南方绩优成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 (2010年第1号)


基金管理人:南方基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

本招募说明书(更新)摘要内容截止日:2010年5月16日

重要提示

南方绩优成长证券投资基金(以下简称"南方绩优成长基金"或"本基金")经中国证监会证监基金字[2006]224号文批准公开发行,于2006年11月16日成立。

南方基金管理有限公司("本基金管理人"或"基金管理人"或"管理人")保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。

本基金的基金合同已经根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》及其它有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2010年5月16日,有关财务数据和净值表现截止日为2010年3月31日(未经审计)。

一、基金管理人

(一)、基金管理人概况

名称:南方基金管理有限公司

注册地址:深圳市福田中心区福华一路6号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层

成立时间:1998年3月6日

法定代表人:吴万善

注册资本:1.5亿元人民币

电话:(0755)82763888

传真:(0755)82763889

联系人:鲍文革

南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4号文批准,由南方证券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年,经中国证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股,注册资本达到1亿元人民币。2005年,经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股,注册资本达1.5亿元人民币。目前股权结构:华泰证券股份有限公司45%、深圳市机场(集团)有限公司30%、厦门国际信托有限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。

(二)、主要人员情况

1、董事会成员

吴万善先生,董事长,中共党员,工商管理硕士(MBA),高级经济师。历任中国人民银行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员、华泰证券股份有限公司发行部副经理、总经理助理、副总经理、总裁,现任华泰证券股份有限公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长。

马昭明先生,董事,中共党员,硕士研究生,高级会计师。历任电子工业部第898厂会计科科长,华泰证券股份有限公司副总会计师、华泰证券股份有限公司副总裁,现任华泰联合证券董事长、党委书记。

张涛先生,董事,中共党员,博士,经济师。历任华泰证券股份有限公司总裁秘书、上海投资银行业务部副总经理、深圳总部总经理兼深圳营业部总经理、总助兼董事会秘书,现任华泰证券股份有限公司副总裁。

汤大杰先生,董事,中共党员,博士。历任深圳市计划局综合处主任科员、易方达基金管理有限公司投资管理部经理、深圳市机场股份有限公司投资发展部经理、深圳市机场(集团)有限公司投资经营部经理。现任深圳市机场股份有限公司董事、深圳市机场(集团)有限公司副总经理,南方基金管理有限公司董事。

周建国先生,董事,中共党员,经济学硕士。历任某公社会计、团委书记 江西财经学院教师、企业财务教研室负责人、会计系办公室主任、会计系副主任、成教处处长 深圳中旅信实业有限公司副总经理 深圳市商贸投资控股公司审计部部长、计财部部长、纪律委员,兼任商控实业有限公司党委书记、董事长、市商贸投资控股公司总裁助理 深圳市投资控股有限公司计划财务部部长 现任深圳市投资控股有限公司副总经理。

洪文瑾女士,董事,中共党员,工商管理硕士(EMBA)。24年经济工作经验,其中15年金融从业经历。历任厦门建发集团有限公司财务部副经理、厦门建发信托投资公司副总经理、厦门建发信托投资公司副总经理,现任厦门国际信托有限公司董事长、总经理。

庄园芳女士,董事,经济学硕士,经济师。历任福建兴业证券公司交易业务部总经理助理、证券投资部副总经理、总经理 投资总监 现任兴业证券股份有限公司副总裁。

高良玉先生,董事,中共党员,经济学硕士,经济师。历任中国证监会发行部副处长、南方基金管理有限公司副总经理,现任南方基金管理有限公司董事总经理、党委书记。

张磊先生,独立董事,工商管理硕士(MBA)及国际关系硕士,注册金融分析师(CFA), 获得美国NASD Series 7 & 65证书。曾工作于耶鲁大学投资基金办公室(Yale Endowment)及美国新生市场投资基金(Emerging Markets Management, LLC),主要从事基金管理及投资研究。历任纽约证券交易所国际董事及中国首席代表,银华基金独立董事,创立纽约证券交易所大中华区办公室(香港)。现任HCM投资管理有限公司高级合伙人,耶鲁大学北京校友会副会长,纽约金融分析师协会的会员。

周春生先生,独立董事,博士。历任美国联邦储备委员会经济学家,美国加州大学及香港大学商学院教授,中国证监会规划发展委员会委员(副局级)。曾任中国留美金融学会理事 美国经济学会,美国金融研究会会员 Annals of Economics and Finance 编委。现为长江商学院金融教授,国家杰出青年基金获得者,香港城市大学客座教授。

王全洲先生,独立董事,中共党员,大学学历,中国人民大学会计专业研究生班毕业,注册会计师、资产评估师、注册税务师。曾任北京市财政局会计处副处长,现任北京兴华会计师事务所董事长、主任会计师。

丛培国先生,独立董事,法学硕士。历任北京大学法律系经济法教研室助教,副主任 美国加州大学洛杉矶校区(UCLA)客座教授、北京大学副教授。现任北京君佑律师事务所合伙人、事务所主任。

米志明先生,独立董事,本科,高级经济师,注册会计师。历任江苏省姜堰税务局副局长,扬州市税务局副局长,扬州市财政局局长、党组书记,扬州市人民政府副秘书长,建设银行扬州市分行行长、党组书记,财政部深圳专员办专员、巡视员。

2、监事会成员

骆新都女士,监事会主席,经济学硕士,经济师。历任民政部外事处处长、南方证券公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长,现任南方基金管理有限公司职工监事、监事长。

舒本娥女士,监事,学士学位,会计师。历任熊猫电子集团公司财务处处长、华泰证券股份有限公司计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理,现任华泰证券股份有限公司计划财务部总经理。

周景民先生,监事,工学硕士、工商管理硕士(MBA),经济师,加拿大证券协会会员。历任三九企业集团三九贸易总公司财务管理部职员 深圳大鹏证券有限公司投资银行部项目经理 加拿大Simon Fraser University工商管理学院助教 广东美的企业集团战略发展部高级经理 招商局集团中国南山开发(集团)公司研究发展部高级项目经理 现任职于深圳市投资控股有限公司投资部。

苏荣坚先生,监事,学士学位,高级会计师。1982年9月参加工作,曾任职于三明市财政局、三明市财委、厦门信达股份有限公司财务部、厦门国际信托有限公司财务部副经理、自营业务部经理,现任厦门国际信托有限公司财务部经理。

郑城美先生,监事,中共党员,经济学硕士。曾任兴业证券南平营业部副总经理(主持工作)、兴业证券计划财务部副总经理(主持工作),现任兴业证券计划财务部总经理。

苏民先生,监事,工学硕士,工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师、华夏证券深圳分公司电脑部经理助理,现任南方基金管理有限公司电子商务部总监兼风险管理部总监。

3、总经理及其他高级管理人员

高良玉先生,董事,总经理,中共党员,经济学硕士,经济师。历任中国证监会发行部副处长、南方基金管理有限公司副总经理,现任南方基金管理有限公司董事总经理、党委书记。

俞文宏先生,副总经理,中共党员,工商管理硕士(MBA),经济师。历任江苏省投资公司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。现任南方基金管理有限公司副总经理、董事会秘书、党委副书记。

郑文祥先生,副总经理,工商管理硕士(MBA)。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方证券公司、国泰君安证券公司,任职南方基金管理有限公司期间,历任国债投资经理、专户理财部副总监、南方避险基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监,现任南方基金管理有限公司副总经理。

秦长奎先生,督察长,中共党员,工商管理硕士(MBA)。历任华泰证券股份有限公司营业部总经理、部门总经理、总裁助理。现任南方基金管理有限公司督察长、党委委员、纪委委员。

4、基金经理

本基金历任基金经理:2006年11月至2006年12月,苏彦祝 2006年12月至2008年6月,苏彦祝、谈建强 2008年6月至2010年2月,苏彦祝 2010年2月至今,张原。

张原先生,美国密歇根大学经济学硕士学位,具有基金从业资格。2006年4月加入南方基金,曾担任南方基金研究部机械及电力设备行业高级研究员,南方高增及南方隆元产业主题基金基金经理助理,2009年9月至今,任南方500基金经理 2010年2月至今,任南方绩优基金经理。

5、投资决策委员会成员

总经理高良玉先生,副总经理郑文祥先生,总经理助理兼投资总监邱国鹭先生,专户投资管理部总监吕一凡先生、固定收益部总监李海鹏先生,研究部总监史博先生、投资部执行总监陈键先生。

6、上述人员之间不存在近亲属关系。


二、基金托管人

(一)基金托管人基本情况

名称:中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

成立时间:1984年1月1日

法定代表人:姜建清

注册资本:人民币334,018,850,026元

联系电话:010-66105799

联系人:蒋松云

(二)主要人员情况

截至2010年3月末,中国工商银行资产托管部共有员工125人,平均年龄30岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。

(三)基金托管业务经营情况

作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国工商银行始终坚持"诚实信用、勤勉尽责"的原则,严格履行着资产托管人的责任和义务,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销能力,为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务,取得了优异业绩。截至2010年3月,托管证券投资基金152只,其中封闭式9只,开放式143只。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年金、股权基金、QFII资产、QDII资产等产品在内的托管业务体系。2010年初,中国工商银行凭借在2009年国内外托管领域的杰出表现和品牌影响力,先后被英国《全球托管人》和香港《财资》评选为"2009年度中国最佳托管银行",本届《财资》评选首次设立了在亚太地区证券和基金服务领域有突出贡献的年度行业领导者奖项,中国工商银行资产托管部周月秋总经理荣获"年度最佳托管银行家"称号,是仅有的两位获奖人之一。自2004年以来,中国工商银行资产托管服务已经获得22项国内外大奖。


三、相关服务机构

(一)、基金份额发售机构

1、直销机构:南方基金管理有限公司

注册地址:深圳市福田中心区福华一路6号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层

法定代表人:吴万善

电话:(0755)82763905、(0755)82763906

传真:(0755)82763900

联系人:张锐珊

2、代销机构:

代销银行:

(1) 中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

法定代表人:姜建清

联系人:田耕

联系电话:010-66107900

客服电话:95588

公司网站:www.icbc.com.cn

(2) 中国建设银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街25号

办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人:郭树清

联系人:王琳

联系电话:010-66275654

客服电话:95533

公司网站:www.ccb.com

(3) 中国农业银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

办公地址:北京市东城区建国门内大街69号

法定代表人:项俊波

客服电话:95599

公司网站:www.abchina.com

(4) 中国银行股份有限公司

地址:北京市西城区复兴门内大街1号

法定代表人:肖钢

联系电话:010-66594905

客服电话:95566

公司网站:www.boc.cn

(5) 交通银行股份有限公司

办公地址:上海市银城中路188号

法定代表人:胡怀邦

联系人:曹榕

联系电话:021-58781234

客服电话:95599

公司网站:www.bankcomm.com

(6) 招商银行股份有限公司

注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

法定代表人:秦晓

联系人:王琳

客服电话:95555

公司网站:www.cmbchina.com

(7) 中国邮政储蓄银行有限责任公司

注册地址:北京市西城区宣武门西大街131号

办公地址:北京市西城区宣武门西大街131号

法定代表人:刘安东

联系人:文彦娜

客服电话:95580

公司网站:www. psbc.com

(8) 广东发展银行股份有限公司

注册地址:广州市农林下路83号

法定代表人:董建岳

联系电话:0571-96000888,020-38322222

客服电话:400-830-8003

公司网站:www.gdb.com.cn

(9) 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址:上海市中山东一路12号

法定代表人:吉晓辉

联系人:徐伟

联系电话:021-61618888

客服电话:95528

公司网站:www.spdb.com.cn

(10) 中信银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

法定代表人:孔丹

联系人:金蕾

联系电话:010-65557013

客服电话:95558

公司网站:http://bank.ecitic.com

(11) 中国光大银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

法定代表人:唐双宁

客服电话:95595(全国)

公司网站:www.cebbank.com

(12) 兴业银行股份有限公司

注册地址:福州市湖东路154号

办公地址:福州市湖东路154号

法定代表人: 高建平

联系人: 陈晓瑾

联系电话:021-62677777

客服电话:95561

公司网站: www.cib.com.cn

(13) 深圳发展银行股份有限公司

法定代表人:法兰克纽曼(Frank N.Newman)

地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

联系人:周勤

联系电话:0755-82088888

客服电话:95501

公司网站: www.sdb.com.cn

(14) 上海银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路168号

办公地址:上海市浦东新区银城中路168号

法定代表人:陈辛

联系人:张萍

联系电话:021-68475888

客服电话:021-962888

公司网站:www.bankofshanghai.com

(15) 中国民生银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号

法定代表人:董文标

联系人:李群

联系电话:010-58560666

客服电话:95568

公司网站:www.cmbc.com.cn

(16) 北京银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街丙17号

法定代表人:阎冰竹

联系人:王光伟

联系电话:010-66226044、66223251

客服电话:010-96169

公司网站:www.bankofbeijing.com.cn

(17) 平安银行股份有限公司

注册地址:广东省深圳市深南中路1099号平安银行大厦

办公地址:广东省深圳市深南中路1099号平安银行大厦

法定代表人:孙建一

联系人:蔡宇洲

联系电话:0755-22197874

客服电话:4006699999

公司网站:http://bank.pingan.com

(18) 华夏银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街22号

办公地址:北京市东城区建国门内大街22号

法定代表人:翟鸿祥

联系人:陈宇

联系电话: 010-85238422

客服电话: 95577

公司网站:www.hxb.com.cn

(19) 东莞银行股份有限公司

注册地址:东莞市运河东一路193号

办公地址:东莞市运河东一路193号

法定代表 :廖玉林

联系人:胡昱

联系电话:0769-22119061

客服电话:0769-96228

公司网站:www.dongguanbank.cn

(20) 宁波银行股份有限公司

注册地址:宁波市江东区中山东路294号

法定代表人:陆华裕

联系人:钱庚旺

客服电话:96528,上海地区962528

公司网站:www.nbcb.com.cn

(21) 杭州银行股份有限公司

办公地址:中国.杭州凤起路432号

法定代表人:马时雍

联系人:江波

联系电话:0571-85108309

客服电话:0571-96523、4008888508

公司网站:www.hzbank.com.cn

(22) 浙商银行股份有限公司

注册地址:浙江省杭州市庆春路288号

办公地址:浙江省杭州市庆春路288号

法定代表人:张达洋

联系人:吴军阳

联系电话:0571-87659084

客服电话:95105665

公司网站:www.czbank.com

(23) 青岛银行股份有限公司

注册地址:山东省青岛市市南区香港中路68号华普大厦(邮编266071)

办公地址:山东省青岛市市南区香港中路68号华普大厦(邮编266071)

法定代表人:张广鸿

客服电话:(青岛)96588,(全国)400-66-96588,0532-85709799

公司网站:www.qdccb.com

(24) 临商银行股份有限公司

注册地址:山东省临沂市沂蒙路336号

办公地址:山东省临沂市沂蒙路336号

法定代表人:王傢玉

联系人:寇廷柱

联系电话:0539-8304657

客服电话:400-699-6588

公司网站:www.lsbchina.com

(25) 汉口银行股份有限公司

注册地址: 江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦

办公地址: 江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦

法定代表人:陈新民

联系人:骆芸

电话:027-82656224

客服电话:027-96558

公司网站:http://www.hkbchina.com

(26) 上海农村商业银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区浦东大道981号

办公地址:上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层

法定代表人:胡平西

联系人:周睿

联系电话:(021)38576985

客服电话:(021)962999

公司网站:www.srcb.com


代销机构和其他代销券商:

(1) 华泰证券股份有限公司

地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

法定代表人:吴万善

联系人:舒萌菲

联系电话:025-83290845

客服电话:95597

公司网站:www.chinatai.com.cn

(2) 中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

法定代表人:顾伟国

客服电话:4008-888-888

公司网站:www.chinastock.com.cn

(3) 兴业证券股份有限公司

注册地址:福州市湖东路99号标力大厦

办公地址:浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层

法定代表人:兰荣

联系人:谢高得

联系电话:021-38565785

客服电话:4008888123

公司网站:www.xyzq.com.cn

(4) 广发证券股份有限公司

注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

办公地址:广东省广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼

法定代表人:王志伟

联系人:黄岚

客服电话:95575

公司网站:www.gf.com.cn

(5) 华泰联合证券有限责任公司

注册地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层

办公地址:深圳市福田区深南大道4011 号香港中旅大厦24、25楼

法定代表人:马昭明

联系人:庞晓芸

联系电话:0755-82492000

客服电话:95513、4008888555

公司网站:www.lhzq.com

(6) 国泰君安证券股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区商城路618号

办公地址:上海市浦东新区银城中路168号

法定代表人:祝幼一

电话:021-62580818-177

客服电话:4008888666

联系人:芮敏祺

公司网站:www.gtja.com

(7) 中信证券股份有限公司

注册地址:北京朝阳区新源南路6号京城大厦

办公地址:北京朝阳区新源南路6号京城大厦

法定代表人:王东明

联系人:陈忠

联系电话:010-84864818-63266

公司网站:www.cs.ecitic.com

(8) 海通证券股份有限公司

注册地址:上海市淮海中路98号

办公地址:上海市广东路689号

法定代表人:王开国

联系人:金芸、李笑鸣

联系电话:021-23219000

客服电话:400-8888-001、95553

公司网站:www.htsec.com

(9) 中信建投证券有限责任公司

注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街188号

法定代表人:张佑君

联系人:魏明

联系电话:010-85130588

客服电话:4008888108

公司网站:www.csc108.com

(10) 申银万国证券股份有限公司

注册地址:上海市常熟路171号

办公地址:上海市常熟路171号

法定代表人:丁国荣

联系电话:021-54033888

客服电话:021-962505

公司网站:www.sywg.com

(11) 东莞证券有限责任公司

注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

联系人:张建平

联系电话:0769-22119426

公司网站:www.dgzq.com.cn

(12) 国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如

联系人:齐晓燕

联系电话:0755-82130833

客服电话:95536

公司网站:www.guosen.com.cn

(13) 招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

法定代表人:宫少林

联系人:黄健

联系电话:0755-82943666

客服电话:95565、4008888111

公司网站:www.newone.com.cn

(14) 长城证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区深南大道特区报业大厦14、16、17层

办公地址:深圳市福田区深南大道特区报业大厦14、16、17层

法定代表人:黄耀华

联系人: 匡婷

联系电话:0755-83516289

客服电话: 0755-82288968 400-6666-888

公司网站:www.cc168.com.cn

(15) 湘财证券有限责任公司

办公地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

法定代表人:林俊波

联系人:钟康莺

联系电话: 021-68634518-8503

客服电话:400-888-1551

公司网站:www.xcsc.com

(16) 中信金通证券有限责任公司

注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层公司

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

法定代表人:刘军

联系人:俞会亮

联系电话:0571-85776115

客服电话:0571-96598

公司网站:www.bigsun.com.cn

(17) 渤海证券股份有限公司

办公地址:天津市南开区宾水西道8号

注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

法定代表人:张志军

联系人:王兆权

联系电话:022-28451861

客服电话: 4006515988

公司网站:www.bhzq.com

(18) 南京证券有限责任公司

注册地址:江苏省南京市大钟亭8号

法定代表人:张华东

联系人:胥春阳

联系电话:025-83364032

公司网站:www.njzq.com.cn

(19) 国联证券股份有限公司

注册地址:江苏省无锡市县前东街168号

法定代表人:雷建辉

联系人:徐欣

联系电话:0510-82831662

客服电话:0510-82588168

公司网站:www.glsc.com.cn

(20) 光大证券股份有限公司

注册地址: 上海市静安区新闸路1508号

办公地址: 上海市静安区新闸路1508号

法定代表人: 徐浩明

联系人:刘晨

联系电话: 021-22169999

客服电话:10108998

公司网站:www.ebscn.com

(21) 东北证券股份有限公司

注册地址:长春市自由大路1138号

办公地址:长春市自由大路1138号

法定代表人:矫正中

联系人: 潘锴

联系电话:0431-85096709

客服电话:4006000686,0431-85096733

公司网站:www.nesc.cn

(22) 广州证券有限责任公司

注册地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼

办公地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼

法定代表人:吴志明

联系人:林洁茹

联系电话:020-87322668

客服电话: 020-961303

公司网站:www.gzs.com.cn

(23) 国都证券有限责任公司

注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

法定代表人:王少华

联系人:黄静

联系电话:010-84183333

客服电话:400-818-8118

公司网站:www.guodu.com

(24) 齐鲁证券有限公司

注册地址:山东省济南市经十路128号

办公地址:山东省济南市经十路128号

法定代表人:李玮

联系人: 傅咏梅

联系电话:0531-81283728

客服电话: 95538

公司网站:www.qlzq.com.cn

(25) 中信万通证券有限责任公司

注册地址:青岛市崂山区香港东路316号

办公地址:青岛市东海西路28号

法定代表人:张智河

联系人:吴忠超

联系电话:0532-85022326

客服电话:0532-96577

公司网站:www.zxwt.com.cn

(26) 山西证券股份有限公司

注册地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

法定代表人:侯巍

联系人:张治国

联系电话:0351-8686703

客服电话:400-666-1618

公司网站:www.i618.com.cn

(27) 长江证券股份有限公司

注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人:胡运钊

联系人:李良

联系电话:027-65799999

客服电话:4008-888-999或027-85808318

公司网站:www.95579.com

(28) 华西证券有限责任公司

注册地址:四川省成都市陕西街239号华西证券大厦

办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼(深圳总部)

法定代表人:杨炯洋

联系人:金达勇

联系电话:0755-83025723

客服电话:4008888818

公司网站:www.hx168.com.cn

(29) 第一创业证券有限责任公司

注册地址:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层

办公地址: 深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层

法定代表人:刘学民

联系人:王立洲

联系电话:0755-25832494

公司网站: www.fcsc.cn

(30) 中原证券股份有限公司

注册地址:郑州市经三路15号广汇国际贸易大厦

办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号

法定代表人:石保上

联系人:程月艳、耿铭

联系电话:0371-65585670

客服电话:967218、400-813-9666

公司网站:www.ccnew.com

(31) 中银国际证券有限责任公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F

法定代表人:平岳

联系人:张静

联系电话:021-68604866

公司网站:www.bocichina.com

(32) 东吴证券有限责任公司

注册地址:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦

法定代表人:吴永敏

联系人:方晓丹

联系电话:0512-65581136

客服电话:0512-33396288

公司网站: http://www.dwzq.com.cn

(33) 平安证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

法定代表人:杨宇翔

联系人: 周璐

联系电话: 4008866338

客服电话: 4008816168

公司网站:http://www.pingan.com

(34) 国海证券有限责任公司

注册地址:广西南宁市滨湖路46号

办公地址:广西南宁市滨湖路46号

法定代表人:张雅锋

联系人:覃清芳

联系电话:(0771)5539262

客服电话:4008888100(全国)、96100(广西)

公司网站:www.ghzq.com.cn

(35) 中国建银投资证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层

办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层

法定代表人:杨小阳

联系人:刘权

联系电话:0755-82026521

客服电话: 400-600-8008

公司网站:www.cjis.cn

(36) 江南证券有限责任公司

注册地址:江西省南昌市抚河北路291号

办公地址:江西省南昌市抚河北路291号

法定代表人:杜航

联系人:余雅娜

联系电话:0791-6768763

客服电话:400-8866-567

公司网站: www.scstock.com

(37) 瑞银证券有限责任公司

注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

法定代表人:刘弘

联系人:谢亚凡、韩晓光

联系电话:010-59226788

客服电话:400-887-8827

公司网站:www.ubssecurities.com

(38) 德邦证券有限责任公司

注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址:上海市福山路500号城建大厦26楼

法定代表人:方加春

联系人:罗芳

联系电话:021-68761616

客服电话:4008888128

公司网站:www.tebon.com.cn

(39) 西南证券股份有限公司

注册地址:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦22-25层

办公地址:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦22-25层

法定代表人:范剑

联系人: 徐雅筠

联系电话: 023-63786060

公司网站:www.swsc.com.cn

(40) 财通证券有限责任公司

注册地址:杭州市解放路111号金钱大厦

办公地址:杭州市解放路111号金钱大厦

法定代表人:沈继宁

联系人: 乔骏

联系电话: 0571-87925129

客服电话: 0571-96336(上海地区:962336)

公司网站:www.ctsec.com

(41) 方正证券有限责任公司

注册地址:湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

办公地址:湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

法定代表人:雷杰

联系人:彭博

联系电话:0731-85832343

客服电话:95571

公司网站:www.foundersc.com

(42) 国盛证券有限责任公司

注册地址:江西省南昌市永叔路15号

办公地址: 江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼

法定代表人:管荣升

联系人:徐美云

联系电话:0791-6289771

公司网站:www.gsstock.com

(43) 华安证券有限责任公司

注册地址:安徽省合肥市长江中路357号

办公地址:安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座24-32层

法定代表人:李工

联系人:甘霖

联系电话:0551-5161821

客服电话:96518,4008096518

公司网站:www.hazq.com

(44) 大同证券经纪有限责任公司

注册地址:山西省大同市大北街13号

法定代表人:董祥

联系人:苏妮

联系电话:0351-4167056

客服电话:4007121212

公司网站:www.dtsbc.com.cn

(45) 华林证券有限责任公司

办公地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼

法定代表人:段文清

联系人: 杨玲

联系电话: 0755-82707888

客服电话: 400-880-2888

公司网站: www.chinalions.com

(46) 新时代证券有限责任公司

注册地址: 北京市西城区月坛北街2号月坛大厦15层

办公地址: 北京市西城区金融街1号A座8层

法定代表人:马金声

联系人:朱雪雁

联系电话:010-83561165

公司网站:www.xsdzq.cn

(47) 上海证券有限责任公司

注册地址:上海市西藏中路336号

法定代表人:郁忠民

联系电话:021-51539888

联系人:张瑾

公司网站:www.shzq.com

客服电话:4008918918,021-962518

(48) 民生证券有限责任公司

注册地址:北京市朝阳区朝阳门外大街16号中国人寿大厦1901室

办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心16层

法定代表人:岳献春

联系人:赵明

联系电话:010-85127622

客服电话:4006198888

公司网站:www.mszq.com

(49) 东方证券股份有限公司

注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

办公地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

法定代表人:潘鑫军

联系人:吴宇

联系电话:021-63325888

客服电话:95503

公司网站:www.dfzq.com.cn

(50) 宏源证券股份有限公司

注册地址: 新疆乌鲁木齐市文艺路233号

办公地址:北京市西城区太平桥大街19号宏源证券

联系人: 李巍

联系电话: 010-88085338

客服电话:4008-000-562

公司网站:www.hysec.com

(51) 安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02

办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层

法定代表人:牛冠兴

联系人:陈剑虹

联系电话:0755-82558305

客服电话:4008001001

公司网站: www.essence.com.cn

(52) 东海证券有限责任公司

注册地址:江苏省常州市延陵西路59号常信大厦18楼

办公地址:江苏省常州市延陵西路59号常信大厦18楼

法定代表人:朱科敏

联系人:霍晓飞

客服电话:400-888-8588(全国),0519-88166222(常州),021-52574550(上海),0379-64902266(洛阳)

公司网站: www.longone.com.cn

(53) 西部证券股份有限公司

办公地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

法定代表人:刘建武

联系人:冯萍

联系电话:029-87406488

客服电话:029-95582

公司网站:www.westsecu.com.cn

(54) 财富证券有限责任公司

注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

法定代表人:周晖

联系人:郭磊

客服电话:0731-4403360

公司网站:www.cfzq.com

(55) 恒泰证券股份有限公司

注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

法定代表人:刘汝军

联系人:常向东

联系电话: 0471-4913998

客服电话: 0471-4961259

公司网站:www.cnht.com.cn

(56) 万联证券有限责任公司

注册地址:广州市中山二路18号电信广场36、37层

办公地址:广州市中山二路18号电信广场36、37层

法定代表人:张建军

联系人: 罗创斌

联系电话:020-37865070

客服电话: 400-8888-133

公司网站:www.wlzq.com.cn

(57) 国元证券股份有限公司

注册地址:安徽省合肥市寿春路179号

办公地址:合肥市花园街花园宾馆14楼

法定代表人:凤良志

联系电话:0551-2634400

客服电话:全国统一热线95578,4008888777,安徽省内热线96888

公司网站:www.gyzq.com.cn

(58) 金元证券股份有限公司

注册地址:海口市南宝路36号证券大厦4楼

办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

法定代表人:陆涛

联系人:金春

联系电话:0755-83025695

客服电话: 4008-888-228

公司网站: www.jyzq.com.cn

(59) 浙商证券有限责任公司

注册地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼

办公地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼

法定代表人:吴承根

联系人:谢项辉

联系电话:0571-87901053

客服电话:967777

公司网站:www.stocke.com.cn

(60) 中国国际金融有限公司

注册地址: 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址: 北京市建国门外甲6号SK大厦

法定代表人:李剑阁

联系人:王雪筠

联系电话:010-85679265

客服电话:(010)85679238 (010)85679169

公司网站:www.ciccs.com.cn

(61) 银泰证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼

办公地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼

法定代表人:高颂

联系电话:0755-83706665

客服电话:0755-83710885

公司网站:www.ytzq.net

(62) 华鑫证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

法定代表人:王文学

联系人:杨小江

联系电话:0755-82083788

客服电话:021-32109999, 029-68918888

公司网站:www.cfsc.com.cn

(63) 世纪证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41/42层

办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41/42层

法定代表人:卢长才

联系人:张婷

联系电话:0755-83199599

客服电话:0755-83199509

公司网站:www.csco.com.cn

(64) 华宝证券有限责任公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23楼

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23楼

法定代表人:陈林

联系人:严俊权

联系电话:021-50122222

客服电话:400-820-9898

公司网站:www.cnhbstock.com

(65) 华龙证券有限责任公司

办公地址:兰州市城关区静宁路138号东四楼

法定代表人:李晓安

联系人:李昕田

联系电话:0931-8888088

客服电话:96668(甘肃)

公司网站:www.hlzqgs.com

(66) 日信证券有限责任公司

注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路18号

办公地址:北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西座11层

法定代表人:孔佑杰

联系人: 张霄宇

联系电话:010-88086830-669

公司网站:www.rxzq.com.cn

(67) 国金证券股份有限公司

注册地址:成都市东城根上街95号

办公地址:成都市东城根上街95号

法定代表人:冉云

联系人:金喆

联系电话:028-86690126

客服电话:4006-600109

公司网站:www.gjzq.com.cn

(68) 江海证券有限公司

注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

法定代表人:孙名扬

联系人:徐世旺

联系电话:0451-82336863

客服电话:400-666-2288

公司网站:www.jhzq.com.cn

(69) 信达证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层

办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

法定代表人:张志刚

联系人:唐静

联系电话:010-63081000

客服电话:400-800-8899

公司网站:www.cindasc.com

(70) 华融证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区月坛北街26号

办公地址:北京市西城区金融大街8号A座3层

法定代表人:丁之锁

联系人:梁宇

联系电话:010-58568007

客服电话:010-58568118

公司网站:www.hrsec.com.cn

(71) 广发华福证券有限责任公司

注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7-10层

办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7-10层

法定代表人:黄金琳

联系人:张腾

联系人电话:0591-87383623

客服电话:96326(福建省外请加拨0591)

公司网站:www.gfhfzq.com.cn

(72) 天相投资顾问有限公司

注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层

法定代表人:林义相

联系人:莫晓丽

联系人电话:010-66045529

客服电话:010-66045678

公司网站: www.txsec.com ,www.txjijin.com

(73)其他具有开放式基金代销资格的证券公司请向当地营业网点查询

(二)、注册登记机构

南方基金管理有限公司

注册地址:深圳市福田中心区福华一路6号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层

法定代表人:吴万善

电话:(0755)82763849

传真:(0755)82763889

联系人:古和鹏

(三)、律师事务所和经办律师

名称:广东华瀚律师事务所

注册地址:深圳市振华路402栋中联大厦511室

负责人:李兆良

电话:(0755)82687860

传真:(0755)82687861

经办律师:杨忠、戴瑞冬

(四)、会计师事务所和经办注册会计师

普华永道中天会计师事务所有限公司

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室

办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

法定代表人:杨绍信

联系电话:021-23238888

传真:021-23238800

联系人:单峰

经办注册会计师:薛竞、单峰


四、基金名称

南方绩优成长股票型证券投资基金


五、基金的类型

契约型开放式


六、基金的投资目标

本基金为股票型基金,在适度控制风险并保持良好流动性的前提下,根据对上市公司的业绩质量、成长性与投资价值的权衡与精选,力争为投资者寻求超越基准的投资回报与长期稳健的资产增值。


七、基金的投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括投资于国内依法公开发行、上市的股票和债券以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具。股票投资是基于对上市公司业绩质量、成长性与投资价值的权衡,精选中长期持续增长或未来阶段性高速增长、业绩质量优秀、且价值被低估的绩优成长股票作为主要投资对象。债券投资主要包括国债、金融债、企业债与可转换债券等。其他金融工具投资主要包括剩余年限小于397天的债券、期限在一年以内的债券回购以及中央银行票据等货币市场工具以及权证等。

股票占基金资产的60%-95%,其中对绩优成长股票的投资不低于股票投资比例的80% 现金、债券、货币市场工具以及权证等其他金融工具占基金资产的5%-40%,其中,基金保留的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。

如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。


八、 投资策略

(一)资产配置策略

本基金管理人将综合运用定量分析和定性分析手段,对证券市场当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估,并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围,定期或不定期地进行调整,以达到规避风险及提高收益的目的。

(二)股票投资策略

本基金的股票投资主要采用"自下而上"的策略,通过对上市公司基本面的深入研究,基于对上市公司的业绩质量、成长性与投资价值的权衡,不仅重视公司的业绩与成长性,更注重公司的业绩与成长性的质量,精选中长期持续增长或未来阶段性高速增长、业绩质量优秀、且价值被低估的绩优成长股票作为主要投资对象。本基金的股票投资同时结合"自上而下"的行业分析,根据宏观经济运行、上下游行业运行态势与利益分配的观察来确定优势或景气行业,以最低的组合风险精选并确定最优质的股票组合。

1、绩优成长股票的定义

绩优成长股票是指具有如下特征的品种:

(1)按证监会行业分类标准,对各行业上市公司按PEG指标由低到高进行排序,选取各行业排名前30%的股票

(2)ROE不低于6%的股票。

本基金将根据以上标准选择股票,构造绩优成长股备选库。

2、"自下而上"的个股选择

对绩优成长股备选库中的股票,本基金以定性和定量分析相结合的方法,精选个股,构建组合。

在定性分析中,本基金注重上市公司以下五个方面的情况:(1)行业增长空间 (2)行业结构 (3)上下游地位 (4)竞争优势 (5)管理能力。行业增长空间分析主要是按照行业发展四阶段理论,判断行业处于哪个发展阶段。行业结构分析主要考察行业集中度和上市公司行业地位,在行业竞争中上市公司受影响的程度。上下游地位分析主要考察企业所在行业的上下游运行态势与利益分配,决定企业在产业链中处于何种地位。竞争优势分析主要考察企业在规模经济、资源或政策垄断、技术创新、品牌、经营效率等方面是否具有竞争对手在中长期时间内难以模仿的显著优势。管理能力分析主要考察企业管理层是否重视股东利益,管理水平是否能适应企业竞争优势的维持与开拓,以及管理层激励考核方式。

通过定性分析,本基金将优先选择具有良好的行业增长空间,所处行业结构相对稳定,在产业链中处于优势地位或上下游运行态势好转,具有一定的垄断竞争优势,公司治理结构透明完善,管理水平领先的上市公司。

在定量分析中,本基金注重上市公司以下五个方面的指标:(1)盈利能力指标,如净资产收益率等。(2)盈利质量指标,如各项现金流指标等。(3)成长能力指标,如长期主营业务收入增长率等。(4)运营能力指标,如总资产周转率等。(5)负债水平指标,如资产负债率等。其中,本基金尤其注重根据上市公司过去三年净资产收益率情况,结合公司未来基本面可能发生的变化,确定符合绩优成长股票特征的品种进行重点投资。

本基金对上述定性和定量指标建立了估值模型,通过对这些指标的综合分析评估,从中挑选出综合评分高的绩优成长股进行投资。

本基金将根据对宏观经济走向和市场发展态势的判断,以长期持有绩优成长股为主,辅以积极主动的波段操作。在操作过程中强调风险控制,及时剔除基本面恶化、短期估值水平过高的组合个股,并置换进更具投资价值的绩优成长股,对组合进行动态调整。本基金将对股票库中的股票进行跟踪维护,根据上市公司公开披露信息和本基金调研结果,定期按照本基金的投资理念,对上市公司重新进行排序评分,并及时剔除不符合标准的股票。

2、"自上而下"的行业选择

本基金的股票投资同时结合"自上而下"的行业分析,根据宏观经济运行、上下游行业运行态势与利益分配的观察来确定优势或景气行业,以最低的组合风险精选并确定最优质的股票组合。

在行业选择中,本基金注重以下四个方面的情况:(1)宏观经济景气状况及所处阶段,主要分析目前经济增长的构成、来源、景气状况,寻找在当前增长模式下增长空间和弹性最大的行业,寻找经济转型中受益程度最高的行业。(2)金融货币政策变化情况,主要根据不同阶段的利率、汇率、财政、货币政策,寻找阶段最优行业。(3)产业政策及发展环境的变化,主要根据国家不同阶段对不同产业的政策和环境,寻找受扶持、受鼓励、发展环境得到持续改善的行业,获取这一行业高速发展的机会。(4)行业所处的生命周期及其在产业链中的地位变化,主要是动态分析行业发展周期、与上下游关系与谈判地位,寻找产业链中由弱转强或优势扩大的行业。

(三)债券投资策略

本基金可投资的债券品种包括国债、金融债和企业债(包括可转换债)等。本基金将在研判利率走势的基础上做出最佳的资产配置及风险控制。在选择债券品种时,本基金重点分析债券发行人的债信品质,包括发行机构以及保证机构的偿债能力、财务结构与安全性,并根据对不同期限品种的研究,构造收益率曲线,采用久期模型构造最佳债券期限组合,降低利率风险 对可转债的投资,结合对股票走势的判断,发现其套利机会。

(四)权证投资策略

本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型寻求其合理估值水平,主要考虑运用的策略包括:杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。

本公司将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益。


九、 业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为:

80%×沪深300指数+20%×上证国债指数

如果指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、或有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,经与基金托管人协商一致,本基金管理人有权对此基准进行调整并及时公告。


十、 风险收益特征

本基金为股票型基金,因此,其预期风险收益水平高于混合型基金、债券基金及货币市场基金。


十一、基金的投资组合报告(未经审计)

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2010年 月 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至2010年3月31日。

(一)期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 9,862,393,931.90 83.66

其中:股票 9,862,393,931.90 83.66

2 固定收益投资 462,102,000.00 3.92

其中:债券 462,102,000.00 3.92

资产支持证券 - -

3 金融衍生品投资 - -

4 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -

5 银行存款和结算备付金合计 1,185,704,631.70 10.06

6 其他资产 277,904,118.46 2.36

7 合计 11,788,104,682.06 100.00

(二)期末按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 23,600,000.00 0.21

B 采掘业 719,061,388.45 6.28

C 制造业 4,991,149,854.82 43.59

C0 食品、饮料 247,836,725.75 2.16

C1 纺织、服装、皮毛 12,694,976.84 0.11

C2 木材、家具 0.00 0

C3 造纸、印刷 0.00 0

C4 石油、化学、塑胶、塑料 601,664,695.64 5.25

C5 电子 268,172,954.05 2.34

C6 金属、非金属 1,350,473,971.83 11.8

C7 机械、设备、仪表 1,838,974,587.33 16.06

C8 医药、生物制品 589,437,771.68 5.15

C99 其他制造业 81,894,171.70 0.72

D 电力、煤气及水的生产和供应业 0.00 0

E 建筑业 90,091,743.21 0.79

F 交通运输、仓储业 24,301,351.36 0.21

G 信息技术业 448,102,352.77 3.91

H 批发和零售贸易 452,393,004.19 3.95

I 金融、保险业 1,802,231,233.96 15.74

J 房地产业 519,175,625.44 4.53

K 社会服务业 299,636,593.88 2.62

L 传播与文化产业 305,219,459.08 2.67

M 综合类 187,431,324.74 1.64

合计 9,862,393,931.90 86.14

(三) 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 000001 深发展A 28,220,357 654,712,282.40 5.72

2 600000 浦发银行 17,000,000 387,260,000.00 3.38

3 600036 招商银行 22,712,152 369,753,834.56 3.23

4 000012 南 玻A 16,871,245 367,624,428.55 3.21

5 000527 美的电器 15,890,000 356,571,600.00 3.11

6 600276 恒瑞医药 8,998,560 352,833,537.60 3.08

7 601601 中国太保 11,831,671 319,455,117.00 2.79

8 600111 包钢稀土 10,004,755 280,733,425.30 2.45

9 000983 西山煤电 7,629,028 269,304,688.40 2.35

10 000933 神火股份 7,400,000 230,510,000.00 2.01

(四)期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 462,102,000.00 4.04

3 金融债券 - -

其中:政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 可转债 - -

7 其他 - -

8 合计 462,102,000.00 4.04

(五)期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 0901048 09央票48 3,200,000 314,592,000.00 2.75

2 0901044 09央票44 1,500,000 147,510,000.00 1.29

(六)投资组合报告附注

1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

2、本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

3、其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 5,491,544.69

2 应收证券清算款 261,567,166.90

3 应收股利 -

4 应收利息 4,216,004.24

5 应收申购款 6,629,402.63

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 277,904,118.46

4、本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债券。

5、本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

阶段 净值增长率(1) 净值增长率标准差(2) 业绩比较基准收益率(3) 业绩比较基准收益率标准差(4) (1)-(3) (2)-(4)

2006.11.16-2006.12.31 21.13% 1.22% 25.77% 1.25% -4.64% -0.03%

2007年度 149.22% 2.05% 117.93% 1.84% 31.29% 0.21%

2008年度 -49.47% 2.10% -56.18% 2.44% 6.71% -0.34%

2009年度 59.48% 1.86% 73.61% 1.64% -14.13% 0.22%

自基金成立起至今 129.04% 1.95% 98.52% 1.95% 30.52% 0.00%


十三、基金费用概览

(一) 与基金运作有关的费用

1、 基金费用的种类:(1)基金管理人的管理费 (2)基金托管人的托管费 (3) 证券交易费用 (4) 基金信息披露费用 (5) 基金持有人大会费用 (6) 与基金相关的会计师费和律师费 (7)按照国家有关规定可以列入的其他费用。

2、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式

(1)基金管理人的管理费

在通常情况下,基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计算,计算方法如下:

H=E×1.5%÷365

H为每日应付的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理人的管理费每日计提, 按月支付,由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。

(2)基金托管人的托管费

本基金应给付基金托管人托管费,按前一日的基金资产净值的2.5‰的年费率计提。计算方法如下:

H=E×2.5‰÷365

H为每日应支付的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管人的托管费每日计算,每日计提,按月支付,由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支取,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。

(3)上述(一)中(3)到(7)项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。

3、不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。

4、基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费、基金托管费,下调前述费率无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在至少一种指定报刊和网站上刊登公告。

(二)与基金销售有关的费用

1、认购费

认购费率分为前端收费和后端收费两种模式。前端认购费率最高不高于1.2%,且随认购金额的增加而递减,后端认购费率最高不高于1.8%,且随持有时间的增加而递减,如下表所示:

前端收费:

购买金额(M) 认购费率

M<100万 1.2%

100万≤M<500万 0.8%

500万≤M<1000万 0.2%

M≥1000万 每笔1000元

后端收费(其中1年为365天):

持有期限(N) 认购费率

N<1年 1.8%

1年≤N<2年 1.5%

2年≤N<3年 1.2%

3年≤N<4年 0.8%

4年≤N<5年 0.4%

N≥5年 0

2、申购费

本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。本基金申购费分为前端收费和后端收费两种模式。前端申购费率最高不高于1.5%,且随申购金额的增加而递减,后端申购费率最高不高于1.8%,且随持有时间的增加而递减,如下表所示:

前端收费:

购买金额(M) 申购费率

M<100万 1.5%

100万≤M<500万 0.9%

500万≤M<1000万 0.3%

M≥1000万 每笔1000元

后端收费(其中1年为365天):

持有期限(N) 申购费率

N<1年 1.8%

1年≤N<2年 1.5%

2年≤N<3年 1.2%

3年≤N<4年 0.8%

4年≤N<5年 0.4%

N≥5年 0

若投资者选择缴纳前端申购费用,则申购份额的计算公式为:

净申购金额 = 申购金额/(1+申购费率)

申购费用 = 申购金额-净申购金额

申购份额 = 净申购金额/申购当日基金份额净值。

3、赎回费

赎回费率不高于0.5%,随申请份额持有时间增加而递减(其中1年为365天)。具体如下表所示:

申请份额持有时间(N) 赎回费率

N<1年 0.5%

1年≤N<2年 0.3%

N≥2年 0

赎回费的25%归基金资产所有。

4、转换费

基金管理人已开通本基金与基金管理人旗下其他基金间的转换,具体内容详见2007年8月30日发布的《南方基金关于旗下基金在部分代销机构开展转换业务的公告》及2007年6月7日发布的《南方基金关于旗下基金在直销网点开展转换业务的公告》。

5、本基金的实际执行费率由基金管理人在基金合同规定的范围内调整。本基金的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。基金管理人认为需要调整费率时,必须于新的费率开始实施日前的三个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。

(三)其他费用

本基金其他费用根据相关法律法规执行。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

1、在"基金管理人"部分,对"基金经理"、"投资决策委员会成员"进行了更新。

2、在"基金托管人"部分,对基金托管人的"主要人员情况"、"基金托管业务经营情况" 及"基金托管人的内部控制制度"进行了更新。

3、在"相关服务机构"部份,对代销银行、代销券商和其他代销机构名单进行了更新。

4、在"基金的投资"部份,补充了本基金最近一期投资组合报告。

5、在"基金的业绩"部分,补充说明最近一期的投资业绩。

6、在"基金份额持有人服务"部份,对主要服务内容进行了更新。

7、对"其他应披露事项"进行了更新。

8、对部份其他表述进行了更新。


南方基金管理有限公司

二〇一〇年六月二十九日