浦银安盛基金管理有限公司
浦银安盛货币市场证券投资基金
招募说明书摘要(更新)
2015 年第 2 号
基金管理人:浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人:中信银行股份有限公司
内容截止日:2015 年 09 月 09 日
浦银安盛货币市场证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
重要提示
本基金经 2010 年 10 月 27 日中国证券监督管理委员会证监许可【2010】1479
号文核准募集。
基金合同生效日期:2011 年 3 月 9 日
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价
格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于货币市场,每万份基金已实现收益会因为货币市场波动等因素
产生波动。投资人购买本货币市场证券投资基金并不等于将资金作为存款存放在
银行或存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充
分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认(申)购基金的意愿、时机、数
量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也
需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因政治、经济、社会
等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性
风险,由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的流动性风险,基金管理人在
基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金投资策略所特有的风险等等。
投资有风险,投资人在认(申)购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》
和《基金合同》。过往业绩并不代表将来表现。基金管理人管理的其他基金的业
绩并不构成新基金业绩表现的保证。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金
合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的
浦银安盛货币市场证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
权利和义务,应详细查阅基金合同。
本次更新的招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止
日为 2015 年 09 月 09 日,有关财务数据和净值表现截止日 2015 年 6 月 30 日(财
务数据未经审计)。
浦银安盛货币市场证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
目 录
一、基金管理人 ................................................................................................ 2
二、基金托管人 ................................................................................................ 8
三、相关服务机构 ............................................................................................ 9
四、基金的名称 .............................................................................................. 20
五、基金的类型 .............................................................................................. 20
六、基金的投资目标 ...................................................................................... 20
七、基金的投资范围 ...................................................................................... 20
八、基金的投资策略 ...................................................................................... 20
九、投资决策依据和决策程序 ........................................................................ 22
十、业绩比较基准 .......................................................................................... 23
十一、风险收益特征 ...................................................................................... 23
十二、基金投资组合报告 ............................................................................... 23
十三、基金业绩 .............................................................................................. 28
十四、基金费用概览 ...................................................................................... 31
十五、对招募说明书更新部分的说明 ............................................................. 33
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浦银安盛货币市场证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:浦银安盛基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区浦东大道 981 号 3 幢 316 室
办公地址:上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼
邮政编码:200020
法定代表人:姜明生
成立时间:2007 年 8 月 5 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2007]207 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:2.8 亿元
存续期间:持续经营
股权结构:上海浦东发展银行股份有限公司(以下简称“浦发银行”)持有
51%的股权;法国安盛投资管理有限公司(以下简称“安盛投资”)持有 39%的
股权;上海国盛集团资产有限公司(以下简称“上海国盛”)持有 10%的股权。
电话:(021)23212888
传真:(021)23212800
客服电话:400-8828-999;(021)33079999
网址:www.py-axa.com
联系人:徐莹
(二)主要人员情况
1、董事会成员
姜明生先生,董事长,本科学历。历任中国工商银行总行信托投资公司业务
一部副总经理;招商银行总行信托投资部副总经理;招商银行北京分行行长助理;
招商银行广州分行副行长(主持工作);招商银行总行公司银行部总经理;招商
银行上海分行党委书记、副行长(主持工作);招商银行上海分行党委书记、行
长。2007 年 4 月加入上海浦东发展银行,任总行党委委员。2007 年 9 月起任上
海浦东发展银行总行副行长,2007 年 10 月至 2013 年 3 月兼任上海浦东发展银
行上海分行党委书记、行长,现兼任中国银联董事。自 2009 年 11 月起兼任本公
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司董事长。
Bruno Guilloton 先生,副董事长,法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学
院。于 1999 年加盟安盛投资管理(巴黎)公司,担任股票部门主管。2000 年至
2002 年,担任安盛投资管理(东京)公司首席执行官。2002 年,任职安盛罗森
堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。2005 年起,担任安盛投资管理公
司内部审计全球主管。2009 年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表。现任安盛
投资管理公司亚太区 CEO。自 2015 年 2 月起兼任安盛罗森堡投资管理公司亚太
区董事。自 2009 年 3 月起兼任本公司副董事长。
刘长江先生,董事。1998 年至 2003 年担任中国工商银行总行基金托管部副
处长、处长,2003 年至 2005 年担任上海浦东发展银行总行基金托管部总经理,
2005 年至 2008 年担任上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资产托管部总
经理、期货结算部总经理,2008 年起担任上海浦东发展银行总行公司及投资银
行总部副总经理,2008 年至 2012 年 11 月兼任上海浦东发展银行总行公司及投
资银行总部资产托管部总经理,现任上海浦东发展银行总行金融机构部总经理。
自 2011 年 3 月起兼任本公司董事。
廖正旭先生,董事,斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999
年加盟安盛罗森堡投资管理公司,先后担任亚太区 CIO 和 CEO,安盛罗森堡日本
公司 CIO。2010 年任命为安盛-Kyobo 投资管理公司 CEO。2012 年起担任安盛投
资管理公司亚洲业务发展主管。自 2012 年 3 月起兼任本公司董事。
郁蓓华女士,董事,复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起,在招商银
行上海分行工作,历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行
会计部总经理、计财部总经理,招商银行上海分行行长助理、副行长,招商银行
信用卡中心副总经理。自 2012 年 7 月起担任本公司总经理。自 2013 年 3 月起兼
任本公司董事。
汪素南先生,董事。浙江大学计算机专业博士,高级工程师、国际注册内审
师。1996 年 10 月加盟浦发银行宁波分行,历任发展研究部、电脑部、分行营业
部总经理。2003 年 10 月调任至浦发银行总行,历任审计部执行审计官、首席审
计官助理、中小企业业务经营中心总经理。2014 年 1 月至今担任浦发银行总行
零售业务总监。2014 年 3 月起兼任浦发银行总行小企业金融服务中心总经理。
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自 2014 年 4 月起兼任本公司董事。
金杰先生,董事。上海财经大学工商管理硕士。曾先后就职于上海上菱电气
股份有限公司、上海神光科技有限公司、上海(医药)集团有限公司等公司。2011
年 5 月进入上海国盛集团资产有限公司,现任上海国盛集团资产有限公司资产管
理部总经理。自 2014 年 9 月起兼任本公司董事。
王家祥女士,独立董事。1980 年至 1985 年担任上海侨办华建公司投资项目
部项目经理,1985 年至 1989 年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经
理,1989 年至 1991 年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理,1991 年至
2000 年担任正信银行有限公司(原正大财务有限公司)总裁助理,2000 年至 2002
年担任上海实业药业有限公司总经理助理,2002 年至 2006 年担任上海实业集团
有限公司顾问。自 2011 年 3 月起担任本公司独立董事。
韩启蒙先生,独立董事。法国岗城大学法学博士。1995 年 4 月加盟基德律
师事务所担任律师。2001 年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004 年起担
任基德律师事务所上海首席代表。2006 年 1 月至 2011 年 9 月,担任基德律师事
务所全球合伙人。2011 年 11 月起至今,任上海启恒律师事务所合伙人。
董叶顺先生,独立董事。中欧国际工商学院 EMBA,上海机械学院机械工程
学士。现任 IDG 资本投资顾问(北京)有限公司合伙人及和谐成长基金投委会成
员。董叶顺先生拥有 7 年投资行业经历,曾任上海联和投资有限公司副总经理,
上海联创创业投资有限公司、宏力半导体制造有限公司、MSN(中国)有限公司、
南通联亚药业有限公司等公司董事长。董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20 多
年的管理经验,曾任上海申雅密封件系统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、
延峰伟世通汽车内饰系统等有限公司总经理、党委书记职务。自 2014 年 4 月起
兼任本公司独立董事。
霍佳震先生,独立董事。同济大学管理学博士。1987 年进入同济大学工作,
历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授,同济大学研究生院培养处处
长、副院长。现任同济大学经济与管理学院教授、院长,同济大学中德学院教席
教授。自 2014 年 4 月起兼任本公司独立董事。
2、监事会成员
檀静女士,监事长,澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究生,
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加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。2010 年 4 月至 2014 年 6 月就职
于上海盛融投资有限公司,曾先后担任人力资源部副总经理,监事。2011 年 1
月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理、本部党支部书
记。自 2015 年 3 月起兼任本公司监事长。
Simon Lopez 先生,澳大利亚/英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、
文学学士。2003 年 8 月加盟安盛投资管理公司(英国伦敦),历任固定收益产品
专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官。现任安盛投资
管理有限公司亚太区首席运营官。自 2013 年 2 月起兼任本公司监事。
陈士俊先生,清华大学管理学博士。2001 年 7 月至 2003 年 6 月,任国泰君
安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003 年 7 月至 2007 年 9 月,任银河基
金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。2007 年 10 月至今,任浦银安
盛基金管理有限公司金融工程部总监,2010 年 12 月 10 日起兼任浦银安盛沪深
300 增强型指数证券投资基金基金经理,2012 年 5 月 14 日起兼任浦银安盛中证
锐联基本面 400 指数证券投资基金基金经理。自 2012 年 3 月起兼任本公司职工
监事。
朱敏奕女士,本科学历。2000 年至 2007 年就职于上海东新投资管理有限公
司资产管理部任客户主管。2007 年 4 月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市
场策划经理,现任本公司市场策划部经理。自 2013 年 3 月起,兼任本公司职工
监事。
3、公司总经理及其他高级管理人员
郁蓓华女士,复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起,在招商银行上海
分行工作,历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部
总经理、计财部总经理,招商银行上海分行行长助理、副行长,招商银行信用卡
中心副总经理。自 2012 年 7 月 23 日起担任本公司总经理。自 2013 年 3 月起,
兼任本公司董事。
喻庆先生,中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历,中国
人民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际业务总部
高级经理;光大证券有限公司(上海)投资银行部副总经理;光大保德信基金管
理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007 年 8 月起,担任本公
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司督察长。
李宏宇先生,西南财经大学经济学博士。1997 年起曾先后就职于中国银行、
道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发以及基
金研究和投资工作。2007 年 3 月起加盟本公司,历任公司产品开发部总监、市
场营销部总监、首席市场营销官。自 2012 年 5 月 2 日起,担任本公司副总经理
兼首席市场营销官。
4、本基金基金经理
康佳燕女士,香港大学工商管理硕士。2007 年 6 月加盟浦银安盛基金管理
有限公司,先后在基金会计部、交易部、固定收益部从事基金估值、债券交易、
固定收益投资工作。2013 年 12 月起在专户管理部担任固定收益投资经理。2014
年 6 月起担任本基金基金经理。2014 年 7 月起担任浦银安盛日日盈货币市场基
金基金经理。
历任基金经理吕栋先生,复旦大学理学学士、麻省理工大学-斯隆商学院金
融学硕士学位。2006 年 8 月到 2010 年 6 月,先后在瑞银集团(UBS)旗下 Dillon
Read 对冲基金及瑞银集团(UBS)固定收益部任分析员, 承担相对价值交易策略、
资产抵押证券等数量化模型的研发工作。2011 年 6 月,加盟花旗集团(香港)
任投资银行部分析员,承担新债定价、公司基本面分析和债务结构分析工作。2011
年 11 月起加盟浦银安盛基金管理公司担任专户投资经理助理。2013 年 7 月至
2015 年 2 月,担任公司浦银安盛优化收益债券基金基金经理。2014 年 1 月至 2015
年 2 月,兼任本基金经理。2014 年 3 月至 2015 年 2 月,任浦银安盛日日盈货币
市场基金基金经理。吕栋先生拥有 8 年金融行业工作经验。
历任基金经理蒋文玲女士,上海财经大学数量经济学硕士。2006 年 5 月至
2009 年 9 月,在汇添富基金管理有限公司任债券交易员。2009 年 10 月至 2012
年 10 月,在汇添富基金管理有限公司从事债券风控研究员工作并兼任交易员。
2012 年 10 月加盟浦银安盛基金管理有限公司固定收益投资部工作。2012 年 11
月 30 日至 2014 年 1 月,担任本基金基金经理。蒋文玲女士拥有 7 年证券从业经
历。蒋文玲女士从未被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施。
历任基金经理薛铮先生,上海财经大学数量经济学硕士。2006 年 3 月至 2008
年 5 月,在红顶金融研究中心担任固定收益研究员。2008 年 6 月至 2009 年 6 月,
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浦银安盛货币市场证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
在上海证券有限公司固定收益部担任投资经理助理之职。2009 年 7 月进入浦银
安盛基金管理公司,任浦银安盛优化收益债券型基金基金经理助理兼固定收益研
究员。2011 年 6 月至 2012 年 6 月,担任浦银安盛优化收益债券型证券投资基金
基金经理。2011 年 12 月起担任浦银安盛增利分级债券型证券投资基金基金经理。
2012 年 9 月起兼任浦银安盛幸福回报债券型基金基金经理。2012 年 2 月至 2013
年 5 月兼任本基金经理。2012 年 11 月起,担任本公司固定收益投资部总监。自
2013 年 5 月 16 日起,兼任浦银安盛 6 个月定期开放债券型证券投资基金基金经
理。2013 年 6 月 14 日起,兼任浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金
基金经理。薛铮先生拥有 8 年证券从业经验。2014 年 7 月起,兼任浦银安盛优
化收益债券型证券投资基金基金经理。薛铮先生从未被监管机构予以行政处罚或
采取行政监管措施。
5、投资决策委员会成员
郁蓓华女士,本公司总经理,董事,并任投资决策委员会主席。
李宏宇先生,本公司副总经理兼首席市场营销官。
黄列先生,本公司研究部总监。
陈士俊先生,本公司金融工程部总监,公司旗下浦银安盛沪深 300 指数增强
型证券投资基金及浦银安盛中证锐联基本面 400 指数证券投资基金基金经理并
兼任本公司职工监事。
吴勇先生,本公司权益投资部总监,公司旗下浦银安盛红利精选混合型证券
投资基金、浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛战略新兴
产业混合型证券投资基金以及浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金
基金经理。
薛铮先生,本公司固定收益投资部总监,公司旗下浦银安盛优化收益债券型
证券投资基金、浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金(LOF)、浦银安盛幸福回
报定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛 6 个月定期开放债券型证券投资基金
基金经理、浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金及浦银安盛月月盈安
心养老定期支付债券型证券投资基金基金经理。
蒋建伟先生,本公司旗下浦银安盛价值成长混合型证券投资基金、浦银安盛
新经济结构灵活配置混合型证券投资基金及浦银安盛增长动力灵活配置混合型
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浦银安盛货币市场证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
证券投资基金基金经理。
顾佳女士,本公司合规风控部总经理。
督察长、其他基金经理及基金经理助理列席投资决策委员会会议。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人的基本情况
名称:中信银行股份有限公司(简称“中信银行”)
住所:北京东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:常振明
成立时间:1987 年 4 月 7 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:467.873 亿元人民币
存续期间:持续经营
批准设立文号:中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基金字[2004]125 号
联系人:中信银行资产托管部
联系电话:40068000000
传真:010-65550832
客服电话:95558
网址:bank.ecitic.com
(二)主要人员情况
刘泽云先生,现任中信银行股份有限公司资产托管部总经理,经济学博
士。1996 年 8 月进入本行工作,历任总行行长秘书室科长、总行投资银行部处
经理、总行资产保全部主管、总行国际业务部总经理助理、副总经理(主持工作)。
(三)基金托管业务经营情况
2004 年 8 月 18 日,中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监
督管理委员会批准,取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责”
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的原则,切实履行托管人职责。
截至 2014 年 12 月 31 日,中信银行已托管 52 只开放式证券投资基金,并托
管证券公司资产管理计划、信托产品、企业年金、股权基金、QDII 等其他托管
资产,总托管规模逾 3.49 万亿元人民币。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
(1)浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心
地址:中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼
电话:(021)23212899
传真:(021)23212890
客服电话:400-8828-999;(021)33079999
联系人:徐薇
网址:www.py-axa.com
(2)电子直销
浦银安盛基金管理有限公司电子直销(目前支持上海浦东发展银行借记卡、
中国建设银行借记卡、中国农业银行借记卡、兴业银行借记卡、中信银行借记卡、
广发银行借记卡、上海农商银行借记卡、中国工商银行借记卡、交通银行借记卡、
中国银行借记卡、光大银行借记卡、民生银行借记卡、平安银行借记卡、邮政储
蓄银行借记卡)
交易网站:www.py-axa.com
客服电话:400-8828-999;(021)33079999
2、场外代销机构
(1)中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:常振明
客服电话:95558
网址:bank.ecitic.com
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浦银安盛货币市场证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
(2)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
客户服务热线:95528
网址:www.spdb.com.cn
(3)招商银行股份有限公司
地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人:李建红
客户服务热线: 95555
网址:www.cmbchina.com
(4)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
客服电话:95525
网址:www.ebscn.com
(5)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
客服电话:95523
网址:www.swhysc.com
(6)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
法定代表人:万建华
客户服务热线:4008888666
公司网址:www.gtja.com
(7)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
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客服电话:95551
公司网站:www.chinastock.com.cn
(8)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号 1001A 1001B 室
法定代表人:王开国
客服电话:400-8888-001、021-95553
公司网址:www.htsec.com
(9)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人:宫少林
客户服务热线:95565
公司网址:www.newone.com.cn
(10)广发证券股份有限公司
注册地址:广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼
法定代表人:孙树明
客服电话:95575
公司网站:www.gf.com.cn
(11)兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 268 号
法定代表人:兰荣
客服电话:95562
公司网站:www.xyzq.com.cn
(12)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人:王常青
咨询电话:4008-888-108
公司网站:www.csc108.com
(13)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
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法定代表人:牛冠兴
客服电话:4008-001-001
网址:www.essence.com.cn
(14)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人:郁忠民
客户服务热线:962518
网址:www.962518.com
(15)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
客户服务热线:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
(16)华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
法定代表人:黄金琳
客户服务热线: 400-88-96326
网址:www.hfzq.com.cn
(17)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
法定代表人:林义相
客户服务热线: 010-66045678
天相投顾网址: www.txsec.com
天相基金网网址:www.jjm.com.cn
(18)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
法定代表人:许建平
12
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客户服务热线:4008-000-562
网址:www.hysec.com
(19)齐鲁证券有限公司
注册地址:济南市经七路 86 号
法定代表人:李玮
客户服务热线:95538
网址:www.qlzq.com.cn
(20)中国民族证券有限责任公司
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40 层
法定代表人:赵大建
客户服务热线:40088-95618
网址:www.e5618.com
(21)华泰联合证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层
法定代表人:马昭明
客户服务热线:95513
网址:www.lhzq.com
(22)中信证券股份有限公司:
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
客户服务热线:95548
网址: www.cs.ecitic.com
(23)上海银行股份有限公司:
注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人:范一飞
客户服务热线:95594
网址: www.bankofshanghai.com
(24)交通银行股份有限公司:
13
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注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
客户服务热线: 95559
网址: www.bankcomm.com
(25)中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
客户服务热线:95588
公司网址:www.icbc.com.cn
(26)华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人:吴建
客户服务热线: 95577
网址: www.hxb.com.cn
(27)宁波银行股份有限公司
注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
客服电话:95574
公司网址:www.nbcb.com.cn
(28)中信证券(山东)有限责任公司
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层
法定代表人:杨宝林
客服电话:95548
公司网址:www.citicssd.com
(29)德邦证券有限责任公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号 26 楼
法定代表人:姚文平
14
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客户服务电话:4008888128
网址:www.tebon.com.cn
(30)杭州数米基金销售有限公司
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
客户服务电话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
(31)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
客户服务电话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
(32)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人:杨文斌
客户服务电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
(33)北京展恒基金销售有限公司
办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
服务热线:400-888-6661
网址:www.myfp.cn
(34)上海天天基金销售有限公司
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人:其实
服务热线:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
15
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(35)万银财富(北京)基金销售有限公司
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人:李招弟
服务热线:400-808-0069
网址:www.wy-fund.com
(36)北京增财基金销售有限公司
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
法定代表人:罗细安
服务热线:400-001-8811
网址:www.zcvc.com.cn
(37)浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址:杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人:凌顺平
服务热线:4008-773-772
网址:www.5ifund.com
(38)和讯信息科技有限公司
办公地址:上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 18 楼
法定代表人:王莉
服务热线:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
(39)东北证券股份有限公司
办公地址:吉林省长春市自由大路 1138 号
法定代表人:杨树财
服务热线:400-600-0686
网址:www.nesc.cn
(40)广州证券股份有限公司
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人:邱三发
服务热线:020-961303
16
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网址:www.gzs.com.cn
(41) 北京恒天明泽基金销售有限公司
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人:梁越
服务热线:400-786-8868-5
网址:www.chtfund.com
(42) 北京钱景财富投资管理有限公司
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
客服电话:400-678-5095
网址:www.niuji.net
(43)渤海证券股份有限公司
注册地址: 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址: 天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人: 杜庆平
客服电话:400-651-5988
公司网址:www.bhzq.com
(44)华泰证券股份有限公司
地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
客户服务热线:95597
公司网站:www.htsc.com.cn
(45)一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
法定代表人:吴雪秀
客服电话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
(46)深圳宜投基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号深港合作区管理局
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综合办公楼 A 栋 201
办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405
法定代表人:华建强
客服电话:4008-955-811
公司网站:www.yitfund.com
(47)中国国际金融有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:丁学东
客服电话:410-910-1166
公司网站:www.cicc.com.cn
(48)中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人:黄扬录
客服电话:4001022011
公司网站:www.zszq.com.cn
3、场内代销机构
投资者可通过“上证基金通”办理本基金 A 类份额(基金代码:519509)和
B 类份额(基金代码:519510)的上海证券交易所场内申购与赎回,可办理“上
证基金通”业务的证券公司的具体名单可在上海证券交易所网站查询。如果上海
证券交易所增加或减少具有“上证基金通”业务资格的证券公司,请以上海证券
交易所的具体规定为准。
(二)注册登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人:周明
联系人:崔巍
电话:(010)50938856
传真:(010)50938907
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(三)出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称:上海市通力律师事务所
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人: 韩炯
电话:(021)31358666
传真:(021)31358600
联系人: 安冬
经办律师:安冬、吕红
(四)审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
公司全称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人:杨绍信
电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:魏佳亮
经办注册会计师:薛竞、魏佳亮
(五)其他服务机构及委托办理业务的有关情况
公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构
成。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统,这些系统在
公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成,之后日常的维护管理由公司负
责,但与第三方服务公司签订有技术服务合同,由其提供定期的巡检及特殊情况
下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、直销系
统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系
统、外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建之初采购专
业系统提供商的产品建设而成,建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要
进行了相关的系统功能升级,升级由系统提供商负责完成,升级后的系统也均是
系统提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的维护管理由公司负责,但
与系统提供商签订有技术服务合同,由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支
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持。除上述情况外,公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息技术系统
开发、维护事项。
另外,本公司可以根据自身发展战略的需要,委托资质良好的基金服务机构
代为办理基金份额登记、估值核算等业务。
四、基金的名称
浦银安盛货币市场证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
力求在保持基金资产安全性和良好流动性的基础上,获得超越业绩比较基准
的稳定收益。
七、基金的投资范围
本基金投资于法律法规允许投资的金融工具,具体如下:
1、现金;
2、通知存款;
3、短期融资券;
4、一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单;
5、期限在一年以内(含一年)的债券回购;
6、期限在一年以内(含一年)的中央银行票据;
7、剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券;
8、剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的资产支持证券;
9、中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
如法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资的其他产品,基金管理人
在履行适当的程序后,可以将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略
本基金根据对短期利率变动的预测,采用投资组合平均剩余期限控制下的主
动性投资策略,利用定性分析和定量分析方法,通过对短期金融工具的积极投资,
在控制风险和保证流动性的基础上,力争获得稳定的当期收益。
(一)利率预期与目标剩余期限管理策略
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通过对宏观经济指标、资金市场供求状况等因素的跟踪分析,预测政府宏观
经济政策取向和资金市场供求变化趋势,以此为依据预测金融市场利率变化趋
势。结合宏观经济研究和利率预期分析,在合理运用量化模型的基础上,动态确
定并控制投资组合的平均剩余期限。具体而言,在预期市场利率水平将上升时,
适度缩短投资组合的平均剩余期限;在预期市场利率水平将下降时,适度延长投
资组合的平均剩余期限。
(二)类属配置策略
通过对各类别金融工具政策倾向、税收政策、信用等级、收益率水平、资金
供求、流动性等因素的研究判断,采用相对价值和信用利差策略,挖掘不同类别
金融工具的差异化投资价值,制定并调整类属配置,形成合理组合以实现稳定的
投资收益。
(三)信用分析策略
为力求在本金安全的基础上获得稳定的收益,本基金对企业债券、公司债券
等信用债券进行信用分析。此分析主要通过三个角度完成:①独立第三方的外部
评级结果;②第三方担保情况;③基于基金管理人自有基本财务模型的内部评价。
基本财务模型在信用评价方面主要作用在于通过对部分关键的财务指标分析判
断债券发行企业未来出现偿债风险的可能性,从而确定该企业发行债券的信用等
级与利率水平。主要关键的指标包括:NET DEBT/EBITDA、EBIT/I、资产负债率、
流动资产/流动负债、经营活动现金流/总负债。其中资产负债率、流动资产/流
动负债主要分析企业债务水平与结构,其他的指标主要分析企业经营效益对未来
偿债能力的支持能力。
(四)套利操作策略
套利操作策略主要包括两方面,一,跨市场套利。短期资金市场由交易所市
场和银行间市场构成。由于其中的投资群体、交易方式等市场要素不同,使得两
个市场的资金面、短期利率期限结构、流动性都存在着一定的差别。本基金将在
充分论证套利机会可行性的基础上,寻找合理的介入时机,进行跨市场套利操作。
二,跨品种套利。由于投资群体存在一定的差异性,对期限相近的交易品种同样
可能因为存在流动性、税收等市场因素的影响出现内在价值明显偏离的情况。本
基金将在保证高流动性的基础上进行跨品种套利操作,以增加超额收益。
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(五)收益率曲线策略
根据债券市场收益率曲线的动态变化以及隐含的即期利率和远期利率提供
的价值判断基础,结合对当期和远期资金面的分析,寻求在一段时期内获取因收
益率曲线变化而导致的债券价格变化所产生的超额收益。本基金将比较分析子弹
策略、哑铃策略和梯形策略等在不同市场环境下的表现,构建优化组合,获取合
理收益。
(六)相对价值策略
基于量化模型的分析结果,识别出被市场错误定价的债券,进而采取适当的
交易以获得收益。一方面,可通过利率期限结构分析,在现金流特征相近且处于
同一风险等级的多只债券品种中寻找更具投资价值的品种;另一方面,通过对债
券等级、债券息票率、所在行业特征等因素的分析,评估判断短期风险债券与无
风险短期债券间的合理息差。
(七)滚动配置策略
根据具体投资品种的市场特征,采用持续滚动投资方法,以提高投资组合的
整体持续变现能力。例如,对 N 天期回购协议可每天进行等量配置,而提高配
置在回购协议上的基金资产的流动性。
(八)波动性交易策略
把握资金供求的阶段变化,利用关键市场时机(如季节性因素、突发事件)
造成的短期市场失衡机会进行短期交易,以获得超额收益。
九、投资决策依据和决策程序
为了保证整个投资组合计划的顺利贯彻实施,本基金遵循以下投资决策依据
以及具体的决策程序:
(一)投资决策依据
1、国家有关法律法规和《基金合同》的有关规定;
2、宏观经济发展态势和证券市场运行环境和趋势的研究和判断;
(二)决策程序
投资决策程序分为投资研究、投资决策、投资执行、投资跟踪与反馈、投资
核对与监督、风险控制六个环节,具体如下:
1、投资研究
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固定收益团队负责宏观经济和货币政策的分析研究以及各类投资策略有效
性研究,定期提交分析报告。
2、投资决策
投资决策委员会是公司最高的投资决策机构。
基金经理根据固定收益团队的研究成果,应用各种投资策略,制定具体的投
资方案,报投资决策委员会审批。
3、投资执行
基金经理根据经投资决策委员会批准的投资方案,结合市场流动性情况,构
建投资组合。
基金经理在其权限范围内向集中交易室下达交易命令。集中交易室负责具体
的交易执行,同时对基金投资的日常交易行为进行实时监控。
4、投资跟踪与反馈
基金经理应用固定收益团队内部研究及风险管理部的风险指标衡量密切跟
踪基金的流动性风险和信用风险,对投资组合进行动态监控和调整。
5、投资核对与监督
基金交易清算人员通过交易数据的核对,对当日交易操作进行复核。
6、风险控制
基金投资管理过程中的风险控制包括两个层次,一个层面是由金融工程人员
定期和不定期对基金进行投资绩效评估,并对投资组合提出优化建议报告;另一
个层面是外部独立的风险管理机构(包括风险控制委员会、合规风控部)对投资
管理过程的风险监控。
十、业绩比较基准
本基金业绩比较基准:银行活期存款利率(税后)
十一、风险收益特征
本基金为货币市场基金,属于证券投资基金中的高流动性、低风险品种,其
预期收益和风险均低于债券型基金、混合型基金及股票型基金。
十二、基金投资组合报告
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。
1.报告期末基金资产组合情况
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占基金总资产
序号 项目 金额(元)
的比例(%)
1 固定收益投资 390,699,943.61 64.78
其中:债券 390,699,943.61 64.78
资产支持证券 - -
2 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买
- -
入返售金融资产
银行存款和结算备付金
3 195,730,988.75 32.45
合计
4 其他各项资产 16,671,693.70 2.76
5 合计 603,102,626.06 100.00
2.报告期债券回购融资情况
序号 项目 占基金资产净值比例(%)
报告期内债券回购融资
4.31
余额
1
其中:买断式回购融资 -
占基金资产净值
序号 项目 金额(元)
的比例(%)
报告期末债券回购融资
余额
2
其中:买断式回购融资 - -
注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融
资余额占资产净值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明
序号 发生日期 融资余额占基金资产净值比例(%) 原因 调整期
2015年06月09 1个工作
22.78 巨额赎回
日 日
3.基金投资组合平均剩余期限
(1) 投资组合平均剩余期限基本情况
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项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 65
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 106
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 42
报告期内投资组合平均剩余期限超过 180 天情况说明
本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过 120 天。本基金基金
合同约定投资组合的平均剩余期限不超过 120 天。
(2) 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
各期限负债占基金
各期限资产占基金
序号 平均剩余期限 资产净值的比例
资产净值的比例(%)
(%)
1 30天以内 11.93 -
其中:剩余存续期超过397
- -
天的浮动利率债
2 30天(含)—60天 18.29 -
其中:剩余存续期超过397
- -
天的浮动利率债
3 60天(含)—90天 23.98 -
其中:剩余存续期超过397
- -
天的浮动利率债
4 90天(含)—180天 38.33 -
其中:剩余存续期超过397
3.39 -
天的浮动利率债
5 180天(含)—397天(含) 4.99 -
其中:剩余存续期超过397
- -
天的浮动利率债
合计 97.51 -
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4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
占基金资产净值比
序
债券品种 摊余成本(元) 例
号
(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 70,567,699.41 11.73
其中:政策性金融债 70,567,699.41 11.73
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 320,132,244.20 53.23
6 中期票据 - -
7 其他 - -
8 合计 390,699,943.61 64.96
剩余存续期超过397天的
9 20,387,038.58 3.39
浮动利率债券
5.报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
占基金资产净
序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本(元)
值比例(%)
1 140223 14 国开 23 500,000 50,180,660.83 8.34
2 071517002 15 东北证券 CP002 500,000 49,996,956.18 8.31
3 011574001 15 陕煤化 SCP001 300,000 30,218,895.05 5.02
4 041472018 14 扬州经开 CP001 300,000 30,167,812.96 5.02
5 041560052 15 湘高速 CP001 300,000 29,988,075.08 4.99
6 041456061 14 陕交建 CP003 300,000 29,980,692.59 4.98
7 041458081 14 山钢 CP005 300,000 29,886,078.11 4.97
8 041465006 14 北营钢铁 CP001 300,000 29,816,652.52 4.96
9 120227 12 国开 27 200,000 20,387,038.58 3.39
10 041469052 14 舟山海洋 CP001 200,000 20,059,300.21 3.34
6.“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
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项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 20
报告期内偏离度的最高值 0.3628%
报告期内偏离度的最低值 0.0922%
报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.2085%
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.投资组合报告附注
(1) 基金计价方法说明
本基金所持有的债券(包括票据)采用摊余成本法进行估值,即估值对象以买入
成本列示,按票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价,在其剩余期限
内按实际利率法进行摊销,每日计提收益。
(2) 本报告期内本基金持有剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮动
利率债券,但未发生其摊余成本超过当日基金资产净值 20%的情况。
(3) 本基金投资的前十名证券的发行主体不存在本期被监管部门立案调查或在
本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
(4) 其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 8,196,121.09
4 应收申购款 8,475,572.61
5 其他应收款 -
6 其他 -
7 合计 16,671,693.70
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十三、基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:
1、浦银安盛货币市场 A:
业绩比
业绩比
净值增 较基准
净值增长 较基准
阶段 长率标 收益率 ①-③ ②-④
率① 收益率
准差② 标准差
③
④
2015/01/01-2015/06/30 2.2250% 0.0105% 0.1737% 0.0000% 2.0513% 0.0105%
2014/01/01-2014/12/31 4.8160% 0.0081% 0.3506% 0% 4.4654% 0.0081%
2013/01/01-2013/12/31 4.1939% 0.0042% 0.3506% 0.0000% 3.8433% 0.0042%
2012/01/01-2012/12/31 3.6171% 0.0069% 0.4210% 0.0002% 3.1961% 0.0067%
2011/03/09-2011/12/31 2.8902% 0.0049% 0.3855% 0.0001% 2.5047% 0.0048%
2011/03/09-2015/06/30 13.2923% 0.0070% 1.0562% 0.0000% 12.2361% 0.0070%
注:本基金收益分配按月结转份额。
2、浦银安盛货币市场 B:
业绩比
净值增 业绩比较 较基准
净值增长
阶段 长率标 基准收益 收益率 ①-③ ②-④
率①
准差② 率③ 标准差
④
2015/01/01-2015/06/30 2.3441% 0.0105% 0.1737% 0.0000% 2.1704% 0.0105%
2014/01/01-2014/12/31 5.0670% 0.0081% 0.3506% 0.0000% 4.7164% 0.0081%
2013/01/01-2013/12/31 4.4430% 0.0042% 0.3506% 0.0000% 4.0924% 0.0042%
2012/01/01-2012/12/31 3.8657% 0.0069% 0.4210% 0.0002% 3.4447% 0.0067%
2011/03/09-2011/12/31 3.0928% 0.0049% 0.3855% 0.0001% 2.7073% 0.0048%
2011/03/09-2015/06/30 20.2559% 0.0070% 1.7087% 0.0002% 18.5472% 0.0068%
注:本基金收益分配按月结转份额。
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浦银安盛货币市场证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
3、浦银安盛货币市场 E:
业绩比
净值增 业绩比较 较基准
净值增长
阶段 长率标 基准收益 收益率 ①-③ ②-④
率①
准差② 率③ 标准差
④
2015/01/01-2015/06/30 2.2135% 0.0104% 0.1737% 0.0000% 2.0398% 0.0104%
2014/09/15-2014/12/31 1.3134% 0.0083% 0.1027% 0 1.2107% 0.0083%
2014/09/15-2015/06/30 3.5563% 0.0096% 0.2775% 0.0000% 3.2788% 0.0096%
注:本基金收益分配按月结转份额。
(二)自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
浦银安盛货币市场证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
1、浦银安盛货币市场 A:
2011 年 03 月 09 日至 2015 年 06 月 30 日
2、浦银安盛货币市场 B:
2011 年 03 月 09 日至 2015 年 06 月 30 日
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浦银安盛货币市场证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
3、浦银安盛货币市场 E:
2014 年 09 月 15 日至 2015 年 06 月 30 日
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浦银安盛货币市场证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
十四、基金费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)基金销售服务费;
(4)基金财产拨划支付的银行费用;
(5)基金合同生效后的基金信息披露费用;
(6)基金份额持有人大会费用;
(7)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
(8)基金的证券交易费用;
(9)依法可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,
法律法规另有规定时从其规定。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.33%年费率计提。计
算方法如下:
H=E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。计
算方法如下:
H=E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
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浦银安盛货币市场证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
(3)基金销售服务费
本基金年销售服务费率最高不超过 0.25%,本基金可以对不同份额类别设定
不同的销售服务费率。本基金 A 类基金份额的年销售服务费率为 0.25%,对于由
B 类降级为 A 类的基金份额持有人,年销售服务费率应自其降级后的下一个工作
日起适用 A 类基金份额的费率。B 类基金份额的年销售服务费率为 0.01%,对于
由 A 类升级为 B 类的基金份额持有人,年销售服务费率应自其升级后的下一个工
作日起享受 B 类基金份额的费率。本基金 E 类基金份额的年销售服务费率为
0.25%,且不适用基金份额的自动升降级机制。三类基金份额的销售服务费计提
的计算公式相同,具体如下:
H=E×年销售服务费率÷当年天数
H 为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费
E 为前一日该类基金份额的基金资产净值
基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金
销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财
产中一次性支付给基金管理人,由基金管理人付给销售机构。若遇法定节假日、
休息日,支付日期顺延。
(4)除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用,由基金托管人根据
其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费
用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失、《基金合同》生效前的相关费用(包括但不限于验资费、会计师
和律师费、信息披露费用等费用)、处理与基金运作无关的事项发生的费用、其
他根据相关法律法规,以及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目不列
入基金费用。
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浦银安盛货币市场证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
4、费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致,酌情调低基金管
理费率、基金托管费率和基金销售服务费率,无须召开基金份额持有人大会。基
金管理人必须于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体
上刊登公告。
(二)与基金销售有关的费用
1、本基金的申购费率和赎回费率均为 0%。基金管理人可以在基金合同约定
的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
2、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进
行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。
(三)其他费用
本基金其他费用根据相关法律法规执行。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》
及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,
对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1、 在“重要提示”部分,更新了部分内容;
2、 在“第三部分 基金管理人”部分,更新了“主要人员情况”部分;
3、 在“第五部分 相关服务机构”部分,对代销机构部分内容进行了更
新;
4、 在“第九部分 基金份额的申购、赎回及其他注册登记业务”部分,
对基金转换和基金的定期定额投资计划部分内容进行了更新;
5、 在“第十部分 基金的投资”部分,补充了本基金最近一期公开披露
的投资组合报告的内容和 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日的投资业绩;
6、 在“第二十二部分 “其他应披露事项”部分,更新了基金管理人自 2015
年 3 月 10 日至 2015 年 9 月 9 日刊登于《中国证券报》和公司网站的与本基金相
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浦银安盛货币市场证券投资基金 招募说明书摘要(更新)
关的公告及本基金与基金管理人、基金管理人子公司间的关联交易情况。
浦银安盛基金管理有限公司
二〇一五年十月二十二日
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