南方恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
（2018年第2号）
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
截止日:2018年07月21日
重要提示
本基金经中国证监会2015年7月22日证监许可[2015]1756号文注册募集，并于2017年3月3日获得证监会延期募集备案的回函（机构部函〔2017〕574号）。本基金的基金合同于2017年7月21日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。本基金为南方恒生交易型开放式指数证券投资基金（以下简称南方恒指ETF）的联接基金，主要通过投资南方恒指ETF紧密跟踪标的指数的表现，因此本基金的净值会因南方恒指ETF净值波动而产生波动。本基金的风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。投资有风险，投资人申购基金时，应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。在本基金存续期间，基金管理人不承担基金销售、基金投资等运作环节中的任何汇率变动风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2018年7月21日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年6月30日（未经审计）。
§1基金管理人
1.1基金管理人概况
名称：南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层
成立时间：1998年3月6日
法定代表人：张海波
注册资本：3亿元人民币
电话：（0755）82763888
传真：（0755）82763889
联系人：常克川
1998年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。2005年，经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本达1.5亿元人民币。2014年公司进行增资扩股，注册资本金达3亿元人民币。
2018年1月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金3亿元人民币。目前股权结构：华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际信托有限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。
1.2主要人员情况
1.2.1董事会成员
张海波先生，董事长，1963年出生，籍贯安徽，工商管理硕士，十九年证券从业经历，中国籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调研员，江苏省人民政府办公厅调研员。1998年12月加入华泰证券，曾任总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务总监兼投资银行业务管理总部总经理，华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事长、华泰金融控股（香港）有限公司董事长、华泰证券（上海）资产管理有限公司董事长等职务，曾分管投资银行、固定收益投资、资产管理、直接投资、海外业务、计划财务、人力资源等工作。现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。
王连芬女士，董事，1966年出生，籍贯天津，金融专业硕士，二十四年证券从业经历，中国籍。历任赛格集团销售，深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。
张辉先生，董事，1975年出生，籍贯浙江，管理学博士，十九年证券从业经历，中国籍。曾任职于北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司。2003年2月加入华泰证券，先后担任华泰证券资产管理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理。现任华泰证券股份有限公司董事会秘书、人力资源部总经理兼党委组织部长。
冯青山先生，董事，1966年出生，籍贯江西，工学学士，中国籍。历任陆军第124师工兵营地爆连副连职排长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事、陆军第42集团军政治部组织处副营职干事、驻香港部队政治部组织处正营职干事、驻澳门部队政治部正营职干事、陆军第163师政治部宣传科副科长(正营职)、深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、深圳市纪委办公厅副主任、深圳市纪委党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书记、深圳市投控资本有限公司监事。
李平先生，董事，1981年出生，籍贯四川，工商管理硕士，中国籍。历任深圳市城建集团办公室文秘、董办文秘、深圳市投资控股有限公司办公室（信访办）高级主管、企业三部高级主管。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部副部长、深圳市城市建设开发（集团）公司董事。
李自成先生，董事，1961年出生，籍贯福建，近现代史专业硕士，中国籍。历任厦门大学哲学系团总支副书记、厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理、厦门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任厦门国际信托有限公司党总支副书记、总经理。
王斌先生，董事，1970年出生，籍贯安徽，临床医学博士，中国籍。历任安徽泗县人民医院临床医生、瑞金医院主治医师、兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理。现任兴业证券研究所总经理。
杨小松先生，董事，1970年出生，籍贯四川，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍。历任德勤国际会计师行会计专业翻译、光大银行证券部职员、美国NASDAQ实习职员、证监会处长、副主任、南方基金管理股份有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记。
姚景源先生，独立董事，1950年出生，籍贯山东，经济学硕士，中国籍。历任国家经委副处长、商业部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长、中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长、国内贸易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、秘书长、安徽省政府副秘书长、安徽省阜阳市政府市长、安徽省统计局局长、党组书记、国家统计局总经济师兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员、中国经济50人论坛成员、中国统计学会副会长。
李心丹先生，独立董事，1966年出生，籍贯湖南，金融学博士，国务院特殊津贴专家，国务院学位委员会、教育部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员，中国籍。历任东南大学经济管理学院教授、南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究院院长、金融工程研究中心主任、南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博士生导师、江苏省省委决策咨询专家、上海证券交易所上市委员会委员及公司治理委员会委员、上海证券交易所、深圳证券交易所、交通银行等单位的博士后指导导师、中国金融学年会常务理事、国家留学基金会评审专家、江苏省资本市场研究会会长、江苏省科技创新协会副会长。
周锦涛先生，独立董事，1951年出生，中国香港籍，工商管理博士，法学硕士，香港证券及投资学会杰出资深会员。历任香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察、香港证券及期货专员办事处证券主任、香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问。
郑建彪先生，独立董事，1964年出生，籍贯北京，经济学硕士、工商管理硕士、中国注册会计师，中国籍。历任北京市财政局干部、深圳蛇口中华会计师事务所经理、京都会计师事务所副主任。现任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人、中国证监会第三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。
周蕊女士，独立董事，1971年出生，籍贯广东，法学硕士，中国籍。历任北京市万商天勤（深圳）律师事务所律师、北京市中伦（深圳）律师事务所律师、北京市信利（深圳）律师事务所律师、合伙人。现任金杜律师事务所合伙人、全联并购公会广东分会会长、广东省律师协会女律师工作委员会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深圳市女企业家协会理事。
1.2.2监事会成员
吴晓东先生，监事会主席，1969年出生，籍贯江苏，法律博士，中国籍。历任中国证监会法律部法规处副处长、上市公司监管部并购监管处副处长、上市公司监管部公司治理监督处处长、发行监管部发审委处长、华泰证券合规总监、华泰联合证券党委书记、副总裁、董事长。现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公司董事长。
舒本娥女士，监事，1964年出生，籍贯江西，大学本科学历，十九年证券从业经历，中国籍。历任熊猫电子集团公司财务处处长、华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任华泰证券股份有限公司财务总监、华泰联合证券有限责任公司监事会主席、华泰长城期货有限公司副董事长、华泰瑞通投资管理有限公司董事。
姜丽花女士，监事，1964年出生，籍贯浙江，大学本科学历，高级会计师，中国籍。历任浙江兰溪马涧米厂主管会计、浙江兰溪纺织机械厂主管会计、深圳市建筑机械动力公司会计、深圳市建设集团计划财务部助理会计师、深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理、深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长。现任深圳市投资控股有限公司考核分配部部长、深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司董事、深圳市建安（集团）股份有限公司董事、深圳市国际招标有限公司董事、深圳市深投物业发展有限公司董事。
王克力先生，监事，1961年出生，籍贯福建，船舶工程专业学士，中国籍。历任厦门造船厂技术员、厦门汽车工业公司总经理助理、厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任、厦信置业发展公司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。现任厦门国际信托有限公司投资发展部总经理。
林红珍女士，监事，1969年出生，籍贯福建，工商管理硕士，中国籍。历任厦门对外供应总公司会计、厦门中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产开发公司财务部经理、兴业证券计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部
副总经理（主持工作）、风险管理部总经理。现任兴业证券财务部、资金运营管理部总经理、兴证期货管理有限公司董事、兴业创新资本管理有限公司监事。
张德伦先生，职工监事，1964年出生，籍贯山东，企业管理硕士学历，中国籍。历任北京邮电大学副教授、华为技术有限公司处长、汉唐证券人力资源管理总部总经理、海王生物人力资源总监、华信惠悦咨询公司副总经理、首席顾问。现任南方基金管理股份有限公司党委组织部部长、人力资源部总经理、执行董事、南方资本管理有限公司董事。
苏民先生，职工监事，1969年出生，籍贯安徽，计算机硕士研究生，中国籍。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师、华夏证券深圳分公司电脑部经理助理、南方基金管理股份有限公司运作保障部副总监、市场服务部总监、电子商务部总监。现任南方基金管理股份有限公司风险管理部总经理、执行董事。
林斯彬先生，职工监事，1977年出生，籍贯广东，民商法专业硕士，中国籍。历任金杜律师事务所证券业务部实习律师、上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金监察稽核部法务主管、民生加银基金监察稽核部职员。现任南方基金管理股份有限公司监察稽核部董事。
1.2.3公司高级管理人员
张海波先生，董事长，简历同上。
杨小松先生，总裁，简历同上。
俞文宏先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士，经济师，中国籍。历任江苏省投资公司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003年加入南方基金，曾任南方资本管理有限公司董事长，现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
朱运东先生，副总裁，中共党员，经济学学士，中国籍。曾任职于财政部地方预算司及办公厅、中国经济开发信托投资公司，2002年加入南方基金，历任北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官，现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
常克川先生，副总裁，中共党员，EMBA工商管理硕士，中国籍。历任中国农业银行副处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务；2011年加入南方基金，任职董事会秘书、纪委书记、南方资本管理有限公司董事，现任南方基金管理股份有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。
李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。曾任美国AXAFinancial公司投资部高级分析师，2002年加入南方基金管理股份有限公司，历任高级研究员、基金经理助理、
基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总经理助理兼固定收益投资总监，现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）。
史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍。曾任博时基金管理有限公司研究员、市场部总助、中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理、泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理。2009年加入南方基金管理股份有限公司，曾任基金经理、研究部总监、总经理助理兼首席投资官（权益），现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（权益）。
鲍文革先生，督察长，中国民主同盟盟员，经济学硕士，中国籍。历任财政部中华会计师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，1998年加入南方基金，历任运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理，现任南方基金管理股份有限公司督察长、南方资本管理有限公司董事。
1.2.4基金经理
罗文杰女士，美国南加州大学数学金融硕士、美国加州大学计算机科学硕士，具有基金从业资格。曾任职于摩根士丹利投资银行，从事量化分析工作。2008年9月加入南方基金，任南方基金数量化投资部基金经理助理。2013年4月起担任数量化投资部基金经理。现任指数投资部、数量化投资部总经理。2013年5月至2015年6月，任南方策略基金经理；2013年4月至今，任南方500、南方500ETF基金经理；2013年5月至今，任南方300、南方开元沪深300ETF基金经理；2014年10月至今，任500医药基金经理；2015年2月至今，任南方恒生ETF基金经理；2016年12月至今，任南方安享绝对收益、南方卓享绝对收益基金经理；2017年7月至今，任恒生联接基金经理；2017年8月至今，任南方房地产联接、南方房地产ETF基金经理；2017年11月至今，任南方策略、南方量化混合基金经理；2018年2月至今，任H股ETF、南方H股ETF联接基金经理；2018年4月至今，任MSCI基金基金经理；2018年6月至今，任MSCI联接基金经理。
1.2.5投资决策委员会成员
副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总裁兼首席投资官（权益）史博先生，首席投资官（专户）兼权益专户投资部总经理蒋峰先生，权益研究部总经理茅炜先生，交易管理部总经理王珂女士，权益投资部总经理张原先生，指数投资部兼数量化投资部总经理罗文杰女士，现金投资部总经理夏晨曦先生，固定收益投资部总经理李璇女士，固定收益专户投资部总经理乔羽夫先生，固定收益研究部总经理陶铄先生。
1.2.6上述人员之间不存在近亲属关系。
§2基金托管人
一、基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币35,640,625.71万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
二、主要人员情况
截至2018年6月，中国工商银行资产托管部共有员工212人，平均年龄33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
三、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2018年6月，中国工商银行共托管证券投资基金874只。自2003年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的61项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
四、基金托管人的职责
1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
2、设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
7、保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
9、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
10、对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
11、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；
12、建立并保存基金份额持有人名册；
13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
14、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
15、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；
16、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；
17、参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
18、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；
19、因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
20、按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿；
21、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
五、基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、2015、2016、2017共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅，获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内
的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
六、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
§3相关服务机构
3.1销售机构
3.1.1直销机构
南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层
法定代表人：张海波
电话：0755-82763905、82763906
传真：0755-82763900
联系人：张锐珊
3.1.2代销机构
恒生联接A代销银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：易会满
1 中国工商银行股份有限公司 联系人：陶仲伟
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
2 中国农业银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：周慕冰客服电话：95599
网址：www.abchina.com
办公地址：上海市银城中路188号
法定代表人：彭纯
3 交通银行股份有限公司 联系人：王菁
联系电话：021-58781234
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12号
上海浦东发展银行股份有限公 法定代表人：高国富
4 司 联系人：吴斌
联系电话：021-61618888
客服电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：洪崎
5 中国民生银行股份有限公司 联系人：穆婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光
6 中国光大银行股份有限公司 大大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中
国光大中心
法定代表人：李晓鹏
联系人：朱红
电话：010-63636153
传真：010-63639709
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
注册地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银
行大厦
办公地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银
行大厦
7 杭州银行股份有限公司 法定代表人：陈震山
联系人：金超龙
联系电话：0571-85157105
客服电话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
注册地址：上海市浦东新区银城中路168号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人：金煜
8 上海银行股份有限公司 联系人：汤征程
联系电话：021-68475521
客服电话：95594
网址：www.bosc.cn
注册地址：上海市浦东新区银城中路8号
办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号
上海农村商业银行股份有限公 法定代表人：冀光恒
9 司 联系人：陈玲
联系电话：021-38576830
客服电话：021-962999、4006962999
网址：www.srcb.com
注册地址：东莞市莞城区体育路21号
办公地址：东莞市莞城区体育路21号
法定代表：卢国锋
10 东莞银行股份有限公司 联系人：吴照群
联系电话：0769-22119061
客服电话：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700
号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
11 宁波银行股份有限公司 法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
联系电话：0574-89068340
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农
商银行大厦
东莞农村商业银行股份有限公 法定代表人：王耀球
12 司 联系人：杨亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号
法定代表人：杨黎
13 乌鲁木齐银行股份有限公司 联系人：余戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
注册地址：常州市天宁区延宁中路668号
办公地址：常州市天宁区延宁中路668号
法定代表人：陆向阳
14 江苏江南农村商业银行股份有 联系人：包静
限公司 电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
客服电话：96005
网址：www.jnbank.cc
注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号
办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号
法定代表人：傅子能
15 泉州银行股份有限公司 联系人：傅彩芬
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
客服电话：96312
网址：http://www.qzccbank.com/
恒生联接A代销券商及其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
注册地址：南京市江东中路228号
法定代表人：周易
1 华泰证券股份有限公司 联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
2 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
联系电话：021-38565547
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国
信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国
信证券大厦十六层至二十六层
3 国信证券股份有限公司 法定代表人：何如
联系人：周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6
层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际
企业大厦C座
4 中国银河证券股份有限公司 法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
联系电话：010-83574507
客服电话：4008-888-888或95551
网址：www.chinastock.com.cn
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城
路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
5 国泰君安证券股份有限公司 法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：021－38676666
客服电话：4008888666
网址：www.gtja.com
注册地址：济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人：李玮
6 中泰证券股份有限公司 联系人：许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
注册地址：上海市广东路689号
7 海通证券股份有限公司 办公地址：上海市广东路689号
法定代表人：周杰
电话：021－23219000
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
8 中信建投证券股份有限公司 联系人：刘畅
联系电话：010-65608231
客服电话：4008888108
网址：www.csc108.com
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞
一街2号618室
办公地址：广州市天河北路183号大都会广场
9 广发证券股份有限公司 5、7、8、17、18、19、38-44楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客服电话：95575或致电各地营业网点
网址：广发证券网http://www.gf.com.cn
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特
区报业大厦14、16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大
厦14、16、17层
10 长城证券股份有限公司 法定代表人：丁益
联系人:金夏
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000 4006666888
网址：www.cgws.com
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座
38—45层
法定代表人：霍达
11 招商证券股份有限公司 联系人：黄婵君
联系电话：0755-82960167
客服电话：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号
卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信
证券大厦
12 中信证券股份有限公司 法定代表人：张佑君
联系人：郑慧
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客服电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层
法定代表人：李梅
13 申万宏源证券有限公司 联系人：李玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523或4008895523
网址：www.swhysc.com
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:周健男
14 光大证券股份有限公司 联系人:龚俊涛
联系电话:021-22169999
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界
处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层
01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、
19、20、21、22、23单元
办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超
15 中国中投证券有限责任公司 商务中心A栋第04、18层至21层
法定代表人:高涛
联系人：万玉琳
联系电话：0755-82026907
传真0755-82026539
客服电话：400-600-8008、95532
网址：www.china-invs.cn
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）
北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）
北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
16 申万宏源西部证券有限公司 法定代表人：韩志谦
电话：0991-5801913
传真：0991-5801466
联系人：王怀春
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号
华能联合大厦5楼
17 湘财证券股份有限公司 法定代表人：林俊波
联系人：李欣
联系电话：021-38784580-8918
客服电话：95351
网址：www.xcsc.com
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联
大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦1
栋9层
18 安信证券股份有限公司 法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
客服电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国
际金融广场1号楼20层
办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28
号龙翔广场东座5层
19 中信证券（山东）有限责任公司 法定代表人：姜晓林
联系人：刘晓明
联系电话：0531-89606165
客服电话：95548
网址：www.zxzqsd.com.cn
注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中
银大厦39F
法定代表人：宁敏
20 中银国际证券股份有限公司 联系人：王炜哲
联系电话：021-20328309
客服电话：4006208888
网址：www.bocichina.com
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街
9号院1号楼
法定代表人：张志刚
21 信达证券股份有限公司 联系人：尹旭航
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
注册地址：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号
中国人保寿险大厦12-18层
法定代表人：祝献忠
22 华融证券股份有限公司 基金业务联系人：孙燕波
联系电话：010-85556048
传真：010-85556088
客服电话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
23 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198
号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198
号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
联系电话：010-52723273
客服电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
联系人：奚博宇
24 长江证券股份有限公司 电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话：95579或4008-888-999
网址：www.95579.com
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招
商银行大厦40/42层
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招
商银行大厦40/42层
25 世纪证券有限责任公司 法定代表人：姜昧军
联系人：王雯
联系电话：0755-83199511
客服电话：4008323000
网址：www.csco.com.cn
注册地址：长春市生态大街6666号
办公地址：长春市生态大街6666号
法定代表人：李福春
26 东北证券股份有限公司 联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址：www.nesc.cn
注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事
商务大厦7楼
法定代表人：李俊杰
27 上海证券有限责任公司 联系人：邵珍珍
联系电话：021-53686888
传真：021-53686100-7008
客服电话：021-962518
网址：www.962518.com
注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一
28 国联证券股份有限公司 街8号7-9层
办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一
街8号7-9层
法定代表人:姚志勇
联系人:祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号
金源中心
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号
金源中心
29 东莞证券股份有限公司 联系人:李荣
联系电话：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电话：95328
网址:www.dgzq.com.cn
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42
号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
法定代表人：王春峰
30 渤海证券股份有限公司 联系人:蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号
荣超大厦16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号
荣超大厦16-20层
31 平安证券股份有限公司 法定代表人：刘世安
联系人:周一涵
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国
华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国
华投资大厦9层10层
32 国都证券股份有限公司 联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
注册地址：苏州工业园区星阳街5号
33 东吴证券股份有限公司 办公地址：苏州工业园区星阳街5号
法定代表人：范力
联系人：陆晓
电话：0512-62938521
传真：0512-65588021
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国
际金融中心主塔19楼、20楼
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国
际金融中心主塔19楼、20楼
34 广州证券股份有限公司 法定代表人：胡伏云
联系人：梁微
联系电话：95396
客服电话:95396
网址：www.gzs.com.cn
注册地址：南京市江东中路389号
办公地址：南京市江东中路389号
法定代表人：歩国旬
35 南京证券股份有限公司 联系人：王万君
联系电话：025-58519523
客服电话：95386
网址：www.njzq.com.cn
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖
路198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖
路198号财智中心B1座
36 华安证券股份有限公司 法定代表人：章宏韬
联系人：范超
联系电话：0551-65161821
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪
大道100号57层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪
大道100号57层
37 华宝证券有限责任公司 法定代表人：陈林
联系人：刘闻川电话：021-20657517
传真：021-68408217-7517
客服电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
注册地址：山西省太原市府西街69号山西国
际贸易中心东塔楼
38 山西证券股份有限公司 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国
际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351－8686659
客服电话：400-666-1618，95573
网址：www.i618.com.cn
注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行
大厦20楼
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行
大厦18楼
39 第一创业证券股份有限公司 法定代表人:刘学民
联系人:毛诗莉
联系电话:0755-23838750
客服电话：95358
网址:www.firstcapital.com.cn
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、
8层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088
号招商银行大厦18楼
40 华福证券有限责任公司 法定代表人：黄金琳
联系人：王虹
电话：021-20655183
传真：021-20655196
客服电话：96326（福建省外请先拨0591）
网址：www.hfzq.com.cn
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高
新发展大楼7层、8层
办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路6013
号江苏大厦B座15楼
41 中山证券有限责任公司 法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
联系电话：0755-82570586
客服电话：95329
网址：http://www.zszq.com
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
法定代表人：吴坚
42 西南证券股份有限公司 联系人：周青
联系电话：023-63786633
客服电话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢
9楼
43 德邦证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建
国际中心26楼
法定代表人：姚文平
联系人：朱磊
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619
号国际金融大厦A座41楼
办公地址：北京市朝阳区安立路60号润枫德
尚6号楼3层中航证券
44 中航证券有限公司 法定代表人：王宜四
联系人：史江蕊
电话：010-64818301
传真：010-64818443
客服电话：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
注册地址:江西省南昌市北京西路88号江信国
际金融大厦
办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信国
际金融大厦
45 国盛证券有限责任公司 法定代表人:徐丽峰
联系人:周欣玲
联系电话:0791-86281305
客服电话：4008222111
网址:www.gszq.com
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦
2座27层及28层
办公地址：北京市建国门外大街甲6号SK大
46 中国国际金融股份有限公司 厦
联系人：杨涵宇
联系电话：010-65051166
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央
21层
办公地址：山西省太原市长治路111号山西世
贸中心A座F12、F13
47 大同证券有限责任公司 法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话：4007121212
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48 东海证券股份有限公司 广场18楼
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东
海证券大厦
法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
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10000室
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10000室
49 西部证券股份有限公司 法定代表人：刘建武
联系人：梁承华
电话：029-87211526
传真：029-87211478
客服电话：95582
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办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1
号楼15层1501
50 新时代证券股份有限公司 法定代表人：叶顺德
联系人：田芳芳
联系电话：010-83561146
客服电话：95399
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办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融
中心17层
51 金元证券股份有限公司 法定代表人：王作义
联系人：马贤清
联系电话：0755-83025022
客服电话：95372
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注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德
置地广场F栋18、19层
办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德
置地广场E栋12层
52 万联证券股份有限公司 法定代表人：张建军
联系人:甘蕾
联系电话：020-38286026
客服电话:400-8888-133
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53 国金证券股份有限公司 办公地址：成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
联系电话：028-86690057、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话：95310
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君座D座14层
办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方
54 恒泰证券股份有限公司 君座D座14层
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
客服电话：4001966188
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财富中心21楼
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楼
55 华龙证券股份有限公司 法定代表人：李晓安
联系人：范坤电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
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大厦28层A01、B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路750号
法定代表人：俞洋
56 华鑫证券有限责任公司 联系人：杨莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967032
客服电话：021-32109999；029-68918888；
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办公地址：沈阳市和平区南五马路121号万丽
城晶座4楼中天证券经纪事业部
57 中天证券股份有限公司 法定代表人：马功勋
联系人：李泓灏
联系电话：024-23280806
客服电话：024-95346
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注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129
58 大通证券股份有限公司 号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、
39层
办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连
期货大厦39层
法定代表人：赵玺
联系人：谢立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39991833
客服电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
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厦B座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C
座5层
59 天相投资顾问有限公司 法定代表人：林义相
联系人：谭磊
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518
网址：http://www.txsec.com
公司基金网网址：http://jijin.txsec.com/
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路
惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路
惠州广播电视新闻中心三、四楼
60 联讯证券股份有限公司 法定代表人：徐刚
联系人：郭晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话：95564
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厦B座12、15层
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大
厦B座12、15层
61 东兴证券股份有限公司 法定代表人：魏庆华
联系人：夏锐和志鹏
电话：010-66559079/010-66559371
传真：010-66555133
客服电话：95309
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B座5层
办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门
62 开源证券股份有限公司 B座5层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
电话：029-63387289
传真：029-88447611
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18号川信大厦10楼
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18号川信大厦10楼
63 宏信证券有限责任公司 法定代表人：吴玉明
联系人：张鋆
电话：010-64083702
传真：028-86199382
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东园路2号高科大厦四楼
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保利广场A座37楼
64 天风证券股份有限公司 法定代表人：余磊
联系人：岑妹妹
电话：027-87617017
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金砖大厦8楼
65 联储证券有限责任公司 法定代表人：沙常明
联系人：丁倩云
电话：010-86499427
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客服电话：400-620-6868
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市高新区交子大道177号中海国际中心B座
17楼
办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都
市高新区交子大道177号中海国际中心B座
66 川财证券有限责任公司 17楼
法定代表人：孟建军
联系人：匡婷
电话：028-86583053
传真：028-86583002
客服电话：95105118
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大楼平街11-B，名义层11-A，8-B4，9-B、C
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街11-B，名义层11-A，8-B4，9-B、C
67 中信建投期货有限公司 法定代表人：彭文德
联系人：万恋
电话：021-68762007
传真：021-68763048
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代广场（二期）北座13层1301-1305室、14
层
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代广场（二期）北座13层1301-1305室、14
68 中信期货有限公司 层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
客服电话：400-990-8826
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3724室
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诺亚正行（上海）基金销售投资 法定代表人：汪静波
69 顾问有限公司 联系人：张裕
电话：021-80359127
传真：021-38509777
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注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地
大厦8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地
大厦8楼
70 深圳众禄基金销售股份有限公 法定代表人：薛峰
司 联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
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71 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号
楼2楼41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号
鄂尔多斯国际大厦903～906室；上海市虹口
区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
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注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路1218
号1栋202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号
72 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 黄龙时代广场B座6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
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注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼
2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座
大楼（东方财富大厦）
73 上海天天基金销售有限公司 法定代表人：其实
联系人：黄妮娟
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话：95021
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注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新
闻大厦2层
北京展恒基金销售股份有限公 法定代表人：闫振杰
74 司 联系人：罗恒
电话：010-59601366
传真：010-62020355
客服电话：4008188000
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注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大
厦903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18
75 浙江同花顺基金销售有限公司 号同花顺大楼4层
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
电话：0571-88911818-8653
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客服电话：4008-773-772
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楼A座9层908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9
层04-08
76 众升财富（北京）基金销售有限 法定代表人：李招弟
公司 联系人：李艳
电话：010-59497361
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大厦10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利
大厦10层
77 和讯信息科技有限公司 法定代表人：王莉
联系人：刘洋
电话：010-85650628
传真：010-65884788
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15层1809
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现代城C座1809
78 宜信普泽投资顾问（北京）有限 法定代表人：戎兵
公司 联系人：魏晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客服电话：4006099200
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大厦）1幢10楼1001室
办公地址：杭州市拱墅区登云路43号金诚集
团（锦昌大厦）13楼
79 浙江金观诚基金销售有限公司 法人：徐黎云
联系人：来舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电话：400-068-0058
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80 泛华普益基金销售有限公司 注册地址：四川省成都市成华区建设路9号高
地中心1101室
办公地址：四川省成都市成华区锦江区东大街
99号平安金融中心1501室
法定代表人：于海锋
联系人：陈金红
电话：18591999779
传真：028-84252474-801
客服电话：400-8588588
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注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园
4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号
富卓大厦16层
81 深圳市新兰德证券投资咨询有 法定代表人：马勇
限公司 联系人：文雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话：400-166-1188
网址：https://8.jrj.com.cn
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10
号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号
SOHO嘉盛中心30层3001室
82 北京恒天明泽基金销售有限公 法定代表人：周斌
司 联系人：祖杰
电话：010-53509636
传真：010-57756199
客服电话：4008980618
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注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
1008-1012
83 北京钱景基金销售有限公司 法定代表人：赵荣春
联系人：李超
电话：010-56200948
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
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楼215A
84 北京创金启富基金销售有限公 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号
司 经济日报社综合楼A座712室
法定代表人：梁蓉
联系人：魏素清
电话：010-66154828-8006
传真：010-63583991
客服电话：400-6262-818
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注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中
路8号402室
办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼
法定代表人：刘惠
85 海银基金销售有限公司 联系人：刘晖
电话：021-60206991
传真：021-80133413
客服电话：400-808-1016
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注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特
北路277号3层310室
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3层
86 上海联泰资产管理有限公司 法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
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注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033
室
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10
号楼12楼
87 上海利得基金销售有限公司 法定代表人：李兴春
联系人：郑茂
电话：021-50583533
传真：021-60195218
客服电话：400-921-7755
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上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场
19楼
88 上海汇付金融服务有限公司 法定代表人：金佶
联系人：陈云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客服电话：400-821-3999
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89 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场
1501-1504
办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场
1501-1504
法定代表人：陈洪生
联系人：梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
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号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333
号14楼
90 上海陆金所基金销售有限公司 法定代表人：胡学勤
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
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注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼
16层1603室
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2
号盈科中心B座裙楼二层
91 北京虹点基金销售有限公司 法定代表人：胡伟
联系人：陈铭洲
电话：18513699505
客服电话：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软
件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼
5层518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软
北京新浪仓石基金销售有限公 件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼
92 司 5层518室
法定代表人：李昭琛
联系人：吴翠
电话：010-60619607
客服电话：010-62675369
网址：http://www.xincai.com
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室
-3491
93 珠海盈米财富管理有限公司 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利
国际广场南塔12楼1201-1203室
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲
大厦35层01B、02、03、04单位
办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲
大厦35层01B、02、03、04单位
94 深圳富济财富管理有限公司 法定代表人：刘鹏宇
联系人：刘娜
电话：0755-83999907-811
传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉
街10号2栋236室
办公地址：北京朝阳区亮马桥路40号二十一
世纪大厦A座303
95 北京唐鼎耀华投资咨询有限公 法定代表人：张鑫
司 联系人：刘美薇
电话：010-53570572/13121820670
传真：010-59200800
客服电话：400-819-9868
网址：http://www.tdyhfund.com/
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号
602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大
厦4楼
96 上海凯石财富基金销售有限公 法定代表人：陈继武
司 联系人：黄祎
电话：021-63333389-230
传真：021-63333390
客服电话：4006-433-389
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注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京
奥体中心现代五项馆2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方
纯一大厦15楼
97 大泰金石基金销售有限公司 法定代表人：袁顾明
联系人：孟召社
电话：15621569619
传真：021-20324199
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楼40层4601室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富
中心A座46层
98 济安财富（北京）基金销售有限 法定代表人：杨健
公司 联系人：李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010
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注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼
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办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号
新华社第三工作区5F
99 中证金牛（北京）投资咨询有限 法定代表人：钱昊旻
公司 联系人：孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服电话：4008-909-998
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法定代表人：钱燕飞
100 南京苏宁基金销售有限公司 联系人：王锋
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传真：025-66996699
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101 北京广源达信投资管理有限公 法定代表人：齐剑辉
司 联系人：姜英华
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102 上海万得基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万
得大厦11楼
法定代表人：王廷富
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注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6
号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6
号楼2单元21层222507
103 北京蛋卷基金销售有限公司 法定代表人：钟斐斐
联系人：吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：4000618518
网址：https://www.danjuanapp.com
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金
桥路27号13号楼2层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金
桥路27号13号楼2层
104 上海云湾基金销售有限公司 法定代表人：戴新装
联系人：江辉
电话：021-20538888
传真：021-20538999
客服电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区
科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区
科苑路15号科兴科学园B栋3单元7层
105 深圳市金斧子基金销售有限公 法定代表人：赖任军
司 联系人：刘昕霞
电话：0755-29330513
传真：0755-26920530
客服电话：400-930-0660
网址：www.jfzinv.com
注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1
号楼22层2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创
十一街18号院京东总部A座17层
106 北京肯特瑞财富投资管理有限 法定代表人：江卉
公司 联系人：徐伯宇
电话：010-89188356
传真：010-89189566
客服电话：95118
网址：jr.jd.com
注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢
2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰
大厦B座8层
107 上海华夏财富投资管理有限公 法定代表人：毛淮平
司 联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号
201室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广
场杨高南路799号3号楼9楼
108 通华财富（上海）基金销售有限 法定代表人：马刚
公司 联系人：杨徐霆
电话：021-60818187
传真：021-60818187
客服电话：95156
网址：https://www.tonghuafund.com
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高
南路799号5层01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高
南路799号5层01、02、03室
109 上海挖财基金销售有限公司 法定代表人：胡燕亮
联系人：李娟
电话：021-50810687
传真：021-58300279
客户服务电话:021-50810673
网址:www.wacaijijin.com
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层
05单元
办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证
大五道口广场1号楼27层
110 中民财富基金销售（上海）有限 法定代表人：弭洪军
公司 联系人：李娜
电话：021-33357030
传真：021-63353736
客服电话：400-876-5716
网址：www.cmiwm.com
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22
111 大连网金金融信息服务有限公 号诺德大厦2层202室
司 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22
号诺德大厦2层202室
法定代表人：卜勇
客服电话：4000-899-100
网址：http://www.yibaijin.com/
注册地址：北京西城区阜成门大街2号万通新
世界广场A座2208
办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通新
一路财富（北京）信息科技股份 世界广场A座2208
112 有限公司 法定代表人：吴雪秀
联系人：徐越
电话：18510640608
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
113 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告
恒生联接C代销银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
地址：深圳市深南东路5047号
法定代表人：谢永林
1 平安银行股份有限公司 联系人：施艺帆
联系电话：021-50979384
客服电话：95511-3
网址:bank.pingan.com
注册地址：南京市玄武区中山路288号
办公地址：南京市玄武区中山路288号
法定代表人：胡升荣
2 南京银行股份有限公司 联系人：李冰洁
联系电话：025-86775317
客服电话：95302
网址：www.njcb.com.cn
注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号
法定代表人：杨黎
3 乌鲁木齐银行股份有限公司 联系人：余戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
恒生联接C代销券商及其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
注册地址：南京市江东中路228号
法定代表人：周易
1 华泰证券股份有限公司 联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
注册地址：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
法定代表人：杨华辉
2 兴业证券股份有限公司 联系人：乔琳雪
联系电话：021-38565547
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国
信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国
信证券大厦十六层至二十六层
3 国信证券股份有限公司 法定代表人：何如
联系人：周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6
层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际
企业大厦C座
4 中国银河证券股份有限公司 法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
联系电话：010-83574507
客服电话：4008-888-888或95551
网址：www.chinastock.com.cn
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城
路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
5 国泰君安证券股份有限公司 法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：021－38676666
客服电话：4008888666
网址：www.gtja.com
注册地址：济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人：李玮
6 中泰证券股份有限公司 联系人：许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
7 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
联系人：刘畅
联系电话：010-65608231
客服电话：4008888108
网址：www.csc108.com
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞
一街2号618室
办公地址：广州市天河北路183号大都会广场
8 广发证券股份有限公司 5、7、8、17、18、19、38-44楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客服电话：95575或致电各地营业网点
网址：广发证券网http://www.gf.com.cn
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号
卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信
证券大厦
9 中信证券股份有限公司 法定代表人：张佑君
联系人：郑慧
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客服电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层
法定代表人：李梅
10 申万宏源证券有限公司 联系人：李玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523或4008895523
网址：www.swhysc.com
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:周健男
11 光大证券股份有限公司 联系人:龚俊涛
联系电话:021-22169999
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）
北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
12 申万宏源西部证券有限公司 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）
北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
法定代表人：韩志谦
电话：0991-5801913
传真：0991-5801466
联系人：王怀春
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号
华能联合大厦5楼
法定代表人：林俊波
13 湘财证券股份有限公司 联系人：李欣
联系电话：021-38784580-8918
客服电话：95351
网址：www.xcsc.com
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联
大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦1
栋9层
14 安信证券股份有限公司 法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
客服电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国
际金融广场1号楼20层
办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28
号龙翔广场东座5层
15 中信证券（山东）有限责任公司 法定代表人：姜晓林
联系人：刘晓明
联系电话：0531-89606165
客服电话：95548
网址：www.zxzqsd.com.cn
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街
9号院1号楼
法定代表人：张志刚
16 信达证券股份有限公司 联系人：尹旭航
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
注册地址：四川省成都市高新区天府二街198
号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198
17 华西证券股份有限公司 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
联系电话：010-52723273
客服电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
联系人：奚博宇
18 长江证券股份有限公司 电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话：95579或4008-888-999
网址：www.95579.com
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招
商银行大厦40/42层
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招
商银行大厦40/42层
19 世纪证券有限责任公司 法定代表人：姜昧军
联系人：王雯
联系电话：0755-83199511
客服电话：4008323000
网址：www.csco.com.cn
注册地址：长春市生态大街6666号
办公地址：长春市生态大街6666号
法定代表人：李福春
20 东北证券股份有限公司 联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址：www.nesc.cn
注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事
商务大厦7楼
法定代表人：李俊杰
21 上海证券有限责任公司 联系人：邵珍珍
联系电话：021-53686888
传真：021-53686100-7008
客服电话：021-962518
网址：www.962518.com
注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一
街8号7-9层
办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一
街8号7-9层
22 国联证券股份有限公司 法定代表人:姚志勇
联系人:祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
23 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号
金源中心
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号
金源中心
联系人:李荣
联系电话：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电话：95328
网址:www.dgzq.com.cn
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42
号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
法定代表人：王春峰
24 渤海证券股份有限公司 联系人:蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号
荣超大厦16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号
荣超大厦16-20层
25 平安证券股份有限公司 法定代表人：刘世安
联系人:周一涵
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国
华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国
华投资大厦9层10层
26 国都证券股份有限公司 联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国
际金融中心主塔19楼、20楼
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国
际金融中心主塔19楼、20楼
27 广州证券股份有限公司 法定代表人：胡伏云
联系人：梁微
联系电话：95396
客服电话:95396
网址：www.gzs.com.cn
注册地址：南京市江东中路389号
办公地址：南京市江东中路389号
法定代表人：歩国旬
28 南京证券股份有限公司 联系人：王万君
联系电话：025-58519523
客服电话：95386
网址：www.njzq.com.cn
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖
路198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖
路198号财智中心B1座
29 华安证券股份有限公司 法定代表人：章宏韬
联系人：范超
联系电话：0551-65161821
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行
大厦20楼
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行
大厦18楼
30 第一创业证券股份有限公司 法定代表人:刘学民
联系人:毛诗莉
联系电话:0755-23838750
客服电话：95358
网址:www.firstcapital.com.cn
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、
8层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088
号招商银行大厦18楼
31 华福证券有限责任公司 法定代表人：黄金琳
联系人：王虹
电话：021-20655183
传真：021-20655196
客服电话：96326（福建省外请先拨0591）
网址：www.hfzq.com.cn
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高
新发展大楼7层、8层
办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路6013
号江苏大厦B座15楼
32 中山证券有限责任公司 法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
联系电话：0755-82570586
客服电话：95329
网址：http://www.zszq.com
注册地址:江西省南昌市北京西路88号江信国
际金融大厦
办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信国
际金融大厦
33 国盛证券有限责任公司 法定代表人:徐丽峰
联系人:周欣玲
联系电话:0791-86281305
客服电话：4008222111
网址:www.gszq.com
注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央
21层
办公地址：山西省太原市长治路111号山西世
贸中心A座F12、F13
34 大同证券有限责任公司 法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资
广场18楼
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东
35 东海证券股份有限公司 海证券大厦
法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1
号楼15层1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1
号楼15层1501
36 新时代证券股份有限公司 法定代表人：叶顺德
联系人：田芳芳
联系电话：010-83561146
客服电话：95399
网址：www.xsdzq.cn
注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼
办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融
中心17层
37 金元证券股份有限公司 法定代表人：王作义
联系人：马贤清
联系电话：0755-83025022
客服电话：95372
网址：www.jyzq.cn
注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德
置地广场F栋18、19层
办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德
置地广场E栋12层
38 万联证券股份有限公司 法定代表人：张建军
联系人:甘蕾
联系电话：020-38286026
客服电话:400-8888-133
网址：www.wlzq.cn
注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方
君座D座14层
办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方
39 恒泰证券股份有限公司 君座D座14层
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
客服电话：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联
大厦28层A01、B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路750号
法定代表人：俞洋
40 华鑫证券有限责任公司 联系人：杨莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967032
客服电话：021-32109999；029-68918888；
4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关
东园路2号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号
保利广场A座37楼
41 天风证券股份有限公司 法定代表人：余磊
联系人：岑妹妹
电话：027-87617017
传真：027-87618863
客服电话：4008005000或95391
网址：www.tfzq.com
注册地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷
苑酒店B座26楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号
42 联储证券有限责任公司 金砖大厦8楼
法定代表人：沙常明
联系人：丁倩云
电话：010-86499427
传真：010-86499401
客服电话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都
市高新区交子大道177号中海国际中心B座
17楼
办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都
市高新区交子大道177号中海国际中心B座
43 川财证券有限责任公司 17楼
法定代表人：孟建军
联系人：匡婷
电话：028-86583053
传真：028-86583002
客服电话：95105118
网址：www.cczq.com
注册地址：重庆市渝中区中山三路107号上站
大楼平街11-B，名义层11-A，8-B4，9-B、C
办公地址：渝中区中山三路107号上站大楼平
街11-B，名义层11-A，8-B4，9-B、C
44 中信建投期货有限公司 法定代表人：彭文德
联系人：万恋
电话：021-68762007
传真：021-68763048
客服电话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时
代广场（二期）北座13层1301-1305室、14
层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时
代广场（二期）北座13层1301-1305室、14
45 中信期货有限公司 层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
客服电话：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地
大厦8楼
深圳众禄基金销售股份有限公 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地
46 司 大厦8楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号
楼2楼41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号
鄂尔多斯国际大厦903～906室；上海市虹口
区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2楼
47 上海好买基金销售有限公司 法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路1218
号1栋202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号
48 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 黄龙时代广场B座6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼
2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座
大楼（东方财富大厦）
49 上海天天基金销售有限公司 法定代表人：其实
联系人：黄妮娟
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话：95021
网址：www.1234567.com.cn
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大
厦903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18
号同花顺大楼4层
50 浙江同花顺基金销售有限公司 法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
51 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333
号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333
号14楼
法定代表人：胡学勤
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人：钱燕飞
52 南京苏宁基金销售有限公司 联系人：王锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1
号楼22层2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创
十一街18号院京东总部A座17层
53 北京肯特瑞财富投资管理有限 法定代表人：江卉
公司 联系人：徐伯宇
电话：010-89188356
传真：010-89189566
客服电话：95118
网址：jr.jd.com
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22
号诺德大厦2层202室
大连网金金融信息服务有限公 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22
54 司 号诺德大厦2层202室
法定代表人：卜勇
客服电话：4000-899-100
网址：http://www.yibaijin.com/
55 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告
3.2登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人：周明
联系人：陈文祥
电话：021-68419095
传真：021-68870311
3.3出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：俞卫锋
联系人：黎明
电话:(8621)31358666
传真:(8621)31358600
经办律师：黎明、孙睿
3.4审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹
联系人：曹阳
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：薛竞、曹阳
§4基金名称
南方恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金
§5基金的类型
股票型证券投资基金（ETF联接基金）
§6基金的投资目标
本基金通过投资于目标ETF，紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
§7基金的投资范围
本基金主要投资于目标ETF基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。
其中投资于目标ETF基金份额的比例不少于基金资产净值的90%（已申购但尚未确认的目标ETF份额可计入在内），每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后，基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
§8基金的投资策略
本基金为完全被动式指数基金，以恒指ETF作为其主要投资标的。本基金并不参与恒指ETF的管理。
本基金主要通过交易所买卖或申购赎回的方式投资于目标ETF。根据投资者申购、赎回的现金流情况，本基金将综合目标ETF的流动性、折溢价率、标的指数成份股流动性等因素分析，对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。基金也可以通过买入标的指数成份股、备选成份股来跟踪标的指数。为了更好地实现投资目标，基金还将投资于股指期货和其他经中国证监会允许的衍生工具，如权证以及其他与标的指数或标的指数成份股相关的衍生工具。基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约，以提高投资效率，从而更好地跟踪标的指数，实现投资目标。基金还可适度参与目标ETF基金份额交易和申购、赎回、股指期货之间的套利，以追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，增强基金收益。在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较基准之间的年跟踪误差不超过4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度
和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
本基金将通过港股通投资标的指数的成份股、备选成份股，如果未来出现由于港股通额度受限、业务规则发生重大变更等影响投资运作的情形时，为了更好的保护投资人的利益，实现投资目标，在法律法规允许且操作可行的条件下，本基金将可以直接委托香港的经纪商投资标的指数的成份股、备选成份股。
未来，随着证券市场投资工具的发展和丰富，在履行适当程序后，本基金可相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。
§9基金业绩比较基准
本基金业绩比较基准为经估值汇率调整的标的指数收益率×95%＋人民币活期存款税后利率×5%。本基金标的指数为恒生指数。
恒生指数是由香港恒生银行全资附属的恒生指数服务有限公司编制，截至2015年3月，以香港股票市场中的50家上市股票为成份股样本，以其发行量为权数的加权平均股价指数，是反映香港股市价幅趋势最有影响的一种股价指数。该指数于1969年11月24日首次公开发布，基期为1964年7月31日．基期指数定为100。恒生指数以港币计价。
若基金标的指数发生变更，基金业绩比较基准随之变更，基金管理人可依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据投资情况和市场惯例调整基金业绩比较基准的组成和权重，调整业绩比较基准应取得基金托管人同意后，报中国证监会备案，基金管理人应在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒介上刊登公告。
如果指数公司变更或停止标的指数的编制及发布，或者标的指数被其他指数所替代，或者由于指数编制方法等重大变更导致标的指数不宜继续作为本基金的标的指数，或者证券市场有其他代表性更强、更适合于投资的指数推出，基金管理人依据维护投资人合法权益的原则，经与基金托管人协商一致，通过适当的程序变更本基金的标的指数和业绩比较基准，并同时更换本基金的基金名称。若标的指数和业绩比较基准变更对基金投资无实质性影响（包括但不限于编制机构变更、指数更名等），无需召开基金份额持有人大会，基金管理人可在取得基金托管人同意后变更标的指数和业绩比较基准，报中国证监会备案并及时公告。
§10基金的风险收益特征
本基金为目标ETF的联接基金，目标ETF为股票型指数基金，因此本基金的风险与
收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。
§11基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至2018年6月30日（未经审计）。
1.1报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（人民币元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 294,039.57 0.62
其中：股票 294,039.57 0.62
2 基金投资 44,435,935.02 93.17
3 固定收益投资 1,015,000.00 2.13
其中：债券 1,015,000.00 2.13
资产支持 - -
证券
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资 - -
产
其中：买断式回
购的买入返售金 - -
融资产
7 银行存款和结算 1,875,035.49 3.93
备付金合计
8 其他资产 71,309.74 0.15
9 合计 47,691,319.82 100.00
注：股票投资中通过沪港通买入港股公允价值合计为人民币294,039.57元,占基金净值比为
0.62%。
1.2报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
注：本基金未持有境内股票。
1.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%）
通讯 29,382.04 0.06
科技 33,201.28 0.07
金融 198,153.81 0.42
能源 33,302.44 0.07
合计 294,039.57 0.62
注：以上分类采用彭博行业分类标准（BICS）。
1.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量 公允价值 占基金资产净
（股） （元） 值比例（％）
1 00005 汇丰控股 800 49,641.73 0.11
有限公司
友邦保险
2 01299 控股有限 600 34,702.00 0.07
公司
3 00700 腾讯控股 100 33,201.28 0.07
有限公司
中国建设
4 00939 银行股份 5,000 30,562.38 0.06
有限公司
中国平安
5 02318 保险(集 500 30,435.91 0.06
团)股份有
限公司
6 00941 中国移动 500 29,382.04 0.06
有限公司
香港交易
7 00388 及结算所 100 19,897.16 0.04
有限公司
中国工商
8 01398 银行股份 4,000 19,795.99 0.04
有限公司
中国银行
9 03988 股份有限 4,000 13,118.64 0.03
公司
中国石油
10 00386 化工股份 2,000 11,820.26 0.03
有限公司
1.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 1,015,000.00 2.15
其中：政策性金融债 1,015,000.00 2.15
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,015,000.00 2.15
1.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 占基金资产净
公允价值（元）值比例（％）
1 018002 国开1302 10,0001,015,000.00 2.15
1.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
1.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
1.9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
序号 基金名称 基金 运作方式 管理人 公允价值 占基金资产净值
类型 （元） 比例（%）
南方恒生 交易型开 南方基金管 44,435,935
1 ETF(QDII) 股票型 放式 理股份有限 .02 94.19
公司
1.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注：本基金本报告期内未投资股指期货。
1.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注：本基金本报告期内未投资国债期货。
1.12投资组合报告附注
1.12.1声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应
对相关证券的投资决策程序做出说明
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1.12.2声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如
是，还应对相关股票的投资决策程序做出说明
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
1.12.3其他资产构成
序 名称 金额（人民币元）
号
1 存出保证金 2,678.16
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 1,623.79
4 应收利息 28,984.15
5 应收申购款 38,023.64
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 71,309.74
1.12.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.12.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§12基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1.12.6恒生联接A
净值增 业绩比较 业绩比较
阶段 净值增 长率标 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④
长率① 准差② 率③ 率标准差
④
2017.7.21-2017.12.31 8.16% 0.65% 7.84% 0.74% 0.32% -0.09%
2018.1.1-2018.6.30 -1.71% 1.17% -2.22% 1.17% 0.51% 0.00%
自基金合同生效起至今 6.31% 0.95% 5.45% 0.98% 0.86% -0.03%
恒生联接C
净值增 业绩比较 业绩比较
阶段 净值增 长率标 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④
长率① 准差② 率③ 率标准差
④
2018.3.9-2018.6.30 -3.97% 1.06% -4.12% 1.07% 0.15% -0.01%
自基金合同生效起至 -3.97% 1.06% -4.12% 1.07% 0.15% -0.01%
今
注：本基金2018年3月9日起新增C类级别。
§13基金的费用概览
13.1与基金运作有关的费用
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、C类基金份额的销售服务费；
4、标的指数许可使用费；
5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费；
7、基金份额持有人大会费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金相关账户的开户及维护费用；
10、基金投资目标ETF的相关费用（包括但不限于目标ETF的交易费用、申购赎回费
用等）；
11、基金A类基金份额上市费及年费；
12、基金的证券交易费用；
13、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金管理费按前一日基金资产净值扣除基金资产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取0）的0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值扣除基金资产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分，若为负数，则E取0
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取0）的0.1%年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值扣除基金资产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分，若为负数，则E取0
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、C类基金份额的销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.4%。
本基金销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.4%年费率计提。
销售服务费的计算方法如下：
H＝E×0.4%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给各销售机构，或一次性支付给基金管理人并由基金管理人代付给各基金销售机构，若遇法定节假日、公休日，支付日期顺延。
4、基金合同生效后的标的指数许可使用费；
基金合同生效后的标的指数许可使用费按照基金管理人与指数许可方签署的指数使用许可协议的约定从基金财产中支付。
标的指数许可使用费按前一日基金资产净值扣除基金资产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分的0.04%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.04%÷当年天数
H为每日应计提的标的指数许可使用费
E为前一日的基金资产净值扣除基金资产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分，若为负数，则E取0
指数许可使用费每日计提，按季支付。经基金管理人和基金托管人核对一致后，基金托管人于次季度首日起15日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人根据指数使用许可协议所规定的方式支付给标的指数许可方。
如果指数许可使用费的计算方法和费率等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费。基金管理人应及时按照《信息披露办法》的规定在指定媒介进行公告。
上述“一、基金费用的种类中第5－13项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、费用调整
基金管理人可以根据与基金份额持有人利益一致的原则，结合产品特点和投资人的需求设置基金管理费率的结构和水平。
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致，酌情调低基金管理费率、托管费率和销售服务费率，无需召开基金份额持有人大会。除根据法律法规要求提高该等报酬标准以外，提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须于新的费率实施日前在指定媒介上公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
13.2与基金销售有关的费用
1、本基金A类基金份额的申购费率最高不高于1.2%，且随申购金额的增加而递减，如下表所示
购买金额（M） 申购费率
M＜100万 1.2%
100万≤M＜300万 0.8%
300万≤M＜500万 0.4%
M≥500万 每笔1,000元
投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。
申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
本基金C类份额不收取申购费。
2、本基金A类份额赎回费率最高不超过1.5%，随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所示：
持有期限 赎回费率
7天以内 1.50%
7天（含）—180天以内 0.50%
180天（含）—365天 0.25%
365天（含）以上 0.00%
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期7天以内的A类份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产，对持续持有期7天（含）以上的A类份额持有人收取的赎回费，不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。
本基金C类份额赎回费率最高不超过1.5%，随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所示：
申请份额持有时间（N） 赎回费率
N＜7日 1.50%
7日≤N＜30日 0.50%
N≥30日 0.00%
对C类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。
3、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方
法和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确定。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下，对基金销售费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。
§14对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分，对“重要提示”进行了更新。
2、在“绪言”部分，对“绪言”进行了更新。
3、在“释义”部分，对“释义”进行了更新。
4、在“基金管理人”部分，对“基金管理人概况”进行了更新，对“主要人员情况”进行了更新，对“基金管理人的职责”进行了更新，对“基金管理人关于遵守法律法规的承诺”进行了更新，对“基金管理人关于禁止性行为的承诺”进行了更新，对“基金经理承诺”进行了更新，对“基金管理人的内部控制制度”进行了更新。
5、在“基金托管人”部分，对“基金托管人”进行了更新。
6、在“相关服务机构”部分，对“销售机构”进行了更新，对“登记机构”进行了更新，对“审计基金财产的会计师事务所”进行了更新。
7、在“基金的募集”部分，对“基金的募集”进行了更新。
8、在“基金合同的生效”部分，对“基金合同的生效”进行了更新。
9、在“基金份额的上市交易”部分，对“基金份额的上市交易”进行了更新。
10、在“基金份额的申购和赎回”部分，对“申购与赎回场所”进行了更新，对“申购与赎回的开放日及时间”进行了更新，对“申购与赎回的原则”进行了更新，对“申购与赎回的程序”进行了更新，对“申购与赎回的数额限制”进行了更新，对“申购费用和赎回费用”进行了更新，对“申购份额与赎回金额的计算”进行了更新，对“申购与赎回的登记”进行了更新，对“拒绝或暂停申购的情形及处理方式”进行了更新，对“暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理方式”进行了更新，对“巨额赎回的情形及处理方式”进行了更新，对“其他暂停申购和赎回的情形及处理方式”进行了更新，对“暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告”进行了更新，对“基金转换”进行了更
新，对“基金份额的登记、转托管、非交易过户、冻结和解冻”进行了更新，对“定投计划”进行了更新，对“基金份额的转让”进行了更新，对“其他业务”进行了更新。
11、在“基金的投资”部分，对“投资目标”进行了更新，对“投资范围”进行了更新，对“投资策略”进行了更新，对“投资限制”进行了更新，对“标的指数和业绩比较基准”进行了更新，对“风险收益特征”进行了更新，对“基金管理人代表基金行使权利的处理原则及方法”进行了更新，对“目标ETF的变更”进行了更新，对“基金投资组合报告”进行了更新，对“基金业绩”进行了更新。
12、在“基金的财产”部分，对“基金的财产”进行了更新。
13、在“基金资产估值”部分，对“基金资产估值”进行了更新。
14、在“基金的收益与分配”部分，对“基金的收益与分配”进行了更新。
15、在“基金的费用与税收”部分，对“基金的费用与税收”进行了更新。
16、在“基金的会计与审计”部分，对“基金的会计与审计”进行了更新。
17、在“基金的信息披露”部分，对“基金的信息披露”进行了更新。
18、在“风险揭示”部分，对“风险揭示”进行了更新。
19、在“基金合同的变更、终止和基金财产的清算”部分，对“基金合同的变更、终止和基金财产的清算”进行了更新。
20、在“基金合同的内容摘要”部分，对“基金合同的内容摘要”进行了更新。
21、在“基金托管协议的内容摘要”部分，对“基金托管协议的内容摘要”进行了更新。
22、在“基金份额持有人服务”部分，对“基金份额持有人服务”进行了更新。
23、在“其他应披露事项”部分，对“其他应披露事项”进行了更新。
24、在“备查文件”部分，对“备查文件”进行了更新。
25、对部分其他表述进行了更新。
南方基金管理股份有限公司
2018年8月24日
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