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基金买卖网 > 基金净值 > 东方红均衡优选定开混合 (169108)
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东方红均衡优选定开混合169108
基金类型:混合型     成立日期:2020-03-13     基金规模:4.30亿份     基金经理: 王佳骏 
基金全称:东方红均衡优选两年定期开放混合型证券投资基金     基金管理人:上海东方证券资产管理有限公司    封闭期:2年
 
基金净值[]

日增长率:     累计净值:

  • 近一周增长率
    0.09%
  • 近一月增长率
    2.09%
  • 近一季增长率
    3.87%
  • 近半年增长率
    2.99%

购买状态:申购-   |  赎回-   |  定投-

原申购费率:0.8% 服务保障:

众禄费率: 0.8% 无折扣

预计开放日(有限制): 04-06~04-17 详情>

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东方红均衡优选两年定期开放混合型证券投资基金2023年第2季度报告
东方红均衡优选两年定期开放混合型证券
投资基金

2023 年第 2 季度报告

2023 年 6 月 30 日

基金管理人:上海东方证券资产管理有限公司

基金托管人:中国光大银行股份有限公司

报告送出日期:2023 年 7 月 21 日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2023 年 7 月 19 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2023 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 东方红均衡优选定开混合

场内简称 东证均衡

基金主代码 169108

基金运作方式 契约型,定期开放式,即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式

基金合同生效日 2020 年 3 月 13 日

报告期末基金份额总额 722,821,346.87 份

投资目标 本基金在严格控制投资组合风险的前提下,通过积极主动的投资管
理,追求资产净值的长期稳健增值。

投资策略 本基金主要投资于固定收益类资产,本基金的投资策略将结合基金每
两年开放一次,在封闭期封闭运作,在开放期内有大规模申购赎回的
流动性需求的特点,做好流动性管理,在临近开放期和开放期内,更
多的关注组合资产的流动性;在封闭期内,充分发挥封闭运作的优势,
做一些长久期匹配。

基于本基金每满两年开放一次,除开放期外封闭运作的特点,基金管
理人在临近开放期和开放期内将重点关注基金资产的流动性和变现
能力,分散投资,做好流动性管理以应对开放期投资者的赎回需求。

业绩比较基准 中债综合指数收益率*80%+沪深 300 指数收益率*15%+恒生指数收益
率*5%

风险收益特征 本基金是一只混合型基金,其预期风险与收益高于债券型基金与货币
市场基金,低于股票型基金。

本基金除了投资 A 股外,还可根据法律法规规定投资香港联合交易所
上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险
等一般投资风险之外,本基金还面临港股通机制下因投资环境、投资
标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。


基金管理人 上海东方证券资产管理有限公司

基金托管人 中国光大银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

主要财务指标 报告期(2023 年 4 月 1 日-2023 年 6 月 30 日)

1.本期已实现收益 12,956,836.44

2.本期利润 1,783,081.86

3.加权平均基金份额本期利润 0.0025

4.期末基金资产净值 742,118,587.50

5.期末基金份额净值 1.0267

注:1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比较基

净值增长率 净值增长率 业绩比较基

阶段 准收益率标 ①-③ ②-④
① 标准差② 准收益率③

准差④

过去三个月 0.24% 0.25% -0.38% 0.17% 0.62% 0.08%

过去六个月 2.37% 0.25% 0.74% 0.18% 1.63% 0.07%

过去一年 1.70% 0.29% -1.66% 0.21% 3.36% 0.08%

过去三年 16.49% 0.28% 0.90% 0.23% 15.59% 0.05%

自基金合同

18.92% 0.28% 1.10% 0.24% 17.82% 0.04%
生效起至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较


§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明

任职日期 离任日期 年限

上海东方证券资产管理有限公司基金经
理,2019 年 08 月至今任东方红核心优选
一年定期开放混合型证券投资基金基金
经理、2020 年 01 月至今任东方红安鑫甄
选一年持有期混合型证券投资基金基金
经理、2020 年 02 月至今任东方红匠心甄
选一年持有期混合型证券投资基金基金
经理、2020 年 03 月至今任东方红均衡优
上海东方 选两年定期开放混合型证券投资基金基
证券资产 金经理、2020 年 07 月至今任 东方红优
王佳骏 管理有限 2020年3 月13 - 8 年 质甄选一年持有期混合型证券投资基金
公司基金 日 基金经理、2021 年 05 月至今任东方红锦
经理 和甄选 18 个月持有期混合型证券投资基
金基金经理、2022 年 03 月至今任东方红
锦融甄选 18 个月持有期混合型证券投资
基金基金经理、2023 年 01 月至今任东方
红锦惠甄选 18 个月持有期混合型证券投
资基金 基金经理。帝国理工学院金融学
硕士。曾任国信证券股份有限公司助理分
析师,上海东方证券资产管理有限公司投
资支持高级经理。具备证券投资基金从业
资格。


上海东方证券资产管理有限公司固定收
益研究部副总经理、基金经理,2018 年
06 月至今任东方红创新优选三年定期开
放混合型证券投资基金基金经理、2020
年 01 月至今任 东方红鑫裕两年定期开
放信用债债券型证券投资基金基金经理、
2020年03月至今任东方红均衡优选两年
定期开放混合型证券投资基金基金经理、
2020年08月至今任东方红招盈甄选一年
持有期混合型证券投资基金基金经理、
2020 年 08 月至 2021 年 12 月任 东方红
上海东方 鑫安 39 个月定期开放债券型证券投资基
证券资产 金基金经理、2020 年 10 月至今任 东方
管理有限 红明鉴优选两年定期开放混合型证券投
陈觉平 公司固定 2020年3 月13 - 12 年 资基金基金经理、2021 年 05 月至今任东
收益研究 日 方红锦和甄选 18 个月持有期混合型证券
部副总经 投资基金基金经理、2022 年 01 月至今任
理、基金 东方红锦弘甄选两年持有期混合型证券
经理 投资基金基金经理、2022 年 02 月至今任
东方红招瑞甄选 18 个月持有期混合型证
券投资基金基金经理、2022 年 07 月至今
任东方红益丰纯债债券型证券投资基金
基金经理。复旦大学理学硕士。曾任上海
新世纪资信评估服务有限公司债券评级
部债券分析师,中国太平洋人寿保险股份
有限公司资产管理中心信用研究员,上海
国泰君安证券资产管理有限公司固定收
益投资部研究员,上海东方证券资产管理
有限公司信用研究员。具备证券投资基金
从业资格。

注:1、上述表格内基金首任基金经理“任职日期”指基金合同生效日,“离任日期”指根据公司决定确定的解聘日期;对此后非首任基金经理,基金经理的“任职日期”和“离任日期”均指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。

2、证券从业的涵义遵从行业协会的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
注:本基金基金经理本报告期末未兼任私募资产管理计划投资经理。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期,上海东方证券资产管理有限公司作为本基金管理人,严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券法》、基金合同以及其它有关法律法规的规定,本着诚实
信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金持有人利益的行为,本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合,制定并严格遵守相应的制度和流程,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内,本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《上海东方证券资产管理有限公司公平交易制度》等规定。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

报告期内,未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

二季度债券市场总体走牛,10 年期国债由季初 2.86%不断突破阻力下行至 2.6%附近位置,季
末收在 2.63%。下行幅度超 20bp,3 年期 AAA 高等级信用债则由季初 3.07%下行至最低 2.72%,季
末稍有回调至 2.78%,二季度下行幅度接近 30bp;30 年期国债季初读数 3.23%,6 月中旬下行突
破 3.0%,表现强势;此外 3 年期高等级银行永续债券和银行二级资本债由 3.31%下行至 2.95%,
下行幅度同样超 30bp,整体而言,二季度利率债的下行对信用债收益率有明显牵引作用,3 年期AAA 国开利差全季度维持 30-40bp 区间震荡。从基本面角度看,4 月以来宏观读数有所走弱,包括社融同比增量、PMI、CPI 环比以及 30 城地产销售高频数据等均呈现回落态势,此外一季度央行货币政策执行报告关注海外基本面走弱与国内就业数据下滑风险,内需动能稍显不足引发市场对增量宽货币与宽信用政策的一致预期,在存款利率调降的背景下,6 月中旬央行公开市场操作降息时间节点超预期,利率走廊整体下移 10bp 左右水平,市场做多情绪浓厚,但也在其后几个交易日中出现止盈盘获利了结的小规模机构踩踏现象,最终在 6 月末公布的 PMI 数据以及较为宽松的资金面条件下市场重回涨势。

信用方面,全国多数城市政府性基金收入上半年仍呈下滑态势,房价及成交面积未有明显抬头,6 月中下旬的房企推盘季节性明显减弱,非核心一二线城市所处房地产市场库存去化压力仍高。另一方面,部分关注度较高的地区与平台再度出现公开市场舆情,对此需要关注其舆情解决落地情况以及风险外溢影响;而随着年报和一季报的陆续披露,6 月以来将进入外部评级与投资
机构内部评级的信用重估时期,我们将高度关注包括地方财税数据下滑较大、公司财务数据出现较大滑坡的地区及主体。

债券操作方面,我们认为在经济动能尚未明显修复的环境下,货币宽松政策可能将继续出台释放,季初以来先后看好中短端利率债收益率下行空间的打开以及信用债的补涨行情,对适宜久期的利率债、高等级普通信用债以及银行永续债券和银行二级资本债加大了配置力度,整体大区间收益表现较好;此外,我们维持对部分区域景气度以及产业链景气度良好的主体进行了择优配置,目标对组合收益进行增厚;我们也对高债券存量及占比的区域与平台进行适当规避,为后续潜在的市场调整做好防守准备。

展望后市,7 月陆续公布的 6 月信贷、经济、通胀等读数预计仍弱,债市做多环境仍友好,
但也需要注意把握市场对于不断出台的宽信用政策的预期对债市收益率调整的影响,同时高度关注海内外库存周期及价格周期的拐点;另一方面,地市楼市延续一季度状态,不同城市间以及同城不同区域间的分化相当显著,中低能级城市及片区库存去化压力大,全国范围内的地产企稳回升难度较高,居民部门资产负债表的修复仍留待观察,维持复苏强度仍难一蹴而就的判断。城投方面,平台融资环境仍持续受到限制,城市间、区域间以及平台间的分化仍在加大,7 月将处于评级行动调整的密集公布期,我们将继续对区域景气度高、产业链布局结构合理、人口有持续净流入、金融资源充沛的城市与区域进行重点跟踪与配置,而对于债券存量规模大、占比高的区域
与主体保持谨慎。配置方向上,3 年期 AAA 国开利差 40bp 仍有吸引力,AA+/AAA 等级利差亦在高
位,3-5 年期银行永续债券和银行二级资本债条款利差同样存在较高的交易价值,部分景气度稳定的产业与平台有增厚收益的挖掘价值,总体而言,现阶段国内债券市场仍机会高于风险,但也需持续关注尾部区域及平台债务风险的暴露与处置以及三季度可能的交易拥挤所引发的市场波动增大。

股票方面,二季度权益类资产表现不佳,风格分化显著,其中沪深 300 指数下跌 5.15%,恒
生指数下跌 7.27%,TMT 和公用事业类板块表现较好。报告期内,尽管国内经济增长较原有假设有所偏离,但很多优质公司的估值依旧处于低位,甚至因短期业绩波动而变得更加便宜,此外由于国内流动性维持宽松,市场中有较多的结构性机会,因此组合的权益仓位仍然维持在产品定位的偏高区间。结构上整体和一季度末差异不大,有所调整的是减持了一些短期涨幅较大的 TMT 板块,增配了银行、医药、新能源相关标的。

转债方面,受益于债券收益率下行,2 季度转债市场表现强于股票,中证转债指数仅微跌

0.15%。报告期内,组合的银行转债获得了较好的投资回报,但考虑到当前转债估值相较于正股来说性价比仍然不高,组合内的转债仓位依旧较低,一方面继续配置偏债银行转债,另一方面继续
基于量化策略分散配置一些估值具有吸引力的个券。
4.5 报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末,本基金份额净值为 1.0267 元,份额累计净值为 1.1867 元;本报告期间基
金份额净值增长率为 0.24%,同期业绩比较基准收益率为-0.38%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

报告期内,本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 199,200,741.20 18.86

其中:股票 199,200,741.20 18.86

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 829,231,272.19 78.52

其中:债券 829,231,272.19 78.52

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融资 - -


7 银行存款和结算备付金合计 25,967,130.25 2.46

8 其他资产 1,637,074.56 0.16

9 合计 1,056,036,218.20 100.00

注:1、本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 28,240,385.72 元人民币,占期末基金资产净值比例 3.81%。

2、本基金本报告期末无参与转融通证券出借业务的证券。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比
例(%)

A 农、林、牧、渔业 1,835,000.00 0.25

B 采矿业 7,689,648.00 1.04

C 制造业 92,912,131.52 12.52


D 电力、热力、燃气及水生产和供应

业 3,829,936.00 0.52

E 建筑业 9,858,140.64 1.33

F 批发和零售业 4,662,560.97 0.63

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,702,076.91 0.50

J 金融业 33,058,476.50 4.45

K 房地产业 13,312,159.00 1.79

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 14,394.48 0.00

N 水利、环境和公共设施管理业 62,048.60 0.01

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 23,782.86 0.00

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 170,960,355.48 23.04

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例(%)

10 能源 - -

15 原材料 - -

20 工业 - -

25 可选消费 9,330,359.40 1.26

30 主要消费 - -

35 医药卫生 - -

40 金融 - -

45 信息技术 - -

50 通信服务 18,910,026.32 2.55

55 公用事业 - -

60 房地产 - -

合计 28,240,385.72 3.81

注:以上分类采用中证行业分类标准。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 00700 腾讯控股 37,032 11,321,741.52 1.53

2 002475 立讯精密 304,900 9,894,005.00 1.33

3 601186 中国铁建 1,000,000 9,850,000.00 1.33

4 300122 智飞生物 221,600 9,794,720.00 1.32


5 601658 邮储银行 1,969,700 9,631,833.00 1.30

6 600887 伊利股份 314,056 8,894,065.92 1.20

7 002493 荣盛石化 728,100 8,475,084.00 1.14

8 000002 万科 A 569,300 7,981,586.00 1.08

9 601318 中国平安 171,500 7,957,600.00 1.07

10 00941 中国移动 128,500 7,588,284.80 1.02

注:对于同时在 A+H 股上市的股票,合并计算公允价值参与排序,并按照不同股票分别披露。5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 10,908,035.40 1.47

2 央行票据 - -

3 金融债券 133,869,991.78 18.04

其中:政策性金融债 52,146,803.28 7.03

4 企业债券 345,390,791.22 46.54

5 企业短期融资券 30,597,267.58 4.12

6 中期票据 219,007,864.96 29.51

7 可转债(可交换债) 89,457,321.25 12.05

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 829,231,272.19 111.74

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 210210 21 国开 10 500,000 52,146,803.28 7.03

2 148012 22 深投 05 400,000 40,690,684.93 5.48

3 110059 浦发转债 320,000 34,589,527.67 4.66

4 2128051 21工商银行二级 300,000 30,987,067.40 4.18
02

5 149671 21 厦港 01 300,000 30,855,601.64 4.16

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期未进行股指期货投资。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,以回避市场风险。故股指期货空头的合约价值主要与股票组合的多头价值相对应。基金管理人通过动态管理股指期货合约数量,以萃取相应股票组合的超额收益。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金在进行国债期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为目的,结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期未进行国债期货投资。
5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期未进行国债期货投资。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

本基金投资的前十名证券发行主体中,上海浦东发展银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到上海市市场监督管理局、国家外汇管理局上海市分局的处罚。

本基金对上述证券的投资决策程序符合基金合同及公司制度的相关规定,本基金管理人会对上述证券继续保持跟踪研究。

本基金持有的前十名证券中其余证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 44,843.63

2 应收证券清算款 1,575,097.41

3 应收股利 17,133.52

4 应收利息 -

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 1,637,074.56

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 110059 浦发转债 34,589,527.67 4.66

2 113042 上银转债 20,561,071.23 2.77

3 113021 中信转债 11,511,463.01 1.55

4 113052 兴业转债 10,171,306.85 1.37

5 113606 荣泰转债 1,674,071.92 0.23

6 123132 回盛转债 1,107,677.53 0.15

7 123113 仙乐转债 748,650.00 0.10

8 123099 普利转债 618,956.16 0.08

9 110067 华安转债 549,073.15 0.07

10 118013 道通转债 431,428.97 0.06

11 127024 盈峰转债 426,556.27 0.06

12 113609 永安转债 360,210.00 0.05

13 123133 佩蒂转债 353,943.53 0.05

14 123107 温氏转债 313,990.07 0.04

15 123157 科蓝转债 311,151.37 0.04

16 123115 捷捷转债 282,901.03 0.04

17 127045 牧原转债 236,199.34 0.03

18 113045 环旭转债 233,992.99 0.03

19 110064 建工转债 225,812.05 0.03

20 111001 山玻转债 225,055.07 0.03

21 128081 海亮转债 191,324.79 0.03

22 110084 贵燃转债 191,030.75 0.03

23 110080 东湖转债 189,023.01 0.03

24 128119 龙大转债 183,545.95 0.02

25 110062 烽火转债 124,763.70 0.02

26 110085 通 22 转债 123,121.34 0.02

27 128142 新乳转债 119,797.40 0.02

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注:本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位:份

报告期期初基金份额总额 722,821,346.87

报告期期间基金总申购份额 -

减:报告期期间基金总赎回份额 -

报告期期间基金拆分变动份额(份额减 -
少以“-”填列)

报告期期末基金份额总额 722,821,346.87

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
注:本报告期,本基金管理人未持有本基金份额。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
注:本报告期,本基金管理人不存在申购、赎回或交易本基金的情况。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
注:本基金本报告期内未发生单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息

无。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

1、中国证监会准予注册东方红均衡优选两年定期开放混合型证券投资基金的文件;

2、《东方红均衡优选两年定期开放混合型证券投资基金基金合同》;

3、《东方红均衡优选两年定期开放混合型证券投资基金托管协议》;


4、东方红均衡优选两年定期开放混合型证券投资基金财务报表及报表附注;

5、报告期内在规定媒介上披露的各项公告;

6、基金管理人业务资格批件、营业执照;

7、中国证监会要求的其他文件。
9.2 存放地点

备查文件存放于基金管理人的办公场所:上海市黄浦区外马路 108 号 7 层。

9.3 查阅方式

投资者可到基金管理人的办公场所免费查阅备查文件,亦可通过公司网站查阅,公司网址为:www.dfham.com。

上海东方证券资产管理有限公司
2023 年 7 月 21 日
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