汇丰晋信价值先锋股票型证券投资基金

2023 年中期报告

2023 年 06 月 30 日

基金管理人:汇丰晋信基金管理有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

送出日期:2023 年 08 月 31 日


§1 重要提示及目录

1.1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中 期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2023年8月30日 复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报 告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2023年01月01日起至2023年6月30日止。

1.2 目录

§1 重要提示及目录 ......2

1.1 重要提示......2

1.2 目录......3
§2 基金简介 ......5

2.1 基金基本情况......5

2.2 基金产品说明......5

2.3 基金管理人和基金托管人......7

2.4 信息披露方式......7

2.5 其他相关资料......7
§3 主要财务指标和基金净值表现......8

3.1 主要会计数据和财务指标......8

3.2 基金净值表现......9
§4 管理人报告......11

4.1 基金管理人及基金经理情况......11

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明......14

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明......14

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ......14

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ......15

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ......16

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明......17

4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明......17
§5 托管人报告......17

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ......17

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明......18

5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见......18
§6 半年度财务会计报告（未经审计）......18

6.1 资产负债表 ......18

6.2 利润表 ......20

6.3 净资产（基金净值）变动表......22

6.4 报表附注......24
§7 投资组合报告......47

7.1 期末基金资产组合情况 ......47

7.2 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 ......47

7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细......48

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ......51

7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合......55

7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细......55

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ......56

7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ......56

7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细......56

7.10 本基金投资股指期货的投资政策 ......56

7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明......56

7.12 投资组合报告附注......56
§8 基金份额持有人信息 ......57


8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构......57

8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ......58

8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ......58
§9 开放式基金份额变动 ......59
§10 重大事件揭示 ......59

10.1 基金份额持有人大会决议......59

10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ......59

10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ......59

10.4 基金投资策略的改变 ......59

10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况......59

10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ......60

10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况......60

10.8 其他重大事件......62
§11 影响投资者决策的其他重要信息......65

11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况......65

11.2 影响投资者决策的其他重要信息 ......65
§12 备查文件目录 ......65

12.1 备查文件目录......65

12.2 存放地点 ......65

12.3 查阅方式 ......65

§2 基金简介

2.1 基金基本情况

基金名称 汇丰晋信价值先锋股票型证券投资基金

基金简称 汇丰晋信价值先锋股票

基金主代码 004350

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2018年11月14日

基金管理人 汇丰晋信基金管理有限公司

基金托管人 中国建设银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 1,228,557,944.99份

基金合同存续期 不定期

下属分级基金的基金简称 汇丰晋信价值先锋股 汇丰晋信价值先锋股
票A 票C

下属分级基金的交易代码 004350 015364

报告期末下属分级基金的份额总额 753,721,992.87份 474,835,952.12份

注：本基金自2022年4月1日起增加C类份额。
2.2 基金产品说明

本基金致力于捕捉中国A股股票市场的投资机

投资目标 会，基于汇丰"profitability-valuation（估值-盈利）"选
股模型，筛选出低估值、高盈利的股票，以追求超越
业绩基准的长期投资收益。

1、大类资产配置策略

本基金将上市公司作为一个整体考虑，如果整体
上市公司的业绩预期改善、投资者的风险偏好增强、
无风险利率下降，则预期股市看涨，应采取加仓的策
投资策略 略；反之亦然。我们认为，上市公司整体估值水平和
利润变动方向，决定了公司未来股价的变动方向。上
市公司整体估值水平考虑的因素有：市场整体的市盈
率、国内外宏观经济形势（市场情绪）、市场利率和
风险溢价（受宏观经济环境和资金面影响）等因素。
本基金将综合考虑上述因素，判断估值水平和公司利


润的变化方向，调整基金资产在股票、债券及现金等
类别资产间的分配比例。

2、股票投资策略

本基金充分借鉴汇丰集团的投资理念和技术，依
据中国资本市场的具体特征，引入集团在海外市场成
功运作的"Profitability-Valuation（估值-盈利）"投资策
略。本基金运用的"Profitability-Valuation（估值-盈利）
"是一个二维的概念（PB、PE、EV为代表的估值维度
与EBIT、ROE为代表的盈利维度），其分别反映公司
估值高低（估值维度）和反映公司盈利能力（盈利维
度）。基金管理人力求通过遵循严格的投资纪律，在
这两个维度中选出高盈利下具有低估值属性的投资标
的构成核心股票库，同时，本基金将持续优化"Profita
bility-Valuation（估值-盈利）"投资策略。

3、债券投资策略

本基金投资固定收益类资产的主要目的是在股票
市场风险显著增大时，充分利用固定收益类资产的投
资机会，提高基金投资收益，并有效降低基金的整体
投资风险。本基金在固定收益类资产的投资上，将采
用自上而下的投资策略，通过对未来利率趋势预期、
收益率曲线变动、收益率利差和公司基本面的分析，
积极投资。

4、权证投资策略

本基金在控制投资风险和保障基金财产安全的前
提下，对权证进行主动投资。

5、资产支持证券投资策略

本基金将在严格遵守相关法律法规和基金合同的
前提下，秉持稳健投资原则，综合运用久期管理、收
益率曲线变动分析、收益率利差分析和公司基本面分
析等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用
研究和流动性管理，选择风险调整后收益较高的品种
进行投资，以期获得基金资产的长期稳健回报。

业绩比较基准 中证800指数收益率*90%+同业存款利率（税后）
*10%

风险收益特征 本基金是一只股票型基金，属于证券投资基金中


预期风险、预期收益较高的基金产品，其预期风险和
预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基
金。

2.3 基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人

名称 汇丰晋信基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司

信息披 姓名 古韵 王小飞

露负责 联系电话 021-20376868 021-60637103

人 电子邮箱 compliance@hsbcjt.cn wangxiaofei.zh@ccb.com

客户服务电话 021-20376888 021-60637228

传真 021-20376999 021-60635778

中国（上海）自由贸易试验区

注册地址 世纪大道8号上海国金中心汇 北京市西城区金融大街25号
丰银行大楼17楼

中国（上海）自由贸易试验区 北京市西城区闹市口大街1号
办公地址 世纪大道8号上海国金中心汇 院1号楼

丰银行大楼17楼

邮政编码 200120 100033

法定代表人 杨小勇 田国立

2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披 《证券时报》
露报纸名称
登载基金中期报告正
文的管理人互联网网 www.hsbcjt.cn
址
基金中期报告备置地 汇丰晋信基金管理有限公司：中国（上海）自由贸易试验区
点 世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼；中国建设银行
股份有限公司：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼。

2.5 其他相关资料

项目 名称 办公地址


中国（上海）自由贸易试验区世纪大
注册登记机构 汇丰晋信基金管理有限公司 道8号上海国金中心汇丰银行大楼17
楼

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

报告期

3.1.1 期间数据和指标 (2023年01月01日-2023年06月30日)

汇丰晋信价值先锋 汇丰晋信价值先锋
股票A 股票C

本期已实现收益 53,154,873.41 14,424,749.16

本期利润 73,863,208.45 -10,212,526.55

加权平均基金份额本期利润 0.1533 -0.0731

本期加权平均净值利润率 7.76% -3.67%

本期基金份额净值增长率 13.42% 13.11%

3.1.2 期末数据和指标 报告期末

(2023年06月30日)

期末可供分配利润 738,821,507.84 459,295,998.48

期末可供分配基金份额利润 0.9802 0.9673

期末基金资产净值 1,501,351,231.06 939,230,162.95

期末基金份额净值 1.9919 1.9780

3.1.3 累计期末指标 报告期末

(2023年06月30日)

基金份额累计净值增长率 144.00% 11.91%

注：①本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额；本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
②期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）；
③上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申
购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。④本基金自2022年4月1日起增加C类份额。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
汇丰晋信价值先锋股票A

份额净值 业绩比较 业绩比较

阶段 份额净值 增长率标 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④

增长率① 准差② 率③ 率标准差

④

过去一个月 -0.50% 0.96% 0.57% 0.78% -1.07% 0.18%

过去三个月 -2.32% 0.97% -4.68% 0.72% 2.36% 0.25%

过去六个月 13.42% 1.01% 0.04% 0.72% 13.38% 0.29%

过去一年 8.38% 1.05% -11.29% 0.85% 19.67% 0.20%

过去三年 57.96% 1.21% -4.82% 1.04% 62.78% 0.17%

自基金合同 144.00% 1.21% 19.70% 1.11% 124.30% 0.10%

生效起至今
注：
过去一个月指2023年6月1日－2023年6月30日
过去三个月指2023年4月1日 - 2023年6月30日
过去六个月指2023年1月1日 - 2023年6月30日
过去一年指2022年7月1日－2023年6月30日
过去三年指2020年7月1日－2023年6月30日
自基金合同生效起至今指2018年11月14日－2023年6月30日
汇丰晋信价值先锋股票C

份额净值 业绩比较 业绩比较

阶段 份额净值 增长率标 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④

增长率① 准差② 率③ 率标准差

④

过去一个月 -0.54% 0.97% 0.57% 0.78% -1.11% 0.19%

过去三个月 -2.46% 0.97% -4.68% 0.72% 2.22% 0.25%

过去六个月 13.11% 1.01% 0.04% 0.72% 13.07% 0.29%

过去一年 7.78% 1.05% -11.29% 0.85% 19.07% 0.20%


成立至今 11.91% 1.13% -7.20% 0.96% 19.11% 0.17%

注：
过去一个月指2023年6月1日－2023年6月30日
过去三个月指2023年4月1日 - 2023年6月30日
过去六个月指2023年1月1日 - 2023年6月30日
过去一年指2022年7月1日－2023年6月30日
成立至今指2022年4月1日－2023年6月30日
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：
1.按照基金合同的约定，本基金的投资组合比例为：股票投资比例范围为基金资产的80%-95%，权证投资比例范围为基金资产净值的0%-3%，现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。本基金主要运用"profitability-valuation（估值-盈利）"选股模型构建核心股票库，筛选出具有低估值、高盈利特性的上市公司，本基金80%以上的股票资产投资于该模型筛选出的股票。
2.本基金自基金合同生效日起不超过六个月内完成建仓。截止2019年5月14日，本基金的各项投资比例已达到基金合同约定的比例。
3.报告期内本基金的业绩比较基准 =中证800指数收益率*90%+同业存款利率（税后）*10%

4.上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票红利收益。同期业绩比较基准收益率的计算未包含中证800指数成份股在报告期产生的股票红利收益。
注：
1.按照基金合同的约定，本基金的投资组合比例为：股票投资比例范围为基金资产的80%-95%，权证投资比例范围为基金资产净值的0%-3%，现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。本基金主要运用"profitability-valuation（估值-盈利）"选股模型构建核心股票库，筛选出具有低估值、高盈利特性的上市公司，本基金80%以上的股票资产投资于该模型筛选出的股票。
2.报告期内本基金的业绩比较基准 =中证800指数收益率*90%+同业存款利率（税后）*10%
3.上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票红利收益。同期业绩比较基准收益率的计算未包含中证800指数成份股在报告期产生的股票红利收益。
4.本基金自2022年4月1日起增加C类份额。

§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验


汇丰晋信基金管理有限公司经中国证券监督管理委员会批准，于2005年11月16日正式成立。公司由山西信托股份有限公司与汇丰环球投资管理（英国）有限公司合资设立，注册资本为2亿元人民币，注册地在上海。截止2023年6月30日，公司共管理35只开放式基金：汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金（2006年5月23日成立）、汇丰晋信龙腾混合型证券投资基金（2006年9月27日成立）、汇丰晋信动态策略混合型证券投资基金（2007年4月9日成立）、汇丰晋信2026生命周期证券投资基金（2008年7月23日成立）、汇丰晋信平稳增利中短债债券型证券投资基金（自2020年11月19日起，原汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金转型为汇丰晋信平稳增利中短债债券型证券投资基
金）、汇丰晋信大盘股票型证券投资基金（2009年6月24日成立）、汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金（2009年12月11日成立）、汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金（2010年6月8日成立）、汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金（2010年12月8日成立）、汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金（2011年7月27日成立）、汇丰晋信货币市场基金（2011年11月2日成立）、汇丰晋信恒生A股行业龙头指数证券投资基金（2012年8月1日成立）、汇丰晋信双核策略混合型证券投资基金（2014年11月26日成立）、汇丰晋信新动力混合型证券投资基金（2015年2月11日成立）、汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金（2015年9月30日成立）、汇丰晋信大盘波动精选股票型证券投资基金（2016年3月11日成立）、汇丰晋信沪港深股票型证券投资基金（2016年11月10日成立）、汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金（2017年6月2日成立）、汇丰晋信价值先锋股票型证券投资基金（2018年11月14日成立）、汇丰晋信港股通精选股票型证券投资基金（2019年3月20日成立）、汇丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基金(2019年8月2日成立)、汇丰晋信慧盈混合型证券投资基金（2020年7月30日成立）、汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金（2020年8月13日成立）、汇丰晋信惠安纯债63个月定期开放债券型证券投资基金（2020年10月29日成立）、汇丰晋信创新先锋股票型证券投资基金（2021年3月16日成立）、汇丰晋信核心成长混合型证券投资基金（2021年5月24日成立）、汇丰晋信医疗先锋混合型证券投资基金（2021年7月12日成立）、汇丰晋信研究精选混合型证券投资基金（2022年1月21日成立）、汇丰晋信慧悦混合型证券投资基金（2022年3月3日成立）、汇丰晋信时代先锋混合型证券投资基金（2022年6月8日成立）、汇丰晋信丰盈债券型证券投资基金（2022年8月16日成立）、汇丰晋信策略优选混合型证券投资基金（2022年9月14日成立）、汇丰晋信龙头优势混合型证券投资基金（2022年9月27日成立）、汇丰晋信丰宁三个月定期开放债券型证券投资基金（2022年12月20日成立）和汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金（2023年1月17日成立）。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

姓名 职务 任本基金的基 证 说明

金经理（助理） 券


期限 从

任职 离任 业

日期 日期 年

限

吴培文先生，清华大学工
学硕士。历任宝钢股份研
究员、东海证券研究员、
平安证券高级研究员，201
汇丰晋信价值先锋股票型 1年8月加入汇丰晋信基金
证券投资基金、汇丰晋信 管理有限公司，历任研究
珠三角区域发展混合型证 员、高级研究员、汇丰晋
吴培 券投资基金、汇丰晋信龙 信智造先锋股票型证券投
2019-0 - 14 资基金基金经理。现任汇
文 头优势混合型证券投资基 5-18 丰晋信价值先锋股票型证
金、汇丰晋信策略优选混 券投资基金、汇丰晋信珠
合型证券投资基金基金经 三角区域发展混合型证券
理 投资基金、汇丰晋信龙头
优势混合型证券投资基
金、汇丰晋信策略优选混
合型证券投资基金基金经
理。

硕士研究生。曾任易方达
基金管理有限公司信用研
究员、富国基金管理有限
公司基金经理助理、万家
闫湜 基金经理助理 2021-1 - 10 基金管理有限公司基金经
2-25 理助理。现任汇丰晋信基
金管理有限公司基金经理
助理，协助基金经理开展
固定收益资产和新股相关
投资管理工作。

注：1.任职日期为本基金管理人公告吴培文先生担任本基金基金经理的日期；闫湜女士担任本基金基金经理助理的日期；
2.证券从业年限为证券投资相关的工作经历年限。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

为了保护公司所管理的不同投资组合得到公平对待，充分保护基金份额持有人的合法权益，汇丰晋信基金管理有限公司根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规，制定了《汇丰晋信基金管理有限公司公平交易制度》。

《汇丰晋信基金管理有限公司公平交易制度》规定：在投资管理活动中应公平对待不同投资组合，严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。《公平交易制度》适用于投资的全过程，用以规范基金投资相关工作，包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、以及投资管理过程中涉及的行为监控和业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。

报告期内，公司各相关部门均按照公平交易制度的规定进行投资管理活动、研究分析活动以及交易活动。同时，我公司切实履行了各项公平交易行为监控、分析评估及报告义务，并建立了相关记录。

报告期内，未发现本基金管理人存在不公平对待不同投资组合，或直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

公司制定了《汇丰晋信基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》，加强防范不同投资组合之间可能发生的利益输送，密切监控可能会损害基金份额持有人利益的异常交易行为。

报告期内，公司按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《汇丰晋信基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》的规定，对同一投资组合以及不同投资组合中的交易行为进行了监控分析，未发现异常交易行为。

报告期内未发生各投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析


我们通过价值先锋产品，争取打造一个偏向于低估值风格的投资方案。该投资方案重点关注低估值、高股息率的成长股、处于运行周期底部或上行周期的周期股，以及其他可能被价值低估的标的。这些类型的标的，通常在以“profitability-valuation（估值-盈利）”为基础的价值投资框架中具有相对的估值优势。同时，我们还会优先对公司质地、业绩趋势、产业趋势等可能明显影响公司价值的因素做综合的考虑。

我们管理本产品时用到的投资策略和流程是相对稳定的。这是我们精心设计，严格实施的结果；是对汇丰晋信“可解释、可复制、可预期”的投资理念，在产品层面的落实。会有助于我们的产品被投资者更容易地理解，更容易地使用。虽然面对股票市场，我们一定会有因时而变的投资观点，但我们更希望投资者关注到我们对产品投资框架的坚持。

2023年是继往开来的一年。我们预计经济发展将围绕高质量发展的主旋律；同时经济活跃度逐步回升，宏观经济增速相比去年将有明显抬升。这将为资本市场提供有利的背景。今年开年以来，市场稳步上行，初步地验证了我们的看法。上半年本产品的仓位，相应地维持在较高水平。

在投资方向的选择上，我们按照中国式现代化的脉络进行梳理。年初对可以统筹发展和安全的“数字经济”（包括AI和信创），以及受益于共同富裕的“大众消费品”，在布局上做了加强。今年二季度，“夯实科技自立自强根基，培育壮大新动能”，“多渠道增加城乡居民收入，改善消费环境，促进文化旅游等服务消费”被再次强调。使得数字经济和大众消费的投资逻辑更加清晰。

同时，我们还重点关注具有创新精神的低估值国企。经过了三年国企改革攻坚，较多国企在经营上呈现出奋发有为的气象，部分国企承担了重要的创新职责，他们的估值提升在投资原理上具有合理性。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现

本报告期内，本基金A类份额净值增长率为13.42%，同期业绩比较基准收益率为
0.04%，净值表现领先业绩比较基准13.38%；

本报告期内，本基金C类份额净值增长率为13.11%，同期业绩比较基准收益率为
0.04%，净值表现领先业绩比较基准13.07%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

我们认为经济恢复是今年宏观经济的总基调，经济恢复虽然是波浪式发展的，但向上的趋势始终明确。在宏观经济曲折前进的过程中，资本市场很可能会发挥“晴雨表”的功能，提前走出向上的趋势。当前我们继续在产品中保持了较高的仓位。


高质量发展是当前经济发展的主线。在标的选择上，我们高度关注上市公司中的高质量发展案例。下半年，我们仍将优先在“大众消费”、“数字经济”、“低估值国企”等符合高质量发展方向的投资主线中，评估投资机会，争取使配置方向与时代的变化同步。

在操作上，我们已经对部分上半年估值上升较多的个股做了获利了结，并向估值较低的个股做了切换。三季度我们将加强配置处于估值相对低位的标的。

站在中长期的维度上，我们相信今年会是一个重要的起步之年。展望未来，中国资本市场仍将为投资者创造资产增值的机会。我们将继续平衡把握机会和风险，保持不骄不躁，科学、理性的态度。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金的基金管理人为确保及时、准确、公正、合理地进行基金份额净值计价，更好地保护基金份额持有人的合法权益，根据中国证券业协会2007年颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》（证监会计字[2007]21号）、《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》（证监会公告[2008]38 号）的相关规定，结合本基金基金合同关于估值的约定，针对基金估值流程制订《汇丰晋信基金管理有限公司投资品种估值小组议事规则》，经公司管理层批准后正式实施。

根据《汇丰晋信基金管理有限公司投资品种估值小组议事规则》：

1.公司特设投资品种估值小组作为公司基金估值的主要决策机关。投资品种估值小组负责提出估值意见、提供和评估估值技术、执行估值决策等工作。投资品种估值小组的组成人员包括：公司总经理、督察长、首席运营官、基金投资总监、基金运营总监、产品开发总监、特别项目部总监和风险控制经理以及列席投资品种估值小组会议的公司其他相关人员。上述成员均持有中国基金业从业资格，在各自专业领域具有较为丰富的行业经历和专业经验，成员之间不存在任何重大利益冲突。

2. 投资品种估值小组工作主要在以下公司相关职能部门-基金投资部、基金运营部、产品开发部和风险控制部以及其他相关部门的配合下展开工作，其中：

一、基金运营部

1.及时发现和报告估值被歪曲、有失公允情况，并召集相关人员进行讨论，提出调整方法、改进措施，报经投资品种估值小组审批同意后，执行投资品种估值小组的决定。
2.除非产生需要更新估值政策或程序情形并经投资品种估值小组同意，应严格执行已确定的估值政策和程序。

3.公司管理的基金采用新投资策略或投资新品种时，提请投资品种估值小组对现有估值政策和程序的适用性进行评价，并依据评价结果进行估值。

二、基金投资部


基金经理及时发现和报告估值被歪曲、有失公允情况，向投资品种估值小组提出相关意见和建议，但基金经理不参与最终的估值决策。

三、产品开发部

产品开发部在估值模型发生重大变更时，向投资品种估值小组提出相关意见和建议。

四、风险控制部

根据规定组织相关部门及时披露与基金估值有关的信息；检查和监督公司关于估值各项工作的贯彻和落实，定期不定期向投资品种估值小组报告公司相关部门执行估值政策和程序情况（包括但不限于公司对投资品种估值时应保持估值政策和程序的一贯性），并对进一步完善估值内控工作提出意见和建议。

五、督察长

监督和检查公司关于估值各项工作的贯彻和落实，向投资品种估值小组提交对估值议案的合法合规性审核意见。

1.投资品种估值小组定期会议每三个月召开一次；对估值模型进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况下，应及时修订本估值方法，以保证其持续适用。估值政策和程序的修订须经过本公司管理委员会的批准后方可实施。

2. 如果基金准备采用新投资策略或投资新品种或者有其他重大或突发性相关估值事项发生时，应召开临时会议，或者投资品种估值小组成员列席参加公司风控委员会会议，通过公司风控委员会会议讨论并通过上述估值事项。

本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其按约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的证券品种的估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

根据基金相关法律法规和基金合同的要求，结合本基金实际运作情况，本报告期内，本基金暂不进行利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明


本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期，本基金托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。

报告期内，本基金利润分配情况符合法律法规和基金合同的相关约定。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）

6.1 资产负债表
会计主体：汇丰晋信价值先锋股票型证券投资基金
报告截止日：2023年06月30日

单位：人民币元

资 产 附注号 本期末 上年度末

2023年06月30日 2022年12月31日

资 产：

银行存款 6.4.7.1 85,482,876.79 78,183,020.61

结算备付金 3,564,655.92 539,397.34

存出保证金 273,842.31 177,420.67

交易性金融资产 6.4.7.2 2,360,380,791.07 549,781,943.89

其中：股票投资 2,300,243,626.12 549,781,943.89

基金投资 - -

债券投资 60,137,164.95 -

资产支持证券 - -
投资

贵金属投资 - -


其他投资 - -

衍生金融资产 6.4.7.3 - -

买入返售金融资产 6.4.7.4 9,001,447.58 -

债权投资 - -

其中：债券投资 - -

资产支持证券投资 - -

其他投资 - -

其他债权投资 - -

其他权益工具投资 - -

应收清算款 1,965,995.55 -

应收股利 - -

应收申购款 1,778,793.01 87,995.42

递延所得税资产 - -

其他资产 6.4.7.5 - -

资产总计 2,462,448,402.23 628,769,777.93

负债和净资产 附注号 本期末 上年度末

2023年06月30日 2022年12月31日

负 债：

短期借款 - -

交易性金融负债 - -

衍生金融负债 6.4.7.3 - -

卖出回购金融资产款 - -

应付清算款 491,909.76 27,262,312.14

应付赎回款 15,813,915.36 31,100.82

应付管理人报酬 2,748,319.33 717,942.29

应付托管费 458,053.24 119,657.05

应付销售服务费 392,528.99 3,177.42

应付投资顾问费 - -

应交税费 - -

应付利润 - -

递延所得税负债 - -


其他负债 6.4.7.6 1,962,281.54 621,393.72

负债合计 21,867,008.22 28,755,583.44

净资产：

实收基金 6.4.7.7 1,228,557,944.99 341,670,678.24

其他综合收益 - -

未分配利润 6.4.7.8 1,212,023,449.02 258,343,516.25

净资产合计 2,440,581,394.01 600,014,194.49

负债和净资产总计 2,462,448,402.23 628,769,777.93

注：报告截止日2023年6月30日，基金份额总额为1,228,557,944.99份，其中A类基金份额总额为753,721,992.87份，基金份额净值1.9919元；C类基金份额总额为474,835,952.12份，基金份额净值1.9780元。
6.2 利润表
会计主体：汇丰晋信价值先锋股票型证券投资基金
本报告期：2023年01月01日至2023年06月30日

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项 目 附注号 2023年01月01日至 2022年01月01日至202
2023年06月30日 2年06月30日

一、营业总收入 75,185,731.82 -12,936,466.57

1.利息收入 183,654.43 169,268.15

其中：存款利息收入 6.4.7.9 180,340.58 166,679.11

债券利息收入 - -

资产支持证券利息 - -
收入

买入返售金融资产 3,313.85 2,589.04
收入

证券出借利息收入 - -

其他利息收入 - -

2.投资收益（损失以“-” 78,401,448.59 -19,841,343.36
填列）

其中：股票投资收益 6.4.7.10 60,165,703.10 -28,373,090.78


基金投资收益 - -

债券投资收益 6.4.7.11 99,667.03 -

资产支持证券投资 6.4.7.12 - -
收益

贵金属投资收益 6.4.7.13 - -

衍生工具收益 6.4.7.14 - -

股利收益 6.4.7.15 18,136,078.46 8,531,747.42

以摊余成本计量的

金融资产终止确认 - -
产生的收益

其他投资收益 - -

3.公允价值变动收益（损失 6.4.7.16 -3,928,940.67 5,452,720.21
以“-”号填列）

4.汇兑收益（损失以“-” - -
号填列）

5.其他收入（损失以“-” 6.4.7.17 529,569.47 1,282,888.43
号填列）

减：二、营业总支出 11,535,049.92 5,770,722.08

1．管理人报酬 6.4.10.2.1 9,092,286.65 4,860,846.54

2．托管费 6.4.10.2.2 1,515,381.11 810,141.10

3．销售服务费 6.4.10.2.3 818,129.43 989.29

4. 投资顾问费 - -

5．利息支出 - -

其中：卖出回购金融资产 - -
支出

6．信用减值损失 - -

7．税金及附加 - -

8．其他费用 6.4.7.18 109,252.73 98,745.15

三、利润总额（亏损总额 63,650,681.90 -18,707,188.65
以“-”号填列）

减：所得税费用 - -

四、净利润（净亏损以“-” 63,650,681.90 -18,707,188.65

号填列）

五、其他综合收益的税后 - -
净额

六、综合收益总额 63,650,681.90 -18,707,188.65

6.3 净资产（基金净值）变动表
会计主体：汇丰晋信价值先锋股票型证券投资基金
本报告期：2023年01月01日至2023年06月30日

单位：人民币元

本期

项 目 2023年01月01日至2023年06月30日

实收基金 其他综合收益 未分配利润 净资产合计

一、上期期末净

资产（基金净 341,670,678.24 - 258,343,516.25 600,014,194.49
值）

加：会计政策变 - - - -
更

前期差 - - - -
错更正

其他 - - - -

二、本期期初净

资产（基金净 341,670,678.24 - 258,343,516.25 600,014,194.49
值）
三、本期增减变

动额（减少以 886,887,266.75 - 953,679,932.77 1,840,567,199.5
“-”号填列） 2

（一）、综合收 - - 63,650,681.90 63,650,681.90
益总额
（二）、本期基
金份额交易产

生的基金净值 886,887,266.75 - 890,029,250.87 1,776,916,517.6
变动数（净值减 2
少以“-”号填

列）

其中：1.基金申 1,020,229,944.8 - 1,020,954,125.7 2,041,184,070.6
购款 4 6 0

2.基金 -133,342,678.09 - -130,924,874.89 -264,267,552.98
赎回款

（三）、本期向
基金份额持有

人分配利润产 - - - -
生的基金净值
变动（净值减少
以“-”号填列）
（四）、其他综

合收益结转留 - - - -
存收益
四、本期期末净

资产（基金净 1,228,557,944.9 - 1,212,023,449.0 2,440,581,394.0
值） 9 2 1

上年度可比期间

项 目 2022年01月01日至2022年06月30日

实收基金 其他综合收益 未分配利润 净资产合计

一、上期期末净

资产（基金净 111,854,635.35 - 176,449,183.42 288,303,818.77
值）

加：会计政策变 - - - -
更

前期差 - - - -
错更正

其他 - - - -

二、本期期初净

资产（基金净 111,854,635.35 - 176,449,183.42 288,303,818.77
值）

三、本期增减变 423,035,291.72 - 271,737,096.53 694,772,388.25
动额（减少以

“-”号填列）

（一）、综合收 - - -18,707,188.65 -18,707,188.65
益总额
（二）、本期基
金份额交易产

生的基金净值 423,035,291.72 - 499,469,671.89 922,504,963.61
变动数（净值减
少以“-”号填
列）

其中：1.基金申 589,555,606.24 - 684,598,328.70 1,274,153,934.9
购款 4

2.基金 -166,520,314.52 - -185,128,656.81 -351,648,971.33
赎回款

（三）、本期向
基金份额持有

人分配利润产 - - -209,025,386.71 -209,025,386.71
生的基金净值
变动（净值减少
以“-”号填列）
（四）、其他综

合收益结转留 - - - -
存收益
四、本期期末净

资产（基金净 534,889,927.07 - 448,186,279.95 983,076,207.02
值）
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:

李选进 李选进 杨洋

————————— ————————— —————————

基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况


汇丰晋信价值先锋股票型证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")证监许可[2017]166号《关于准予汇丰晋信价值先锋股票型证券投资基金注册的批复》和机构部函[2018]1513号《关于汇丰晋信价值先锋股票型证券投资基金延期募集备案的回函》核准，由汇丰晋信基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《汇丰晋信价值先锋股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币416,637,462.04元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2018)第0674号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《汇丰晋信价值先锋股票型证券投资基金基金合同》于2018年11月14日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为416,741,629.70份基金份额，其中认购资金利息折合104,167.66份基金份额。本基金的基金管理人为汇丰晋信基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。

根据《关于汇丰晋信价值先锋股票型证券投资基金增加C类基金份额并修改基金合同及托管协议等事项的公告》及修改后的《汇丰晋信价值先锋股票型证券投资基金基金合同》的规定，本基金自2022年4月1日起增设C类基金份额。本基金根据销售服务费及申购费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。其中，不从本类别基金资产中计提销售服务费且收取申购费的基金份额类别，称为A类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费且不收取申购费的基金份额类别，称为C类基金份额。本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净值。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《汇丰晋信价值先锋股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票(含中小板，创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、国债、金融债、企业债、央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及国家证券监管机构允许基金投资的其它金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。本基金的投资组合比例为：股票投资比例范围为基金资产的80%-95%，权证投资比例范围为基金资产净值的0%-3%。现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。本基金主要运用"profitability-valuation(估值-盈利)"选股模型构建核心股票库，筛选出具有低估值、高盈利特性的上市公司，本基金80%以上的股票资产投资于该模型筛选出的股票。本基金的业绩比较基准为：中证800指数收益率×90%+同业存款利率(税后) ×10%。

本财务报表由本基金的基金管理人汇丰晋信基金管理有限公司于2023年8月30日批准报出。
6.4.2 会计报表的编制基础


本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准则》、各项具体会计准则、《资产管理产品相关会计处理规定》及其他相关规定(以下合称"企业会计准则")、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称"中国基金业协会")颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《汇丰晋信价值先锋股票型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。

本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金2023年上半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2023年06月30日的财务状况以及2023年上半年度的经营成果和净资产变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本基金财务报告所采用的会计政策、会计估计与上年度财务报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明

本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明

本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明

本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项

根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服
务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：

(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。

对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以产生的利息及利息性质的收入为销售额。

(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。

(4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。

(5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款

单位：人民币元

项目 本期末

2023年06月30日

活期存款 85,482,876.79

等于：本金 85,472,110.24

加：应计利息 10,766.55

减：坏账准备 -

定期存款 -


等于：本金 -

加：应计利息 -

减：坏账准备 -

其中：存款期限1个月以内 -

存款期限1-3个月 -

存款期限3个月以上 -

其他存款 -

等于：本金 -

加：应计利息 -

减：坏账准备 -

合计 85,482,876.79

6.4.7.2 交易性金融资产

单位：人民币元

本期末

项目 2023年06月30日

成本 应计利息 公允价值 公允价值变动

股票 2,296,587,722.1 - 2,300,243,626.1 3,655,903.97
5 2

贵金属投资-金交 - - - -
所黄金合约

交易所市场 - - - -
债 银行间市场 59,975,330.00 178,164.95 60,137,164.95 -16,330.00
券

合计 59,975,330.00 178,164.95 60,137,164.95 -16,330.00

资产支持证券 - - - -

基金 - - - -

其他 - - - -

合计 2,356,563,052.1 178,164.95 2,360,380,791.0 3,639,573.97
5 7

6.4.7.3 衍生金融资产/负债
无。

6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额

单位：人民币元

本期末

项目 2023年06月30日

账面余额 其中：买断式逆回购

交易所市场 - -

银行间市场 9,001,447.58 -

合计 9,001,447.58 -

6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
无。
6.4.7.5 其他资产
无。
6.4.7.6 其他负债

单位：人民币元

项目 本期末

2023年06月30日

应付券商交易单元保证金 -

应付赎回费 333.80

应付证券出借违约金 -

应付交易费用 1,862,768.79

其中：交易所市场 1,861,706.29

银行间市场 1,062.50

应付利息 -

预提费用 99,178.95

合计 1,962,281.54

6.4.7.7 实收基金
6.4.7.7.1 汇丰晋信价值先锋股票A


金额单位：人民币元

项目 本期

(汇丰晋信价值先锋股票A) 2023年01月01日至2023年06月30日

基金份额（份） 账面金额

上年度末 335,647,837.64 335,647,837.64

本期申购 479,295,585.58 479,295,585.58

本期赎回（以“-”号填列） -61,221,430.35 -61,221,430.35

本期末 753,721,992.87 753,721,992.87

注：申购含红利再投、转换入份额；赎回含转换出份额。
6.4.7.7.2 汇丰晋信价值先锋股票C

金额单位：人民币元

项目 本期

(汇丰晋信价值先锋股票C) 2023年01月01日至2023年06月30日

基金份额（份） 账面金额

上年度末 6,022,840.60 6,022,840.60

本期申购 540,934,359.26 540,934,359.26

本期赎回（以“-”号填列） -72,121,247.74 -72,121,247.74

本期末 474,835,952.12 474,835,952.12

注：申购含红利再投、转换入份额；赎回含转换出份额。
6.4.7.8 未分配利润
6.4.7.8.1 汇丰晋信价值先锋股票A

单位：人民币元

项目

(汇丰晋信价值先锋股 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
票A)

本期期初 291,527,113.26 -37,693,615.65 253,833,497.61

本期利润 53,154,873.41 20,708,335.04 73,863,208.45

本期基金份额交易产 394,139,521.17 25,793,010.96 419,932,532.13
生的变动数

其中：基金申购款 451,333,607.48 28,818,270.97 480,151,878.45


基金赎回款 -57,194,086.31 -3,025,260.01 -60,219,346.32

本期已分配利润 - - -

本期末 738,821,507.84 8,807,730.35 747,629,238.19

6.4.7.8.2 汇丰晋信价值先锋股票C

单位：人民币元

项目

(汇丰晋信价值先锋股 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
票C)

本期期初 5,189,469.99 -679,451.35 4,510,018.64

本期利润 14,424,749.16 -24,637,275.71 -10,212,526.55

本期基金份额交易产 439,681,779.33 30,414,939.41 470,096,718.74
生的变动数

其中：基金申购款 508,238,596.39 32,563,650.92 540,802,247.31

基金赎回款 -68,556,817.06 -2,148,711.51 -70,705,528.57

本期已分配利润 - - -

本期末 459,295,998.48 5,098,212.35 464,394,210.83

6.4.7.9 存款利息收入

单位：人民币元

项目 本期

2023年01月01日至2023年06月30日

活期存款利息收入 163,092.71

定期存款利息收入 -

其他存款利息收入 -

结算备付金利息收入 15,874.38

其他 1,373.49

合计 180,340.58

6.4.7.10 股票投资收益——买卖股票差价收入

单位：人民币元

项目 本期


2023年01月01日至2023年06月30日

卖出股票成交总额 471,320,273.34

减：卖出股票成本总额 408,022,451.90

减：交易费用 3,132,118.34

买卖股票差价收入 60,165,703.10

6.4.7.11 债券投资收益
6.4.7.11.1 债券投资收益项目构成

单位：人民币元

项目 本期

2023年01月01日至2023年06月30日

债券投资收益——利息收入 114,257.80

债券投资收益——买卖债券（债转股 -14,590.77
及债券到期兑付）差价收入

债券投资收益——赎回差价收入 -

债券投资收益——申购差价收入 -

合计 99,667.03

6.4.7.11.2 债券投资收益——买卖债券差价收入

单位：人民币元

项目 本期

2023年01月01日至2023年06月30日

卖出债券（债转股

及债券到期兑付） 9,988,674.26
成交总额
减：卖出债券（债

转股及债券到期兑 10,000,189.62
付）成本总额

减：应计利息总额 2,275.41

减：交易费用 800.00

买卖债券差价收入 -14,590.77

6.4.7.11.3 债券投资收益——赎回差价收入
无。
6.4.7.11.4 债券投资收益——申购差价收入
无。
6.4.7.12 资产支持证券投资收益
无。
6.4.7.13 贵金属投资收益
6.4.7.13.1 贵金属投资收益项目构成
无。
6.4.7.13.2 贵金属投资收益--买卖贵金属差价收入
无。
6.4.7.13.3 贵金属投资收益——赎回差价收入
无。
6.4.7.13.4 贵金属投资收益——申购差价收入
无。
6.4.7.14 衍生工具收益
6.4.7.14.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
无。
6.4.7.14.2 衍生工具收益——其他投资收益
无。
6.4.7.15 股利收益

单位：人民币元

项目 本期

2023年01月01日至2023年06月30日

股票投资产生的股利收益 18,136,078.46


其中：证券出借权益补偿收入 -

基金投资产生的股利收益 -

合计 18,136,078.46

6.4.7.16 公允价值变动收益

单位：人民币元

项目名称 本期

2023年01月01日至2023年06月30日

1.交易性金融资产 -3,928,940.67

——股票投资 -3,912,610.67

——债券投资 -16,330.00

——资产支持证券投资 -

——基金投资 -

——贵金属投资 -

——其他 -

2.衍生工具 -

——权证投资 -

3.其他 -

减：应税金融商品公允

价值变动产生的预估增 -
值税

合计 -3,928,940.67

6.4.7.17 其他收入

单位：人民币元

项目 本期

2023年01月01日至2023年06月30日

基金赎回费收入 524,431.72

转换费收入 5,137.75

合计 529,569.47

注：
1.本基金对于持有A类基金份额少于30日的基金份额持有人所收取的赎回费，全额计入
基金财产；对于持有A类基金份额不少于30日但少于3个月的基金份额持有人所收取的赎回费，其75%计入基金财产；对于持有A类基金份额不少于3个月但少于6个月的基金份额持有人所收取的赎回费，其50%计入基金财产；对于持有A类基金份额不少于6个月的基金份额持有人所收取的赎回费，其25%计入基金财产。未计入基金财产部分用于支付登记费和必要的手续费。
对于持有C类基金份额少于30日的基金份额持有人所收取的赎回费，全额计入基金财产。未计入基金财产部分用于支付登记费和必要的手续费。
本基金的赎回费率按持有期间递减。
2. 本基金的转换费由申购补差费和转出基金的赎回费两部分构成，其中赎回费部分按照上述规则归入转出基金的基金资产。
6.4.7.18 其他费用

单位：人民币元

项目 本期

2023年01月01日至2023年06月30日

审计费用 39,671.58

信息披露费 59,507.37

证券出借违约金 -

汇划手续费 1,073.78

账户维护费 9,000.00

合计 109,252.73

6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项

无。
6.4.8.2 资产负债表日后事项

无。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

无。

6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

关联方名称 与本基金的关系

汇丰晋信基金管理有限公司("汇丰晋信 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 ")
中国建设银行股份有限公司("建设银行 基金托管人、基金销售机构
")

山西证券股份有限公司("山西证券") 见注释①

注：
①山西证券与本基金管理人的股东-山西信托共同受山西金融投资控股集团有限公司控制。
下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
无。
6.4.10.1.2 权证交易
无。
6.4.10.1.3 债券交易
无。
6.4.10.1.4 债券回购交易
无。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
无。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费

单位：人民币元

项目 本期 上年度可比期间


2023年01月01日至202 2022年01月01日至202
3年06月30日 2年06月30日

当期发生的基金应支付的管理费 9,092,286.65 4,860,846.54

其中：支付销售机构的客户维护费 1,574,973.29 760,125.59

注：支付基金管理人汇丰晋信的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.50% / 当年天数。
6.4.10.2.2 基金托管费

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2023年01月01日至2023 2022年01月01日至2022
年06月30日 年06月30日

当期发生的基金应支付的托管费 1,515,381.11 810,141.10

注：支付基金托管人建设银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日托管费＝前一日基金资产净
值 X 0.25% / 当年天数。
6.4.10.2.3 销售服务费

单位：人民币元

获得销售 本期

服务费的 2023年01月01日至2023年06月30日

各关联方 当期发生的基金应支付的销售服务费

名称 汇丰晋信价值先锋股票A 汇丰晋信价值先锋股票C 合计

汇丰晋信 0.00 282,505.23 282,505.23

合计 0.00 282,505.23 282,505.23

获得销售 上年度可比期间

服务费的 2022年01月01日至2022年06月30日

各关联方 当期发生的基金应支付的销售服务费

名称 汇丰晋信价值先锋股票A 汇丰晋信价值先锋股票C 合计

汇丰晋信 0.00 0.35 0.35

合计 0.00 0.35 0.35

注：根据《关于汇丰晋信价值先锋混合型证券投资基金增加C类基金份额并修改基金合同及托管协议等事项的公告》以及修改后的《汇丰晋信价值先锋混合型证券投资基金招募说明书》，本基金自2022年4月1日起增设C类基金份额。A类基金份额不计提销售服务费，C类基金份额按前一日基金资产净值0.60%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付给汇丰晋信，再由汇丰晋信计算并支付给各基金销售机构。其计算公式为：C类基金份额日销售服务费＝前一日C类基金资产净值 X 0.60%/ 当年天数。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

单位：人民币元

本期

2023年01月01日至2023年06月30日

银行间市场交 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购

易的各关联方 基金买 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
名称 入

山西证券 - 9,988,674.2 - - - -
6

上年度可比期间

2022年01月01日至2022年06月30日

银行间市场交 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购

易的 基金买 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
各关联方名称 入

山西证券 - - - - - -

6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
无。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

关联方名 本期 上年度可比期间


称 2023年01月01日至2023年06月30日 2022年01月01日至2022年06月30日

期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入

建设银行 85,482,876.79 163,092.71 59,085,010.36 148,119.65

注：本基金的银行存款由基金托管人建设银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.11 利润分配情况——固定净值型货币市场基金之外的基金
无。
6.4.12 期末（2023年06月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
无。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
无。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
无。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
无。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构

本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现"风险和收益相匹配"的风险收益目标。


本基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，在董事会下设立风险控制与审计委员会，负责制定风险管理的宏观政策，设定最高风险承受度以及审议批准防范风险和内部控制的政策等；在管理层层面设立风险控制委员会，实施董事会风险控制与审计委员会制定的各项风险管理和内部控制政策；在业务操作层面风险管理职责主要由监察稽核部和风险管理部负责，协调并与各部门合作完成运作风险管理以及进行投资风险分析与绩效评估。风险管理部对公司首席执行官负责，监察稽核部向督察长报告工作。

本基金管理人建立了以风险控制委员会为核心的、由督察长、风险控制委员会、监察稽核部、风险管理部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。

本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法是通过结合定性分析和定量分析方法，估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具的特征，通过特定的风险量化指标、模型、日常的量化报告，确定相应置信程度和风险损失的限度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险

信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存放在本基金的托管人建设银行，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。

本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。

于2023年06月30日，本基金未持有除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券(2022年12月31日：本基金未持有债券)。
6.4.13.3 流动性风险

流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。

针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。
本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
于2023年06月30日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份额净值(净资产)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析

本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。

本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%。本基金与由本基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%(完全按照有关指数构成比例进行证券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受上述比例限制)。

本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注6.4.12。 此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%。于2023年06月30日，本基金无流动性受限资产。

本基金的基金管理人每日对基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过7个工作日可变现资产的可变现价值。于2023年06月30日，本基金组合资产中7个工作日可变现资产的账面价值超过经确认的当日净赎回金额。

同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；并在与私募类证券资管
产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接受质押品的资质
要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
6.4.13.4 市场风险

市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格
因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险

利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量受市场利率变动而发生波动的
风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中
浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金
流影响的风险。

本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投
资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。

本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营
活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要
为银行存款、结算备付金和存出保证金等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口

单位：人民币元

本期末

2023年0 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计

6 月 30

日

资产

银行存 85,482,876.79 - - - 85,482,876.79
款

结算备 3,564,655.92 - - - 3,564,655.92
付金

存出保 273,842.31 - - - 273,842.31
证金
交易性

金融资 60,137,164.95 - - 2,300,243,626.12 2,360,380,791.07
产
买入返

售金融 9,001,447.58 - - - 9,001,447.58
资产

应收清 - - - 1,965,995.55 1,965,995.55
算款


应收申 - - - 1,778,793.01 1,778,793.01
购款

资产总 158,459,987.55 - - 2,303,988,414.68 2,462,448,402.23
计
负债

应付清 - - - 491,909.76 491,909.76
算款

应付赎 - - - 15,813,915.36 15,813,915.36
回款
应付管

理人报 - - - 2,748,319.33 2,748,319.33
酬

应付托 - - - 458,053.24 458,053.24
管费
应付销

售服务 - - - 392,528.99 392,528.99
费

其他负 - - - 1,962,281.54 1,962,281.54
债

负债总 - - - 21,867,008.22 21,867,008.22
计
利率敏

感度缺 158,459,987.55 - - 2,282,121,406.46 2,440,581,394.01
口
上年度

末

2022年1 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计

2 月 31

日
资产

银行存 78,183,020.61 - - - 78,183,020.61
款

结算备 539,397.34 - - - 539,397.34
付金

存出保 177,420.67 - - - 177,420.67
证金
交易性

金融资 - - - 549,781,943.89 549,781,943.89
产

应收申 - - - 87,995.42 87,995.42
购款

资产总 78,899,838.62 - - 549,869,939.31 628,769,777.93
计
负债

应付清 - - - 27,262,312.14 27,262,312.14

算款

应付赎 - - - 31,100.82 31,100.82
回款
应付管

理人报 - - - 717,942.29 717,942.29
酬

应付托 - - - 119,657.05 119,657.05
管费
应付销

售服务 - - - 3,177.42 3,177.42
费

其他负 - - - 621,393.72 621,393.72
债

负债总 - - - 28,755,583.44 28,755,583.44
计
利率敏

感度缺 78,899,838.62 - - 521,114,355.87 600,014,194.49
口
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到
期日孰早者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于2023年06月30日，本基金持有的交易性债券投资公允价值占基金资产净值的比例为
2.46%(2022年12月31日：本基金未持有交易性债券投资)，因此市场利率的变动对于本基
金净资产无重大影响(2022年12月31日：同)。
6.4.13.4.2 外汇风险

外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的
风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险

其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和
外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上
市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主
体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。

本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，本基金通过投资组合的分散
化降低其他价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。

本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金股票投资比例范围为基金
资产的80%-95%，权证投资比例范围为基金资产净值的0%-3%。现金(不包括结算备付金、

存出保证金、应收申购款等)或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。本基金主要运用"profitability-valuation(估值-盈利)"选股模型构建核心股票库，筛选出具有低估值、高盈利特性的上市公司，本基金80%以上的股票资产投资于该模型筛选出的股票。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括VaR(Value at Risk)指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口

金额单位：人民币元

本期末 上年度末

2023年06月30日 2022年12月31日

项目 占基金 占基金
公允价值 资产净 公允价值 资产净
值比例 值比例
(%) (%)

交易性金融资 2,300,243,626.12 94.25 549,781,943.89 91.63
产－股票投资

交易性金融资 - - - -
产－基金投资

交易性金融资 - - - -
产－债券投资
交易性金融资

产－贵金属投 - - - -
资

衍生金融资产 - - - -
－权证投资

其他 - - - -

合计 2,300,243,626.12 94.25 549,781,943.89 91.63

6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析

假设 除业绩比较基准(附注6.4.1)以外的其他市场变量保持不变

分析 相关风险变量的变动 对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：
人民币元）


本期末 上年度末

2023年06月30日 2022年12月31日

1.业绩比较基准(附注6. 119,446,555.00 29,588,523.79
4.1）上升5%

2.业绩比较基准(附注6. -119,446,555.00 -29,588,523.79
4.1）下降5%

6.4.14 公允价值
6.4.14.1 金融工具公允价值计量的方法

公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：

第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。

第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。

第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
6.4.14.2 持续的以公允价值计量的金融工具
6.4.14.2.1 各层次金融工具的公允价值

金额单位：人民币元

公允价值计量结果所属的层次 本期末 上年度末

2023年06月30日 2022年12月31日

第一层次 2,300,243,626.12 549,781,943.89

第二层次 60,137,164.95 -

第三层次 - -

合计 2,360,380,791.07 549,781,943.89

6.4.14.2.2 公允价值所属层次间的重大变动

本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。

对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券的公允价值应属第二层次还是第三层次。
6.4.14.3 非持续的以公允价值计量的金融工具的说明


于2023年06月30日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2022年12月31日：同)。
6.4.14.4 不以公允价值计量的金融工具的相关说明

不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。
6.4.15 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。

§7 投资组合报告

7.1 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

序号 项目 金额 占基金总资产的比
例(%)

1 权益投资 2,300,243,626.12 93.41

其中：股票 2,300,243,626.12 93.41

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 60,137,164.95 2.44

其中：债券 60,137,164.95 2.44

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 9,001,447.58 0.37

其中：买断式回购的买入返售金 - -
融资产

7 银行存款和结算备付金合计 89,047,532.71 3.62

8 其他各项资产 4,018,630.87 0.16

9 合计 2,462,448,402.23 100.00

7.2 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比


例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 62,319,541.19 2.55

C 制造业 1,113,737,754.03 45.63

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 45,773,291.00 1.88

E 建筑业 42,149,788.00 1.73

F 批发和零售业 142,563,722.20 5.84

G 交通运输、仓储和邮政业 5,710,364.00 0.23

H 住宿和餐饮业 10,155,305.00 0.42

I 信息传输、软件和信息技术服务业 719,075,311.70 29.46

J 金融业 17,602,698.00 0.72

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 81,502,860.00 3.34

M 科学研究和技术服务业 2,781,432.00 0.11

N 水利、环境和公共设施管理业 11,032,404.00 0.45

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 22,777,281.00 0.93

Q 卫生和社会工作 23,061,874.00 0.94

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 2,300,243,626.12 94.25

7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

金额单位：人民币元

占基金资产
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例
(%)

1 603927 中科软 1,743,780 67,240,156.80 2.76

2 600380 健康元 5,214,272 66,273,397.12 2.72

3 301236 软通动力 2,405,050 65,441,410.50 2.68

4 603043 广州酒家 2,160,240 61,048,382.40 2.50


5 600131 国网信通 3,010,400 60,779,976.00 2.49

6 600887 伊利股份 2,102,363 59,538,920.16 2.44

7 600941 中国移动 634,907 59,236,823.10 2.43

8 600741 华域汽车 2,791,347 51,528,265.62 2.11

9 600138 中青旅 3,988,600 49,897,386.00 2.04

10 002065 东华软件 6,992,300 49,365,638.00 2.02

11 300170 汉得信息 4,240,110 48,930,869.40 2.00

12 003816 中国广核 14,718,100 45,773,291.00 1.88

13 002959 小熊电器 518,455 43,290,992.50 1.77

14 300146 汤臣倍健 1,716,178 41,153,948.44 1.69

15 002507 涪陵榨菜 2,210,670 40,477,367.70 1.66

16 600968 海油发展 13,005,517 39,926,937.19 1.64

17 601607 上海医药 1,701,000 38,119,410.00 1.56

18 000501 武商集团 3,788,700 37,470,243.00 1.54

19 300166 东方国信 3,280,300 36,870,572.00 1.51

20 688088 虹软科技 850,082 36,341,005.50 1.49

21 300674 宇信科技 2,027,900 35,853,272.00 1.47

22 300036 超图软件 1,480,500 35,102,655.00 1.44

23 300138 晨光生物 1,959,700 35,078,630.00 1.44

24 603711 香飘飘 1,705,100 35,005,703.00 1.43

25 000538 云南白药 643,700 33,781,376.00 1.38

26 600420 国药现代 2,988,200 33,736,778.00 1.38

27 600406 国电南瑞 1,418,604 32,769,752.40 1.34

28 688009 中国通号 5,638,683 32,704,361.40 1.34

29 600267 海正药业 2,864,800 32,601,424.00 1.34

30 300470 中密控股 696,500 32,192,230.00 1.32

31 000785 居然之家 8,295,400 31,605,474.00 1.29

32 601728 中国电信 5,264,400 29,638,572.00 1.21

33 600299 安迪苏 3,667,500 29,229,975.00 1.20

34 601668 中国建筑 5,007,200 28,741,328.00 1.18

35 002216 三全食品 1,833,922 28,572,504.76 1.17


36 603899 晨光股份 638,400 28,498,176.00 1.17

37 600859 王府井 1,412,400 27,951,396.00 1.15

38 002970 锐明技术 887,200 27,937,928.00 1.14

39 603517 绝味食品 741,100 27,531,865.00 1.13

40 603660 苏州科达 3,980,800 27,348,096.00 1.12

41 688268 华特气体 327,168 26,412,272.64 1.08

42 002223 鱼跃医疗 715,800 25,761,642.00 1.06

43 600050 中国联通 5,146,500 24,703,200.00 1.01

44 603365 水星家纺 1,687,400 23,724,844.00 0.97

45 300244 迪安诊断 899,800 23,061,874.00 0.94

46 003032 传智教育 1,563,300 22,777,281.00 0.93

47 601808 中海油服 1,613,300 22,392,604.00 0.92

48 300659 中孚信息 1,098,900 22,329,648.00 0.91

49 688181 八亿时空 767,142 21,625,732.98 0.89

50 603712 七一二 664,800 20,083,608.00 0.82

51 002038 双鹭药业 1,963,300 19,809,697.00 0.81

52 002990 盛视科技 530,200 19,511,360.00 0.80

53 000777 中核科技 1,393,800 18,802,362.00 0.77

54 002626 金达威 941,000 17,681,390.00 0.72

55 601288 农业银行 4,986,600 17,602,698.00 0.72

56 600835 上海机电 996,200 17,114,716.00 0.70

57 600894 广日股份 2,124,500 15,997,485.00 0.66

58 300075 数字政通 608,100 15,129,528.00 0.62

59 000417 合肥百货 3,222,900 15,083,172.00 0.62

60 603690 至纯科技 425,820 14,835,568.80 0.61

61 601611 中国核建 1,586,800 13,408,460.00 0.55

62 688019 安集科技 79,748 13,144,862.84 0.54

63 300853 申昊科技 363,500 12,758,850.00 0.52

64 600704 物产中大 2,569,300 12,692,342.00 0.52

65 001308 康冠科技 458,950 12,602,767.00 0.52

66 300378 鼎捷软件 359,500 12,312,875.00 0.50


67 300634 彩讯股份 456,700 12,056,880.00 0.49

68 002332 仙琚制药 894,300 11,849,475.00 0.49

69 300379 东方通 557,600 11,469,832.00 0.47

70 002867 周大生 638,600 11,354,308.00 0.47

71 600323 瀚蓝环境 582,800 11,032,404.00 0.45

72 300445 康斯特 686,400 10,879,440.00 0.45

73 605077 华康股份 390,600 10,343,088.00 0.42

74 600258 首旅酒店 535,900 10,155,305.00 0.42

75 688628 优利德 207,938 10,103,707.42 0.41

76 002697 红旗连锁 1,669,600 9,750,464.00 0.40

77 600873 梅花生物 772,000 6,893,960.00 0.28

78 603232 格尔软件 464,200 6,749,468.00 0.28

79 002273 水晶光电 537,400 6,416,556.00 0.26

80 300454 深信服 54,000 6,115,500.00 0.25

81 688300 联瑞新材 127,495 5,960,391.25 0.24

82 601598 中国外运 1,225,400 5,710,364.00 0.23

83 000521 长虹美菱 716,500 5,474,060.00 0.22

84 300447 全信股份 282,100 5,413,499.00 0.22

85 000650 仁和药业 800,600 4,915,684.00 0.20

86 300762 上海瀚讯 408,500 4,808,045.00 0.20

87 003012 东鹏控股 588,100 4,757,729.00 0.19

88 002661 克明食品 403,800 4,445,838.00 0.18

89 300529 健帆生物 178,900 4,146,902.00 0.17

90 603987 康德莱 295,800 3,821,736.00 0.16

91 002212 天融信 328,700 3,188,390.00 0.13

92 002949 华阳国际 195,600 2,781,432.00 0.11

93 002007 华兰生物 98,400 2,205,144.00 0.09

94 000028 国药一致 34,320 1,496,695.20 0.06

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细


金额单位：人民币元

序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例
(%)

1 301236 软通动力 69,687,639.48 11.61

2 603043 广州酒家 50,848,386.44 8.47

3 603927 中科软 50,328,131.20 8.39

4 600741 华域汽车 49,630,481.95 8.27

5 600131 国网信通 49,150,596.21 8.19

6 600380 健康元 48,710,712.24 8.12

7 600887 伊利股份 45,843,207.70 7.64

8 003816 中国广核 45,504,784.00 7.58

9 002507 涪陵榨菜 43,365,138.80 7.23

10 600138 中青旅 40,890,670.00 6.81

11 300659 中孚信息 40,258,607.32 6.71

12 002065 东华软件 40,155,799.00 6.69

13 000501 武商集团 38,214,849.58 6.37

14 300170 汉得信息 37,511,212.83 6.25

15 300146 汤臣倍健 37,286,881.87 6.21

16 300166 东方国信 37,040,224.00 6.17

17 000785 居然之家 36,767,680.00 6.13

18 300674 宇信科技 36,672,191.82 6.11

19 000538 云南白药 35,978,086.10 6.00

20 600420 国药现代 33,666,424.12 5.61

21 600267 海正药业 33,539,800.89 5.59

22 688088 虹软科技 33,177,346.48 5.53

23 600299 安迪苏 32,271,820.53 5.38

24 688009 中国通号 32,098,964.50 5.35

25 600406 国电南瑞 32,091,886.76 5.35

26 300036 超图软件 31,826,857.46 5.30

27 300470 中密控股 31,142,610.36 5.19

28 603660 苏州科达 29,321,295.00 4.89


29 601668 中国建筑 28,969,935.00 4.83

30 688268 华特气体 26,679,320.90 4.45

31 603711 香飘飘 26,543,464.17 4.42

32 600941 中国移动 26,536,749.33 4.42

33 600968 海油发展 26,042,051.49 4.34

34 600050 中国联通 25,324,598.00 4.22

35 002970 锐明技术 25,301,225.00 4.22

36 002959 小熊电器 24,815,596.80 4.14

37 003032 传智教育 24,586,298.00 4.10

38 601607 上海医药 23,656,952.09 3.94

39 601877 正泰电器 23,562,677.08 3.93

40 603517 绝味食品 23,073,941.00 3.85

41 688181 八亿时空 22,183,821.06 3.70

42 603712 七一二 21,571,632.00 3.60

43 002216 三全食品 21,513,651.94 3.59

44 002990 盛视科技 20,334,011.99 3.39

45 300244 迪安诊断 19,337,462.00 3.22

46 002038 双鹭药业 19,281,416.00 3.21

47 603899 晨光股份 19,175,830.00 3.20

48 601728 中国电信 18,693,109.00 3.12

49 300378 鼎捷软件 17,948,317.00 2.99

50 000777 中核科技 17,610,181.00 2.93

51 601808 中海油服 17,504,213.00 2.92

52 601288 农业银行 17,323,819.00 2.89

53 600859 王府井 16,163,190.92 2.69

54 600894 广日股份 15,725,400.02 2.62

55 300075 数字政通 15,469,940.00 2.58

56 603690 至纯科技 14,905,417.39 2.48

57 300138 晨光生物 14,680,525.42 2.45

58 600704 物产中大 14,620,469.75 2.44

59 688019 安集科技 14,308,418.28 2.38


60 601611 中国核建 13,779,424.00 2.30

61 600835 上海机电 13,598,025.40 2.27

62 001308 康冠科技 13,536,643.15 2.26

63 002223 鱼跃医疗 13,400,577.00 2.23

64 002230 科大讯飞 13,204,263.86 2.20

65 300379 东方通 13,121,977.60 2.19

66 000521 长虹美菱 13,107,376.99 2.18

67 300634 彩讯股份 12,114,872.00 2.02

68 300853 申昊科技 12,007,010.25 2.00

注：本表"本期累计买入金额"按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例
(%)

1 300308 中际旭创 44,473,184.52 7.41

2 000521 长虹美菱 27,347,359.00 4.56

3 601877 正泰电器 22,375,630.00 3.73

4 002230 科大讯飞 19,964,367.00 3.33

5 300659 中孚信息 19,244,951.00 3.21

6 300454 深信服 18,897,456.00 3.15

7 300379 东方通 14,484,621.40 2.41

8 002063 远光软件 12,092,070.36 2.02

9 002380 科远智慧 11,629,743.58 1.94

10 000028 国药一致 11,615,982.86 1.94

11 300378 鼎捷软件 11,475,200.24 1.91

12 300765 新诺威 10,991,375.12 1.83

13 603987 康德莱 10,899,507.00 1.82

14 300144 宋城演艺 10,875,825.69 1.81

15 300075 数字政通 10,872,512.70 1.81


16 002555 三七互娱 10,703,145.00 1.78

17 002365 永安药业 10,176,887.64 1.70

18 600054 黄山旅游 9,957,022.00 1.66

19 300170 汉得信息 9,706,438.11 1.62

20 000651 格力电器 9,017,072.00 1.50

注：本表"本期累计卖出金额"按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

买入股票成本（成交）总额 2,162,396,744.80

卖出股票收入（成交）总额 471,320,273.34

注：本表"买入股票成本（成交）总额"，"卖出股票收入（成交）总额"均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 60,137,164.95 2.46

其中：政策性金融债 60,137,164.95 2.46

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 60,137,164.95 2.46

7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

序 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净
号 值比例(%)

1 230406 23农发06 500,000 50,140,478.14 2.05

2 2303673 23进出673 100,000 9,996,686.81 0.41

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
无。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
无。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
无。
7.10 本基金投资股指期货的投资政策
无。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
无。
7.11.2 本期国债期货投资评价
无。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 报告期末本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

序号 名称 金额


1 存出保证金 273,842.31

2 应收清算款 1,965,995.55

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 1,778,793.01

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 4,018,630.87

7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

投资组合报告中，由于四舍五入原因，市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差；由于小数点后保留位数限制原因，市值占净值比例可能显示为零。

§8 基金份额持有人信息

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

持 持有人结构

有 机构投资者 个人投资者

份额 人 户均持有的

级别 户 基金份额 占总 占总份
数 持有份额 份额 持有份额 额比例
(户) 比例

汇丰

晋信 10, 71,742.05 637,836,774.12 84.6 115,885,218.75 15.38%
价值 506 2%

先锋
股票A
汇丰
晋信

价值 2,7 175,087.00 459,665,718.93 96.8 15,170,233.19 3.19%
先锋 12 1%

股票C

合计 13, 92,945.83 1,097,502,493.05 89.3 131,055,451.94 10.67%
218 3%

8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目 份额级别 持有份额总数 占基金总份额比
（份） 例

汇丰晋信价值先 424,185.54 0.0563%
基金管理人所有从业人员 锋股票A

持有本基金 汇丰晋信价值先 101,844.53 0.0214%
锋股票C

合计 526,030.07 0.0428%

8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况

项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区
间（万份）

汇丰晋信价值先锋 0
本公司高级管理人员、基金投资 股票A

和研究部门负责人持有本开放式 汇丰晋信价值先锋 0
基金 股票C

合计 0

汇丰晋信价值先锋 10~50
本基金基金经理持有本开放式基 股票A

金 汇丰晋信价值先锋 0
股票C

合计 10~50


§9 开放式基金份额变动

单位：份

汇丰晋信价值先锋股票 汇丰晋信价值先锋股票
A C

基金合同生效日(2018年11月14 416,741,629.70 -
日)基金份额总额

本报告期期初基金份额总额 335,647,837.64 6,022,840.60

本报告期基金总申购份额 479,295,585.58 540,934,359.26

减：本报告期基金总赎回份额 61,221,430.35 72,121,247.74

本报告期基金拆分变动份额 - -

本报告期期末基金份额总额 753,721,992.87 474,835,952.12

注：此处申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。

§10 重大事件揭示

10.1 基金份额持有人大会决议

本基金本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

2023年3月1日，基金管理人发布公告，聘任陆彬先生担任公司副总经理。

2023年5月27日，基金管理人发布公告，赵琳女士不再担任公司副总经理兼首席运营官。

本报告期内，本公司高级管理人员未发生不能正常履行职责的情况。

报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本基金本报告期内无涉及本基金管理人和基金财产的诉讼事项。

本报告期内无涉及基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变

本基金本报告期内未发生基金投资策略的改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况


本基金本报告期内未有改聘为其审计的会计师事务所的情况，自本基金募集以来，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）一直为本基金提供审计服务。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
10.6.1 管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人及其高级管理人员未有受监管部门稽查或处罚的情形发生。10.6.2 托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

交 股票交易 应支付该券商的佣金

易 占当期 占当期

券商 单 股票成 佣金总 备
名称 元 成交金额 交总额 佣金 量的比 注
数 的比例 例

量

东北 1 - - - - -

证券

方正 1 - - - - -

证券

光大 1 - - - - -

证券

国金 1 293,200,291.94 11.13% 273,055.99 11.13% -

证券

国泰 1 - - - - -

君安

海通 1 747,049,001.83 28.37% 695,726.12 28.37% -

证券

华泰 1 - - - - -

证券

山西 1 - - - - -

证券

申万 1 1,514,905.00 0.06% 1,411.03 0.06% -

宏源

西南 1 163,205,431.37 6.20% 151,995.61 6.20% -

证券

中信 1 - - - - -

建投

中信 1 309,076,413.50 11.74% 287,827.54 11.74% -

证券

安信 2 - - - - -

证券

东吴 2 373,162,917.81 14.17% 347,525.10 14.17% -

证券

国信 2 - - - - -

证券

天风 2 225,668,901.10 8.57% 210,167.16 8.57% -

证券

中金 2 520,281,599.89 19.76% 484,529.55 19.76% -

公司
注：1、报告期内无新增加的交易单元
2、专用交易单元的选择标准和程序
1) 选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的选择标准
a.实力雄厚，信誉良好；
b.公司经营行为规范，财务状况和经营状况良好,过去三年未有任何违规经营记录；
c.公司具有较强的研究能力,能及时、全面地为基金提供研究服务支持；
d.公司内部管理规范，研究流程严谨清晰,能满足基金操作的高度保密要求；
e.具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，能及时为本基金提供准确全面的信息资讯服务。
2) 选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的程序基金管理人定期对证券公司服务质量从以下几方面进行考核，并根据考核结果选择交易单元：
a.研究报告的数量和质量；
b.提供研究服务的主动性；
c.资讯提供的及时性及便利性；
d.其他可评价的考核标准。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易

券商名 占当期债 占当期债 占当期权 占当期基
称 成交金额 券成交总 成交金额 券回购成 成交金额 证成交总 成交金额 金成交总
额的比例 交总额的 额的比例 额的比例
比例


东北证 - - - - - - - -
券

方正证 - - - - - - - -
券

光大证 - - - - - - - -
券

国金证 - - - - - - - -
券

国泰君 - - - - - - - -
安

海通证 - - - - - - - -
券

华泰证 - - - - - - - -
券

山西证 - - - - - - - -
券

申万宏 - - - - - - - -
源

西南证 - - - - - - - -
券

中信建 - - - - - - - -
投

中信证 - - - - - - - -
券

安信证 - - - - - - - -
券

东吴证 - - - - - - - -
券

国信证 - - - - - - - -
券

天风证 - - - - - - - -
券

中金公 - - - - - - - -
司
10.8 其他重大事件

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

汇丰晋信基金管理有限公司 本基金指定报刊、指定互联

1 旗下部分基金2022年第四季 网网站 2023-01-20

度报告

汇丰晋信基金管理有限公司

2 关于调整旗下开放式基金在 本基金指定报刊、指定互联 2023-02-27

平安证券股份有限公司的交 网网站

易限额的公告

3 汇丰晋信基金管理有限公司 本基金指定报刊、指定互联 2023-03-01

基金行业高级管理人员变更 网网站


公告

汇丰晋信基金管理有限公司 本基金指定报刊、指定互联

4 关于新增新华信通为旗下开 网网站 2023-03-06

放式基金代销机构的公告

汇丰晋信基金管理有限公司 本基金指定报刊、指定互联

5 旗下部分基金2022年年度报 网网站 2023-03-31

告

汇丰晋信基金管理有限公司

6 关于调整旗下开放式基金在 本基金指定报刊、指定互联 2023-04-07

华安证券股份有限公司的赎 网网站

回交易限额的公告

汇丰晋信基金管理有限公司

7 关于调整旗下开放式基金在 本基金指定报刊、指定互联 2023-04-11

华泰证券股份有限公司的交 网网站

易限额的公告

汇丰晋信基金管理有限公司

8 关于新增山西证券为汇丰晋 本基金指定报刊、指定互联 2023-04-14

信价值先锋股票型证券投资 网网站

基金代销机构的公告

汇丰晋信基金管理有限公司

关于新增兴业证券为汇丰晋 本基金指定报刊、指定互联

9 信价值先锋股票型证券投资 网网站 2023-04-18

基金C类基金份额代销机构

的公告

汇丰晋信基金管理有限公司 本基金指定报刊、指定互联

10 旗下部分基金2023年第一季 网网站 2023-04-21

度报告

汇丰晋信基金管理有限公司

11 关于调整旗下开放式基金在 本基金指定报刊、指定互联 2023-05-05

兴业证券股份有限公司的交 网网站

易限额的公告

汇丰晋信基金管理有限公司 本基金指定报刊、指定互联

12 关于调整旗下开放式基金在 网网站 2023-05-12

申万宏源证券、申万宏源西


部证券的赎回交易限额的公

告

汇丰晋信基金管理有限公司

关于交通银行取消汇丰晋信 本基金指定报刊、指定互联

13 价值先锋股票型证券投资基 网网站 2023-05-17

金申购及定期定额投资费率

优惠活动的公告

汇丰晋信基金管理有限公司

14 关于调整旗下开放式基金在 本基金指定报刊、指定互联 2023-05-22

国泰君安证券股份有限公司 网网站

的交易限额的公告

汇丰晋信基金管理有限公司 本基金指定报刊、指定互联

15 基金行业高级管理人员变更 网网站 2023-05-27

公告

汇丰晋信基金管理有限公司 本基金指定报刊、指定互联

16 关于新增展恒基金为旗下开 网网站 2023-06-02

放式基金代销机构的公告

汇丰晋信基金管理有限公司

17 关于调整旗下开放式基金在 本基金指定报刊、指定互联 2023-06-06

光大证券股份有限公司的交 网网站

易限额的公告

汇丰晋信基金管理有限公司

18 关于调整旗下开放式基金在 本基金指定报刊、指定互联 2023-06-16

国信证券股份有限公司的交 网网站

易限额的公告

汇丰晋信价值先锋股票型证 本基金指定报刊、指定互联

19 券投资基金更新招募说明书 网网站 2023-06-30

（2023年第1号）

汇丰晋信价值先锋股票型证 本基金指定报刊、指定互联

20 券投资基金(A类份额)基金 网网站 2023-06-30

产品资料概要更新

汇丰晋信价值先锋股票型证 本基金指定报刊、指定互联

21 券投资基金(C类份额)基金 网网站 2023-06-30

产品资料概要更新


§11 影响投资者决策的其他重要信息

11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

投 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

资 持有基金份额比

者 序 例达到或者超过 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比

类 号 20%的时间区间

别

机 20230101-20230

构 11 320 98,342,430.05 0.00 0.00 98,342,430.05 8.00%

产品特有风险

报告期内，本基金存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金总份额 20%的情况，可能引起巨额赎回导致的流动性
风险，本基金管理人会根据份额持有人的结构和特点，保持关注申赎动向，根据可能产生的流动性风险，对本基金的投资组合 及时作出相应调整，目前单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金总份额 20%的情况对本基金流动性影响有限。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息

无。

§12 备查文件目录

12.1 备查文件目录

（一）中国证监会准予汇丰晋信价值先锋股票型证券投资基金募集注册的文件

（二）《汇丰晋信价值先锋股票型证券投资基金基金合同》

（三）《汇丰晋信价值先锋股票型证券投资基金托管协议》

（四）关于申请募集注册汇丰晋信价值先锋股票型证券投资基金之法律意见书

（五）基金管理人业务资格批件和营业执照

（六）基金托管人业务资格批件和营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件
12.2 存放地点

地点为管理人地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰
银行大楼17楼
12.3 查阅方式

投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。

投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人。

客户服务中心电话：021-20376888

公司网址：http://www.hsbcjt.cn

汇丰晋信基金管理有限公司
二〇二三年八月三十一日
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