华泰柏瑞中证科技 100 交易型开放式指数
证券投资基金联接基金
2020 年第 2 季度报告
2020 年 6 月 30 日
基金管理人： 华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人： 中信证券股份有限公司
报告送出日期： 2020 年 7 月 21 日
华泰柏瑞中证科技 100ETF 联接 2020 年第 2 季度报告
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§ 1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中信证券股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 7 月 20 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中的财务资料未经审计。
本报告期自 2020 年 4 月 1 日起至 2020 年 6 月 30 日止。
§ 2 基金产品概况
基金简称 华泰柏瑞中证科技 100ETF 联接
交易代码 008399
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2020 年 2 月 26 日
报告期末基金份额总额 703,727,167.19 份
投资目标 紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪
误差的最小化。
投资策略 在正常市场情况下，本基金与业绩比较准的日均
跟踪偏离度绝对值不超过 0.3%，年跟踪误差不超
过 4% 。如因指数编制规则调整或其他素导致跟
踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人
应采取合措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步
扩大。
（一）资产配置策略
为实现紧密跟踪标的指数投资目标，本基金资产
中投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的
90% 。其余资产可投于标的指数成份股及备选成
份股、 非成份股、债券、资产支持证券、债券
回购、银行存款、股指期货、货币市场工 具以
及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但
需符合中国证监会的相关规定。
（二）目标 ETF 投资策略
本基金为华泰柏瑞中证科技 100ETF 的联接基金。

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华泰柏瑞中证科技 100ETF 是采用完全复制法实
现对中证科技 100 指数紧密跟踪的全被动指数基
金，本基金主要通过投资于华泰柏瑞中证科技
100ETF 实现对业绩比较基准的紧密跟踪。 在投
资运作过程中，本基金将综合考虑合规、风险、
效率、成本等因素的基础上 ，决定采用一级市
场申购赎回的方式或二级市场买卖的方式对目
标 ETF 进行投资。
（三）成份股、备选成份股投资策略
本基金对成份股、备选成份股的投资目的是为准
备构建股票组合以申购目标 ETF。因此对可投资
于成份股、备选成份股的资金头寸，主要采取复
制法，即按照标的指数的成份股组成及其权重构
建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及
其权重的变动而进行相应调整。如有因受成份股
停牌、成份股流动性不足或其它一些影响指数复
制的市场因素的限制，基金管理人可对股票组合
管理进行适当变通和调整，以更紧密的跟踪标的
指数。
（四）股指期货等投资策略
本基金在股指期货投资中主要遵循有效管理投
资策略，根据风险管理的原则，以套期保值为目
的，主要采用流动性好、交易活跃的期货合约，
通过对现货和期货市场运行趋势的研究，结合股
指期货定价模型寻求其合理估值水平，与现货资
产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进
行套期保值操作。
本基金管理人对股指期货的运用将进行充分的
论证，运用股指期货的情形主要包括：对冲系统
性风险；对冲特殊情况下的流动性风险，如大额
申购赎回等；对冲因其他原因导致无法有效跟踪
标的指数的风险；利用金融衍生品的杠杆作用，
降低股票和目标 ETF 仓位频繁调整的交易成本，
达到有效跟踪标的指数的目的。
（五） 债券投资策略
本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动
性的基础上，有效利用基金资产，提高基金资产
的投资收益。通过对国内外宏观经济形势的深入
分析、国内财政政策与货币政策等因素对债券的
影响，进行合理的利率预期，判断市场的基本走
势，制定久期控制下的资产类属配置策略。在债
券投资组合构建和管理过程中，本基金管理人将
具体采用期限结构配置、市场转换、信用利差和
相对价值判断、信用风险评估、现金管理等管理

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手段进行个券选择。
（六）资产支持证券投资策略
资产支持证券为本基金的辅助性投资工具，本基
金将采用久期配置策略与期限结构配置策略，结
合定量分析和定性分析的方法，综合分析资产支
持证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险、
税收溢价等因素，选择具有较高投资价值的资产
支持证券进行配置。
（七）融资及转融通证券出借业务
本基金还可以参与融资及转融通证券出借业务。
本基金参与融资业务，将综合考虑融资成本、保
证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用资质等
条件，选择合适的交易对手方。同时，在保障基
金投资组合充足流动性以及有效控制融资杠杆
风险的前提下，确定融资比例。
本基金参与转融通证券出借业务，将综合分析市
场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、
出借证券流动性情况等条件，合理确定转融通证
券出借的范围、期限和比例。
今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和
交易方式的创新等，基金还将积极寻求其他投资
机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资
其他品种，本基金将在履行适当程序后，将其纳
入投资范围以丰富组合投资策略。
业绩比较基准 中证科技 100 指数收益率×95%＋银行活期存款
利率（税后） ×5%
风险收益特征 本基金为华泰柏瑞中证科技 100ETF 的联接基金，
主要投资于目标 ETF 实现对业绩比较基准的紧密
跟踪。因此，本基金的业绩表现与中证科技 100
指数的表现密切相关。本基金的风险与收益水平
高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。
基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人 中信证券股份有限公司
下属分级基金的基金简称 华 泰 柏 瑞 中 证 科 技
100ETF 联接 A
华 泰 柏 瑞 中 证 科 技
100ETF 联接 C
下属分级基金的交易代码 008399 008400
报告期末下属分级基金的份额总额 650,556,868.58 份 53,170,298.61 份
2.1.1 目标基金基本情况
基金名称 华泰柏瑞中证科技100ETF
基金主代码 515580
基金运作方式 契约型开放式

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基金合同生效日 2019年9月27日
基金份额上市的证券交易所 上海证券交易所
上市日期 2019年10月28日
基金管理人名称 华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人名称 中信证券股份有限公司
2.1.2 目标基金产品说明
投资目标 紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差的
最小化。本基金力争将日均跟踪偏离度控制在0.2%以内，
年化跟踪误差控制在2%以内。
投资策略 1、股票的投资策略 本基金主要采取完全复制法，即完
全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投
资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相
应调整：当标的指数进行定期调整、指数样本空间或者
编制规则变更时，本基金将根据标的指数的编制规则及
调整公告，及时进行投资组合的优化调整，尽量降低跟
踪误差，力争将日均跟踪偏离度控制在0.2%以内，年化
跟踪误差控制在2%以内。 但在因特殊情况（如流动性不
足）导致无法获得足够数量的股票时，基金管理人将运
用其他合理的投资方法构建本基金的实际投资组合，追
求尽可能贴近目标指数的表现。
特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法规的限制；
（2）标的指数成份股流动性严重不足；（3）标的指数的
成份股票长期停牌；（4）其他合理原因导致本基金管理
人对标的指数的跟踪构成严重制约等。
2、债券投资策略 本基金管理人将基于对国内外宏观经
济形势的深入分析、国内财政政策与货币市场政策等因
素对债券的影响，进行合理的利率预期，判断市场的基
本走势，构建债券投资组合，以保证基金资产流动性，
并降低组合跟踪误差。
3、股指期货的投资策略 本基金投资股指期货等衍生金
融工具时，将严格根据风险管理的原则，以套期保值为
目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险
等。股指期货的投资主要采用流动性好、交易活跃的合
约， 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作，
力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整
的交易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。
4、资产支持证券的投资策略 资产支持证券为本基金的
辅助性投资工具，本基金将采用久期配置策略与期限结
构配置策略，结合定量分析和定性分析的方法，综合分
析资产支持证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风
险、税收溢价等因素，选择具有较高投资价值的资产支
持证券进行配置。

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5、融资及转融通证券出借业务 本基金还可以参与融资
及转融通证券出借业务。本基金参与融资业务，将综合
考虑融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、
信用资质等条件，选择合适的交易对手方。同时，在保
障基金投资组合充足流动性以及有效控制融资杠杆风险
的前提下，确定融资比例。 本基金参与转融通证券出借
业务，将综合分析市场情况、投资者结构、基金历史申
赎情况、出借证券流动性情况等条件，合理确定转融通
证券出借的范围、期限和比例。
业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为中证科技100指数收益率。
风险收益特征 本基金属于股票型基金中的指数型基金，采用完全复制
的被动式投资策略，具有与标的指数以及标的指数所代
表的股票市场相似的风险收益特征：一方面，相对于混
合型基金、债券型基金与货币市场基金而言，其风险和
收益较高；另一方面，相对于采用抽样复制的指数型基
金而言，其风险和收益特征将更能与标的指数保持基本
一致。
§ 3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（ 2020 年 4 月 1 日 － 2020 年 6 月 30 日 ）
华泰柏瑞中证科技 100ETF 联
接 A
华 泰 柏 瑞 中 证 科 技
100ETF 联接 C
1． 本期已实现收益 16,775,426.05 1,210,907.63
2．本期利润 180,265,736.34 13,874,568.30
3．加权平均基金份额本期利润 0.1871 0.1867
4．期末基金资产净值 746,075,685.88 60,924,273.96
5．期末基金份额净值 1.1468 1.1458
注： 1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
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3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华泰柏瑞中证科技 100ETF 联接 A
阶段 净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
过去三个
月
22.34% 1.15% 23.67% 1.28% -1.33% -0.13%
自基金合
同生效起
至今
14.68% 1.14% 1.70% 1.84% 12.98% -0.70%
华泰柏瑞中证科技 100ETF 联接 C
阶段 净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
过去三个
月
22.27% 1.15% 23.67% 1.28% -1.40% -0.13%
自基金合
同生效起
至今
14.58% 1.14% 1.70% 1.84% 12.88% -0.70%

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3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
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注： 1、图示日期为 2020 年 2 月 26 日至 2020 年 6 月 30 日。
2、按基金合同规定，本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期，截至报告期末本基金仍在建
仓期。
3、自基金合同生效起至本报告期末不满一年。
§ 4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
柳军 指数投
资部总
监、本基
金的基
金经理
2020 年 2
月 17 日
- 19 年 19 年证券（基金）从业经历，
复旦大学财务管理硕士，
2000 年至 2001 年在上海汽
车集团财务有限公司从事
财务工作， 2001 年至 2004

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年任华安基金管理有限公
司高级基金核算员， 2004 年
7 月起加入本公司，历任基
金事务部总监、基金经理助
理。 2009 年 6 月起任华泰柏
瑞（原友邦华泰）上证红利
交易型开放式指数基金基
金经理。 2010 年 10 月起任
指数投资部副总监。 2011 年
1 月至 2020 年 2 月任上证中
小盘 ETF 及华泰柏瑞上证中
小盘 ETF 联接基金基金经
理。 2012 年 5 月起担任华泰
柏瑞沪深 300ETF 及华泰柏
瑞沪深 300ETF 联接基金基
金经理。 2015 年 2 月起任指
数投资部总监。 2015 年 5 月
起任华泰柏瑞中证 500 ETF
及华泰柏瑞中证 500ETF 联
接基金的基金经理。 2018 年
3 月至 2018 年 11 月任华泰
柏瑞锦利灵活配置混合型
证券投资基金和华泰柏瑞
裕利灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理。 2018
年 3 月至 2018 年 10 月任华
泰柏瑞泰利灵活配置混合
型证券投资基金的基金经
理。 2018 年 4 月起任华泰柏
瑞 MSCI 中国 A 股国际通交
易型开放式指数证券投资
基金的基金经理。 2018 年
10 月起任华泰柏瑞 MSCI 中
国 A 股国际通交易型开放式
指数证券投资基金联接基
金的基金经理。 2018 年 12
月起任华泰柏瑞中证红利
低波动交易型开放式指数
证券投资基金的基金经理。
2019年7月起任华泰柏瑞中
证红利低波动交易型开放
式指数证券投资基金联接
基金的基金经理。 2019 年 9
月起任华泰柏瑞中证科技

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100 交易型开放式指数证券
投资基金的基金经理。 2020
年 2 月起任华泰柏瑞中证科
技 100 交易型开放式指数证
券投资基金联接基金的基
金经理。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内本基金的运作符合相关法律、法规以及基金合同的约定，不存在损害基金持有人利
益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求，通
过科学完善的制度及流程，从事前、事中和事后等环节严格控制不同基金之间可能的利益输送。
首先投资部和研究部通过规范的决策流程来确保公平对待不同投资组合。其次交易部对投资指令
的合规性、有效性及合理性进行独立审核，在交易过程中启用投资交易系统中的公平交易模块，
确保公平交易的实施。同时，风险管理部对报告期内的交易进行日常监控和分析评估。 本报告期
内，上述公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本报告期内无下列情况:所有投资组合参与的交易
所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
2020 年二季度市场以结构性机会为主。其中休闲服务、电子、医药生物、食品饮料等行业录
得正收益，期间休闲服务行业指数上涨达 62.74%，电子行业指数上涨达 30.73%。整体来看，沪深
300、中证 500、中证 1000 和创业板涨跌幅分别为 12.96%、 16.32%、 16.44%、和 30.25%。从市场
风格来看，成长风格表现相对强势，优于价值风格，期间沪深 300 价值指数和沪深 300 成长指数
分别上涨 1.72%和 23.28%，中证 500 成长相对中证 500 价值亦同样获得了显著的超额收益。
截至本报告期末，科技 100ETF 联接基金仍处于建仓期。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末，本基金 A 类份额净值为 1.1468 元，本报告期内 A 类基金份额净值增长率为
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22.34%，业绩比较基准增长率为 23.67%；本基金 C 类份额净值为 1.1458 元，本报告期内 C 类基
金份额净值增长率为 22.27%，业绩比较基准增长率为 23.67%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
§ 5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 133,268,077.19 15.95
其中：股票 133,268,077.19 15.95
2 基金投资 631,850,487.42 75.61
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 53,085,970.73 6.35
8 其他资产 17,510,480.08 2.10
9 合计 835,715,015.42 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 121,385,051.77 15.04
D 电力、热力、燃气及水生产和供
应业
12,766.32 0.00
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务
业
11,870,259.10 1.47

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J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 133,268,077.19 16.51
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净
值比例（％）
1 600276 恒瑞医药 173,464 16,010,727.20 1.98
2 601012 隆基股份 347,800 14,165,894.00 1.76
3 002475 立讯精密 217,195 11,152,963.25 1.38
4 000725 京东方Ａ 1,952,900 9,120,043.00 1.13
5 000063 中兴通讯 210,100 8,431,313.00 1.04
6 603160 汇顶科技 31,800 7,088,220.00 0.88
7 002241 歌尔股份 182,100 5,346,456.00 0.66
8 600196 复星医药 149,100 5,047,035.00 0.63
9 002555 三七互娱 98,100 4,591,080.00 0.57
10 600079 人福医药 124,100 3,378,002.00 0.42
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
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5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
序 号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值（人民
币元）
占基金资产
净值比例(%)
1 中证科技 指数型 交易型开放
式
华泰柏瑞基
金管理有限
公司
631,850,487.42 78.30
5.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
5.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
5.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.11.1 本期国债期货投资政策
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
5.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
5.11.3 本期国债期货投资评价
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
5.12 投资组合报告附注
5.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的情况，也没有在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
5.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
5.12.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 242,749.04
2 应收证券清算款 13,127,381.10

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3 应收股利 -
4 应收利息 27,981.36
5 应收申购款 4,105,579.16
6 其他应收款 6,789.42
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 17,510,480.08
5.12.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.12.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：截至本报告期末，本基金前十名股票中不存在流通受限的情况。
§ 6 开放式基金份额变动
单位：份
项目 华泰柏瑞中证科技 100ETF 联
接 A
华泰柏瑞中证科技
100ETF 联接 C
报告期期初基金份额总额 1,159,536,313.82 94,222,262.12
报告期期间基金总申购份额 36,975,783.38 11,803,323.19
减:报告期期间基金总赎回份额 545,955,228.62 52,855,286.70
报告期期间基金拆分变动份额（份额减
少以"-"填列）
- -
报告期期末基金份额总额 650,556,868.58 53,170,298.61
§ 7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
注：无。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
注： 无。
华泰柏瑞中证科技 100ETF 联接 2020 年第 2 季度报告
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§ 8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
注：本基金本报告期内未有单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§ 9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、本基金的中国证监会批准募集文件
2、本基金的《基金合同》
3、本基金的《招募说明书》
4、本基金的《托管协议》
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、本基金的公告
9.2 存放地点
上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 17 层
9.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 投资者对本报告如有疑问，可咨
询基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司。 客户服务热线： 400-888-0001（免长途费） 021-3878
4638 公司网址： www.huatai-pb.com
华泰柏瑞基金管理有限公司
2020 年 7 月 21 日
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