华安大中华升级股票型证券投资基金

2017年半年度报告摘要

2017年6月30日

基金管理人：华安基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

报告送出日期：二〇一七年八月二十五日

1 重要提示

1.1重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年8月23日复核了本报告中

的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2017年1月1日起至6月30日止。

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2 基金简介

2.1基金基本情况

基金简称 华安大中华升级股票（QDII）

基金主代码 040021

交易代码 040021

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2011年5月17日

基金管理人 华安基金管理有限公司

基金托管人 中国银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 195,558,906.99份

基金合同存续期 不定期

2.2基金产品说明

投资目标 在合理控制投资风险和保障基金资产流动性的基础上，追求中长期资本

增值，力求为投资者获取超越业绩比较基准的回报。

本基金以价值和成长投资理念为导向，采用“自上而下”和“自下而上”相

结合的选股策略。

行业层面以经济升级受益作为行业配置和个股挖掘的主要线索。通过对

于经济结构调整的跟踪和研究，以及对于地区资源禀赋比较，对各行业

投资策略 的发展趋势和发展阶段进行预期，选择优势行业作为主要投资目标。

个股方面通过对大中华地区的股票基本面的分析和研究，考察公司的产

业竞争环境、业务模式、盈利模式和增长模式、公司治理结构以及公司

股票的估值水平，挖掘受益于中国地区经济升级，并具备中长期持续增

长或阶段性高速成长、且股票估值水平偏低的上市公司进行投资。

业绩比较基准 MSCI金龙净总收益指数(MSCIGoldenDragonNetTotalReturnIndex)

本基金是一只主动投资的股票型基金，基金的风险与预期收益都要高于

风险收益特征 混合型基金、债券型基金和货币市场基金，属于证券投资基金中的高风

险品种。

2.3基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人

名称 华安基金管理有限公司 中国银行股份有限公司

信息披露 姓名 钱鲲 王永民

联系电话 021-38969999 010-66594896

负责人 电子邮箱 qiankun@huaan.com.cn fcid@bankofchina.com

客户服务电话 4008850099 95566

传真 021-68863414 010-66594942

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2.4境外投资顾问和境外资产托管人

项目 境外投资顾问 境外资产托管人

名称 英文- BankofChina(HongKong)Limited

中文- 中国银行(香港)有限公司

注册地址 - 香港花园道1号中银大厦

办公地址 - 香港花园道1号中银大厦

邮政编码 - -

2.5信息披露方式

本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报

登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 www.huaan.com.cn

基金半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所

3 主要财务指标和基金净值表现

3.1主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

3.1.1 期间数据和指标 报告期（2017年1月1日至2017年6月30日）

本期已实现收益 2,806,845.67

本期利润 36,863,454.91

加权平均基金份额本期利润 0.1762

本期基金份额净值增长率 14.41%

3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2017年6月30日)

期末可供分配基金份额利润 -0.1770

期末基金资产净值 267,209,577.96

期末基金份额净值 1.366

注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：封闭式基金交易佣金、开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。

3.2基金净值表现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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份额净值增 份额净值增 业绩比较基 业绩比较基

阶段 长率① 长率标准差 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④

② 准差④

过去1个月 0.74% 0.69% 0.36% 0.66% 0.38% 0.03%

过去3个月 2.71% 0.64% 6.37% 0.64% -3.66% 0.00%

过去6个月 14.41% 0.66% 19.13% 0.63% -4.72% 0.03%

过去1年 21.31% 0.80% 30.58% 0.76% -9.27% 0.04%

过去3年 8.50% 1.43% 26.67% 1.05% -18.17% 0.38%

自基金合同 36.60% 1.27% 19.73% 1.09% 16.87% 0.18%

生效起至今

3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比

较

华安大中华升级股票型证券投资基金

份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

(2011年5月17日至2017年6月30日)

4 管理人报告

4.1基金管理人及基金经理情况

4.1.1基金管理人及其管理基金的经验

华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20号文批准于1998年6月设立，是国

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内首批基金管理公司之一，注册资本1.5亿元人民币，公司总部设在上海陆家嘴金融贸易区。目前

的股东为上海电气（集团）总公司、上海国际信托有限公司、上海工业投资（集团）有限公司、上海锦江国际投资管理有限公司和国泰君安投资管理股份有限公司。公司在北京、上海、沈阳、成都、广州等地设有分公司，在香港和上海设有子公司—华安（香港）资产管理有限公司、华安未来资产管理有限公司。截至2017年6月30日，公司旗下共管理华安创新混合、华安MSCI中国A、华安现金富利货币、华安稳定收益债券、华安黄金易ETF、华安沪港深外延增长混合、华安全球美元收益债券等96只开放式基金，管理资产规模达到1478.85亿元人民币。

4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介

任本基金的基金经理

姓名 职务 （助理）期限 证券从业年限 说明

任职日期 离任日期

工业工程

学硕士，

20年证券、

基金行业

从业经历，

具有中国

大陆基金

从业资格。

曾在台湾

JP证券任

本基金的 金融产业

基金经理， 分析师及

基金投资 投资经理，

部兼全球 台湾摩根

翁启森 投资部高 2011-05-17 - 20年 富林明投

级总监， 信投资管

总经理助 理部任基

理 金经理，

台湾中信

证券投资

总监助理，

台湾保德

信投信任

基金经理。

2008年

4月加入

华安基金

管理有限

公司，任

第6页共36页

全球投资

部总监。

2010年

9月起担

任华安香

港精选股

票型证券

投资基金

的基金经

理。

2011年

5月起同

时担任本

基金的基

金经理。

2014年

6月起担

任基金投

资部兼全

球投资部

高级总监。

2014年

3月至

2016年

9月同时

担任华安

宏利混合

型证券投

资基金的

基金经理。

2014年

4月起同

时担任华

安大国新

经济股票

型证券投

资基金的

基金经理。

2014年

6月起担

任基金投

资部兼全

球投资部

高级总监。

2015年

第7页共36页

2月至

2016年

9月同时

担任华安

安顺灵活

配置混合

型证券投

资基金的

基金经理。

2015年

3月起担

任公司总

经理助理。

2015年

3月起同

时担任华

安物联网

主题股票

型证券投

资基金的

基金经理。

2015年

6月至

2016年

9月同时

担任华安

宝利配置

证券投资

基金、华

安生态优

先混合型

证券投资

基金的基

金经理。

博士研究

生，13年

证券、基

本基金的 金从业经

基金经理、 历,持有基

苏圻涵 全球投资 2011-05-17 - 13年 金从业执

部助理总 业证书。

监 2004年

6月加入

华安基金

管理有限

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公司，曾

先后于研

究发展部、

战略策划

部工作，

担任行业

研究员和

产品经理

职务。目

前任职于

全球投资

部，担任

基金经理

职务。

2010年

9月起担

任华安香

港精选股

票型证券

投资基金

的基金经

理。

2011年

5月起同

时担任本

基金的基

金经理。

2015年

6月至

2016年

9月同时

担任华安

国企改革

主题灵活

配置混合

型证券投

资基金的

基金经理。

2016年

3月起同

时担任本

基金、华

安全球美

元收益债

券型证券

第9页共36页

投资基金

的基金经

理。

2016年

6月起同

时担任华

安全球美

元票息债

券型证券

投资基金

的基金经

理。

2017年

2月起，

同时担任

华安沪港

深通精选

灵活配置

混合型证

券投资基

金的基金

经理。

2017年

5月起，

同时担任

华安沪港

深机会灵

活配置混

合型证券

投资基金

的基金经

理。

2017年

6月起，

同时担任

华安文体

健康主题

灵活配置

混合型证

券投资基

金的基金

经理。

注：此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

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4.2境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介

无。

4.3管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。

4.4管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.4.1公平交易制度的执行情况

根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了《华安基金管理有限公司公平交易管理制度》，将封闭式基金、开放式基金、特定客户资产管理组合及其他投资组合资产在研究分析、投资决策、交易执行等方面全部纳入公平交易管理中。控制措施包括：在研究环节，研究员在为公司管理的各类投资组合提供研究信息、投资建议过程中，使用晨会发言、邮件发送、登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组合经理可以公平享有信息获取机会。

在投资环节，公司各投资组合经理根据投资组合的风格和投资策略，制定并严格执行交易决策规则，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。同时严格执行投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体授权机制，投资组合经理在授权范围内自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易环节，公司实行强制公平交易机制，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。（1） 交易所二级市场业务，遵循价格优先、时间优先、比例分配、综合平衡的控制原则，实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上的公平性。（2） 交易所一级市场业务，投资组合经理按意愿独立进行业务申报，集中交易部以投资组合名义对外进行申报。若该业务以公司名义进行申报与中签，则按实际中签情况以价格优先、比例分配原则进行分配。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在合规监察员监督参与下，进行公平协商分配。

（3）银行间市场业务遵循指令时间优先原则，先到先询价的控制原则。通过内部共同的iwind群，

发布询价需求和结果，做到信息公开。若是多个投资组合进行一级市场投标，则各投资组合经理须以各投资组合名义向集中交易部下达投资意向，交易员以此进行投标，以确保中签结果与投资组合投标意向一一对应。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在风险管理部投资监督参与下，进行公平协商分配。交易监控、分析与评估环节，公司风险管理部对公司旗下的各投资组合投资境内证券市场上市交易的投资品种、进行场外的非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申购、不同投资组合同日和临近交易日的反向交易以及可能导致不公平第11页共36页

交易和利益输送的异常交易行为进行监控，根据市场公认的第三方信息（如：中债登的债券估值），定期对各投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查，对不同投资组合临近交易日的同向交易的交易时机和交易价差进行分析。

本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。

本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合，在不同时间窗下（日内、3日内、

5日内）的同向交易价差进行了专项分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。

4.4.2异常交易行为的专项说明

根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司合规监察稽核部会同基金投资、交易部门讨论制定了公募基金、专户针对股票、债券、回购等投资品种在交易所及银行间的同日反向交易控制规则，并在投资系统中进行了设置，实现了完全的系统控制。同时加强了对基金、专户间的同日反向交易的监控与隔日反向交易的检查；风险管理部开发了同向交易分析系统，对相关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。

本报告期内，除指数基金以外的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的次数为0次，未出现异常交易。

4.5管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.5.1报告期内基金投资策略和运作分析

2017年上半年，受益于全球主要经济体经济的走稳，以及对于新任美国总统特朗普后期减税，

基建政策的预期，法国大选极右候选人的落选，欧洲政治风险的消退，全球资本市场风险偏好上升，VIX持续在历史低点，股票市场出现普涨。。

期内S&P500指数累计上涨8.24%，纳斯达克综合指数累计上涨14.07%，斯托克50指数上涨

13.19%，而MSCI新兴市场指数累计上涨17.22％，受益于美元指数的显着下行，新兴市场大幅跑

赢发达市场。

香港市场，跟随外围新兴市场上涨，恒生指数上涨17.22%，恒生国企指数上涨11.30%。受益

于台币汇率走高，外资流入台股，台湾加权指数上涨13.57%。

在报告期内，基于我们对于市场结构的判断，我们增持基本面确定，中报业绩仍有增长，以及纳入沪港通和深港通的标的，处于医药、软件、互联网、新兴消费等细分行业龙头的公司，同时加仓部分受益价格上涨，成本下降的周期类股。

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4.5.2报告期内基金的业绩表现

截至2017年6月30日，本基金份额净值为1.366元，本报告期份额净值增长率为14.41%，同

期业绩比较基准增长率为19.13%。

4.6管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

对于3季度港股走势，我们比较谨慎，估值来看，已经来到了区间的上限，而基于人民币贬值

预期的类债券投资资金可能撤离，港股系统性向上的空间有限，指数层面振荡走势可能较大。在增量资金（南向资金）可能短期内放缓的背景下，盈利将成为股价最主要的驱动因素，中报乃至下半年业绩确定性成长的类股存在结构性的机会。类股来看，我们看好，中报确定性成长，估值A股化的港股。，以及人民币升值收益类股。对于台股，IPHONE8的上市临近，产业链公司开始拉货，业绩开始兑现，同时市场对其销量预期有所上修，相关苹果产业链公司估值将有所恢复。自下而上来看，市场对于特斯拉后续产品（Model3）的预期仍乐观，新车型的爆量，预示着电动汽车可能成为下一个消费电子的领军产品，相关产业链的企业业绩有望爆发。

4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。

本基金管理人设有估值委员会，负责在证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时，评估重大事件对投资品种价值的影响程度、评估对基金估值的影响程度、确定采用的估值方法、确定该证券的公允价值；同时将采用的估值方法以及采用该方法对相关证券的估值与基金的托管银行进行沟通。估值委员会成员由投资总监、研究总监、固定收益部总监、指数投资部总监、基金运营部总经理、风险管理部总监等人员组成，具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。

本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。

本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其按约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。

4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本报告期不进行收益分配。

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4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

本基金报告期内不存在基金持有人数低于200人或基金资产净值低于5000万元的情形。

5 托管人报告

5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在对华安大中华升级股票型证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。

5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。

5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。

6 半年度财务会计报告（未经审计）

6.1资产负债表

会计主体：华安大中华升级股票型证券投资基金

报告截止日：2017年6月30日

单位：人民币元

资产 本期末 上年度末

2017年6月30日 2016年12月31日

资产： - -

银行存款 16,734,673.90 18,576,119.58

结算备付金 - -

存出保证金 - -

交易性金融资产 252,231,750.82 246,105,671.46

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其中：股票投资 252,231,750.82 246,105,671.46

基金投资 - -

债券投资 - -

资产支持证券投资 - -

衍生金融资产 - -

买入返售金融资产 - -

应收证券清算款 782,408.96 -

应收利息 473.05 283.47

应收股利 1,067,638.04 19,808.03

应收申购款 50,283.32 65,853.70

递延所得税资产 - -

其他资产 - -

资产总计 270,867,228.09 264,767,736.24

负债和所有者权益 本期末 上年度末

2017年6月30日 2016年12月31日

负债： - -

短期借款 - -

交易性金融负债 - -

衍生金融负债 - -

卖出回购金融资产款 - -

应付证券清算款 - -

应付赎回款 3,080,073.76 689,094.70

应付管理人报酬 334,600.71 338,839.51

应付托管费 66,920.15 67,767.91

应付销售服务费 - -

应付交易费用 - -

应交税费 - -

应付利息 - -

应付利润 - -

递延所得税负债 - -

其他负债 176,055.51 349,621.63

负债合计 3,657,650.13 1,445,323.75

所有者权益： - -

实收基金 195,558,906.99 220,478,006.35

未分配利润 71,650,670.97 42,844,406.14

所有者权益合计 267,209,577.96 263,322,412.49

负债和所有者权益总计 270,867,228.09 264,767,736.24

6.2利润表

会计主体：华安大中华升级股票型证券投资基金

本报告期：2017年1月1日至2017年6月30日

单位：人民币元

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本期 上年度可比期间

项目 2017年1月1日至 2016年1月1日至

2017年6月30日 2016年6月30日

一、收入 39,632,972.03 -15,653,373.26

1.利息收入 7,488.76 7,384.25

其中：存款利息收入 7,488.76 7,384.25

债券利息收入 - -

资产支持证券利息收入 - -

买入返售金融资产收入 - -

其他利息收入 - -

2.投资收益（损失以“-”填列） 5,183,939.44 -436,462.43

其中：股票投资收益 2,941,439.04 -4,222,813.42

基金投资收益 - -

债券投资收益 - -

资产支持证券投资收益 - -

衍生工具收益 - -

股利收益 2,242,500.40 3,786,350.99

3.公允价值变动收益（损失以“-”号填 34,056,609.24 -15,736,392.21

列）

4.汇兑收益（损失以“－”号填列） 364,786.61 491,691.48

5.其他收入（损失以“-”号填列） 20,147.98 20,405.65

减：二、费用 2,769,517.12 2,635,866.23

1．管理人报酬 2,042,911.43 1,977,583.42

2．托管费 408,582.28 395,516.65

3．销售服务费 - -

4．交易费用 140,526.10 64,691.28

5．利息支出 - -

其中：卖出回购金融资产支出 - -

6．其他费用 177,497.31 198,074.88

三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 36,863,454.91 -18,289,239.49

减：所得税费用 - -

四、净利润（净亏损以“-”号填列） 36,863,454.91 -18,289,239.49

6.3所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：华安大中华升级股票型证券投资基金

本报告期：2017年1月1日至2017年6月30日

单位：人民币元

本期

项目 2017年1月1日至2017年6月30日

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益（基金 220,478,006.35 42,844,406.14 263,322,412.49

第16页共36页

净值）

二、本期经营活动产生的基 - 36,863,454.91 36,863,454.91

金净值变动数（本期利润）

三、本期基金份额交易产生

的基金净值变动数（净值减 -24,919,099.36 -8,057,190.08 -32,976,289.44

少以“-”号填列）

其中：1.基金申购款 7,114,267.04 2,248,883.35 9,363,150.39

2.基金赎回款 -32,033,366.40 -10,306,073.43 -42,339,439.83

四、本期向基金份额持有人

分配利润产生的基金净值变 - - -

动（净值减少以“-”号填列）

五、期末所有者权益（基金 195,558,906.99 71,650,670.97 267,209,577.96

净值）

上年度可比期间

项目 2016年1月1日至2016年6月30日

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益（基金 250,094,681.84 49,270,961.31 299,365,643.15

净值）

二、本期经营活动产生的基 - -18,289,239.49 -18,289,239.49

金净值变动数（本期利润）

三、本期基金份额交易产生

的基金净值变动数（净值减 -12,981,167.18 -1,155,545.61 -14,136,712.79

少以“-”号填列）

其中：1.基金申购款 6,395,838.96 467,115.21 6,862,954.17

2.基金赎回款 -19,377,006.14 -1,622,660.82 -20,999,666.96

四、本期向基金份额持有人

分配利润产生的基金净值变 - - -

动（净值减少以“-”号填列）

五、期末所有者权益（基金 237,113,514.66 29,826,176.21 266,939,690.87

净值）

注：报告附注为财务报表的组成部分。

报表附注为财务报表的组成部分。

本报告6.1至6.4，财务报表由下列负责人签署：

基金管理人负责人：朱学华，主管会计工作负责人：赵敏，会计机构负责人：陈林

6.4报表附注

6.4.1基金基本情况

华安大中华升级股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可2011]第328号《关于核准华安大中华升级股票型证券投资基金募集的批第17页共36页

复》核准，由华安基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《华安大中华升级股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集434,522,995.91元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2011)第178号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《华安大中华升级股票型证券投资基金基金合同》于2011年5月17日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为

434,578,142.49份基金份额，其中认购资金利息折合55,146.58份基金份额。本基金的基金管理人为

华安基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司，境外资产托管人为中国银行(香港)有限公司。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华安大中华升级股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金投资范围为大中华地区企业，包括中国大陆、香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区企业在境外几个主要证券市场(如香港、台湾、新加坡、美国、英国等证券市场)发行的股票、存托凭证及其他衍生产品等；同时为更好地实现投资目标，本基金也可少量投资于东亚及东盟区域市场，包括韩国、印尼、马来西亚、菲律宾、泰国等证券市场交易的普通股、优先股、存托凭证及其他衍生产品等；投资范围亦包括债券、货币市场工具和中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的投资组合为：股票资产不低于基金资产的60%，其中不低于85%的股票资产投资于在香港、台湾、新加坡、美国、英国证券市场交易的大中华地区企业，不高于15%的股票资产投资于东亚及东盟区域市场；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金业绩比较基准为：MSCI金龙净总收益指数。

本财务报表由本基金的基金管理人华安基金管理有限公司于2017年8月23日批准报出。

6.4.2会计报表的编制基础

本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则－基本准则》和

38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以

下合称“企业会计准则”)、中国证监会公告[2010]5号《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号

<年度报告和半年度报告>》、中国证券业协会于2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算

业务指引》、《 华安大中华升级股票型证券投资基金 基金合同》和在财务报表附注所列示的中国

证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。

6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

第18页共36页

本基金2017年1月1日至2017年6月30日止期间的财务报表符合企业会计准则的要求，真

实、完整地反映了本基金2017年6月30日的财务状况以及2017年1月1日至2017年6月30日

止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。

6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

6.4.5.1会计政策变更的说明

无。

6.4.5.2会计估计变更的说明

无。

6.4.5.3差错更正的说明

无。

6.4.6税项

根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收政

策的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2016]36号《关于全

面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金

融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》及其

他相关境内外税务法规和实务操作，主要税项列示如下：

(1) 2016年5月1日前，以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。自

2016年5月1日起，金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。对金融同业往来利息收入亦免征增值

税。

(2) 目前基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地

区税收法律和法规执行，在境内不予征收营业税(于2016年5月1日前)或增值税(自2016年5月

1日起)且暂不征收企业所得税。

第19页共36页

(3) 目前基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地

区税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。

6.4.7关联方关系

6.4.7.1本报告期与基金发生关联交易的各关联方

关联方名称 与本基金的关系

华安基金管理有限公司(“华安基金公司”) 基金管理人、注册登记机构、基金销

售机构

中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 基金托管人、基金代销机构

中国银行(香港)有限公司(“中银香港”) 境外资产托管人

注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

6.4.8本报告期及上年度可比期间的关联方交易

6.4.8.1通过关联方交易单元进行的交易

6.4.8.1.1股票交易

无。

6.4.8.1.2权证交易

无。

6.4.8.1.3应支付关联方的佣金

无。

6.4.8.2关联方报酬

6.4.8.2.1基金管理费

单位：人民币元

项目 本期 上年度可比期间

2017年1月1日至2017年6月30日 2016年1月1日至2016年6月30日

当期发生的基金应支付的管 2,042,911.43 1,977,583.42

理费

其中：支付销售机构的客户 820,900.76 823,678.75

维护费

注：支付基金管理人华安基金公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提，

逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：

日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.5%/当年天数。

第20页共36页

6.4.8.2.2基金托管费

单位：人民币元

项目 本期 上年度可比期间

2017年1月1日至2017年6月30日 2016年1月1日至2016年6月30日

当期发生的基金应支付的托 408,582.28 395,516.65

管费

注：支付基金托管人中国银行的托管费按前一日基金资产净值0.3%的年费率计提，逐日累

计至每月月底，按月支付。其计算公式为：

日托管费＝前一日基金资产净值×0.3%/当年天数。

6.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

无。

6.4.8.4各关联方投资本基金的情况

6.4.8.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

份额单位：份

本期 上年度可比期间

项目 2017年1月1日至2017年6月 2016年1月1日至2016年6月

30日 30日

期初持有的基金份额 32,979,602.38 32,979,602.38

期间申购/买入总份额 - -

期间因拆分变动份额 - -

减：期间赎回/卖出总份额 - -

期末持有的基金份额 32,979,602.38 32,979,602.38

期末持有的基金份额 16.86% 13.91%

占基金总份额比例

6.4.8.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

无。

6.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

关联方名称 2017年1月1日至2017年6月30日 2016年1月1日至2016年6月30日

期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入

中国银行 2,885,621.57 7,459.89 2,112,222.67 7,362.53

中银香港 13,849,052.33 0.07 16,545,167.80 0.07

注：本基金的银行存款分别由基金托管人中国银行和境外资产托管人中银香港保管，按适用利第21页共36页

率或约定利率计息。

6.4.8.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

无。

6.4.8.7其他关联交易事项的说明

无。

6.4.9期末（2017年6月30日）本基金持有的流通受限证券

6.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

无。

6.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票

金额单位：人民币元

复牌

股票 股票 停牌 停牌 期末估 复牌开 数量 期末 期末 备注

代码 名称 日期 原因 值单价 日期 盘单 (单位：股) 成本总额 估值总额

价

1378 中国宏 2017- 重大事 6.12 - - 221,000.00 838,381.73 1,352,262.76-

HK桥 03-22 项停牌

6.4.9.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券

无。

6.4.10有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

根据财政部、国家税务总局于2016年12月21日颁布的财税[2016]140号《关于明确金融房

地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定：(1) 金融商品持有期间(含到期)取得的非保

本收益(合同中未明确承诺到期本金可全部收回的投资收益)，不征收增值税；(2)纳税人购入基金、

信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期，不属于金融商品转让；(3) 资管产品运营过程中

发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。上述政策自2016年5月1日起执行。

此外，根据财政部、国家税务总局于2017年1月6日颁布的财税[2017]2号《关于资管产品增

值税政策有关问题的补充通知》及2017年6月30日颁布的财税[2017]56号《关于资管产品增值税

第22页共36页

有关问题的通知》的规定，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。上述税收政策对本基金截至本财务报表批准报出日止的财务状况和经营成果无影响。

7 投资组合报告

7.1期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

序号 项目 金额 占基金总资产的比

例（%）

1 权益投资 252,231,750.82 93.12

其中：普通股 252,231,750.82 93.12

存托凭证 - -

优先股 - -

房地产信托凭证 - -

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 金融衍生品投资 - -

其中：远期 - -

期货 - -

期权 - -

权证 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金 - -

融资产

6 货币市场工具 - -

7 银行存款和结算备付金合计 16,734,673.90 6.18

8 其他各项资产 1,900,803.37 0.70

9 合计 270,867,228.09 100.00

7.2期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布

金额单位：人民币元

国家（地区） 公允价值 占基金资产净值比例（％）

中国台湾 62,912,809.80 23.54

第23页共36页

中国香港 189,318,941.02 70.85

合计 252,231,750.82 94.39

7.3期末按行业分类的权益投资组合

金额单位：人民币元

占基金资产净值比例（％）

行业类别 公允价值

信息技术 108,601,171.66 40.64

金融 34,361,108.08 12.86

工业 29,518,857.50 11.05

非必需消费品 27,151,378.74 10.16

保健 25,393,054.31 9.50

材料 13,267,198.71 4.97

必需消费品 7,079,289.29 2.65

公用事业 6,057,994.82 2.27

能源 801,697.71 0.30

合计 252,231,750.82 94.39

注：以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。

7.4期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细

金额单位：人民币元

公司名称 公司名称 所在证 所属国家数量（股） 占基金资

序号 (英文) (中文) 证券代码 券市场 (地区) 公允价值 产净值比

例（％）

Tencent 腾讯控股

1 Holdings 有限公司 700HK 香港 中国香港 100,100 24,256,558.73 9.08

Limited

Largan 大立光电

2 Precision 股份有限 3008TT 台湾 中国台湾 10,000 10,799,057.49 4.04

Co.,Ltd. 公司

FLEXIU 台郡科技

3 M 股份有限 6269TT 台湾 中国台湾 409,626 10,443,284.66 3.91

INTERC 公司

ONNECT

Taiwan

Semicond 台湾积体

4 uctor 电路制造 2330TT 台湾 中国台湾 176,000 8,170,767.29 3.06

Manufact 股份有限

uringCo., 公司

Ltd.

第24页共36页

CATCHE

R 可成科技

5 TECHNO股份有限 2474TT 台湾 中国台湾 98,000 7,931,852.06 2.97

LOGY 公司

CO.,LTD.

AIA 友邦保险

6 Group 控股有限 1299HK 香港 中国香港 125,800 6,228,966.37 2.33

Limited 公司

PingAn

Insurance 中国平安

(Group) 保险(集团)

7 Company 股份有限 2318HK 香港 中国香港 125,000 5,581,810.50 2.09

Of 公司

China,Ltd

.

AAC

Technolo 瑞声科技

8 gies 控股有限 2018HK 香港 中国香港 63,000 5,336,666.50 2.00

Holdings 公司

Inc.

TAIMED 中裕新药

9 BIOLOGI 股份有限 4147TT 台湾 中国台湾 110,000 4,518,904.57 1.69

CSINC 公司

CUB 为升电装

10 ELECPA 工业股份 2231TT 台湾 中国台湾 48,104 4,252,220.85 1.59

RTSINC 有限公司

7.5报告期内股票投资组合的重大变动

7.5.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细

金额单位：人民币元

占期初基金

序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计买入金额 资产净值比例

（％）

1 NEWCHINALIFE 1336HK 4,143,558.37 1.57

INSURANCEC-H

2 INNOLUXCORP 3481TT 2,770,335.05 1.05

3 PICCPROPERTY& 2328HK 2,705,694.56 1.03

CASU

4 NINEDRAGONSPAPER 2689HK 2,611,306.80 0.99

H

5 ORIENTOVERSEAS 316HK 2,532,991.96 0.96

INTLLTD

6 SINOTRANSSHIPPINGL 368HK 2,285,078.71 0.87

第25页共36页

7 CATHAYPACIFIC 293HK 2,067,921.99 0.79

AIRWAYS

8 TCCINTLHLDGSLTD 1136HK 1,706,540.88 0.65

9 ANHUICONCH 914HK 1,439,328.02 0.55

CEMENTC

10 CHINASOUTHERN 1055HK 1,189,363.38 0.45

AIRLI

11 CHINANATIONAL 1893HK 984,526.14 0.37

MATER

12 CHINALOGISTICS 1589HK 701,713.71 0.27

PROPERTYHOL

13 SINOPECKANTONS 934HK 700,880.17 0.27

HOLDINGS

14 CIMCENRICHOLDINGS 3899HK 692,156.41 0.26

LTD

15 YINGDEGASESGROUP 2168HK 667,892.87 0.25

COLTD

16 LEE&MANPAPER 2314HK 413,173.83 0.16

MANUFACTURIN

注：本项“买入金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

7.5.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细

金额单位：人民币元

本期累计卖出 占期初基金

序号 公司名称（英文） 证券代码 金额 资产净值比例

（％）

1 HISENSEKELONELECH 921HK 7,264,052.67 2.76

2 AACTECHNOLOGIESHOL 2018HK 4,125,653.22 1.57

3 PINGANINSURANCEGR 2318HK 4,048,777.64 1.54

4 TENCENTHOLDINGSLTD 700HK 3,823,154.99 1.45

5 SHANGHAIPHARMACEUTICALS-H 2607HK 3,496,990.87 1.33

6 COSCOINTERNATIONALHOLDINGS 517HK 2,765,585.04 1.05

7 SHENZHENINTLHOLDIN 152HK 2,226,411.19 0.85

8 DONGJIANGENVIRONMENTAL-H 895HK 2,091,800.64 0.79

9 CHINASHIPPINGCONTAINER-H 2866HK 2,031,549.71 0.77

10 CHINAHONGQIAOGROUPLTD 1378HK 1,781,433.34 0.68

11 YANGTZEOPTICALFIBREAND-H 6869HK 1,596,957.08 0.61

12 XINJIANGGOLDWINDSCI&TEC-H 2208HK 1,391,739.85 0.53

13 LIVZONPHARMACEUTICALGROU-H 1513HK 1,361,914.95 0.52

14 CTENVIRONMENTALGROUPLTD 1363HK 1,322,074.20 0.50

15 LEE&MANPAPERMANUFACTURIN 2314HK 1,300,518.64 0.49

第26页共36页

16 CHINAMACHINERYENGINEERIN-H 1829HK 1,201,497.76 0.46

17 YINGDEGASESGROUPCOLTD 2168HK 1,182,817.42 0.45

18 HONGKONGEXCHANGES 388HK 1,113,679.67 0.42

19 CHINAHIGHSPEEDTRA 658HK 1,109,771.64 0.42

20 HUABAOINTERNATIONAL 336HK 1,075,815.59 0.41

注：本项“卖出金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

7.5.3权益投资的买入成本总额及卖出收入总额

单位：人民币元

买入成本（成交）总额 27,612,462.85

卖出收入（成交）总额 58,484,431.77

7.6期末按债券信用等级分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

7.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细

本基金本报告期末未持有金融衍生品。

7.10期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

本基金本报告期末未持有基金。

7.11投资组合报告附注

7.11.1本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报

告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

7.11.2本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

7.11.3期末其他各项资产构成

单位：人民币元

序号 名称 金额

第27页共36页

1 存出保证金 -

2 应收证券清算款 782,408.96

3 应收股利 1,067,638.04

4 应收利息 473.05

5 应收申购款 50,283.32

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 1,900,803.37

7.11.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

7.11.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

8 基金份额持有人信息

8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

持有人结构

户均持有的 机构投资者 个人投资者

持有人户数(户)

基金份额 占总份额比 占总份额比

持有份额 持有份额

例 例

33,309,99 162,248,9

6,217 31,455.51 17.03% 82.97%

1.94 15.05

8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例

基金管理人所有从业人员持有本基 191,358.53 0.10%

金

8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况

本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为0；

本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0。

第28页共36页

9 开放式基金份额变动

单位：份

基金合同生效日（2011年5月17日）基金份额总 434,578,142.49

额

本报告期期初基金份额总额 220,478,006.35

本报告期基金总申购份额 7,114,267.04

减：本报告期基金总赎回份额 32,033,366.40

本报告期基金拆分变动份额 -

本报告期期末基金份额总额 195,558,906.99

10 重大事件揭示

10.1基金份额持有人大会决议

报告期内无基金份额持有人大会决议。

10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

1、本基金管理人重大人事变动如下：

2017年8月9日，基金管理人发布了《华安基金管理有限公司关于副总经理变更的公告》，

章国富先生不再担任本基金管理人的副总经理。

2、本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动如下：

无。

10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

报告期内无涉及本基金财产、基金托管业务的诉讼。报告期内基金管理人无涉及本基金财产的诉讼。

10.4 基金投资策略的改变

本报告期内无基金投资策略的改变。

10.5报告期内改聘会计师事务所情况

本报告期内无改聘会计师事务所情况。

10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内无管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。

10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

券商名称 交易 股票交易 应支付该券商的佣金 备注

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单元 占当期股 占当期佣

数量 成交金额 票成交总 佣金 金总量的

额的比例 比例

MasterLink - 5,269,126.60 6.21% 7,376.96 15.63% -

SecuritiesCorp

Morgan

Stanley&Co. - 19,944,596.95 23.49% 9,972.29 21.13% -

International

PLC

MerrillLynch

PierceFenner - 13,894,081.89 16.36% 6,947.03 14.72% -

&Smith

Incorporated

GoldmanSachs

(Asia)Limited - 9,597,561.01 11.30% 4,798.78 10.17% -

Liability

Company

Deutsche

SecuritiesAsia - 9,501,735.79 11.19% 4,750.88 10.07% -

Limited

Credit

Suisse(Hong - 21,558,052.57 25.39% 10,779.02 22.84% -

Kong)Limited

China

International

Capital - 5,148,922.30 6.06% 2,574.47 5.45% -

Corporation

(HKS)Ltd

BOCI - - - - - -

SecuritiesLtd.

Shenyin

Wanguo - - - - - -

Securities(HK)

Ltd.

Cathay

Securities - - - - - -

Corporation

SinoPac

Securities - - - - - -

Corp.

Nomura

International - - - - - -

Plc.

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International

第30页共36页

Securities

Limited

Yuanta

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Company

Limited.

TheHongkong

andShanghai

Banking - - - - - -

Corporation

Limited

BNPParibas

Securities - - - - - -

(Asia)Ltd

Barclays

CapitalAsia - - - - - -

Limited.

Guosen

Securities(Hon - - - - - -

gKong)

FIRST

SHANGHAI - - - - - -

SECURITIES

LIMITED

注：QDII基金与特定账户：

1、券商专用交易单元选择标准：

选择能够提供高质量的研究服务、交易服务和清算支持，具有良好声誉和财务状况的国内外经纪商。具体标准如下：

（1）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能够针对本基金业务需要，提供高质量的研究报告和较为全面的服务；

（2）具备高效、安全的通讯条件；可靠、诚信，能够公平对待所有客户，有效执行投资指令，取得较高质量的交易成交结果，交易差错少，并能满足基金运作高度保密的要求；

（3）交易和清算支持多种方案，软件再开发的能力强，系统稳定安全等；

（4）具有战略规划和定位，能够积极推动多边业务合作，最大限度地调动整体资源，为基金投资赢取机会；

（5）其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。

QDII券商选择程序：

第31页共36页

(1)对候选券商的综合服务进行评估

由全球投资部、指数与量化投资事业总部牵头并组织有关人员依据券商选择标准和《券商服务评价办法》，对候选券商研究服务质量和综合实力进行评估。

(2)填写《新增券商申请审核表》

牵头部门汇总对各候选券商的综合评估结果，择优选出拟新增券商，填写《新增券商申请审核表》，对拟新增券商的必要性和合规性进行阐述。

(3)候选券商名单提交分管领导审批

公司分管领导对相关部门提交的《新增券商申请审核表》及其对券商综合评估的结果进行审核，并签署审批意见。

(4)与相关券商进行开户工作

交易部QDII交易员与对应选择券商进行开户工作，完成后，通知IT以及运营部门完成后续

相关设置。

3、报告期内基金租用券商交易单元的变更情况：

无。

10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

债券交易 回购交易 权证交易 基金交易

券商 成交 占当期债券 成交 占当期回 成交 占当期权证 成交 占当期基

名称 金额 成交总额的 金额 购成交总 金额 成交总额的 金额 金成交总

比例 额的比例 比例 额的比例

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华安基金管理有限公司

二〇一七年八月二十五日

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