重要提示

本基金的募集申请经中国证监会2009年6月18日证监许可【2009】542号文核准。本基金的基金合同于2009年8月26日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有关法律法规规定募集,并经中国证监会核准。中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场,基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等。投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有。

投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书 基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

本招募说明书(更新)所载内容截止日为2011年2月26日,有关财务数据和净值表现截止日为2010年12月31日(财务数据未经审计)。

一、 基金合同生效的日期:2009年8月26日

二、 基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:国联安基金管理有限公司

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼

法定代表人:符学东

成立日期:2003年4月3日

批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字【2003】42号

组织形式:有限责任公司

注册资本: 1.5亿元人民币

存续期间:五十年或股东一致同意延长的其他期限

电话:021-3899 2888

联系人:童鹭榕

股权结构:

股东名称 持股比例
国泰君安证券股份有限公司 51%
德国安联集团 49%
(二)证券投资基金管理情况截至2011年2月26日,公司旗下共管理13只基金:国联安德盛稳健证券投资基金(以下简称“国联安稳健混合”)、国联安德盛小盘精选证券投资基金(以下简称“国联安小盘精选混合”)、国联安德盛安心成长混合型证券投资基金(以下简称“国联安安心成长混合”)、国联安德盛精选股票证券投资基金(以下简称“国联安精选股票”)、国联安德盛优势股票证券投资基金(以下简称“国联安优势股票”)、国联安德盛红利股票证券投资基金(以下简称“国联安红利股票”)、国联安德盛增利债券证券投资基金(以下简称“国联安增利债券”)、国联安主题驱动股票型证券投资基金(以下简称“国联安主题驱动股票”)、国联安双禧中证100指数分级证券投资基金(以下简称“国联安双禧中证100指数分级”)、国联安信心增益债券型证券投资基金(以下简称“国联安信心增益债券”)、上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“商品ETF”)、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简称“国联安上证商品ETF联接”)和国联安货币市场证券投资基金(以下简称“国联安货币”)。国联安稳健混合、国联安小盘精选混合和国联安安心成长混合是混合型基金。国联安精选股票、国联安优势股票、国联安红利股票和国联安主题驱动股票是股票型基金,其中国联安精选股票主要投资于资金成本低、资本回报率高的、能够为股东创造价值的公司 国联安优势股票主要投资对象为具有四类竞争优势(资源优势、管理优势、渠道优势和技术优势)的公司 国联安红利股票主要投资于具有较高预期股息收益率的公司 国联安主题驱动股票主要挖掘中国经济结构转型中涌现的投资主题,精选符合这些主题的个股进行投资。国联安增利债券和国联安信心增益债券为债券型基金。国联安双禧中证100指数分级为投资中证100指数的指数分级基金。商品ETF为交易型开放式基金,国联安上证商品ETF联接为商品ETF的联接基金。国联安货币为货币市场基金。(三)主要人员情况1、董事会成员(1)符学东先生,董事长,经济学硕士,高级经济师,中共党员。历任国家体制改革委员会分配司副处长,国泰证券有限公司总裁助理,国泰君安证券股份有限公司副总裁。现担任国联安基金管理有限公司董事长。(2)AndrewDouglasEu(余义焜)先生,副董事长,工商管理硕士。历任怡富证券投资有限公司高级研究分析员、投资经理、董事(地区业务)、JF资产管理有限公司董事、行政总裁。现任德盛安联资产管理亚太区行政总裁、董事、德盛安联资产管理香港有限公司董事、德盛安联资产管理公司董事、德盛安联资产管理日本公司董事、德盛安联资产管理卢森堡公司董事、香港证券及期货事务监察委员会咨询委员会委员。(3)GeorgeAlanMcKay先生,董事,英国牛津A类等级标准(经济学和英文)。历任英国Save&Prosper管理有限公司(富林明集团)董事,怡富资产管理公司(香港)营运董事、常务董事,摩根富林明资产管理公司(香港)常务董事,纽约银行梅隆公司(原为梅隆国际投资管理公司)执行董事。现担任德盛安联资产管理亚太区首席营运官。(4)许小松先生,董事,经济学博士。历任深圳证券交易所综合研究所副所长、南方基金管理有限公司首席经济学家、副总经理。现担任国联安基金管理有限公司总经理。(5)汪卫杰先生,董事,经济学硕士,会计师职称。1994年起进入金融行业,历任君安证券有限责任公司财务部主管、稽核部副总经理、资金计划部副总经理、长沙营业部总经理、财务总部总经理、深圳分公司总经理助理、计划财务总部总经理。现担任国泰君安证券股份有限公司资产负债管理委员会专职主任委员、子公司管理小组主任。(6)程静萍女士,独立董事,高级经济师职称。历任上海市财政局副科长、副处长、处长、局长助理,上海市财政局、税务局副局长,上海市计划委员会、市物价局副主任兼局长,上海市发展计划委员会、发展改革委员会副主任、第十届全国人大代表、上海市决策咨询委员会专职委员。现任上海市创业投资行业协会会长、上海银行独立董事、上海市宏观经济学会专家委员会主任。(7)王丽女士,独立董事,法学博士。德恒律师事务所主任,首席全球合伙人,兼德恒海牙分所主任,德恒律师学院院长、教授,清华大学、北京大学研究生导师。中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员,中国证券监督委员会重组委员会第一届、第二届委员,劳动部企业年金、全国社会保障基金理事会专家,全国工商业联合会执委、法律委员会委员。(8)ThiloKetterer先生,独立董事,经济管理博士,德国注册会计师,历任德国NEXIA国际集团审计助理,CarlZeissSemiconductorManufacturingTechnologies(SMT)AG会计主管,以色列MicrospecTechnologiesInc.董事,罗德会计师事务所(有限公司)合伙集团驻上海代表处首席代表,现任德国纽伦堡罗德会计师事务所(有限责任)合伙集团的合伙人。2、监事会成员(1)蒋忆明先生,监事会主席,会计师,博士。历任深圳宇康太阳能有限公司财务部经理、君安证券公司经纪业务部副总经理、资金计划部副总经理、总经理、君安证券公司财务总监、国泰君安证券股份有限公司深圳分公司副总经理、国泰君安证券股份有限公司总会计师。现任国泰君安证券股份有限公司财务总监。(2)庄小慧女士,监事,法律硕士。历任Bell,Temple见习律师、McCague,Peacock,Borlack,McInnis&Lloyd大律师及事务律师助理、金杜律师事务所事务律师助理、瑞士再保险公司法律顾问。现任德盛安联资产管理(亚太)有限公司法律顾问。(3)陆康芸女士,职工监事,法学硕士。历任中国工商银行上海市分行法律顾问、上海市海华永泰律师事务所律师。现任国联安基金管理有限公司监察稽核部副总监。3、公司高级管理人员(1)许小松先生,总经理,经济学博士。历任深圳证券交易所综合研究所副所长、南方基金管理有限公司首席经济学家、副总经理。(2)谢荣兴先生,督察长,高级会计师,上海市政协委员,民主党派。历任上海万国证券公司黄埔营业部总经理、上海万国证券公司总经理助理、董事和交易总监、君安证券有限责任公司副总裁、董事、国泰君安证券股份有限公司总经济师、国泰君安投资管理股份有限公司副董事长兼总裁。(3)王峰先生,副总经理,经济学硕士。历任渤海证券研究所金融工程部研究员、天同证券研究所金融创新部主管、上海浦东发展银行股份有限公司基金托管部产品主管、上投摩根基金管理有限公司市场部总监、业务发展部总监、国联安基金管理有限公司总经理助理。(4)周泉恭先生,副总经理,金融学博士。历任中国银行深圳市分行科长、中国银行总行基金托管部主管、中融基金管理有限公司(现为国投瑞银基金管理有限公司)总经理助理、荷兰荷银梅隆环球金融服务有限公司北京代表处首席代表、国联安基金管理有限公司首席市场官。(5)李柯女士,副总经理,经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际业务部、上海联合财务有限公司筹建小组成员、上海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责人兼内部审计师、公司副总经理、国联安基金管理有限公司财务总监、总经理助理。4、基金经理魏东先生,复旦大学经济学硕士,曾任职于平安证券有限责任公司和国信证券股份有限公司 2003年1月加盟华宝兴业基金管理公司,先后担任交易部总经理、宝康灵活配置基金和先进成长基金基金经理、投资副总监及国内投资部总经理职务。2009年6月加入国联安基金管理有限公司,现任公司总经理助理及投资总监、2009年9月起兼任国联安德盛精选股票证券投资基金基金经理,2009年12月起兼任本基金基金经理。韦明亮先生,经济学硕士。曾任上海升华投资有限公司研究员,上海国禾投资有限公司研究员,光大证券研究所研究员,华宝兴业基金管理有限公司高级分析师,光大证券证券投资部投资经理、光大证券证券投资部执行董事。2010年5月起加入国联安基金管理有限公司,担任本公司研究副总监,2010年12月起担任本基金基金经理。陈苏桥先生,清华大学经济学硕士。曾任职于上海瑞士达国际贸易有限公司,1999年5月加入华安基金管理有限公司从事投资、研究工作。2003年9月至2005年5月,曾任安瑞证券投资基金基金经理。2007年1月加入国联安基金管理有限公司,历任研究部总监,现任投资组合管理部基金经理。2007年8月起担任国联安德盛优势股票证券投资基金基金经理。2009年8月至2010年12月兼任本基金基金经理。5、投资决策委员会成员投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由公司总经理、主管投资的副总经理、投资组合管理部负责人、固定收益业务负责人、研究部负责人及高级基金经理1-2人(根据需要)组成。6、上述人员之间不存在近亲属关系。三、 基金托管人(一)基金托管人基本情况名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)住所:北京市西城区金融大街25号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人:郭树清成立时间:2004年09月17日组织形式:股份有限公司注册资本:贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元存续期间:持续经营基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号联系人:尹东联系电话:(010)67595003中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史,其前身“中国人民建设银行”于1954年成立,1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码:939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日,中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为:233,689,084,000股(包括224,689,084,000股H股及9,000,000,000股A股)。截至2010年9月30日,中国建设银行实现净利润1106.41亿元,较上年同期增长31.47%。手续费及佣金净收入486.81亿元,较上年同期增长36.12%。年化平均资产回报率为1.46%,年化加权平均净资产收益率为24.87% 净利息收益率为2.45%。信贷资产质量继续稳定向好,不良贷款较上年末实现“双降”,拨备覆盖率大幅提高至213.48%。中国建设银行在中国内地设有1.3万余个分支机构,并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约及胡志明市设有分行,在悉尼设有代表处,设立了安徽繁昌建信村镇银行、浙江青田建信华侨村镇银行、浙江武义建信村镇银行、陕西安塞建信村镇银行4家村镇银行,拥有建行亚洲、建银国际,建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托等多家子公司。全行已安装运行自动柜员机(ATM)37,487台,拥有员工约30万人,为客户提供全面的金融服务。中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可,2010年上半年共获得50多个国内外奖项。本集团在英国《银行家》杂志公布的“全球商业银行品牌十强”列第2位,为中资银行之首 在美国《福布斯》杂志公布的“2010中国品牌价值50强”列第3位 荣获英国《金融时报》颁发的“中国最佳渠道银行” 被《亚洲金融》杂志评为2010年度“中国最佳银行” 连续三年被香港《资本》杂志评为“中国杰出零售银行” 被中国红十字会总会授予“中国红十字杰出奉献奖章”。中国建设银行总行设投资托管服务部,下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等12个职能处室,现有员工130余人。2008年,中国建设银行一次性通过了根据美国注册会计师协会(AICPA)颁布的审计准则公告第70号(SAS70)进行的内部控制审计,安永会计师事务所为此提交了“业内最干净的无保留意见的报告”,中国建设银行成为取得国际同业普遍认同并接受的SAS70国际专项认证的托管银行。(二)主要人员情况杨新丰,投资托管服务部副总经理(主持工作),曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部,长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。纪伟,投资托管服务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。(三)基金托管业务经营情况作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2010年12月31日,中国建设银行已托管178只证券投资基金,其中封闭式基金6只,开放式基金172只。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。2010年初,中国建设银行被总部设于英国伦敦的《全球托管人》杂志评为2009年度“国内最佳托管银行”(DomesticTopRated),并连续第三年被香港《财资》杂志评为“中国最佳次托管银行”。四、相关服务机构(一)基金份额销售机构1.直销机构:名称:国联安基金管理有限公司住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼法定代表人:符学东电话:021-38992888传真:021-50151587联系人:茅斐网址:www.gtja-allianz.com或www.vip-funds.com2.代销机构:1、代销机构:中国建设银行股份有限公司住所:北京市西城区金融大街25号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人:郭树清电话:010-66215533联系人:何奕网址:www.ccb.com2、代销机构:中国工商银行股份有限公司住所:北京市西城区复兴门内大街55号办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人:姜建清电话:010-66108608联系人:何鹏网址:www.icbc.com.cn3、代销机构:交通银行股份有限公司办公地址:上海市浦东新区银城中路188号法定代表人:胡怀邦电话:021-58781234联系人:蔡雪网址:www.bankcomm.com4、代销机构:招商银行股份有限公司办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人:傅育宁电话:0755-83195475联系人:邓炯鹏网址:www.cmbchina.com5、代销机构:国泰君安证券股份有限公司办公地址:上海市银城中路168号上海银行大厦29层住所上海市浦东新区商城路618号法定代表人:祝幼一电话:021-38676161联系人:韩星宇网址:www.gtja.com6、代销机构:华夏银行股份有限公司办公地址:北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦法定代表人:吴建电话:010-85238423联系人:刘军祥网址:www.hxb.com.cn7、代销机构:中信银行股份有限公司办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座法定代表人:孔丹电话:010-65557013传真:010-65541281联系人:郭伟网址:bank.ecitic.com8、代销机构:上海浦东发展银行股份有限公司住所:上海市浦东新区浦东南路500号办公地址:上海中山东一路12号法定代表人:吉晓辉电话:021-61618888联系人:虞谷云网址:www.spdb.com.cn9、代销机构:宁波银行股份有限公司办公地址:宁波市江东区中山东路294号法定代表人:陆华裕电话:0574-87050028联系人:胡技勋网址:www.nbcb.com.cn10、代销机构:平安银行股份有限公司办公地址:中国广东省深圳市福田中心区福华三路星河发展中心办公15,16,17,18层法定代表人:马明哲电话:0755-25859591联系人:蔡宇洲网址:bank.pingan.com11、代销机构:山西证券股份有限公司办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼法定代表人:侯巍电话:0351-8686703联系人:孟婉娉网址:www.i618.com.cn12、代销机构:中信建投证券有限责任公司住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址:北京市东城区朝阳门内大街188号法定代表人:张佑君电话:010-85130577联系人:魏明网址:www.csc108.com13、代销机构:新时代证券有限责任公司办公地址:北京市西城区金融大街1号A座8层法定代表人:马金声电话:010-83561000联系人:孙恺网址:www.xsdzq.cn14、代销机构:宏源证券股份有限公司住所:新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦办公地址:北京市西城区太平桥大街19号法定代表人:冯戎电话:010-88085858联系人:李巍网址:www.hysec.com15、代销机构:中国银河证券股份有限公司办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人:胡关金电话:010-66568587联系人:田薇网址:www.chinastock.com.cn16、代销机构:中信证券股份有限公司住所:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层办公地址:北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层法定代表人:王东明电话:010-84588266联系人:张于爱网址:cs.ecitic.com17、代销机构:申银万国证券股份有限公司办公地址:上海市常熟路171号法定代表人:丁国荣电话:021-54033888联系人:邓寒冰网址:www.sywg.com18、代销机构:海通证券股份有限公司住所:上海市淮海中路98号办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦法定代表人:王开国电话:021-53594566联系人:李笑鸣网址:www.htsec.com19、代销机构:兴业证券股份有限公司住所:福州市湖东路99号标力大厦办公地址:福建省福州市湖东路99号标力大厦,或上海陆家嘴东路166号中国保险大厦法定代表人:兰荣电话:021-68419974联系人:谢高得网址:www.xyzq.com.cn20、代销机构:光大证券股份有限公司办公地址:上海静安区新闸路1508号法定代表人:徐浩明电话:021-22169089联系人:李芳芳网址:www.ebscn.com21、代销机构:上海证券有限责任公司办公地址:上海西藏中路336号法定代表人:郁忠民电话:021-53519888联系人:王伟力网址:www.962518.com22、代销机构:华泰证券股份有限公司办公地址:南京市中山东路90号华泰证券大厦法定代表人:吴万善电话:025-84457777联系人:万鸣网址:www.htsc.com.cn23、代销机构:齐鲁证券有限公司住所:山东省济南市经十路20518号办公地址山东省济南市经七路86号法定代表人:李玮电话:0531-81283938联系人:王霖网址:www.qlzq.com.cn24、代销机构:爱建证券有限责任公司办公地址:上海市南京西路758号法定代表人:郭林电话:021-32229888联系人:陈敏网址:www.ajzq.com25、代销机构:华宝证券有限责任公司住所:上海市浦东新区陆家嘴环路166号27层办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦27层法定代表人:陈林电话:021-50122222联系人:楼斯佳网址:www.cnhbstock.com26、代销机构:国信证券股份有限公司办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层法定代表人:何如电话:0755-82133066联系人:齐晓燕网址:www.guosen.com.cn27、代销机构:华泰联合证券有限责任公司办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层法定代表人:马昭明电话:0755-82493561联系人:庞晓芸网址:www.lhzq.com28、代销机构:银泰证券有限责任公司办公地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼法定代表人:高颂电话:0755-83710885联系人:曾敬宁网址:www.ytzq.net29、代销机构:中国建银投资证券有限责任公司办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋18-21层法定代表人:杨明辉电话:0755-82026521联系人:杨瑞芳网址:www.cjis.cn30、代销机构:招商证券股份有限公司办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层法定代表人:宫少林电话:0755-82940764联系人:吴少彬网址:www.newone.com.cn31、代销机构:西南证券股份有限公司住所:渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢办公地址:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢22层法定代表人:王珠林电话:023-63786433联系人:李薇网址:www.swsc.com.cn32、代销机构:安信证券股份有限公司办公地址深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层法定代表人:牛冠兴联系人:梅文烨电话:010-66581661网址:www.essence.com.cn33、代销机构:第一创业证券有限责任公司住所:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层办公地址广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层法定代表人:刘学民联系人:温丽娜、王立洲电话:0755-25832583网址:www.firstcapital.com.cn34.代销机构:东海证券有限责任公司办公地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19号楼法定代表人:朱科敏联系人:霍晓飞电话:021-52574550网址:www.longone.com.cn35.代销机构:广发华福证券有限责任公司办公地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层法定代表人:黄金琳联系人:张腾电话:0591-87383623网址:www.gfhfzq.com.cn36.代销机构:华龙证券有限责任公司办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号法定代表人:李晓安联系人:李昕田电话:0931-4890100网址:www.hlzqgs.com37.代销机构:东方证券股份有限公司办公地址:上海市中山南路318号新源广场2号楼21层—29层法定代表人:潘鑫军联系人:吴宇电话:021-63325888网址:www.dfzq.com.cn38.代销机构:广发证券股份有限公司住所:广东省广州市天河北路183号大都会广场43楼办公地址:广东省广州市天河北路183号大都会广场36、38、41、42法定代表人:王志伟联系人:黄岚电话:020-87555888网址:www.gf.com.cn39.代销机构:信达证券股份有限公司办公地址:北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层法定代表人:张志刚联系人:唐静电话:010-88656100网址:www.cindasc.com40.代销机构:中国银行股份有限公司住所:北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人:肖钢联系电话:010-66592638联系人:李晓梅41.代销机构:国金证券股份有限公司住所:成都市东城根上街95号办公地址:成都市东城根上街95号成证大厦16楼法定代表人:冉云联系电话:028-86690021联系人:刘邦兴42.代销机构:东莞证券有限责任公司住所:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼法定代表人:游锦辉联系电话:0769-22119426、0769-22119351联系人:张建平、罗绍辉43.代销机构:渤海银行股份有限公司住所:中国天津市河西区马场道201-205号法定代表人:刘宝凤联系电话:022-58316666联系人:王宏44.代销机构:天相投顾有限责任公司住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701室法定代表人:林义相联系电话:010-66045566联系人:林爽网址:www.txsec.com45、代销机构:平安证券有限责任公司办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8层法定代表人:杨宇翔客户服务电话:400-8816-168,0755-22627052联系人:周璐联系电话:0755-22626172公司网址www.stock.pingan.com46、代销机构:中航证券股份有限公司住所:江西省南昌市抚河北路291号法定代表人:杜航电话:0791-6768681联系人:戴蕾客户服务电话:4008866567网址:www.scstock.com,www.avicsec.com47、代销机构:东北证券股份有限公司住所:长春市人民大街1138号法定代表人:矫正中电话:0431-85096530联系人:王京京客户服务电话:400-6000-686网址:www.nesc.cn48、代销机构:长江证券股份有限公司住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人:胡运钊客户服务热线:95579或400-8888-999联系人:李良电话:027-65799999传真:027-85481900客户服务网站:www.95579.com(二)注册登记机构名称:国联安基金管理有限公司住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼法定代表人:符学东电话:021-38992888传真:021-50151880网址:www.gtja-allianz.com、www.vip-funds.com联系人:仲晓峰(三)出具法律意见书的律师事务所名称:上海市通力律师事务所住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼负责人:韩炯联系电话:021-31358666传真:021-31358600联系人:安冬经办律师:秦悦民、王利民(四)审计基金财产的会计师事务所名称:毕马威华振会计师事务所住所(办公地址):上海市静安区南京西路1266号恒隆广场50楼负责人:蔡廷基联系电话:021-22122888传真:021-62881889联系人:彭成初经办注册会计师:王国蓓、陈彦君五、 基金的名称本基金名称:国联安主题驱动股票型证券投资基金六、 基金的类型本基金类型:契约型开放式(股票型)七、 基金份额的申购与赎回(一)费率1.申购费率:(1)本基金的申购费用在基金投资人申购本基金份额时收取。(2)申购费用按申购金额采用比例费率。基金投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。本基金的具体申购费率如下:(单位:元) 申购金额(含申购费) 费率
50万以下 1.50%
50万(含)至150万 1.00%
150万(含)至500万 0.60%
500万(含)及以上 每笔交易1000元
基金管理人已开通中国工商银行借记卡(以下简称“工行卡”)、中国农业银行借记卡(以下简称“农行卡”)、中国建设银行借记卡(以下简称“建行卡”)、招商银行借记卡(以下简称“招行卡”)、中国民生银行借记卡(以下简称“民生卡”)、上海浦东发展银行借记卡(以下简称“浦发卡”)、中信银行借记卡(以下简称“中信卡”)和兴业银行借记卡(以下简称“兴业卡”)的基金网上直销业务,持有上述借记卡且满足相关条件的基金投资人可以直接通过基金管理人网站办理开户手续,并通过基金管理人网上直销系统办理本基金前端基金份额的申购、赎回和转换等业务。通过基金管理人网上直销系统办理本基金申购业务基金投资人可享受前端申购费率的优惠,通过基金管理人网上直销系统办理本基金前端收费模式下转换入业务的基金投资人将享受转换费中相应前端申购补差费率的优惠,其他费率标准不变。通过基金管理人网站(www.gtja-allianz.com,www.vip-funds.com)进行网上申购本基金,前端收费模式优惠费率具体如下: 单笔申购金额(M) 网上直销申购优惠费率
农行卡 建行卡 招行卡 民生卡 浦发卡 中信卡 兴业卡 工行卡
M<50万 1.05% 1.20% 1.20% 0.60% 0.60% 0.60% 0.60% 0.75%
50万≤M<150万 0.70% 0.80% 0.80% 0.60% 0.60% 0.60% 0.60% 0.60%
150万≤M<500万 0.60%
M≤500万 每笔交易1000元
基金管理人不设置申购金额上限,但各银行卡具体的申购上限要遵守各银行网上银行上限标准。本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求,并依据相关法规的要求提前进行公告。本基金并适时参加相关代销机构申购费率优惠活动,具体活动细则及费率情况详情参见基金管理人有关公告。该等申购费率优惠活动最终解释权归相关代销机构所有,活动具体规定如有变化,敬请基金投资人留意相关代销机构的有关公告。(3)基金份额的申购费用由投资者承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。(4)申购余额的处理方式:申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。2.赎回费用:(1)本基金的具体赎回费率如下: 持有期限 赎回费率
持有1年以下 0.50%
持有1年(含)至2年 0.25%
持有2年(含)及以上 0.00%
注:其中1年为365日,2年为730日。(2)赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在其赎回基金份额时收取。赎回费用的25%归基金资产,扣除计入基金财产部分,赎回费的其他部分用于支付注册登记等其他必要的手续费。(3)赎回余额的处理方式:赎回金额单位为元。赎回金额的计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。3.本基金的申购费率最高不超过申购金额的5%,赎回费率最高不超过赎回金额的5%。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。4.基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。(二)份额1.基金申购份额的计算本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,申购价格以申购当日(T日)的基金份额净值为基准进行计算。其中:净申购金额=申购金额/(1+申购费率)申购费用=申购金额-净申购金额(或固定申购费)申购份额=净申购金额/T日基金份额净值基金份额净值=基金资产净值总额/基金份额总数例:假定T日的基金份额净值为1.100元,申购金额为10,000元,申购费率为1.5%,则需负担的申购费用和得到的基金份额为:净申购金额=10,000/(1+1.5%)=9,852.22元申购费用=10,000-9852.22=147.78元申购份额=9,852.22/1.100=8,956.56份即:投资者投资10,000元申购本基金,可得到8,956.56份基金份额。2.基金赎回金额的计算基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用,其中:赎回总额=赎回份额×T日基金份额净值赎回费用=赎回总额×赎回费率赎回金额=赎回总额-赎回费用基金份额净值=基金资产净值总额/基金份额总数例:某投资人赎回持有期未满1年的本基金基金份额10,000份,对应的赎回费率为0.5%,假设赎回当日基金份额净值是1.100元,则其赎回费用和可得到的赎回金额为:赎回总额=10,000×1.100=11,000元赎回费用=11,000×0.5%=55元赎回金额=11,000-55=10945元即该投资人赎回10,000份基金,可得金额为10,945元。3.T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。4.基金份额净值的计算保留到小数点后3位,小数点后第4位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。八、 基金的转换基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部份额转换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金份额。基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的、同一收费模式的开放式基金。(一)适用基金范围:本基金转换业务适用于本公司已发行和管理的国联安德盛稳健证券投资基金(简称:国联安稳健混合基金代码:255010)、国联安德盛小盘精选证券投资基金(简称:国联安小盘精选混合基金代码:257010)、国联安德盛安心成长混合型证券投资基金(简称:国联安安心成长混合基金代码:253010)、国联安德盛精选股票证券投资基金(简称:国联安精选股票基金代码:前端257020后端257021)、国联安德盛优势股票证券投资基金(简称:国联安优势股票基金代码:前端257030后端257031)、国联安德盛红利股票证券投资基金(简称:国联安红利股票基金代码:前端257040后端257041)、国联安德盛增利债券证券投资基金(简称:国联安增利债券基金代码:A类253020B类253021)和国联安主题驱动股票型证券投资基金(简称:国联安主题驱动股票基金代码:257050)。本基金管理人今后发行的其他开放式基金的基金转换业务另行公告。(二)适用销售机构:1、华夏银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司和招商证券股份有限公司(上述机构适用如下基金的转换:国联安稳健混合、国联安小盘混合、国联安安心混合、国联安精选股票、国联安优势股票)。2、宁波银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司和海通证券股份有限公司(上述机构适用如下基金的转换:国联安稳健混合、国联安小盘混合、国联安安心混合、国联安精选股票、国联安优势股票、国联安红利股票、国联安增利债券A、国联安增利债券B)。3、华泰联合证券有限责任公司和国联安基金管理有限公司直销业务平台(上述机构适用如下基金的转换:国联安稳健混合、国联安小盘混合、国联安安心混合、国联安精选股票、国联安优势股票、国联安红利股票、国联安增利债券A、国联安增利债券B、国联安主题驱动股票)。4、上海浦东发展银行股份有限公司(上述机构适用如下基金的转换:国联安稳健混合、国联安小盘混合、国联安安心混合、国联安精选股票、国联安优势股票、国联安货币)。5、中国建设银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中信银行股份有限公司和国联安基金管理有限公司直销业务平台(上述机构适用如下基金的转换:国联安稳健混合、国联安小盘混合、国联安安心混合、国联安精选股票、国联安优势股票、国联安红利股票、国联安增利债券A、国联安增利债券B、国联安主题驱动股票、国联安上证商品ETF联接、国联安货币)。具体可转换基金为各销售机构已销售基金。(三)基金转换费及转换份额的计算:1、进行基金转换的总费用包括转换手续费、转出基金的赎回费和转入基金与转出基金的申购补差费三部分。(1)转换手续费率为零。如基金转换手续费率调整将另行公告。(2)转出基金赎回费=转出金额×转出基金赎回费率其中:转出金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值目前,本公司旗下开通转换业务的基金赎回费率如下: 基金名称 持有时间 费率
国联安稳健混合 全部 0.50%
国联安主题驱动股票国联安双禧中证100指数分级 持有1年以下 0.50%
持有1年(含)至2年 0.25%
持有2年(含)及以上 0.00%
国联安上证商品ETF联接 持有1年以下 0.50%
持有1年(含)至2年 0.30%
持有2年(含)及以上 0.00%
国联安增利债券A 90天以下 0.30%
90天以上 0.00%
国联安增利债券B 全部 0.00%
国联安货币 全部 0.00%
注:其中1年按365天计算,2年按730天计算。上述赎回费率可能根据本公司公告而进行调整,届时以最新公布的费率为准。(3)转入基金与转出基金的申购补差费按转入基金与转出基金之间申购费率的差额计算收取,具体计算公式如下:转入基金与转出基金的申购补差费率=max[(转入基金的申购费率—转出基金的申购费率),0],即转入基金申购费率减去转出基金申购费率,如为负数则取零。目前,本公司旗下开通转换业务的基金申购费率如下: 基金名称 申购金额(含申购费) 费率
国联安上证商品ETF联接 100万以下 1.50%
100万(含)至500万 0.70%
500万元(含)以上 每笔交易1000元
国联安小盘精选混合国联安安心成长混合 100万以下 1.50%
100万(含)至500万 1.00%
500万元(含)以上 每笔交易1000元
国联安红利股票(前端)国联安主题驱动股票 50万以下 1.50%
50万(含)至150万 1.00%
150万(含)至500万 0.60%
500万(含)及以上 每笔交易1000元
国联安优势股票(后端)国联安红利股票(后端) 持有1年以下 1.60%
持有1年(含)至3年 1.30%
持有3年(含)至5年 0.60%
持有5年(含)及以上 0.00%
国联安增利债券A 100万以下 0.80%
100万(含)至300万 0.50%
300万(含)至500万 0.30%
500万(含)及以上 每笔交易1000元
国联安增利债券B 全部 0.00%
国联安货币 全部 0.00%
上述申购费率可能根据本公司公告而进行调整,届时以最新公布的费率为准。前端份额之间转换的申购补差费率按转出金额对应转入基金的申购费率和转出基金的申购费率作为依据来计算。后端份额之间转换的申购补差费率为零,因此申购补差费为零。通过基金管理人网站(www.gtja-allianz.com,www.vip-funds.com)办理网上直销基金转换业务的投资者,可享有转换费率优惠。具体转换费率优惠规则如下:转出基金、转入基金的优惠申购费率在标准申购费率的基础上根据各银行卡不同的折扣率计算。前端申购费建设银行卡、招商银行卡8折 农业银行卡7折 工商银行卡5折 民生银行卡、浦发银行卡、中信银行卡、兴业银行卡均为4折。原申购费率优惠后不得低于0.6% 原申购费率低于0.6%的,按原申购费率执行。基金管理人有权根据业务情况调整上述交易费用,并依据相关法规要求进行公告。(4)其他销售机构办理基金转换业务适用的转换费率将在开通时另行公告。2、转换份额的计算公式:转出金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值转换费用=转换手续费+转出基金的赎回费+申购补差费其中:转换手续费=0赎回费=转出金额×转出基金赎回费率申购补差费=(转出金额-赎回费)×申购补差费率/(1+申购补差费率)(1)如果转入基金的申购费率>转出基金的申购费率转换费用=转出基金的赎回费+申购补差费(2)如果转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率转换费用=转出基金的赎回费(3)转入金额=转出金额-转换费用(4)转入份额=转入金额/转入基金当日基金份额净值其中,转入基金的申购费率和转出基金的申购费率均以转出金额作为确定依据。注:转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。3、基金转换业务举例:例:某投资者于某日通过本公司网上交易平台将其持有的德盛精选500,000份转换为德盛安心。假设转换申请受理当日德盛精选的基金单位资产净值为1.250元,德盛安心的基金单位资产净值为1.050元,假设该投资者持有德盛精选基金不满1年,则德盛精选赎回费=转出份额×德盛精选当日基金单位资产净值×德盛精选赎回费率=500,000.00×1.250×0.5%=312.50元申购补差费=(转出金额-转出金额×转出基金赎回费率)×申购补差费率/(1+申购补差费率)=500,000×1.250-500,000×1.250×0.5%)×0.5%/(1+0.5%)=3107.80元转入金额=转出份额×德盛精选当日基金单位资产净值-赎回费-申购补差费=500,000.00×1.250-312.50-3107.80=621,579.70元转入份额=转入金额/德盛安心当日单位基金资产净值=621,579.70/1.050=591,980.67份九、 基金的投资目标把握中国经济结构转型带来的投资机会,谋求基金资产长期稳定增值。十、 基金的投资范围本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入本基金的投资范围。在有关金融衍生产品推出后,本基金还可依据法律法规的规定履行适当程序后,运用金融衍生产品进行投资风险管理。本基金股票投资占基金资产的比例范围为60%~95%,债券、现金、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-40%,其中权证投资占基金资产净值的比例范围为0~3%,现金或者到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。当法律法规的相关规定变更时,基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例进行适当调整。十一、基金的投资策略及投资程序一、投资策略(一)资产配置策略根据宏观经济发展趋势、金融市场的利率变动和市场情绪,综合运用定性和定量的方法,对股票、债券和现金类资产的预期收益风险及相对投资价值进行评估,确定基金资产在股票、债券及现金类资产等资产类别的分配比例。在有效控制投资风险的前提下,形成大类资产的配置方案。若出现重大突发事件、投资者情绪急剧变化、海外市场异常变动等因素导致投资决议形成的市场环境发生改变,基金经理可以提出大类资产配置的调整建议,投资决策委员会召开会议,讨论基金经理的建议并确定大类资产的调整比例,由基金经理执行。(二)股票投资策略本基金股票投资运用主题驱动投资策略。通过“自上而下”的分析方法,前瞻性地挖掘中国经济结构转型过程中涌现的投资主题,结合价值投资理念,精选投资主题下的个股,获取超额收益率。投资主题是影响经济发展或企业盈利前景的趋势性因素。投资主题是动态的,一般分为四个阶段:主题雏形阶段、主题形成阶段、主题繁荣阶段、主题衰退阶段。在主题的雏形阶段,对主题的关注度较低,市场反映往往不足 主题繁荣阶段,主题引起广泛关注,市场反映往往过度。这种反应不足和反应过度就带来股票定价的偏差,即主题雏形阶段,股票往往被低估,而到主题繁荣阶段,股票往往被高估。通过对主题进程的把握,利用这种定价偏差,精选主题下的相关个股,在主题雏形阶段买入,在主题繁荣阶段卖出,形成完整的主题驱动投资策略。主题驱动策略的实施步骤如下:1、主题挖掘遵循自上而下的分析模式,从宏观经济、政策制度、技术进步和社会文化等多个角度,对影响经济发展或企业盈利的趋势性因素进行抽象,形成投资主题,寻求处在雏形阶段的投资主题。改革开放以来,中国经济经历了30多年的高速发展,前期推动经济增长的因素在逐渐消退,中国经济结构面临深刻转型,而经济结构转型是一个多层次、长周期的过程,目前还处在这一过程的起步阶段。通过深入挖掘,经济结构转型过程中将会不断有投资主题涌现。主题的挖掘一般经历信息搜集、信息的处理和主题的确定三个步骤。信息的搜集是主题挖掘的基础,分别从宏观经济,政策制度,技术进步以及社会文化等方面搜集基础数据信息,信息搜集的渠道是多维的,可以是公开信息、专业的数据库、研究员实地调研、问卷调查等 信息搜集后,对信息作相应处理加工,挖掘数据的规律性,重点发现趋势的拐点,数据的处理方法包括:趋势分析法、移动平均法和回归分析法等 从趋势出现拐点的因素中选择能够对经济发展和企业盈利有较大影响因素,确定为投资主题。2、个股筛选本基金运用合理价格成长策略(GARP,GrowthataReasonablePrice)对个股进行筛选,筛选个股通常经过三个步骤:备选库确定,指标打分,核心库确定。(1)备选库确定每个主题或细分子主题都有相对应的该主题的备选库。根据主题因素对企业的主营业务收入、主营业务利润等财务指标的影响程度,作为企业和投资主题的相关度标准。依据研究员的行业个股研究,选择与主题相关度高的企业作为主题备选库。(2)指标打分指标打分包括指标选择和打分方法。GARP策略运用两大类指标:成长类指标和价值类指标。本基金选择3个成长类细分指标和3个价值类细分指标,构成成长价值矩阵。其中,成长类细分指标包括动态EPS增长率,静态ROE,静态销售毛利率 价值类细分指标包括静态PB,静态PS和静态PE。确定完细分指标后,对每个主题下的备选库股票按照细分指标分别排序,按秩打分,取细分指标得分的均值作为成长类和价值类指标综合得分,分别用于衡量该股票的成长特性和价值特性。(3)核心库确定为满足“成长性好,估值相对合理”的选股要求,本基金设定主题备选库中成长类指标综合得分超过60%并且价值类指标综合得分超过30%的个股作为主题核心库。对主题核心库进行汇总,得到基金核心库。3、主题配置综合考虑主题的发展阶段、主题催化剂、主题市场容量等因素,确定每个主题的配置权重范围。4、组合构建考察主题个股的重叠、研究员行业个股研究、个股PEG指标等因素,对主题核心库内个股进行评估,在满足主题配置权重范围的条件下,确定投资组合的个股和权重,初步完成投资组合的构建,由于主题具有跨行业的特征,为了避免投资组合在行业上的大幅偏离,参考基金业绩比较基准指数的行业权重和市场的板块轮动特征,对投资组合的个股和权重做进一步的优化。(三)债券投资策略在债券投资方面,本基金可投资于国债、央行票据、金融债、企业债和可转换债券等债券品种。本基金采用久期控制下的债券积极投资策略,满足基金流动性要求的前提下实现获得与风险相匹配的投资收益。主要的债券投资策略有:1、久期控制策略在对利率变化方向和趋势判断的基础上,确定恰当的久期目标,合理控制利率风险。根据对市场利率水平的预期,在预期利率下降时,增加组合久期,以较多地获得债券价格上升带来的收益 在预期利率上升时,减小组合久期,以规避债券价格下降的风险。2、类属策略通过研究宏观经济状况,货币市场及资本市场资金供求关系,以及市场投资热点,分析国债、金融债、企业债券等不同债券种类的利差水平,评定不同债券类属的相对投资价值,确定组合资产在不同债券类属之间配置比例。3、收益率曲线配置策略通过对央行货币政策、经济增长率、通货膨胀率和货币供应量等多种因素的分析来预测收益率曲线形状的可能变化,在久期确定的基础上,充分把握收益率曲线的非平行移动带来的机会,根据利率曲线移动情况,选择哑铃型组合、子弹型组合或阶梯型组合。(四)权证投资策略本基金将在严格控制风险的前提下,进行权证的投资。1、综合分析权证的包括执行价格、标的股票波动率、剩余期限等因素在内的定价因素,根据BS模型和溢价率对权证的合理价值做出判断,对价值被低估的权证进行投资。2、基于对权证标的股票未来走势的预期,充分利用权证的杆杆比率高的特点,对权证进行单边投资 3、基于权证价值对标的价格、波动率的敏感性以及价格未来走势等因素的判断,将权证、标的股票等金融工具合理配置进行结构性组合投资,或利用权证进行风险对冲。二、投资程序1、由基金经理对宏观经济和市场状况进行考察,进行经济与政策研究 2、数量策略部运用风险监测模型以及各种风险监控指标,对市场预期风险和投资组合风险进行风险测算,并提供分析报告 3、投资决策委员会进行资产配置政策的制定。投资决策委员会定期召开会议,依据上述报告对资产配置提出指导性意见 如遇重大事项,投资决策委员会及时召开临时会议做出决策 4、结合投资委员会和风险管理部的建议,基金经理根据市场状况进行投资组合方案设计 基金经理根据投资决策委员会的决议,参考上述报告,制定资产配置、类属配置和个债配置和调整计划,进行投资组合的构建和日常管理 5、基金经理进行投资组合的敏感性分析 6、对投资方案进行合规性检查,重点检查是否满足基金合同规定和各项法律法规的规定 7、基金经理进行投资组合的实施,设定或者调整资产配置比例、单个券种投资比例,交易指令传达到交易部 交易部依据基金经理的指令,制定交易策略,通过交易系统执行投资组合的买卖。交易情况及时反馈到基金经理 8、投资组合评价。风险管理部根据市场变化对投资组合的资产配置和调整提出风险防范建议 对投资组合进行评估,并对风险隐患提出预警 对投资组合的执行过程进行实时风险监控等。基金经理依据基金申购和赎回的情况控制投资组合的流动性风险。十二、基金的业绩比较基准本基金的整体业绩基准为:沪深300指数×80%+上证国债指数×20%。我们选定沪深300指数作为本基金股票部分的业绩基准,上证国债指数作为债券部分的业绩基准,按照预期的大类资产平均配置比例设置了业绩基准的权重。沪深300指数是由中证指数有限公司负责编制和维护的股票指数,该指数具有良好的市场代表性和权威性。上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本,按照国债发行量加权而成。上证国债指数能反映债券市场整体变动状况,是债券市场价格变动的"指示器"。如果今后市场有其他更科学合理的业绩基准,本基金基金管理人须经基金托管人同意,并报中国证监会履行相应程序后方可变更业绩比较基准。十三、基金的风险收益特征本基金是股票型基金,在证券投资基金中属于较高风险品种,其预期收益水平和风险高于混合型基金和债券型基金。十四、基金的投资组合报告本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金的托管人——中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2011年3月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至2010年12月31日,本报告财务资料未经审计师审计。1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 194,232,924.70 83.69
其中:股票 194,232,924.70 83.69
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 33,416,485.84 14.40
6 其他资产 4,442,213.11 1.91
7 合计 232,091,623.65 100.00
2报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 7,607,697.75 3.41
C 制造业 119,363,182.82 53.43
C0 食品、饮料 13,595,200.00 6.09
C1 纺织、服装、皮毛 4,671,404.32 2.09
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 4,880,000.00 2.18
C5 电子 33,308,008.50 14.91
C6 金属、非金属 29,599,920.00 13.25
C7 机械、设备、仪表 33,308,650.00 14.91
C8 医药、生物制品 - -
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 5,472,000.00 2.45
G 信息技术业 11,147,400.00 4.99
H 批发和零售贸易 12,456,201.63 5.58
I 金融、保险业 13,328,900.00 5.97
J 房地产业 16,900,800.00 7.57
K 社会服务业 5,170,342.50 2.31
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 2,786,400.00 1.25
合计 194,232,924.70 86.95
3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 600362 江西铜业 280,000 12,647,600.00 5.66
2 601766 中国南车 1,430,000 10,796,500.00 4.83
3 600801 华新水泥 330,000 9,933,000.00 4.45
4 000858 五粮液 260,000 9,003,800.00 4.03
5 002024 苏宁电器 600,000 7,860,000.00 3.52
6 600048 保利地产 600,000 7,620,000.00 3.41
7 000937 冀中能源 189,955 7,607,697.75 3.41
8 002415 海康威视 80,000 7,544,000.00 3.38
9 000528 柳工 197,000 7,289,000.00 3.26
10 002138 顺络电子 259,994 7,201,833.80 3.22
4报告期末按债券品种分类的债券投资组合本基金本报告期末未持有债券。5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券。6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。8投资组合报告附注8.1本基金本期投资的前十名证券中,无报告期内发行主体被监管部门立案调查的,或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券。8.2本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。8.3其他资产构成 序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 537,594.96
2 应收证券清算款 3,891,457.71
3 应收股利 -
4 应收利息 7,033.95
5 应收申购款 6,126.49
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,442,213.11
8.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。8.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。十五、基金的业绩基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金份额净值增长率① 同期业绩比较基准收益率③ ①-③ 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率标准差④ ②-④
2009-8-26至2009-12-31 4.60% 12.34% -7.74% 1.23% 1.60% -0.37%
2010-1-1至2010-12-31 -5.64% -9.12% 3.48% 1.44% 1.26% 0.18%
2009-8-26至2010-12-31 -1.30% 2.09% -3.39% 1.39% 1.36% 0.03%


十六、费用概览

(一)基金的费用的种类

1.基金管理人的管理费

2.基金托管人的托管费

3.基金财产拨划支付的银行费用

4.基金合同生效后的信息披露费用

5.基金份额持有人大会费用

6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费

7.基金的证券交易费用

8.依法可以在基金财产中列支的其他费用。

上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。

(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、 与基金运作有关的费用

(1)基金管理人的管理费

在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:

H=E×年管理费率÷当年天数,

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

(2)基金托管人的托管费

在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:

H=E×年托管费率÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

(3)除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。

2、 与基金销售有关的费用

与基金销售有关的费用,即销售服务费是指基金管理人根据基金合同的约定及届时有效的相关法律法规的规定,从基金财产中计提的一定比例的费用,用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费等。

(1) 申购费

本基金申购费的费率水平、计算公式和收取方式等内容详见“七、基金份额的申购与赎回”的内容。

(2) 赎回费

本基金赎回费的费率水平、计算公式和收取方式等内容详见“七、基金份额的申购与赎回”的内容。

(3) 转换费

本基金转换费的费率水平、计算公式和收取方式等内容详见“八、基金份额的申购与赎回”的内容。

(三)不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

(四)费用调整

在履行相关手续后,基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。

(五)基金税收

根据财政部财税[2004]78号《国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通知》的要求,自2004年1月1日起,对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,继续免征营业税和企业所得税。

根据财税字[2005]11号文《关于调整证券(股票)交易印花税税率的通知》,自2005年1月24日起,基金买卖股票按照0.1%的税率缴纳印花税。

根据财税字[2005]102号文《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》,自2005年6月13日起,基金取得的股票的股息、红利收入暂减按50%计入个人应纳税所得额。

根据财税[2008]1号文《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》,(一)证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。(二)对投资者从证券投资基金分配中取得的收入,暂不征收企业所得税。(三)对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,暂不征收企业所得税。

本基金运作过程中的各类纳税主体,依照国家法律、法规的规定,履行纳税义务。

十七、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人们共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人于2010年10月8日刊登的本基金原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

1、更新了“第三部分 基金管理人”的内容。

2、更新了“第四部分 基金托管人”的内容。

3、更新了“第五部分 相关服务机构”的内容。

4、更新了“第八部分 基金份额的申购和赎回” 的内容。

5、更新了“第十部分 基金的投资”的内容。

6、更新了“第十一部分 基金的业绩”的内容。

7、更新了“第十四部分 基金收益与分配”的内容。

8、更新了“第十五部分 基金费用与税收”的内容。

9、更新了“第二十一部分托管协议摘要”的内容。

10、更新了“第二十二部分 对基金份额持有人的服务”的内容。

11、更新了“第二十三部分 其他应披露事项”的内容。

国联安基金管理有限公司

二〇一一年四月十一日
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