泰达宏利创金灵活配置混合型证券投资基金

清算报告

基金管理人：泰达宏利基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

清算报告出具日：2020 年 07 月 28 日

清算报告公告日：2020 年 08 月 08 日


目录


重要提示 ...... 2
一、基金概况...... 2
二、基金运作情况...... 3
三、财务会计报告...... 4
四、清算情况...... 5
五、备查文件...... 8

重要提示

泰达宏利创金灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2016】2140 号予以注册，于 2016 年9月 29日成立并正式运作。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》和《泰达宏利创金灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合
同”）等有关规定“自基金合同生效日起，出现如下情形之一的，基金合同应当终止并根据基金合同的约定进行基金财产清算，而无需召开基金份额持有人大会：1、连续 60个工作日，基金资产净值低于 5000 万元；2、连续 60个工作日，有效申请确认后基金
份额持有人数量少于 200 人。”本基金基金资产净值自 2020 年 3月 24 日起低于 5000
万元，截至 2020 年 6月 19 日日终，已出现连续 60个工作日基金资产净值低于 5000 万
元的情形。为维护基金份额持有人利益，根据《基金合同》约定，基金管理人应终止《基金合同》并依法履行基金财产清算程序，无需召开基金份额持有人大会。

本基金于 2020 年 6月 20 日起进入清算期，由基金管理人泰达宏利基金管理有限公
司、基金托管人交通银行股份有限公司、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合
伙）和上海市通力律师事务所组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对清算报告进行审计，上海市通力律师事务所对清算报告出具法律意见。

一、基金概况

基金名称 泰达宏利创金灵活配置混合型证券投资基金

基金简称 泰达宏利创金混合

基金主代码 003414

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2016 年 9 月 29 日

基金管理人 泰达宏利基金管理有限公司

基金托管人 交通银行股份有限公司

最后运作日 2020年 6月 19 日

最后运作日基金份额总额 4,404,032.76 份


本基金紧跟新常态下我国经济发展转型过程中各类投资机
投资目标 遇，基于大类资产配置策略，力争为投资者创造稳定的较
高投资收益。

本基金紧跟新常态下国民经济发展过程中各类投资机遇，
投资策略 结合国内外宏观经济发展趋势及各行业的发展前景，精选
出具有长期竞争力和增长潜力的优质公司，力求在抵御各
类风险的前提下获取超越平均水平的良好回报。

业绩比较基准 75%*中证全债指数收益率+25%*沪深 300 指数收益率。

本基金为混合型基金，具有较高预期风险、较高预期收益
风险收益特征 的特征，其预期风险和预期收益低于股票型基金、高于债
券型基金和货币市场基金。

下属基金份额的基金简称： 泰达宏利创金混合 A 泰达宏利创金混合 C

下属基金份额的交易代码： 003414 003415

最后运作日下属基金份额的 4,368,286.69 份 35,746.07 份

份额总额

二、基金运作情况

本基金经中国证监会证监许可【2016】2140 号《关于准予泰达宏利创金灵活配置
混合型证券投资基金注册的批复》注册，由泰达宏利基金管理有限公司于 2016年 9 月

26日至 2016年 9 月 27 日期间向社会公开发行募集，基金合同于 2016年 9月 29 日生

效，募集规模为 465,207,135.03 份基金份额。自 2016年 9 月 29 日至 2020年 6月 19 日

期间，本基金按基金合同正常运作。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开
募集证券投资基金运作管理办法》和《泰达宏利创金灵活配置混合型证券投资基金基
金合同》等有关规定“自基金合同生效日起，出现如下情形之一的，基金合同应当终
止并根据基金合同的约定进行基金财产清算，而无需召开基金份额持有人大会：1、连
续 60个工作日，基金资产净值低于 5000 万元；2、连续 60 个工作日，有效申请确认后
基金份额持有人数量少于 200 人。”本基金基金资产净值自 2020 年 3月 24 日起低于

5000万元，截至 2020 年 6 月 19 日日终，已出现连续 60个工作日基金资产净值低于

5000万元的情形。

为更好维护基金份额持有人的利益，按照《中华人民共和国证券投资基金法》、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《泰达宏利创金灵活配置混合型证券投资

基金基金合同》的有关规定终止本基金《基金合同》并进行基金财产清算，无需召开基金份额持有人大会。本基金自 2020年 6月 20 日起进入清算期。

三、财务会计报告

基金最后运作日资产负债表（已经审计）
会计主体：泰达宏利创金灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2020 年 6月 19 日（基金最后运作日）

单位：人民币元

资产 最后运作日

2020 年 6 月 19 日

资产：

银行存款 5,330,149.52

结算备付金 -

存出保证金 28,718.49

交易性金融资产 931,961.64

其中：股票投资 -

债券投资 -

应收证券清算款 -

应收利息 15,220.05

应收股利 -

应收申购款 1,162.60

递延所得税资产 -

其他资产 -

资产总计 6,307,212.30

负债和所有者权益 最后运作日

2020 年 6 月 19 日

负债：

短期借款 -

交易性金融负债 -

衍生金融负债 -

卖出回购金融资产款 -

应付证券清算款 -

应付赎回款 2,664,967.73

应付管理人报酬 2,919.70

应付托管费 729.92

应付销售服务费 793.53

应交税费 -


其他负债 62,515.48

负债合计 2,731,926.36

所有者权益：

实收基金 4,404,032.76

未分配利润 -828,746.82

所有者权益合计 3,575,285.94

负债和所有者权益总计 6,307,212.30

四、清算情况

自 2020 年 6月 20 日至 2020 年 7月 28 日止为本次清算期间，基金财产清算小组对
本基金的基金财产进行清算，全部清算工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下：

（一）清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费
用，包括支付给会计师事务所、律师事务所的费用，分配基金剩余财产的手续费等，根据基金合同的规定，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

（二）资产清算情况

截至本次清算期结束日（2020 年 7月 28 日），部分资产尚未收回。根据基金管理
人 2020年 6月 20 日发布的《关于泰达宏利创金灵活配置混合型证券投资基金基金合同终止及财产清算的公告》，为了提高清算效率，及时向基金份额持有人分配剩余财产，基金管理人以自有资金对未到账的银行存款利息和结算保证金利息进行垫付。各项资产清算情况如下：

1、 本基金最后运作日存出保证金为人民币 28,718.49 元，该款项已于 2020 年
7 月 2日划入托管账户。

2、 本基金最后运作日应收利息为人民币 15,220.05 元，其中应收活期存款利息
为 14,777.88 已于 2020 年 6 月 22 日划入托管账户，应收申购款利息为人民币 100.00
元，已于 2020 年 6 月 30 日划入托管账户；应收结算备付金利息为人民币 199.23 元、
应收保证金利息为人民币 142.94 元，已于 2020年 6 月 21 日划入托管账户。

3、 本基金最后运作日应收申购款为 1,162.60 元，该款项已于 2020 年 6月 23
日划入托管账户。


4、 本基金最后运作日持有的股票资产为人民币 931,961.64 元，该金额为科创

板限售股票最后运作日估值金额之和。具体情况如下：

1）本基金最后运作日（2020 年 6月 19 日）持有的全部股票明细如下：

序号 股票代码 股票名称 股票数量 期末估值单 最后运作日估值金额 备注
（股） 价 （人民币元）

（人民币

元）

1 688078 龙软科技 2,811 40.44 113,676.84 流通受限

2 688158 优刻得 11,730 69.76 818,284.80 流通受限

合计 931,961.64

2）本基金持有的 688078 龙软科技已于 2020 年 6 月 30 日限售流通，并于当日卖

出,变现所得金额共计人民币 115,995.99 元；本基金持有的 688158 优刻得已于 2020

年 7 月 20 日限售流通，并于当日卖出,变现所得金额共计人民币 737,371.32 元。

（三）负债清偿情况

1、 本基金最后运作日应付赎回款为人民币 2,664,967.73 元, 该款项已于 2020

年 6月 22 日支付。

2、 本基金最后运作日应付管理人报酬为人民币 2,919.7 元，该款项已于 2020

年 7月 3 日支付。

3、 本基金最后运作日应付托管费为人民币 729.92 元，该款项已于 2020 年 7月

3日支付。

4、 本基金最后运作日应付销售服务费为人民币 793.53 元，该款项已于 2020年

7月 3日支付。

5、 本基金最后运作日其他负债为人民币 62,515.48 元，其中应付赎回费为人民

币 2,666.02元，已于 2020年 6 月 22 日支付；应付佣金为人民币 10,177.66元，已于

2020年 7 月 21 日支付；应付审计费为人民币 16,556.93元，已于 2020年 7月 21 日支

付；应付中证报信息披露费为人民币 33,114.87 元，已于 2020 年 7月 21 日全部支付完

毕。

（四）本次清算期间的清算损益情况


单位：人民币元

自 2020 年 6月 20日至
项目 2020 年 7月 28日止清算
期间

一、清算期间收益

1、利息收入（注 1） 2,428.81

2、变现损益（注 2） -77,664.23

3、股利收入（注 3） 526.22

4、其他收入（注 4） 51.66

清算期间收入小计 -74,657.54

二、清算期间费用

清算期间费用小计（注 5） 1,950.71

三、清算期间净收益 -76,608.25

注：

（1） 利息收入为自 2020 年 6月 20日至 2020 年 7月 28日止清算期间的银行存
款、备付金、保证金利息收入。

（2） 变现损益为本次清算期间股票资产变现成交金额与最后运作日估值金额相
减的差额。

（3） 股利收入为 2020 年 6 月 23 日 688078 龙软科技除权派息金额。

（4） 其他收入为赎回费收入。

（5） 清算期间费用为银行汇划费、交易费用。

（五）截至本次清算期结束日的剩余财产情况

单位：人民币元

项目 金额

一、最后运作日 2020年 6 月 19 日基金净资产 3,575,285.94

加：清算期间净收益 -76,608.25

加：基金申购金额（于 2020年 6 月 22日确认的投资者申 575.58
购申请）

减：基金赎回金额（于 2020年 6 月 22日确认的投资者赎 10,955.19
回申请）

二、2020年 7 月 28 日基金净资产 3,488,298.08

截至本次清算期结束日 2020 年 7月 28 日，本基金剩余财产为人民币 3,488,298.08
元。自本次清算期结束日次日 2020 年 7 月 29 日至本次清算款划出前一日的银行存款产
生的利息（包括基金管理人垫付资金本金产生的利息）亦归基金份额持有人所有。


本基金所有剩余财产将按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

（六）基金清算报告的告知及剩余财产分配安排

本清算报告已经基金托管人复核，将与会计师事务所出具的清算审计报告、律师事务所出具的法律意见书一并报中国证监会备案后向基金份额持有人公告。清算报告公告后，基金管理人将遵照法律法规、基金合同等规定及时进行分配。

五、备查文件

（一）备查文件目录

1、《泰达宏利创金灵活配置混合型证券投资基金清算审计报告》

2、《上海市通力律师事务所关于<泰达宏利创金灵活配置混合型证券投资基金清算报告>的法律意见》

（二）存放地点备查文件存放于基金管理人、基金托管人处。

（三）查阅方式

投资者可在营业时间免费查阅备查文件

泰达宏利创金灵活配置混合型证券投资基金财产清算小组
2020年 7月 28日
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