上证红利交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书
重要提示
本基金经中国证监会 2006 年 9 月 26 日证监基金字[2006]196 号文核准募集。本基金的基金合同
于 2006 年 11 月 17 日正式生效。
本基金简称自 2010 年 4 月 30 日起，由“友邦华泰上证红利 ETF”更名为“华泰柏瑞上证红利
ETF”，基金名称、代码保持不变。基金管理人更名等的详细内容见我公司 2010 年 4 月 30 日刊
登在中国证券报、上海证券报、证券时报的《 友邦华泰基金管理有限公司关于股东更名、公司
更名及旗下基金更名的公告》 。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但
中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，
也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额
持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,
并按照《 基金法》 、 《 运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资
人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不对投资人
保证基金一定盈利，也不向投资人保证最低收益。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2017 年 5 月 16 日，有关财务和业绩表现数据截止日为
2017 年 3 月 31 日，财务和业绩表现数据未经审计。
本基金托管人招商银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书进行了复核确认
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、基金管理人
名称：华泰柏瑞基金管理有限公司
住所：上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号楼 17 层
办公地址：上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号楼 17 层
法定代表人：贾波
成立日期： 2004 年 11 月 18 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]178 号
经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：汪莹白
联系电话： 400-888-0001， 021-38601777
2、股权结构： PineBridge Investments LLC 49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏州新区高新
技术产业股份有限公司 2%。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行， 2001 年 7 月至 2016 年 11 月在华泰
证券工作，历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双拥路营业部总经
理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理(主持工作)、北京分公司总经理、融资融券部
总经理等职务。 2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
翟军先生：董事，学士，曾任职于江苏省国际信托投资公司、信泰证券， 2009 年 9 月进入华泰
证券工作，曾任零售客户服务总部总经理助理、经纪业务总部副总经理、浙江分公司总经理等
职务。现任华泰证券股份有限公司上海分公司总经理。
Rajeev Mittal 先生：董事，学士， 1992 年加入美国国际集团， 2009 至 2011 年担任柏瑞投资
（欧洲分公司）总经理，新兴市场投资主管，全球固定收益研究团队主管和行政总裁（欧洲分
公司）。 2011 年至今担任柏瑞投资亚洲有限公司业务行政总裁（亚洲，日本除外）、总经理、
新兴市场投资总管，全球固定收益研究团队主管。
杨智雅女士：董事，硕士，曾就职于升强工业股份有限公司，华之杰国际商业顾问有限公司，
1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理， 1997 年 1 月至
2001 年 7 月任 AIG 友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、协理， 2001 年 7 月
至 2010 年 2 月任 AIG 友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经理、董事长暨总经理。
2010 年 2 月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、总经理。
韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监督管理
委员会， 2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总经理。 2011 年 10 月加入华泰
柏瑞基金管理有限公司。
杨科先生：独立董事，学士， 2001 年至今任北京市天元律师事务所律师。 2010 年至今任该律师
事务所合伙人。
李亦宜女士：独立董事，硕士，曾任职于 Lazard & Co.旧金山办事处以及 Lazard Asia 香港办
事处， 2010 年至 2013 年曾担任 Japan Residential Assets Management Limited 董事。
2002 年至今历任 Argyle Street Management Limited 基金经理、执行董事， 2006 年至今同时
担任新加坡上市公司 TIH Limited 董事。
文光伟先生：独立董事，博士， 1983 年至 2015 年先后任中国人民大学会计系助教、会计系讲师、
中国人民大学商学院会计系副教授、硕士生导师， 1989 年 12 月至 1991 年 6 月期间兼职于香港
普华会计公司审计部。 2015 年 3 月从中国人民大学退休。
沈志群先生：独立董事，学士， 1978 年至 1987 年先后在中国建筑科学研究院、国家建委政策研
究室、国家建设部经济研究所从事研究工作，任研究室副主任， 1987 年至 1997 年先后任国家计
委投资研究所研究室主任、所长助理、副所长（副司级）， 1997 年任国家计委宏观经济研究院
科研部主任（正司级）， 2000 年任国家计委（国家发改委）宏观经济研究院院长助理， 2001 年
至 2014 年任北京国宏物业管理有限公司（宏观院下属）总经理。 2014 年退休，现任中国投资协
会副会长。
2、监事会成员
何雅茵女士：监事会主席， 2001-2004 年任安永会计师事务所金融服务审计， 2004-2013 任施罗
德投资香港财务部会计， 2013 年任卓誉金融服务有限公司财务部经理， 2014 年至今任柏瑞投资
财务部助理副总裁。
刘晓冰先生：监事，二十二年证券从业经历。 1993 年 12 月进入公司，曾任无锡解放西路营业部
总经理助理、副总经理、总经理，无锡永乐路营业部负责人，无锡城市中心营业部总经理，无
锡分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总经理。
柳军先生：监事，硕士， 2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务， 2001-2004 年任华安
基金管理有限公司高级基金核算员， 2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，历任基金事
务部总监、上证红利 ETF 基金经理助理。 2009 年 6 月起任华泰柏瑞（原友邦华泰）上证红利交
易型开放式指数基金基金经理。 2010 年 10 月起担任指数投资部副总监。 2011 年 1 月起兼任华
泰柏瑞上证中小盘 ETF 基金、华泰柏瑞上证中小盘 ETF 联接基金基金经理。 2012 年 5 月起担任
华泰柏瑞沪深 300ETF 基金及华泰柏瑞沪深 300ETF 联接基金基金经理。 2015 年 2 月起任指数投
资部总监。 2015 年 5 月起任华泰柏瑞中证 500 ETF 及华泰柏瑞中证 500ETF 联接基金的基金经
理。
童辉先生：监事，硕士。 1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司程序员， 1998-2004 年任国
泰基金管理有限公司信息技术部经理， 2004 年 4 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任信息
技术与电子商务部总监。
3、总经理及其他高级管理人员
韩勇先生：总经理，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监督管
理委员会， 2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总经理。 2011 年 10 月加入华
泰柏瑞基金管理有限公司。
王溯舸先生：副总经理，硕士， 1997-2000 年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经理，
2001-2004 年任华泰证券有限责任公司受托资产管理总部总经理。
陈晖女士：督察长，硕士， 1993-1999 年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表， 1999-
2004 年任华泰证券有限责任公司北京总部总经理。
房伟力先生：副总经理，硕士,1997-2001 年任上海证券交易所登记结算公司交收系统开发经理，
2001-2004 年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监。 2004-2008 年 5 月任华泰柏瑞
基金管理有限公司总经理助理。
田汉卿女士：副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司（ BGI ）担任投资经理，
2012 年 8 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司， 2013 年 8 月起任华泰柏瑞量化增强混合型证券投
资基金的基金经理， 2013 年 10 月起任公司副总经理， 2014 年 12 月起任华泰柏瑞量化优选灵活
配置混合型证券投资基金的基金经理， 2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金
的基金经理和华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2015 年 6 月起任华
泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开
放混合型发起式证券投资基金的基金经理， 2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开
放混合型发起式证券投资基金的基金经理， 2017 年 3 月起任华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理， 2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优灵活配置混合型证券投资基金的基金
经理。本科与研究生毕业于清华大学, MBA 毕业于美国加州大学伯克利分校哈斯商学院。
高山先生：副总经理，博士。 2001.5-2013.7 任职于全国社会保障基金理事会投资部，任处长；
2013.7 起加入华泰柏瑞基金管理有限公司。本科毕业于山东大学经济管理学院，硕士毕业于中
国人民银行研究生部，博士毕业于财政部财政科学研究所研究生部。
董元星先生：副总经理，博士。 2006.9-2008.12 任巴克莱资本（纽约）债券交易员， 2009.3-
2012.8 任华夏基金管理有限公司基金经理。 2012 年 8 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，任固
定收益部总监。 2013 年 10 月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的基金经理。 2014 年
2 月起任总经理助理。 2015 年 12 月起任公司副总经理。北京大学经济学学士，纽约大学
STERN 商学院金融学博士。
程安至先生：副总经理，硕士。 1997.9-2001.1 任中国工商银行上海市分行信贷经理， 2001.2-
2012.4 任华安基金管理有限公司市场部销售总监。 2012 年 5 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，
任总经理助理。 2015 年 12 月起任公司副总经理。本科毕业于华东师范大学国际金融专业，硕士
毕业于上海财经大学国民经济学专业， EMBA 毕业于上海交通大学中欧国际工商学院。
4、本基金基金经理
柳军先生：简历同上。
龚丽丽女士，上海交通大学数学系硕士。 2011 年 5 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，历任指
数投资部研究员、基金经理助理。 2015 年 6 月起任华泰柏瑞上证红利交易型开放式指数证券投
资基金的基金经理。
历任本基金基金经理：
张娅女士， 2006 年 11 月 17 日至 2015 年 6 月 12 日任本基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
主席：总经理韩勇先生；
成员：副总经理王溯舸先生；副总经理田汉卿女士；副总经理高山先生；副总经理董元星先生；
投资部总监方伦煜先生；投资部总监吕慧建先生。
列席人员：督察长陈晖女士；投资决策委员会主席指定的其他人员。
6、上述人员之间不存在亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额
的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制中期和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回清单；
8、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付投资人申购之基金份额或赎回之对价；
9、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
10、召集基金份额持有人大会；
11、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
12、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
13、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有
关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、
基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
2、本基金管理人承诺严格遵守《 证券法》 、 《 基金法》 及有关法律法规，建立健全的内部控制
制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规
及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，保证基金财产不用于下列投资或者活动：
1）承销证券；
2）向他人贷款或者提供担保；
3）从事承担无限责任的投资；
4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券，
但标的指数成份股不受此限；
6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重
大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，但标的指数成份股不受此限，法律法
规或监管部门另有规定的除外；
7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
4、基金经理承诺
1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益。
2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益。
3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金
投资计划等信息。
4）不以任何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。
（五）基金管理人的内部控制制度
为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障
基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科学、严密、高
效的内部控制体系。
1、内部控制的原则
1）健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位，并渗透到各项业务过程，涵盖决
策、执行、监督、反馈等各个经营环节；
2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行；
3）独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门和岗位，各
机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于内部控制的建立
和执行部门；
4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡，消除内部控制中的盲点；
5）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等
内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善；
6）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控
制成本达到最佳的内部控制效果。
2、内部控制的主要内容
1）控制环境
董事会下设风险管理与审计委员会，全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控，审查公
司的内控制度，并对重大关联交易进行审计；董事会下设薪酬、考核与资格审查委员会，对董
事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以确保其具有中国
证监会所要求的任职资格，制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、其他高级管理人员
及基金经理的薪酬/报酬计划或方案。
公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司董事会
制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会和风险控制委员会，就基金投资和风险控
制等发表专业意见及建议。
公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合理性进
行审查，发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。
2）风险评估
公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内部和
外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报告报公司
董事会及高层管理人员。
3）控制活动
控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产分离、
危机处理等政策、程序或措施。
自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科学、严
格的岗位分离制度，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，
后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部控制的第二
道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作
用，建立内部控制的第三道防线。
4）信息与沟通
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，形成了自上而下的信息传播渠道和自下
而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人员可以充
分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。
5）内部监控
内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部门在各自
的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核人员履行内
部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度
的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理
制度有效地执行。
3、基金管理人关于内部控制的声明
1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任；
2）上述关于内部控制的披露真实、准确；
3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度
二、基金托管人
（一）基金托管人概况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期： 1987 年 4 月 8 日
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
注册资本： 252.20 亿元
法定代表人：李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号
电话： 0755—83199084
传真： 0755—83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2、发展概况
招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行，总行
设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成功地发行了
15 亿 A 股， 4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码： 600036），是国内第一家采用国际会计标准上
市的公司。 2006 年 9 月又成功发行了 22 亿 H 股， 9 月 22 日在香港联交所挂牌交易（股票代码：
3968）， 10 月 5 日行使 H 股超额配售，共发行了 24.2 亿 H 股。截至 2017 年 3 月 31 日，本集团
总资产 60,006.74 亿元人民币，高级法下资本充足率 14.43%，权重法下资本充足率 12.08%。
2002 年 8 月，招商银行成立基金托管部； 2005 年 8 月，经报中国证监会同意，更名为资产托管
部，下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基金外包业务室 5 个职能处室，
现有员工 60 人。 2002 年 11 月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务
资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行； 2003 年 4 月，正式办理基金托管业务。招
商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格
境外机构投资者托管（ QFII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等
业务资格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核心价值，
独创“6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命，不断创新托
管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6 心”托
管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，成功托管国内第
一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家
实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一
只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 保管，实现从单一托管服务商向
全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《 财资》“ 中国最佳托
管专业银行”。 2016 年 6 月招商银行荣膺《 财资》“ 中国最佳托管银行奖”，成为国内唯一获
奖项国内托管银行； “托管通”获得国内《 银行家》2016 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”
； 7 月荣膺 2016 年中国资产管理【 金贝奖】“ 最佳资产托管银行”。
（二）主要人员情况
李建红先生，本行董事长、非执行董事， 2014 年 7 月起担任本行董事、董事长。英国东伦敦大
学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济师。招商局集团有限公司董事长，兼
任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装
箱（集团）股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限
责任公司董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、副总裁，招商局集
团有限公司董事、总裁。
田惠宇先生，本行行长、执行董事， 2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行董事。美国哥伦比
亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上海银行副行长、
中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行
行长。
丁伟先生，本行副行长。大学本科毕业，副研究员。 1996 年 12 月加入本行，历任杭州分行办公
室主任兼营业部总经理，杭州分行行长助理、副行长，南昌支行行长，南昌分行行长，总行人
力资源部总经理，总行行长助理， 2008 年 4 月起任本行副行长。兼任招银国际金融有限公司董
事长。
姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人高级管理人员任职资
格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行，中国农业银行深圳市分行，从事信贷
管理、托管工作。 2002 年 9 月加盟招商银行至今，历任招商银行总行资产托管部经理、高级经
理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一，具有 20 余年
银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系管理等
领域具有深入的研究和丰富的实务经验。
（三）基金托管业务经营情况
截至 2017 年 3 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 285 只开放式基金。
（四）托管人的内部控制制度
1、 内部控制目标
确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经
营思想和经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，防范和化解经营风险，
确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全完整；建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，
保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控机
制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。
2、 内部控制组织结构
招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系：
一级风险防范是在总行层面对风险进行预防和控制。
二级防范是总行资产托管部设立稽核监察室，负责部门内部风险预防和控制。稽核监察室在总
经理室直接领导下，独立于部门内其他业务室和托管分部、分行资产托管业务主管部门，对各
岗位、各业务室、各分部、各项业务中的风险控制情况实施监督，及时发现内部控制缺陷，提
出整改方案，跟踪整改情况。
三级风险防范是总行资产托管部在专业岗位设置时，必须遵循内控制衡原则，监督制衡的形式
和方式视业务的风险程度决定。
3、 内部控制原则
（ 1）全面性原则。内部控制应覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有室和岗位，并由全部人
员参与。
（ 2）审慎性原则。内部控制的核心是有效防范各种风险，托管组织体系的构成、内部管理制度
的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点，应当体现“内控优先”的要求。
（ 3）独立性原则。各室、各岗位职责应当保持相对独立，不同托管资产之间、托管资产和自有
资产之间应当分离。内部控制的检查、评价部门应当独立于内部控制的建立和执行部门，稽核
监察室应保持高度的独立性和权威性，负责对部门内部控制工作进行评价和检查。
（ 4）有效性原则。内部控制应当具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权利，
内部控制存在的问题应当能够得到及时的反馈和纠正。
（ 5）适应性原则。内部控制应适应我行托管业务风险管理的需要，并能随着托管业务经营战略、
经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进
行修订和完善。内部控制应随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和
国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修订和完善。
（ 6）防火墙原则。业务营运、稽核监察等相关室，应当在制度上和人员上适当分离，办公网和
业务网分离，部门业务网和全行业务网分离，以达到风险防范的目的。
（ 7）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要托管业务事项和高风险领域。
（ 8）制衡性原则。内部控制应当在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成
相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
（ 9）成本效益原则。内部控制应当权衡托管业务的实施成本与预期效益，以适当的成本实现有
效控制。
4、 内部控制措施
（ 1）完善的制度建设。招商银行资产托管部制定了《 招商银行证券投资基金托管业务管理办法》
、 《 招商银行资产托管业务内控管理办法》 、 《 招商银行基金托管业务操作规程》 和等一系列
规章制度，从资产托管业务操作流程、会计核算、岗位管理、档案管理、保密管理和信息管理
等方面，保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。为保障托管资产安全和托管业务正
常运作，切实维护托管业务各当事人的利益，避免托管业务危机事件发生或确保危机事件发生
后能够及时、准确、有效地处理，招商银行还制定了《 招商银行托管业务危机事件应急处理办
法》 ，并建立了灾难备份中心，各种业务数据能及时在灾难备份中心进行备份，确保灾难发生
时，托管业务能迅速恢复和不间断运行。
（ 2）经营风险控制。招商银行资产托管部托管项目审批、资金清算与会计核算双人双岗、大额
资金专人跟踪、凭证管理、差错处理等一系列完整的操作规程，有效地控制业务运作过程中的
风险。
（ 3）业务信息风险控制。招商银行资产托管部采用加密方式传输数据。数据执行异地同步灾备，
同时，每日实时对托管业务数据库进行备份，托管业务数据每日进行备份，所有的业务信息须
经过严格的授权才能进行访问。
（ 4）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料，视同会计资
料保管。客户资料不得泄露，有关人员如需调用，须经总经理室成员审批，并做好调用登记。
（ 5）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房 24 小时
值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、与全行业务网双分离制度，
与外部业务机构实行防火墙保护等，保证信息技术系统的安全。
（ 6）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励机制、加
强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效的进行人力资源控制。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《 中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资基金运作管理办法》 等有关证
券法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象、基金投融资比例、基金投
资禁止行为、基金管理人参与银行间债券市场、基金管理人选择存款银行、基金资产净值计算、
基金份额净值计算、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介
材料中登载基金业绩表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反《 基金法》 、 《 运
作办法》 、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定，应及时以
书面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限应符合法规允许的投资比例调整期限。基金管
理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在规定时间内，
基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通
知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《 基金法》 、 《 运作办法》 、基金合同和有关法律
法规规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人限期改正，如基金管理人未能在通知期限内纠
正的，基金托管人应向中国证监会报告。
基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规基金合同和托管协议对基金业务执行核
查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人
的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和托管协议的要求需向中国证
监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管理人限
期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据托管协
议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管
人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
三、相关服务机构
（一）申购赎回代理证券公司（一级交易商）
1）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
电话：（ 0755） 82825551
传真：（ 0755） 82558355
客服电话： 400-800-1001
公司网址： www.essence.com.cn
2）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人：王星
电话：（ 022） 28451922
传真：（ 022） 28451892
客服电话： 400-651-5988
公司网址： www.bhzq.com
3）财通证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
联系人： 夏吉慧
电话：（ 0571） 87925129
传真：（ 0571） 87818329
客服电话： 96336（浙江） ,400-869-6336（全国）
公司网址： www.ctsec.com
4）长城证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、 16、 17 层
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、 16、 17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：高峰
电话：（ 0755） 83516094
传真：（ 0755） 83515567
客服电话：（ 0755） 33680000、 400-6666-888
公司网址： www.cgws.com
5）长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系人：奚博宇
电话：（ 021） 68751860
传真：（ 021） 68751151
客服电话： 95579 或 4008-888-999
公司客服网址： www.95579.com
6）德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市福山路 500 号 26 楼
办公地址：上海市福山路 500 号 26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：朱磊
电话：（ 021） 68761616
传真：（ 021） 68767981
客服电话： 400-888-8128
公司网址： www.tebon.com.cn
7）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
电话：（ 021） 63325888
传真：（ 021） 63327888
客服电话： 95503
公司网址： www.dfzq.com.cn
8）东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 22 楼
法定代表人：张运勇
联系人：李荣
电话：（ 0769） 22115712
传真：（ 0769） 22115712
客服电话： 95328
公司网址： www.dgzq.com.cn
9）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话： 021-20333333
传真： 021-50498825
联系人：王一彦
客服电话： 95531； 400-8888-588
网址： www.longone.com.cn
10）东吴证券股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号
办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：（ 0512） 65581136
传真：（ 0512） 65588021
客服电话： 400-860-1555 或 96288
公司网址： www.dwzq.com.cn
11）东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人：徐勇力
联系人：汤漫川
电话：（ 010） 66555316
传真：（ 010） 66555246
客服电话： 400-888-8993
公司网址： www.dxzq.net
12）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
联系人：郭军瑞
电话：（ 0731） 85832503
传真：（ 0731） 85832214
客服电话： 95571
公司网址： www.foundersc.com
13）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：周洁瑾
电话：（ 021） 22169999
传真：（ 021） 22169134
客服电话： 95525
公司网址： www.ebscn.com
14）广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 5、 18、 19、 36、 38、 39、 41、 42、 43、 44 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：（ 020） 87555888
传真：（ 020） 87555305
客服电话： 95575
公司网址： www.gf.com.cn
15）国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话： (010） 84183333
传真：（ 010） 84183311-3389
客服电话： 400-818-8118
公司网址： www.guodu.com
16）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系人： 芮敏棋
电话：（ 021） 38676666
传真：（ 021） 38670666
客服电话： 95521
公司网址： www.gtja.com
17）国信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：周杨
电话：（ 0755） 82130833
传真：（ 0755） 82133952
客服电话： 95536
公司网址： www.guosen.com.cn
18）海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：（ 021） 23219000
传真：（ 021） 23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话： 95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址： www.htsec.com
19）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 35 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
法定代表人：韩志谦
联系人：王怀春
电话： 0991-2307105
传真： 0991-2301802
客服电话： 400-800-0562
公司网址： www.swhysc.com
20）华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
电话： 68778790
传真： 68777992
客服电话： 4008209898
公司网址： www.cnhbstock.com
21）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅
大厦 18 楼
法定代表人：周易
联系人：庞晓云
电话： 0755-82492193
传真： 0755-82492962（深圳）
客服电话： 95597
公司网址： www.htsc.com.cn
22）南京证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
办公地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人：张华东
联系人：李铮
电话：（ 025） 52310585
传真：（ 025） 52310586
客服电话： 400-828-5888
公司网址： www.njzq.com.cn
23）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层（ 518048）
法定代表人：谢永林
联系人：石静武
电话：（ 021） 38631117
传真：（ 021） 58991896
客服电话： 95511*8
公司网址： stock.pingan.com
24）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：（ 0531） 68889155
传真：（ 0531） 68889752
客服电话： 95538
公司网址： www.zts.com.cn
25）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：（ 0351） 8686659
传真：（ 0351） 8686619
客服电话： 400-666-1618、（ 0351） 95573
公司网址： www.i618.com.cn
26）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人：龚德雄
联系人：许曼华
电话： 021-53686888
传真： 021-53686100， 021-53686200
客服电话： 021-962518
公司网址： www.962518.com
27）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
联系人：黄莹
电话：（ 021） 33389888
传真：（ 021） 33388224
客服电话： 95523 或 4008895523
公司网址： www.swhysc.com
28）万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、 19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、 19 层
法定代表人：张建军
联系人：甘蕾
电话：（ 020） 38286026
传真：（ 020） 37865008
客服电话： 400-888-8133
公司网址： www.wlzq.com.cn
29）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
联系人：张煜
电话：（ 023） 63786141
传真：（ 023） 63810422
客服电话： 400-809-6096
公司网址： www.swsc.com.cn
30）湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
法定代表人：林俊波
联系人：钟康莺
电话：（ 021） 68634518
传真：（ 021） 68865680
客服电话： 400-888-1551
公司网址： www.xcsc.com
31）新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人：刘汝军
联系人：卢珊
电话：（ 010） 83561072
传真：（ 010） 83561094
客服电话： 400-698-9898
公司网址： www.xsdzq.cn
32）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
电话： 010-63081000
传真： 010-63080978
客服电话： 95321
公司网址： www.cindasc.com
33）兴业证券股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 楼
法定代表人：兰荣
联系人：夏中苏
电话：（ 0591） 38281963
客服电话： 400-888-8123
公司网址： www.xyzq.com.cn
34）招商证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45 层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：（ 0755） 82960223
传真：（ 0755） 82960141
客服电话： 95565
公司网址： www.newone.com.cn
35）浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼
法定代表人：吴承根
联系人：张梦莹
电话：（ 021） 64718888
传真：（ 0571） 87901913
客服电话：（ 0571） 95345
公司网址： www.stocke.com.cn
36）中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人：赵大建
联系人：李微
电话：（ 010） 59355941
传真：（ 010） 66553791
客服电话： 400-889-5618
公司网址： www.e5618.com
37）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：宋明
电话：（ 010） 66568450
传真：（ 010） 66568990
客服电话： 400-888-8888
公司网址:www.chinastock.com.cn
38）中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人：王宜四
联系人：戴蕾
电话：（ 0791） 86768681
传真：（ 0791） 86770178
客服电话： 400-886-6567
公司网址： www.avicsec.com
39）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
法定代表人：丁学东
联系人：罗文雯
电话：（ 021） 58763575
传真：（ 021） 68875123
客服电话：（ 021） 58796226-3736
公司网址： www.cicc.com.cn
40）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、 18 层至 21 层
法定代表人：高涛
联系人：刘毅
电话：（ 0755） 82023442
传真：（ 0755） 82026539
客服电话： 95532
公司网址： www.china-invs.cn
41）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话： 400-8888-108
传真：（ 010） 65182261
客服电话： 400-888-8108
公司网址： www.csc108.com
42）中信证券(山东)有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层(266061)
法定代表人：杨宝林
联系人：赵艳青
电话：（ 0532） 85022326
传真：（ 0532） 85022605
客服电话： 95548
公司网址： www.citicssd.com
43）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：侯艳红
电话：（ 010） 60838888
传真：（ 010） 60833739
客服电话： 95558
公司网址： www.cs.ecitic.com
44）中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳、范春艳
电话：（ 0371） 69099882
传真：（ 0371） 65585899
客服电话： 95377
公司网址： www.ccnew.com
（二）登记结算机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
地址：中国北京西城区金融大街 27 号投资广场 22 层
法定代表人：金颖
联系人：刘永卫
电话：（ 021） 58872625
传真：（ 021） 68870311
（三）律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东南路 528 号上海证券大厦南塔 21 楼
负责人：韩炯
电话： 021-68818100
传真： 021-68816880
经办律师：秦悦民、王利民
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司(特殊普通合伙)
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
法定代表人：杨绍信
联系电话：（ 021） 23238888
传真：（ 021） 23238800
联系人：单峰
经办注册会计师：单峰、曹阳
四、基金的名称
上证红利交易型开放式指数证券投资基金
五、基金的类型
交易型开放式
六、基金的投资目标
本基金的主要投资目标是紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
七、基金的投资范围
本基金以标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象，指数化投资比例即投资于指数成份股、
备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 95％，如因标的指数成份股调整、基金份额申购、
赎回清单内现金替代、现金差额等因素导致基金投资比例不符合上述标准的，基金管理人将在
10 个交易日内进行调整。同时为更好地实现投资目标，本基金也可少量投资于新股、债券及中
国证监会允许基金投资的其他金融工具，该部分资产比例不高于基金资产净值的 5％。
八、基金的投资策略
本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组
合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但在因特殊情况（如流动性不足）
导致无法获得足够数量的股票时，基金管理人将运用其他合理的投资方法构建本基金的实际投
资组合，追求尽可能贴近目标指数的表现。
特殊情况主要是指在标的指数成份股发生变动、增发/配股等公司行为导致成份股的构成及权重
发生变化时，由于交易成本、交易制度、个别成份股停牌或者流动性不足等原因导致基金无法
及时完成投资组合的同步调整，基金管理人需要采用其他合理的投资方法构建尽可能贴近目标
指数的基金组合。
在法律法规许可时，基金管理人可运用股票期货、期权等相关金融衍生工具，以提高投资效率，
更好达到本基金的投资目标。
基金管理人运用上述金融衍生工具必须是出于追求基金充分投资、减少交易费用、降低跟踪误
差的目的，不得将之应用于投机目的，或用作杆杠工具放大基金的投资。
本基金投资于股票期货、期权等相关金融衍生工具必须经过投资决策委员会的批准。
1、决策依据
有关法律、法规、基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策依据。
2、投资管理体制
本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决策委员会负责决定有关指
数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策；基金经理决定日常
指数跟踪维护过程中的组合构建、调整决策以及每日申购、赎回清单的编制决策。
3、投资程序
研究、决策、组合构建、交易、评估、组合维护的有机配合共同构成了本基金的投资管理程序。
严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行，避免重大风险的发生。
1）研究：依托公司整体研究平台，金融工程小组整合外部信息以及券商等外部研究力量的研究
成果开展指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与分析、流动性分析、误差及其归因分
析等工作，撰写研究报告，作为基金投资决策的重要依据。
2）投资决策：投资决策委员会依据金融工程小组提供的研究报告，定期召开或遇重大事项时召
开投资决策会议，决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议，每日进行基金投资管
理的日常决策。
3）组合构建：根据标的指数，结合研究报告，基金经理以完全复制指数成份股权重方法构建组
合。在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下，基金经理将采取适当的方法，以降低买入成本、
控制投资风险。
4）交易执行：集中交易室负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。
5）投资绩效评估：金融工程小组定期和不定期对基金进行投资绩效评估，并提供相关报告。绩
效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合误差的来源及投资策略成功与否，基金经理可
以据此检讨投资策略，进而调整投资组合。
6）组合监控与调整：基金经理将跟踪标的指数变动，结合成份股基本面情况、流动性状况、基
金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行监控和调整，密
切跟踪标的指数。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资程序
做出调整，并在基金招募说明书及其更新中公告。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为标的指数。本基金标的指数变更的，业绩比较基准随之变更并公告。
十、基金的风险收益特征
本基金属股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指数型基
金，采用完全复制策略，跟踪上证红利指数，是股票基金中风险较低、收益中等的产品。同时，
本基金相对于采用抽样复制的指数型基金而言，其风险和收益特征将更能与标的指数保持基本
一致。
十一、基金的投资组合报告
投资组合报告截止日为 2017 年 3 月 31 日。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（ %）
1 权益投资 1,106,852,975.63 99.64
其中：股票 1,106,852,975.63 99.64
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 1,600,000.00 0.14
其中：债券 1,600,000.00 0.14
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 1,981,042.89 0.18
8 其他资产 380,319.75 0.03
9 合计 1,110,814,338.27 100.00
注：上述股票投资包括可退替代款估值增值。
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 59,085,898.94 5.33
C 制造业 307,938,692.91 27.76
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 199,148,640.99 17.95
E 建筑业 28,676,042.62 2.59
F 批发和零售业 11,401,154.01 1.03
G 交通运输、仓储和邮政业 81,487,565.37 7.35
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 351,323,925.12 31.67
K 房地产业 67,791,055.67 6.11
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,106,852,975.63 99.78
注：上述股票投资组合不包括可退替代款估值增值。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 600104 上汽集团 1,653,519 41,966,312.22 3.78
2 600660 福耀玻璃 1,793,200 40,544,252.00 3.65
3 601398 工商银行 7,356,304 35,604,511.36 3.21
4 601006 大秦铁路 4,655,662 35,243,361.34 3.18
5 600066 宇通客车 1,617,422 34,742,224.56 3.13
6 601939 建设银行 5,730,953 34,041,860.82 3.07
7 601288 农业银行 10,189,422 34,032,669.48 3.07
8 601988 中国银行 8,528,761 31,556,415.70 2.84
9 600011 华能国际 4,087,595 29,308,056.15 2.64
10 601328 交通银行 4,668,681 29,085,882.63 2.62
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 1,600,000.00 0.14
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,600,000.00 0.14
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 113011 光大转债 16,000 1,600,000.00 0.14
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
9、投资组合报告附注
1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的。
2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。
3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 44,398.18
2 应收证券清算款 335,328.76
3 应收股利 -
4 应收利息 592.81
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 380,319.75
4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：无。
5）报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
注：截至本报告期末，本基金前十名股票中不存在流通受限的情况。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。基金的业绩报告截止日为 2017 年 3 月 31 日。
1、基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
阶段 净值
增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③
②－④
2006 年 19.30% 1.44% 34.03% 1.84% -14.73% -0.40%
2007 年 154.82% 2.67% 160.59% 2.69% -5.77% -0.02%
2008 年 -68.29% 3.18% -68.93% 3.20% 0.64% -0.02%
2009 年 95.58% 2.16% 94.33% 2.17% 1.25% -0.01%
2010 年 -21.07% 1.45% -22.41% 1.46% 1.34% -0.01%
2011 年 -16.83% 1.16% -18.47% 1.17% 1.64% -0.01%
2012 年 9.63% 1.13% 7.06% 1.14% 2.57% -0.01%
2013 年 -8.85% 1.52% -11.78% 1.53% 2.93% -0.01%
2014 年 56.60% 1.14% 51.52% 1.15% 5.08% -0.01%
2015 年 11.54% 2.61% 9.31% 2.63% 2.23% -0.02%
2016 年 -4.05% 1.35% -7.57% 1.36% 3.52% -0.01%
自基金合同生效以来 121.56% 1.96% 106.00% 1.97% 15.56% -0.01%
2、基金的收益分配情况
期间 每 10 份基金份额分红数（元） 备注
基金合同生效日至 2006 年年底 -
2007 年 -
2008 年 -
2009 年 0.47 权益登记日为 2009 年 3 月 23 日、 2009 年 10 月 21 日
2010 年 0.41 权益登记日为 2010 年 7 月 14 日、 10 月 21 日
2011 年 0.35 权益登记日为 2011 年 10 月 21 日
2012 年 0.41 权益登记日为 2012 年 12 月 17 日
2014 年 0.59 权益登记日为 2014 年 1 月 20 日
2015 年 0.80 权益登记日为 2015 年 1 月 19 日
2016 年 0.50 权益登记日为 2016 年 1 月 19 日
2017 年 0.91 权益登记日为 2017 年 1 月 20 日
合计 4.44
3、图示自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动的比较
红利 ETF 基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图一
----自基金合同生效以来至本报告期末
十三、基金的费用概览
（一）基金运作有关的费用
1、基金运作费用的种类
1）基金管理人的管理费；
2）基金托管人的托管费；
3）基金财产划拨支付的银行费用；
4）基金上市费及年费；
5）基金收益分配中发生的费用；
6）基金的证券交易费用；
7）基金合同生效以后的信息披露费用；
8）基金份额持有人大会费用；
9）基金合同生效以后的会计师费和律师费；
10）按照国家有关规定可以列入的其他费用。
2、基金运作费用的计提方法、计提标准和支付方式
1）基金管理人的基金管理费
基金管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。计算方法如下：
H = E×0.50％÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费由基金管理人每日计算，每日计提，按月支付。由基金管理人于次月首日起二个工
作日内向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于当日从基金资产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
2）基金托管人的基金托管费
基金托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费由基金管理人每日计算，每日计提，按月支付。由基金管理人于次月首日起二个工
作日内向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于当日从基金资产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
3、本条第 1 款第 3）至第 10）项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法律、法规及相应协
议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。基金募集过程中所发生的会计师费
和律师费从基金认购费用中列支，招募说明书、发售公告等信息披露费用根据相关法律及中国
证监会相关规定列支。
4、基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商酌情调低基金管理费率和托管费率，无
须召开基金份额持有人大会。如降低基金管理费率和托管费率，基金管理人最迟须于新的费率
开始实施 3 个工作日前在中国证监会指定媒体公告。
（二）与基金销售有关的费用
1、认购费用
1）投资人在认购本基金时，需按照本招募说明书第六条第（九）款的规定，交纳一定的认购费
用或佣金。
2）认购费用计算公式
（ 1）通过基金管理人进行网下现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购费用和认购金额
的计算公式为：
认购费用＝认购份额×认购费率
认购金额＝认购份额×（ 1＋认购费率）
（ 2）通过发售代理机构进行网上现金认购、网下现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认
购佣金和认购金额的计算公式为：
认购佣金＝认购份额×佣金比率
认购金额＝认购份额×（ 1＋佣金比率）
（ 3）通过发售代理机构进行网下股票认购的投资人，认购以单只股票股数申请，认购佣金和净
认购份额的计算公式为：
认购份额＝(第 i 只股票在网下股票认购期最后一日的均价×有效认购数量)/1.00
认购佣金＝认购份额×佣金比率
认购佣金由发售代理机构在投资人认购确认时以现金方式收取，但在发售代理机构允许的条件
下，投资人可选择基金份额的方式支付认购佣金。如投资人选择以基金份额支付佣金，则：
净认购份额＝认购份额－认购佣金/基金份额面值
3）收取方式和使用方式
本基金认购费由基金管理人在投资人认购确认时收取，用于市场推广、销售服务等各项费用。
本基金认购佣金由发售代理机构在投资人认购确认时收取，用于市场推广、销售服务等各项费
用。在发售代理机构允许的条件下，投资人可选择以现金或基金份额的方式支付认购佣金。
2、申购、赎回费用
投资人在申购或赎回基金份额时，需按照本招募说明书第十条第（六）款的规定，交纳一定的
申购、赎回佣金。
本基金申购、赎回均以份额申请，费用计算公式为：
申购/赎回佣金＝申购/赎回份额×佣金比率
本基金申购、赎回佣金由申购赎回代理券商在投资人申购、赎回确认时收取，用于市场推广费
用、销售服务费用、证券交易所和登记结算机构收取的相关费用等。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及
处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律师费、会计
师费和信息披露费用等不得从基金资产中列支。基金收取认购费的，可以从认购费中列支。基
金标的指数使用费由基金管理人承担，国家另有规定可以将指数使用费列入基金费用的，从其
规定。
（四）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律、法规的规定履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《 中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资基金运作管理办
法》 、 《 证券投资基金销售管理办法》 、 《 证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律
法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，本基金的招募说明书进行了更
新，主要更新的内容如下：
1、 “三、基金管理人”部分，对董事会成员、监事会成员和总经理及其他高级管理人员的相关
信息作了更新。
2、 “四、基金托管人”部分，根据基金托管人提供的更新内容作了相应的更新。
3、 “五、相关服务机构”部分，更新了“一级交易商”的相关信息；
4、 “十、基金的投资”部分，对基金投资组合报告作了更新。
5、 “十一、基金的业绩”部分，对基金投资业绩作了更新。
6、 “二、释义”和“十四、基金财产的估值”部分基于本基金份额净值计算位数变更而作出的
相应修改。
7、 “二十四、其他应披露事项”部分，根据前次招募说明书（更新）公布日至本次更新内容截
止日的历次信息披露作了更新。
华泰柏瑞基金管理有限公司
二〇一七年六月二十九日
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