招商安荣灵活配置混合型证券投资基
金 2023 年第 1 季度报告

2023 年 03 月 31 日

基金管理人：招商基金管理有限公司

基金托管人：中国民生银行股份有限公司

送出日期：2023 年 4 月 21 日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董 事保证本 报告所载资料不存在 虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2023 年4 月20日复核
了本报告中的财务指标、净 值表现和投 资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信 用、勤勉 尽责的原则管理和运 用基金资产，但不保 证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表 其未来表 现。投资有风险，投 资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2023 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 招商安荣灵活配置混合

基金主代码 002776

交易代码 002776

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2018 年 7 月 17 日

报告期末基金份额总额 180,254,285.34 份

投资目标 本基金通过将基金资产在不同投资资产类别之间灵活配置，
在控制下行风险的前提下为投资人获取稳健回报。

本基金在大类资产配置过程中，注重平衡投资的收益和风险
水平，以实现基金份额净值的稳定增长。

投资策略 具体包括：1、资产配置策略；2、股票投资策略；3、债券（不
含可转换公司债）投资策略；4、可转换公司债投资策略 ；5、
资产支持证券投资策略；6、权证投资策略；7、期货投资策
略。

业绩比较基准 50%×沪深 300 指数收益率 + 50%×中债综合指数收益率

风险收益特征 本基金是混合型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基
金和债券型基金，低于股票型基金。

基金管理人 招商基金管理有限公司

基金托管人 中国民生银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 招商安荣灵活配置混合 A 招商安荣灵活配置混合 C

下属分级基金的交易代码 002776 002777

报告期末下属分级基金的份 161,112,390.84 份 19,141,894.50 份

额总额

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（2023 年 1 月 1 日－2023 年 3 月 31 日）

招商安荣灵活配置混合 A 招商安荣灵活配置混合 C

1.本期已实现收益 9,320,074.32 676,504.33

2.本期利润 8,079,163.73 454,542.46

3.加权平均基金份额本期利 0.0410 0.0297
润

4.期末基金资产净值 240,224,149.50 27,040,494.54

5.期末基金份额净值 1.4910 1.4126

注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；

2、本期已实现收益指基 金本期利息 收入、投资收益、其 他收入(不 含公允价 值变动收益)扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

招商安荣灵活配置混合 A

份额净值增 份额净值增 业绩比较基 业绩比较基

阶段 长率① 长率标准差 准收益率③ 准收益率标 ①-③ ②-④
② 准差④

过去三个月 2.95% 0.46% 2.83% 0.43% 0.12% 0.03%

过去六个月 0.93% 0.56% 3.85% 0.54% -2.92% 0.02%

过去一年 9.27% 0.69% 0.05% 0.57% 9.22% 0.12%

过去三年 35.34% 0.52% 11.45% 0.60% 23.89% -0.08%

自基金合同

生效起至今 48.16% 0.55% 22.43% 0.64% 25.73% -0.09%

招商安荣灵活配置混合 C

份额净值增 份额净值增 业绩比较基 业绩比较基

阶段 长率① 长率标准差 准收益率③ 准收益率标 ①-③ ②-④
② 准差④

过去三个月 2.74% 0.46% 2.83% 0.43% -0.09% 0.03%

过去六个月 0.53% 0.56% 3.85% 0.54% -3.32% 0.02%

过去一年 8.39% 0.69% 0.05% 0.57% 8.34% 0.12%


过去三年 32.13% 0.52% 11.45% 0.60% 20.68% -0.08%

自基金合同

生效起至今 42.83% 0.55% 22.43% 0.64% 20.40% -0.09%

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基金经理 证券

姓名 职务 期限 从业 说明

任职日期 离任日期 年限

男，硕士。2011 年 7 月加入中国人保资
产管理股份有限公 司，曾任助理组 合经
理、产品经理；2014 年 5 月加入泰康资
产管理有限责任公 司，曾任资产管 理部
高级经理；2015 年 7 月加入招商基金管
理有限公司，曾任 固定收益投资部 研究
员，招商可转债债 券型证券投资基 金、
招商丰嘉灵活配置混合型证券投资基
金、招商丰融灵活 配置混合型证券 投资
基金、招商丰泰灵 活配置混合型证 券投
资基金(LOF)、招商添瑞 1 年定期开放债
本基金 2019 年 2 券型发起式证券投资基金、招商添盛 78
王刚 基金经 月 22 日 - 11 个月定期开放债券 型证券投资基金 基金
理 经理，现任招商丰 美灵活配置混合 型证
券投资基金、招商 丰泽灵活配置混 合型
证券投资基金、招 商瑞丰灵活配置 混合
型发起式证券投资 基金、招商安荣 灵活
配置混合型证券投 资基金、招商安 德灵
活配置混合型证券 投资基金、招商 金融
债3个月定期开放债券型证券投资基金、
招商享诚增强债券 型证券投资基金 、招
商安鼎平衡 1 年持有期混合型证券投资
基金、招商稳锦混 合型证券投资基 金、
招商安悦 1 年持有期债券型证券投资基
金基金经理。

注：1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日，后任基金经理的任职日期以及历任基金经理的离任日期为公司相关会议作出决定的公告（生效）日期；

2、证券从业年限计算标准遵从中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》中关于证券从业人员范围的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

基金管理人声明：在本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关法律法规及其各项实施准则的规定以及本基金的基金合同等 基金法律文 件的约定，本着诚实信 用、勤勉尽责的原则 管理和运用基金资产，在严格控制 风险的前提 下，为基金持有人谋求 最大利益。本报告期 内，基金
运作整体合法合规，无损 害基金持有 人利益的行为。基金的 投资范围以及投资运 作符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

基金管理人已建立较完善 的研究方 法和投资决策流程， 确保各投资组合享有 公平的投资决策机会。基金管理人建 立了所有组 合适用的投资对象备 选库，制定明确的备选 库建立、维护程序。基金管理人拥 有健全的投 资授权制度，明确投资 决策委员会、投资组 合经理等各投资决策主体的职责和 权限划分， 投资组合经理在授权范 围内可以自主决策， 超过投资权限的操作需要经过严格 的审批程序 。基金管理人的相关研 究成果向内部所有投 资组合开放，在投资研究层面不存在各投资组合间不公平的问题。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

基金管理人严格控制不同 投资组合 之间的同日反向交易 ，严格禁止可能导致 不公平交易和利益输送的同日反向 交易。确因投资组合的投资策略或 流动性等需要而发生 的同日反向交易，基金管理人要求 相关投资组 合经理提供决策依据， 并留存记录备查，完 全按照有关指数的构成比例进行投资的组合等除外。

本报告期内，本基金各项 交易均严 格按照相关法律法规 、基金合同的有关要 求执行，公司所有投资组合参与的 交易所公开 竞价同日反向交易成交 较少的单边交易量超 过该证券
当日成交量的 5%的交易共有 6 次，其 中 5 次为旗下指数及量化组合因投资策略需要而发生
反向交易，1 次为不同基 金经理管理 的基金因投资策略不同 而发生的反向交易。 报告期内未发现有可能导致不公平交易和利益输送的重大异常交易行为。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

宏观经济回顾：

2023 年一季度，在国内疫情冲击减退、居民消费和地产销售有所回暖的背景下，国内
经济边际有所好转。投资方面，最新的2023 年 2 月固定资产投资完成额累计同比增长5.5%，较2022年全年5.1%的增速有所改善。其中2月房地产开发投资累计同比下降5.7%，较2022
年全年 10%的降幅有所收窄，房屋新开工面积累计同比下降 9.4%，较 202 2 年全年 39%的降
幅明显收窄，这体现出疫 情冲击减退 后地产企业投资和新开 工意愿开始恢复；在 财政部强调积极的财政政策加力提效的背景下，2 月基建投资累计同比增长 12.2%，基建投资增速仍然强劲，预计今年稳增长力度依然维持较高水平；2 月制造业投资累计同比增长 8.1%，较2022 年全年 9.1%的增速略有下滑，这与当前工业企业利润同比增速维持低位、全球经济承压导致出口增速压力较大有关。消费方面，2 月社会消费品零售总额累计同比增长 3.5%，
其中餐饮消费累计同比增长 9.2%，反映出疫情冲击减退后居民消费有所恢复，尤其线下服
务类消费恢复较好。对外贸易方面，2 月出口金额累计同比下降 6.8%，较 2022 年全年 7%的
增速水平明显下滑，随着 海外金融机构陆续出现风险事件， 全球地缘政治冲突加 剧，全球经济增速在高利率背景下普遍承压，中国出口增速仍存在较大压力。生产方面，3 月 PMI 指数为 51.9%，2023 年以来持续维持在荣枯线以上，其中 3 月生产指数和新订单指数分别为54.6%和 53.6%，体现出经济仍在扩张区间。考虑到疫情冲击减退推动的经济复苏在一季度已经体现较多，预计 2023 年二季度宏观经济增长仍处于复苏状态，但复苏斜率可能弱于一季度。

债券市场回顾：

2023 年一季度，债券市场波动幅度收窄，10 年国债收益率呈现先上后下态势，持续在
2.8%-2.9%区间内震荡。1 月份市场对经济复苏预期较强，且票据利率持续高企预示 1 月信
贷不弱，银行间资金利率 1 月份也持续抬升，这导致 10 年国债收益率在 1 月份走出一个近
10bp 左右的调整行情，从月初 2.81%的低位上行至月末 2.93%的阶段性高点。2 月至 3 月，
债券市场对利空因素有所 钝化，国债 利率上行阻力较大，较 强的金融数据和经济 数据已经反映在前期预期中，加之政府工作报告对GDP 增长目标的设置处于市场预期下限，3 月中下
旬随着央行超额续作 MLF、降准 25bp 释放 5000 亿长期流动性资金举措的实施，银行间流动
性状况有所好转，10 年国债利率在 2 月至 3 月小幅波动向下，3 月底降至 2.86%水平。在一
季度国债利率的低波动背景下，信用债由于其票息优势、表现优于利率债，尤其 AA+和 AA信用债表现较好，具体看，3 年 AAA、AA+和 AA 信用债收益率在一季度分别下行11bp、38bp和 36bp。

股票市场回顾：

2023 年一季度，疫情快速过峰，居民的生活半径逐渐恢复，地产温和复苏，汽车等消
费品处于调整阶段，经济 呈现分化式 复苏。海外市场一季度 波动加大，美国银行 出现点状的危机事件，但目前看演 变为系统性 风险的概率不大。美国 通胀仍有一定压力， 因此美联储难以快速结束紧缩周期，后续需持续关注。

在整体向好的大背景下，A 股市场 1 月持续上涨，但 2-3 月进入振荡期。一季度成交量
震荡抬升，至季末成交量 升至近期较 高水平。北上资金呈持 续流入状态。市场分 化剧烈，行业和风格轮动速度较快 ，主题性机 会层出不穷。中特估 以及 AI 为一季度最大 的两个方向。

基金操作回顾：

2023 年一季度，我们严格遵照基金合同的相关约定，按照既定的投资流程进行了规范
运作。债券投资方面，我 们在市场收 益率波动过程中积极调 整仓位，顺应市场趋 势，优化资产配置结构，提高组合 收益。股票 投资方面，我们在震荡 过程中积极寻找个股 机会，对组合适度分散、动态调整、 优化配置结 构，持续关注估值和 成长性匹配度较好的优 质公司。
具体来说，一季度我们保持 较为积极的 仓位以及结构，增加 了受益于线下活动的出 行板块，受益于复苏和供给格局优化的部分化工行业等。对于市场关注度非常高的 AI 主题，我们择机对有较高安全边际并且 质地较好的 个股做了布 局，比如部 分计算机和电子公司 。对油运行业，我们认为其符合强 周期行业在 供需错配角度上的估值 重构机会。一方面， 在基本面角度VLCC船舶2023年供给达峰，且环保约束下旺季航速提升受限，欧佩克减产及非欧佩克国家增产（以及释放战略储备）导致需求端运距拉长，同时国内炼化产能提升和原油进口长约占比提升，原油进口需求端仍将至少维持 2-3 年稳健增长，供需持续错配下，预计油运供需缺口在未来 2-3 年仍将持续拉大；另一方面，周期品在底部的成本定价或将切换为产能利用率紧张状态下的边际需求定价，叠加 VLCC 在手订单占比极低，供需缺口持续拉大，企业盈利中枢上行的持续 性和弹性均 有利于提升公司估值， 目前油轮运价仍处于 历史景气区间下限，未来或有进一 步的盈利催 化。安全边际方面，结 合油轮公司重置成本 估值法、市场估值（市值隐含了平均运价）及 VLCC 期租租金水平（经营景气度）的匹配度来看，目前油轮公司的安全边际应 该是够的。 对于船舶行业，在供给 侧经历了大幅去化之 后，目前行业景气周期仍持续走在 上行阶段， 背后有各类型老旧船替 换周期的因素，也有 船舶大型化技术能力提升带动价值 量提升的逻 辑，以及环保约束带动 新驱动技术落地的推 动，我们将持续关注龙头公司的中期投资机会。
4.5 报告期内基金的业绩表现

报告期内，本基金 A 类份额净值增长率为 2.95%，同期业绩基准增长率为 2.83%，C 类
份额净值增长率为 2.74%，同期业绩基准增长率为 2.83%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

报告期内，本基金未发生 连续二十 个工作日出现基金份 额持有人数量不满二 百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 141,297,102.64 42.88

其中：股票 141,297,102.64 42.88

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 174,369,555.58 52.91

其中：债券 174,369,555.58 52.91


资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售

金融资产 - -

7 银行存款和结算备付金合计 11,836,492.97 3.59

8 其他资产 2,029,025.65 0.62

9 合计 329,532,176.84 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

金额单位：人民币元

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例
（％）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 1,711,059.00 0.64

C 制造业 99,961,810.52 37.40

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 9,300,805.60 3.48

E 建筑业 42,792.20 0.02

F 批发和零售业 69,596.66 0.03

G 交通运输、仓储和邮政业 28,951,364.68 10.83

H 住宿和餐饮业 24,040.20 0.01

I 信息传输、软件和信息技术服务业 762,806.38 0.29

J 金融业 304,447.00 0.11

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 134,652.00 0.05

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 33,728.40 0.01

S 综合 - -

合计 141,297,102.64 52.87

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值
比例（％）

1 601872 招商轮船 1,680,500 11,780,305.00 4.41

2 600026 中远海能 792,600 10,731,804.00 4.02

3 600011 华能国际 1,081,800 9,271,026.00 3.47

4 300776 帝尔激光 75,600 8,192,016.00 3.07

5 601058 赛轮轮胎 683,844 7,378,676.76 2.76

6 000661 长春高新 43,100 7,038,230.00 2.63

7 603986 兆易创新 57,000 6,954,000.00 2.60

8 600150 中国船舶 279,241 6,534,239.40 2.44

9 603565 中谷物流 373,624 6,377,761.68 2.39

10 000683 远兴能源 731,000 6,315,840.00 2.36

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 30,485,568.22 11.41

其中：政策性金融债 15,229,393.15 5.70

4 企业债券 61,201,563.28 22.90

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 61,435,855.35 22.99

7 可转债（可交换债） 513,375.31 0.19

8 同业存单 - -

9 其他 20,733,193.42 7.76

10 合计 174,369,555.58 65.24

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值
比例（％）

1 175720 21 中金 Y1 200,000 20,733,193.42 7.76

2 102001515 20 鲁黄金 MTN004 200,000 20,613,267.95 7.71

3 220206 22 国开 06 150,000 15,229,393.15 5.70

4 188171 21 保利 05 100,000 10,271,876.16 3.84

5 148151 22 铁隧 Y2 100,000 10,260,506.85 3.84

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货合约。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

为更好地实现投资目标， 本基金在 注重风险管理的前提 下，以套期保值为目 的，适度运用股指期货、国债期货 等金融衍生 品。本基金利用金融衍 生品合约流动性好、 交易成本低和杠杆操作等特点，提高投资组合运作效率。

本基金采取套期保值的方 式参与股 指期货、国债期货的 投资交易，以管理市 场风险和调节仓位为主要目的。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策

为更好地实现投资目标， 本基金在 注重风险管理的前提 下，以套期保值为目 的，适度运用股指期货、国债期货 等金融衍生 品。本基金利用金融衍 生品合约流动性好、 交易成本低和杠杆操作等特点，提高投资组合运作效率。

本基金采取套期保值的方 式参与股 指期货、国债期货的 投资交易，以管理市 场风险和调节仓位为主要目的。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货合约。
5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期未持有国债期货合约。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1


报告期内基金投资的前十名证券除 21 中金 Y1（证券代码 175720）、22 国开 06（证券
代码 220206）、22 铁隧 Y2（证券代 码 148151）、中远海能（证券代码 600026）外其他证
券的发行主体未有被监管 部门立案调查，不存在 报告编制日 前一年内受到公开谴 责、处罚的情形。

1、21 中金 Y1（证券代码 175720）

根据 2022 年 6 月 2 日发布的相关公告，该证券发行人因未依法履行职责被中国证监会
给予警示。

根据 2022 年 6 月 10 日发布的相关公告，该证券发行人因违规经营,未依法履行职责被
中国证监会给予警示。

根据2022年 8月11日发布的相关公告，该证券发行人因未依法履行职责被辽宁证监局
给予警示。

根据 2022 年 11 月 29 日发布的相关公告，该证券发行人因内部制度不完善被北京证监
局责令改正。

2、22 国开 06（证券代码 220206）

根据发布的相关公告，该 证券发行 人在报告期内因违规 经营、未依法履行职 责，多次受到监管机构的处罚。

3、22 铁隧 Y2（证券代码 148151）

根据发布的相关公告，该 证券发行 人在报告期内因违规 经营、未依法履行职 责、涉嫌违反法律法规，多次受到监管机构的处罚。

4、中远海能（证券代码 600026）

根据2022年 9月14日发布的相关公告，该证券发行人因未依法履行职责被中华人民共
和国曹妃甸海事局处以罚款。

根据 2022 年 10 月 10 日发布的相关公告，该证券发行人因未依法履行职责被中华人民
共和国南疆海事局处以罚款。

根据 2022 年 11 月 15 日发布的相关公告，该证券发行人因未依法履行职责被中华人民
共和国浦东海事局给予警告。

根据2022年12月 7日发布的相关公告，该证券发行人因未依法履行职责被中华人民共
和国浦东海事局处以罚款。

根据2023年 3月30日发布的相关公告，该证券发行人因未依法履行职责被中华人民共
和国宁波海事局处以罚款。

对上述证券的投资决策程 序的说明 ：本基金投资上述证 券的投资决策程序符 合相关法律法规和公司制度的要求。
5.11.2


本基金投资的前十名股票 没有超出 基金合同规定的备选 股票库，本基金管理 人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。
5.11.3 其他资产构成

金额单位：人民币元

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 101,947.00

2 应收清算款 1,871,796.72

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 55,281.93

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 2,029,025.65

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

1 113653 永 22 转债 491,303.53 0.18

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

项目 招商安荣灵活配置混合 A 招商安荣灵活配置混合 C

报告期期初基金份额总额 192,191,724.34 14,388,018.70

报告期期间基金总申购份额 11,715,257.30 6,792,682.83

减：报告期期间基金总赎回

份额 42,794,590.80 2,038,807.03

报告期期间基金拆分变动份

额（份额减少以"-"填列） - -

报告期期末基金份额总额 161,112,390.84 19,141,894.50

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

本报告期内基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细


本报告期内基金管理人无运用固有资金投资本基金的交易明细。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过百分之二十的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

持有基金

投资者 份额比例

类别 序号 达到或者 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占
超过 20% 比

的时间区

间

机构 1 20230101- 102,265,778.49 - - 102,265,778.49 56.73%
20230331

产品特有风险
本基金存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况，可能会出现集中赎回甚至巨额赎回从而引发基金净值剧烈波动，甚至引发基金的流动性风险，基金管理人可能无法及时变现基金资产以应对基金份额持有人的赎回申请，基金份额持有人可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

注：报告期末持有份额占比按照四舍五入方法保留至小数点后第 2 位。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

1、中国证券监督管理委员会批准设立招商基金管理有限公司的文件；

2、中国证券监督管理委员会批准招商安荣灵活配置混合型证券投资基金设立的文件；

3、《招商安荣灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；

4、《招商安荣灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；

5、《招商安荣灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》；

6、基金管理人业务资格批件、营业执照。

9.2 存放地点

招商基金管理有限公司

地址：深圳市福田区深南大道 7088 号

9.3 查阅方式


上述文件可在招商基金管 理有限公 司互联网站上查阅， 或者在营业时间内到 招商基金管理有限公司查阅。

投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人招商基金管理有限公司。

客户服务中心电话：400-887-9555

网址：http://www.cmfchina.com

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2023 年 4 月 21 日
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