国泰利恒 30 天持有期债券型证券投资基金基金份额发售公告
重要提示
　　1、国泰利恒 30 天持有期债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）已获中国证监会证监许可【2023】2782 号文准予注册募集。中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风
险。
　　2、本基金为债券型证券投资基金。基金运作方式为契约型开放式。
　　本基金对每份基金份额设置 30 天的最短持有期限，在最短持有期限内基金份额持有人不可就该份基金份额提出赎回或转换转出申请，自最短持有期限届满日起（含当日）基金
份额持有人方可提出赎回或转换转出申请。即自基金合同生效日（对于认购份额而言）、
基金份额申购确认日（对于申购份额而言）或基金份额转换转入确认日（对转换转入份额
而言）起的第 30 天起（含当日，如为非工作日则顺延至下一工作日），基金份额持有人方可提出赎回或转换转出申请。
　　3、本基金的基金管理人和登记机构为国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
　　4、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资
人。
　　本基金暂不向金融机构自营账户销售，如未来本基金开放向金融机构自营账户公开销
售或对销售对象的范围予以进一步限定，基金管理人将另行公告。金融机构自营账户的具
体范围以基金管理人认定为准。
　　本基金单一投资者单日认、申购金额不超过 1000 万元（个人投资者、公募资产管理产品、职业年金、企业年金计划和养老金产品除外）。公募资产管理产品、职业年金、企业
年金计划和养老金产品的具体范围以基金管理人认定为准。基金管理人可以调整单一投资
者单日认、申购金额上限，具体规定请参见更新的招募说明书或相关公告。

　　5、本基金自 2024 年 2 月 19 日至 2024 年 3 月 8 日通过基金管理人指定的销售机构公
开发售。本基金的募集期限不超过 3 个月，自基金份额开始发售之日起计算。本公司也可根据基金销售情况，在符合相关法律法规的情况下，在募集期限内适当调整基金发售时间，并及时公告。
　　6、本基金的募集规模上限为 80 亿元人民币（不包括募集期利息，下同）。基金募集过程中，募集规模接近、达到或超过 80 亿元时，基金可提前结束募集。
　　7、本基金的销售机构包括直销机构和其他销售机构。直销机构包括本公司直销柜台和电子交易平台。其他销售机构详见“七（三）2、其他销售机构”。各销售机构的办理地点、办理日期、办理时间和办理程序等事项参照各销售机构的具体规定。
　　8、投资人在首次认购本基金时，如尚未开立国泰基金管理有限公司基金账户，需按销售机构的规定，提出开立国泰基金管理有限公司基金账户和销售机构交易账户的申请。开
户和认购申请可同时办理，一次性完成，但认购申请的确认须以开户确认成功为前提条件。一个投资人只能开立和使用一个基金账户，已经开立国泰基金管理有限公司基金账户的投
资人可免予开户申请。
　　投资人不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行
认购。
　　9、持有中国工商银行卡、中国农业银行卡、中国建设银行卡、招商银行卡等的个人投
资者在本公司网站（www.gtfund.com）与本公司达成网上交易的相关协议，接受本公司有关服务条款并办理相关手续后，即可通过本公司网上交易办理基金账户开立、基金认购、基金申购、基金转换、基金赎回、资料变更、分红方式变更、信息查询等各项业务。有关基金网上交易的具体业务规则请登录本公司网站查询。
　　10、本基金基金份额的认购采用金额认购方式。投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。若资金未全额到账则认购无效，基金管理人将认购无效的款项退回。投资人在募集期内可以多次认购基金份额，A 类基金份额的认购费按每笔认购申请单独计算。认购一经受理不得撤销。投资人单笔最低认购金额为 1.00 元（含认购费）。各销售机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
　　11、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。
　　12、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明，投资人欲了解本基金的详细
情况，请详细阅读 2024 年 2 月 5 日发布在本公司网站（www.gtfund.com）等规定网站上
的《国泰利恒 30 天持有期债券型证券投资基金招募说明书》等文件，投资人亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解本基金募集相关事宜。本基金的基金合同及招募说明书提示性公告和本公告将同时刊登在《证券时报》。
　　13、在募集期间，除本公告所列的销售机构外，如增加其他销售机构，本公司将及时公告或在基金管理人网站列示。
　　14、投资人可拨打本公司客户服务电话（400-888-8688、021-31089000）或其他销售机构咨询电话了解认购事宜。
　　15、本基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。
　　16、风险提示
　　证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
　　基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。
　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因经济、政治、社会环境等因素的变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别行业或个别证券特有的非系统性风险，流动性风险，基金管理人在基金管理运作过程中产生的运作管理风险，本基金特定风险，本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险以及由某些不可抗力因素等造成的其他风险等。
　　本基金可投资资产支持证券，存在与基础资产相关的风险、与资产支持证券相关的风险、与专项计划管理相关的风险和其他风险。
　　本基金可投资国债期货，可能面临市场风险、基差风险、流动性风险。
　　为对冲信用风险，本基金可能投资于信用衍生品，信用衍生品的投资可能面临流动性
风险、偿付风险以及价格波动风险等。
　　本基金为债券型基金，理论上其预期收益、预期风险高于货币市场基金，但低于混合型基金、股票型基金。
　　本基金对每份基金份额设置 30 天的最短持有期限，在最短持有期限内基金份额持有人不可就该份基金份额提出赎回或转换转出申请，自最短持有期限届满日起（含当日）基金份额持有人方可提出赎回或转换转出申请。因此基金份额持有人面临在最短持有期限内不能赎回及转换转出基金份额的风险。红利再投资的基金份额的最短持有期限按原基金份额的最短持有期限计算。请投资者合理安排资金进行投资。
　　《基金合同》生效后，连续 50 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产清算并终止，而无需召开基金份额持有人大会。投资人将面临基金合同可能终止的不确定性风险。
　　投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。
　　投资人应当认真阅读本基金《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
　　投资人应当通过本基金管理人或其他销售机构购买和赎回基金，基金销售机构名单详见本公告及相关公告或基金管理人网站。本基金在募集期内按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资人按 1.00 元面值购买基金份额以后，有可能面临基金份额净值跌破 1.00 元，从而遭受损失的风险。
　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资人自行负担。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。
　　17、关于投资人身份证更新的提示

　　新《中华人民共和国居民身份证法》已于 2012 年 1 月 1 日起开始实施。《中华人民共
和国居民身份证法》第二十三条规定，依照《中华人民共和国居民身份证条例》领取的居
民身份证（即第一代身份证），自 2013 年 1 月 1 日起停止使用。

　　根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第二章第十九条规定：“在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息。客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应中止为客户办理业务。”
　　根据上述规定，本公司再次提醒广大客户，如果您的身份证件是第一代身份证，或者
您的身份证件或者身份证明文件已过有效期，自 2013 年 1 月 1 日起，其将不能作为居民合
法证件在本公司办理任何需要提供身份证件的业务，请及时到开立基金账户的机构办理身份证件或者身份证明文件更新手续，以免影响交易。
　　18、本基金管理人拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。
　　一、本次募集的基本情况
　　（一）基金名称和基金代码

　　基金名称：国泰利恒 30 天持有期债券型证券投资基金
　　A 类基金份额：
　　基金简称：国泰利恒 30 天持有债券 A
　　基金代码：020399
　　C 类基金份额：
　　基金简称：国泰利恒 30 天持有债券 C
　　基金代码：020400
　　（二）基金类型
　　债券型证券投资基金
　　（三）基金运作方式
　　契约型开放式。
　　本基金对每份基金份额设置 30 天的最短持有期限，在最短持有期限内基金份额持有人不可就该份基金份额提出赎回或转换转出申请，自最短持有期限届满日起（含当日）基金份额持有人方可提出赎回或转换转出申请。即自基金合同生效日（对于认购份额而言）、基金份额申购确认日（对于申购份额而言）或基金份额转换转入确认日（对转换转入份额而言）起的第 30 天起（含当日，如为非工作日则顺延至下一工作日），基金份额持有人方可提出赎回或转换转出申请。
　　（四）基金存续期限
　　不定期
　　（五）基金的最低募集份额总额、募集规模上限
　　本基金的最低募集份额总额为 2 亿份。
　　在募集期内，本基金募集规模上限为 80 亿元人民币（不含募集期利息），并将采用末日比例确认的方式实现募集规模的有效控制。
　　募集期内发售规模控制方案如下：
　　若在募集期内接受的有效认购总金额（不含募集期间利息）未超过募集上限，则对所有有效认购申请全部予以确认。
　　若在募集期内接受的有效认购总金额（不含募集期间利息）超过 80 亿元，则对募集期本基金的认购申请采用末日比例确认的原则给予部分确认，未确认部分的认购款项将依法退还给投资者，末日比例确认的结果以基金管理人公告为准。当发生部分确认时，认购费按照认购申请确认金额所对应的认购费率计算，且认购申请确认金额不受认购最低限额的限制；投资者当日有多笔认购的，适用费率按单笔认购申请确认金额单独计算。
　　本基金基金合同生效后，基金的资产规模不受上述募集规模限制。
　　（六）募集方式
　　通过各销售机构公开发售，各销售机构的具体名单见本基金份额发售公告“七（三）销售机构”以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告或基金管理人网站。
　　（七）基金份额发售面值
　　本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。
　　（八）募集对象
　　符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
　　本基金暂不向金融机构自营账户销售，如未来本基金开放向金融机构自营账户公开销售或对销售对象的范围予以进一步限定，基金管理人将另行公告。金融机构自营账户的具体范围以基金管理人认定为准。
　　本基金单一投资者单日认、申购金额不超过 1000 万元（个人投资者、公募资产管理产
品、职业年金、企业年金计划和养老金产品除外）。公募资产管理产品、职业年金、企业年金计划和养老金产品的具体范围以基金管理人认定为准。基金管理人可以调整单一投资者单日认、申购金额上限，具体规定请参见更新的招募说明书或相关公告。
　　（九）销售机构
　　直销机构：国泰基金管理有限公司
　　其他销售机构：具体名单详见本基金份额发售公告“七（三）2、其他销售机构”。　　（十）募集时间安排和基金合同生效
　　本基金的募集期限不超过 3 个月，自基金份额开始发售之日起计算。

　　本基金自 2024 年 2 月 19 日至 2024 年 3 月 8 日进行发售。基金管理人可根据基金销
售情况在募集期限内适当调整基金发售时间，并及时公告。基金募集期限届满，具备基金备案条件（基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件）的，基金管理人应当自募集结束之日起 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
　　基金募集期限届满，不能满足基金备案的条件的，则基金募集失败。基金管理人应当以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
　　（十一）认购费用及认购份额的计算
　　1、本基金的基金份额发售面值为人民币 1.00 元。
　　2、认购费用

　　本基金分为 A 类和 C 类基金份额。投资人在认购 A 类基金份额时支付认购费用，认购
C 类基金份额不支付认购费用，而是从该类别基金资产中计提销售服务费。
　　募集期内投资人可多次认购本基金，A 类基金份额的认购费用按每笔认购申请单独计算。
　　本基金 A 类基金份额的认购费率具体如下：
　　A 类基金份额的认购费用应在投资人认购 A 类基金份额时收取，基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。
　　本基金认购期间不参与任何认购费率优惠活动，投资者通过直销机构（含国泰利是宝快速转购业务）或其他销售机构办理本基金的认购业务，认购费率均按照本基金原费率执行。如有变更，请见届时公告。
　　3、募集期利息的处理方式
　　有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。
　　4、基金认购份额的计算
　　本基金采用金额认购的方式。
　　（1）认购本基金 A 类基金份额的计算公式
　　认购金额包括认购费用和净认购金额。
　　当认购费用适用比例费率时，计算公式为：
　　净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）
　　认购费用＝认购金额－净认购金额
　　认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值
　　当认购费用为固定金额时，计算公式为：
　　认购费用＝固定金额

　　净认购金额＝认购金额－认购费用
　　认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值
　　（2）认购本基金 C 类基金份额的计算公式
　　本基金 C 类基金份额不收取认购费用。
　　认购份额＝（认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值
　　（3）认购份额余额的处理方式
　　认购份额的计算保留到小数点后 2 位，小数点 2 位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

　　例：某投资人投资 10,000.00 元认购本基金 A 类基金份额，认购费率为 0.30%，假定募
集期间认购资金所得利息为 3.00 元，则根据公式计算出：
　　净认购金额＝10,000.00/（1＋0.30%）＝9,970.09 元
　　认购费用＝10,000.00–9,970.09＝29.91 元
　　认购份额＝（9,970.09＋3.00）/1.00＝9,973.09 份

　　即：投资人投资 10,000.00 元认购本基金 A 类基金份额，假定认购资金利息为 3.00 元，
则可得到 9,973.09 份 A 类基金份额。
　　例：某投资人投资 10,000.00 元认购本基金 C 类基金份额，无认购费用，假定募集期间认购资金所得利息为 3.00 元，则根据公式计算出：
　　认购份额＝（10,000.00＋3.00）/1.00＝10,003.00 份

　　即：投资人投资 10,000.00 元认购本基金 C 类基金份额，假定认购资金利息为 3.00 元，
则可得到 10,003.00 份 C 类基金份额。
　　（十二）认购方式
　　基金份额的认购采用金额认购方式。投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。若资金未全额到账则认购无效，基金管理人将认购无效的款项退回。
　　根据基金合同的约定，基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制。本基金募集期单一投资人的累计认购比例达到或超过 50%时，基金管理人可采取部分确认的方法对该投资人持有上限进行控制。
　　投资人在募集期内可以多次认购基金份额，A 类基金份额的认购费按每笔认购申请单独计算。认购一经受理不得撤销。
　　二、发售方式及相关规定
　　（一）本基金在募集期内通过各销售机构向投资人公开发售。
　　（二）本基金基金份额的认购采用金额认购方式。投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。若资金未全额到账则认购无效，基金管理人将认购无效的款项退回。投资人在募集期内可以多次认购基金份额，A 类基金份额的认购费按每笔认购申请单独计算。认购一经受理不得撤销。投资人单笔最低认购金额为 1.00 元（含认购费）。各销售机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
　　（三）投资人在首次认购本基金时，如尚未开立国泰基金管理有限公司基金账户，需按销售机构的规定，提出开立国泰基金管理有限公司基金账户和销售机构交易账户的申请。开户和认购申请可同时办理，一次性完成，但认购申请的确认须以开户确认成功为前提条件。一个投资人只能开立和使用一个基金账户，已经开立国泰基金管理有限公司基金账户的投资人可免予开户申请。
　　三、个人投资者的开户与认购程序
　　（一）直销机构
　　1、本公司直销柜台受理个人投资者的开户与认购申请，最低认购金额为 10.00 元（含认购费）。

　　2、业务办理时间：
　　基金份额发售日的 9：30 至 16：00。（周六、周日及法定节假日不办理）
　　3、个人投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交下列材料：
　　（1）本人有效身份证件原件及复印件；
　　（2）同名的银行存折或/及个人签名的复印件；
　　（3）填妥的《基金开户申请书》；
　　（4）填妥的《个人投资者风险测评问卷》及个人税收居民身份声明文件（未填写者提交）；
　　（5）填妥的《传真交易协议书》；
　　（6）其它基金管理人要求提交的相关材料。
　　注：指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、以及认购/申购无效资金及募集未成功时资金退款的结算汇入账户，银行账户名称必须同投资人基金账户的户名一致。
　　4、个人投资者办理认购申请时须提交下列材料：
　　（1）有效身份证件原件及复印件；
　　（2）填妥的《直销个人客户基金交易业务申请书》；
　　（3）加盖银行受理章的银行付款凭证回单原件及复印件；
　　（4）填妥的《个人投资者风险测评问卷》（未填写问卷者提交）；
　　（5）其它基金管理人要求提交的相关材料。
　　5、认购资金的划拨
　　（1）个人投资者办理认购前应将足额资金通过银行汇入下列任一银行账户：
　　（2）汇款时，投资者须注意以下事项：
　　1）投资者应在“汇款人”栏中填写其在基金直销机构开户时登记的名称；
　　2）汇款时应提示银行柜台人员准确完整地传递汇款信息，包括汇款人和用途栏内容；　　3）为确保投资者资金及时准确入账，建议投资者将加盖银行业务受理章的汇款单据传真至本公司直销柜台。
　　（3）个人投资者应在认购申请当日 16：00 之前将资金足额汇入本公司直销账户。　　6、在本公司直销柜台已开户的投资者可以通过传真交易的形式办理基金认购业务。　　7、投资者可通过国泰基金电子交易平台 www.gtfund.com 登录网上交易页面认购本基金。
　　（二）个人投资者在其他销售机构的开户与认购程序以各销售机构的规定为准。
　　四、机构投资者的开户与认购程序
　　（一）直销机构
　　1、本公司直销柜台受理机构投资者开户与认购申请，最低认购金额为 10.00 元（含认购费）。
　　2、受理开户及认购时间：
　　本基金份额发售日的 9：30 一 16：00。（周六、周日及法定节假日不办理）
　　3、机构投资者办理基金交易账户和基金账户开户时须提交下列材料：
　　（1）营业执照（或登记注册书）、组织机构代码证、税务登记证三证的正本或副本原件及加盖单位公章的复印件；
　　（2）法定代表人签章并加盖单位公章的《基金业务授权委托书》；
　　（3）法人及业务经办人有效身份证原件及复印件及经其签字复印件；
　　（4）填妥的《基金开户申请书》；
　　（5）指定银行账户的《开户许可证》（或指定银行出具的开户证明）原件及加盖公章
的复印件；
　　（6）填妥的《机构投资者风险测评问卷》及机构税收身份声明文件（未填写者提交）；　　（7）填妥的《传真交易协议书》；
　　（8）其它根据监管要求、银行间交易开户等交易场所要求提交的相关材料；
　　（9）其它基金管理人要求提交的相关材料。
　　注：指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、以及认购/申购无效资金及募集未成功时资金退款的结算汇入账户，银行账户名称必须同投资人基金账户的户名一
致。
　　4、机构投资者办理认购申请时须提交下列材料：
　　（1）机构投资者业务经办人员身份证明原件及复印件；
　　（2）填妥的《基金认购（申购）申请书》；
　　（3）加盖银行受理章的银行付款凭证回单原件及复印件；
　　（4）填妥的《机构投资者风险测评问卷》（未填写问卷者提交）；
　　（5）其它基金管理人要求提交的相关材料。
　　5、资金划拨：
　　（1）投资者办理认购前应将足额资金汇入下列任一银行账户：
　　（2）汇款时，投资者须注意以下事项：
　　1）投资者应在“汇款人”栏中填写其在国泰基金直销机构开户时登记的名称；
　　2）汇款时应提示银行柜台人员准确完整地传递汇款信息，包括汇款人和用途栏内容；　　3）为确保投资者资金及时准确入账，建议投资者将加盖银行业务受理章的汇款单据传真至直销柜台。
　　（3）投资者应在认购申请当日 16：00 之前将资金足额汇入本公司直销账户。
　　（二）未来本基金可根据实际情况对销售对象进行调整，销售对象在其他销售机构的
开户与认购程序以各销售机构的规定为准。
　　五、清算与交割
　　（一）基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人
不得动用。
　　基金募集期间的信息披露费用、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中
列支。
　　（二）有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。
　　（三）本基金权益登记由登记机构在发售结束后完成过户登记。投资人可以在基金合
同生效后，到其办理认购业务的销售机构打印确认单。
　　六、基金资产的验资与基金合同生效
　　基金募集期限届满，基金募集达到基金备案条件的，基金管理人应当自募集期限届满
之日起 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效。基金管理人在收到
中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
　　基金募集期间的信息披露费用、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中
列支。
　　如本基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
　　七、本次募集当事人及中介机构

　　（一）基金管理人
　　名称：国泰基金管理有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室

　　办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层

　　成立时间：1998 年 3 月 5 日

　　法定代表人：邱军
　　注册资本：壹亿壹千万元人民币
　　联系人：辛怡
　　联系电话：021-31089000，400-888-8688
　　（二）基金托管人
　　名称：中国建设银行股份有限公司

　　设立日期：2004 年 9 月 17 日

　　注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
　　办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
　　注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
　　法定代表人：田国立
　　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
　　联系人：王小飞
　　联系电话：(021)6063 7103
　　（三）销售机构
　　1、直销机构
　　2、其他销售机构
　　（1）中国建设银行股份有限公司
　　地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
　　客服电话：95533
　　网址：www.ccb.com
　　（2）中国邮政储蓄银行股份有限公司
　　地址：北京市西城区金融大街 3 号
　　客服电话：95580
　　网址：www.psbc.com
　　（3）苏州银行股份有限公司
　　地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
　　电话：96067
　　网址：www.suzhoubank.com
　　（4）江苏苏州农村商业银行股份有限公司
　　地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号
　　客服电话：956111
　　网址：www.szrcb.com
　　（5）渤海银行股份有限公司
　　地址：天津市河东区海河东路 218 号
　　客服电话：95541
　　网址：www.cbhb.com.cn
　　（6）上海银行股份有限公司
　　地址：上海市浦东新区银城中路 168 号

　　客服电话：95594
　　网址：www.bosc.cn
　　（7）昆仑银行股份有限公司
　　地址：北京市西城区金融大街 1 号 B 座
　　客服电话：95379
　　网址：www.klb.cn
　　（8）晋商银行股份有限公司
　　地址：山西省太原市小店区长风街 59 号
　　客服电话：9510-5588
　　网址：www.jshbank.com
　　（9）南京银行股份有限公司
　　地址：南京市玄武区中山路 288 号
　　客服电话：95302
　　网址：www.njcb.com.cn
　　（10）国泰君安证券股份有限公司
　　地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
　　客服电话：95521
　　网址：www.gtja.com
　　（11）中信建投证券股份有限公司
　　地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
　　客服电话：95587、4008-888-108
　　网址：www.csc108.com
　　（12）中信证券股份有限公司
　　地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
　　客服电话：95548
　　网址：www.cs.ecitic.com
　　（13）国信证券股份有限公司
　　地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
　　客服电话：95536
　　网址：www.guosen.com.cn
　　（14）国投证券股份有限公司
　　地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦
　　客服电话：95517
　　网址：www.essence.com.cn
　　（15）中国银河证券股份有限公司

　　地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101

　　客服电话：4008-888-888、95551
　　网址：www.chinastock.com.cn
　　（16）华泰证券股份有限公司
　　地址：南京市江东中路 228 号
　　客服电话：95597
　　网址：www.htzq.com.cn
　　（17）海通证券股份有限公司
　　地址：上海市广东路 689 号

　　客服电话：95553
　　网址：www.htsec.com
　　（18）中信期货有限公司

　　地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-
1305 室、14 层
　　客服电话：400-990-8826
　　网址：www.citicsf.com
　　（19）华鑫证券有限责任公司

　　地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房
　　客服电话：95323
　　网址：www.cfsc.com.cn
　　（20）长江证券股份有限公司
　　地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号
　　客服电话：95579
　　网址：www.95579.com
　　（21）粤开证券股份有限公司
　　地址：广州市黄埔区科学大道 60 号开发区控股中心 19、21、22、23 层
　　客服电话：95564
　　网址：www.ykzq.com
　　（22）中信证券（山东）有限责任公司

　　地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

　　客服电话：95548
　　网址：sd.citics.com
　　（23）麦高证券有限责任公司
　　地址：沈阳市沈河区热闹路 49 号
　　客服电话：400-618-3355
　　网址：www.wxzq.com
　　（24）渤海证券股份有限公司
　　地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
　　客服电话：956066
　　网址：www.ewww.com.cn
　　（25）国新证券股份有限公司

　　地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室

　　客服电话：95390
　　网址：www.crsec.com.cn
　　（26）中泰证券股份有限公司
　　地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
　　客服电话：95538
　　网址：www.zts.com.cn
　　（27）华龙证券股份有限公司
　　地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
　　客服电话：95368
　　网址：www.hlzq.com
　　（28）国金证券股份有限公司

　　地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
　　客服电话：95310
　　网址：www.gjzq.com.cn
　　（29）中国中金财富证券有限公司

　　地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15. 16.18.19.20.21.22.23 单元
　　客服电话：95532
　　网址：www.ciccwm.com
　　（30）第一创业证券股份有限公司

　　地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

　　客服电话：95358
　　网址：www.firstcapital.com.cn
　　（31）中航证券有限公司

　　地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层
　　客服电话：95335
　　网址：www.avicsec.com
　　（32）西部证券股份有限公司

　　地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室

　　客服电话：95582
　　网址：www.westsecu.com
　　（33）东莞证券股份有限公司
　　地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
　　客服电话：95328
　　网址：www.dgzq.com.cn
　　（34）中信证券华南股份有限公司

　　地址：广州市天河区临江大道 395 号 901 室（部位：自编 01）,1001 室

　　客服电话：95548
　　网址：www.gzs.com.cn
　　（35）国联证券股份有限公司
　　地址：无锡市金融一街 8 号国联金融大厦
　　客服电话：95570
　　网址：www.glsc.com.cn
　　（36）平安证券股份有限公司

　　地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层

　　客服电话：95511-8
　　网址：stock.pingan.com
　　（37）东海证券股份有限公司
　　地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
　　客服电话：95531；400-8888-588
　　网址：www.longone.com.cn
　　（38）国盛证券有限责任公司
　　地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号
　　客服电话：956080
　　网址：www.gszq.com

　　（39）西南证券股份有限公司
　　地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
　　客服电话：95355、4008096096
　　网址：www.swsc.com.cn
　　（40）东吴证券股份有限公司
　　地址：苏州工业园区星阳街 5 号
　　客服电话：95330
　　网址：www.dwzq.com.cn
　　（41）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　　地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

　　客服电话：4000-766-123
　　网址：www.fund123.cn
　　（42）上海天天基金销售有限公司
　　地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
　　客服电话：4001818188
　　网址：www.1234567.com.cn
　　（43）上海好买基金销售有限公司
　　地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
　　客服电话：400-700-9665
　　网址：www.ehowbuy.com
　　（44）浙江同花顺基金销售有限公司
　　地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼
　　客服电话：4008-773-772
　　网址：www.5ifund.com
　　（45）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司

　　地址：北京市朝阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室

　　客服电话：400-158-5050
　　网址：www.9ifund.com
　　（46）上海陆金所基金销售有限公司
　　地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号
　　客服电话：4008219031
　　网址：www.lufunds.com
　　（47）京东肯特瑞基金销售有限公司

　　地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 层
　　客服电话：95118
　　网址：kenterui.jd.com
　　（48）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　　地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层

　　客服电话：400-166-1188
　　网址：8.jrj.com.cn
　　（49）珠海盈米基金销售有限公司

　　地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 单元

　　客服电话：020-89629066
　　网址：www.yingmi.cn

　　（50）北京雪球基金销售有限公司

　　地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

　　客服电话：4001599288
　　网址：danjuanapp.com
　　（51）深圳众禄基金销售股份有限公司
　　地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
　　客服电话：4006-788-887
　　网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
　　（52）南京苏宁基金销售有限公司
　　地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号（苏宁总部）
　　客服电话：95177
　　网址：www.snjijin.com
　　（53）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

　　地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809

　　客服电话：400-6099-200
　　网址：www.yixinfund.com
　　（54）诺亚正行基金销售有限公司
　　地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
　　客服电话：400-821-5399
　　网址：www.noah-fund.com
　　（55）和耕传承基金销售有限公司

　　地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503

　　客服电话：4000-555-671
　　网址：www.hgccpb.com
　　（56）浦领基金销售有限公司

　　地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号 16 层 1611

　　客服电话：400-012-5899
　　网址：www.prolinkfund.com
　　（57）北京度小满基金销售有限公司
　　地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼
　　客服电话：95055-4
　　网址：www.baiyingfund.com
　　（58）嘉实财富管理有限公司

　　地址：北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 11 层

　　客服电话：400-021-8850
　　网址：www.harvestwm.cn
　　（59）上海长量基金销售有限公司
　　地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
　　客服电话：400-820-2899
　　网址：www.erichfund.com
　　（60）上海利得基金销售有限公司
　　地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 层
　　客服电话：95733
　　网址：www.leadfund.com.cn

　　（61）北京中植基金销售有限公司
　　地址：北京朝阳区大望路金地中心 A 座 28 层
　　客户服务电话：400-8180-888
　　网址：www.zzfund.com
　　（62）北京展恒基金销售股份有限公司
　　地址：北京市朝阳区安苑路 11 号邮电新闻大厦 6 层
　　客服电话：4008188000
　　网址：www.myfund.com
　　（63）北京新浪仓石基金销售有限公司

　　地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 3 号楼为明大厦 C 座

　　客服电话：010-62675369
　　网址：www.xincai.com
　　（64）上海联泰基金销售有限公司

　　地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

　　客服电话：400-166-6788
　　网址：www.66liantai.com
　　（65）北京格上富信基金销售有限公司

　　地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

　　客服电话：400-066-8586
　　网址：www.igesafe.com
　　（66）汇付基金销售有限公司
　　地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天软件园 C5 幢
　　客服电话：021-34013999
　　网址：www.hotjijin.com
　　（67）通华财富（上海）基金销售有限公司
　　地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层
　　客服电话：4001019301
　　网址：www.tonghuafund.com
　　（68）中证金牛（北京）基金销售有限公司

　　地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

　　客服电话：4008909998
　　网址：www.jnlc.com
　　（69）北京创金启富基金销售有限公司

　　地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室

　　客服电话：400-6262-818
　　网址：www.5irich.com
　　（70）上海万得基金销售有限公司
　　地址：中国（上海）浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
　　客服电话：400-799-1888
　　网址：www.520fund.com.cn
　　（71）北京汇成基金销售有限公司

　　地址：北京市西直门外大街 1 号院 2 号楼 19 层 19C13

　　客服电话：400-619-9059
　　网址：www.hcjijin.com

　　（72）上海基煜基金销售有限公司
　　地址：上海市浦东新区太平金融大厦 1503 室
　　客服电话：＋86 (021) 65370077
　　网址：http://www.fofund.com.cn/
　　（73）腾安基金销售（深圳）有限公司
　　地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
　　客服电话：95017
　　网址：tenganxinxi.com
　　（74）中信百信银行股份有限公司

　　地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼 6-11 层

　　客服电话：400-818-0100
　　网址：www.aibank.com
　　（75）泛华普益基金销售有限公司
　　地址：成都市金牛区西宸龙湖国际 B 座 12 楼
　　客服电话：400-080-3388
　　网址：www.puyifund.com
　　（76）上海华夏财富投资管理有限公司

　　地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

　　客服电话：400-817-5666
　　网址：www.amcfortune.com
　　（77）玄元保险代理有限公司
　　地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
　　客服电话：400-080-8208
　　网址：www.licaimofang.com
　　（78）上海中欧财富基金销售有限公司

　　地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层

　　客服电话：400-100-2666
　　网址：https://www.zocaifu.com
　　（79）上海大智慧基金销售有限公司

　　地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元

　　客服电话：021-20292031
　　网址：www.wg.com.cn
　　（80）上海陆享基金销售有限公司

　　地址：上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元

　　客服电话：400-168-1235
　　网址：www.luxxfund.com
　　在募集期间，如增加其他销售机构，本公司将及时公告或在基金管理人网站列示。　　（四）登记机构
　　名称：国泰基金管理有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室

　　办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层

　　法定代表人：邱军
　　联系人：辛怡
　　传真：021-31081800

　　客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
　　（五）出具法律意见书的律师事务所
　　名称：上海市通力律师事务所
　　住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

　　办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 18 楼至 20 楼

　　负责人：韩炯
　　联系电话：021-31358666
　　传真：021-31358600
　　联系人：丁媛
　　经办律师：黎明、丁媛
　　（六）审计基金财产的会计师事务所
　　名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室
　　办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼
　　执行事务合伙人：李丹
　　联系电话：021-23238888
　　传真：021-23238800
　　联系人：张晓阳
　　经办注册会计师：张炯、张晓阳
　　国泰基金管理有限公司

　　2024 年 2 月 5 日
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