华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要
（ 2017 年第 2 号）
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
基金类型：契约型开放式
日期：二零一七年九月
目录
一、基金合同的生效日期 1
二、重要提示 1
三、基金管理人 1
四、基金托管人 5
五、相关服务机构 7
六、基金的名称 54
七、基金的类型 54
八、基金的投资目标 54
九、基金的投资方向 55
十、基金的投资策略 55
十一、基金的业绩比较基准 59
十二、基金的风险收益特征 59
十三、基金的投资组合报告 60
十四、基金的业绩 64
十五、费用概览 65
十六、对招募说明书更新部分的说明 68
一、基金合同的生效日期
华安宝利配置证券投资基金经中国证监会 2004 年 7 月 2 日证监基金字[2004]97 号文件《 关于同意华安宝
利配置证券投资基金设立的批复》 批准发起设立，基金合同于 2004 年 8 月 24 日正式生效。
二、重要提示
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对
本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没
有风险。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、
义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，
其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《 基金法》 、 《 运作办法》 、基金
合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅
基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也
不保证最低收益。
本招募说明书摘要已经本基金托管人复核。除特别说明外，本招募说明书摘要所载内容截止日为 2017 年
8 月 24 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 6 月 30 日。
三、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：华安基金管理有限公司
2、住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31－32 层
3、法定代表人：朱学华
4、设立日期： 1998 年 6 月 4 日
5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20 号
6、注册资本： 1.5 亿元人民币
7、组织形式：有限责任公司
8、经营范围：从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准的其他业务
9、存续期间：持续经营
10、联系电话：（ 021） 38969999
11、客户服务电话： 40088-50099
12、联系人：王艳
13、网址： www.huaan.com.cn
（二）注册资本和股权结构
1、注册资本： 1.5 亿元人民币
2、股权结构
持股单位 持股占总股本比例
上海国际信托有限公司 20%
上海电气（集团）总公司 20%
上海锦江国际投资管理有限公司 20%
上海工业投资（集团）有限公司 20%
国泰君安投资管理股份有限公司 20%
（三）主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职情况等。
（ 1）董事会
朱学华先生，大专学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋，上海财政证券有限公司党总支副书记，
上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董事
长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
童威先生，博士研究生学历。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经理，上海国际集团有限公司研
究发展总部副总经理（主持工作），上投摩根基金管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限公司战
略发展总部总经理兼董事会办公室主任，华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总
经理。
邱平先生，本科学历，高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记，上海东风机械（集团）公司总
裁助理、副总裁，上海全光网络科技股份公司总经理，上海赛事商务有限公司总经理，上海东浩工艺品股
份有限公司董事长，上海国盛集团科教投资有限公司党委副书记、总裁、董事，上海建筑材料（集团）总
公司党委书记、董事长（法定代表人）、总裁。现任上海工业投资（集团）有限公司党委副书记、执行董
事（法定代表人）、总裁。
马名驹先生，工商管理硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、总经理，上海东方上市企业
博览中心副总经理。现任锦江国际（集团）有限公司副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、上海
锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司董事、华安基金管理有限公司
董事、长江养老保险股份有限公司董事、上海景域文化传播有限公司董事、
CrystalBrightDevelopmentsLimited 董事、史带财产保险股份有限公司监事、上海上国投资产管理有限公司
监事。
董鑑华先生，大学学历，高级经济师。历任上海市审计局基建处科员、副主任科员、处长助理、副处长，
固定资产投资审计处副处长（主持工作）、处长，上海市审计局财政审计处处长，上海电气（集团）总公
司财务总监。现任上海电气（集团）总公司副总裁、财务总监。
聂小刚先生，经济学博士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助理业务董事、企业融资总部助
理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副经理、营销管理总部副经理、董事会秘书处主任助理、董事
会秘书处副主任、董事会秘书处主任、上市办公室主任、国泰君安创新投资有限公司总裁等职务。现任国
泰君安证券股份有限公司战略管理部总经理。
独立董事：
吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。历任上海市城市建
设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现
任上海市金茂律师事务所高级合伙人。
夏大慰先生，研究生学历，教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、教授、博士生导师，中国工业
经济学会副会长，财政部会计准则委员会咨询专家，财政部企业内部控制标准委员会委员，香港中文大学
名誉教授，复旦大学管理学院兼职教授，上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。
（ 2）监事会
张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构处副处长、机构监管处副处长、
机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司监管一处处长等职务，长城证券有限责任公司党委委员、
纪委书记、预算管理委员会委员、合规总监、副总经理、投资决策委员会委员，中小企业融资部总经理，
国泰君安证券股份有限公司总裁助理、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰君安证券股份有限公司业
务总监兼投行业务委员会副总裁，华安基金管理有限公司监事长。
许诺先生，研究生学历。曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根（ McLagan）公司中国区负责人。现任华
安基金管理有限公司人力资源部高级总监，华安资产管理（香港）有限公司董事。
诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员，集中交易部总监助
理。现任华安基金管理有限公司集中交易部总监。
（ 3）高级管理人员
朱学华先生，大专学历， 18 年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋，上海财政
证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席，兼任海
际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
童威先生，博士研究生学历， 15 年证券、基金从业经验。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经
理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），上投摩根基金管理有限责任公司副总经
理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任，华安基金管理有限公司副总经理。
现任华安基金管理有限公司总经理。
薛珍女士，研究生学历， 16 年证券、基金从业经验。曾任华东政法大学副教授，中国证监会上海证管办
机构处副处长，中国证监会上海监管局法制工作处处长。现任华安基金管理有限公司督察长。
2．基金经理介绍
现任基金经理：
刘伟亭先生，硕士研究生， 11 年证券、基金从业经验，曾任长江巴黎百富勤证券有限公司助理经理、国
海富兰克林基金基金经理。 2015 年 6 月加入华安基金管理有限公司， 2015 年 9 月起担任本基金及华安生
态优先混合型证券投资基金的基金经理。 2016 年 9 月起担任华安智增精选灵活配置混合型证券投资基金
的基金经理。
历任基金经理：
汤礼辉先生，自 2005 年 5 月 25 日至 2007 年 4 月 18 日担任本基金基金经理。
袁蓓女士，自 2004 年 8 月 24 日至 2008 年 4 月 25 日担任本基金基金经理。
邓跃辉先生，自 2008 年 4 月 25 日至 2010 年 3 月 19 日担任本基金基金经理。
沈雪峰女士，自 2008 年 10 月 11 日至 2010 年 4 月 21 日担任本基金基金经理。
康平先生，自 2012 年 5 月 30 日至 2013 年 8 月 9 日担任本基金基金经理。
陆从珍女士，自 2010 年 4 月 21 日至 2015 年 6 月 18 日担任本基金基金经理。
翁启森先生，自 2015 年 6 月 16 日至 2016 年 9 月 21 日担任本基金基金经理。
3．本公司采取集体投资决策制度，公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下：
童威先生，总经理
翁启森先生，总经理助理
杨明先生，投资研究部高级总监
许之彦先生，指数与量化投资事业总部高级总监
贺涛先生，固定收益部总监
苏圻涵先生，全球投资部助理总监
万建军先生，投资研究部联席总监
上述人员之间均不存在近亲属关系。
4．业务人员的准备情况：
截至 2017 年 6 月 30 日，公司目前共有员工 345 人（不含香港公司），其中 57.4%具有硕士及以上学位，
86%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，具有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内
均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务由投资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。
四、基金托管人
（一）基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称： BANKOFCOMMUNICATIONSCO.,LTD
法定代表人：牛锡明
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
邮政编码： 200120
注册时间： 1987 年 3 月 30 日
注册资本： 742.62 亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号
联系人：陆志俊
电话： 95559
交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之一。 1987 年重新组建
后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。 2005 年
6 月交通银行在香港联合交易所挂牌上市， 2007 年 5 月在上海证券交易所挂牌上市。根据 2016 年英国
《 银行家》 杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第 13 位，较上年上升 4 位；根据
2016 年美国《 财富》 杂志发布的世界 500 强公司排行榜，交通银行营业收入位列第 153 位，较上年上升
37 位。
截至 2017 年 6 月 30 日，交通银行资产总额为人民币 89308.38 亿元。 2017 年 1-6 月，交通银行实现净利
润(归属于母公司股东)人民币 389.75 亿元。
交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称托管中心）。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经
验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较
高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向
上的资产托管从业人员队伍。
（二）主要人员情况
牛锡明先生，董事长、执行董事。
牛先生 2013 年 10 月至今任本行董事长、执行董事， 2013 年 5 月至 2013 年 10 月任本行董事长、执行董
事、行长， 2009 年 12 月至 2013 年 5 月任本行副董事长、执行董事、行长。牛先生 1983 年毕业于中央财
经大学金融系，获学士学位， 1997 年毕业于哈尔滨工业大学管理学院技术经济专业，获硕士学位，
1999 年享受国务院颁发的政府特殊津贴。
彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。
彭先生 2013 年 11 月起任本行副董事长、执行董事， 2013 年 10 月起任本行行长； 2010 年 4 月至 2013 年
9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理； 2005 年 8 月至
2010 年 4 月任本行执行董事、副行长； 2004 年 9 月至 2005 年 8 月任本行副行长； 2004 年 6 月至
2004 年 9 月任本行董事、行长助理； 2001 年 9 月至 2004 年 6 月任本行行长助理； 1994 年至 2001 年历任
本行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行长。彭先生 1986 年于中国人民银行研究生
部获经济学硕士学位。
袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁。
袁女士 2015 年 8 月起任本行资产托管业务中心总裁； 2007 年 12 月至 2015 年 8 月，历任本行资产托管部
总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副总裁； 1999 年 12 月至 2007 年 12 月，历任本行乌鲁木
齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士 1992 年毕业于中国
石油大学计算机科学系，获得学士学位， 2005 年于新疆财经学院获硕士学位。
（三）基金托管业务经营情况
截至 2017 年 6 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 298 只。此外，交通银行还托管了基金公司特定客
户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全
国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、 QFII 证券投资资产、 RQFII 证券投资资产、 QDII 证券投
资资产和 QDLP 资金等产品。
五、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
（ 1）华安基金管理有限公司上海业务部
地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31 层
电话：（ 021） 38969960
传真：（ 021） 58406138
联系人：姚佳岑
（ 2）华安基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室
电话：（ 010） 57635999
传真：（ 010） 66214061
联系人：刘雯
（ 3）华安基金管理有限公司广州分公司
地址：广州市天河区珠江西路 8 号高德置地夏广场 D 座 504 单元
电话：（ 020） 38082891
传真：（ 020） 38082079
联系人：林承壮
（ 4）华安基金管理有限公司西安分公司
地址：陕西省西安市高新区唐延路 35 号旺座现代城 H 座 2503
电话：（ 029） 87651812
传真：（ 029） 87651820
联系人：翟均
（ 5）华安基金管理有限公司成都分公司
地址：成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层 1211K-1212L
电话：（ 028） 85268583
传真：（ 028） 85268827
联系人：张晓帆
（ 6）华安基金管理有限公司沈阳分公司
地址：沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座 2103 室
电话：（ 024） 22522733
传真：（ 024） 22521633
联系人：杨贺
（ 7）华安基金管理有限公司电子交易平台
华安电子交易网站： www.huaan.com.cn
华安电子交易热线： 40088-50099
智能手机 APP 平台： iPhone 交易客户端、 Android 交易客户端
传真电话：（ 021） 33626962
联系人：谢伯恩
2、代销机构
(1)交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话：（ 021） 58781234
传真：（ 021） 58408483
客户服务电话： 95559
网址： www.bankcomm.com
(2)中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
电话：（ 86） 10-66596688
传真：（ 86） 10-66594568
客户服务电话： 95566
网址： www.boc.cn
(3)中国工商银行股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
客户服务电话： 95588
传真：（ 010） 66107571
网址： www.icbc.com.cn
(4)中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
客户服务电话： 95599
网址： www.abchina.com
(5)中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
客户服务电话： 95533
网址： www.ccb.com
(6)招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
电话：（ 0755） 83198888
传真：（ 0755） 83195109
客户服务电话： 95555
网址： www.cmbchina.com
(7)中信银行股份有限公司
注册地址：中国北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人：李庆萍
电话：（ 010） 65558000
传真：（ 010） 65550809
客户服务电话： 95558
网址： bank.ecitic.com
(8)兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 154 号
法定代表人：高建平
电话：（ 0591） 87824863
传真：（ 0591） 87842633
客户服务电话： 95561
网址： www.cib.com.cn
(9)中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
电话：（ 010） 63636363
传真：（ 010） 63636713
客户服务电话： 95595
网址： www.cebbank.com
(10)中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
客户服务电话： 95568
电话：（ 010） 68946790
传真：（ 010） 68466796
网址： www.cmbc.com.cn
(11)中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
客户服务电话： 95580
传真：（ 010） 66419824
网址： www.psbc.com
(12)北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：张东宁
电话： 010-66426500
传真： 010-66426519
客户服务电话： 95526
网址： www.bankofbeijing.com.cn
(13)华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
法定代表人：李民吉
电话：（ 010） 85239938
传真：（ 010） 85239605
客户服务电话： 95577
网址： www.hxb.com.cn
(14)上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 168 号
办公地址：上海市银城中路 168 号
法定代表人：金煜
电话：（ 021） 68475888
传真： 0086-21-68476111
客户服务电话：（ 021） 95594
网址： www.bankofshanghai.com
(15)广发银行股份有限公司
注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：杨明生
传真： 020-87310779
客户服务电话： 4008308003
网址： www.cgbchina.com.cn
(16)平安银行股份有限公司
注册地址：中国深圳市深南中路 5047 号
法定代表人：谢永林
联系电话：（ 0755） 82080387
传真号码：（ 0755） 82080386
客户服务电话： 95511
网址： bank.pingan.com
(17)上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：中国上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、 22-27 楼
法定代表人：李秀仑
电话： 962999
传真： 021-52381839
客户服务电话：（ 021） 962999
网址： www.srcb.com
(18)浙商银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路 288 号
办公地址：杭州市庆春路 288 号
法定代表人：沈仁康
电话：（ 0571） 87659009， 87659816
传真：（ 0571） 87659826
客户服务电话： 95527
网址： www.czbank.com
(19)东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市城区运河东一路 193 号
法定代表人：廖玉林
电话： 0769-22119061
传真： (0769)22117730
客户服务电话： 96228
网址： www.dongguanbank.cn
(20)临商银行股份有限公司
注册地址：山东省临沂市兰山区北京路 37 号
法定代表人：钱进
电话：（ 0539） 7877726
客户服务电话： 40069-96588
网址： www.lsbchina.com
(21)温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道 196 号
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
电话： 0577-88999906
客户服务电话： 0577-96699
网址： www.wzbank.cn
(22)渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：李伏安
电话： 022-58316666
传真： 022-58316528
客户服务电话： 400-888-8811
网址： www.cbhb.com.cn
(23)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市新华北路 8 号
法定代表人：杨黎
电话： 0991-8805337
传真： 0991-8824667
客户服务电话： 0991-96518
网址： www.uccb.com.cn
(24)烟台银行股份有限公司
注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
法定代表人：叶文君
电话：（ 0535） 6691333
传真：（ 0535） 6691305
客户服务电话： 4008-311-777
网址： www.yantaibank.net
(25)大连银行股份有限公司
注册地址：辽宁大连市中山区中山路 88 号
办公地址：辽宁大连市中山区中山路 88 号
法定代表人：陈占维
电话：（ 0411） 82311410
传真：（ 0411） 82311410
客户服务电话： 4006640099
网址： www.bankofdl.com
(26)哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人：郭志文
电话：（ 0451） 86779999
传真：（ 0451） 86779888
客户服务电话： 4006096358/95537
网址： www.hrbcb.com.cn
(27)浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
法定代表人：金子军
电话：（ 0579） 85337702
传真：（ 0579） 85337706
客户服务电话：（ 0571） 96527400-8096-527
网址： www.czcb.com.cn
(28)广州银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 30 号
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 30 号
法定代表人：黄子励
电话： 020-28302955
传真： 020-28302000
客户服务电话： 96699（广州）， 400-83-96699（全国）
网址： www.gzcb.com.cn
(29)东亚银行（中国）有限公司
注册地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 29 楼
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 29 楼
法定代表人：李国宝
电话： 021-38663866
传真： 021-38663966
客户服务电话： 8008303811
网址： www.hkbea.com.cn
(30)国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人：杨德红
电话：（ 021） 38676798
传真：（ 021） 38676798
客户服务电话： 400-8888-666
网址： www.gtja.com
(31)中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话：（ 010） 65183888
传真：（ 010） 65182261
客户服务电话： 95587
网址： www.csc108.com
(32)国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：（ 0755） 82130833 转 2181
传真：（ 0755） 82133952
客户服务电话： 95536
网址： www.guosen.com.cn
(33)招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 3845 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 3845 层
法定代表人：霍达
电话：（ 0755） 82943666
传真：（ 0755） 82944669
客户服务热线： 95565
网站： www.newone.com.cn
(34)广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 5、 7、 10、 18、 19、 35、 36、 38、 39-44 楼法定代表人：孙
树明
电话：（ 020） 87550265
传真：（ 020） 87553600
客户服务热线： 95575
网址： www.gf.com.cn
(35)中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
电话：（ 0755） 23835383
传真：（ 010） 60836029
客户服务电话： 0755-23835888
网址： www.cs.ecitic.com
(36)中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
法定代表人：陈共炎
电话：（ 010） 66568047
传真：（ 010） 66568536
客户服务电话： 4008-888-888
网址： www.chinastock.com.cn
(37)海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：周杰
电话：（ 021） 23219000
传真：（ 021） 63410627
客户服务电话： 400-8888-001、 95553
网址： www.htsec.com
(38)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人：李梅
电话： 021-3338988
传真： 021-33388224
客服电话： 021-96250500
网址:www.swhysc.com
(39)兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号证券大厦
办公地址：福州市湖东路 268 号证券大厦；
上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼
法定代表人：兰荣
电话：（ 021） 68419974
传真：（ 021） 68419867
客户服务电话： 95562
网址： www.xyzq.com.cn
(40)长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
法定代表人：尤习贵
客户服务电话： 95579
网址： www.cjsc.com.cn
(41)安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层
法定代表人：王连志
电话：（ 0755） 82825551
传真：（ 0755） 82558355
客户服务电话： 4008001001
网址： www.essence.com.cn
(42)西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
电话：（ 023） 63786433
传真：（ 023） 63786477
客户服务电话： 40080-96096
网址： www.swsc.com.cn
(43)湘财证券有限责任公司
注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地点：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人：林俊波
电话：（ 021） 68634518
传真：（ 021） 68865680
客户服务电话： 400-888-1551
网址： www.xcsc.com
(44)万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、 19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、 19 层
法定代表人：张建军
电话： 020-37865070
传真： 020-37865030
客户服务电话： 400-8888-133
网址： www.wlzq.com.cn
(45)民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座 16－18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座 16－18 层
法定代表人：冯鹤年
电话：（ 010） 85120190
传真：（ 010） 85120211
客户服务电话： 4006198888
网址： www.mszq.com
(46)国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券
法定代表人：蔡咏
电话：（ 0551） 62207323
客户服务电话： 95578
网址： www.gyzq.com.cn
(47)渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
电话：（ 022） 28451861
传真：（ 022） 28451892
客户服务电话： 400-651-5988
公司网站： www.ewww.com.cn
(48)华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市江东中路 228 号
办公地址：江苏省南京市江东中路 228 号
法定代表人：周易
电话：（ 025） 83290551
客户服务电话：（ 025） 95597
网址： www.htsc.com.cn
(49)山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 2630 层
法定代表人：侯巍
电话：（ 0351） 8686966
传真：（ 0351） 8686667
客户服务电话： 95573
网址： www.sxzq.net
(50)中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东楼 2 层
法定代表人：姜晓林
电话：（ 0532） 85022026
传真： 0532-85022605
客户服务电话： 95548
网址： www.zxwt.com.cn
(51)东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦） 12、 15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦） B 座 12、 15 层
法定代表人：魏庆华
电话： (010)66555171
传真： (010)66555397
客户服务电话： 010-66555835
网址： www.dxzq.net.cn
(52)东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州市工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州市工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
电话：（ 0512） 62601555
传真：（ 0512） 62938812
客户服务电话： 95330
网址： www.dwzq.com.cn
(53)信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
电话：（ 010） 63081000
传真：（ 010） 63080978
客户服务电话： 400-800-8899
网址： www.cindasc.com
(54)东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、 23 层、 25 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、 25 层 29 层、 32、 36、 39、 40 层
法定代表人：潘鑫军
电话：（ 021） 63325888
传真：（ 021） 63326010
客户服务电话:95503
网址： www.dfzq.com.cn
(55)方正证券股份有限公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：高利
电话：（ 0731） 85832367
传真：（ 0731） 85832366
客户服务电话： 95571
网址： www.foundersc.com
(56)长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层
法定代表人：丁益
电话：（ 0755） 83516094
传真：（ 0755） 83516199
客户服务电话： 400-6666-888
公司网站： www.cgws.com
(57)光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话：（ 021） 22169999
传真：（ 021） 62151789
客户服务电话:95525、 4008888788
网站： www.ebscn.com
(58)广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层
法定代表人：邱三发
联系电话： 020-88836999
传真： 020-88836654
客户服务电话： 020-83963933
网址： www.gzs.com.cn
(59)东北证券股份有限公司
注册地址：吉林省长春市自由大路 1138 号
办公地址：吉林省长春市自由大路 1138 号东北证券大厦
法定代表人：李福春
电话：（ 0431） 85096806
传真：（ 0431） 85096816
客户服务电话： 95360
网址： www.nesc.cn
(60)上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人：李俊杰
电话： (021)53519888
传真： (021)53519888
客户服务电话： 4008918918
网址： www.shzq.com
(61)新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层
法定代表人：叶顺德
电话：（ 010） 83561149
传真：（ 010） 83561094
客户服务电话： 400-698-9898
网址： www.xsdzq.cn
(62)国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市金融一街 8 号
办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 楼
法定代表人：姚志勇
电话：（ 0510） 82831662
传真：（ 0510） 82830162
客户服务电话： 0510-82588168
网址： www.glsc.com.cn
(63)浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6/7 楼
法定代表人：吴承根
电话：（ 0571） 87901053
传真：（ 0571） 87901913
客户服务电话： 95345
网址： www.stocke.com.cn/zszq/index/index.jsp
(64)平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20
办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20
法定代表人：詹露阳
电话： 4008866338
传真：（ 0755） 82400862
客户服务电话： 95511-8
网址： www.stock.pingan.com
(65)华安证券股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
电话：（ 0551） 65161691
传真：（ 0551） 65161600
客户服务电话： 96518
网址： www.hazq.com
(66)国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：何春梅
电话：（ 0771） 5569592
传真：（ 0771） 5530903
客户服务电话： 95563
网址： www.ghzq.com.cn
(67)财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
办公地址：湖南长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、 28 层
法定代表人：蔡一兵
电话：（ 0731） 4403343
传真：（ 0731） 4403439
客户服务电话:4008835316
网址： www.cfzq.com
(68)东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人：张运勇
电话：（ 0769） 22119351
传真：（ 0769） 22119423
客户服务电话： 0769-95328
网址： www.dgzq.com.cn
(69)中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
电话： 0371--69099882
传真： 037165585899
客户服务电话：（ 0371） 967218
网址： www.ccnew.com
(70)国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、 10 层
法定代表人：王少华
电话：（ 010） 84183389
传真：（ 010） 64482090
客户服务电话： 400-818-8118
网址： www.guodu.com
(71)东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
法定代表人：赵俊
电话： 021-20333333
传真： 021-50498825
客户服务电话： 95531
网址： www.longone.com.cn
(72)中银国际证券有限责任公司
注册地址：中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址：中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39、 40、 41 层
法定代表人：宁敏
电话：（ 021） 68604866
传真：（ 021） 58883554
客户服务电话： 021-4006208888
网址： www.bocichina.com
(73)恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼 14-18 楼
办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼 14-18 楼
法定代表人：庞介民
电话：（ 0471） 4913998
传真：（ 0471） 4930707
客户服务电话： 0471-4960762
网址： www.cnht.com.cn
(74)国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
法定代表人：马跃进
电话：（ 0791） 6289771
传真：（ 0791） 6289395
客户服务电话： 4008222111
网址： www.gszq.com
(75)中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
传真：（ 0531） 68889752
客户服务电话： 95538
网址： http://www.zts.com.cn/
(76)世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层
法定代表人：姜昧军
电话：（ 0755） 83199511
传真：（ 0755） 83199545
客户服务电话:4008323000
公司网站： www.csco.com.cn
(77)第一创业证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
法定代表人：刘学民
电话： 0755-25832583
传真： 0755-25831718
客户服务电话： 4008881888
网址： www.firstcapital.com.cn
(78)中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层
法定代表人：王宜四
电话：（ 0791） 6768763
传真：（ 0791） 6789414
客户服务电话： 4008866567
网址： www.avicsec.com
(79)德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人：姚文平
电话：（ 021） 68761616
传真：（ 021） 68767981
客户服务电话： 4008888128
网址： www.tebon.com.cn
(80)西部证券股份有限公司
注册地址：西安市东新街 232 号信托大厦 1617 层
办公地址：西安市东新街 232 号信托大厦 1617 层
法定代表人：刘建武
电话：（ 029） 87406172
客户服务电话： 95582
网址： www.westsecu.com.cn
(81)华福证券有限责任公司
注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
法定代表人：黄金琳
电话：（ 0591） 87383623
传真：（ 0591） 87383610
客户服务电话：（ 0591） 96326
网址： www.hfzq.com.cn
(82)华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
法定代表人：李晓安
电话：（ 0931） 4890100
传真：（ 0931） 4890118
客户服务电话：（ 0931） 4890619
网址： www.hlzqgs.com
(83)中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层、 26 层、 27 层及 28 层
法定代表人：丁学东
电话：（ 010） 65051166
传真：（ 010） 65051156
客户服务电话：（ 010） 65051166
网址： www.cicc.com.cn
(84)瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、 15 层
办公地址：北京西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、 15 层
法定代表人：程宜荪
电话：（ 010） 59226788
传真：（ 010） 59226799
客户服务电话： 400-887-8827
网址： www.ubssecurities.com
(85)中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 18-21 层
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 18-21 层
法定代表人：高涛
电话：（ 0755） 82023442
传真：（ 0755） 82026539
客户服务电话： 95532;4006008008
网址： www.china-invs.cn
(86)中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层
法定代表人：黄扬录
电话：（ 0755） 82943755
传真：（ 0755） 82940511
客户服务电话： 4001022011
网址： www.zszq.com.cn
(87)红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号
办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 7-11 楼
法定代表人：况雨林
电话：（ 0871） 3577930
传真：（ 0871） 3578827
客户服务电话：（ 0871） 63577930
网址： www.hongtazq.com
(88)国融证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银行股份有限公司四楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心 4 号楼 11 层国融证券
法定代表人：张智河
电话： 0471-6292587
传真： 0471-6292477
网址： http://www.grzq.com
(89)江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话： (0451)82336863
传真： (0451)82287211
客户服务电话： 40066-62288
网址： www.jhzq.com.cn
(90)国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
电话：（ 028） 86690125
传真：（ 028） 86690126
客户服务电话： 4006-600109
网址： www.gjzq.com.cn
(91)华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
法定代表人：陈林
电话：（ 021） 50122107
传真：（ 021） 50122078
客户服务电话： 4008209898
网址： www.cnhbstock.com
(92)厦门证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
电话： 0592-5161642
传真： 0592-5161140
客户服务电话： 0592-5163588
网址： www.xmzq.com.cn
(93)爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市世纪大道 1600 号 32 楼
办公地址：上海市世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人：钱华
电话：（ 021） 32229888
传真：（ 021） 62878701
客户服务电话： 4001962502
网址： www.ajzq.com/common/index.jsp
(94)英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦十一、二十九、三十、三十一层
法定代表人：吴骏
电话：（ 0755） 8300704183007166
传真：（ 0755） 83007034
客户服务电话： 0755-26982993
网址： www.ydsc.com.cn
(95)华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人：祝献忠
电话：（ 010） 58568007
传真：（ 010） 58568062
客户服务电话： 58568118
网址： www.hrsec.com.cn
(96)财达证券股份有限公司
注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 层
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 层
法定代表人：翟建强
电话： 0311-86028442
传真： 0311-66006244
客户服务电话： 4006128888
网址： www.s10000.com
(97)天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址：武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座 37 楼
法定代表人：余磊
电话： 027-87618889
传真： 027-87618863
客户服务电话： 028-86712334
网址： www.tfzq.com
(98)中天证券股份有限公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 号甲
办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 号甲
法定代表人：马功勋
电话：（ 024） 23266917
传真：（ 024） 23255606
客户服务电话： 4006180315
网址： www.iztzq.com
(99)大通证券股份有限公司
注册地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、 39 层
办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、 39 层
法定代表人：赵玺
电话： 0411-39673301
传真： 0411-39673219
客户服务电话： 4008-169-169
网址： www.estock.com.cn
(100)天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人：林义相
电话：（ 010） 66045608
传真：（ 010） 66045500
客户服务电话：（ 010） 66045678
网址： www.txsec.com 或 jijin.txsec.com
(101)上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 9 楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 18-23 楼
法定代表人：郭林
电话： 021-38784818
传真： 021-68775878
客户服务电话： 021-63898888
网址： http://www.shhxzq.com
(102)财通证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
客户服务电话： 0571-96336
网址： www.ctsec.com
(103)诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼
法定代表人：汪静波
电话： 021-38600676
传真： 021-38509777
客户服务电话： 400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
(104)上海天天基金销售有限公司
注册地址：浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼
法定代表人：其实
电话： 400-181-8188
网址： www.1234567.com.cn
(105)上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903～906 室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话： 400-700-9665
电话： 400-700-9665
传真： 021-68596916
网址： www.ehowbuy.com
（ 106）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼
法定代表人：陈柏青
电话： 4000-766-123
网址:www.fund123.cn
(107)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人：张跃伟
电话： 021-58788678
传真： 021-58787698
网址:www.e-rich.com.cn
(108)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人：易峥
电话： 0571-88920897
传真： 0571-86800423
客户服务电话： 4008-773-772
公司网站： www.5ifund.com
(109)北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
客服电话： 400-888-6661
传真： 010-59601366-7024
网址： www.myfp.cn
(110)中期时代基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层
法定代表人：路瑶
电话： 010-65807609
传真： 010-65807110
客服电话： 95162， 4008888160
网址： www.cifcofund.com
(111)众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院盘古大观 A 座 3201
法定代表人：李招弟
电话： 010-59393923
传真： 010-59393074
客服电话： 400-876-9988
网址： www.wy-fund.com
(112)深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、 J 单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
客服电话： 4006788887
网址： www.jjmmw.com， www.zlfund.cn
(113)联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
法定代表人：徐刚
客服电话： 95564
网址： http://www.lxsec.com
(114)和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F
法定代表人：王莉
电话： 021-20835787
传真： 021-20835879
客户服务电话:400-920-0022
网址： licaike.hexun.com
(115)中国国际期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、 2 层、 9 层、 11 层、 12 层
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层
法定代表人：王兵
客服电话： 95162
网址： www.cifco.net
(116)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人:陈操
电话:(010)58325395
传真:(010)58325282
联系人:刘宝文
客户服务电话:400-850-7771
网址:https://t.jrj.com/
(117)北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代表人：罗细安
联系电话： 010-67000988
传真号码： 010-67000988-6000
客户服务电话:400-001-8811
网址:http://www.zcvc.com.cn
(118)北京恒天明泽基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人：梁越
客服电话： 4008980618
网址： www.chtfund.com/
(119)一路财富（北京）信息科技有限公司
地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
客服电话： 4000011566
网址： www.yilucaifu.com
(120)海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
法定代表人：刘惠
联系电话： 021-80133888
传真号码： 021-80133413
客户服务电话:400-808-1016
网址:http://www.fundhaiyin.com
(121)上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：张皛
联系电话： 021-33323998
传真号码： 021-33323993
客户服务电话:400-820-2819
网址:fund.bundtrade.com
(122)太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼
办公地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼
法定代表人：李长伟
客服电话： 0871-68898130
网址： http://www.tpyzq.com
(123)泉州银行股份有限公司
注册地址：泉州市云鹿路 3 号
办公地址：泉州市云鹿路 3 号
法定代表人：傅子能
联系电话： 0595-22551071
传真号码： 0595-22505215
(124)郑州银行股份有限公司
注册地址：河南省郑州市商务外环路 22 号
法定代表人：王天宇
客户服务电话： 967585（河南） 4000967585（全国）
网址： www.zzbank.cn
(125)上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
联系电话： 86-021-50583533
传真号码： 86-021-50583633
客户服务电话:4000676266
网址:www.leadbank.com.cn
(126)北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室
办公地址：北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
法定代表人：李振
电话： 65181028
传真 65174782
客户服务电话:400-066-9355
网站： www.kstreasure.com
(127)上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人：燕斌
客户服务电话:400-046-6788
网址:www.66zichan.com
(128)泰信财富投资管理有限公司
地址：北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间
法定代表人：李静
客户服务电话:400-168-7575
网址:www.taixincf.com
(129)北京乐融多源投资咨询有限公司
地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
法定代表人：董浩
客户服务电话:400-068-1176
网址:www.jimufund.com
(130)深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
客户服务电话:0755-83999913
网址:www.jinqianwo.cn
(131)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
联系电话： 021-20665952
传真号码： 021-22066653
(132)大泰金石投资管理有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系电话： 021-22267987
传真号码： 021-22268089
网址:www.dtfunds.com/
(133)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道 1 号宝利国际广场南塔 12 楼
法定代表人：肖雯
联系电话： 020-89629021
传真号码： 020-89629011
(134)中证金牛（北京）投资咨询有限公司
地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
法定代表人：彭运年
客户服务电话:4008909998
网址:www.jnlc.com
(135)宏信证券有限责任公司
注册地址:四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
办公地址:四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
法定代表人:吴玉明
客服电话:4008-366-366
网址:http://www.hxzq.cn
(136)上海凯石财富基金销售有限公司
地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
法定代表人：陈继武
客户服务电话:4000178000
网址:www.lingxianfund.com
(137)上海中正达广投资管理有限公司
地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人：黄欣
客户服务电话:400-6767-523
网址:www.zzwealth.cn
(138)苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人：王兰凤
联系电话： 0512-65280149
传真号码： 0512-69868370
(139)北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
法定代表人：赵荣春
联系电话： 010-57418813
传真号码： 010-57569671
(140)北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人：李悦章
联系电话：（ 010） 65983311
传真号码：（ 010） 65983333
(141)中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
法定代表人：徐福星
联系电话： 010-68292745
传真号码： 010-68292941
（ 142）浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦） 1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人：徐黎云
联系电话： 0571-88337717
传真号码： 0571-88337666
（ 143）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人：何沛良
联系电话： 0769-22866254
传真号码： 0769-22866282
（ 144）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层
法定代表人：蒋煜
联系电话： 010-58170859
传真号码： 010-58170800
（ 145）奕丰金融服务（深圳）有限公司
地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
法定代表人： TANYIKKUAN
（ 146）北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层
法定代表人：齐剑辉
联系电话： 4006236060
传真号码： 010-82055860
（ 147）中信期货有限公司
地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、 14 层
法定代表人：张皓
（ 148）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
法定代表人：高峰
联系电话： 0755-83655588
传真号码： 0755-83655518
（ 149）深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人：赖任军
联系电话： 0755-66892301
传真号码： 0755-66892399
（ 150）江苏常熟农村商业银行股份有限公司
地址：江苏省常熟市新世纪大道 58 号
法定代表人：宋建明
客户服务电话： 4009962000、 0512-962000 或前往常熟农商银行各营业网点进行咨询。
网址： www.csrcbank.com
（ 151）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
客户服务电话： 4000618518
传真： 010-61840699
网站： https://danjuanapp.com/
（ 152）上海大智慧财富管理有限公司
注册地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代表人：申健
客服电话： 021-20219931
公司网站： https://8.gw.com.cn
(153)申万宏源西部证券有限公司
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(154)北京创金启富投资管理有限公司
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(155)北京汇成基金销售有限公司
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(157)北京新浪仓石基金销售有限公司
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(159)宁波银行股份有限公司
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(160)南京苏宁基金销售有限公司
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(161)上海万得基金销售有限公司
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(162)天津国美基金销售有限公司
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(163)南京途牛金融信息服务有限公司
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(164)和耕传承基金销售有限公司
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(165)上海云湾投资管理有限公司
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(166)乾道金融信息服务（北京）有限公司
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(167)北京懒猫金融信息服务有限公司
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(168)华鑫证券有限责任公司
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办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦第 28 层 A01、 B01(b)单元
法定代表人：俞洋
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(169)东海期货有限责任公司
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法定代表人：陈太康
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客户服务电话:95531/4008888588
(170)上海挖财金融信息服务有限公司
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办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼
法定代表人：胡燕亮
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传真号码： 021-58300279
客户服务电话： 021-50810673
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(171)河北银行股份有限公司
注册地址：石家庄市平安北大街 28 号
办公地址：石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人：乔志强
联系人：王娟
电话： 0311-88627587
传真： 0311-88627027
客户服务电话： 400-612-9999
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(172)济安财富(北京)资本管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心 A 座 46 层济安财富
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
电话： 010-65309516
传真： 010-65330699
客户服务电话： 400-075-6663（济安财富官网） 400-071-6766（腾讯财经）
(173)泰诚财富基金销售（大连）有限公司
法定代表人：林卓
地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
电话： 400-6411-999
网址： www.taichengcaifu.com
(174)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部
法定代表人:陈超
联系人:徐伯宇
电话:010-89189285
客服电话:4000988511/4000888816
网址:list.jr.jd.com
(175)福建海峡银行股份有限公司
注册地址：福州市台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行
办公地址福州市台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行
法定代表人：苏素华
联系人：黄钰雯
电话： 13459488960
传真： 0591-87330926
客户服务电话： 4008939999
公司网站： www.fjhxbank.com
(176)上海朝阳永续基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区上封路 977 号 1 幢 B 座 812 室
法定代表人：廖冰
联系人：陆纪青
电话： 15902135304
客户服务电话： 4009987172
网址： http://www.go-goal.com
(177)贵州华阳众惠基金销售有限公司
注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准厂房
办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号贵州医科大学学术交流中心 16 楼
法定代表人：李陆军
联系电话：（ 0851） 86909950
传真号码：（ 0851） 86909950
网址;http://www.hyzhjj.com/
(178)上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人：李一梅
联系人：仲秋玥
电话： 010-88066632
传真： 010-88066552
客户服务电话： 400-817-5666
网址： www.amcfortune.com
(179)上海通华财富基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
法定代表人：兰奇
客户服务电话： 021-61766900
网址:www.tonghuafund.cn
(180)中原银行股份有限公司
注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦
办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦
法定代表人：窦荣兴
联系人：牛映雪
客户服务电话： 96688
公司网站： www.zybank.com.cn
(181)武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层 1 号 4 号
办公地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层 1 号 4 号
法定代表人：陶捷
联系电话：（ 027） 87006009
传真号码：（ 027） 87006010
网址： http://www.buyfunds.cn
(182)江西正融资产管理有限公司
注册地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋 2107 室
办公地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋 2108 室
法定代表人：陆雯
联系电话： 13879129841
传真号码： 0791-86692502
网址： http://www.jxzrzg.com.cn/index.asp
(183)中民财富管理（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 07 层
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层
法定代表人：弭洪军
联系电话： 021-33355333
传真号码： 021-33355288
(184)杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼
法定代表人：陈刚
客户服务电话： 0571-86655920
公司网站： https://www.cd121.com/
(185)上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）
法定代表人：王翔
联系电话： 021-65370077
(186)深圳市锦安基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公室 A 栋 201 室
（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公室 A 栋 201 室
（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
法定代表人：李学东
联系电话： 400-071-9888
网址： http://tz.glodann.com.cn/
(187)晋商银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦
办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦
法定代表人：上官永清
客服电话： 95105588
网址： www.jshbank.com
(188)苏州财路基金销售有限公司
注册地址：苏州高新区华佗路 99 号 6 幢 1008 室
办公地址：江苏省苏州市姑苏区苏站路 1599 号 7 号楼 1101 室
法定代表人：高志华
联系电话： 0512-68603767
网址： http://www.cai6.com/
（二）基金注册与过户登记人
名称：华安基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31－32 层
法定代表人：朱学华
电话：（ 021） 38969999
传真：（ 021） 33627962
联系人：赵良
客户服务中心电话： 40088-50099
（三）律师事务所和经办律师
名称：通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话：（ 021） 31358666
传真：（ 021） 31358600
联系人：秦悦民
经办律师：韩炯、秦悦民
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
首席合伙人：李丹
联系电话：（ 021） 23238888
传真：（ 021） 23238800
联系人：张振波
经办会计师：单峰、张振波
六、基金的名称
本基金名称：华安宝利配置证券投资基金。
七、基金的类型
本基金类型：契约型开放式。
八、基金的投资目标
本基金通过挖掘存在于各相关证券子市场以及不同金融工具之间的投资机会，灵活配置资产，并充分提高
基金资产的使用效率，在实现基金资产保值的基础上获取更高的投资收益。
九、基金的投资方向
本基金主要投资于中国证监会认可的具有良好流动性的金融工具，如债券（包括可转换债券、国债、金融
债、企业债）、股票、短期金融工具（含央行票据、债券回购）等，并根据开放式基金的申购和赎回情况，
保留适当比例的现金。具体的投资范围如下表：
投资品种 目标比例 最高比例 最低比例 备注
可转换债券及其对应的基础股票 45% 70% 10% 可转换债券所对应的基础股票的投资比例不超过基金净资
产的 20%
其它债券（除可转换债券外） 30% 65% 10%
其它股票（除可转换债券所对应的基础股票外） 20% 65% 10%
十、基金的投资策略
（一）投资策略
基金管理人将通过对中国证券市场进行定量和定性的分析，采用积极的投资组合策略，保留可控制的风险，
规避或降低无法控制的风险，发现和捕捉市场机会以实现基金的投资目标。
1、整体投资组合策略
（ 1）资产配置策略
本基金将通过对宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素的研究和预测，并利用公司研究开发
的各种数量模型工具，分析和比较不同证券子市场和不同金融工具的收益及风险特征，积极寻找各种可能
的套利和价值增长的机会，以确定基金资产的分配比例，如股票市场、债券市场和短期资金市场的资产配
置比例；可转换债券在债券投资中的配置比例；债券投资中的市场配置比例；股票和可转换债投资中的行
业配置比例等。
同时基金管理人将根据预先的研究和判断，对不同的证券子市场和金融工具设定收益目标，主动实现投资
收益。
（ 2）资产调控策略
基金管理人将在深入分析和研究基础上，通过适时的债券回购和逆回购操作，提高基金资产的使用效率。
此外，在获得有关监管机关的同意或许可后，本基金也将充分利用开放式回购等资产调控工具，在严格的
风险管理基础上，以获得更多的投资收益，实现在市场上升和下跌时都可能为投资人获取收益的目标。如
在市场价格处于上升过程中，本基金可以通过开放式回购交易等资产调控产品达到融资的效果；在市场价
格处于下降过程中，本基金可以通过开放式回购交易等资产调控工具达到为投资人获取收益的效果；在市
场价格不确定时，本基金可通过开放式逆回购等资产调控工具，将融入的固定收益类证券与现券进行对冲，
实现套期保值，锁定收益；在市场资金紧张，短、长期回购成本倒置时，本基金可以通过回购利率组合进
行套利。
本基金采用资产调控策略的资金余额不得超过基金净资产的 40%，若未来有关监管机构有新规定的，按照
有关监管机构的规定执行。
2、具体品种投资策略
（ 1）可转换债券及其对应的基础股票的投资策略
可转换债券同时具有债券、股票和期权的相关特性，结合了股票的长期增长潜力和债券的相对安全、收益
固定的优势，并有利于从资产整体配置上分散利率风险并提高收益水平。本基金将重点从可转换债券的内
在债券价值（如票面利息、利息补偿及无条件回售价格）、保护条款的适用范围、期权价值的大小、基础
股票的质地和成长性、基础股票的流通性等方面进行研究，在公司自行开发的可转债定价分析系统的支持
下，充分发掘投资价值，并积极寻找各种套利机会，以获取更高的投资收益。
具体的投资方法包括但不限于：新券申购以获取一、二级市场的无风险收益；根据可转债的转股溢折价率，
结合转债条款、股票基本面和流通性，确定可转债与其对应股票之间的配置比例，并利用转股期内基础股
票转换价格与转债价格的定价偏差进行套利；当股市良好时，持有可转换债券或逢高卖出，以享受股市上
升的利益；股市低迷时，持有可转换债券获取固定利息。
可转换债券及其对应的基础股票是本基金重要的投资品种。
（ 2）国债、企业债等其它固定收益类证券的投资策略
利率预期调整方法为本基金进行国债、企业债等其它固定收益类证券投资的核心策略。基金管理人将通过
利率预期调整方法，确定整体投资组合。
在利率预期调整方法的基础上，基金管理人通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评
估，合理分配固定收益类证券组合中投资于国债、金融债、企业债、短期金融工具等产品的比例。并灵活
地采用收益率曲线方法、市场和品种选择方法等以组建一个有效的固定收益类证券组合。力求这些有效的
固定收益类证券组合，在一定的风险度下能提供最大的预期收益，或者在确定收益率上承担最小的风险。
（ 3）其它股票的投资策略
本基金除了投资可转换债券所对应的基础股票外，还将通过基本面研究和数量分析相结合的方法，在公司
开发的条件特征选股模型的支持下，选择具有良好投资价值的股票。
股票选择的过程如下：首先通过初步筛选选定研究目标，然后结合实地调研进行深入的基本面分析，并完
成财务分析预测及价值评估模型，在力求获得准确的估值结果的基础上，形成明确的投资建议，最终纳入
基金股票库。在形成基金股票库的过程中，本基金还将参考条件特征选股模型所给出的分析，以求进一步
完善。条件特征模型是基于对大量股票价格正常及异常变动的研究，对包括行业差异等诸多因素进行分析，
以获取评估公司内在价值的相关参数，从而确定被市场高估或低估的行业和公司。
此外，本基金还将分析、判断新股的二级市场定价，评估新股一、二级市场间的差价幅度。对于认定有投
资价值的新股进行认购。
（二）投资管理的基本程序
1、投资决策
投资决策委员会定期召开会议，对阶段性的投资组合整体风险水平和资产分配比例做出讨论和决议；
2、研究支持
金融工程小组利用集成市场预测模型和风险控制模型对市场、行业、个券、个股进行分析和预期收益测算，
研究部门从基本面分析对行业、个券、个股和市场走势提出研究报告，开放式基金注册部门提供申购、赎
回与转换的动态情况，供基金经理参考；
3、构建组合
基金经理根据投资决策委员会决议及金融工程小组的研究成果，以及申购、赎回的动态情况，在综合判断
的基础上，在授权范围内设计和调整投资组合；
4、交易执行
基金经理利用电子交易系统和银行间债券交易系统向独立的交易部门下达交易指令；
5、归因分析
金融工程小组利用公司开发的归因分析系统对投资组合中整体资产配置、股票行业配置、债券产品和期限
配置、个股和个券选择、买卖成本等因素对整体业绩的贡献进行分析。该归因分析系统将为基金经理进行
积极投资风险的控制和调整提供依据；
6、监察稽核
监察稽核部对投资程序进行稽查并出具稽查报告。
（三）投资操作程序
1、决策流程
投资决策委员会将最终决策下达至基金经理，由基金经理落实投资决策委员会的决定。根据投资决策委员
会的决定，基金经理必须组织研究部和金融工程小组开展进一步策划，对单个投资品种及权重，期限构成
和数量等进行进一步的细化，提出完整的操作规划。
2、交易过程
基金经理将投资指令下达给集中交易部，由交易员组织实施具体操作，操作过程中交易员须提出完成组合
投资的时间安排和价格控制目标，并开展交易。
3、评估过程
基金运作进行评估，主要包括两方面的内容，一是对投资组合构建执行情况的评估，主要是评估交易完成
进度、交易价格目标的实现情况、构建过程中市场流动性等变化对基金建仓成本的影响等；二是组合投资
构建后对整个组合风险、收益等的综合评估。
4、归因分析与调整
基金经理在归因分析报告的基础上，根据宏观经济、市场走势和投资品种收益率等变化对投资组合进行调
整，并根据调整要求对交易员下达投资指令，交易员完成投资指令、实现投资组合的调整。
（四）投资限制
基金管理人应依据有关法律法规及《 基金合同》 规定，运作管理本基金：
1、本基金投资组合应遵循下列规定：
(1)本基金投资于股票、债券的比例，不低于本基金资产总值的 80％；
(2)本基金持有 1 家上市公司的股票，不超过本基金资产净值的 10％；
(3)本基金与由基金管理人管理的其它基金持有 1 家公司发行的证券的总和，不超过该证券的 10％；
(4)中国证监会的其它比例限制。
法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。
2、禁止用本基金资产从事以下行为：
(1)承销证券；
(2)向他人贷款或者提供担保；
(3)从事承担无限责任的投资；
(4)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
(5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
(6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系
的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
(8)当时有效的法律法规、中国证监会及《 基金合同》 规定禁止从事的其他行为。
（五）基金的融资
本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资。
十一、基金的业绩比较基准
基金整体业绩比较基准=35%天相转债指数收益率＋30%天相 280 指数收益率＋30%天相国债全价指数收益
率＋5%金融同业存款利率
十二、基金的风险收益特征
本基金面临与其他开放式基金相同的风险(例如市场风险、流动性风险、管理风险、技术风险等)，但上述
风险在本基金中存在一定的特殊性。本基金主要面临的风险为：利率风险,政策风险，经济周期风险，信
用风险，再投资风险，上市公司经营风险，新产品创新带来的风险，购买力风险，流动性风险，现金管理
风险，技术风险，管理风险，巨额赎回风险等。
十三、基金的投资组合报告
1、重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的
真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 7 月 18 日复核了本报告中的财务指标、
净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 6 月 30 日。
2.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 1,314,522,854.03 77.67
其中：股票 1,314,522,854.03 77.67
2 固定收益投资 222,736,552.70 13.16
其中：债券 222,736,552.70 13.16
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 102,437,775.71 6.05
7 其他各项资产 52,803,017.06 3.12
8 合计 1,692,500,199.50 100.00
2.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 59,710,000.00 3.54
B 采矿业 -
- C
制造业 967,615,206.77 57.44
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 60,473,930.00 3.59
F 批发和零售业 32,693,376.00 1.94
G 交通运输、仓储和邮政业 50,445,642.00 2.99
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 28,321,694.62 1.68
J 金融业 115,263,004.64 6.84
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,314,522,854.03 78.03
2.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)
1 300007 汉威电子 6,246,668 120,310,825.68 7.14
2 600686 金龙汽车 5,553,600 73,862,880.00 4.38
3 600885 宏发股份 1,719,087 68,574,380.43 4.07
4 603517 绝味食品 1,957,115 68,244,600.05 4.05
5 603737 三棵树 1,029,295 66,008,688.35 3.92
6 000823 超声电子 4,239,281 61,130,432.02 3.63
7 002325 洪涛股份 8,284,100 60,473,930.00 3.59
8 002447 壹桥股份 7,000,000 59,710,000.00 3.54
9 600114 东睦股份 3,235,134 56,614,845.00 3.36
10 000858 五粮液 932,250 51,889,035.00 3.08
2.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)
1 国家债券 2,051,200.00 0.12
2 央行票据 - -
3 金融债券 149,781,000.00 8.89
其中：政策性金融债 149,781,000.00 8.89
4 企业债券 26,265,967.10 1.56
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 44,638,385.60 2.65
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 222,736,552.70 13.22
2.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)
1 150201 15 国开 01 900,000 89,991,000.00 5.34
2 128013 洪涛转债 294,058 29,788,075.40 1.77
3 140440 14 农发 40 200,000 20,018,000.00 1.19
4 150417 15 农发 17 200,000 20,002,000.00 1.19
5 150317 15 进出 17 200,000 19,770,000.00 1.17
2.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
2.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
2.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
2.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
2.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期没有投资股指期货。
2.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
无。
2.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
2.10.1 本基金投资国债期货的投资政策
无。
2.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期没有投资国债期货。
2.10.3 本基金投资国债期货的投资评价
无。
2.11 投资组合报告附注
2.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，也没有在报告编制日前一年内受到
公开谴责、处罚的情况。
2.11.2 本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
2.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 1,014,144.33
2 应收证券清算款 46,990,316.44
3 应收股利 -
4 应收利息 4,582,428.20
5 应收申购款 216,128.09
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 52,803,017.06
2.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 128010 顺昌转债 10,988,435.70 0.65
2 128013 洪涛转债 29,788,075.40 1.77
3 132002 15 天集 EB 731,493.50 0.04
4 132003 15 清控 EB 775,838.00 0.05
5 132004 15 国盛 EB 2,354,543.00 0.14
2.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明
1 002447 壹桥股份 59,710,000.00 3.54 重大资产重组
十四、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也
不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
（一）基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较（截至时间 2017 年 6 月 30 日）。
阶段 净值增长率 净值增长率标准差 业绩比较基准收益率 业绩比较基准收益率标准差 － －
自 2004-8-24（合同生效日）至 2004-12-31 0.20% 0.32% -1.66% 0.52% 1.86% -0.20%
2005-1-1 至 2005-12-31 12.75% 0.79% 3.14% 0.49% 9.61% 0.30%
2006-1-1 至 2006-12-31 124.82% 1.15% 48.50% 0.61% 76.32% 0.54%
2007-1-1 至 2007-12-31 108.00% 1.53% 80.75% 1.25% 27.25% 0.28%
2008-1-1 至 2008-12-31 -38.20% 1.68% -30.84% 1.22% -7.36% 0.46%
2009-1-1 至 2009-12-31 60.64% 1.37% 39.49% 1.05% 21.15% 0.32%
2010-1-1 至 2010-12-31 7.53% 1.18% -7.08% 0.68% 14.61% 0.50%
2011-1-1 至 2011-12-31 -15.12% 1.01% -11.14% 0.55% -3.98% 0.46%
2012-1-1 至 2012-12-31 4.03% 0.83% 4.85% 0.49% -0.82% 0.34%
2013-1-1 至 2013-12-31 9.94% 1.04% -1.86% 0.61% 11.80% 0.43%
2014-1-1 至 2014-12-31 34.81% 0.91% 36.69% 0.69% -1.88% 0.22%
2015-1-1 至 2015-12-31 43.94% 2.47% -4.49% 1.73% 48.43% 0.74%
2016-1-1 至 2016-12-31
-12.92%
1.74%
-0.23%
0.66%
-12.69%
1.08%
2017-1-1 至 2017-6-30 -0.35% 0.79% 4.23% 0.27% -4.58% 0.52%
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
十五、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（ 1）基金管理人的管理费
基金管理费按前一日基金资产净值的年费率 1.2%计提。计算方法如下：
H＝E1.2%当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划
付指令，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假
日、休息日等，支付日期顺延。
（ 2）基金托管人的托管费
基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25％年费率计提。计算方法如下：
H=E0.25%当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划
付指令，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假
日、休息日等，支付日期顺延。
（ 3）投资交易费用
（ 4）基金信息披露费用
（ 5）基金份额持有人大会费用
（ 6）与基金相关的会计师费和律师费
（ 7）按照国家有关规定可以列入的其他费用
上述基金费用中第（ 3）至（ 7）项费用由基金托管人根据有关法律法规及相应协议的规定，按费用实际支
出金额支付，列入当期基金费用。
2、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金
运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
3、费用调整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要基金份额持有人大会
决议通过。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费用
投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费。投资者选择在申购时交纳的称为前端申购费，投
资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费。
本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金，包
括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现
经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳
入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。
通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率为每笔 500 元。
其他投资人申购本基金基金份额申购费率如下所示：
（ 1）投资者选择交纳前端申购费，申购费按申购金额采用比例费率。投资人在一天之内如果有多笔申购，
适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
申购金额（ M） 申购费率
0≤M＜100 万 1.2%
100 万≤M＜1000 万 1.1%
M≥1000 万 每笔 1000 元
（ 2）投资者选择交纳后端申购费，申购费率按持有时间递减，申购费率见下表：
持有期限 Y 后端申购费率
Y＜1 年 1.50%
1 年≤Y＜2 年 1.20%
2 年≤Y＜3 年 1.00%
3 年≤Y＜4 年 0.80%
4 年≤Y＜5 年 0.40%
Y≥5 年 0.00
（ 3）本基金的申购费用不列入基金资产。
2、赎回费用
本基金的赎回费率最高不超过赎回总金额的 0.5%，按持有期递减。赎回费用的 75%做为本基金的注册登
记费用，剩余 25%留做基金资产。具体费率如下：
持有期限 Y 赎回费率
Y＜1 年 0.50%
Y≥1 年 0.25%
注：一年指 365 天，两年为 730 天，依此类推。
3、转换费用
基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。
转出基金赎回费＝转出份额转出基金当日基金份额净值转出基金赎回费率
转出金额=转出份额转出基金当日基金份额净值-转出基金赎回费
基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取，具体计算公式如下：
基金转换申购补差费＝max[（转入基金的申购费－转出基金的申购费）， 0]，即转入基金申购费减去转出
基金申购费，如为负数则取 0
转入金额=转出金额基金转换申购补差费
转入份额=转入金额/转入基金当日基金份额净值
转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。
其中：
转入基金的申购费＝[转出金额－转出金额/（ 1＋转入基金的申购费率） ]或转入基金固定收费金额
转出基金的申购费＝[转出金额－转出金额/（ 1＋转出基金的申购费率） ]或转出基金固定收费金额
注 1：转入基金份额的计算结果四舍五入，保留到 0.01 份基金份额，由此产生的误差计入基金资产。
注 2：本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。
（三）基金的税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律法规执行。
十六、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《 中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《 证
券投资基金销售管理办法》 、 《 证券投资基金信息披露管理办法》 及其他有关法律法规的要求，结合本基
金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
章节 主要更新内容
三、基金管理人 更新了基金管理人相关信息。
四、基金托管人 更新了基金托管人的有关信息。
五、相关服务机构 更新了华安基金西安分公司的相关信息及部分销售机构的有关信息。
六、基金日常申购、赎回及基金转换 更新了华安基金西安分公司的相关信息。
九、基金的投资 更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
十、基金的业绩 更新了基金合同生效以来的投资业绩。
二十二、其他应披露事项 披露了自 2017 年 2 月 24 日至 2017 年 8 月 24 日期间本基金的公告信息。
华安基金管理有限公司
二一七年九月二十九日
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