华安策略优选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
华安策略优选混合型证券投资基金
更新的招募说明书(摘要)
2016 年第 1 号
基金管理人:华安基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
二○一六年三月
华安策略优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
重要提示
华安策略优选混合型证券投资基金由安久证券投资基金转型而成。依据中国证监会2007
年7月23日证监基金字【2007】210号文核准的安久证券投资基金基金份额持有人大会决议,
安久证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、
范围和策略、修订基金合同,并更名为“华安策略优选股票型证券投资基金”。自2007年8月2
日起,由《安久证券投资基金基金合同》修订而成的《华安策略优选股票型证券投资基金基
金合同》生效。根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》及基金合同的有关约定,经协
商基金托管人同意,并报中国证监会备案,自2015年8月6日起,华安策略优选股票型证券投
资基金更名为 “华安策略优选混合型证券投资基金”,其对应基金简称更名为“华安策略优
选混合”。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资
本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整
体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的
非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管
理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险,等等。投资者在进行投资决策前,
请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约
定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书摘要已经本基金托管人复核。除特别说明外,本招募说明书摘要所载内容
截止日为 2016 年 2 月 2 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 12 月 31 日。
华安策略优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
目 录
一、基金管理人.................................................................................................................................... 1
二、基金托管人.................................................................................................................................... 5
三、相关服务机构................................................................................................................................ 7
四、基金的名称.................................................................................................................................. 43
五、基金的类型.................................................................................................................................. 43
六、基金的投资目标.......................................................................................................................... 43
七、基金的投资方向.......................................................................................................................... 43
八、基金的投资策略.......................................................................................................................... 44
九、基金的业绩比较基准.................................................................................................................. 46
十、基金的风险收益特征.................................................................................................................. 47
十一、基金投资组合报告.................................................................................................................. 47
十二、基金的业绩.............................................................................................................................. 51
十三、费用概览.................................................................................................................................. 52
十四、对招募说明书更新部分的说明.............................................................................................. 55
华安策略优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
1、名称:华安基金管理有限公司
2、住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31-32 层
3、法定代表人:朱学华
4、设立日期:1998 年 6 月 4 日
5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20 号
6、注册资本:1.5 亿元人民币
7、组织形式:有限责任公司
8、经营范围:从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准的其他业务
9、存续期间:持续经营
10、联系电话:(021)38969999
11、客户服务电话:40088-50099
12、联系人:王艳
13、网址:www.huaan.com.cn
(二)注册资本和股权结构
1、注册资本:1.5 亿元人民币
2、股权结构
持股单位 持股占总股本比例
上海国际信托有限公司 20%
上海电气(集团)总公司 20%
上海锦江国际投资管理有限公司 20%
上海工业投资(集团)有限公司 20%
国泰君安投资管理股份有限公司 20%
(三)主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职情
况等。
(1)董事会
1
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朱学华先生,大专学历。历任上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理并
兼任海际大和证券有限责任公司董事长,现任华安基金管理有限公司董事长、法定代表人,
党总支书记。
童威先生,博士研究生学历,14 年证券、基金从业经验。曾任上海证券有限责任公司研
究发展中心部门总经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理(主持工作),上投摩
根基金管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有限公司战略发展总部总经理,自 2015 年
7 月起任华安基金管理有限公司总经理。
冯祖新先生,研究生学历。历任上海市经济委员会信息中心副主任、主任,上海市工业
投资公司副总经理、总经理,上海工业投资(集团)有限公司副总裁、党委副书记,执行董
事(法定代表人)、总裁、党委书记。
马名驹先生,工商管理硕士,高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、总经理,
上海东方上市企业博览中心副总经理。现任锦江国际(集团)有限公司副总裁兼计划财务部
经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现
购自运有限公司副董事长、长江养老保险股份有限公司董事、史带财产保险股份有限公司监
事、上海国际信托有限公司监事。
董鑑华先生,大学学历,高级经济师。历任上海市审计局固定资产投资科员、副处长、
处长,上海市审计局财政审计处处长,现任上海电气(集团)总公司财务总监。
王松先生,研究生学历,高级经济师。历任建设银行总行投资部职员,国泰证券有限公
司北京办事处副主任、发行二部副总经理、债券部总经理,国泰君安证券股份有限公司债券
业务一部总经理、固定收益证券总部总经理、固定收益证券总部总监、总裁助理、副总裁,
现任国泰君安证券股份有限公司总裁。
独立董事:
萧灼基先生,研究生学历,教授。历任全国政协委员,政协经济委员会委员,北京大学
经济学院教授,博士生导师,北京市、云南省、吉林省、成都市、武汉市等省市专家顾问,
北京市场经济研究所所长,《经济界》杂志社社长、主编。
吴伯庆先生,大学学历,一级律师,曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。
历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主
任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人。
夏大慰先生,研究生学历,教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、教授、博士
生导师,中国工业经济学会副会长,财政部会计准则委员会咨询专家,财政部企业内部控制
2
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标准委员会委员,香港中文大学名誉教授,复旦大学管理学院兼职教授,上海证券交易所上
市委员会委员。享受国务院政府津贴。
(2)监事会
张志红女士,经济学博士。历任上海证管办机构处副处长,中国证监会上海监管局机构
监管一处处长、上市公司监管一处处长,长城证券有限责任公司副总经理、党委委员、纪委
书记、合规总监,现任国泰君安证券总裁助理、投行业务委员会副总裁、华安基金管理有限
公司监事会主席。
陈涵女士,研究生学历,经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理、资产
信托总部实业投资部副经理、资产管理总部副科长、科长,现任上海国际信托有限公司投资
管理总部高级经理。
章卫进先生,大专学历,会计师。历任上海市有色金属总公司财务处科员、外经处会计
主管,英国 SONOFEC 公司(长驻伦敦)业务经理,上海有色金属总公司房产公司财务部经理、
办公室主任,上海工业投资(集团)有限公司财务部业务主管、副经理,现任上海工业投资
(集团)有限公司财务部经理。
李梅清女士,大专学历,会计师。历任上海新亚(集团)股份有限公司财务部副经理、
上海新亚(集团)有限公司财务部副经理,锦江国际(集团)有限公司计划财务部副经理及
上市公司部副经理,上海锦江国际投资管理有限公司财务总监、金融事业部财务总监。
汪宝山先生,大学学历,经济师。历任建行上海市分行团委书记、直属党委书记,建行
宝山宝钢支行副行长,建行上海市分行办公室副主任,国泰证券公司综合管理部总经理,公
司专职党委副书记兼行政管理部总经理,公司专职党委副书记兼上海营业总部总经理,国泰
君安证券专职董事、党委办公室主任、机关党委书记,公司党委委员、工会主席,国泰君安
投资管理股份有限公司董事长、党委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。
赵敏先生,研究生学历。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作,历任华安基金管
理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总经理,现任华安基金管
理有限公司总经理助理。
诸慧女士,研究生学历,经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员,
集中交易部总监助理,现任华安基金管理有限公司集中交易部总监。
(3)高级管理人员
朱学华先生,大专学历。历任上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理并
兼任海际大和证券有限责任公司董事长,现任华安基金管理有限公司董事长、法定代表人、
3
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党总支书记。
童威先生,博士研究生学历,14 年证券、基金从业经验。曾任上海证券有限责任公司研
究发展中心部门总经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理(主持工作),上投摩
根基金管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有限公司战略发展总部总经理,自 2015 年
7 月起任华安基金管理有限公司总经理。
章国富先生,博士研究生学历,28 年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、
硕士生导师,上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经
理、上海华虹(集团)有限公司财务部副部长(主持工作)、上海信虹投资管理有限公司副总
经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、华安基金管理有限公司督察长,现任华安基金管理
有限公司副总经理。
薛珍女士,研究生学历,15 年证券、基金从业经验,曾任华东政法大学副教授,中国证
监会上海证管办机构处副处长,中国证监会上海监管局法制工作处处长,现任华安基金管理
有限公司督察长。
2、基金经理介绍
现任基金经理:
杨明先生,中央财经大学硕士研究生,15年银行、基金从业经历。曾在上海银行从事信
贷员、交易员及风险管理。2004年10月加入华安基金管理有限公司,任研究发展部研究员。
现任投资研究部总监。2013年6月起担任本基金的基金经理。2014年6月起担任投资研究部高
级总监。2015年6月起同时担任华安国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
历任基金经理:
李 玲女士:2001 年 9 月 20 日—2003 年 9 月 18 日担任本基金基金经理。
林彤彤先生:2000 年 6 月 28 日—2001 年 9 月 20 日担任本基金基金经理。
王国卫先生,2000 年 6 月 28 日—2005 年 5 月 25 日担任本基金基金经理。
鲍 泓先生:2005 年 5 月 25 日—2008 年 2 月 13 日担任本基金基金经理。
邓跃辉先生:2008 年 2 月 13 日—2010 年 3 月 19 日担任本基金基金经理。
张 伟先生:2008 年 2 月 13 日—2010 年 9 月 20 日担任本基金基金经理。
殷 鸣先生:2010 年 9 月 20 日—2013 年 3 月 2 日担任本基金基金经理。
汪光成先生:2013 年 3 月 2 日—2013 年 10 月 29 日担任本基金基金经理。
3、本公司采取集体投资决策制度,股票投资决策委员会成员的姓名和职务如下:
朱学华先生,董事长、党总支书记
4
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翁启森先生,基金投资部兼全球投资部高级总监、基金经理
杨 明先生,投资研究部高级总监
许之彦先生,指数投资部高级总监
贺 涛先生,固定收益部总监、基金经理
上述人员之间不存在亲属关系。
4、业务人员的准备情况:
截至 2015 年 12 月 31 日,公司目前共有员工 318 人(含香港公司 7 人),其中 55.7%具有
硕士及以上学位,84%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历,具有丰富的实际操作经验。
所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务由投资与研
究、营销、后台支持等三个业务板块组成。
二、基金托管人
(一)基金托管人概况
公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人:牛锡明
住 所:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
邮政编码:200120
注册时间:1987 年 3 月 30 日
注册资本:742.62 亿元
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25 号
联系人:汤嵩彦
电 话:95559
交通银行始建于 1908 年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国发钞行之一。1987
年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行,总
部设在上海。2005 年 6 月,交通银行在香港联合交易所挂牌上市,2007 年 5 月在上海证券交
易所挂牌上市。根据 2014 年《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告,交通银行一级资本
位列第 19 位,跻身全球银行 20 强;根据《财富》杂志发布的“世界 500 强公司”排行榜,
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交通银行位列第 217 位。2014 年荣获《首席财务官》杂志评选的“最佳资产托管奖”。
截至 2015 年 9 月 30 日,交通银行资产总额达到人民币 7.21 万亿元,实现净利润人民币
520.40 亿元。
交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。现有员工具有多年基金、
证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级
专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,
是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
(二)主要人员情况
牛锡明先生,董事长、执行董事。
牛先生 2013 年 10 月至今任本行董事长、执行董事,2013 年 5 月至 2013 年 10 月任本行
董事长、执行董事、行长,2009 年 12 月至 2013 年 5 月任本行副董事长、执行董事、行长。
牛先生 1983 年毕业于中央财经大学金融系,获学士学位,1997 年毕业于哈尔滨工业大学管理
学院技术经济专业,获硕士学位,1999 年享受国务院颁发的政府特殊津贴。
彭纯先生,副董事长、执行董事、行长。
彭先生 2013 年 11 月起任本行副董事长、执行董事,2013 年 10 月起任本行行长;2010
年 4 月至 2013 年 9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董
事、总经理;2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本行执行董事、副行长;2004 年 9 月至 2005 年 8
月任本行副行长;2004 年 6 月至 2004 年 9 月任本行董事、行长助理;2001 年 9 月至 2004 年
6 月任本行行长助理;1994 年至 2001 年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长,南宁分行行长,
广州分行行长。彭先生 1986 年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。
袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁。
袁女士 2015 年 8 月起任本行资产托管业务中心总裁;2007 年 12 月至 2015 年 8 月,历任
本行资产托管部总经理助理、副总经理,本行资产托管业务中心副总裁;1999 年 12 月至 2007
年 12 月,历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长,会计结算部
高级经理。袁女士 1992 年毕业于中国石油大学计算机科学系,获得学士学位,2005 年于新疆
财经学院获硕士学位。
(三)基金托管业务经营情况
截止 2015 年 9 月 30 日,交通银行共托管证券投资基金 139 只。此外,还托管了基金公
司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、私募投
资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、QFII 证券投资资产、
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RQFII 证券投资资产、QDII 证券投资资产和 QDLP 资金等产品。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构及其联系人
1.直销机构:
(1)华安基金管理有限公司上海业务部
地址:上海浦东新区世纪大道8 号,上海国金中心二期31 楼
电话:(021)38969960
传真:(021)58406138
联系人:姚佳岑
(2)华安基金管理有限公司北京分公司
地址:北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室
电话:(010)57635999
传真:(010)66214061
联系人:朱江
(3)华安基金管理有限公司广州分公司
地址:广州市天河区珠江西路8号高德置地夏广场D座504单元
电话:(020)38082891
传真:(020)38082079
联系人:林承壮
(4)华安基金管理有限公司西安分公司
地址:西安市碑林区南关正街88号长安国际中心A座706室
电话:(029)87651812
传真:(029)87651820
联系人:翟 均
(5)华安基金管理有限公司成都分公司
地址:成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L
电话:(028)85268583
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传真:(028)85268827
联系人:张晓帆
(6)华安基金管理有限公司沈阳分公司
地址:沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室
电话:(024)22522733
传真:(024)22521633
联系人:杨贺
(7)华安基金管理有限公司电子交易平台
华安电子交易网站:www.huaan.com.cn
华安电子交易热线:40088-50099
智能手机APP平台:iPhone交易客户端、Android交易客户端
传真电话:(021)33626962
联系人:谢伯恩
2、代销机构
(1)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
电话:86-21-58781234
传真:86-21-58408483
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(2)中国银行股份有限公司
注册地址:中国北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
电话:(86)10-66596688
传真:(0086)010-66594568
客户服务电话:95566
网址:www.boc.cn
(3)中国工商银行股份有限公司
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注册地址:中国北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:中国北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
客户服务电话:95588
传真:010-66107571
网址:www.icbc.com.cn
(4)中国农业银行股份有限公司
注册地址:中国北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人:刘士余
客户服务电话:95599
网址:www.abchina.com
(5)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
客户服务电话:95533
网址:www.ccb.com
(6)招商银行股份有限公司
注册地址:中国广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人:李建红
电话:(0755)83198888
传真:(0755)83195109
客户服务电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(7)中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:常振明
电话:86-10-65558000
9
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传真:86-10-65550809
客户服务电话:95558
网址:bank.ecitic.com
(8)兴业银行股份有限公司
注册地址:福建省福州市湖东路 154 号中山大厦
法定代表人: 高建平
电话:0591-87824863
传真:0591-87842633
客户服务电话:95561
网址:www.cib.com.cn
(9)中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
法定代表人:唐双宁
电话:010-63636363
传真:010-63636713
客户服务电话:95595
网址:www.cebbank.com
(10)中国民生银行股份有限公司
注册地址:中国北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:中国北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
电话:010-68946790
传真:010-68466796
客户服务电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
(11)中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华
客户服务电话:95580
10
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传真:010-66419824
网址:www.psbc.com
(12)北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人:闫冰竹
电话:010-66426500
客户服务电话:95526
传真:010-66426519
网址:www.bankofbeijing.com.cn
(13)华夏银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
法定代表人:吴建
电话:010-85239938
传真:010-85239605
客户服务电话:95577
网址:www.hxb.com.cn
(14)上海银行股份有限公司
注册地址: 上海市银城中路 168 号
办公地址: 上海市银城中路 168 号
法定代表人:范一飞
电话:0086-21-68475888
传真:0086-21-68476111
客户服务电话:(021)95594
网址:www.bankofshanghai.com
(15)广发银行股份有限公司
注册地址:广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人:董建岳
传真:86-20-87310779
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客户服务电话:4008308003
网址:www.cgbchina.com.cn
(16)平安银行股份有限公司
注册地址:中国深圳市深南中路 5047 号
法定代表人:孙建一
联系电话:(0755)82080387
传真号码:(0755)82080386
客户服务电话:95511
网址:bank.pingan.com
(17)上海农村商业银行股份有限公司
注册地址:中国上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人:胡平西
电话:0086-21-38576709
传真:0086-21-50105085
客户服务电话:(021)962999
网址:www.srcb.com
(18)浙商银行股份有限公司
注册地址:杭州市庆春路 288 号
办公地址:杭州市庆春路 288 号
法定代表人: 张达洋
电话:(0571)87659009,87659816
传真:(0571)87659826
客户服务电话:95527
网址:www.czbank.com
(19)东莞银行股份有限公司
注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表人:卢国锋
电话:0769-22119108
传真:(0769)22116029
客户服务电话:4001196228
12
华安策略优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
网址:www.dongguanbank.cn
(20)临商银行股份有限公司
注册地址: 山东省临沂市兰山区北京路 37 号
法定代表人: 钱进
电话:(0539)7877726
客户服务电话:40069-96588
网址:www.lsbchina.com
(21)温州银行股份有限公司
注册地址:温州市车站大道 196 号
办公地址:温州市车站大道 196 号
法定代表人:邢增福
电话:(0577)88999906
客户服务电话:(0577)96699
网址:www.wzbank.cn
(22)渤海银行股份有限公司
注册地址: 天津市河西区马场道201-205号
法定代表人: 刘宝凤
电话:+86(22)5831 6666
传真:+86(22)5831 6528
客户服务电话:400-888-8811
网址:www.cbhb.com.cn
(23)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市新华北路8号
法定代表人:农惠臣
电话:0991-8805337
传真:(0991)8824667
客户服务电话:(0991)96518
网址:www.uccb.com.cn
(24)烟台银行股份有限公司
注册地址:山东省烟台市芝罘区海港路25号
13
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法定代表人:庄永辉
电话:(0535)6691333
传真:(0535)6691305
客户服务电话:4008-311-777
网址:www.yantaibank.net
(25)大连银行股份有限公司
注册地址:辽宁大连市中山区中山路88号
办公地址:辽宁大连市中山区中山路88号
法定代表人:陈占维
电话:0411-82311410
传真:0411-82311410
客户服务电话:4006640099
公司网址:www.bankofdl.com
(26)哈尔滨银行股份有限公司
注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号
法定代表人:郭志文
电话:(0451)86779999
传真:(0451)86779888
客户服务电话:4006096358/95537
网址:www.hrbcb.com.cn
(27)浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
法定代表人:金子军
电话:(0579)85337702
传真:(0579)85337706
客户服务电话:(0571)96527/400-8096-527
网址:www.czcb.com.cn
(28)广州银行股份有限公司
注册地址:广东省广州市越秀区广州大道北 195 号
办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 30 号
14
华安策略优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
法定代表人:姚建军
电话:020-28302955
传真:020-28302000
客户服务电话:96699(广州)、400-83-96699(全国)
网址:www.gzcb.com.cn
(29)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人:万建华
电话:(021)38676798
传真:(021)38670798
客户服务电话:400-8888-666
网址:www.gtja.com
(30)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人:王常青
电话:(010)65183888
传真:(010)65182261
客户服务电话:95587
网址:www.csc108.com
(31)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
电话:(0755)82130833-2181
传真:(0755)82133952
客户服务电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(32)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
15
华安策略优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
法定代表人:宫少林
电话:(0755)82943666
传真:(0755)82944669
客户服务热线:95565
网站:www.newone.com.cn
(33)广发证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址: 广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、10、18-19、36、38-39、41-44 楼
法定代表人:孙树明
电话:(020)87550265
传真:(020)87553600
客户服务热线:95575
网址:www.gf.com.cn
(34)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
电话:(0755)23835383
传真:(010)60836029
客户服务电话:0755-23835888
网址:www.cs.ecitic.com
(35)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
法定代表人:陈有安
电话:(010)66568047
传真:(010)66568536
客户服务电话:4008-888-888
网址:www.chinastock.com.cn
(36)海通证券股份有限公司
16
华安策略优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
电话:(021)23219000
传真:(021)63410627
客户服务电话:95553、4008888001
网址:www.htsec.com
(37)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人: 李梅
电话:(021)33389888
传真:(021)33388224
客户服务电话:021-96250500
网址:www.swhysc.com
(38)兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 268 号证券大厦
办公地址:福州市湖东路 268 号证券大厦;上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广
场 1 号楼
法定代表人:兰荣
电话:(021)68419974
传真:(021)68419867
客户服务电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
(39)长江证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
法定代表人:杨泽柱
电话:95579
网址:www.cjsc.com.cn
(40)安信证券股份有限公司
17
华安策略优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层
法定代表人:王连志
电话:(0755)82825551
传真:(0755)82558355
客户服务电话:4008001001
网址 www.essence.com.cn
(41)西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:余维佳
电话:(023)63786433
传真:(023)63786477
客户服务电话:40080-96096
网址:www.swsc.com.cn
(42)湘财证券股份有限公司
注册地址:长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地点:长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人:林俊波
电话:(021)68634518
传真:(021)68865680
客户服务电话:400-888-1551
网址:www.xcsc.com
(43)万联证券有限责任公司
注册地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19楼全层
办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19楼全层
法定代表人:张建军
电话:(020)37865070
传真:(020)37865030
客户服务电话:400-8888-133
18
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网址:www.wlzq.com.cn
(44)民生证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A座 16-18 层
办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A座 16-18 层
法定代表人:余政
电话:(010)85120190
传真:(010)85120211
客户服务电话:4006198888
网址:www.mszq.com
(45)国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址:安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券
法定代表人:蔡咏
电话:(0551)62207323
客户服务电话:95578
网址:www.gyzq.com.cn
(46)渤海证券股份有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
电话:(022)28451861
传真:(022)28451892
客户服务电话:400-651-5988
公司网站:www.ewww.com.cn
(47)华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号
办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
电话:(025)83290551
客户服务电话:95597
19
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网址:www.htsc.com.cn
(48)山西证券股份有限公司
注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 26―30 层
法定代表人:侯巍
电话:(0351)8686966
传真:(0351)8686667
客户服务电话:95573
网址:www.sxzq.net
(49)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人:杨宝林
电话:(0532)85022326
传真:(0532)85022605
客户服务电话:95548
网址:www.zxwt.com.cn
(50)东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)B 座 12、15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)B 座 12、15 层
法定代表人:魏庆华
电话:(010) 66555171
传真:(010) 66555397
客户服务电话:010-66555835
网址:http://www.dxzq.net.cn
(51)东吴证券股份有限公司
注册地址:苏州市工业园区星阳街 5 号
办公地址:苏州市工业园区星阳街 5 号
法定代表人:范力
电话:(0512)62601555
20
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传真:(0512)62938812
客户服务电话:4008601555
网址:www.dwzq.com.cn
(52)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
电话:(010)63081000
传真:(010)63080978
客户服务电话:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
(53)东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层—29 层、32、36、39、40
层
法定代表人:潘鑫军
电话:(021)63325888
传真:(021)63326010
客户服务电话:95503
网址:www.dfzq.com.cn
(54)方正证券股份有限公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址:长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:何其聪
电话:(0731)85832367
传真:(0731)85832366
客户服务电话:95571
网址:www.foundersc.com
(55)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
21
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办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
电话:(021)22169999
传真:(021)62151789
客户服务电话: 95525、4008888788
网站:www.ebscn.com
(56)广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 楼
法定代表人:邱三发
电话:(020)88836999
传真:(020)88836654
客户服务电话: 02083963933
网址:www.gzs.com.cn
(57)东北证券股份有限公司
注册地址:吉林省长春市自由大路 1138 号
办公地址:吉林省长春市自由大路 1138 号东北证券大厦
法定代表人:杨树财
电话:(0431)85096806
传真:(0431)85096816
客户服务电话:4006000686
网址:www.nesc.cn
(58)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人:龚德雄
电话:(021)53519888
传真:(021)53519888
客户服务电话:4008918918
网址:www.shzq.com
22
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(59)新时代证券有限责任公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层
法定代表人:刘汝军
电话:(010)83561149
传真:(010)83561094
客户服务电话:400-698-9898
网址:www.xsdzq.cn
(60)国联证券股份有限公司
注册地址:无锡市金融一街 8 号
办公地址:无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 楼
法定代表人:姚志勇
电话:(0510)82831662
传真:(0510)82830162
客户服务电话:0510-82588168
网址:www.glsc.com.cn
(61)浙商证券股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号
办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6/7 楼
法定代表人:吴承根
电话:(0571)87901053
传真:(0571)87901913
客户服务电话:967777
网址:http://www.stocke.com.cn/zszq/index/index.jsp
(62)平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20
办公地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层
法定代表人:谢永林
电话:4008866338
传真:(0755)82400862
23
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客户服务电话:95511-8
网址:www.stock.pingan.com
(63)华安证券股份有限公司
注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人:李工
电话:(0551)65161691
传真:(0551)5161600
客户服务电话:96518
网址:www.hazq.com
(64)国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号
法定代表人:何春梅
电话:(0771)5569592
传真:(0771)5530903
客户服务电话:全国:400-8888-100 广西:96100、0771-5539032
网址:www.ghzq.com.cn
(65)财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
办公地址:湖南长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、28 层
法定代表人:蔡一兵
电话:(0731)4403343
传真:(0731)4403439
客户服务电话: 4008835316
网址:www.cfzq.com
(66)东莞证券有限责任公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人:张运勇
24
华安策略优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
电话:(0769)22119351
传真:(0769)22119423
客户服务电话:0769-961130
网址:www.dgzq.com.cn
(67)中原证券股份有限公司
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人:菅明军
电话:(0371)65585670
传真:(0371)65585665
客户服务电话:(0371)967218
网址:www.ccnew.com
(68)国都证券有限责任公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
法定代表人:常喆
电话:(010)84183389
传真:(010)64482090
客户服务电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
(69)东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
电话:(021)20333333
传真:(021)20333333
客户服务电话:95531;4008888588
网址:www.longone.com.cn
(70)中银国际证券有限责任公司
地址:中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层
25
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办公地址:中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39、40、41 层
法定代表人:钱卫
电话:(021)68604866
传真:(021)58883554
客户服务电话:4006208888
网址:www.bocichina.com
(71)恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼
14-18 楼
办公地址:内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼
14-18 楼
法定代表人:庞介民
电话:(0471)4913998
传真:(0471)4930707
客户服务电话:(0471)4961259
网址:www.cnht.com.cn
(72)国盛证券有限责任公司
注册地址:南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
法定代表人:曾小普
电话:(0791)86289771
传真:(0791)86289395
客户服务电话:4008222111
网址:www.gsstock.com
(73)齐鲁证券有限公司
注册地址:山东省济南市经七路 86 号
办公地址:山东省济南市经七路 86 号
法定代表人:李玮
传真:(0531)68889752
客户服务电话:95538
26
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网址:www.qlzq.com.cn
(74)世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层
法定代表人:姜昧军
电话:(0755)83199511
传真:(0755)83199545
客户服务电话: 400 832 3000
公司网站:www.csco.com.cn
(75)第一创业证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
法定代表人:刘学民
电话:(0755)25832583
传真:(0755)25831718
客户服务电话:4008881888
网址:www.firstcapital.com.cn
(76)中航证券有限公司
注册地址:南昌市红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层
法定代表人:王宜四
电话:(0791)86768763
传真:(0791)86789414
客户服务电话:4008866567
网址:www.avicsec.com
(77)德邦证券有限责任公司
注册地址:上海市曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号“城建国际中心”26 楼
法定代表人:姚文平
电话:(021)68761616
传真:(021)68767981
27
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客户服务电话:4008888128
网址:www.tebon.com.cn
(78)西部证券股份有限公司
注册地址:西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 层
法定代表人:刘建武
电话:(029)87406172
客户服务电话:95582
网址:www.westsecu.com
(79)华福证券有限责任公司
注册地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
办公地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
法定代表人:黄金琳
电话:(0591)87383623
传真:(0591)87383610
客户服务电话:(0591)96326
网址:www.hfzq.com.cn
(80)华龙证券有限责任公司
注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
法定代表人:李晓安
电话:(0931)4890100
传真:(0931)4890118
客户服务电话:0931-4890619
网址:www.hlzqgs.com
(81)中国国际金融有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层、26 层、27 层 28 层
法定代表人:丁学东
电话:(010)65051166
传真:(010)65051156
28
华安策略优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
客户服务电话:(010)65051166
网址:www.cicc.com.cn
(82)瑞银证券有限责任公司
注册地址:北京西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址:北京西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人:程宜荪
电话:(010)59226788
传真:(010)59226799
客户服务电话:400-887-8827
网址:www.ubssecurities.com
(83)中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 18-21 层
办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 18-21 层
法定代表人:胡长生(代)
电话:(0755)82023442
传真:(0755)82026539
客户服务电话:4006-008-008
网址:http://www.china-invs.cn/
(84)中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人:黄扬录
电话:(0755)82943755
传真:(0755)82940511
客户服务电话:4001022011
网址:www.zszq.com.cn
(85)红塔证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号
办公地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 7-11 楼
法定代表人:况雨林
29
华安策略优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
电话:(0871)3577930
传真:(0871)3578827
客户服务电话:(0871)63577930
网址:www.hongtazq.com
(86)日信证券有限责任公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市锡林南路 18 号
办公地址:内蒙古呼和浩特市锡林南路 18 号
法定代表人:孔佑杰
电话:(0471)6292587
传真:(0471)6292477
网址:www.rxzq.com.cn
(87)江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
电话:(0451)82336863
传真:(0451)82287211
客户服务电话:40066-62288
网址:www.jhzq.com.cn
(88)国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
电话:(028)86690125
传真:(028)86690126
客户服务电话:4006600109
网址:www.gjzq.com.cn
(89)华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
30
华安策略优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
法定代表人:陈林
电话:(021)50122107
传真:(021)50122078
客户服务电话:4008209898
网址:www.cnhbstock.com
(90)厦门证券有限公司
注册地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人:傅毅辉
电话:(0592)5161642
传真:(0592)5161140
客户服务电话:(0592)5163588
网址:www.xmzq.cn
(91)爱建证券有限责任公司
注册地址:上海市世纪大道 1600 号 32 楼
办公地址:上海市世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人:钱华
电话:(021)32229888
传真:(021)62878701
客户服务电话:4001962502
网址: www.ajzq.com/common/index.jsp
(92)英大证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦十一、二十九、三十、三十一层
法定代表人:吴骏
电话:(0755)83007041 83007166
传真:(0755)83007034
客户服务电话:0755-26982993
网址:www.ydsc.com.cn
(93)华融证券股份有限公司
31
华安策略优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人:祝献忠
电话:(010)58568007
传真:(010)58568062
客户服务电话:58568118
网址:www.hrsec.com.cn
(94)财达证券有限责任公司
注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 层
办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 层
法定代表人:翟建强
电话:(0311)86028442
传真:(0311)66006244
客户服务电话:4006128888
网址:www.s10000.com
(95)天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址:武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座 37 楼
法定代表人:余磊
电话:(027)87618889
传真:(027)87618863
客户服务电话: 028-86712334
网址:www.tfzq.com
(96)中天证券有限责任公司
注册地址:沈阳市和平区光荣街23甲
办公地址:沈阳市和平区光荣街23甲
法定代表人:马功勋
电话:(024)23266917
传真:(024)23255606
客户服务电话:4006180315
32
华安策略优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
网址:www.stockren.com
(97)大通证券股份有限公司
注册地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、39
层
办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、39
层
法定代表人:李红光
电话:(0411)39673301
传真:(0411)39673219
客户服务电话:4008-169-169
网址:www.estock.com.cn
(98)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层
法定代表人:林义相
电话:(010)66045608
传真:(010)66045500
客户服务电话:(010)66045678
网址:www.txsec.com.cn/jijin.txsec.com
(99)上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心9楼
办公地址:上海浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心9楼
法定代表人:杨锐敏
电话:021-38784818
传真:021-68775878
客户服务电话:021-38784818
网址:www.cf-clsa.com
(100)财通证券股份有限公司
注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
33
华安策略优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
法定代表人:沈继宁
客服电话:0571-95336
网址:www.ctsec.com
(101)长城证券有限责任公司
注册地址:深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址:深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:黄耀华
电话:(0755)83516094
传真:(0755)83516199
客户服务电话:400-6666-888
公司网站:www.cgws.com
(102)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址: 上海市杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋 2楼
法定代表人:汪静波
电话:021-38600676
传真:021-38509777
客户服务电话:400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
(103)上海天天基金销售有限公司
注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
办公地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼
法定代表人:其实
客服电话:400-181-8188
网址:www.1234567.com.cn
(104)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903-906 室
法定代表人:杨文斌
传真:021-68596916
34
华安策略优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
客服电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
(105)杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼
法定代表人:陈柏青
客服电话:4000-766-123
网址: www.fund123.cn
(106)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址: 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
客服电话:021-58788678
传真:021-58787698
客户服务电话:400-820-2899
网址: www.e-rich.com.cn
(107)北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
电话:010-59601366-7024
传真:010-59601366-7024
客服电话:400-888-6661
网址:www.myfp.cn
(108)中期资产管理有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层
办公地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层
法定代表人: 路瑶
电话:010-59539718、59539728
传真:010-65807110
35
华安策略优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
客户服务电话:95162、400-8888-160
网址: www.cifcofund.com
(109)万银财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院盘古大观 A 座 3201
法定代表人: 李招弟
客服电话:4008080069
网址: www.wy-fund.com
(110)同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人:易峥
客服电话:0571-88920897 4008-773-772
电话:0571-88920879
传真:0571-86800423
公司网站: www.5ifund.com
(111)联讯证券有限责任公司
注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂
和三、四层
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂
和三、四层
法定代表人:徐刚
客服电话:95564、4008888929
公司网站: http://www.Lxzq.com.cn
(112)深圳众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
客服电话:4006788887
公司网站: www.jjmmw.com www.zlfund.cn
36
华安策略优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
(113)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F
法定代表人:王莉
联系人:吴卫东
电话:021-20835787
传真:021-20835879
(114)新兰德证券投资咨询有限公司
地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人:陈操
电话:(010)58325395
传真:(010)58325282
客户服务电话:4008507771
公司网站: t.jrj.com
(115)中国国际期货有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址: 北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层
法定代表人: 王兵
客服电话: 95162
公司网站: www.cifco.net
(116)北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代表人: 罗细安
联系电话:010-67000988
传真号码:010-67000988-6000
客户服务电话: 400-001-8811
网址: http://www.zcvc.com.cn
(117)北京恒天明泽基金销售有限公司
37
华安策略优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
地址: 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人:梁越
客服电话:4008980618
网址:www.chtfund.com/
(118)一路财富(北京)信息科技有限公司
地址: 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人:吴雪秀
客服电话:4000011566
网址:www.yilucaifu.com
(119)海银基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
法定代表人:刘惠
联系电话:021-80133888
传真号码:021-80133413
客户服务电话: 400-808-1016
网址: http://www.fundhaiyin.com
(120)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
办公地址: 上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人:张皛
联系电话:021-33323998
传真号码:021-33323993
客户服务电话: 400-820-2819
网址: fund.bundtrade.com
(121)太平洋证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
法定代表人:李长伟
客服电话:0871-68898130
38
华安策略优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
网址:http://www.tpyzq.com
(122)平安银行股份有限公司
注册地址:中国深圳市深南中路 5047 号
法定代表人:孙建一
联系电话:(0755)82080387
传真号码:(0755)82080386
客户服务电话:95511
(123)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人: 沈继伟
联系电话: 86-021-50583533
传真号码: 86-021-50583633
客户服务电话: 4000676266
网址: www.leadbank.com.cn
(124)北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室
办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
法定代表人:李振
联系电话:65181028
传真号码:65174782
(125)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人: 燕斌
客户服务电话: 400-046-6788
网址: www.66zichan.com
(126)泰信财富投资管理有限公司
地址:北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间
法定代表人:李静
39
华安策略优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
客户服务电话:400-168-7575
网址:www.taixincf.com
(127)北京乐融多源投资咨询有限公司
地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
法定代表人:董浩
客户服务电话: 400-068-1176
网址: www.jimufund.com
(128)深圳富济财富管理有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人:齐小贺
客户服务电话:0755-83999913
网址: www.jinqianwo.cn
(129)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
联系人:宁博宇
联系电话:021-20665952
传真号码:021-22066653
(130)大泰金石投资管理有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人:袁顾明
联系电话:021-22267987
传真号码:021-22268089
网址: www.dtfunds.com/
(131)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道 1 号宝利国际广场南塔 12 楼
40
华安策略优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
法定代表人:肖雯
联系电话:020-89629021
传真号码:020-89629011
(132)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
法定代表人:彭运年
客户服务电话:4008909998
网址: www.jnlc.com
(133)华泰联合证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 5、17、18、24、25、26 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 26 层
法定代表人:吴晓东
电话:(0755)82492000
传真:(0755)82492962
客户服务电话: 95513
网址:www.lhzq.com
(134)申万宏源证券有限公司基本信息
中文名称: 申万宏源证券有限公司
英文名称:Shenwan Hongyuan Securities Co., Ltd.
注册资本:人民币 330 亿元
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层(邮编:200031)
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话:021-96250500
国际互联网网址: www.swhysc.com
(135)宏信证券有限责任公司
注册地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
办公地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
41
华安策略优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
法定代表人: 吴玉明
客服电话: 4008-366-366
网址: http://www.hxzq.cn
(136)泉州银行股份有限公司
注册地址:泉州市云鹿路 3 号
办公地址: 泉州市云鹿路 3 号
法定代表人:傅子能
联系电话:0595-22551071
传真号码:0595-22505215
(二)注册登记机构
名称:华安基金管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31-32 层
法定代表人:朱学华
电话:(021)38969999
传真:(021)33627962
联系人:赵良
客户服务中心电话:40088-50099
(三)律师事务所和经办律师
名称:通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:韩炯
电话:(021)31358666
传真:(021)31358600
联系人:秦悦民
经办律师:秦悦民、王利民
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
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华安策略优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
首席合伙人:杨绍信
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:周祎
经办会计师:汪棣、周祎
四、基金的名称
本基金名称:华安策略优选混合型证券投资基金。
五、基金的类型
本基金类型:契约型开放式。
六、基金的投资目标
以优选股票为主,配合多种投资策略,在充分控制风险的前提下分享中国经济成长带来
的收益,实现基金资产的长期稳定增值。
七、基金的投资方向
本基金为混合型基金,投资范围包括国内依法发行上市的股票、国债、金融债、企业债、
央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及国家证券监管机构允许基金投资的其它金
融工具。其中,股票投资的比例范围为基金资产的60%-95%;债券、权证、资产支持证券、
货币市场工具及国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例范围为0
-40%;现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例在5%以上。
此外,如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程
序后,可以将其纳入投资范围;如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的,基金
管理人可相应调整本基金的投资比例上限规定,不需经基金份额持有人大会审议。
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八、基金的投资策略
1、资产配置策略
本基金将通过对宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素的研究和预测,并
利用公司研究开发的数量模型工具,分析和比较不同证券子市场和不同金融工具的收益及风
险特征,确定合适的资产配置比例。本基金采取相对稳定的资产配置策略,一般情况下将保
持股票配置比例的相对稳定,避免因过于主动的仓位调整带来额外的风险。只有当基金管理
人通过研究发现市场的主导因素(宏观面、政策面和资金面等)发生实质性变化时,才会对
资产配置比例进行较大幅度的主动调整。影响本基金资产配置的因素主要包括以下几方面:
(1)宏观经济因素
宏观经济形势将从两个方面影响股市,一是对上市公司的业绩产生影响,二是改变投资
人的投资行为。由于股市往往对宏观经济进行提前反映,因此,本基金管理人将重点关注一
些宏观先行指标。
(2)政策因素
本基金管理人将重点关注的政策因素包括:财政政策、货币政策和证券市场宏观管理政
策等。
(3)市场波动周期
市场的变化节奏呈现明显的周期性特征,投资进出时机的把握对提高投资收益有着极为
重要的作用。
(4)资金供求因素
资金供求情况也是决定我国证券市场运行状况的重要因素。
2、股票投资策略
本基金的股票投资策略将采用“自下而上”和“自上而下”相结合的方法,通过综合运用多种
投资策略优选出投资价值较高的公司股票。在构建投资组合时主要以“自下而上”的优选成长策
略为主,辅以“自上而下”的主题优选策略、逆势操作策略,优选具有良好投资潜力的个股,力
求基金资产的中长期稳定增值。总体股票投资策略包括以下几个层面:
(1)优选成长策略
我们认为,成长型股票通常都具有持续的高盈利增长的特点,伴随着市场对成长型股票
的发现和认识,其股价也将经历缓慢上涨到加速上涨的过程,特别是未来相当长时间的牛市
环境中,高成长型股票的价格上涨往往高于市场平均水平。因此,本基金将在判断上市公司
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业绩成长原则的基础上,着重对上市公司的成长性进行分析,即以上市公司过去两年的主营
业务收入和利润增长率为基础,预测未来两至三年的利润增长率作为核心指标。同时,比较
公司价值成长比率(PEG)、市净率(P/B)、市盈率(P/E)等辅助指标在行业中的水平作为
参考,综合考察上市公司的增长性和可持续性,根据公司在行业中的地位,将公司分为缓慢
成长型公司、稳定成长型公司、快速成长型公司三种类型,针对每种类型的公司特点,精选
具有吸引力的个股。
① 缓慢成长型公司。对于处在或接近行业生命周期顶峰的缓慢型成长公司,我们将关注
那些具有特殊机遇的转机类公司或者那些在资产负债表中隐藏有较高价值资产的资产类公司
的投资机会。
② 稳定成长型公司。对于具有较快收益增长率、股价已基本反映公司稳固增长的稳定型
公司,我们将关注该类公司中具有较大潜在利润的新产品或增加公司的收益和股利的投资机
会。
③ 快速成长型公司。对于具有较高收益增值潜力的快速成长型公司,我们将在控制风险
的基础上,分析其增长率的持续性,选择在未来数年内仍能保持竞争优势的公司。
(2)主题投资策略
本基金将通过“主题投资分析框架”(Thematic Investing Analysis Frame)对宏观经济中
制度性、结构性或周期性等发展趋势进行前瞻性的研究与分析,挖掘并投资于集中代表整个
市场阶段发展趋势的上市公司。首先,寻找经济社会发展变化的趋势,分析这些根本性变化
的内涵和寓意;其次,认清使该种趋势产生和持续的内在驱动因素,挖掘出国内目前和未来
的宏观大背景下选择具有持续性的投资主题;随后,选择受益于主题因素的行业;最后筛选
出主题行业中的龙头公司进行重点配置。
(3)逆向操作策略
本基金认为当股市接近波峰和波谷时,大多数投资者对市场走势的看法都是错误的。因
此,本基金将努力确认大多数投资者的心理,然后进行反向操作。举例来说,本基金将通过
公开市场信息观察国内股票型投资基金现金占投资组合的比例,一旦本季度股票型基金的平
均现金比例明显超过上季度现金平均比例,本基金就倾向于增加下季度股票资产比例;当本
季度股票型基金的平均现金比例明显低于上季度现金平均比例,本基金就倾向于降低下季度
股票资产比例。
3、债券投资策略
本基金可投资于国债、金融债、企业债和可转换债券等债券品种,基金管理人通过对收
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益率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估,合理分配固定收益类证券组合中投
资于国债、金融债、企业债、短期金融工具等产品的比例,构造债券组合。
在选择国债品种中,本产品将重点分析国债品种所蕴含的利率风险和流动性风险,根据利
率预测模型构造最佳期限结构的国债组合;在选择金融债、企业债品种时,本基金将重点分析
债券的市场风险以及发行人的资信品质。资信品质主要考察发行机构及担保机构的财务结构
安全性、历史违约/担保纪录等。本基金还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相对变化,
综合考虑可转债的市场流动性等因素,决定投资可转债的品种和比例,捕捉其套利机会。
4、权证投资策略
本基金在实现权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,结合权证定价模型寻
求其合理估值水平,谨慎地进行投资,以追求较稳定的当期收益。
5、资产支持证券的投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易
机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过信用研究和流动性管理,选
择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。
6、其他衍生工具投资策略
本基金将密切跟踪国内各种衍生产品的动向,一旦有新的产品推出市场,将在届时相应
法律法规的框架内,制订符合本基金投资目标的投资策略,同时结合对衍生工具的研究,在
充分考虑衍生产品风险和收益特征的前提下,谨慎进行投资。
九、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准:80%×沪深300指数收益率+20%×中债国债总财富指数收益率。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时,本基金可以在报中国
证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
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十、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金,基金的风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金、低于股
票型基金,属于证券投资基金中的中高风险投资品种。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2016 年 1 月 18 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 12 月 31 日。
1 报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的比
序号 项目 金额(元)
例(%)
1 权益投资 3,260,227,178.57 83.66
其中:股票 3,260,227,178.57 83.66
2 固定收益投资 170,451,000.00 4.37
其中:债券 170,451,000.00 4.37
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融
- -
资产
6 银行存款和结算备付金合计 361,541,018.38 9.28
7 其他资产 104,698,646.91 2.69
8 合计 3,896,917,843.86 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比
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例(%)
A 农、林、牧、渔业 2,497.00 0.00
B 采矿业 150,883.50 0.00
C 制造业 1,511,360,317.08 39.01
电力、热力、燃气及水生产和供
D 116,894,399.00 3.02
应业
E 建筑业 19.02 0.00
F 批发和零售业 52,997,964.00 1.37
G 交通运输、仓储和邮政业 307,382,693.05 7.93
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息技术服务
I 283,104,462.73 7.31
业
J 金融业 199,806,280.74 5.16
K 房地产业 442,172,585.96 11.41
L 租赁和商务服务业 80,757,480.55 2.08
M 科学研究和技术服务业 22,146.77 0.00
N 水利、环境和公共设施管理业 232,879,400.17 6.01
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 9,306.00 0.00
R 文化、体育和娱乐业 32,686,743.00 0.84
S 综合 - -
合计 3,260,227,178.57 84.14
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
值比例(%)
1 600340 华夏幸福 7,728,418 237,417,000.96 6.13
2 300070 碧水源 4,498,337 232,878,906.49 6.01
3 300017 网宿科技 3,751,841 225,072,941.59 5.81
4 002475 立讯精密 6,843,445 218,648,067.75 5.64
5 601318 中国平安 5,549,986 199,799,496.00 5.16
6 002450 康得新 5,112,358 194,780,839.80 5.03
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7 002415 海康威视 5,514,076 189,629,073.64 4.89
8 000625 长安汽车 9,621,021 163,268,726.37 4.21
9 600048 保利地产 11,302,400 120,257,536.00 3.10
10 002152 广电运通 3,880,073 120,243,462.27 3.10
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
占基金资产净值比
序号 债券品种 公允价值(元)
例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 170,451,000.00 4.40
其中:政策性金融债 170,451,000.00 4.40
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 170,451,000.00 4.40
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
占基金资产净
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
值比例(%)
1 150215 15国开15 700,000 70,091,000.00 1.81
2 150206 15国开06 500,000 50,215,000.00 1.30
3 150211 15国开11 500,000 50,145,000.00 1.29
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
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9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期没有投资股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
无。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本基金投资国债期货的投资政策
无。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期没有投资国债期货。
10.3 本基金投资国债期货的投资评价
无。
11 投资组合报告附注
11.1 报告期内,基金投资的前十名其他证券的发行主体没有被监管部门立案调查的,也没有
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
11.2 基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 4,407,502.28
2 应收证券清算款 96,579,791.27
3 应收股利 -
4 应收利息 3,500,478.29
5 应收申购款 210,875.07
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 104,698,646.91
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本期末本基金未持有可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
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十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
1 基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较(截止时间2015年12
月31日)。
净值增长 业绩 比较 业绩比较基
净值
阶段 率标准差 基准 收益 准收益率标 ①-③ ②-④
增长率①
② 率③ 准差④
2015年1月1日至
41.29% 2.52% 6.36% 1.96% 34.93% 0.56%
2015年12月31日
2014年1月1日至
29.56% 1.18% 33.85% 0.94% -4.29% 0.24%
2014年12月31日
2013年1月1日至
8.58% 1.31% -3.29% 1.09% 11.87% 0.22%
2013年12月31日
2012年1月1日起
至2012年12月31 -1.71% 1.15% 5.88% 1.00% -7.59% 0.15%
日
2011年1月1日起
至2011年12月31 -25.87% 1.19% -17.44% 1.06% -8.43% 0.13%
日
2010年1月1日起
至 2010 年 12 月 -2.88% 1.37% -7.69% 1.25% 4.81% 0.12%
31 日
2009年1月1日起
至 2009 年 12 月 67.60% 1.69% 58.69% 1.63% 8.91% 0.06%
31 日
2008年1月1日起 -52.81% 2.06% -52.20% 2.40% -0.61% -0.34%
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至 2008 年 12 月
31 日
2007 年 8 月 2
日(合同生效日)
17.81% 1.47% 19.42% 1.52% -1.61% -0.05%
起 至 2007 年 12
月31 日
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
十三、费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给
基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
(二)与基金销售有关的费用
1、申购费用
投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费。投资者选择在申购时交纳的称
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为前端申购费,投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费。
本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费
率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的
补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一
计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人
可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备
案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。
通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率为每笔 500 元。
其他投资者申购本基金基金份额申购费率如下:
(1)投资者选择交纳前端申购费时,按申购金额采用比例费率,最高申购费不超过
1.50%。投资者可多次申购,申购费率按每笔申购申请单独计算。
具体费率如下:
申购金额(M) 前端申购费率
M<100 万 1.50%
100 万≤M<500 万 1.00%
M≥500 万 每笔 1000 元
(2)投资者选择交纳后端申购费时,申购费率按持有时间递减,最高后端申购费率不超
过 1.8%,投资者可多次申购,申购费率按每笔申购申请单独计算。
具体费率如下:
持有期限 Y 后端申购费率
Y<1 年 1.80%
1 年≤Y<2 年 1.50%
2 年≤Y<3 年 1.20%
3 年≤Y<4 年 1.00%
4 年≤Y<5 年 0.50%
Y≥5 年 0.00
(3)本基金的申购费用不列入基金资产。
2、赎回费用
在基金开放日常申购、赎回以后,赎回费率如下:
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持有期限 Y 赎回费率
Y<1 年 0.50%
1 年≤Y<2 年 0.25%
Y≥2 年 0
注:一年指 365 天,两年为 730 天,依此类推。
对于投资者在基金退市前持有的原安久基金份额,持有期自《华安策略优选股票型证券
投资基金基金合同》生效之日起计算。对于集中申购和日常申购所得的基金份额,持有期自
注册登记机构确认登记之日起计算。所收取赎回费的 25%归入基金资产,其余用于支付登记
结算费、销售手续费等各项费用。
基金开放日常申购、赎回后,投资者赎回申请的确认按照先进先出原则进行处理。
3、转换费用
基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。
转出基金赎回费=转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率
转出金额=转出份额转出基金当日基金份额净值-转出基金赎回费
基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取,具体计算公式如下:
基金转换申购补差费= max[(转入基金的申购费-转出基金的申购费),0 ],即转入基
金申购费减去转出基金申购费,如为负数则取 0
转入金额=转出金额—基金转换申购补差费
转入份额=转入金额转入基金当日基金份额净值
其中:
转入基金的申购费=[转出金额-转出金额/(1+转入基金的申购费率)]或转入基金固定
收费金额
转出基金的申购费=[转出金额-转出金额/(1+转出基金的申购费率)]或转出基金固定
收费金额
注 1:转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位,由此产生的误差计入基金资产。
注2:本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。
关于转换费用的其他相关条款请详见公司网站的有关临时公告。
(三)其他费用
1、基金财产拨划支付的银行费用;
2、基金合同生效后的信息披露费用;
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华安策略优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
3、基金份额持有人大会费用;
4、基金合同生效后的会计师费和律师费;
5、基金的证券交易费用;
6、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用中第 1 至 5 项费用由基金托管人根据有关法律法规及相应协议的规定,按
费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。
(四)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。《基金合同》生效前的相
关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用不从基金财产中支付。
(五)费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低
基金管理费率、基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的
费率实施日的 3 个工作日前在至少一种指定媒体上刊登公告。
(六)基金的税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法
律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书
进行了更新,主要更新的内容如下:
章节 主要更新内容
三、基金管理人 更新了基金管理人的相关信息。
四、基金托管人 更新了基金托管人的相关信息。
五、相关服务机构 更新了部分直销以及代销机构的相关信息;
八、基金份额的申
更新了赎回的最低份额限制以及最低保留份额限制;
购、赎回与转换
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十、基金的投资 更新了基金投资组合报告至 2015 年 12 月 31 日,详见招募说明书。
十一、基金的业绩 更新了基金投资组合报告至 2015 年 12 月 31 日,详见招募说明书。
二十二、对基金投
电子直销交易服务平台交易功能更新,详见招募说明书。
资人的服务
二十三、其他应披
更新了自 2015 年 8 月 2 日至 2016 年 2 月 2 日期间本基金的公告信息。
露事项
华安基金管理有限公司
二○一六年三月十八日
56
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