易方达黄金主题证券投资基金(LOF)更新的招募说明书(摘要)201212易方达黄金主题证券投资基金(LOF)
更新的招募说明书摘要
基金管理人:易方达基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
二〇一二年十二月
易方达黄金主题证券投资基金(LOF)更新的招募说明书(摘要)201212
重要提示
本基金根据 2011 年 2 月 9 日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达黄金主题证券投资基金(LOF)募集的批复》(证监许可【2011】181 号)和 2011 年 3 月 2 日《关于易方达黄金主题证券投资基金(LOF)募集时间安排的确认函》(基金部函【2011】120 号)的核准,进行募集。本基金的基金合同于 2011 年 5 月 6 日正式生效。
基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金为基金中基金,其投资于基金的资产合计不低于本基金基金资产净值的 60%,投资于基金的资产中不低于 80%投资于黄金基金,因此本基金投资于黄金基金的资产占本基金基金资产净值的比例可低至 48%。基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的主要风险包括:黄金价格下跌的风险:黄金价格走势是影响本基金业绩表现的最重要的因素,黄金价格下跌将导致黄金 ETF 净值下跌,黄金采掘公司盈利下降,黄金采掘公司股票价格下跌;管理风险:基金管理人错误判断黄金价格走势、资产配置失误,导致基金表现低于业绩比较基准或出现亏损的风险;海外投资面临的国别/地区市场风险、政府管制风险、监管风险、政治风险、流动性风险、汇率风险、利率风险;衍生品风险:为回避市场风险和有效管理,本基金有可能投资衍生工具,从而引发的风险;等等。本基金主要投资于黄金基金,并不代表本基金可以保本或保证收益,基金投资仍有可能出现亏损。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与
易方达黄金主题证券投资基金(LOF)更新的招募说明书(摘要)201212基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
本基金在上市交易期间,如继续接受申购可能导致本基金突破国家外汇局批准的外汇额度,本基金将暂停申购,由此可能导致二级市场价格出现较大波动。当本基金因外汇额度原因暂停申购期间出现了较高的折溢价率,折溢价率可能因国家外汇局批准基金管理人新增外汇额度以及本基金恢复申购业务而大幅缩小,亦可能导致本基金二级市场价格出现较大波动。本基金二级市场收盘价折溢价率可能因黄金价格波动等市场因素发生较大变动。
本基金由易方达基金管理有限公司独立管理,未聘请境外投资顾问。
投资有风险,投资者投资本基金时应认真阅读本招募说明书;基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为2012 年 11 月 6 日,有关财务数据截止日为 2012 年 9 月 30 日,净值表现截止日为 2012 年 6月 30 日。(本报告中财务数据未经审计)
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一、 基金的名称
易方达黄金主题证券投资基金(LOF)
二、 基金的类型
本基金类型:契约型、上市开放式
三、 基金的投资目标
追求基金资产的长期稳定增值。
四、 基金的投资方向
本基金投资范围包括全球市场内依法可投资的公募基金(含 ETF)、股票、固定收益证券、货币市场工具、金融衍生产品及中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。
本基金的投资组合比例范围为:投资于基金的资产合计不低于本基金基金资产净值的60%,投资于基金的资产中不低于 80%投资于黄金基金;现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于本基金基金资产净值的 5%。黄金基金指黄金 ETF(即跟踪黄金价格或黄金价格指数的 ETF)及黄金股票基金(包括跟踪黄金股票指数的指数基金和 ETF,以及 80%以上基金资产投资于黄金采掘公司股票的主动基金)。
如法律法规或监管机构以后允许基金直接投资黄金实物、黄金凭证或与实物商品挂钩的衍生品等其他工具(包括但不限于以后在国内上市、以跟踪黄金价格或黄金价格指数为目的的 ETF,以及在国内外上市的黄金期货合约及黄金期权合约),基金管理人可以将其纳入投资范围。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
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五、 基金的投资策略
1.资产配置策略
本基金主要通过对国际黄金价格中长期趋势的判断,在不同资产类别中进行资产配置。在研究、分析黄金价格趋势的过程中,本基金将重点考察以下因素:
(1) 各国央行黄金储备量的变化以及政策变化;
(2) 全球黄金开采与回收量、开采与回收成本的变化等;
(3) 全球黄金工业需求、消费需求及投资需求的变化;
(4) 全球利率水平及变化、主要国家货币政策、通胀率变化等;
(5) 战争、危机等特殊事件的发生以及对黄金价格的影响。
根据以上分析结果,本基金将主要对以下类别资产进行主动配置:
(1) 黄金 ETF;
(2) 黄金股票类资产(包括黄金采掘公司股票及黄金股票基金);
(3) 其他资产。
在其他因素不变的前提下,黄金价格的变动将引起黄金采掘企业的盈利水平同方向且更大幅度的波动,但黄金采掘企业的套期保值策略、产量、生产成本等实际经营情况也会影响企业的盈利;此外,市场对黄金价格和企业增长的预期、行业板块的估值水平以及市场总体趋势会对黄金采掘企业的股价产生影响。黄金价格与黄金采掘企业股价的差异化波动给本基金提供了战胜业绩比较基准的投资机会。当预期黄金价格下跌时,本基金管理人将从其他资产中,选择有望带来稳健回报的品种进行投资,主要包括货币市场基金、债券基金、固定收益证券和股票等。本基金管理人将在深入研究黄金价格趋势、黄金采掘企业盈利和估值水平变化,以及考察其他品种的风险收益特征的基础上,进行黄金 ETF、黄金股票类资产以及其他资产的比例配置,并不断进行组合的优化。
2.黄金 ETF 的选择标准
黄金 ETF 以追踪黄金价格或黄金价格指数为目标,属于高度同质化的产品。本基金在选择黄金 ETF 时将综合考虑基金规模、跟踪偏离度与跟踪误差、折溢价、二级市场流动性、综合费率、信用风险及汇率风险等因素。此外,本基金将不参与黄金 ETF 的实物申赎。
3.黄金股票类资产的选择标准
本基金对黄金采掘公司股票进行投资主要考虑以下因素:
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(1) 金矿的储量、开采难度等;
(2) 开采技术、生产能力以及产量的预期变化;
(3) 经营成本的变化;
(4) 黄金价格变动对企业盈利影响的敏感性;
(5) 在同行业、类似企业中,估值的比较分析等。
对黄金股票基金进行研究与分析时,本基金将重点考察以下因素:
(1) 基金的跟踪误差、超额收益、取得超额收益的持续性以及单位跟踪误差风险的
超额收益;
(2) 基金的投资策略以及投资风格的稳定性;
(3) 资产管理人的管理规模、组合经理的管理经验;
(4) 基金的规模、成立时间、销售地域、申购手续的便捷性、基金的综合费率等。
4.其他资产的选择标准
如预期黄金价格处于下跌趋势,本基金将增加其他资产的投资比例。股票方面,本基金将主要选择经营稳健、持续分红能力强、现金流充裕、股价被市场低估的股票进行投资,争取取得稳定回报。本基金还将根据对国际汇率和利率走势的判断,投资于能取得稳定回报固定收益类品种,包括国债和公司债;经营历史较长、单位风险的超额收益较高、下方风险较低的债券基金;投资回报优良,同时严格控制流动性风险和信用风险的货币市场基金等。
5.衍生品投资及证券借贷策略
为降低留存现金、汇率因素的影响,本基金还将本着谨慎原则,在风险可控的前提下,投资于以黄金 ETF、黄金股票指数 ETF 或黄金采掘公司股票为标的资产的期货与期权,以及外汇远期合约等汇率衍生品。
衍生品投资的主要策略包括:
(1) 避险。本基金可利用外汇远期合约规避外币资产对人民币的汇率风险,避免汇率
剧烈波动对基金的业绩产生不良影响;可利用以黄金 ETF 或黄金股票指数 ETF 为
标的资产的衍生工具,规避黄金市场的系统性风险;还可利用与单只证券相关的
衍生产品规避单个证券在短时期内剧烈波动的风险等。
(2) 有效管理。主要包括对现金流量的有效管理、降低冲击成本等。在短期的申购赎
回规模较大或市场大幅波动时,利用金融衍生品可迅速调整现金头寸,同时管理
风险以减少不利影响。
此外,在符合有关法律法规的前提下,本基金还可在严格进行风险控制的前提下,进行证券借贷交易、回购交易等投资,以提高投资收益。
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六、 基金的业绩比较基准
以伦敦黄金市场下午定盘价计价的国际现货黄金(经汇率折算)。
七、 基金的风险收益特征
基金管理人根据对黄金价格走势的判断,在黄金基金、黄金采掘公司股票及其他资产之间进行主动配置。本基金的表现与黄金价格相关性较高,本基金是预期收益与预期风险较高的基金品种。此外,本基金主要投资海外,存在汇率风险。
八、 基金投资组合报告(未经审计)
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同的规定,已于 2012 年 12月 11 日复核了本报告的内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告有关数据的期间为 2012 年 7 月 1 日至 2012 年 9 月 30 日。1. 报告期末基金资产组合情况
占基金总资
序号 项目 金额(人民币元)
产的比例(%)
1 权益投资 - -
其中:普通股 - -
存托凭证 - -
2 基金投资 753,699,839.37 90.60
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
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其中:远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 77,236,306.55 9.28
8 其他各项资产 997,477.62 0.12
9 合计 831,933,623.54 100.002. 报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。3. 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。4. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。5. 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合本基金本报告期末未持有债券。6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券。7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细本基金本报告期末未持有金融衍生品。9. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
占基金
公允价值
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 资产净
(人民币元)
值比例
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(%)
World Gold
SPDR Gold ETF 基
1 开放式 Trust 163,616,823.00 20.20
Trust 金
Services LLC
ETF
ETFS Gold ETF 基
2 开放式 Securities 153,500,068.21 18.96
Trust 金
USA LLC
Julius
Baer
Swiss &
Precious
ETF 基 Global Asset
3 Metals 开放式 152,420,227.61 18.82
金 Management
Fund -JB
AG
Physical
Gold Fund
UBS Index UBS Fund
Solutions ETF 基 Management
4 开放式 145,524,237.93 17.97
-Gold ETF 金 Switzerland
(USD) -A AG
BlackRock
iShares ETF 基
5 开放式 Fund 138,638,482.62 17.12
Gold Trust 金
Advisors注:本基金本报告期末仅持有以上基金。10. 投资组合报告附注(1) 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。(2) 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。(3) 其他各项资产构成
序号 名称 金额(人民币元)
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1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 6,481.18
5 应收申购款 990,996.44
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 997,477.62(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
九、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2011 年 5 月 6 日,基金合同生效以来(截至 2012 年 6 月 30 日)的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:
净值增长 净值增长 业绩比较基 业绩比较基
阶段 率① 率标准差 准收益率③ 准收益率标 ①-③ ②-④
② 准差④基金合同生效
至 2011 年 12 -5.70% 0.87% -1.42% 1.52% -4.28% -0.65%月 31 日2012 年 1 月 1
日至 2012 年 6 -2.44% 1.05% 5.03% 1.27% -7.47% -0.22%月 30 日
易方达黄金主题证券投资基金(LOF)更新的招募说明书(摘要)201212基金合同生效
至 2012 年 6 月 -8.00% 0.95% 3.54% 1.42% -11.54% -0.47%30 日
注:1.同期业绩比较基准已经转换为以人民币计价。
2.上述净值表现数据按照《证券投资基金信息披露编报规则第 2 号<基金净值表现的编制及披露>》的相关规定编制。
十、 基金管理人
(一)基金管理人基本情况
1.基金管理人:易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市香洲区情侣路 428 号九洲港大厦 4001 室
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼
设立日期:2001 年 4 月 17 日
法定代表人:叶俊英
注册资本:12,000 万元人民币
联系人:陈晓梅
联系电话:400 881 8088
2.股权结构:
股东名称 出资比例
广东粤财信托有限公司 1/4
广发证券股份有限公司 1/4
盈峰投资控股集团有限公司 1/4
广东省广晟资产经营有限公司 1/6
广州市广永国有资产经营有限公司 1/12
总 计 100%(二)主要人员情况
1.董事、监事及高级管理人员
叶俊英先生,经济学博士,董事长。曾任中国南海石油联合服务总公司条法部科员、副科长、科长,广东省烟草专卖局专卖办公室干部,广发证券有限责任公司投资银行部总经理、
易方达黄金主题证券投资基金(LOF)更新的招募说明书(摘要)201212公司董事、副总裁,易方达基金管理有限公司董事兼总裁、副董事长兼总裁。现任易方达基金管理有限公司董事长。
刘晓艳女士,经济学博士,董事、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理,易方达基金管理有限公司督察员兼监察部总经理、总裁助理兼市场部总经理、公司副总裁、常务副总裁。现任易方达基金管理有限公司董事、总裁,兼任易方达资产管理(香港)有限公司董事长。
秦力先生,经济学博士,董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总经理。现任广发证券股份有限公司董事、常务副总经理,兼任广发信德投资管理有限公司董事长、广发控股(香港)有限公司董事。
邓斌先生,经济学硕士,董事。曾任广东粤财信托投资公司计划资金部副经理、广东粤财信托投资有限公司信托管理一部总经理、广东粤财信托有限公司副总经理、广东粤财投资控股有限公司总经理助理。现任广东粤财投资控股有限公司副总经理,兼任广东粤财信托有限公司总经理。
杨力先生,EMBA,董事。曾任美的集团空调事业部技术主管、企划经理,佛山顺德百年科技有限公司行政总监,美的空调深圳营销中心区域经理,佛山顺德创佳电器有限公司董事、副总经理,长虹空调广州营销中心营销总监,广东盈峰投资控股集团有限公司战略总监、董事、副总裁。现任盈峰投资控股集团有限公司董事、首席战略官。
谢亮先生,EMBA,董事。曾任 53011、53061 部队财务部门助理员,广州军区生产管理部财务部门助理员、处长,广东省广晟资产经营有限公司总经理助理兼计划财务部部长。现任广东省广晟资产经营有限公司副总经理。
谢石松先生,法学博士,独立董事。现任中山大学法学院教授、国际法研究所所长,兼任中国国际私法学会副会长,武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授,中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会成员,上海、广州、深圳、厦门、珠海、佛山、肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员。
王化成先生,经济学博士,独立董事。曾任中国人民大学商学院助教、讲师、副教授。现任中国人民大学商学院教授、博士生导师。
何小锋先生,经济学硕士,独立董事。曾任广东省韶关市教育局干部,中共广东省韶关市委宣传部干部,北京大学经济学院讲师、副教授、金融系主任兼教授及博士生导师。现任北京大学经济学院教授、博士生导师。
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陈国祥先生,经济学硕士,监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理,广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理,易方达基金管理有限公司总裁助理兼市场拓展部总经理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。
李舫金先生,经济学硕士,监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记,中国证监会广州证管办处长。现任广州国际控股集团有限公司副总经理,广州市广永国有资产经营有限公司党支部书记、董事长兼总裁,万联证券有限责任公司董事长(兼)、广州银行副董事长(兼)。
廖智先生,经济学硕士,监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管,易方达基金管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理。现任易方达基金管理有限公司市场部总经理。
张优造先生,MBA,常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经理,广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理,易方达基金管理有限公司董事兼副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁,兼任易方达资产管理(香港)有限公司董事。
肖坚先生,经济学硕士,副总裁。曾任广东粤财信托投资公司职员,香港安财投资有限公司财务部经理,粤信(香港)投资有限公司业务部副经理,广东粤财信托投资公司基金部经理,易方达基金管理有限公司投资管理部常务副总经理、研究部总经理兼任基金投资部总经理、总裁助理兼任基金投资部总经理、总裁助理兼专户投资总监、专户首席投资官、基金科翔基金经理、易方达策略成长证券投资基金基金经理、易方达策略成长二号混合型证券投资基金基金经理、投资经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁。
陈志民先生,法学硕士、公共管理硕士,副总裁。曾任厦门国际信托投资公司信托部经理助理,南方基金管理有限公司研究员、基金经理助理、投资部副总经理(主管研究),易方达基金管理有限公司基金投资部副总经理、机构理财部总经理、基金投资部总经理、总裁助理兼任基金投资部总经理、总裁助理兼任基金投资总监及基金投资部总经理、总裁助理兼任基金投资总监、基金首席投资官、基金科翔基金经理、基金科瑞基金经理、基金科汇基金经理、易方达积极成长证券投资基金基金经理、机构理财部投资经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁。
陈彤先生,经济学博士,副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员,易方达基金管理有限公司市场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理兼华东区大区销售经理及南京分公司总经理、上海分公司总经理兼南京分公司及成都分公司总经
易方达黄金主题证券投资基金(LOF)更新的招募说明书(摘要)201212理、总裁助理兼上海分公司和南京分公司以及成都分公司的总经理、市场总监兼上海分公司和南京分公司以及成都分公司的总经理。现任易方达基金管理有限公司公司副总裁。
张南女士,经济学博士,督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长,易方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、督察长兼监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督察长。
2.基金经理
Guan Yu (管宇)先生,金融数学硕士,曾任道富环球资产管理公司(SSgA)数量分析师,易方达基金管理有限公司海外投资经理,现任易方达基金管理有限公司易方达亚洲精选股票型证券投资基金基金经理(自 2012 年 1 月 1 日起任职)、易方达黄金主题证券投资基金(LOF)基金经理(自 2012 年 1 月 14 日起任职),兼任易方达资产管理(香港)有限公司基金经理。
本基金历任基金经理情况:张小刚先生,管理时间为2011年5月6日至2012年5月17日。
3、投资决策委员会成员
本公司投资决策委员会成员包括:刘晓艳女士、肖坚先生、陈志民先生、马骏先生。
刘晓艳女士,同上。
肖坚先生,同上。
陈志民先生,同上。
马骏先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA)。曾任君安证券有限公司营业部职员,深圳众大投资有限公司投资部副总经理,广发证券有限责任公司研究员,易方达基金管理有限公司固定收益部总经理、固定收益投资总监、总裁助理、基金科讯基金经理、易方达 50 指数证券投资基金基金经理、易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司固定收益首席投资官兼任易方达资产管理(香港)有限公司人民币合格境外投资者(RQFII)业务负责人。
4、上述人员之间均不存在近亲属关系。
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十一、 费用概览
(一)与基金运作相关的费用
1.基金费用的种类
(1) 基金的管理费;
(2) 基金的托管费;
(3) 《基金合同》生效以后与基金相关的信息披露费用;
(4) 《基金合同》生效以后与基金相关的会计师费、律师费等;
(5) 基金依照有关法律法规应当缴纳或预提的任何税收、征费及相关的利息、费用和罚金,以及直接为处理基金税务事项产生的税务代理费;
(6) 基金份额持有人大会费用;
(7) 基金的证券交易或结算所产生的费用,以及在境外市场的开户、交易、结算、登记等各项费用;
(8) 基金的银行汇划费用;
(9) 为了基金利益,除去基金管理人与基金托管人因自身原因而导致的、与基金有关的诉讼、追索费用;
(10) 外汇兑换交易的相关费用;
(11) 基金上市费及年费;
(12) 按照国家有关规定、《基金合同》约定或行业惯例,可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
注:本基金投资境外基金的相关费用按照所投资基金的规定及市场惯例执行。
2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1) 基金的管理费
本基金的管理费(如基金管理人委托投资顾问,包括投资顾问费)按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金的管理费
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E 为前一日的基金资产净值
基金的管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人和基金托管人核对一致后,基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
(2) 基金的托管费
本基金的托管费(如基金托管人委托境外托管人,包括境外托管费)按前一日基金资产净值的 0.3%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.3%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人和基金托管人核对一致后,基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付托管费给基金托管人。
上述“(一)基金费用的种类”中第 3-12 项费用,根据有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
3.不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
(3)《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用;
(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4.费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。
调高基金管理费率和基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审议,除非基金合同、相关法律法规或监管机构另有规定;调低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前在至少一种指定媒体上公告。
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(二)与基金销售有关的费用
1.申购费
(1)申购费率为:
申购金额 (含申购费) 场内、场外申购费率
100 万元以下 1.0%
100 万 元( 含 )-500 万元 0.6%
500 万元 ( 含 )-1000 万元 0.2%
1000 万元(含)以上 每笔 1000 元
(2)申购费的收取方式和用途
在申购费按金额分档的情况下,如果投资者多次申购,申购费适用单笔申购金额所对应的费率。
申购费用由申购基金份额的基金投资人承担,不列入基金财产,用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
(3)申购份额的计算方式
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中:
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
对于 1000 万元(含)以上的申购,净申购金额=申购金额-绝对数额的申购费金额
申购费用以人民币元为单位,四舍五入,保留至小数点后二位;申购份数采取四舍五入的方法保留小数点后二位,由此产生的误差计入基金财产。
2. 赎回费
(1)赎回费率为:
本基金的场内赎回适用固定的赎回费率,为 0.2%。
本基金的场外赎回费率按持有时间递减,具体费率如下:
持有时间(天) 场外赎回费率
0-364 0.2%
365-729 0.05%
730 及以上 0%
其中,在场外认购以及本基金开放期场外申购的投资者其份额持有时间以份额实际持有时间为准;在场内认购、本基金开放期场内申购以及场内买入,并转托管至场外赎回的投资
易方达黄金主题证券投资基金(LOF)更新的招募说明书(摘要)201212者其份额持有时间自份额转托管至场外之日起计算。
(2)赎回费的收取和用途
本基金的赎回费由赎回人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取,所收赎回费总额的 25%归基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
(3)基金赎回金额的计算方式
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用,其中:
赎回总额=赎回数量T 日基金份额净值
赎回费用=赎回总额赎回费率
赎回金额=赎回总额赎回费用
赎回金额、赎回费用以人民币元为单位,四舍五入,保留小数点后两位,由此产生的误差计入基金财产。
3. 投资者通过本公司网上交易系统(www.efunds.com.cn)进行申购、赎回的交易费率,请具体参照我公司网站上的相关说明。
4.基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更,基金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新的费率实施前在至少一种指定媒体公告。
5. 基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划 。在基金促销活动期间,基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金申购、赎回费率。
十二、 基金托管人
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人:蒋超良
成立日期:2009 年 1 月 15 日
注册资本:32,479,411.7 万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:010-63201510
传真:010-63201816
联系人:李芳菲
易方达黄金主题证券投资基金(LOF)更新的招募说明书(摘要)201212十三、 境外资产托管人名称: 香港上海汇丰银行有限公司注册地址: 香港中环皇后大道中一号汇丰总行大厦办公地址: 香港九龙深旺道一号, 汇丰中心一座六楼管理层:
主席: 欧智华
行政总裁: 王冬胜
联系人: Rana Bhugoowan | 汇丰证券服务销售及业务发展银行和券商组区域主管电话: +852 2822-4654传真: +852 -2877-9489公司网址: www.hsbc.com2012 年 6 月 30 日公司股本: 454.04 亿港元2012 年 6 月 30 日托管资产规模:5.4 万亿美元信用等级:标准普尔AA-十四、 相关服务机构
(一) 基金份额发售机构1.直销机构:易方达基金管理有限公司注册地址:广东省珠海市香洲区情侣路 428 号九洲港大厦 4001 室办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43F法定代表人:叶俊英电话:020-85102506传真:400 881 8099联系人:温海萍网址:www.efunds.com.cn直销机构网点信息:
易方达黄金主题证券投资基金(LOF)更新的招募说明书(摘要)201212(1) 易方达基金管理有限公司广州直销中心办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40F电话:020-85102506传真:400 881 8099联系人:温海萍(2) 易方达基金管理有限公司北京直销中心办公地址:北京市西城区金融街 20 号 B 座 8 层电话:010-63213377传真:400 881 8099联系人:魏巍(3) 易方达基金管理有限公司上海直销中心办公地址:上海市世纪大道 88 号金贸大厦 2706-2708 室电话:021-50476668传真:400 881 8099联系人:王璟(4) 易方达基金管理有限公司网上交易系统网址:www.efunds.com.cn2.场内代销机构具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位。3.场外代销机构(以下排序不分先后)(1) 中国农业银行注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人:蒋超良联系人:刘一宁联系电话:010-85108227客户服务电话:95599开放式基金业务传真:010-85109219网址:www.abchina.com(2)中国工商银行
易方达黄金主题证券投资基金(LOF)更新的招募说明书(摘要)201212注册地址:北京西城区复兴门内大街 55 号法定代表人:姜建清联系人:王均山客户服务电话:95588网址:www.icbc.com.cn(3)中国银行住所:北京市复兴门内大街 1 号办公地址:北京市复兴门内大街 1 号法定代表人:肖钢联系人:侯燕鹏客户服务电话:95566传真:010-66594465网址:www.boc.cn(4)中国建设银行注册地址:北京市西城区金融大街 25 号办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人:王洪章联系人:王嘉朔客户服务电话:95533网址:www.ccb.com(5) 交通银行住所:上海市浦东新区银城中路 188 号法定代表人:胡怀邦联系人:陈铭铭联系电话:021-58781234客户服务电话:95559传真:021-58408483网址:www.bankcomm.com(6) 招商银行注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
易方达黄金主题证券投资基金(LOF)更新的招募说明书(摘要)201212办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人:傅育宁联系人:邓炯鹏客户服务电话:95555网址:www.cmbchina.com(7) 广发银行注册地址:广东省广州市东风东路 713 号办公地址:广东省广州市东风东路 713 号法定代表人:董建岳客户服务电话:400-830-8003网址:www.gdb.com.cn(8) 北京银行注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号法定代表人:闫冰竹联系人:谢小华客户服务电话:95526传真:010-66226045网址:www.bankofbeijing.com.cn(9) 东莞银行注册地址:东莞市运河东一路 193 号办公地址:东莞市运河东一路 193 号法定代表人:廖玉林联系人:叶德森联系电话:0769-22119061客户服务电话:0769-96228网址:www.dongguanbank.cn(10) 广州银行注册地址:广州市广州大道北 195 号办公地址:广州市广州大道北 195 号
易方达黄金主题证券投资基金(LOF)更新的招募说明书(摘要)201212法定代表人:姚建军客户服务电话:广州:96699;全国:4008996699网址:www.gzcb.com.cn(11) 杭州银行注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦法定代表人:吴太普联系人:严峻联系电话:0571-85108195客户服务电话:400-888-8508、0571-96523传真:0571-85106576网址:www.hzbank.com.cn(12) 华夏银行注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号法定代表人:吴建联系人:蒋驰开放式基金咨询电话:95577开放式基金业务传真:010-85238680网址:www.hxb.com.cn(13) 江苏银行注册地址:南京市洪武北路 55 号法定代表人:黄志伟联系人:田春慧、法晓宁联系电话:025-58587018、025-58587036客户服务电话:96098、40086-96098传真:025-58587038网址:www.jsbchina.cn(14) 民生银行注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
易方达黄金主题证券投资基金(LOF)更新的招募说明书(摘要)201212办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人:董文标联系人:董云巍联系电话:010-58560666客户服务电话:95568传真:010-57092611网址:www.cmbc.com.cn(15) 平安银行注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦法定代表人:肖遂宁联系人:周晓霞联系电话:0755-22166212客户服务电话:95511-3开放式基金业务传真:0755-25879453网址:www.bank.pingan.com(16) 浦发银行注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号办公地址:上海市中山东一路 12 号法定代表人:吉晓辉联系人:高天、于慧联系电话:021-61618888客户服务电话:95528传真:021-63604199网址:www.spdb.com.cn(17) 上海农村商业银行注册地址:中国上海市浦东新区浦东大道 981 号办公地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 16 层法定代表人:胡平西联系人:吴海平
易方达黄金主题证券投资基金(LOF)更新的招募说明书(摘要)201212联系电话:021-38576977开放式基金咨询电话:021-962999开放式基金业务传真:021-50105124网址:www.srcb.com(18) 上海银行注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号法定代表人:范一飞联系人:汤征程联系电话:021-68475888开放式基金咨询电话:021-962888开放式基金业务传真:021-68476111网址:www.bankofshanghai.com(19) 兴业银行注册地址:福州市湖东路 154 号中山大厦法定代表人:高建平联系人:梁曦联系电话:021-52629999客户服务电话:95561网址:www.cib.com.cn(20) 中国光大银行注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号金融街 F3 大厦(中国光大中心)法定代表人:唐双宁联系人:朱红联系电话:010-63636153客户服务电话:95595传真:010-63639709网址:www.cebbank.com(21) 广发证券
易方达黄金主题证券投资基金(LOF)更新的招募说明书(摘要)201212注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41、42、43 楼法定代表人:孙树明联系人:黄岚客户服务电话:95575开放式基金业务传真:020-87555305网址:www.gf.com.cn(22) 安信证券注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层法定代表人:牛冠兴联系人:陈剑虹联系电话:0755-82825551客户服务电话:4008001001传真:0755-82558355网址:www.essence.com.cn(23) 渤海证券注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号法定代表人:杜庆平联系人:王兆权联系电话:022-28451861客户服务电话: 400-651-5988传真:022-28451892网址:www.bhzq.com(24) 财富里昂证券注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼法定代表人:罗浩电话:021-38784818
易方达黄金主题证券投资基金(LOF)更新的招募说明书(摘要)201212传真:021-68775878联系人:倪丹客户服务电话:68777877网址:www.cf-clsa.com(25) 长江证券注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人:胡运钊联系人:李良联系电话:027-65799999客户服务电话:95579、4008-888-999传真:027-85481900网址:www.95579.com(26) 东方证券注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层法定代表人:潘鑫军联系人:吴宇联系电话:021-63325888客户服务电话:95503传真:021-63326173网址:www.dfzq.com.cn(27) 东海证券注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 楼办公地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 楼法定代表人:朱科敏联系人:梁旭联系电话:0519-88157761客户服务电话:400-888-8588传真:0519-88157761网址:www.longone.com.cn
易方达黄金主题证券投资基金(LOF)更新的招募说明书(摘要)201212(28) 东吴证券注册地址:苏州市工业园区翠园路 181 号办公地址:苏州市工业园区翠园路 181 号法定代表人:吴永敏联系人:方晓丹联系电话:0512-65581136客户服务电话:4008601555传真:0512-65588021网址:www.dwzq.com.cn(29) 光大证券注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人:徐浩明联系人:刘晨、李芳芳联系电话:021-22169999客户服务电话:400-8888-788、10108998传真:021-22169134网址:www.ebscn.com(30) 广州证券注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼法定代表人:刘东联系人:林洁茹联系电话:020-88836999客户服务电话: 020-961303传真:020-88836654网址:www.gzs.com.cn(31) 国金证券注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号办公地址: 成都市青羊区东城根上街 95 号
易方达黄金主题证券投资基金(LOF)更新的招募说明书(摘要)201212法定代表人: 冉云联系人:金喆联系电话:028-86690126客户服务电话:4006 600109传真:028-86690126网址: www.gjzq.com.cn(32) 国联证券注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 层办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702法定代表人:雷建辉联系人:沈刚客户服务电话:95570开放式基金业务传真:0510-82830162网址:www.glsc.com.cn(33) 国泰君安证券注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼法定代表人:万建华联系人:芮敏祺开放式基金咨询电话:021-38676161客户服务电话:400-8888-666传真:021-38670666网址: www.gtja.com(34) 国信证券注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人:何如联系人:齐晓燕联系电话:0755-82130833客户服务电话:95536传真:0755-82133952
易方达黄金主题证券投资基金(LOF)更新的招募说明书(摘要)201212网址:www.guosen.com.cn(35) 国元证券注册地址:无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 层办公地址:无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 层法定代表人:凤良志联系人:陈琳琳开放式基金咨询电话:95578开放式基金业务传真:0551-2272100网址:www.gyzq.com.cn(36) 国盛证券注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)办公地址: 江西省南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)法定代表人: 曾小普联系人:陈明联系电话:0791-86281305客户服务电话:4008222111传真:0197-86265337网址:www.gsstock.com(37) 海通证券注册地址:上海市淮海中路 98 号办公地址:上海市广东路 689 号法定代表人:王开国联系人:金芸、李笑鸣联系电话:021-23219000客户服务电话:95553、400-8888-001传真:021-23219100网址:www.htsec.com(38) 华安证券注册地址:安徽省合肥市长江中路 357 号办公地址:安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座
易方达黄金主题证券投资基金(LOF)更新的招募说明书(摘要)201212
法定代表人:李工
联系人:甘霖
联系电话:0551-5161666
客户服务电话:96518、400-80-96518
开放式基金业务传真:0551-5161672
网址:www.hazq.com
(39) 华宝证券
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
联系人:宋歌
联系电话:021-50122086
客户服务电话:400-820-9898
网址:www.cnhbstock.com
(40) 华泰证券
注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦、深圳深南大道 4011 号港中旅大厦 24 楼
法定代表人:吴万善
联系人:庞晓芸
开放式基金咨询电话:95597
开放式基金业务传真:025-51863323(南京);0755-82492962(深圳)
网址:www.htsc.com.cn
(41) 华融证券
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 A 座三层、五层
法定代表人:宋德清
联系人:陶颖
联系电话:010-58568040
客户服务电话:010-58568118
传真:010-58568062
易方达黄金主题证券投资基金(LOF)更新的招募说明书(摘要)201212网址:www.hrsec.com.cn(42) 江海证券注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号法定代表人:孙名扬联系人:张宇宏联系电话:0451-82336863传真:0451-82287211客户服务电话:400-666-2288网址:www.jhzq.com.cn(43) 金元证券注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层法定代表人:陆涛联系人:马贤清联系电话:0755-83025022客户服务电话:400-8888-228传真:0755-83025625网址:www.jyzq.cn(44) 南京证券注册地址:江苏省南京市大钟亭 8 号法定代表人:张华东联系人:徐翔联系电话:025-83367888-4201客户服务电话:400-828-5888传真:025-83320066网址:www.njzq.com.cn(45) 齐鲁证券注册地址:山东省济南市经七路 86 号法定代表人:李玮
易方达黄金主题证券投资基金(LOF)更新的招募说明书(摘要)201212联系人:吴阳联系电话:0531-68889155客户服务电话:95538传真:0531-68889752网址:www.qlzq.com.cn(46) 瑞银证券注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层法定代表人:刘弘联系人:牟冲联系电话:010-58328112客户服务电话:400-887-8827传真:010-59228748网址:www.ubssecurities.com(47) 申银万国证券注册地址:上海市常熟路 171 号办公地址:上海市常熟路 171 号法定代表人:储晓明联系人:曹晔联系电话:021-54033888客户服务电话:95523、4008895523传真:021-54038844网址:www.sywg.com(48) 西部证券注册地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层办公地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层法定代表人:刘建武联系人:冯萍联系电话:029-87416787客户服务电话:029-95582
易方达黄金主题证券投资基金(LOF)更新的招募说明书(摘要)201212传真:029-87417012网址:www.westsecu.com.cn(49) 厦门证券注册地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼办公地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼法定代表人:傅毅辉联系人:卢金文联系电话:0592-5161642客户服务电话:0592-5163588传真:0592-5161140网址:www.xmzq.cn(50) 湘财证券注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层法定代表人:林俊波联系人:钟康莺联系电话:021-68634518开放式基金咨询电话:400-888-1551开放式基金业务传真:021-68865680网址:www.xcsc.com(51) 新时代证券注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层法定代表人:刘汝军联系人:孙恺联系电话:010-83561149客户服务电话:400-698-9898开放式基金业务传真:010-83561094网址:www.xsdzq.cn(52) 信达证券
易方达黄金主题证券投资基金(LOF)更新的招募说明书(摘要)201212注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人:高冠江联系人:唐静联系电话:010-63081000客户服务电话:400-800-8899传真:010-63080978网址:www.cindasc.com(53) 兴业证券注册地址:福州市湖东路 268 号办公地址:浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层法定代表人:兰荣联系人:谢高得联系电话:021-38565785客户服务电话:95562网址:www.xyzq.com.cn(54) 银河证券注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人:陈有安联系人:田薇客户服务电话:4008-888-8888网址:www.chinastock.com.cn(55) 浙商证券注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6/7法定代表人:吴承根联系人:李凌芳联系电话:021-64718888-1801客户服务电话:0571967777传真:021-64713759
易方达黄金主题证券投资基金(LOF)更新的招募说明书(摘要)201212
网址:www.stocke.com.cn
(56) 中投证券
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人:龙增来
联系人:刘毅
联系电话:0755-82023442
客户服务电话:400-600-8008
传真:0755-82026539
网址:www.china-invs.cn
(57) 中信建投证券
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
开放式基金咨询电话:400-8888-108
开放式基金业务传真:010-65182261
网址:www.csc108.com
(58) 中信证券(浙江)
注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
法定代表人:沈强
联系人:周妍
联系电话:0571-86078823
客户服务电话:96598
传真:0571-85783771
网址:www.bigsun.com.cn
(59) 中信万通证券
注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室)
易方达黄金主题证券投资基金(LOF)更新的招募说明书(摘要)201212办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层法定代表人:杨宝林联系人:吴忠超联系电话:0532-85022326客户服务电话:0532-96577传真:0532-85022605网址:www.zxwt.com.cn(60) 中信证券注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦法定代表人:王东明联系人:陈忠联系电话:010-60838888传真:010-60833739网址:www.citic.com(61) 中银国际证券注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39-40 层法定代表人:许刚联系人: 李丹开放式基金咨询电话:400-620-8888开放式基金业务传真:021-50372474网址:www.bocichina.com(62) 中原证券注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号法定代表人:菅明军联系人:程月艳、耿铭联系电话:0371-65585670开放式基金咨询电话:0371-967218、4008139666
易方达黄金主题证券投资基金(LOF)更新的招募说明书(摘要)201212开放式基金业务传真:0371-65585665网址:www.ccnew.com
(二) 基金登记结算机构名称:中国证券登记结算有限责任公司住所:北京西城区太平桥大街 17 号办公地址:北京西城区太平桥大街 17 号法定代表人:金颖电话:(010)59378839传真:(010)59378907联系人:朱立元
(三) 律师事务所和经办律师律师事务所:上海市通力律师事务所地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼负责人:韩炯电话:(021)31358666传真:(021)31358600经办律师:吕红、安冬联系人:安冬
(四) 会计师事务所和经办注册会计师名称:普华永道中天会计师事务所有限公司住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼法定代表人:杨绍信联系电话:(021)23238888传真电话:(021)23238800联系人:沈兆杰经办注册会计师:薛竞、庄贤
易方达黄金主题证券投资基金(LOF)更新的招募说明书(摘要)201212十五、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及《易方达黄金主题证券投资基金(LOF)基金合同》,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对 2012 年 6 月 18 日刊登的本基金更新的招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1. 在“第二节 释义”部分,更新了部分内容。
2. 在“第四节 基金的投资”部分,更新了 “十、衍生品投资的风险管理与决策流程”
的部分内容,补充了本基金 2012 年第 3 季度投资组合报告的内容。
3. 在“第五节 基金的业绩”部分,更新了基金合同生效以来的投资业绩数据。
4. 在“第六节 基金管理人”部分,更新了“一、基金管理人基本情况”和“二、主
要人员情况”部分的内容。
5. 在“第八节 基金合同的生效”部分,更新了部分内容。
6. 在“第十六节 基金的信息披露”部分,更新了部分内容。
7. 在“第十八节 基金托管人”部分,根据最新资料进行了更新。
8. 在“第二十节 相关服务机构”部分,更新了“基金份额发售机构”部分的内容。
9. 在“第二十二节 基金托管协议的内容摘要”部分,根据最新资料更新了“一、托
管协议当事人” 的部分内容。
10. 在“第二十三节 对基金份额持有人的服务”部分,更新了部分内容。
11. 在“第二十四节 其他应披露事项”部分,根据相关公告的内容进行了更新。
易方达基金管理有限公司
2012 年 12 月 17 日
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