浦银安盛鑫福混合型证券投资基金
2022 年第 1 季度报告
2022 年 3 月 31 日
基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
报告送出日期： 2022 年 4 月 22 日
浦银安盛鑫福混合 2022 年第 1 季度报告
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§ 1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022 年 4 月 21 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2022 年 1 月 1 日起至 2022 年 3 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 浦银安盛鑫福混合
基金主代码 012302
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2021 年 5 月 27 日
报告期末基金份额总额 106,632,414.81 份
投资目标 在严格控制投资风险的前提下，力争实现超过业绩比较
基准的投资回报。
投资策略 采用浦银安盛基金资产配置模型，合理配置股票和债券
的比例。在股票基准指数沪深 300 指数的行业权重基础
上，结合行业统计数据、 上市公司行业板块业绩数据以
及行业估值水平等，分析不同行业板块的预期收益和风
险，合理均衡的配置行业比例。本基金在股票投资方面
以中长期的量化选股策略为主，同时在短期策略关注的
事件发生频率较高期间进行灵活配置。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率× 25%+中证全债指数收益率× 70%+
恒生指数收益率（使用估值汇率折算）× 5%
风险收益特征 本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收益高
于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。
基金管理人 浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 浦银安盛鑫福混合 A 浦银安盛鑫福混合 C
下属分级基金的交易代码 012302 012303
报告期末下属分级基金的份额总额 56,632,459.63 份 49,999,955.18 份

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§ 3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2022 年 1 月 1 日-2022 年 3 月 31 日）
浦银安盛鑫福混合 A 浦银安盛鑫福混合 C
1.本期已实现收益 -4,516,886.39 -2,454,586.85
2.本期利润 -5,940,741.94 -3,312,953.62
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0354 -0.0393
4.期末基金资产净值 54,899,427.17 48,323,954.88
5.期末基金份额净值 0.9694 0.9665
注： 1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用后的余额。
3、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
浦银安盛鑫福混合 A
阶段 净值增长率① 净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 -3.34% 0.43% -3.49% 0.47% 0.15% -0.04%
过去六个月 -1.98% 0.35% -2.49% 0.36% 0.51% -0.01%
自基金合同
生效起至今
-3.06% 0.30% -3.94% 0.35% 0.88% -0.05%
浦银安盛鑫福混合 C
阶段 净值增长率① 净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 -3.43% 0.43% -3.49% 0.47% 0.06% -0.04%

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过去六个月 -2.16% 0.35% -2.49% 0.36% 0.33% -0.01%
自基金合同
生效起至今
-3.35% 0.30% -3.94% 0.35% 0.59% -0.05%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
注： 1、本基金合同生效日为 2021 年 5 月 27 日，基金合同生效日至本报告期末，本基金运作时间
未满 1 年。
2、根据基金合同规定：基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比
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例符合基金合同的有关约定。本基金建仓期为 2021 年 5 月 27 日至 2021 年 11 月 26 日。建仓期结
束时符合相关规定。
§ 4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
陈士俊 公司指数
及量化投
资部总
监，公司
职工监
事，公司
旗下部分
基金基金
经理。
2021 年 5 月 27
日
- 20 年 陈士俊先生，清华大学管理学博士。 2001
年至 2003 年间曾在国泰君安证券有限公
司研究所担任金融工程研究员 2 年； 2003
年至2007年10月在银河基金管理有限公
司工作 4 年，先后担任金融工程部研究
员、研究部主管。 2007 年 10 月加入浦银
安盛基金管理有限公司，任本公司指数及
量化投资部总监，并于 2010 年 12 月起担
任浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投
资基金基金经理。 2012 年 3 月担任本公
司职工监事。 2012 年 5 月起，担任浦银
安盛中证锐联基本面 400 指数证券投资
基金基金经理。 2017 年 4 月起，担任浦
银安盛中证锐联沪港深基本面 100 指数
证券投资基金（LOF）基金经理。 2018 年
9 月起，担任浦银安盛量化多策略灵活配
置混合型证券投资基金基金经理。 2019
年 1 月起，担任浦银安盛中证高股息精选
交易型开放式指数证券投资基金基金经
理。 2020 年 4 月起，担任浦银安盛中证
高股息精选交易型开放式指数证券投资
基金联接基金及浦银安盛 MSCI 中国 A 股
交易型开放式指数证券投资基金的基金
经理。 2020 年 6 月起，担任浦银安盛创
业板交易型开放式指数证券投资基金的
基金经理。 2020 年 9 月起，担任浦银安
盛 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券
投资基金联接基金基金经理。 2021 年 5
月起，担任浦银安盛鑫福混合型证券投资
基金基金经理。 2021 年 7 月起担任浦银
安盛中证ESG 120策略交易型开放式指数
证券投资基金的基金经理。 2021 年 11 月
起担任浦银安盛中证证券公司 30 交易型
开放式指数证券投资基金及浦银安盛鑫
锐混合型证券投资基金的基金经理。 2021

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年 12 月起浦银安盛创业板交易型开放式
指数证券投资基金联接基金的基金经理。
注： 1、首任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日，非首任基金经理的“任职日期”为根据
公司决定确定的聘任日期，基金经理的“离任日期”均为根据公司决定确定的解聘日期。
2、证券从业年限的计算标准及含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和
基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提
下，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据《公平交易管理规定》，建立并健全了有效的公平交易执行体系，保证公
平对待旗下的每一个基金组合。
在具体执行中，在投资决策流程上，构建统一的研究平台，为所有投资组合公平的提供研究
支持。同时，在投资决策过程中，严格遵守公司的各项投资管理制度和投资授权制度，投资组合
经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作必须经过严格的审批程序。在交易执行环
节上，详细规定了面对多个投资组合的投资指令的交易执行的流程和规定，以保证投资执行交易
过程的公平性；从事后监控角度上，一方面是定期对股票交易情况进行分析，对不同时间窗口（同
日， 3 日， 5 日和 10 日）发生的不同组合对同一股票与债券的同向交易及反向交易进行价差分析，
并进行统计显著性的检验，以确定交易价差对相关基金的业绩差异的贡献度；同时对旗下投资组
合及其各投资类别的收益率差异的分析；另一方面是公司对公平交易制度的遵守和相关业务流程
的执行情况进行定期检查，并对发现的问题进行及时的报告。
本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，公平对待旗下各投资组合，未发现任何
违反公平交易的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所颁布的相关规范性
文件中认定的异常交易行为。报告期内未发生本基金与旗下其他投资组合参与的交易所公开竞价
同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
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2022 年第一季度，国内多地爆发聚集性新冠疫情，防疫形势严峻，对生产和消费的恢复带来
一定影响。 3 月中国制造业 PMI 指数结束连续 4 个月的扩张趋势，重新下滑到荣枯线以下，国内
稳增长的紧迫性加强。始料未及的俄乌战争给全球经济复苏蒙上阴影，原油和粮食价格大幅上涨，
同时更加剧了全球供应链的紧张。 A 股市场在不确定因素增多的情况下，出现大幅调整。受通胀
和美联储加息预期影响，电子、新能源板块等高估值的成长股回调较大；受地方放松房地产调控
政策影响，银行、地产、煤炭等价值股表现较好。
本报告期内，本基金在有效控制组合回撤风险的基础上力求获取稳健的投资回报。股票组合
以沪深 300 指数为参考基准，采取基本面量化选股策略为主，并根据市场风格变化进行灵活配置。
债券组合以短久期的国债、高等级信用债为主。一季度，本基金保持较低的股票投资比例，并通
过股指期货套保降低组合波动。由于受到市场波动加大等因素影响，基金净值出现较大波动。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末浦银安盛鑫福混合 A 的基金份额净值为 0.9694 元，本报告期基金份额净值增
长率为-3.34%，同期业绩比较基准收益率为-3.49%，截至本报告期末浦银安盛鑫福混合 C 的基金
份额净值为 0.9665 元，本报告期基金份额净值增长率为-3.43%，同期业绩比较基准收益率为
-3.49%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
1、本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。
2、本报告期内未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 22,394,225.51 17.72
其中：股票 22,394,225.51 17.72
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 50,545,508.84 40.00
其中：债券 50,545,508.84 40.00
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -

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7 银行存款和结算备付金合计 53,393,465.56 42.25
8 其他资产 43,785.98 0.03
9 合计 126,376,985.89 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比
例（%）
A 农、林、牧、渔业 68,232.00 0.07
B 采矿业 571,290.32 0.55
C 制造业 12,645,093.00 12.25
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业
456,904.00 0.44
E 建筑业 283,037.00 0.27
F 批发和零售业 77,215.81 0.07
G 交通运输、仓储和邮政业 453,102.00 0.44
H 住宿和餐饮业 7,603.20 0.01
I 信息传输、软件和信息技术服务业 582,418.22 0.56
J 金融业 5,168,208.70 5.01
K 房地产业 716,500.00 0.69
L 租赁和商务服务业 265,125.00 0.26
M 科学研究和技术服务业 1,015,141.08 0.98
N 水利、环境和公共设施管理业 21,270.19 0.02
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 25,692.99 0.02
R 文化、体育和娱乐业 37,392.00 0.04
S 综合 - -
合计 22,394,225.51 21.69
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注： 本基金本报告期末未持有港股通股票。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 600519 贵州茅台 1,000 1,719,000.00 1.67
2 600036 招商银行 29,800 1,394,640.00 1.35
3 688075 安旭生物 4,177 1,070,022.09 1.04
4 601012 隆基股份 13,100 945,689.00 0.92
5 603259 药明康德 8,300 932,754.00 0.90

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6 300750 宁德时代 1,700 870,910.00 0.84
7 601318 中国平安 14,700 712,215.00 0.69
8 600048 保利发展 30,400 538,080.00 0.52
9 601166 兴业银行 23,000 475,410.00 0.46
10 600887 伊利股份 10,900 402,101.00 0.39
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 10,099,273.97 9.78
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 30,461,798.90 29.51
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 9,984,435.97 9.67
9 其他 - -
10 合计 50,545,508.84 48.97
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 102000838 20 中铁股
MTN002
100,000 10,169,906.30 9.85
2 101901703 19 苏国信
MTN005
100,000 10,162,377.53 9.85
3 102001109 20 中石化
MTN003
100,000 10,129,515.07 9.81
4 019664 21 国债 16 100,000 10,099,273.97 9.78
5 112108092 21 中信银行
CD092
100,000 9,984,435.97 9.67
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
注： 本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注： 本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注： 本基金本报告期末未持有权证。
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5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
代码 名称 持仓量（买/卖） 合约市值(元) 公允价值变动
（元）
风险说明
- - - - - -
公允价值变动总额合计（元） -
股指期货投资本期收益（元） 2,419,456.31
股指期货投资本期公允价值变动（元） -
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注： 本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的发行主体中，招商银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受
到中国银行保险监督管理委员会的公开处罚；兴业银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受
到中国银行保险监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管理局福建分局的公开处罚。本基金
投资的前十名证券中，上述主体所发行证券的投资决策程序符合公司投资制度的规定。
除上述主体外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库的范围。
5.11.3 其他资产构成
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序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 42,703.28
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 1,082.70
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 43,785.98
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注： 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值
（元）
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情
况说明
1 688075 安旭生物 1,070,022.09 1.04 新股锁定
§ 6 开放式基金份额变动
单位：份
项目 浦银安盛鑫福混合 A 浦银安盛鑫福混合 C
报告期期初基金份额总额 200,111,517.78 148,497,158.18
报告期期间基金总申购份额 8,944.39 180,519.64
减:报告期期间基金总赎回份额 143,488,002.54 98,677,722.64
报告期期间基金拆分变动份额（份额减
少以“-”填列）
- -
报告期期末基金份额总额 56,632,459.63 49,999,955.18
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
注： 本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
注： 本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§ 8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

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资 者 类 别 序号 持有基金份额比例
达到或者超过 20%
的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额 份额占比 （%）
机 构 1 20220101-20220310 99,787,877.91 0.00 99,787,877.91 0.00 0
2 20220310-20220331 49,914,645.10 0.00 23,500,000.00 26,414,645.10 24.77
3 20220311-20220331 39,988,003.60 0.00 9,997,000.90 29,991,002.70 28.13
4 20220311-20220331 50,380,615.93 0.00 20,200,000.00 30,180,615.93 28.30
产品特有风险
基金管理人提示投资者注意：当特定的机构投资者进行大额赎回操作时，基金管理人需通过对基
金持有证券的快速变现以支付赎回款，该等操作可能会产生基金仓位调整的困难，产生冲击成本
的风险，并造成基金净值的波动；同时，该等大额赎回将可能产生（1）单位净值尾差风险；（2）
基金净值大幅波动的风险；（3）因引发基金本身的巨额赎回而导致中小投资者无法及时赎回的风
险；以及（4）因基金资产净值低于 5000 万元从而影响投资目标实现或造成基金终止等风险。
§ 9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、 中国证监会批准浦银安盛鑫福混合型证券投资基金募集的文件
2、 浦银安盛鑫福混合型证券投资基金基金合同
3、 浦银安盛鑫福混合型证券投资基金招募说明书
4、 浦银安盛鑫福混合型证券投资基金托管协议
5、 基金管理人业务资格批件、营业执照、公司章程
6、 基金托管人业务资格批件和营业执照
7、 本报告期内在中国证监会规定媒介上披露的各项公告
8、 中国证监会要求的其他文件
9.2 存放地点
上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼基金管理人办公场所。
9.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人网站（www.py-axa.com）查阅，或在营业时间内至基金管理人办公
场所免费查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人。
浦银安盛鑫福混合 2022 年第 1 季度报告
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2022 年 4 月 22 日
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