易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2011 年半年度报告摘要




易方达亚洲精选股票型证券投资基金
2011 年半年度报告摘要
2011 年 6 月 30 日




基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期： 二〇一一年八月二十六日




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1 重要提示


基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经

三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2011 年 8 月 22 日复核

了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，

保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定

盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅

读本基金的招募说明书及其更新。

本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正

文。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2011 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。




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2 基金简介




2.1 基金基本情况


基金简称 易方达亚洲精选股票（QDII）
基金主代码 118001

交易代码 118001

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2010年1月21日
基金管理人 易方达基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 143,390,333.48份
基金合同存续期 不定期




2.2 基金产品说明


本基金主要投资于亚洲企业，追求在有效控制风险的前提下，
投资目标
实现基金资产的持续、稳健增值。

本基金将基于对全球及亚洲宏观经济，各类资产的风险与收益
水平的综合分析与判断在不同区域和行业间进行积极的资产配
置。在构建投资组合方面，本基金坚持价值投资的理念，以自
下而上的基本面分析、深入的公司研究、对股票价值的评估作
投资策略 为股票投资的根本依据，辅以自上而下的宏观经济分析、国别/
地区因素分析、行业分析，争取获得超越比较基准的回报。固
定收益品种与货币市场工具的投资将主要用于回避投资风险、
取得稳定回报，同时，保持必要的灵活性，及时把握重大的投
资机会。

业绩比较基准 MSCI AC 亚洲除日本指数
本基金为股票型基金，理论上其风险和收益高于货币市场基金、
风险收益特征
债券基金和混合型基金。一方面，本基金投资于境外市场，承


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担了汇率风险、国家风险、新兴市场风险等境外投资面临的特
殊风险；另一方面，本基金对亚洲主要国家/地区进行分散投资，
基金整体风险低于对单一国家/地区投资的风险。




2.3 基金管理人和基金托管人


项目 基金管理人 基金托管人

名称 易方达基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
姓名 张南 赵会军

信息披露负责人 联系电话 020－38799008 010—66105799

电子邮箱 csc@efunds.com.cn custody@icbc.com.cn

客户服务电话 400 881 8088 95588
传真 020－38799488 010—66105798




2.4 境外投资顾问和境外资产托管人


项目 境外投资顾问 境外资产托管人
Standard Chartered Bank (Hong
英文 无
名称 Kong)Limited
中文 无 渣打银行（香港）有限公司
香港中环德辅道中四至四 A 号渣打银
注册地址 无
行大厦 32 楼
香港九龙观塘光观塘路三百八十八号
办公地址 无
渣打中心 15 楼
邮政编码 无 无




2.5 信息披露方式


登载基金半年度报告正文的管理人 http://www.efunds.com.cn
互联网网址
基金半年度报告备置地点 广州市体育西路 189 号城建大厦 28 楼




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3 主要财务指标和基金净值表现




3.1 主要会计数据和财务指标


金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日）
本期已实现收益 -1,086,960.10
本期利润 2,715,889.71
加权平均基金份额本期利润 0.0180
本期基金份额净值增长率 1.70%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2011 年 6 月 30 日)
期末可供分配基金份额利润 0.0749
期末基金资产净值 154,135,187.75
期末基金份额净值 1.075
注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收

益水平要低于所列数字。

2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）

扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。




3.2 基金净值表现


3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
份额净值增 业绩比较基
份额净值增 业绩比较基
阶段 长率标准差 准收益率标 ①－③ ②－④
长率① 准收益率③
② 准差④
过去一个
-2.54% 1.16% -2.92% 0.92% 0.38% 0.24%
月
过去三个
-1.01% 1.24% -2.18% 0.96% 1.17% 0.28%
月
过去六个
1.70% 1.19% -1.93% 1.00% 3.63% 0.19%
月
过去一年 13.04% 1.02% 17.12% 0.93% -4.08% 0.09%
过去三年 - - - - - -
自基金合
同生效起 7.50% 1.02% 9.93% 1.11% -2.43% -0.09%
至今

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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额 累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收

益率变动的比较

易方达亚洲精选股票型证券投资基金

份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

（2010 年 1 月 21 日至 2011 年 6 月 30 日）




注：1.基金合同中关于基金投资比例的约定：

（1）本基金主要投资于在亚洲地区（日本除外）证券市场交易的企业以及在其他证券

市场交易的亚洲企业（日本除外），对以上两类企业的投资合计不低于股票资产的 80%；其

他不高于 20%的股票资产可以根据投资策略投资于超出前述投资范围的其他市场的企业。上

述亚洲企业指注册登记或者总部在亚洲的企业。

（2）本基金投资于股票及其他权益类证券占基金资产的比例不低于 60%，现金、债券

及中国证监会允许投资的其它金融工具市值占基金资产的比例不高于 40%。

（3）本基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的 20%。在基金托管账户的存款

可以不受上述限制。

（4）本基金持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值不得超过基金

净值的 10%。

（5）本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国

家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的 10%，其中持有任一国家或

地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3%。


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（6）同一基金管理人管理的全部基金不得持有同一机构 10%以上具有投票权的证券发

行总量。前项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本，同时应当一并计算

全球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券，并假设对持有的股本权证行使转换。

（7）本基金持有非流动性资产市值不得超过基金净值的 10%。前项非流动性资产是指

法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产。

（8）本基金持有境外基金的市值合计不得超过基金资产净值的 10%。但持有货币市场

基金可以不受上述限制。

（9）同一基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超过该境外基金总

份额的 20％。

在基金合同生效 6 个月后，若基金超过上述投资比例限制，应当在超过比例后 30 个工

作日内采用合理的商业措施减仓，以符合投资比例限制要求。

对于因基金份额拆分、大比例分红等集中持续营销活动引起的基金净资产规模在 10 个

工作日内增加 10 亿元以上的情形，而导致证券投资比例低于基金合同约定的，基金管理人

同基金托管人协商一致并及时书面报告中国证监会后，可将调整时限从 30 个工作日延长到

3 个月。

法律法规或中国有关监管部门取消上述限制，本基金不受上述限制。《基金法》及其他

有关法律法规或监管部门调整上述限制的，履行适当程序后，基金可依据届时有效的法律法

规适时合理地调整上述限制。

2. 本基金的业绩比较基准已经转换为以人民币计价。

3. 本基金的建仓期为六个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。

4. 本基金自基金合同生效至报告期末的基金份额净值增长率为 7.50%，同期业绩比较

基准收益率为 9.93%。


4 管理人报告




4.1 基金管理人及基金经理情况


4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

经中国证监会证监基金字[2001]4 号文批准，易方达基金管理有限公司成立于 2001 年 4

月 17 日，注册资本 1.2 亿元。截至 2011 年 6 月 30 日，公司的股东为广东粤财信托有限公

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司、广发证券股份有限公司、盈峰投资控股集团有限公司、广东省广晟资产经营有限公司和

广州市广永国有资产经营有限公司。公司现有全国社保基金投资管理人、企业年金投资管理

人、QDII 和特定资产管理业务资格。

自成立以来，易方达基金管理有限公司秉承“取信于市场，取信于社会”的宗旨，坚持

“在诚信规范的前提下，通过专业化运作和团队合作实现持续稳健的增长”的经营理念，努

力以规范的运作、良好的业绩和优质的服务，为投资者创造最佳的回报。

截至 2011 年 6 月 30 日，易方达基金管理有限公司共管理 1 只封闭式基金、26 只开放

式基金，具体包括基金科瑞和易方达科讯股票型基金、易方达科汇灵活配置混合型基金、易

方达科翔股票型基金、易方达平稳增长基金、易方达策略成长基金、易方达 50 指数基金、

易方达积极成长基金、易方达货币市场基金、易方达稳健收益债券型基金、易方达深证 100

交易型开放式指数基金、易方达价值精选股票型基金、易方达策略成长二号混合型基金、易

方达价值成长混合型基金、易方达增强回报债券型基金、易方达中小盘股票型基金、易方达

行业领先企业股票型基金、易方达沪深 300 指数基金、易方达深证 100 交易型开放式指数基

金联接基金、易方达亚洲精选股票型基金、易方达上证中盘交易型开放式指数基金、易方达

上证中盘交易型开放式指数基金联接基金、易方达消费行业股票型基金、易方达岁丰添利债

券型基金、易方达医疗保健行业股票型基金、易方达黄金主题基金（LOF）、易方达安心回

报债券型基金。同时，公司还管理着多个全国社保基金、企业年金基金和特定客户资产管理

投资组合。

4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）
证券从业
姓名 职务 期限 说明
年限
任职日期 离任日期
李弋 本基金的基 2010-01-21 - 11 年 硕士研究生，历任 TCL
金经理、基 公司材料及工程部质量
金投资部副 控制主任，深圳市社保
总经理 局投资分析员，ALLIED
BUSINESS
INTELLIGENCE 公 司
市场研究分析员，花旗
集团资产管理公司
（CGAM）股票研究员，
日兴全球资产管理（美
国）公司副总裁、基金
经理、研究员，美国纽


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约人寿保险公司人寿及
年金业务（L&A）首席
投资官办公室投资分析
师。
张小刚 本基金的基 2010-01-21 - 12 年 硕士研究生，历任四通
金经理、易 投资管理有限公司研究
方达黄金主 员，河北证券资产管理
题证券投资 部 投 资 经 理 ， Atticus
基金（LOF） Capital, LLP 大中华区
的基金经理 域 研 究 员 ， Digital
Century Capital, LLP 通
讯行业研究员，Pacific
Investment Management
Company 投资经理，香
港企荣财务有限公司投
资基金经理，易方达基
金管理有限公司基金经
理助理、海外市场股票
研究员。
注：1.此处的“任职日期”为基金合同生效之日，“离任日期”为公告确定的解聘日期。

2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。




4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介


本基金未聘请境外投资顾问。




4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明


本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、

基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，

本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持

有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。




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4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明


4.4.1 公平交易制度的执行情况

本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程来确保公平对待不同

投资组合，切实防范利益输送。本基金管理人规定了严格的投资权限管理制度、投资备选库

管理制度和集中交易制度等，并重视交易执行环节的公平交易措施，以“时间优先、价格优

先”作为执行指令的基本原则，以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期内，公平交易

制度总体执行情况良好。

4.4.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

无。

4.4.3 异常交易行为的专项说明

本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。




4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明


4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析

2011 年上半年全球的宏观经济数据整体来讲好坏参半，全球主要市场指数经历大幅震

荡之后在二季度末几乎收平。全球需求回升带动制造业增长，多个国家的采购经理指数创新

高，服务业情况也有所改善。制造业及服务业同时增长带动美国就业市场开始出现好转。全

球股票市场在四月底达到近三年来的历史高位。然而，重复出现的欧元区主权债务问题再度

引起关注，美国经济数据的不确定性以及第二轮量化宽松政策到期加速了投资者对全球经济

增长放缓的担忧。股票市场进入六月以来急剧下跌。

亚洲新兴市场通胀水平居高不下，各国央行纷纷采取更加积极的态度，实行一系列紧缩

货币措施，经济数据反映紧缩政策已初见成效。为了有效抑制石油价格的上涨，国际能源机

构成员国宣布向市场投放战略储备石油，油价即告回落。市场的通胀预期进一步改善，新兴

市场的投资气氛明显好转。

抗通胀的紧缩措施使得亚洲新兴经济体的高速增长开始放缓。中国制造业增速减慢，零

售销售也放缓。由于利率上调减缓了企业投资，印度国内生产总值增长减慢，韩国工业产量

及出口放慢，新加坡制造业扩张速度也放缓。进入六月末，中国表示能够控制通胀并保持经

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济快速增长，加上欧盟领袖承诺避免希腊违约以及美国房地产、制造业数据利好的刺激，投

资者信心得到进一步恢复，亚洲市场在六月底强力反弹。

本基金从年初以来开始逐步提高股票投资比例，二季度在行业配置方面进行了调整。基

于对通胀的预期，本基金大幅增加了消费类股票的比例，降低了工业、金融、科技和能源的

比例。

4.5.2 报告期内基金的业绩表现

截至报告期末，权益类资产配置比例达到 93.21%，本基金份额净值为 1.075 元，本报

告期份额净值增长率为 1.70%，同期业绩比较基准收益率为-1.93%。




4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望


今年下半年全球经济增速将会放缓已成共识，通胀仍然是亚洲各国政府所面对的最大挑

战。六月份以来，通胀压力在亚洲其他国家及地区，如印尼、韩国、台湾和泰国等仍在继续

攀升。虽然亚洲地区的整体通胀水平在近期有望见顶，但全球大宗商品价格仍然处于高位，

通胀仍将会在较高水平维持一段时间。与此同时，亚洲新兴市场国家的内需增长明显放缓，

重复出现的欧元区主权债务问题以及美国经济数据的不确定性为发达国家经济复苏的前景

蒙上阴影。亚洲各国央行在下半年将可能采取相对谨慎的紧缩政策直到通胀压力明显放缓。

进入下半年以来，面对不确定的宏观经济数据，美国和全球经济的放缓是暂时性的还是

结构性的，这一担忧成为市场关注的焦点。欧元区的债务危机对市场的影响不会在短期内消

失。然而，投资者对政策紧缩、通胀压力和经济放缓的担心似乎在市场中已有一定程度的反

应。如果未来美国及全球的宏观数据不进一步恶化、企业盈利能够超预期表现、通胀预期能

够明显回落，那么市场下行的风险将会有效降低，投资者信心也将会随之增强，从而在下半

年有望推动股市上扬。基于对新兴市场通胀的预期和下半年全球经济前景的分析，本基金将

重点关注与通胀预期改变密切相关的行业，同时，对于具有抗通胀和价值凸现的行业，也将

增加配置。




4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明


本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对


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基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复

核责任。

本基金管理人设有估值委员会，公司营运总监担任估值委员会主席，研究部、投资风险

管理部、监察部和核算部指定人员担任委员。估值委员会负责组织制定和适时修订基金估值

政策和程序，指导和监督整个估值流程。估值委员会成员具有多年的证券、基金从业经验，

熟悉相关法律法规，具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任

能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常

估值的执行。

本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。

本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议，由其按约定提供银行

间同业市场交易的债券品种的估值数据。




4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明


本基金本报告期内未实施利润分配。


5 托管人报告




5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明


2011 年上半年，本基金托管人在对易方达亚洲精选股票型证券投资基金的托管过程中，

严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金

份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。




5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明


2011 年上半年，易方达亚洲精选股票型证券投资基金的管理人——易方达基金管理有

限公司在易方达亚洲精选股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申

购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在


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各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，易方达亚洲精选股票型证券

投资基金未进行利润分配。




5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见


本托管人依法对易方达基金管理有限公司编制和披露的易方达亚洲精选股票型证券投

资基金 2011 年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组

合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。


6 半年度财务会计报告（未经审计）




6.1 资产负债表


会计主体：易方达亚洲精选股票型证券投资基金

报告截止日：2011 年 6 月 30 日

单位：人民币元
本期末 上年度末
资 产
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 17,407,530.39 19,254,093.06
结算备付金 - -
存出保证金 - -
交易性金融资产 143,665,853.64 168,835,780.78
其中：股票投资 143,665,853.64 168,835,780.78
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 442,854.38 -
应收利息 704.98 784.17
应收股利 96,064.59 84,242.07
应收申购款 571,317.55 66,224.26
递延所得税资产 - -
其他资产 - -

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资产总计 162,184,325.53 188,241,124.34
本期末 上年度末
负债和所有者权益
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 7,212,627.69 -
应付赎回款 429,352.32 1,335,692.22
应付管理人报酬 184,448.21 242,681.73
应付托管费 43,037.92 56,625.74
应付销售服务费 - -
应付交易费用 - -
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 179,671.64 335,033.96
负债合计 8,049,137.78 1,970,033.65
所有者权益：
实收基金 143,390,333.48 176,245,509.96
未分配利润 10,744,854.27 10,025,580.73
所有者权益合计 154,135,187.75 186,271,090.69
负债和所有者权益总计 162,184,325.53 188,241,124.34
注：报告截止日 2011 年 6 月 30 日，基金份额净值 1.075 元，基金份额总额

143,390,333.48 份。




6.2 利润表


会计主体：易方达亚洲精选股票型证券投资基金

本报告期：2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日

单位：人民币元
上年度可比期间
本期
2010 年 1 月 21 日（基金
项 目 2011 年 1 月 1 日至 2011
合同生效日）至 2010 年 6
年 6 月 30 日
月 30 日
一、收入 5,711,815.88 -10,132,266.67


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1.利息收入 25,350.34 1,015,108.28
其中：存款利息收入 25,350.34 702,197.84
债券利息收入 - -
资产支持证券利息收 - -
入
买入返售金融资产收入 - 312,910.44
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填 2,650,082.86 -1,724,960.85
列）
其中：股票投资收益 1,414,607.68 -2,809,615.93
基金投资收益 - -
债券投资收益 - -
资产支持证券投资收 - -
益
衍生工具收益 8,437.92 -
股利收益 1,227,037.26 1,084,655.08
3.公允价值变动收益（损失以 3,802,849.81 -8,382,535.98
“-”号填列）
4.汇兑收益（损失以“-”号 -832,533.39 -1,441,601.39
填列）
5.其他收入（损失以“-”号 66,066.26 401,723.27
填列）
减：二、费用 2,995,926.17 5,684,517.04
1．管理人报酬 1,192,445.21 3,178,326.42
2．托管费 278,237.17 741,609.57
3．销售服务费 - -
4．交易费用 1,271,199.19 1,595,520.68
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．其他费用 254,044.60 169,060.37
三、利润总额（亏损总额以“-” 2,715,889.71 -15,816,783.71
号填列）
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-” 2,715,889.71 -15,816,783.71
号填列）
注：本基金合同生效日为 2010 年 1 月 21 日，上年度可比期间为 2010 年 1 月 21 日至

2010 年 6 月 30 日。




15
 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2011 年半年度报告摘要




6.3 所有者权益（基金净值）变动表


会计主体：易方达亚洲精选股票型证券投资基金

本报告期：2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日

单位：人民币元
本期
项目 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
176,245,509.96 10,025,580.73 186,271,090.69
金净值）
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利 - 2,715,889.71 2,715,889.71
润）
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净 -32,855,176.48 -1,996,616.17 -34,851,792.65
值减少以“-”号填列）
其中：1.基金申购款 37,731,952.24 3,657,980.91 41,389,933.15
2.基金赎回款 -70,587,128.72 -5,654,597.08 -76,241,725.80
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
- - -
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
五、期末所有者权益（基
143,390,333.48 10,744,854.27 154,135,187.75
金净值）
上年度可比期间
项目 2010 年 1 月 21 日（基金合同生效日）至 2010 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
592,067,217.31 - 592,067,217.31
金净值）
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利 - -15,816,783.71 -15,816,783.71
润）
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净 -259,683,245.27 -547,110.63 -260,230,355.90
值减少以“-”号填列）
其中：1.基金申购款 5,360,589.88 -134,586.54 5,226,003.34
2.基金赎回款 -265,043,835.15 -412,524.09 -265,456,359.24
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金 - - -
净值变动（净值减少以

16
 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2011 年半年度报告摘要

“-”号填列）
五、期末所有者权益（基
332,383,972.04 -16,363,894.34 316,020,077.70
金净值）
注：本基金合同生效日为 2010 年 1 月 21 日，上年度可比期间为 2010 年 1 月 21 日至

2010 年 6 月 30 日。

报表附注为财务报表的组成部分。

本报告 6.1 至 6.4，财务报表由下列负责人签署：

基金管理公司负责人：梁棠，主管会计工作负责人：张优造，会计机构负责人：陈荣




6.4 报表附注


6.4.1 基金基本情况

易方达亚洲精选股票型证券投资基金(简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会

(以下简称“中国证监会”)证监许可[2008]1064 号《关于核准易方达亚洲精选股票型证券

投资基金募集的批复》和证监许可[2009]367 号《关于核准易方达亚洲精选股票型证券投资

基金备案的批复》核准，由易方达基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》

和《易方达亚洲精选股票型证券投资基金基金合同》公开募集。经向中国证监会备案，本基

金 基 金 合 同 于 2010 年 1 月 21 日 正 式 生 效 ， 基 金 合 同 生 效 日 的 基 金 份 额 总 额 为

592,067,217.31 份基金份额，其中认购资金利息折合 107,302.70 份基金份额。本基金为

契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人为易方达基金管理有限公司，注册登记

机构为易方达基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司，境外资产托管

人为渣打银行（香港）有限公司。

6.4.2 会计报表的编制基础

本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的《企业会计准则－基本准则》

和 38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相

关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证券业协会于 2007 年 5 月 15 日颁布的《证券

投资基金会计核算业务指引》、中国证监会 2010 年 2 月 8 日颁布的《证券投资基金信息披

露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》、 易方达亚洲精选股票型证券投资基金基金

合同》和中国证监会允许的基金行业实务操作的规定编制。

6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明


17
 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2011 年半年度报告摘要

本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2011 年 6 月 30 日的

财务状况以及 2011 年半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。

6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

6.4.5 差错更正的说明

本基金本报告期无会计差错。

6.4.6 税项

根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题

的通知》、财税[2004]78 号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2008]1 号《关于

企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关境内外税务法规和实务操作，主要税项列示如

下：

(1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。

(2) 基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或

地区税收法律和法规执行，在境内暂免征营业税和企业所得税。

(3) 基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或

地区税收法律和法规执行，在境内暂未征收个人所得税和企业所得税。

6.4.7 关联方关系

6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。

注：根据 2011 年 4 月 9 日《易方达基金管理有限公司关于公司股东更名的公告》，基金

管理人股东广东盈峰投资控股集团有限公司已更名为“盈峰投资控股集团有限公司”， 基

金管理人已完成股东更名事项的工商变更登记。

6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
易方达基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司(以下简称“中国
工商银行”) 基金托管人、基金销售机构
渣打银行（香港）有限公司(以下简称“渣打银
行”) 境外资产托管人
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易


18
 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2011 年半年度报告摘要

6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易

6.4.8.1.1 股票交易

本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的股票交易。

6.4.8.1.2 权证交易

本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的权证交易。

6.4.8.1.3 应支付关联方的佣金

本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。

6.4.8.2 关联方报酬

6.4.8.2.1 基金管理费

单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2011年1月1日至2011年6月 2010年1月21日（基金合同生效日）
30日 至2010年6月30日
当期发生的基金应支付的管
1,192,445.21 3,178,326.42
理费
其中：支付销售机构的客户
206,803.46 212,095.66
维护费
注：本基金的管理费按前一日基金资产净值 1.5%的年费率计提。计算方法如下：

H＝E×1.5%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金的管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月前 2 个

工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

6.4.8.2.2 基金托管费

单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2011年1月1日至2011年6月 2010年1月21日（基金合同生效日）
30日 至2010年6月30日
当期发生的基金应支付的托
278,237.17 741,609.57
管费
注：本基金的托管费（包括境外托管费）按前一日基金资产净值的 0.35%的年费率计提。

托管费的计算方法如下：

H＝E×0.35%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

19
 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2011 年半年度报告摘要

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月前 2 个

工作日内从基金财产中一次性支取。

6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场债券（含回购）交易。

6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况

6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

本报告期内和上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。

6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元
本期 上年度可比期间
2011年1月1日至2011年6月30日 2010年1月21日（基金合同生效日）至
关联方名称
2010年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行 2,830,726.56 20,798.43 16,583,808.85 692,066.64

渣打银行 14,576,803.83 3,257.91 111,830,029.87 9,977.74

6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。

6.4.8.7 其他关联交易事项的说明

无。

6.4.9 期末（2011 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券

6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。

6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。

6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购

截至本报告期末 2011 年 6 月 30 日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖

出回购证券款余额为 0，无抵押债券。



20
 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2011 年半年度报告摘要

6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购

截至本报告期末 2011 年 6 月 30 日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖

出回购证券款余额为 0，无抵押债券。

6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

(1)公允价值

(a)不以公允价值计量的金融工具

不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与

公允价值相差很小。

(b)以公允价值计量的金融工具

根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值，公允价值层级可

分为：

第一层级：相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。

第二层级：直接(比如取自价格)或间接(比如根据价格推算的)可观察到的、除第一层级

中的市场报价以外的资产或负债的输入值。

第三层级：以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值(不可

观察输入值)。

于 2011 年 6 月 30 日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额

为 143,665,853.64 元，无属于第二层级和第三层级的余额(2010 年 12 月 31 日：第一层级

的余额为 168,835,780.78 元，无属于第二层级和第三层级的余额)。

(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。


7 投资组合报告




7.1 期末基金资产组合情况


金额单位：人民币元
占基金总资产的比例
序号 项目 金额
（%）
1 权益投资 143,665,853.64 88.58
其中：普通股 126,804,099.84 78.19
存托凭证 16,861,753.80 10.40


21
 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2011 年半年度报告摘要

2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融 - -
资产
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 17,407,530.39 10.73
8 其他各项资产 1,110,941.50 0.68
9 合计 162,184,325.53 100.00




7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布


金额单位：人民币元
占基金资产净值比例
国家（地区） 公允价值
（％）
香港 64,554,236.39 41.88
韩国 62,249,863.45 40.39
美国 16,861,753.80 10.94
合计 143,665,853.64 93.21
注：1.国家（地区）类别根据其所在的证券交易所确定。

2.ADR、GDR 按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。




7.3 期末按行业分类的权益投资组合


金额单位：人民币元
行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
能源 15,303,227.92 9.93
材料 14,397,968.83 9.34
工业 24,996,653.32 16.22


22
 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2011 年半年度报告摘要

非必需消费品 36,156,632.86 23.46
必需消费品 10,394,184.78 6.74
保健 - -
金融 21,553,721.10 13.98
信息技术 17,212,320.38 11.17
电信服务 3,651,144.45 2.37
公用事业 - -
合计 143,665,853.64 93.21
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。




7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细


金额单位：人民币元
所属 占基金
公司名 所在
序 证券代 国家 资产净
公司名称 (英文) 称 (中 证券 数量（股） 公允价值
号 码 (地 值比例
文) 市场
区) （％）
1 SJM HOLDINGS 澳门博 880 香 港 香港 300,000 4,595,532.12 2.98
LTD 彩控股 HK 证 券
有限公 交 易
司 所
2 BAIDU INC 百度公 BIDU 纳 斯 美国 5,000 4,534,326.54 2.94
司 US 达 克
证 券
交 易
所
3 SAMSUNG - 016360 韩 国 韩国 9,000 4,309,752.81 2.80
SECURITIES CO KS 证 券
LTD 交 易
所
4 SINA CORP 新浪公 SINA 纳 斯 美国 6,000 4,042,161.36 2.62
司 US 达 克
证 券
交 易
所
5 DONGBU - 005830 韩 国 韩国 12,000 4,036,983.64 2.62
INSURANCE CO KS 证 券
LTD 交 易
所
6 CHINA SHENHUA 中 国 神 1088 香 港 香港 120,000 3,702,372.24 2.40


23
 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2011 年半年度报告摘要

ENERGY CO LTD 华能源 HK 证 券
股份有 交 易
限公司 所
7 KUNLUN ENERGY 昆 仑 能 135 香 港 香港 330,000 3,671,934.95 2.38
CO LTD 源有限 HK 证 券
公司 交 易
所
8 DONGFENG 东风汽 489 香 港 香港 300,000 3,667,444.20 2.38
MOTOR GROUP 车 集 团 HK 证 券
CO LTD 股份有 交 易
限公司 所
9 CHINA UNICOM 中国联 762 香 港 香港 280,000 3,651,144.45 2.37
HONG KONG LTD 合网络 HK 证 券
通 信 交 易
（ 香 所
港）股
份有限
公司
10 TATA MOTORS - TTM 纽 约 美国 25,000 3,641,892.90 2.36
LTD US 证 券
交 易
所
注：1.此处所用证券代码的类别是当地市场代码。

2. 投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 投 资 的 所 有 权 益 明 细 ， 应 阅 读 登 载 于

www.efunds.com.cn 网站的半年度报告正文。




7.5 报告期内权益投资组合的重大变动


7.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细
金额单位：人民币元
占期初基金资产净
序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计买入金额
值比例（％）
1 DONGFENG 489 HK 6,864,243.83 3.69
MOTOR GROUP
CO LTD
2 PICC PROPERTY 2328 HK 6,715,049.59 3.60
AND CASUALTY
CO LTD
3 TENCENT 700 HK 6,674,173.08 3.58
HOLDINGS LTD

24
 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2011 年半年度报告摘要

4 DONGKUK STEEL 001230 KS 6,162,699.10 3.31
MILL CO LTD
5 HANWHA 009830 KS 6,004,602.38 3.22
CHEMICAL CORP
6 CELLTRION INC 068270 KS 5,991,593.23 3.22
7 SK INNOVATION 096770 KS 5,689,710.33 3.05
CO LTD
8 CHEIL 001300 KS 5,394,759.29 2.90
INDUSTRIES INC
9 ZTE CORP 763 HK 5,352,236.67 2.87
10 DAEWOO 042660 KS 5,078,251.29 2.73
SHIPBUILDING &
MARINE
ENGINEERING
CO LTD
11 NCSOFT CORP 036570 KS 5,076,454.36 2.73
12 BAIDU INC BIDU US 4,786,365.57 2.57
13 HYUNDAI 005380 KS 4,750,334.86 2.55
MOTOR CO
14 GS HOLDINGS 078930 KS 4,665,236.06 2.50
15 CHINA 3323 HK 4,557,928.19 2.45
NATIONAL
BUILDING
MATERIAL CO
LTD
16 SINA CORP SINA US 4,435,154.67 2.38
17 SAMSUNG 016360 KS 4,300,257.30 2.31
SECURITIES CO
LTD
18 KOREA ZINC CO 010130 KS 4,268,240.11 2.29
LTD
19 CHINA OILFIELD 2883 HK 4,237,559.47 2.27
SERVICES LTD
20 SINOPEC 338 HK 4,159,069.45 2.23
SHANGHAI
PETROCHEMICAL
CO LTD
21 KUNLUN 135 HK 3,866,667.88 2.08
ENERGY CO LTD
22 OCI CO LTD 010060 KS 3,802,895.97 2.04
23 HANKOOK TIRE 000240 KS 3,779,102.53 2.03
CO LTD
注：1.买入金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

25
 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2011 年半年度报告摘要

2.此处所用证券代码的类别是当地市场代码。
7.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细
金额单位：人民币元
占期初基金资产
序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计卖出金额
净值比例（％）
1 TENCENT HOLDINGS 700 HK 11,819,932.03 6.35
LTD
2 HANWHA CHEMICAL 009830 KS 10,528,763.55 5.65
CORP
3 CHINA 939 HK 8,246,481.22 4.43
CONSTRUCTION
BANK CORP
4 ZTE CORP 763 HK 7,268,570.45 3.90
5 NCSOFT CORP 036570 KS 7,227,735.89 3.88
6 CHEUNG KONG 1 HK 7,098,634.54 3.81
HOLDINGS LTD
7 CARPENTER TAN 837 HK 6,524,110.08 3.50
HOLDINGS LTD
8 ALIBABA.COM LTD 1688 HK 6,269,312.97 3.37
9 CELLTRION INC 068270 KS 6,201,097.56 3.33
10 CHINA MENGNIU 2319 HK 6,091,947.38 3.27
DAIRY CO LTD
11 HYUNDAI MOBIS 012330 KS 6,044,632.43 3.25
12 HYUNDAI HEAVY 009540 KS 6,008,277.01 3.23
INDUSTRIES CO LTD
13 OCI CO LTD 010060 KS 5,778,257.59 3.10
14 SK INNOVATION CO 096770 KS 5,523,128.51 2.97
LTD
15 CHINA NATIONAL 3323 HK 5,307,463.19 2.85
BUILDING MATERIAL
CO LTD
16 SINOPHARM GROUP 1099 HK 4,947,707.46 2.66
CO
17 KOREAN AIR LINES 003490 KS 4,846,809.71 2.60
CO LTD
18 HYNIX 000660 KS 4,777,185.69 2.56
SEMICONDUCTOR INC
19 SAMSUNG 009150 KS 4,758,001.75 2.55
ELECTRO-MECHANICS
CO LTD
20 CHINA MINSHENG 1988 HK 4,696,494.39 2.52
BANKING CO LTD

26
 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2011 年半年度报告摘要

21 HYUNDAI 012630 KS 4,601,698.36 2.47
DEVELOPMENT CO
22 STERLITE INDUSTRIES SLT US 4,471,476.42 2.40
INDIA LTD
23 KIA MOTORS CORP 000270 KS 4,465,391.19 2.40
24 HDFC BANK LTD HDB US 4,342,198.32 2.33
25 LARSEN & TOUBRO LTOD LI 4,182,866.07 2.25
LTD
26 PICC PROPERTY AND 2328 HK 4,113,129.81 2.21
CASUALTY CO LTD
27 CHINA SHENHUA 1088 HK 4,006,689.27 2.15
ENERGY CO LTD
28 SAMSUNG SDI CO LTD 006400 KS 3,939,374.92 2.11
29 LS CORP 006260 KS 3,759,747.73 2.02
30 CHINA OILFIELD 2883 HK 3,756,412.72 2.02
SERVICES LTD
注：1.卖出金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

2.此处所用证券代码的类别是当地市场代码。
7.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位：人民币元
买入成本（成交）总额 283,557,971.78
卖出收入（成交）总额 313,945,356.41
注：“买入成本”或“卖出收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，

不考虑相关交易费用。




7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合


本基金本报告期末未持有债券。




7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细


本基金本报告期末未持有债券。




27
 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2011 年半年度报告摘要




7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细


本基金本报告期末未持有资产支持证券。




7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细


本基金本报告期末未持有金融衍生品。




7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细


本基金本报告期末未持有基金。




7.11 投资组合报告附注


7.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在

报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

7.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

7.11.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 442,854.38
3 应收股利 96,064.59
4 应收利息 704.98
5 应收申购款 571,317.55
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,110,941.50
7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明


28
 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2011 年半年度报告摘要

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

7.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

本基金可以将不高于 20%的股票资产投资于除在亚洲地区（日本除外）证券市场交易的

企业以及在其他证券市场交易的亚洲企业（日本除外）之外的其他企业，本报告期末该部分

股票的投资比例为 0。


8 基金份额持有人信息




8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构


份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户 户均持有的
数(户) 基金份额 占总份额比 占总份额
持有份额 持有份额
例 比例
7,656 18,729.14 990,119.01 0.69% 142,400,214.47 99.31%




8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况


项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本
36,142.58 0.0252%
开放式基金


9 开放式基金份额变动


单位：份
基金合同生效日（2010 年 1 月 21 日）基金份额
592,067,217.31
总额
本报告期期初基金份额总额 176,245,509.96
本报告期基金总申购份额 37,731,952.24
减：本报告期基金总赎回份额 70,587,128.72
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 143,390,333.48




29
 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2011 年半年度报告摘要

10 重大事件揭示




10.1 基金份额持有人大会决议


本报告期内未召开基金份额持有人大会。




10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动


本报告期内本基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。




10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼


本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。




10.4 基金投资策略的改变


本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。




10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况


本报告期内本基金未改聘会计师事务所。




10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况


本报告期内本基金管理人和托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽

查或处罚。




30
 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2011 年半年度报告摘要




10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况


10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
占当期
交易单元数 占当期佣
券商名称 股票成
量 成交金额 佣金 金总量的
交总额
比例
的比例
Mirae Asset -
Securities 1 149,108,813.53 24.96% 145,658.97 27.25%
Co., Ltd
Goldman Sachs -
1 114,647,975.81 19.19% 57,416.36 10.74%
(Asia) L.L.C.
Daishin -
Securities 1 100,163,552.58 16.76% 100,163.45 18.74%
(Asia) Ltd
Morgan -
Stanley & Co.
1 77,495,188.73 12.97% 73,769.35 13.80%
International
PLC
China Intl -
Capital Corp 1 75,596,851.67 12.65% 75,596.86 14.14%
HK Secs Ltd
UBS -
Securities 1 32,746,281.70 5.48% 31,039.12 5.81%
Asia Limited
Deutsche Bank -
1 26,462,230.41 4.43% 26,462.23 4.95%
AG London
CLSA Limited 1 15,731,419.60 2.63% 18,877.69 3.53% -
Shin Han -
Investment 1 5,524,475.38 0.92% 5,524.48 1.03%
Corp.
CCB -
International
1 - - - -
Securities
Limited
Citigroup -
Global
1 - - - -
Markets
Limited


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 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2011 年半年度报告摘要

Haitong -
International
Securities 1 - - - -
Company
Limited
JP Morgan -
Securities 1 - - - -
Limited
Knight -
Capital
1 - - - -
Europe
Limited
China -
Merchants
1 - - - -
Securities
(HK) Co., Ltd
Nomura Asset -
Management
1 - - - -
HongKong
Limited
Shenyin -
Wanguo
Securities 1 - - - -
HongKong
Limited
注：a）本报告期内本基金无减少交易账户，于如下证券经营机构 Daishin Securities (Asia)

Limited、Knight Capital Europe Limited、China Merchants Securities (HK) Co., Ltd、Nomura

Asset Management HongKong Limited、Shenyin Wanguo Securities HK Limited 各新增一个交

易账户。

b）本基金管理人负责选择证券经营机构，并在该机构开立交易账户。基金交易账户的

开立标准如下：

1）交易执行能力。主要指证券经营机构能否对投资指令进行有效地执行，以及能否取

得较高质量的成交结果；

2）研究报告质量。主要指证券经营机构能否提供高质量的宏观经济研究、行业研究及

市场走向、个股分析报告和专题研究报告等；

3）提供研究服务的质量。主要包括协助安排上市公司调研、研究资料共享、路演服务、

日常沟通交流、接受委托研究的服务质量等方面；

4）法规监管资讯服务。主要包括境外投资法律规定、交易监管规则、信息披露、个人

32
 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2011 年半年度报告摘要

利益冲突、税收等资讯的提供与培训；

5）价值贡献。主要是指证券经营机构对公司研究团队、投资团队在业务能力提升上所

做的培训服务、对公司投资提升所作出的贡献；

6）其他因素。主要是证券经营机构的财务状况、经营行为规范、风险管理机制、近年

内有无重大违规行为等。

c）基金交易账户的选择程序如下：

1）本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易账户的证券经营机构。

2）基金管理人与所选定的证券经营机构办理开立交易账户事宜。

10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
占当
占当 占当
期债
期债 期权
券回 占当期基
券商名称 券成 证成
成交金额 成交金额 购成 成交金额 成交金额 金成交总
交总 交总
交总 额的比例
额的 额的
额的
比例 比例
比例
Mirae Asset
Securities - - - - - - - -
Co., Ltd

Goldman Sachs 100.0
- - - - 8,437.92 - -
(Asia) L.L.C. 0%
Daishin
Securities - - - - - - - -
(Asia) Ltd
Morgan
Stanley & Co.
- - - - - - - -
International
PLC
China Intl
Capital Corp - - - - - - - -
HK Secs Ltd
UBS
Securities - - - - - - - -
Asia Limited
Deutsche Bank
- - - - - - - -
AG London


33
 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2011 年半年度报告摘要

CLSA Limited - - - - - - - -
Shin Han
Investment - - - - - - - -
Corp.
CCB
International
- - - - - - - -
Securities
Limited
Citigroup
Global
- - - - - - - -
Markets
Limited
Haitong
International
Securities - - - - - - - -
Company
Limited
JP Morgan
Securities - - - - - - - -
Limited
Knight
Capital
- - - - - - - -
Europe
Limited
China
Merchants
- - - - - - - -
Securities
(HK) Co., Ltd
Nomura Asset
Management
- - - - - - - -
HongKong
Limited
Shenyin
Wanguo
Securities - - - - - - - -
HongKong
Limited




易方达基金管理有限公司
二〇一一年八月二十六日


34

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