浦银安盛货币市场证券投资基金招募说明书摘要更新（2017年

第2号）

基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司

基金托管人：中信银行股份有限公司

内容截止日：2017年9月9日

重要提示

本基金经2010年10月27日中国证券监督管理委员会证监许可【2010】1479号文核准募集。

基金合同生效日期：2011年3月9日

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

本基金投资于货币市场，每万份基金已实现收益会因为货币市场波动等因素产生波动。投资人购买本货币市场证券投资基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认(申)购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资策略所特有的风险等等。

投资有风险，投资人在认(申)购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》和《基金合同》。过往业绩并不代表将来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

本次更新的招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2017年9月9日，有关

财务数据和净值表现截止日2017年6月30日（财务数据未经审计）。

目录

一、基金管理人2

二、基金托管人8

三、相关服务机构10

四、基金的名称26

五、基金的类型26

六、基金的投资目标26

七、基金的投资范围26

八、基金的投资策略27

九、投资决策依据和决策程序29

十、业绩比较基准30

十一、风险收益特征30

十二、基金投资组合报告30

十三、基金业绩34

十四、基金费用概览40

十五、对招募说明书更新部分的说明42

一、基金管理人

（一）基金管理人概况

名称：浦银安盛基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道981号3幢316室

办公地址：上海市淮海中路381号中环广场38楼

邮政编码：200020

法定代表人：谢伟

成立时间：2007年8月5日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2007]207号

组织形式：有限责任公司

注册资本：2.8亿元

存续期间：持续经营

股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称浦发银行）持有51%的股权；法国安盛投资管理公

司（以下简称安盛投资）持有39%的股权；上海国盛集团资产有限公司（以下简称上海国盛）持有10%的

股权。

电话：（021）23212888

传真：（021）23212800

客服电话：400-8828-999；（021）33079999

网址：www.py-axa.com

联系人：徐薇

（二）主要人员情况

1、董事会成员

谢伟先生，董事长，硕士研究生，高级经济师。曾任中国建设银行郑州分行金水支行副行长，河南省分行公司业务部总经理，许昌市分行党委书记、行长；上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理，公司及投资银行总部副总经理兼投行业务部、发展管理部、大客户部总经理，上海浦东发展银行福州分行党委书记、行长，上海浦东发展银行资金总部总经理，资产管理部总经理。现任上海浦东发展银行党委委员、副行长、董事会秘书，兼任金融市场业务总监、金融市场部总经理。自2017年3月起兼任本公司董事，自2017年4月起兼任本公司董事长。

BrunoGuilloton先生，副董事长，法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学院。于1999年加盟安盛投资管理

（巴黎）公司，担任股票部门主管。2000年至2002年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。

2002年，任职安盛罗森堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。2005年起，担任安盛投资管理公司

内部审计全球主管。2009年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表。现任安盛投资管理公司亚太区CEO。

自2015年2月起兼任安盛罗森堡投资管理公司亚太区董事。现另兼任FochSaintCloudVersaillesSci及

FujiOakHills公司董事。自2009年3月起兼任本公司副董事长。2016年12月起兼任安盛投资管理（上海）

有限公司董事长。

金杰先生，董事。上海财经大学工商管理硕士。曾先后就职于上海上菱电气股份有限公司、上海神光科技有限公司、上海（医药）集团有限公司等公司。2011年5月进入上海国盛集团资产有限公司任资产管理部总经理。2016年3月起至今担任上海产权集团有限公司总裁。自2014年9月起兼任本公司董事。刘长江先生，董事。1998年至2003年担任中国工商银行总行基金托管部副处长、处长，2003年至

2005年担任上海浦东发展银行总行基金托管部总经理，2005年至2008年担任上海浦东发展银行总行公司

及投资银行总部资产托管部总经理、期货结算部总经理，2008年起担任上海浦东发展银行总行公司及投

资银行总部副总经理，2008年至2012年11月兼任上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资产托管

部总经理，现任上海浦东发展银行总行金融机构部总经理。自2011年3月起兼任本公司董事。

刘显峰先生，董事，硕士研究生，高级经济师。曾任中国工商银行北京市分行办公室副主任、副主任（主持工作）、主任兼党办主任，北京分行王府井支行党委书记、行长；上海浦东发展银行北京分行干部，北京分行党委委员、纪委书记、副行长，上海浦东发展银行信用卡中心党委副书记（主持工作）、副总经理（主持工作），信用卡中心党委书记、总经理。现任上海浦东发展银行零售业务总监，零售业务管理部总经理，信用卡中心党委书记、总经理。自2017年3月起兼任本公司董事。

廖正旭先生，董事，斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999年加盟安盛罗森堡投资管理公

司，先后担任亚太区CIO和CEO,安盛罗森堡日本公司CIO。2010年任命为安盛-Kyobo投资管理公司

CEO。2012年起担任安盛投资管理公司亚洲业务发展主管。自2012年3月起兼任本公司董事。2013年

12月起兼任本公司旗下子公司上海浦银安盛资产管理有限公司监事。2016年12月起兼任安盛投资管理

（上海）有限公司总经理（法定代表人）。

郁蓓华女士，董事，总经理，复旦大学工商管理硕士。自1994年7月起，在招商银行上海分行工作，历

任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长，招商银行信用卡中心副总经理。自2012年7月起担任本公司总经理。自

2013年3月起兼任本公司董事。2013年12月至2017年2月兼任本公司旗下子公司上海浦银安盛资产管

理有限公司总经理。2017年2月起兼任上海浦银安盛资产管理有限公司执行董事。

王家祥女士，独立董事。1980年至1985年担任上海侨办华建公司投资项目部项目经理，1985年至

1989年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经理，1989年至1991年担任上海国际信托投资有限

公司建设部副经理，1991年至2000年担任正信银行有限公司（原正大财务有限公司）总裁助理，2000年

至2002年担任上海实业药业有限公司总经理助理，2002年至2006年担任上海实业集团有限公司顾问。

自2011年3月起担任本公司独立董事。

韩启蒙先生，独立董事。法国岗城大学法学博士。1995年4月加盟基德律师事务所担任律师。2001年起

在基德律师事务所担任本地合伙人。2004年起担任基德律师事务所上海首席代表。2006年1月至

2011年9月，担任基德律师事务所全球合伙人。2011年11月起至今，任上海启恒律师事务所合伙人。

霍佳震先生,独立董事。同济大学管理学博士。1987年进入同济大学工作，历任同济大学经济与管理学院

讲师、副教授、教授，同济大学研究生院培养处处长、副院长、同济大学经济与管理学院院长，现任同济大学经济与管理学院教师、BOSCH讲席教授。自2014年4月起兼任本公司独立董事。

董叶顺先生，独立董事。中欧国际工商学院EMBA，上海机械学院机械工程学士。现任火山石投资管理有

限公司创始合伙人。董叶顺先生拥有7年投资行业经历，曾任IDG资本投资顾问（北京）有限公司合伙人

及和谐成长基金投委会成员，上海联和投资有限公司副总经理，上海联创创业投资有限公司、宏力半导体制造有限公司、MSN（中国）有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董事长。董叶顺先生有着汽车、电子产业近20多年的管理经验，曾任上海申雅密封件系统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟世通汽车内饰系统等有限公司总经理、党委书记职务。自2014年4月起兼任本公司独立董事。

2、监事会成员

檀静女士，监事长，澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究生，加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。2010年4月至2014年6月就职于上海盛融投资有限公司，曾先后担任人力资源部副总经理，监事。2011年1月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理、本部党支部书记。自2015年3月起兼任本公司监事长。

SimonLopez先生，澳大利亚/英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、文学学士。2003年8月加盟安盛

投资管理公司（英国伦敦），历任固定收益产品专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官。现任安盛投资管理有限公司亚太区首席运营官。自2013年2月起兼任本公司监事。

陈士俊先生，清华大学管理学博士。2001年7月至2003年6月，任国泰君安证券有限公司研究所金融工

程研究员。2003年7月至2007年9月，任银河基金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。

2007年10月至今，任浦银安盛基金管理有限公司金融工程部总监，2010年12月10日起兼任浦银安盛沪

深300增强型指数证券投资基金基金经理，2012年5月14日起兼任浦银安盛中证锐联基本面400指数证

券投资基金基金经理，2017年4月27日起兼任浦银安盛中证锐联沪港深基本面100指数证券投资基金

（LOF）基金经理。自2012年3月起兼任本公司职工监事。

朱敏奕女士，本科学历。2000年至2007年就职于上海东新投资管理有限公司资产管理部任客户主管。

2007年4月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市场策划经理，现任本公司市场部副总监。自2013年

3月起，兼任本公司职工监事。

3、公司总经理及其他高级管理人员

郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士。自1994年7月起，在招商银行上海分行工作，历任银行职员、招

商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长，招商银行信用卡中心副总经理。自2012年7月23日起担任本公司总经理。自2013年3月起，兼任本公司董事。2013年12月至2017年2月兼任本公司旗下子公司上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017年2月起兼任上海浦银安盛资产管理有限公司执行董事。

喻庆先生，中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历，中国人民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际业务总部高级经理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总经理；光大保德信基金管理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007年8月起，担任本公司督察长。

李宏宇先生，西南财经大学经济学博士。1997年起曾先后就职于中国银行、道勤集团和上海东新国际投

资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发以及基金研究和投资工作。2007年3月起加盟本公司，历

任公司产品开发部总监、市场营销部总监、首席市场营销官。自2012年5月2日起，担任本公司副总经

理兼首席市场营销官。

4、本基金基金经理

康佳燕女士，香港大学工商管理硕士。2007年6月加盟浦银安盛基金管理有限公司，先后在基金会计部、

交易部、固定收益部从事基金估值、债券交易、固定收益投资工作。2013年12月起在专户管理部担任固

定收益投资经理。2014年6月起担任本基金基金经理。2014年7月起担任浦银安盛日日盈货币市场基金

基金经理。2016年11月起担任浦银安盛日日鑫货币市场基金及浦银安盛日日丰货币市场基金基金经理。

历任基金经理吕栋先生，复旦大学理学学士、麻省理工大学-斯隆商学院金融学硕士学位。2006年8月到

2010年6月，先后在瑞银集团（UBS）旗下DillonRead对冲基金及瑞银集团(UBS)固定收益部任分析员,承

担相对价值交易策略、资产抵押证券等数量化模型的研发工作。2011年6月，加盟花旗集团（香港）任

投资银行部分析员，承担新债定价、公司基本面分析和债务结构分析工作。2011年11月起加盟浦银安盛

基金管理公司担任专户投资经理助理。2013年7月至2015年2月，担任公司浦银安盛优化收益债券基金

基金经理。2014年1月至2015年2月，兼任本基金经理。2014年3月至2015年2月，任浦银安盛日日

盈货币市场基金基金经理。吕栋先生拥有8年金融行业工作经验。

历任基金经理蒋文玲女士，上海财经大学数量经济学硕士。2006年5月至2009年9月，在汇添富基金管

理有限公司任债券交易员。2009年10月至2012年10月，在汇添富基金管理有限公司从事债券风控研究

员工作并兼任交易员。2012年10月加盟浦银安盛基金管理有限公司固定收益投资部工作。2012年11月

30日至2014年1月，担任本基金基金经理。蒋文玲女士拥有7年证券从业经历。蒋文玲女士从未被监管

机构予以行政处罚或采取行政监管措施。

历任基金经理薛铮先生，上海财经大学数量经济学硕士。2006年3月至2009年6月，先后就职于红顶金

融研究中心，上海证券有限公司从事固定收益研究工作。2009年7月进入浦银安盛基金管理公司，历任

固定收益研究员、固定收益基金经理助理、货币基金基金经理等职务。2011年12月至2017年6月担任

浦银安盛稳健增利债券基金（原增利分级债券基金)基金经理。2012年9月至2017年6月兼任浦银安盛幸

福回报债券基金基金经理。2012年2月至2013年5月，兼任本基金基金经理。2012年11月至2017年

6月，担任本公司固定收益投资部总监。2013年5月至2016年8月，兼任浦银安盛6个月定期开放债券

型证券投资基金基金经理。2013年6月至2016年8月，兼任浦银安盛季季添利债券基金基金经理。

2014年7月至2017年6月，兼任浦银安盛优化收益债券基金基金经理。2014年12月至2017年4月，兼

任浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金基金经理。2016年5月至2017年4月，兼任浦

银安盛幸福聚利债券基金基金经理。2016年7月至2017年6月，兼任浦银安盛盛鑫定期开放债券基金及

浦银安盛盛元纯债债券基金基金经理。2016年11月至2017年6月，兼任浦银安盛盛泰纯债债券型证券

投资基金及浦银安盛幸福聚益18个月定期开放债券型证券投资基金基金经理。2016年12月至2017年

6月，兼任浦银安盛盛达纯债债券型证券投资基金基金经理。2017年3月至2017年6月，兼任浦银安盛

盛跃纯债债券型证券投资基金基金经理。2017年4月至2017年6月，兼任浦银安盛盛勤纯债债券型证券

投资基金基金经理。薛铮先生拥有10年证券从业经验。薛铮先生从未被监管机构予以行政处罚或采取行

政监管措施。

5、投资决策委员会成员

郁蓓华女士，本公司总经理，董事，并任投资决策委员会主席。

李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官。

吴勇先生，本公司投资总监兼权益投资部总监，公司旗下浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金以及浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金基金经理。

陈士俊先生，本公司金融工程部总监，公司旗下浦银安盛沪深300指数增强型证券投资基金、浦银安盛中

证锐联基本面400指数证券投资基金及浦银安盛中证锐联沪港深基本面100指数证券投资基金（LOF）基

金经理并兼任本公司职工监事。

蒋建伟先生，本公司权益投资部副总监兼旗下浦银安盛价值成长混合型证券投资基金及浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

钟明女士，本公司固定收益投资部副总监。

杨岳斌先生，本公司研究部副总监。

督察长、风险管理部负责人、其他基金经理及基金经理助理列席投资决策委员会会议。

6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

二、基金托管人

（一）基金托管人的基本情况

名称：中信银行股份有限公司（简称中信银行）

住所：北京市东城区朝阳门北大街9号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

法定代表人：李庆萍

成立时间：1987年4月20日

组织形式：股份有限公司

注册资本：489.35亿元人民币

存续期间：持续经营

批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14号

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2004]125号

联系人：中信银行资产托管部

联系电话：4006800000

传真：010-85230024

客服电话：95558

网址：bank.ecitic.com

（二）主要人员情况

孙德顺先生，中信银行执行董事、行长。孙先生自2016年7月20日起任本行行长。孙先生同时担任中信

银行（国际）董事长。此前，孙先生于2014年5月至2016年7月任本行常务副行长；2014年3月起任

本行执行董事；2011年12月至2014年5月任本行副行长，2011年10月起任本行党委副书记；2010年

1月至2011年10月任交通银行北京管理部副总裁兼交通银行北京市分行党委书记、行长；2005年12月

至2009年12月任交通银行北京市分行党委书记、行长；1984年5月至2005年11月在中国工商银行海

淀区办事处、海淀区支行、北京分行、数据中心（北京）等单位工作，期间，1995年12月至2005年

11月任中国工商银行北京分行行长助理、副行长，1999年1月至2004年4月曾兼任中国工商银行数据中

心（北京）总经理；1981年4月至1984年5月就职于中国人民银行。孙先生拥有三十多年的中国银行业

从业经验。孙先生毕业于东北财经大学，获经济学硕士学位。

张强先生，中信银行副行长，分管托管业务。张先生自2010年3月起任本行副行长。此前，张先生于

2006年4月至2010年3月任本行行长助理、党委委员，期间，2006年4月至2007年3月曾兼任总行公

司银行部总经理。张先生2000年1月至2006年4月任本行总行营业部副总经理、常务副总经理和总经理；

1990年9月至2000年1月先后在本行信贷部、济南分行和青岛分行工作，曾任总行信贷部副总经理、总

经理、分行副行长和行长。自1990年9月至今，张先生一直为本行服务，在中国银行业拥有近三十年从

业经历。张先生为高级经济师，先后于中南财经大学（现中南财经政法大学）、辽宁大学获得经济学学士学位、金融学硕士学位。

杨洪先生，现任中信银行资产托管部总经理，硕士研究生学历，高级经济师，教授级注册咨询师。先后毕业于四川大学和北京大学工商管理学院。曾供职于中国人民银行四川省分行、中国工商银行四川省分行。

1997年加入中信银行，相继任中信银行成都分行信贷部总经理、支行行长，总行零售银行部总经理助理

兼市场营销部总经理、贵宾理财部总经理、中信银行贵阳分行党委书记、行长，总行行政管理部总经理。

（三）基金托管业务经营情况

2004年8月18日，中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会批准，取得基金托

管人资格。中信银行本着诚实信用、勤勉尽责的原则，切实履行托管人职责。

截至2017年半年末，中信银行已托管136只公开募集证券投资基金，以及证券公司资产管理产品、信托

产品、企业年金、股权基金、QDII等其他托管资产，托管总规模达到7.41万亿元人民币。

三、相关服务机构

（一）基金份额发售机构

1、直销机构

（1）浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心

地址：中国上海市淮海中路381号中环广场38楼

电话：（021）23212899

传真：（021）23212890

客服电话：400-8828-999；（021）33079999

联系人：徐薇

网址：www.py-axa.com

（2）电子直销

浦银安盛基金管理有限公司电子直销（目前支持上海浦东发展银行借记卡、中国建设银行借记卡、中国农业银行借记卡、兴业银行借记卡、中信银行借记卡、广发银行借记卡、上海农商银行借记卡、中国工商银行借记卡、交通银行借记卡、中国银行借记卡、光大银行借记卡、民生银行借记卡、平安银行借记卡、邮政储蓄银行借记卡、上海银行借记卡、华夏银行借记卡、招商银行借记卡）

交易网站：www.py-axa.com

微信服务号：浦银安盛微理财（AXASPDB-E）

客服电话：400-8828-999；（021）33079999

2、场外代销机构

A．银行、证券公司

（1）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

法定代表人：李庆萍

客服电话：95558

网址：bank.ecitic.com

（2）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址：上海市中山东一路12号

法定代表人：高国富

客户服务热线：95528

网址：www.spdb.com.cn

（3）招商银行股份有限公司

地址：深圳市福田区深南大道7088号

法定代表人：李建红

客户服务热线：95555

网址：www.cmbchina.com

（4）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

法定代表人：薛峰

客服电话：95525

网址：www.ebscn.com

（5）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市长乐路989号45层

法定代表人：李梅

客服电话：95523

网址：www.swhysc.com

（6）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路618号

法定代表人：杨德红

客户服务热线：4008888666

公司网址：www.gtja.com

（7）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

法定代表人：陈有安

客服电话：95551

公司网站：www.chinastock.com.cn

（8）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号1001A1001B室

法定代表人：周杰

客服电话：400-8888-001、021-95553

公司网址：www.htsec.com

（9）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座3845层

法定代表人：宫少林

客户服务热线：95565

公司网址：www.newone.com.cn

（10）广发证券股份有限公司

注册地址：广州市天河北路183-187号大都会广场43楼

法定代表人：孙树明

客服电话：95575

公司网站：www.gf.com.cn

（11）兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路268号

法定代表人：兰荣

客服电话：95562

公司网站：www.xyzq.com.cn

（12）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

法定代表人：王常青

咨询电话：4008－888－108

公司网站：www.csc108.com

（13）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

法定代表人：牛冠兴

客服电话：4008－001－001

网址：www.essence.com.cn

（14）上海证券有限责任公司

办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼

法定代表人：李俊杰

客户服务热线：021-962518

网址：www.962518.com

（15）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法定代表人：张志刚

客户服务热线：95321

网址：www.cindasc.com

（16）华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

法定代表人：黄金琳

客户服务热线：400-88-96326

网址：www.hfzq.com.cn

（17）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

法定代表人：韩志谦

客户服务热线：4008－000－562

网址：www.hysec.com

（18）中泰证券股份有限公司

办公地址：山东济南市经七路86号证券大厦2001

法定代表人：李玮

客户服务热线：95538

网址：www.zts.com.cn

（19）中国民族证券有限责任公司

办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40层

法定代表人：何亚刚

客户服务热线：40088－95618

网址：www.e5618.com

（20）爱建证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32层

法定代表人：钱华

客服电话：4001962502

公司网站：www.ajzq.com

（21）中信证券股份有限公司：

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦

法定代表人：张佑君

客户服务热线：95548

网址：www.cs.ecitic.com

（22）上海银行股份有限公司：

注册地址：上海市浦东新区银城中路168号

法定代表人：金煜

客户服务热线：95594

网址：www.bankofshanghai.com

（23）交通银行股份有限公司：

注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

法定代表人：牛锡明

客户服务热线：95559

网址：www.bankcomm.com

（24）中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

法定代表人：易会满

客户服务热线：95588

公司网址：www.icbc.com.cn

（25）华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街22号

法定代表人：吴建

客户服务热线：95577

网址：www.hxb.com.cn

（26）宁波银行股份有限公司

注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

法定代表人：陆华裕

客服电话：95574

公司网址：www.nbcb.com.cn

（27）中信证券（山东）有限责任公司

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层

法定代表人：杨宝林

客服电话：95548

公司网址：www.citicssd.com

（28）德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市浦东新区福山路500号26楼

法定代表人：姚文平

客户服务电话：4008888128

网址：www.tebon.com.cn

(29)东北证券股份有限公司

办公地址：吉林省长春市自由大路1138号

法定代表人：李福春

服务热线：400-600-0686

网址：www.nesc.cn

（30）广州证券股份有限公司

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

法定代表人：邱三发

服务热线：020-961303

网址：www.gzs.com.cn

（31）渤海证券股份有限公司

注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址:天津市南开区宾水西道8号

法定代表人:杜庆平

客服电话：400-651-5988

公司网址：www.bhzq.com

（32）华泰证券股份有限公司

地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

法定代表人：周易

客户服务热线：95597

公司网站：www.htsc.com.cn

（33）中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层

法定代表人：丁学东

客服电话：410-910-1166

公司网站：www.cicc.com.cn

（34）中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

法定代表人：黄扬录

客服电话：4001022011

公司网站：www.zszq.com.cn

（35）平安证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：广东省深圳市福田区金田路4306号荣超大厦18楼

法定代表人：曹实凡

客服电话：95511-8

（36）方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段200号华侨国际大厦22-24层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段200号华侨国际大厦22-24层

法定代表人：高利

客户服务热线：95571

公司网站：www.foundersc.com

（37）中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

法定代表人：张皓

客服电话：400-990-8826

公司网站：www.citicsf.com

B.第三方销售机构

（1）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505

法定代表人：林义相

客户服务热线：010-66045678

天相投顾网址：www.txsec.com

天相基金网网址：www.jjm.com.cn

（2）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

法定代表人：陈柏青

客户服务电话：4000-766-123

网址：www.fund123.cn

(3)上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

法定代表人：张跃伟

客户服务电话：400-820-2899

网址：www.erichfund.com

(4)上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室

法定代表人：杨文斌

客户服务电话：400-700-9665

网址：www.ehowbuy.com

（5）北京展恒基金销售股份有限公司

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

法定代表人：闫振杰

服务热线：400-888-6661

网址：www.myfp.cn

（6）上海天天基金销售有限公司

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

法定代表人：其实

服务热线：400-1818-188

网址：www.1234567.com.cn

（7）众升财富（北京）基金销售有限公司

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座04-08

法定代表人：李招弟

服务热线：400-059-8888

网址：www.zscffund.com

（8）北京增财基金销售有限公司

办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

法定代表人：罗细安

服务热线：400-001-8811

网址：www.zcvc.com.cn

（9）浙江同花顺基金销售有限公司

办公地址：杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼

法定代表人：凌顺平

服务热线：4008-773-772

网址：www.5ifund.com

（10）和讯信息科技有限公司

办公地址：上海市浦东新区东方路18号保利大厦18楼

法定代表人：王莉

服务热线：400-920-0022

网址：licaike.hexun.com

(11)北京恒天明泽基金销售有限公司

办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

法定代表人：梁越

服务热线：400-786-8868-5

网址：www.chtfund.com

(12)北京钱景财富投资管理有限公司

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

法定代表人：赵荣春

客服电话：400-893-688

网址：www.qianjing.com

（13）一路财富（北京）信息科技股份有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

法定代表人：吴雪秀

客服电话：400-001-1566

网址：www.yilucaifu.com

（14）深圳宜投基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号深港合作区管理局综合办公楼A栋201

办公地址：深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心2405

法定代表人：华建强

客服电话：4008-955-811

公司网站：www.yitfund.com

（15）上海汇付金融服务有限公司

办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

法定代表人：金佶

客服电话：400-820-2819

公司网站：https://tty.chinapnr.com

（16）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

法定代表人：李兴春

客服电话：400-067-6266

公司网站：m.leadfund.com.cn，admin.leadfund.com.cn

（17）大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼

法定代表人：袁顾明

客服电话：021-22267995

公司网站：www.dtfunds.com

（18）珠海盈米财富管理有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

法定代表人：肖雯

客服电话：020-89629066

公司网站：www.yingmi.cn

（19）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

法定代表人：陈继武

客服电话：4006433389

公司网站：www.lingxianfund.com

（20）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼

法定代表人：汪静波

客服电话：400-821-5399

公司网站：www.noah-fund.com

（21）上海陆金所资产管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

法定代表人：鲍东华

客服电话：4008219031

公司网站：www.lufunds.com

（22）北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北

路甲2号盈科中心B座裙楼二层

法定代表人：胡伟

客服电话：4006180707

公司网站：：www.hongdianfund.com

（23）深圳众禄金融控股股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801室

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

法定代表人：薛峰

客服电话：4006-788-887

公司网站：www.zlfund.cnwww.jjmmw.com

（24）深圳富济财富管理有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室

办公地址：深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室

法定代表人：刘鹏宇

客服电话：0755-83999907

公司网站：www.jinqianwo.cn

（25）奕丰金融服务（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室，1116室及1307室

法定代表人：TANYIKKUAN

客服电话：400-684-0500

公司网站：www.ifastps.com.cn

（26）上海联泰资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

法定代表人：燕斌

客服电话：400-166-6788

公司网站：www.66zichan.com

（27）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

法定代表人：张彦

客服电话：400-166-1188

公司网站：8.jrj.com.cn

（28）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

法定代表人：钱昊旻

客服电话：4008909998

公司网站：www.jnlc.com

（29）北京创金启富投资管理有限公司

注册地址：北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A综合楼712室

法定代表人：梁蓉

客服电话：400-6262-818

公司网站：www.5irich.com

（30）北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址：北京市朝阳区万通中心D座21层

法定代表人：蒋煜

客服电话：400-818-8866

公司网站：https://fund.shengshiview.com/

（31）乾道金融信息服务（北京）有限公司

注册地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

法定代表人：王兴吉

客服电话：400-0888-080

公司网站：www.qiandaojr.com

（32）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

法定代表人：李昭琛

客服电话：010-62675369

公司网站：www.xincai.com

（33）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

法定代表人：王伟刚

客服电话：400-619-9059

公司网站：http://www.hcjijin.com

（34）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层

法定代表人：陈超

客服电话：95118

公司网站：fund.jd.com

3、场内代销机构

投资者可通过上证基金通办理本基金A类份额（基金代码：519509）和B类份额（基金代码：519510）

的上海证券交易所场内申购与赎回，可办理上证基金通业务的证券公司的具体名单可在上海证券交易所网站查询。如果上海证券交易所增加或减少具有上证基金通业务资格的证券公司，请以上海证券交易所的具体规定为准。

（二）注册登记机构

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

法定代表人：周明

联系人：崔巍

电话：（010）50938856

传真：（010）50938907

（三）出具法律意见书的律师事务所和经办律师

名称：上海市通力律师事务所

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

负责人：俞卫锋

电话：（021）31358666

传真：（021）31358600

联系人：丁媛

经办律师：黎明、丁媛

（四）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师

公司全称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

执行事务合伙人：李丹

电话：（021）23238888

传真：（021）23238800

联系人：张振波

经办注册会计师：薛竞、张振波

（五）其他服务机构及委托办理业务的有关情况

公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构成。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统，这些系统在公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成，之后日常的维护管理由公司负责，但与第三方服务公司签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、直销系统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系统、外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建之初采购专业系统提供商的产品建设而成，建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行了相关的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成，升级后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的维护管理由公司负责，但与系统提供商签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。除上述情况外，公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息技术系统开发、维护事项。

另外，本公司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机构代为办理基金份额登记、估值核算等业务。

四、基金的名称

浦银安盛货币市场证券投资基金

五、基金的类型

契约型开放式

六、基金的投资目标

力求在保持基金资产安全性和良好流动性的基础上，获得超越业绩比较基准的稳定收益。

七、基金的投资范围

本基金投资于法律法规允许投资的金融工具，具体如下：

1、现金；

2、通知存款；

3、短期融资券；

4、一年以内（含一年）的银行定期存款、大额存单；

5、期限在一年以内（含一年）的债券回购；

6、期限在一年以内（含一年）的中央银行票据；

7、剩余期限在397天以内（含397天）的债券；

8、剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券；

9、中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。

如法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资的其他产品，基金管理人在履行适当的程序后，可以将其纳入投资范围。

八、基金的投资策略

本基金根据对短期利率变动的预测，采用投资组合平均剩余期限控制下的主动性投资策略，利用定性分析和定量分析方法，通过对短期金融工具的积极投资，在控制风险和保证流动性的基础上，力争获得稳定的当期收益。

（一）利率预期与目标剩余期限管理策略

通过对宏观经济指标、资金市场供求状况等因素的跟踪分析，预测政府宏观经济政策取向和资金市场供求变化趋势，以此为依据预测金融市场利率变化趋势。结合宏观经济研究和利率预期分析，在合理运用量化模型的基础上，动态确定并控制投资组合的平均剩余期限。具体而言，在预期市场利率水平将上升时，适度缩短投资组合的平均剩余期限；在预期市场利率水平将下降时，适度延长投资组合的平均剩余期限。

（二）类属配置策略

通过对各类别金融工具政策倾向、税收政策、信用等级、收益率水平、资金供求、流动性等因素的研究判断，采用相对价值和信用利差策略，挖掘不同类别金融工具的差异化投资价值，制定并调整类属配置，形成合理组合以实现稳定的投资收益。

（三）信用分析策略

为力求在本金安全的基础上获得稳定的收益，本基金对企业债券、公司债券等信用债券进行信用分析。此分析主要通过三个角度完成：独立第三方的外部评级结果；第三方担保情况；基于基金管理人自有基本财务模型的内部评价。基本财务模型在信用评价方面主要作用在于通过对部分关键的财务指标分析判断债券发行企业未来出现偿债风险的可能性，从而确定该企业发行债券的信用等级与利率水平。主要关键的指标包括：NETDEBT/EBITDA、EBIT/I、资产负债率、流动资产/流动负债、经营活动现金流/总负债。其中资产负债率、流动资产/流动负债主要分析企业债务水平与结构，其他的指标主要分析企业经营效益对未来偿债能力的支持能力。

（四）套利操作策略

套利操作策略主要包括两方面，一，跨市场套利。短期资金市场由交易所市场和银行间市场构成。由于其中的投资群体、交易方式等市场要素不同，使得两个市场的资金面、短期利率期限结构、流动性都存在着一定的差别。本基金将在充分论证套利机会可行性的基础上，寻找合理的介入时机，进行跨市场套利操作。

二，跨品种套利。由于投资群体存在一定的差异性，对期限相近的交易品种同样可能因为存在流动性、税收等市场因素的影响出现内在价值明显偏离的情况。本基金将在保证高流动性的基础上进行跨品种套利操作，以增加超额收益。

（五）收益率曲线策略

根据债券市场收益率曲线的动态变化以及隐含的即期利率和远期利率提供的价值判断基础，结合对当期和远期资金面的分析，寻求在一段时期内获取因收益率曲线变化而导致的债券价格变化所产生的超额收益。

本基金将比较分析子弹策略、哑铃策略和梯形策略等在不同市场环境下的表现，构建优化组合，获取合理收益。

（六）相对价值策略

基于量化模型的分析结果，识别出被市场错误定价的债券，进而采取适当的交易以获得收益。一方面，可通过利率期限结构分析，在现金流特征相近且处于同一风险等级的多只债券品种中寻找更具投资价值的品种；另一方面，通过对债券等级、债券息票率、所在行业特征等因素的分析，评估判断短期风险债券与无风险短期债券间的合理息差。

（七）滚动配置策略

根据具体投资品种的市场特征，采用持续滚动投资方法，以提高投资组合的整体持续变现能力。例如，对N天期回购协议可每天进行等量配置，而提高配置在回购协议上的基金资产的流动性。

（八）波动性交易策略

把握资金供求的阶段变化，利用关键市场时机（如季节性因素、突发事件）造成的短期市场失衡机会进行短期交易，以获得超额收益。

九、投资决策依据和决策程序

为了保证整个投资组合计划的顺利贯彻实施，本基金遵循以下投资决策依据以及具体的决策程序：

（一）投资决策依据

1、国家有关法律法规和《基金合同》的有关规定；

2、宏观经济发展态势和证券市场运行环境和趋势的研究和判断；

（二）决策程序

投资决策程序分为投资研究、投资决策、投资执行、投资跟踪与反馈、投资核对与监督、风险控制六个环节，具体如下：

1、投资研究

固定收益团队负责宏观经济和货币政策的分析研究以及各类投资策略有效性研究，定期提交分析报告。

2、投资决策

投资决策委员会是公司最高的投资决策机构。

基金经理根据固定收益团队的研究成果，应用各种投资策略，制定具体的投资方案，报投资决策委员会审批。

3、投资执行

基金经理根据经投资决策委员会批准的投资方案，结合市场流动性情况，构建投资组合。

基金经理在其权限范围内向集中交易室下达交易命令。集中交易室负责具体的交易执行，同时对基金投资的日常交易行为进行实时监控。

4、投资跟踪与反馈

基金经理应用固定收益团队内部研究及风险管理部的风险指标衡量密切跟踪基金的流动性风险和信用风险，对投资组合进行动态监控和调整。

5、投资核对与监督

基金交易清算人员通过交易数据的核对，对当日交易操作进行复核。

6、风险控制

基金投资管理过程中的风险控制包括两个层次，一个层面是由金融工程人员定期和不定期对基金进行投资绩效评估，并对投资组合提出优化建议报告；另一个层面是外部独立的风险管理机构（包括风险控制委员会、风险管理部）对投资管理过程的风险监控。

十、业绩比较基准

本基金业绩比较基准：银行活期存款利率（税后）

十一、风险收益特征

本基金为货币市场基金，属于证券投资基金中的高流动性、低风险品种，其预期收益和风险均低于债券型基金、混合型基金及股票型基金。

十二、基金投资组合报告

本投资组合报告所载数据截至2017年6月30日（财务数据未经审计）。

1.报告期末基金资产组合情况

序号项目金额（元）占基金总资产的比例（％）

1固定收益投资3,495,020,102.6315.69

其中：债券3,495,020,102.6315.69

资产支持证券--

2买入返售金融资产8,156,437,521.4536.62

其中：买断式回购的买入返售金融资产--

3银行存款和结算备付金合计10,564,313,362.4647.43

4其他各项资产58,482,877.110.26

5合计22,274,253,863.65100.00

2.报告期债券回购融资情况

序号项目占基金资产净值比例（％）

1报告期内债券回购融资余额0.64

其中：买断式回购融资-

序号项目金额（元）占基金资产净值的比例（％）

2报告期末债券回购融资余额--

其中：买断式回购融资--

注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占资产净值比例的简单平均值。

债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明

本报告期内本基金未发生债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20％的情况。

3.基金投资组合平均剩余期限

(1)投资组合平均剩余期限基本情况

项目天数

报告期末投资组合平均剩余期限49

报告期内投资组合平均剩余期限最高值51

报告期内投资组合平均剩余期限最低值24

报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明

本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过120天。本基金基金合同约定投资组合的平均剩

余期限不超过120天。

(2)报告期末投资组合平均剩余期限分布比例

序号平均剩余期限各期限资产占基金资产净值的比例（%）各期限负债占基金资产净值的比例（％）

130天以内50.66-

其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债--

230天(含)60天17.52-

其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债--

360天(含)90天23.65-

其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债--

490天(含)120天4.32-

其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债--

5120天(含)397天（含）3.62-

其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债--

合计99.77-

4.报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明

本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余存续期未超过240天

5.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号债券品种摊余成本（元）占基金资产净值比例（%）

1国家债券99,867,673.520.45

2央行票据--

3金融债券1,116,925,306.025.02

其中：政策性金融债1,116,925,306.025.02

4企业债券--

5企业短期融资券--

6中期票据--

7同业存单2,278,227,123.0910.23

8其他--

9合计3,495,020,102.6315.70

10剩余存续期超过397天的浮动利率债券--

6.报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细

序号债券代码债券名称债券数量(张)摊余成本（元）占基金资产净值比例（％）

111179783117广州农村商业银行CD0885,000,000497,002,515.102.23

211171712917光大银行CD1293,000,000296,896,038.201.33

317020417国开042,300,000228,560,390.151.03

417030117进出012,000,000198,942,706.790.89

511171303017浙商银行CD0302,000,000198,825,752.850.89

611179252517盛京银行CD0092,000,000198,707,284.680.89

712023312国开331,600,000160,081,313.560.72

811179583117广州银行CD0451,500,000149,763,750.900.67

916041916农发191,100,000109,932,982.820.49

1012023012国开301,000,000100,014,549.090.45

7.影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值的偏离

项目偏离情况

报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数0

报告期内偏离度的最高值0.0076%

报告期内偏离度的最低值-0.0069%

报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值0.0029%

报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明

本报告期内无负偏离度绝对值达到0.25%的情况

报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明

本报告期内无正偏离度绝对值达到0.5%的情况

8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

9.投资组合报告附注

(1)本基金所持有的债券（包括票据）采用摊余成本法进行估值，即估值对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内按实际利率法进行摊销，每日计提收益。

(2)本基金投资前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

(3)其他各项资产构成

序号名称金额（元）

1存出保证金-

2应收证券清算款-

3应收利息57,795,877.09

4应收申购款687,000.02

5其他应收款-

6待摊费用-

7其他-

8合计58,482,877.11

(4)投资组合报告附注的其他文字描述部分

-

十三、基金业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：

1、浦银安盛货币市场A：

阶段净值增长率净值增长率标准差业绩比较基准收益率业绩比较基准收益率标准差--

2017/01/01-2017/06/301.8212%0.0015%0.1737%0.0000%1.6475%0.0015%

2016/01/01-2016/12/312.5399%0.0051%0.3506%0.0000%2.1893%0.0051%

2015/01/01-2015/12/313.4819%0.0081%0.3506%0.0000%3.1313%0.0081%

2014/01/01-2014/12/314.8160%0.0081%0.3506%0.0000%4.4654%0.0081%

2013/01/01-2013/12/314.1939%0.0042%0.3506%0.0000%3.8433%0.0042%

2012/01/01-2012/12/313.6171%0.0069%0.4210%0.0002%3.1961%0.0067%

2011/03/09-2011/12/312.8902%0.0049%0.3855%0.0001%2.5047%0.0048%

2011/03/09-2017/06/3025.8272%0.0064%2.4220%0.0002%23.4052%0.0062%

2、浦银安盛货币市场B：

阶段净值增长率净值增长率标准差业绩比较基准收益率业绩比较基准收益率标准差--

2017/01/01-2017/06/301.9424%0.0015%0.1737%0.0000%1.7687%0.0015%

2016/01/01-2016/12/312.7863%0.0051%0.3506%0.0000%2.4357%0.0051%

2015/01/01-2015/12/313.7312%0.0081%0.3506%0.0000%3.3806%0.0081%

2014/01/01-2014/12/315.0670%0.0081%0.3506%0.0000%4.7164%0.0081%

2013/01/01-2013/12/314.4430%0.0042%0.3506%0.0000%4.0924%0.0042%

2012/01/01-2012/12/313.8657%0.0069%0.4210%0.0002%3.4447%0.0067%

2011/03/09-2011/12/313.0928%0.0049%0.3855%0.0001%2.7073%0.0048%

2011/03/09-2017/06/3027.7501%0.0065%2.4220%0.0002%25.3281%0.0063%

3、浦银安盛货币市场E：

阶段净值增长率净值增长率标准差业绩比较基准收益率业绩比较基准收益率标准差--

2017/01/01-2017/06/301.8210%0.0015%0.1737%0.0000%1.6473%0.0015%

2016/01/01-2016/12/312.5396%0.0051%0.3506%0.0000%2.1890%0.0051%

2015/01/01-2015/12/313.4728%0.0080%0.3506%0.0000%3.1222%0.0080%

2014/09/15-2014/12/311.3134%0.0083%0.1027%0.0000%1.2107%0.0083%

2014/09/15-2017/06/309.4540%0.0066%0.9819%0.0000%8.4721%0.0066%

注：自2017年6月8日起，本基金收益分配由原月结转份额变更为日结转份额。具体内容详见基金管理

人于2017年5月2日披露的《关于浦银安盛货币市场证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会

的公告》及其后续公告。

（二）自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较浦银安盛货币市场证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

1、浦银安盛货币市场A：

2011年3月9日至2017年6月30日

2、浦银安盛货币市场B：

2011年3月9日至2017年6月30日

3、浦银安盛货币市场E：

2014年9月15日至2017年6月30日

十四、基金费用概览

（一）与基金运作有关的费用

1、基金费用的种类

（1）基金管理人的管理费；

（2）基金托管人的托管费；

（3）基金销售服务费；

（4）基金财产拨划支付的银行费用；

（5）基金合同生效后的基金信息披露费用；

（6）基金份额持有人大会费用；

（7）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

（8）基金的证券交易费用；

（9）依法可以在基金财产中列支的其他费用。

上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

（1）基金管理人的管理费

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。计算方法如下：

H＝E年管理费率当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

（2）基金托管人的托管费

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。计算方法如下：

H＝E年托管费率当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

（3）基金销售服务费

本基金年销售服务费率最高不超过0.25%，本基金可以对不同份额类别设定不同的销售服务费率。本基金

A类基金份额的年销售服务费率为0.25%，对于由B类降级为A类的基金份额持有人，年销售服务费率应

自其降级后的下一个工作日起适用A类基金份额的费率。B类基金份额的年销售服务费率为0.01%，对于

由A类升级为B类的基金份额持有人，年销售服务费率应自其升级后的下一个工作日起享受B类基金份

额的费率。本基金E类基金份额的年销售服务费率为0.25%，且不适用基金份额的自动升降级机制。三类

基金份额的销售服务费计提的计算公式相同，具体如下：

H＝E年销售服务费率当年天数

H为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费

E为前一日该类基金份额的基金资产净值

基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人付给销售机构。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

（4）除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

3、不列入基金费用的项目

基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失、《基金合同》生效前的相关费用（包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用）、处理与基金运作无关的事项发生的费用、其他根据相关法律法规，以及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目不列入基金费用。

4、费用调整

基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致，酌情调低基金管理费率、基金托管费率和基金销售服务费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上刊登公告。

（二）与基金销售有关的费用

1、本基金的申购费率和赎回费率均为0%。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，

并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

2、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。

（三）其他费用

本基金其他费用根据相关法律法规执行。

十五、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

1、在重要提示部分，更新了部分内容；

2、在第三部分基金管理人部分，更新了基金管理人概况、主要人员情况和基金管理人的内部控制制度部分；

3、在第四部分基金托管人部分，更新了基金托管人情况；

4、在第五部分相关服务机构部分，对基金份额发售机构及出具法律意见书的律师事务所和经办律师部分内容进行了更新；

5、在第九部分基金份额的申购、赎回及其他注册登记业务部分，对基金转换和基金的定期定额投资计划部分内容进行了更新；

6、在第十部分基金的投资部分，补充了本基金最近一期公开披露的投资组合报告的内容和截至2017年

6月30日的投资业绩；

7、在第十三部分基金的费用与税收部分，对基金费用计提方法、计提标准和支付方式部分内容进行了更新；

8、在第十四部分基金的收益与分配部分，对收益分配原则和收益分配的时间和程序部分内容进行了更新；9、在第十六部分基金的信息披露部分，对公开披露的基金信息部分内容进行了更新；

10、在第二十部分基金托管协议的内容摘要部分，更新了托管协议当事人；

11、在第二十二部分其他应披露事项部分，更新了基金管理人自2017年3月10日至2017年9月9日刊

登于《中国证券报》和公司网站的与本基金相关的公告及本基金与基金管理人、基金管理人子公司间的关联交易情况。

浦银安盛基金管理有限公司

二〇一七年十月二十一日
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