信诚深度价值混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新)
信诚深度价值混合型证券投资基金(LOF)
招募说明书摘要
(2016 年第 1 次更新)
基金管理人:信诚基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
重要提示
本基金于 2010 年 7 月 30 日基金合同正式生效。
信诚深度价值混合型证券投资基金(LOF)是由信诚深度价值股票型证券投资基金(LOF)更
名而来。经本基金管理人与本基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致,并报中国证监会
备案,自2015年8月3日起本基金名称变更为“信诚深度价值混合型证券投资基金(LOF)”;基
金类别变更为“混合型”。因上述变更基金名称及基金类别事宜,基金管理人相应修改了《基金
合同》和《托管协议》相关表述。
上述变更事项为遵照法律法规、中国证监会的相关规定和基金合同的约定所作出的变更,对
基金合同和托管协议的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化,对基金份额持有人利
益无实质性不利影响,可不经基金份额持有人大会表决。本基金更名后,《信诚深度价值股票型
证券投资基金(LOF)基金合同》、《信诚深度价值股票型证券投资基金(LOF)托管协议》等法
律文件项下的全部权利、义务由信诚深度价值混合型证券投资基金(LOF)承担和继承。
投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当
事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有
人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按
照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了
解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本更新招募说明书所载内容截止日若无特别说明为 2016 年 1 月 30 日,有关财务数据和净值
表现截止日为 2015 年 12 月 31 日(未经审计)。
信诚深度价值混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新)
一、 基金管理人
(一)基金管理人概况
基金管理人:信诚基金管理有限公司
住所: 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层
法定代表人:张翔燕
成立日期: 2005年9月30日
批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】142号
组织形式:有限责任公司
注册资本: 2亿元人民币
电话: (021)6864 9788
联系人: 唐世春
股权结构:
出资额 出资比例
股 东
(万元人民币) (%)
中信信托有限责任公司 9800 49
英国保诚集团股份有限公司 9800 49
中新苏州工业园区创业投资有限公司 400 2
合 计 20000 100
二、主要人员情况
1.董事会成员
张翔燕女士,董事长,硕士学位。历任中信银行总行营业部副总经理、综合计划部总
经理,中信银行北京分行副行长、中信银行总行营业总部副总经理,中信证券股份有限公
司副总经济师,中信控股有限责任公司风险管理部总经理、中信控股有限责任公司副总
裁、中国中信集团有限公司业务协同部主任,现任中信信托有限责任公司副董事长、中信
信诚资产管理有限公司(信诚基金管理有限公司之子公司)监事。
陈一松先生,董事,金融学硕士。历任中信实业银行资金部科长、中信证券股份有限
公司总裁办主任、长城科技股份有限公司董事会秘书、中国建设银行股份有限公司行长秘
书兼行长办公室副主任、中信信托有限责任公司总经理。现任中信信托有限责任公司董事
长。
王道远先生,董事,工商管理硕士。历任中信信托有限责任公司综合管理部总经理、
信托管理部总经理、总经理助理、董事会秘书、副总经理。现任中信信托有限责任公司副
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信诚深度价值混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新)
总经理、董事会秘书、固有业务审查委员会主任兼天津信唐货币经纪有限责任公司董事
长。
Guy Robert STRAPP 先生,董事,商科学士。历任瀚亚投资(香港)有限公司首席执
行官,英国保诚集团亚洲区资产管理业务投资总裁、瀚亚投资(新加坡)有限公司首席执
行官。现任瀚亚投资集团首席执行官兼瀚亚投资(香港)有限公司首席执行官。
黄慧敏女士,董事,新加坡籍,经济学学士。历任花旗银行消费金融事业部业务副
理、新加坡大华银行业务开发副理、大华资产管理公司营销企划经理、瀚亚投资(新加
坡)有限公司营销部主管、瀚亚投资(台湾)有限公司市场总监。现任瀚亚投资(台湾)
有限公司总经理。
魏秀彬女士,董事,新加坡籍,工商管理硕士。历任施罗德国际商业银行东南亚区域
合规经理、施罗德投资管理(新加坡)有限公司亚太地区风险及合规总监。现任瀚亚投资首
席风险官。
孙麟麟先生,独立董事,商科学士。历任安永会计师事务所(香港)资产管理审计团
队亚太区联合领导人,安永会计师事务所(旧金山)美国西部资产管理市场审计团队领导
等职。现任 Lattice Strategies Trust 独立受托人、Nippon Wealth Bank 独立董事、
Ironwood Institutional Multi Strategy Fund LLC and Ironwood Multi Strategy Fund
LLC. 独立董事。
夏执东先生,独立董事,经济学硕士。历任财政部财政科学研究所副主任、中国建设
银行总行国际部副处长、安永华明会计师事务所副总经理、北京天华会计师事务所首席合
伙人。现任致同会计师事务所管委会副主席。
杨思群先生,独立董事,经济学博士。历任中国社会科学院财贸经济研究所副研究
员,现任清华大学经济管理学院经济系副教授。
注:原“英国保诚集团亚洲区总部基金管理业务”自2012年2月14日起正式更名为瀚
亚投资,其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集团成员。
2.监事
於乐女士,监事,经济学硕士。历任日本兴业银行上海分行营业管理部主管、通用电
气金融财务(中国)有限公司人力资源经理。现任信诚基金管理有限公司首席人力资源
官。
3.经营管理层人员情况
吕涛先生,总经理,工商管理硕士。历任中信证券股份有限公司资产管理部总经理、
中信基金管理有限公司(中信证券股份有限公司的全资子公司,2009年2月已与华夏基金管
理有限公司合并)总经理、中信证券股份有限公司董事总经理、中信资产管理有限公司副
总经理。现任信诚基金管理有限公司总经理、首席执行官。
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桂思毅先生,副总经理,工商管理硕士。历任安达信咨询管理有限公司高级审计员,
中乔智威汤逊广告有限公司财务主管,德国德累斯登银行上海分行财务经理,信诚基金管
理有限公司风险控制总监、财务总监、首席财务官、首席运营官。现任信诚基金管理有限
公司副总经理、首席财务官。
唐世春先生,副总经理,法学硕士。历任北京天平律师事务所律师、国泰基金管理有
限公司监察稽核部法务主管、友邦华泰基金管理有限公司法律监察部总监、总经理助理兼
董事会秘书;信诚基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、中信信诚资产管理有限公司董
事。现任信诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官。
隋晓炜先生,副总经理,经济学硕士,注册会计师。历任中信证券股份有限公司高级
经理、中信控股有限责任公司高级经理、信诚基金管理有限公司市场总监、首席市场官、
首席运营官。现任信诚基金管理公司副总经理,兼任中信信诚资产管理有限公司董事、总
经理。
4.督察长
周浩先生,督察长,法学硕士,历任中国证券监督管理委员会主任科员、公职律师、
副调研员,上海航运产业基金管理有限公司合规总监,国联安基金管理有限公司督察长。
现任信诚基金管理有限公司督察长。
5.基金经理
郑伟先生,金融学硕士。曾任职于华泰资产管理有限公司担任研究员;2009年8月加
盟信诚基金管理有限公司,先后担任股票研究员及特定客户资产管理业务的投资经理职
务。现任信诚新兴产业混合型证券投资基金基金经理、信诚中小盘混合型证券投资基金基
金经理、信诚深度价值混合型证券投资基金(LOF)的基金经理。
6.投资决策委员会成员
胡喆女士,总经理助理、副首席投资官、特定资产投资管理总监;
王旭巍先生,副首席投资官、基金经理;
董越先生,交易总监;
张光成先生,股票投资总监、基金经理;
王睿先生,研究副总监、基金经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基金托管人
(一)基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
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法定代表人:王洪章
成立时间:2004年09月17日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
联系人:田 青
联系电话:(010)6759 5096
中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银
行,总部设在北京。中国建设银行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码
939),于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
2015年6月末,本集团资产总额182,192亿元,较上年末增长8.81%;客户贷款和垫款总
额101,571亿元,增长7.20%;客户存款总额136,970亿元,增长6.19%。净利润1,322亿元,
同比增 长 0.97% ;营业收入3,110亿元, 同比 增长 8.34%,其中 ,利 息净收 入同 比增长
6.31%,手续费及佣金净收入同比增长5.76%。成本收入比23.23%,同比下降0.94个百分
点。资本充足率14.70%,处于同业领先地位。
物理与电子渠道协同发展。总行成立了渠道与运营管理部,全面推进渠道整合;营业
网点“三综合”建设取得新进展,综合性网点达到1.44万个,综合营销团队达到19,934
个、综合柜员占比达到84%,客户可在转型网点享受便捷舒适的“一站式”服务。加快打造
电子银行的主渠道建设,有力支持物理渠道的综合化转型,电子银行和自助渠道账务性交
易量占比达94.32%,较上年末提高6.29个百分点;个人网上银行客户、企业网上银行客
户、手机银行客户分别增长8.19%、10.78%和11.47%;善融商务推出精品移动平台,个人商
城手机客户端“建行善融商城”正式上线。
转型重点业务快速发展。2015年6月末,累计承销非金融企业债务融资工具2,374.76亿
元,承销金额继续保持同业第一;证券投资基金托管只数和新发基金托管只数均列市场第
一,成为首批香港基金内地销售代理人中唯一一家银行代理人;多模式现金池、票据池、
银联单位结算卡等战略性产品市场份额不断扩大,现金管理品牌“禹道”的市场影响力持
续提升;代理中央财政授权支付业务、代理中央非税收入收缴业务客户数保持同业第一,
在同业中首家按照财政部要求实现中央非税收入收缴电子化上线试点。“鑫存管”证券客
户保证金第三方存管客户数3,076万户,管理资金总额7,417.41亿元,均为行业第一。
2015年上半年,本集团各方面良好表现,得到市场与业界广泛认可,先后荣获国内外
知名机构授予的40多项重要奖项。在英国《银行家》杂志2015年“世界银行1000强排名”
中,以一级资本总额继续位列全球第2;在美国《福布斯》杂志2015年全球上市公司2000强
排名中继续位列第2;在美国《财富》杂志2015年世界500强排名第29位,较上年上升9位;
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荣获美国《环球金融》杂志颁发的“2015年中国最佳银行”奖项;荣获中国银行业协会授
予的“年度最具社会责任金融机构奖”和“年度社会责任最佳民生金融奖”两个综合大
奖。
中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场
处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9
个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工210余人。自2007年起,托
管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控
工作手段。
(二)主要人员情况
赵观甫,投资托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、
总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业
务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,
具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行
总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理
等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二
部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户部和中国建设银
行北京市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
黄秀莲,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托
管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
(三)基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客
户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切
实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发
展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资
基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务
体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2015年末,中国建设银行已
托管556只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内
的高度认同。中国建设银行自2009年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为
“中国最佳托管银行”。
三、相关服务机构
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(一)基金份额发售机构
1.场外发售机构
(1)直销机构
信诚基金管理有限公司及本公司的网上交易平台
住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层
法定代表人:张翔燕
电话: (021)6864 9788
联系人:钱慧
投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务,
具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址: www.citicprufunds.com.cn.或
www.xcfunds.com
(2)销售机构
1)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心
法定代表人:王洪章
电话:010-66275654
传真:010-66275654
联系人:张静
客服电话:95533
公司网站:www.ccb.com
2)中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人:常振明
客服电话:95558
网址:http://bank.ecitic.com
3)中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人:蒋超良
客服电话:95599
网址:www.95599.cn
4)中国邮政储蓄银行有限责任公司
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注册地址:北京市西城区金融大街3号
办公地址:北京市西城区金融大街3号金鼎大厦A座中国邮政储蓄银行6楼
法定代表人:李国华
联系人:陈春林
客户服务电话:95580
传真:(010) 68858117
网址:www.psbc.com
5)兴业银行股份有限公司
住所:福州市湖东路154号
办公地址:福州市五一中路元洪大厦25层
法定代表人:高建平
电话: 021-52629999
客户服务热线:95561
公司网址:www.cib.com.cn
6)招商银行股份有限公司
公司地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人:李建红
电话:0755-83198888
传真:0755-83195049
联系人:邓炯鹏
客服电话:95555
公司网站:www.cmbchina.com
7)交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人:牛锡明
电话:(021)58781234
传真:(021)58408483
联系人:张宏革
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
8)华夏银行股份有限公司
地址:北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人:吴建
联系人:马旭
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客户服务电话:95577
网址:www.hxb.com.cn
9)宁波银行股份有限公司
注册地址:宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人:陆华裕
客户服务统一咨询电话:96528,上海地区:962528
网址: www.nbcb.com.cn
联系人:胡技勋
电话:0574-89068340
传真:0574-87050024
10)东莞银行股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区体育路21号东莞银行大厦
办公地址:广东省东莞市莞城区体育路21号东莞银行大厦
法定代表人:廖玉林
客户服务热线:0769-96228
网址:www.dongguanbank.cn
11)中国银行股份有限公司
注册地址:北京西城区复兴门内大街1号
办公地址:北京西城区复兴门内大街1号
法定代表人:田国立
客服电话:95566
传真:010-66594946
电话:010-66594977
网址:www.boc.cn
12)中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦
法定代表人:王东明
联系人:顾凌
电话:0755-23835888、010-60838888
传真:0755-23835861、010-60836029
网址:http://www.cs.ecitic.com
13)中信建投证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
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办公地址:北京市朝阳门内大街188号
法定代表人:王常青
联系电话:(010)85130588
开放式基金咨询电话:4008888108
网址:www.csc108.com
14)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层(266061)
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层(266061)
法定代表人:杨宝林
联系人:吴忠超
联系电话:0532-85022326
客服电话:95548
网址:www.zxwt.com.cn
15)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场40楼
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场40楼
法定代表人:李梅
联系人:黄莹
联系电话:021-33389888
传真:021-33388224
16)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:陈有安
联系人:邓颜
联系电话:010-66568450
客户服务电话:4008-888-888
网站:www.chinastock.com.cn
17)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦
法人代表人:何如
联系电话:0755-82130833
基金业务联系人:齐晓燕
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联系电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
全国统一客户服务电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
18)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路689号
办公地址:上海市广东路689号
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021-23219000
联系人:李笑鸣
客服电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址:www.htsec.com
19)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺
电话:021-38676666
客户服务热线:400-8888-666 / 95521
20)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人:宫少林
联系人:林生迎
电话:(0755)82943666
传真:(0755)82943636
网址:www.newone.com.cn
客服电话:95565、4008888111
21)中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层及第
04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
公司地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第18层至21层
法定代表人:龙增来
统一客户服务电话:400-600-8008、95532
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公司网站:www.china-invs.cn
22)西藏同信证券股份有限公司
注册地址: 拉萨市北京中路101号
办公地址:上海市永和路118弄东方环球企业园24号楼
法定代表人:贾绍君
客服电话:400-88111-77
23)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人:牛冠兴
开放式基金咨询电话:4008001001
联系人:陈剑虹
联系电话:0755-82558305
网址:http://www.essence.com.cn
24)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:薛峰
客服电话:95525、4008888788、10108998
联系人:刘晨
联系电话:021-22169999
网址:www.ebscn.com
25)广发证券股份有限公司
法定代表人:孙树明
注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、
44楼
联系人:黄岚
统一客户服务热线:95575或致电各地营业网点
开放式基金业务传真:(020)87555305
公司网站:广发证券网 www.gf.com.cn
26)华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层
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法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
联系电话:0591-87383623
业务传真:0591-87383610
统一客户服务电话:96326(福建省外请先拨0591)。
公司网址:www.hfzq.com.cn
27) 中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经十路20518号
办公地址:山东省济南市经七路86号
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
电话:0531-81283938
传真:0531-81283900
客服电话:95538
网址:www.qlzq.com.cn
28)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
客户服务热线:95579或4008-888-999
联系人:李良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
长江证券客户服务网站:www.95579.com
29) 平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼(518048)
法定代表人:杨宇翔
全国免费业务咨询电话:95511-8
开放式基金业务传真:0755-82400862
全国统一总机:95511-8
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30) 天相投资顾问有限公司(简称“天相投顾”)
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12
信诚深度价值混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新)
法定代表人:林义相
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联系电话:010-66045529
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天相投顾网址: http://www.txsec.com
天相基金网网址:www.jjm.com.cn
31) 信达证券股份有限公司
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办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人:高冠江
联系人:鹿馨方
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电话:400-800-8899
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32)华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
客服电话:95597
33)东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路318号2号楼22-29层
法定代表人:潘鑫军
电话: 021-63325888-3108
传真: 021-63326173
联系人:吴宇
客户服务电话:95503
网址:www.dfzq.com.cn
34)红塔证券证券有限责任公司
注册地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
法定代表人:况雨林
传 真:0871-3578827
客服电话:0871-3577930
13
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35)世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40/42层
法定代表人:卢长才
电话:0755-83199599
传真:0755-83199545
网址:www.csco.com.cn
36)长城证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人:: 黄耀华
客服电话: 400-6666-888
网址: www.cgws.com
37)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:徐汇区龙田路195号3C座10楼
法定代表人:其实
电 话:021-54509998
传 真:021-64385308
38)和讯信息科技有限公司、
注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址:上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18F
法定代表人:王莉
联系人:魏亚斐
电话:021-20835787
传真:021-20835879
39)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005
室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
(邮编:830002)
法定代表人:许建平
电话:010-88085858
传真:010-88085195
14
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客户服务电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
联系人:李巍
40)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室
办公地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
法定代表人:张皛
电 话:021-33323998
传 真:021-33323993
网址:fund.bundtrade.com
客户服务电话:400-820-2819
41)中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、
14层
办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、
14层
法定代表人:张皓
联系人:洪诚
电话:0755-23953913
网址:http://www.citicsf.com
42)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903
办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼
法定代表人:凌顺平
电 话:0571-88911818
传 真:0571-86800423
公司网站:www.5ifund.com
客服电话:4008-773-772
43)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼
法定代表人:燕斌
电 话:021-51507071
传 真:021-62990063
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客服电话:4000-466-788
44)北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
法定代表人:梁蓉
电 话:010-66154828
传 真:010-88067526
网址: www.5irich.com
客户服务电话:400-6262-818
45)北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603
办公地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603
法定代表人:董浩
电话:010-65409010
网址:www.jimufund.com
客户服务电话:400-068-1176
46)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼
法定代表人:肖雯
电话:020-89629021
传真:020-89629011
网址:www.yingmi.cn
客户服务电话:020-89629066
47)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人:郭坚
电话:021-20665952
传真:021-22066653
网址: www.lufunds.com
客户服务电话:4008219031
48)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
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注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
邮政编码:116000
法定代表人:林卓
电话:0411-88891212
传真:0411-84396536
客服电话:4006411999
公司网站:www.taichengcaifu.com
49)大泰金石投资管理有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室
办公地址:上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼
法定代表人:袁顾明
电 话:021-22267995
传 真:021-22268089
网站:www.dtfunds.com
客户服务电话:4009282266
50)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法定代表人: 陈继武
电 话:021-63333389
网站:www.lingxianfund.com
客户服务电话:4000178000
基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实情,选择其他符合要求的机构代理销售
本基金或变更上述代销机构,并及时公告。
2.场内发售机构:深圳证券交易所内具有基金代销业务资格的会员单位,具体名单见
本基金份额发售公告。
(二)注册登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人:周明
办公地址:北京市西城区太平桥大街17号
联系电话:010-59378835
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传真:010-59378839
联系人:朱立元
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:通力律师事务所
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人:韩炯
联系电话:(021)31358666
传真:(021)31358600
联系人:安冬
经办律师:吕红、安冬
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东长安街1号东方广场东二办公楼八层
办公地址:北京市东长安街1号东方广场东二办公楼八层
法定代表人:姚建华
电话:8621 2212 2888
传真:8621 6288 1889
联系人:王国蓓
经办注册会计师:王国蓓、黄小熠
四、基金的名称
信诚深度价值混合型证券投资基金(LOF)
五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
通过对公司基本面的研究,深入剖析股票价值被低估的原因,从而挖掘具有深度价值
的股票,以力争获取资本的长期增值。
七、基金的投资范围
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本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包
括创业板股票)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会
允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种(如股指期货等),基金管理人
在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例不低于 60%,其中投资于本基金
定义的价值型股票的资产占股票资产的比例不低于 80%;债券、资产支持证券等固定收益
类证券品种占基金资产的比例不高于 40%;现金或到期日在一年内的政府债券不低于基金
资产净值的 5%;权证不超过基金资产净值的 3%。
当法律法规的相关规定变更时,基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例
进行适当调整。
八、基金的投资策略
1、资产配置策略
本基金定位为混合型基金,其战略性资产配置以股票为主,并不因市场的中短期变化
而改变。在不同的市场条件下,本基金允许在一定的范围内作战术性资产配置调整,以规
避市场风险。
本基金的资产配置策略基于 MVSR 分析框架来制定。MVSR 分析框架包括四个部分:M-
宏观经济情况,V-估值水平,S-市场情况,R-风险状况。
关于宏观经济情况,本基金将重点分析国内外的宏观经济政策和宏观经济数据。宏观
经济政策主要包括财政政策和货币政策,财政政策会重点关注国家的产业政策,货币政策
会重点关注信贷政策、利率政策和汇率政策;宏观经济数据主要包括 GDP 以及投资、出口
和消费的情况、CPI 和 PPI,以及其他一些领先和同步指标。
关于估值水平,本基金将重点分析目前市场整体的估值水平、盈利状况、未来一年的
盈利预测情况以及外推 12 个月的风险溢价水平情况。
关于市场情况,本基金将重点研究三个方面,一是主要指数情况,包括国内的主要指
数(沪深 300 指数、中小板指数等)和国外主要市场的指数情况;二是资金的供给情况;
三是行业分类指数的表现情况。
关于风险状况,本基金将重点分析宏观经济政策和产业发展政策的变化、经济数据
(包括宏观数据、行业数据和单个公司经营业绩)的变化、资金供给的变化、以及外围市
场的变化等。
对上述四个部分,本基金会进行最近三个月和未来 12 个月的分析和预测,从而得出
乐观、中性、谨慎和悲观的看法,在这些分析的基础上,得出对市场、行业的整体判断和
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信诚深度价值混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新)
指数运行空间的判断,并根据这些判断来决定本基金的大类资产配置比例和行业配置策
略。
2、股票投资策略
(1)选股策略
本基金的核心理念是价值投资,即投资于市场价格低于其内在价值的股票。
公司内在价值的评估和判断包括公司的历史纪录和未来前景两方面。具体考量因素包
括公司未来的预期收益和股息以及未来预期收益和股息的乘数(既包括历史可测的纪录影
响,也要考虑一些重要的其他因素,例如行业的性质、公司的竞争地位、管理层的才能等
等)是否在股价中被完全反映;公司的分红情况即股息收益率是否稳定并在将来可以持
续;公司的资产本身是否会因重组、并购等行为发生重大变化等等。
结合中国经济和 A 股市场的特点,根据上述因素考量的不同角度,我们进而把价值型
股票归为三类:低估值类、稳定收益类和反转类。
1)低估值类股票,即市盈率、市净率、市现率等相对估值水平较低的股票,可能由
于该公司属于成熟行业或其他原因使市场在一定时期内对该公司形成较为一致的低估值判
断。
由于不同行业所适用的相对估值判断方法不同,本基金将针对各行业特点合理运用以
下一种或几种基本判断标准:
最近一年的 P/E 值低于行业平均水平
最近一年的 P/B 值低于行业平均水平
最近一年的 P/CF 值低于行业平均水平
2)稳定收益类股票,即有较稳定分红能力的股票,股利收益水平相对高于市场平均
水平,并期望能保持稳定增长(并非快速增长),或至少保持不变。
基本判断标准为:
过去两年内连续分红,其中分红包括现金股利和股票股利;
最近一年股息率(每股现金分红/最近 1 年内经复权调整的股价)市场排名进入
前 25%。
除此之外,本基金还将关注采取回购股票等替代现金分红方式来提高股东回报的上市
公司股票。
3)反转类股票,即公司当前处于较为困难的阶段且业绩表现不佳,因而被市场忽略
并导致估值水平较低,但公司在可预见的将来存在业绩改善的潜力,并促使市场对其重新
定位估值,从而给投资者带来资本增值机会。
基本判断标准为:
公司由于商业模式的改变在未来有较好的发展前景,但目前其优势尚未显现或将
逐步显现;
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信诚深度价值混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新)
公司在技术革新等原因在提高毛利率方面有较大优势,从而对公司基本面产生较
大影响;
公司存在兼并、收购或重组的可能,且该兼并、收购或重组对公司的未来发展将
产生较大的积极影响;
由于行业周期反转使得公司未来发展前景看好;
依托于中国经济发展,受惠于国家产业政策扶持或区域性发展机会的公司;
其他由于公司本身的特殊性而使公司基本面发生重大变化且有潜在较大发展空间
的公司。如某个行业由于发展使得行业更为细分,公司在该子行业中有领先地
位,或其某项创新或专利使得该公司有较好的盈利前景等。
(2)公司治理风险评估
上市公司治理分析是基本面研究的重要环节。在符合上述选股标准的基础上,本基金
还将重点考察公司治理结构,从而对上市公司作进一步挖掘,以确保在投资上规避公司治
理风险。
本基金考察的公司治理结构既包括股东对经营者的监督与制衡机制,又包括公司与其
他所有利益相关者的关系,例如债权人、雇员、政府和社会等,是否通过一套正式或非正
式的、内部或外部的制度或机制来协调公司与这些利益相关者之间的关系,以保证公司决
策的科学化。
本基金在进行公司治理风险分析时,将重点考察股东大会对于行使股东权利的保障、
投资者有效沟通、董事会和监事会的规范运作和独立运作情况、上市公司与控股股东之间
的关系、上市公司信息披露是否符合规范、董事及管理层的勤勉尽责情况、绩效评估与激
励约束机制、公司履行社会责任的情况等内容。
(3)行业配置调整
本基金的个股选择以“自下而上”为主,但同时也将结合行业研究分析辅以“自上而
下”的行业配置。
在经济周期的复苏、繁荣、衰退、萧条等四个阶段中,不同行业表现出来的经营状况
和盈利能力有很大差别。这种行业对于宏观经济波动的敏感度差异演绎了经济周期下的产
业轮动。
本基金按照自上而下的理论方法,研究不同的经济周期阶段对不同行业的影响,从而
选取能够从经济周期的各个阶段中分别受益的行业进行重点投资。例如:在经济衰退期和
萧条期,注重成长性行业投资;在经济萧条期和复苏期,注重周期性行业的价值投资;在
经济繁荣期,注重周期性行业的成长投资等等。
本基金管理人建立的行业研究体系包括宏观经济周期、行业生命周期、行业结构升
级、宏观和产业政策等内容。在上述行业分析的基础上,力求对于行业的周期性、需求的
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成长性因素以及竞争状况做出判断。再结合市场估值因素等,寻找出在不同阶段最适合进
行投资的行业。
3、债券投资策略
本产品采用自上而下的投资方法,通过整体债券配置、类属配置和个券选择三个层次
进行积极投资、控制风险、增加投资收益,提高整体组合的收益率水平,追求债券资产的
长期稳定增值。
(1)整体债券配置
本基金通过对收益率预期,进行有效的久期管理,从而实现债券的整体配置。
(2)类属配置
本基金的战术性类属配置策略包括:
跨市场配置策略
收益率曲线策略
收益差额策略
个券选择策略注重收益率差分析和个券流动性分析。
(3)本基金还将特别关注发展中的可转换债市场,主动进行可转债的投资。转债投
资同样采用公司分析法和价值分析。
4、其他金融工具的投资策略
本基金对权证等衍生金融工具的投资以对冲投资风险或无风险套利为主要目的。基金
将在有效进行风险管理的前提下,通过对标的证券的基本面研究,结合衍生工具定价模型
预估衍生工具价值或风险对冲比例,谨慎投资或运用衍生工具。
在符合法律、法规相关限制的前提下,基金管理人按谨慎原则确定本基金衍生工具的
总风险暴露比例。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为上证 180 指数收益率*80%+中证综合债指数收益率*20%。
十、基金的风险收益特征
本基金为主动投资的混合型基金,预期风险与收益高于债券型基金与货币市场基金,
低于股票型基金,属于证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。本基金力争在科学的
风险管理的前提下,谋求实现基金财产的安全和增值。
十一、基金投资组合报告(未经审计)
本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
22
信诚深度价值混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新)
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据基金合同的约定,于 2016 年 1 月 21 日复
核了本招募说明书中的投资组合报告,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。
本投资组合报告的财务数据截止至 2015 年 12 月 31 日。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 101,205,642.60 86.77
其中:股票 101,205,642.60 86.77
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 15,000,786.21 12.86
7 其他资产 434,546.87 0.37
8 合计 116,640,975.68 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 1,532,360.00 1.37
B 采矿业 - -
C 制造业 59,350,515.98 53.13
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 4,018,740.00 3.60
F 批发和零售业 2,551,040.00 2.28
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 17,004,169.81 15.22
J 金融业 - -
K 房地产业 4,078,600.00 3.65
L 租赁和商务服务业 1,190,000.00 1.07
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M 科学研究和技术服务业 2,039,961.81 1.83
N 水利、环境和公共设施管理业 1,983,800.00 1.78
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 7,456,455.00 6.67
S 综合 - -
合计 101,205,642.60 90.60
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
值比例(%)
1 002137 麦达数字 190,000 4,370,000.00 3.91
2 002123 荣信股份 168,000 4,309,200.00 3.86
3 300083 劲胜精密 84,913 4,018,083.16 3.60
4 002188 新嘉联 90,000 4,000,500.00 3.58
5 600990 四创电子 48,000 3,966,240.00 3.55
6 002172 澳洋科技 250,000 3,720,000.00 3.33
7 300095 华伍股份 243,000 3,686,310.00 3.30
8 600351 亚宝药业 210,000 3,280,200.00 2.94
9 002425 凯撒股份 109,918 3,186,522.82 2.85
10 002467 二六三 149,919 3,146,799.81 2.82
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期内未进行资产支持证券投资。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期内未进行贵金属投资。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期内未进行权证投资。
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9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未进行股指期货投资。
2) 本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资范围不包括股指期货投资。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1) 本期国债期货投资政策
本基金投资范围不包括国债期货投资。
2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未进行国债期货投资。
3) 本期国债期货投资评价
本基金投资范围不包括国债期货投资。
11. 投资组合报告附注
1) 本基金本期投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚。
2) 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定备选库之外的股票。
3) 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 155,733.24
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 3,162.65
5 应收申购款 275,650.98
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 434,546.87
4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
流通受限部分的公 占基金资产
序号 股票代码 股票名称 流通受限情况说明
允价值(元) 净值比例(%)
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信诚深度价值混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新)
1 600990 四创电子 3,966,240.00 3.55 筹划重大事项
6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本招募说明书。基金业绩数据截至 2015 年 12 月 31 日。
(一)基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
净值增长 业绩比较基
净值增长率 业绩比较基准
阶段 率标准差 准收益率标 ①-③ ②-④
① 收益率③
② 准差④
2010 年 7 月 30
日至 2010 年 12 4.80% 1.22% 4.09% 1.25% 0.71% 0.03%
月 31 日
2011 年 1 月 1
日至 2011 年 12 -25.57% 1.04% -18.12% 1.04% -7.45% 0.00%
月 31 日
2012 年 1 月 1
日至 2012 年 12 16.15% 1.17% 9.74% 1.00% 6.41% 0.17%
月 31 日
2013 年 1 月 1
日至 2013 年 12 26.82% 1.51% -6.73% 1.15% 33.55% 0.36%
月 31 日
2014 年 1 月 1
日至 2014 年 12 47.26% 1.55% 48.43% 1.02% -1.17% 0.53%
月 31 日
2015 年 1 月 1
日至 2015 年 12 29.31% 3.16% 1.95% 2.00% 27.36% 1.16%
月 31 日
2010 年 7 月 30
日至 2015 年 12 118.80% 1.81% 32.01% 1.30% 86.79% 0.51%
月 31 日
(二)基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
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注: 1、本基金建仓期自 2010 年 7 月 30 日至 2011 年 1 月 29 日,建仓期结束时资
产配置比例符合本基金基金合同规定。
2、自 2015 年 10 月 1 日起,本基金的业绩比较基准由“上证 180 指数收益率*80%+
中信标普全债指数收益率*20%”变更为“上证 180 指数收益率*80%+中证综合债指数
收益率*20%”
十三、费用概览
(一) 与基金运作有关的费用
1. 基金费用的种类
1)基金管理人的管理费;
2)基金托管人的托管费;
3)基金财产拨划支付的银行费用;
4)基金合同生效后的基金信息披露费用;
5)基金份额持有人大会费用;
6)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
7)基金的证券交易费用;
8)基金上市初费和上市月费;
9)依法可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规
另有规定时从其规定。
2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1)基金管理人的管理费
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在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如
下:
H=E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指
令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。
2)基金托管人的托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如
下:
H=E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指
令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管
人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。
3)除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议
的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
3、不列入基金运作费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发
生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基
金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒介上刊登公告。
(二) 与基金销售有关的费用
1、本基金的申购费用由申购人承担,不列入基金资产,用于基金的市场推广、销售、
注册登记等各项费用。申购费率按照申购金额逐级递减,注册登记机构根据单次申购的实
际确认金额确定每次申购所适用的费率并分别计算。实际执行的申购费率如下:
单笔申购金额 费率
M<100万 1.5%
100万≤M<200万 1.2%
200万≤M<500万 0.8%
M≥500万 1,000元/笔
(注:M:申购金额;单位:元)
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2、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额
时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的
手续费。场外赎回费率按照基金份额持有时间逐级递减,场外赎回的实际执行的费率如
下:
持有时间 费率
Y<1年 0.5%
1年≤Y<2年 0.25%
Y≥2年 0元
(注:Y:持有时间,其中 1 年为 365 日,2 年为 730 日)
场外赎回费率按基金份额持有期限递减。从场内转托管至场外的基金份额,从场外赎
回时,其持有期限从转托管转入确认日开始计算。
场内赎回费率不区分基金份额的持有时间,为固定赎回费率 0.5%。
基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率
或收费方式实施日前 2 日依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》(以下简称“运作办法”)、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资
基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的
投资管理活动,对原《信诚深度价值混合型证券投资基金招募说明书》进行了更新,主要
更新的内容如下:
1、 在“重要提示”部分更新了相应日期。
2、 在“第三部分 基金管理人”中的 “主要人员情况”部分,更新了相关成员的内
容。
3、 在“第四部分 基金托管人”部分,更新了托管人的有关信息。
4、 在“第五部分 相关服务机构”部分,根据实际情况对销售机构的相关信息进行了
更新。
5、 在“第七部分 基金合同的生效” 部分,根据《运作办法》的规定更新了迷你基金
处理方案。
6、 在“第十部分 基金的投资”部分,更新了“业绩比较基准”相关信息;更新了
“基金投资组合报告”,财务数据截止至2015年12月31日。
7、 在“第十一部分 基金的业绩”部分,更新了该节的内容,数据截止至2015年12月
31日。
8、 在“第二十二部分 对基金份额持有人的服务”部分,网上交易服务增加通过“银
联通渠道的基金投资客户”。
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信诚深度价值混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新)
9、 在“第二十三部分 其他应披露事项”部分,披露了自2015年7月31日以来涉及本基
金的相关公告。
信诚基金管理有限公司
2016年3月14日
30
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