兴全全球视野股票型证券投资基金

2016 年第 3 季度报告

2016年9月30日

基金管理人：兴业全球基金管理有限公司

基金托管人：兴业银行股份有限公司

报告送出日期：2016年10月26日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016年10月24日复核了本报

告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2016年7月1日起至9月30日止。

§2 基金产品概况

基金简称 兴全全球视野股票

场内简称 -

基金主代码 340006

交易代码 340006

前端交易代码 -

后端交易代码 -

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2006年9月20日

报告期末基金份额总额 1,890,811,273.57份

本基金以全球视野的角度，主要投资于富有成长性、

投资目标 竞争力以及价值被低估的公司，追求当期收益实现

与长期资本增值。

本基金采用“自上而下”与“自下而上”相结合的

投资策略。以全球视野的角度挖掘中国证券市场投

投资策略 资的历史机遇，采取“自上而下”的方法，定性与

定量研究相结合，在股票与债券等资产类别之间进

行资产配置。

业绩比较基准 80%×沪深300指数＋15%×中证国债指数＋5%×同

业存款利率

风险收益特征 较高风险、较高收益

基金管理人 兴业全球基金管理有限公司

基金托管人 兴业银行股份有限公司

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§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（2016年7月1日－2016年9月30日

）

1.本期已实现收益 107,512,343.51

2.本期利润 182,644,830.81

3.加权平均基金份额本期利润 0.0965

4.期末基金资产净值 3,332,790,173.88

5.期末基金份额净值 1.7626

注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准

阶段 ① 标准差② 准收益率③ 收益率标准差 ①－③ ②－④

④

过去三个月 5.78% 0.76% 2.90% 0.64% 2.88% 0.12%

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3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率

变动的比较

注：1、净值表现所取数据截至到2016年9月30日。

2、按照《兴全全球视野股票型证券投资基金基金合同》的规定，本基金建仓期为2006年

9月20日至2007年3月19日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合基金合同规定的比

例限制及投资组合的比例范围。

3.3 其他指标

无。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明

任职日期 离任日期

基金管理 2015年 经济学硕士，历任汉

吴圣涛 部投资副 12月31日 - 13年 唐证券研究员，国泰

总监兼本 人寿保险有限责任公

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基金、兴 司投资经理，华富基

全商业模 金管理有限公司基金

式优选混 经理，东吴基金管理

合型基金 有限公司基金经理，

（LOF） 兴业全球基金管理有

基金经理 限公司兴全有机增长

灵活配置混合型证券

投资基金基金经理。

本基金、 工商管理硕士，历任

兴全沪深 兴业全球基金管理有

300指数 限公司行业研究员，

申庆 增强型证 2015年 - 18年 兴全趋势证券投资基

券投资基 12月31日 金（LOF）基金经理

金 助理、基金管理部总

（LOF） 监助理。

基金经理

注：1、职务指截止报告期末的职务（报告期末仍在任的）或离任前的职务（报告期内离任的）。

2、任职日期指基金合同生效之日（基金成立时即担任基金经理）或公司作出聘任决定之日（基金成立后担任基金经理）；离任日期指公司作出解聘决定之日。

3、“证券从业年限”按其从事证券投资、研究等业务的年限计算。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、《兴全全球视野股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，无违法违规、未履行基金合同承诺或损害基金份额持有人利益的行为。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司相关制度等规定，从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等环节严格把关，确保各投资组合之间得到公平对待，保护投资者的合法权益。公司监察稽核部对公司管理的不同投资组合的收益率差异进行统计，从不同的角度分析差异的来源、考察是否存在非公平的因素。

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4.3.2异常交易行为的专项说明

本报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量不存在超过该证券当日成交量的5%的情况，未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易情况。4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

2016年3季度国内股票市场走势平淡，指数呈现小幅波动状态。市场仍然担心经济下滑对

上市公司业绩带来的冲击，同时人民币汇率的持续贬值也构成市场的一定压力，不过无风险利率维持在低位运行和资产荒给市场带来了一定的支撑，市场中优质个股的表现相对较好。兴全全球视野基金维持了相对均衡的配置策略，在个股投资上相对集中。期间基金净值随市场出现了一定幅度上涨。

4.5 报告期内基金的业绩表现

本报告期内，本基金份额净值增长率为5.78%，同期业绩比较基准收益率为2.90%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

无。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 3,102,834,193.42 92.66

其中：股票 3,102,834,193.42 92.66

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 162,417,434.40 4.85

其中：债券 162,417,434.40 4.85

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 10,000,000.00 0.30

其中：买断式回购的买入返售 - -

金融资产

7 银行存款和结算备付金合计 21,211,054.07 0.63

8 其他资产 52,313,540.58 1.56

9 合计 3,348,776,222.47 100.00

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5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例

(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 42,603,563.99 1.28

C 制造业 1,942,980,884.42 58.30

D 电力、热力、燃气及水生产和供 43,724,984.00 1.31

应业

E 建筑业 139,042.01 0.00

F 批发和零售业 53,763,817.36 1.61

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务 265,097,911.36 7.95

业

J 金融业 163,125,121.81 4.89

K 房地产业 289,616,842.92 8.69

L 租赁和商务服务业 10,012,195.55 0.30

M 科学研究和技术服务业 291,600,000.00 8.75

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 169,830.00 0.01

S 综合 - -

合计 3,102,834,193.42 93.10

5.2.2报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合

无。

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值

比例（％）

1 300054 鼎龙股份 13,680,514 334,214,957.02 10.03

2 600079 人福医药 14,608,691 300,792,947.69 9.03

3 002152 广电运通 19,766,056 295,304,876.64 8.86

4 300012 华测检测 21,600,000 291,600,000.00 8.75

5 000919 金陵药业 12,865,653 182,820,929.13 5.49

6 000403 ST生化 4,700,000 159,753,000.00 4.79

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7 300271 华宇软件 7,406,961 150,805,725.96 4.52

8 600716 凤凰股份 10,335,900 77,002,455.00 2.31

9 300083 劲胜精密 9,840,000 73,701,600.00 2.21

10 601318 中国平安 1,977,338 67,545,866.08 2.03

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

1 国家债券 40,040,000.00 1.20

2 央行票据 - -

3 金融债券 119,955,000.00 3.60

其中：政策性金融债 119,955,000.00 3.60

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） 2,422,434.40 0.07

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 162,417,434.40 4.87

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比

例（％）

1 120223 12国开23 900,000 89,964,000.00 2.70

2 019539 16国债11 400,000 40,040,000.00 1.20

3 090221 09国开21 300,000 29,991,000.00 0.90

4 132006 16皖新EB 13,500 1,544,400.00 0.05

5 120001 16以岭EB 3,300 388,212.00 0.01

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

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5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

股指期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1 本期国债期货投资政策

国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.10.3 本期国债期货投资评价

国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1

本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，并且未在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2

本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 996,880.90

2 应收证券清算款 48,231,817.43

3 应收股利 -

4 应收利息 1,799,373.18

5 应收申购款 1,285,469.07

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 52,313,540.58

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5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

流通受限部分的 占基金资产

序号 股票代码 股票名称 公允价值(元) 净值比例 流通受限情况说明

（%）

1 600716 凤凰股份 77,002,455.00 2.31 非公开发行

2 300083 劲胜精密 73,701,600.00 2.21 非公开发行

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

报告期期初基金份额总额 1,891,456,911.08

报告期期间基金总申购份额 62,894,645.52

减:报告期期间基金总赎回份额 63,540,283.03

报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"- -

"填列）

报告期期末基金份额总额 1,890,811,273.57

注：总申购份额含红利再投资、转换转入份额，总赎回份额含转换转出份额。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

单位：份

报告期期初管理人持有的本基金份额 5,871,287.33

报告期期间买入/申购总份额 0.00

报告期期间卖出/赎回总份额 5,871,287.33

报告期期末管理人持有的本基金份额 0.00

报告期期末持有的本基金份额占基金总份 0.00

额比例（%）

注：买入/申购总份额含红利再投资、转换转入份额，卖出/赎回总份额含转换转出份额。

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7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

序号 交易方式 交易日期 交易份额（份） 交易金额（元） 适用费率

1 赎回 2016年7月 -5,871,287.33 -9,973,732.64 -

20日

合计 -5,871,287.33 -9,973,732.64

注：1、“交易日期”为交易确认日或分红权益登记日。

2、赎回份额中包含历次申购、红利再投资（若有）份额，其中红利再投资份额的持有期自再投资确认日起计。根据各份额持有期限适用0.25%-0.5%不等的赎回费率。

3、赎回交易金额不含交易费用。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

无。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

1、中国证监会批准本基金设立的文件

2、《兴全全球视野股票型证券投资基金基金合同》

3、《兴全全球视野股票型证券投资基金托管协议》

4、《兴全全球视野股票型证券投资基金招募说明书》

5、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

6、本报告期内在指定信息披露媒体上公开披露的各项公告原件。

9.2 存放地点

基金管理人、基金托管人的办公场所。

9.3 查阅方式

投资者可登录基金管理人互联网站（http://www.xyfunds.com.cn）查阅，或在营业时间内至基金管理人、基金托管人办公场所免费查阅。

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兴业全球基金管理有限公司

2016年10月26日

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