国投瑞银中证创业指数分级A资产负债
（单位：元）
| 资产： |
| 银行存款 |
1278280.36 |
| 结算备付金 |
824256.55 |
| 存出保证金 |
10947.21 |
| 交易性金融资产 |
18552.0 |
| 股票投资 |
18552.0 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
20424076.03 |
| 应收利息 |
1694.28 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
22557806.43 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
86542.18 |
| 应付管理人报酬 |
14824.59 |
| 应付托管费 |
3261.4 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
55916.83 |
| 负债合计 |
231835.23 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
29548842.15 |
| 所有者权益合计 |
22325971.2 |
| 负债和所有者权益合计 |
22557806.43 |
| 资产： |
| 银行存款 |
1497751.18 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
1125.19 |
| 交易性金融资产 |
21668444.71 |
| 股票投资 |
21668444.71 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
309.36 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
15034.56 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
23182665.0 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
40400.76 |
| 应付管理人报酬 |
19578.76 |
| 应付托管费 |
4307.3 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
90137.82 |
| 负债合计 |
173305.89 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
41721199.57 |
| 所有者权益合计 |
23009359.11 |
| 负债和所有者权益合计 |
23182665.0 |
| 资产： |
| 银行存款 |
1747529.85 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
4527.43 |
| 交易性金融资产 |
22841960.66 |
| 股票投资 |
22841960.66 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
317.27 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
7218.43 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
24601553.64 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
12558.05 |
| 应付管理人报酬 |
19390.22 |
| 应付托管费 |
4265.89 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
139147.78 |
| 负债合计 |
196817.38 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
54027344.86 |
| 所有者权益合计 |
24404736.26 |
| 负债和所有者权益合计 |
24601553.64 |
| 资产： |
| 银行存款 |
2763499.66 |
| 结算备付金 |
10476.25 |
| 存出保证金 |
33462.84 |
| 交易性金融资产 |
30147768.04 |
| 股票投资 |
30147768.04 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
633.11 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
29070.02 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
32984909.92 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
34565.71 |
| 应付管理人报酬 |
30407.55 |
| 应付托管费 |
6689.69 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
205075.75 |
| 负债合计 |
320513.08 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
80099908.21 |
| 所有者权益合计 |
32664396.84 |
| 负债和所有者权益合计 |
32984909.92 |
| 资产： |
| 银行存款 |
9975567.61 |
| 结算备付金 |
7584.26 |
| 存出保证金 |
110798.28 |
| 交易性金融资产 |
122391297.65 |
| 股票投资 |
122391297.65 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
1758.97 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
36234.0 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
132523240.77 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
9169.88 |
| 应付管理人报酬 |
117102.79 |
| 应付托管费 |
25762.63 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
208715.31 |
| 负债合计 |
575736.75 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
228086443.05 |
| 所有者权益合计 |
131947504.02 |
| 负债和所有者权益合计 |
132523240.77 |
| 资产： |
| 银行存款 |
28150901.42 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
39007.71 |
| 交易性金融资产 |
368189180.62 |
| 股票投资 |
368189180.62 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
5210.18 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
20156.01 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
396404455.94 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
5800.2 |
| 应付管理人报酬 |
340514.96 |
| 应付托管费 |
74913.28 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
210021.83 |
| 负债合计 |
918359.13 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
530592886.8 |
| 所有者权益合计 |
395486096.81 |
| 负债和所有者权益合计 |
396404455.94 |
| 资产： |
| 银行存款 |
37242731.9 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
180328.48 |
| 交易性金融资产 |
519722333.74 |
| 股票投资 |
519722333.74 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
7306.94 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
5040.07 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
557157741.13 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
1544459.25 |
| 应付管理人报酬 |
450255.86 |
| 应付托管费 |
99056.3 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
229380.26 |
| 负债合计 |
2821867.61 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
718439996.7 |
| 所有者权益合计 |
554335873.52 |
| 负债和所有者权益合计 |
557157741.13 |
| 资产： |
| 银行存款 |
67273809.27 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
148206.46 |
| 交易性金融资产 |
852878998.4 |
| 股票投资 |
852878998.4 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
12482.69 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
52162.95 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
920365659.77 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
12402.35 |
| 应付管理人报酬 |
865196.88 |
| 应付托管费 |
190343.34 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
247190.59 |
| 负债合计 |
2065339.17 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
1244148478.69 |
| 所有者权益合计 |
918300320.6 |
| 负债和所有者权益合计 |
920365659.77 |
| 资产： |
| 银行存款 |
86670956.87 |
| 结算备付金 |
2242382.55 |
| 存出保证金 |
357959.6 |
| 交易性金融资产 |
1575603751.44 |
| 股票投资 |
1575603751.44 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
50009020.85 |
| 应收利息 |
18543.28 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
28555.73 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
1714931170.32 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
44132458.7 |
| 应付管理人报酬 |
1341321.35 |
| 应付托管费 |
295090.7 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
435885.32 |
| 负债合计 |
48135755.71 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
2140349941.98 |
| 所有者权益合计 |
1666795414.61 |
| 负债和所有者权益合计 |
1714931170.32 |
| 资产： |
| 银行存款 |
9953812.5 |
| 结算备付金 |
69024.38 |
| 存出保证金 |
183010.66 |
| 交易性金融资产 |
158003518.91 |
| 股票投资 |
158003518.91 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
1717.44 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
1219.4 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
168212303.29 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
970347.95 |
| 应付管理人报酬 |
153900.83 |
| 应付托管费 |
33858.18 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
203657.07 |
| 负债合计 |
1666178.14 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
179418003.81 |
| 所有者权益合计 |
166546125.15 |
| 负债和所有者权益合计 |
168212303.29 |
| 资产： |
| 银行存款 |
8529448.8 |
| 结算备付金 |
455717.03 |
| 存出保证金 |
219112.62 |
| 交易性金融资产 |
225432901.78 |
| 股票投资 |
225432901.78 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
13581372.05 |
| 应收利息 |
2383.17 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
25722.57 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
51657.24 |
| 资产总计 |
248298315.26 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
2533593.68 |
| 应付赎回款 |
376836.83 |
| 应付管理人报酬 |
302469.0 |
| 应付托管费 |
66543.17 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
106247.61 |
| 负债合计 |
4663389.01 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
231994506.3 |
| 所有者权益合计 |
243634926.25 |
| 负债和所有者权益合计 |
248298315.26 |
| 资产： |
| 银行存款 |
69436011.65 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
-- |
| 交易性金融资产 |
-- |
| 股票投资 |
-- |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
150000000.0 |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
63434.78 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
10775.56 |
| 资产总计 |
219510221.99 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
18037.71 |
| 应付托管费 |
3968.3 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
3464.2 |
| 负债合计 |
25470.21 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
219446987.21 |
| 所有者权益合计 |
219484751.78 |
| 负债和所有者权益合计 |
219510221.99 |
