嘉实基金管理有限公司 嘉实领先成长股票更新招募说明书



嘉实领先成长股票型证券投资基金
更新招募说明书
（2012年第1号）
基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
【重要提示】
（一）嘉实领先成长股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）依据中国证券监督管
理委员会2011年4月6日《关于核准嘉实领先成长股票型证券投资基金募集的批复》（证监许
可[2011]492号）核准和2011年4月13日《关于嘉实领先成长股票型证券投资基金募集时间安
排的确认函》（基金部函[2011]232号）核准公开发售。本基金基金合同于2011年5月31日正
式生效。本基金类型为契约型开放式，根据本基金的投资目标和投资范围，本基金属于股票
型证券投资基金。
（二）本招募说明书是对原《嘉实领先成长股票型证券投资基金招募说明书》的定期更
新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人保证招募说
明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募
集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基
金没有风险。
（三）本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者
根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：
因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证
券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管
理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，某一基金的特定风险等。本基金为股票型
基金，本基金属于较高风险、较高预期收益的基金品种，其预期风险和预期收益高于混合型
基金、债券型基金及货币市场基金。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说
明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受
能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。
（五）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但
不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
（六）本招募说明书所载内容截止日为 2012 年 5 月 31 日，有关财务数据和净值表现
（未经审计）截止日为 2012 年 3 月 31 日（特别事项注明截止日除外）。
 目 录
第一部分 绪言....................................................... 3
第二部分 释义....................................................... 3
第三部分 基金管理人................................................. 8
第四部分 基金托管人................................................ 16
第五部分 相关服务机构.............................................. 19
第六部分 基金的募集................................................ 33
第七部分 基金合同的生效............................................ 34
第八部分 基金份额的申购、赎回与转换................................ 34
第九部分 基金的投资................................................ 45
第十部分 基金的业绩................................................ 53
第十一部分 基金的财产.............................................. 54
第十二部分 基金资产的估值.......................................... 54
第十三部分 基金的收益与分配........................................ 59
第十四部分 基金费用与税收.......................................... 60
第十五部分 基金的会计与审计........................................ 62
第十六部分 基金的信息披露.......................................... 63
第十七部分 风险揭示................................................ 67
第十八部分 基金的终止与清算........................................ 69
第十九部分 基金合同的内容摘要...................................... 70
第二十部分 基金托管协议的内容摘要.................................. 82
第二十一部分 对基金份额持有人的服务................................ 92
第二十二部分 其他应披露事项........................................ 93
第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式.............................. 94
第二十四部分 备查文件.............................................. 94
嘉实基金管理有限公司 嘉实领先成长股票更新招募说明书


第一部分 绪言

《嘉实领先成长股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招
募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券
投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作管理办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》
（以下简称“《销售管理办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信
息披露办法》”）以及《嘉实领先成长股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合
同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真
实性、准确性、完整性承担法律责任。
嘉实领先成长股票型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说
明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说
明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称
“中国证监会”）核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金
投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有
基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其
他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细
查阅基金合同。


第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
词语或简称 含义
基金或本基金 指嘉实领先成长股票型证券投资基金
基金管理人或本基金 指嘉实基金管理有限公司
管理人
基金托管人或本基金 指中国农业银行股份有限公司
托管人
基金合同或本基金合 指《嘉实领先成长股票型证券投资基金基金合同》及对本基金合
同 同的任何有效修订和补充
托管协议 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《嘉实领先成长股票
型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补
充



3
招募说明书或本招募 指《嘉实领先成长股票型证券投资基金招募说明书》，及其定期的
说明书 更新
发售公告或基金份额 指《嘉实领先成长股票型证券投资基金份额发售公告》
发售公告
法律法规 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、部门
规章、地方性法规、地方政府规章及其他对基金合同当事人有约
束力的规范性文件及对该等法律法规不时作出的修订
《基金法》 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五
次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券
投资基金法》及颁布机关对其不时作出的修订
《销售办法》 指中国证监会 2004 年 6 月 25 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证
券投资基金销售管理办法》及对其不时作出的修订
《信息披露办法》 指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券
投资基金信息披露管理办法》及对其不时作出的修订
《运作办法》 指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证
券投资基金运作管理办法》及对其不时作出的修订
中国 指中华人民共和国，就本基金合同而言，不包括香港特别行政区、
澳门特别行政区和台湾地区
中国证监会 指中国证券监督管理委员会
银行业监督管理机构 指中国银行业监督管理委员会
基金合同当事人 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人
机构投资者 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和国
注册登记或经政府有关部门批准设立的机构
合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及其他相
关法律法规的可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者
基金投资者或投资者 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者，以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者
基金份额持有人 指依招募说明书和基金合同合法取得基金份额的基金投资者
基金销售业务 指基金的宣传推介、认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转
托管及定期定额投资等业务
销售机构 指直销机构和代销机构



4
直销机构 指嘉实基金管理有限公司
代销机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代
销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为
办理基金销售业务的机构
基金销售网点 指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点
注册登记业务 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括基金
投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业
务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持
有人名册等
注册登记机构 指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为嘉实基金管
理有限公司或接受嘉实基金管理有限公司委托代为办理注册登记
业务的机构
基金账户 指注册登记机构为基金投资者开立的、记录其持有的、基金管理
人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
基金交易账户 指销售机构为基金投资者开立的、记录基金投资者通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
而引起的基金份额的变动及结余情况的账户
基金合同生效日 指基金募集期结束后达到法律法规规定及基金合同约定的备案条
件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并收到其
书面确认的日期
基金合同终止日 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，按照基金合同规定
的程序终止基金合同的日期
基金募集期限 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超
过 3 个月
存续期 指基金合同生效至终止之间的不定期期限
工作日 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
日 指公历日
月 指公历月
T日 指销售机构在规定时间受理基金投资者有效申请工作日
T+n 日 指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
开放日 指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
交易时间 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
认购 指在基金募集期间，基金投资者申请购买基金份额的行为



5
申购 指在基金存续期内，基金投资者申请购买基金份额的行为
赎回 指在基金存续期内基金份额持有人按基金合同规定的条件向基金
管理人要求将基金份额兑换成现金
基金转换 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时的公告，向
基金管理人提出申请将其所持有的某一开放式基金（转出基金）
的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的，且由同一注册
登记机构办理注册登记业务的其他开放式基金（转入基金）的基
金份额的行为
转托管 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施变更所持基
金份额销售机构的操作
定期定额投资计划 指基金投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣
款金额及扣款方式，由指定的销售机构在基金投资者指定银行账
户内自动完成扣款并于每期约定的申购日提交基金申购申请的一
种投资方式
巨额赎回 本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基
金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一日的基金总份额
的 10%的情形
元 指人民币元
基金利润 指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相关费用后的余额
基金资产总值 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及
其他资产的价值总和
基金资产净值 指基金资产总值减去基金负债后的价值
基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值
基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金
份额净值的过程
指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、基金管理人、基
金托管人的互联网网站及其他媒体
《业务规则》 指《嘉实基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管
理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由
基金管理人和基金投资者共同遵守
不可抗力 指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服，且在本基



6
金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金
合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但
不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征
用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易
所非正常暂停或停止交易。




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第三部分 基金管理人
一、概况
（一）基金管理人概况
1、基本信息

名称 嘉实基金管理有限公司
注册地址 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 23 楼 01-03 单元
办公地址 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层
法定代表人 安奎
总经理 赵学军
成立日期 1999 年 3 月 25 日
注册资本 1.5 亿元
股权结构 中诚信托有限责任公司 40%，德意志资产管理（亚洲）有限公司 30%，立信投资
有限责任公司 30%.
存续期间 持续经营
电话 （010）65215588
传真 （010）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日
成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部
在北京，并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州分公司。公司获得首批全国社保
基金、企业年金投资管理人、QDII 资格和特定资产管理业务资格。
嘉实基金管理有限公司无任何受处罚记录。
2、部门设置情况
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责指导
基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。风险控制委员会负责全面评估公
司的经营过程中的各项风险，并提出防范措施。
公司目前下设股票投资部、固定收益部、定量投资部、结构产品投资部、机构投资部、
研究部、交易部、风险管理部、监察稽核部、法律部、产品管理部、机构业务团队、渠道发
展部、营销策划部、客户服务部、电子商务部、信息技术部、基金运营部、登记结算部、财
务部、人力资源部、战略发展部等部门。
股票投资部、固定收益部、结构产品投资部、定量投资部和机构投资部负责根据投资决
策委员会制定的原则进行投资。研究部负责行业、上市公司研究和投资策略研究。交易部负
责完成基金经理交易指令。风险管理部负责公司投资风险分析与管理、投资流程、绩效考核。
监察稽核部和法律部负责对公司及其员工遵守国家相关法律、法规和公司内部规章制度等情
况进行监督和检查。产品管理部负责新产品开发以及相关的市场营销研究、法律环境研究和


8
理财策略研究等。机构业务团队主要负责年金、专户、机构客户及高端个人基金销售的开发
与维护。渠道发展部、营销策划部、电子商务部、客户服务部负责市场推广、基金销售、客
户服务、销售渠道管理等业务。基金运营部、登记结算部、信息技术部负责公司信息系统的
日常运行与维护、跟踪研究新技术、进行相应的技术系统规划与开发、基金会计核算、估值、
开放式基金注册、登记和清算等业务。财务部负责公司财务管理工作。人力资源部负责公司
企业文化建设、文字档案、后勤服务、人力资源管理、薪酬制度、人员培训、人事档案等综
合事务管理。战略发展部负责公司经营战略规划、业务发展等。
3、管理基金情况
截止 2012 年 5 月 31 日，基金管理人共管理 2 只封闭式证券投资基金、32 只开放式证
券投资基金，具体包括嘉实泰和封闭、嘉实丰和封闭、嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、
嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业股票、嘉实货币、嘉实沪
深 300 指数(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实海外中国股票
(QDII)、嘉实研究精选股票、嘉实多元债券、嘉实量化阿尔法股票、嘉实回报混合、嘉实基
本面 50 指数（LOF）、嘉实价值优势股票、嘉实稳固收益债券、嘉实 H 股指数(QDII-LOF)、
嘉实主题新动力股票、嘉实多利分级债券、嘉实领先成长股票、嘉实深证基本面 120ETF、
嘉实深证基本面 120ETF 联接、嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）、嘉实信用债券、嘉实周期优
选股票、嘉实安心货币、嘉实中创 400ETF、嘉实中创 400ETF 联接、嘉实沪深 300ETF。
其中嘉实增长混合、嘉实稳健混合和嘉实债券 3 只开放式基金属于嘉实理财通系列基金，同
时，管理多个全国社保基金、企业年金、特定客户资产投资组合。
（二）主要人员情况
1、董事、监事及高级管理人员
安奎先生，董事长，大学本科，中共党员，曾任吉林农业机械研究所主任；吉林省信托
投资公司外经处处长、香港吉信有限公司总经理；吉林省证券公司总经理；东北证券有限责
任公司监事长；吉林天信投资公司总经理；中诚信托有限责任公司副总经理。2011 年 8 月
5 日起任嘉实基金管理有限公司董事长。
赵学军先生，董事、总经理，中共党员，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司、外
经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有
限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10 月至今任嘉实基金管理有
限公司董事、总经理。
高方先生，董事，大学本科，中共党员，高级经济师。曾任中国建设银行总行副处长，
外企服务总公司宏银实业公司副总经理。1996 年 9 月至今历任中诚信托有限责任公司总裁
助理、副总裁，现任中诚信托有限责任公司副总裁。
Wolfgang Matis 先生，董事，德国籍，法兰克福商学校经济专业（Frankfurt Business
School of Economics）。曾任德意志银行全球固定收益负责人、全球市场负责人，董事总经


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理（MD）。现任德意志资产管理公司(法兰克福)董事会成员、CEO 兼发言人。
Mark Cullen 先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任
达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管，贝恩(Bain&Company)期货与商品部负责
人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、MD。现任德意志资产管理（纽约）
全球首席运营官、MD。
韩家乐先生，董事，1990 年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990 年 2 月
至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994 年至今任北京德恒有限责任公司
总经理；2001 年 11 月至今任立信投资有限责任公司董事长。
王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设
银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，美国
世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004 至今
任万盟并购集团董事长。
张维炯先生，独立董事、中共党员，教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾
任上海交通大学动力机械工程系教师，上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997 年至
今任中欧国际工商学院教授、副院长。
汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士。1998 年 9 月至 2000 年 6 月在北京大学
法学学科从事博士后研究工作，2000 年 7 月至今历任清华大学法学院讲师、副教授。现任
清华大学法学院副教授。
朱蕾女士，监事，中共党员，硕士研究生。曾任首都医科大学教师，中国保险监督管理
委员会主任科员，国都证券有限责任公司高级经理，中欧基金管理有限公司发展战略官、北
京代表处首席代表、董事会秘书。2007 年 10 月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总
经理。
穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集
团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今任立信
投资有限公司财务总监。
王利刚先生，监事，经济学学士。2001 年 2 月至今，就职于嘉实基金管理有限公司综
合管理部、人力资源部，历任人力资源部副总监、总监。
宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职于中办警卫局。1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中国银行海外行管理部任副处长。1998
年 7 月至 1999 年 3 月任博时基金管理公司总经理助理。1999 年 3 月至今任职于嘉实基金管
理公司，历任督察员和公司副总经理。
张峰先生，副总经理，中共党员、硕士。曾就职于国家计委，曾任嘉实基金管理有限公
司研究部副总监、市场部总监、公司督察长。
戴京焦女士，副总经理，武汉大学经济学硕士，加拿大大不列颠哥伦比亚大学 MBA。


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历任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人；平安证
券公司助理总经理，平安集团投资审批委员会委员。2004 年 3 月加盟嘉实基金管理有限公
司曾任公司总经理助理，现任公司副总经理。
王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通
联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限
公司法律部总监。
2、基金经理
（1）现任基金经理
邵秋涛先生，金融硕士，澳大利亚籍，14 年证券从业经历，具有基金从业资格。曾任
职于成都证券、大鹏证券、国信证券，从事行业研究工作，先后担任研究员、高级研究员；
2006 年 12 月加盟嘉实基金管理有限公司，历任公司高级研究员、投资经理，2010 年 11 月
25 日至 2012 年 1 月 3 日任嘉实策略增长混合型证券投资基金基金经理职务。2011 年 5 月
31 日至今任本基金基金经理。
（2）历任基金经理：无。
3、投资决策委员会
投资决策委员会的成员包括：公司总经理赵学军先生、公司副总经理戴京焦女士，总经
理助理邵健先生、总经理助理詹凌蔚先生、股票投资部总监刘天君先生、机构投资部总监党
开宇女士、资深基金经理陈勤先生。
4、上述人员之间均不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制半年度和年度基金报告；
7、计算并公告基金份额资产净值和基金份额累计净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺


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 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采
取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度，
采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，
防止违反基金合同行为的发生；
4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不得将基金资产用于以下投资或活动：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或
者债券；
（6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管
人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上
述规定的限制。
（五）基金经理承诺
1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利
益；
2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、
基金投资计划等信息；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（六）基金管理人的内部控制制度
1、内部控制制度概述


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 为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保基
金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有人的
利益， 本公司建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。内部控制制度是公司
为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施的总称。它
由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制度
的总揽和指导，包括内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。公司基本管理制度
包括内部会计控制制度、风险管理控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、基金会计制度、
信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度
等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、
操作守则等进行了具体规定。
2、内部控制的原则
（1）健全性原则：内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖
到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
（2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的
有效执行；
（3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立；
（4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分
工，操作相互独立。
（5）成本效益原则：运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理
的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3、内部控制组织体系
（1）公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设审
计与合规委员会，负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况，充分发
挥独立董事监督职能，保护投资者利益和公司合法权益。
（2）投资决策委员会为公司投资管理的最高决策机构，由公司总经理、副总经理、总经
理助理、总监及资深基金经理组成，负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资
组合的原则。
（3）风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构，由公司总经理、督察长及部门总
监组成，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提出防范化解措施。
（4）督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进
行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。
（5）监察稽核部：公司管理层重视和支持监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和
权威性，配备了充足合格的监察稽核人员，明确监察稽核部门及其各岗位的职责和工作流程、


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组织纪律。监察稽核部具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执
行情况的监察稽核工作。
（6）业务部门：部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人，对本部门业务范围内的
风险负有管控及时报告的义务。
（7）岗位员工：公司努力树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，
营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风
险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相应的内
控责任，并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。
4、内部控制措施
公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”，积极吸收或采用先进的风险控制技术
和手段，进行内部控制和风险管理。
（1）公司逐步健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正当
关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。
（2）公司设置的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的授
权分工，操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民
主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部
监督和反馈系统。
（3）公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：
①各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并
以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任；
②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡；
（4）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与岗位
要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
（5）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及
时防范和化解风险。
（6）授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括：
①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标
准和程序，确保授权制度的贯彻执行；
②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责；
③重大业务授权采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。
④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改
或取消授权。




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 （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度，基金资产与公司自
有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作，分别核算，及时、准确和完
整地反映基金财产的状况。
（8）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、
基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、IT 等重要业务部门
和岗位进行物理隔离。
（9）建立和维护信息管理系统，严格信息管理，保证客户资料等信息安全、真实和完整。
积极维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统，各级领导、部门及员工均有明确的报
告途径。
（10）建立和完善客户服务标准，加强基金销售管理，规范基金宣传推介，不得有不正
当销售行为和不正当竞争行为。
（11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序，对发生严重影响基金
份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件，按照预案妥善处理。
（12）公司建立健全内部监控制度，督察长、监察稽核部对公司内部控制制度的执行情
况进行持续的监督，保证内部控制制度落实；定期评价内部控制的有效性并适时改进。
①对公司各项制度、业务的合法合规性核查。由监察稽核部设计各部门监察稽核点明细，
按照查核项目和查核程序进行部门自查、监察部核查，确保公司各项制度、业务符合有关法
律、行政法规、部门规章及行业监管规则。
②对内部风险控制制度的持续监督。由监察稽核部组织相关业务部门、岗位共同识别风
险点，界定风险责任人，设计内部风险点自我评估表，对风险点进行评估和分析，并由监察
稽核部监督风险控制措施的执行，及时防范和化解风险。
③督察长发现公司存在重大风险或者有违法违规行为，在告知总经理和其他有关高级管
理人员的同时，向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告。
5、基金管理人关于内部控制的声明
（1）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；
（2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。




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