嘉实成长收益证券投资基金更新招募说明书摘要

(2011年第2号)

嘉实成长收益证券投资基金(以下简称“本基金或基金”)经中国证券监督管理委员会于2002 年9月26日《关于同意嘉实成长收益证券投资基金设立的批复》(证监基金字 [2002] 68号)核准公开发售。本基金基金合同于2002年11月5日正式生效,自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。本基金类型为契约型开放式,根据本基金的投资目标和投资范围,本基金属于成长收益混合型证券投资基金。

重要提示

投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止日为2011年11月5日(特别事项注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为2011年9月30日(未经审计)。

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称 嘉实基金管理有限公司
注册地址 上海市浦东新区富城路99号震旦国际大楼1702室
办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层
法定代表人 王忠民
总经理 赵学军
成立日期 1999年3月25日
注册资本 1.5亿元
股权结构 中诚信托有限责任公司40%,立信投资有限责任公司30%,德意志资产管理(亚洲)有限公司30%。
存续期间 持续经营
电话 (010)65215566
传真 (010)65185678
联系人 胡勇钦
(二)主要人员情况1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况安奎先生,董事长,大学本科,中共党员,曾任吉林农业机械研究所主任 吉林省信托投资公司外经处处长、香港吉信有限公司总经理 吉林省证券公司总经理 东北证券有限责任公司监事长 吉林天信投资公司总经理 中诚信托有限责任公司副总经理。2011年8月5日起任嘉实基金管理有限公司董事长赵学军先生,董事、总经理,经济学博士,中共党员。曾就职于天津通信广播公司电视设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至今任嘉实基金管理有限公司总经理。高方先生,董事,大学本科,中共党员,高级经济师。曾任中国建设银行总行副处长,外企服务总公司宏银实业公司副总经理。1996年9月至今历任中诚信托有限责任公司总裁助理、副总裁,现任中诚信托有限责任公司副总裁。韩家乐先生,董事。1990年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990年至今任海问证券投资咨询有限公司总经理 1994年至今任北京德恒有限责任公司总经理 2001年11月至今任立信投资有限责任公司董事长。WolfgangMatis先生,董事,德国籍,法兰克福商学校经济专业(FrankfurtBusinessSchoolofEconomics)。曾任德意志银行全球固定收益负责人、全球市场负责人,董事总经理(MD)。现任德意志资产管理公司(法兰克福)董事会成员、CEO兼发言人。MarkCullen先生,董事,澳大利亚籍,澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任达灵顿商品(DarlingtonCommodities)商品交易主管,贝恩(Bain&company)期货与商品部负责人,德意志银行(纽约)全球股票投资部首席运营官、MD。现任德意志资产管理(纽约)全球首席运营官、MD。汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士。1998年9月至2000年6月在北京大学法学学科从事博士后研究工作,2000年7月至今历任清华大学法学院讲师、副教授。现任清华大学法学院副教授。王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004至今任万盟并购集团董事长。张维炯先生,独立董事、中共党员,教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾任上海交通大学动力机械工程系教师,上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997年至今任中欧国际工商学院教授、副院长。朱蕾女士,监事,中共党员,硕士研究生。曾任首都医科大学教师,中国保险监督管理委员会主任科员,国都证券有限责任公司高级经理,中欧基金管理有限公司发展战略官、北京代表处首席代表、董事会秘书。2007年10月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总经理。穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。王利刚先生,监事,经济学学士。2001年2月至今,就职于嘉实基金管理有限公司综合管理部、人力资源部,历任人力资源部副总监、总监。宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理有限公司,历任督察员和公司副总经理。李道滨先生,副总经理,中共党员,法学博士,经济师。1988年7月至1990年9月任职于厦门华侨博物馆。1993年7月至1998年9月任职于中国厦门国际经济技术合作公司。2000年10月至今任职于嘉实基金管理有限公司,历任市场部副总监、总监、总经理助理和公司副总经理。张峰先生,副总经理,中共党员、硕士。曾就职于国家计委,曾任嘉实基金管理有限公司研究部副总监、市场部总监、公司督察长。戴京焦女士,副总经理,武汉大学经济学硕士,加拿大大不列颠哥伦比亚大学MBA。历任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人 平安证券公司助理总经理,平安集团投资审批委员会委员。2004年3月加盟嘉实基金管理有限公司任公司总经理助理。王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。2、本基金基金经理(1)现任基金经理刘天君先生,1978年出生,毕业于北京大学光华管理学院,获经济学硕士学位。10年证券基金从业经验。2001年7月至2003年4月任招商证券研发中心行业研究员 2003年4月加入嘉实基金管理有限公司,历任行业研究员、研究部副总监,现任股票投资部总监。2006年8月3日至2008年2月27日任嘉实泰和封闭基金经理,2007年4月17日至2009年7月14日任嘉实成长收益混合基金经理。2007年12月8日至今任嘉实优质企业股票基金经理。2010年11月5日至今任本基金基金经理。(2)历任基金经理2002年11月5日至2004年8月10日窦玉明先生任本基金基金经理 2003年1月24日至2007年4月16日孙林先生任本基金基金经理。2006年11月23日至2008年7月22日刘志强先生任本基金基金经理。2007年4月17日至2009年7月13日刘天君先生任本基金基金经理。2009年7月14日至2010年11月4日徐晨光先生任本基金经理。3、本基金采取集体投资决策制度,投资决策委员会的成员包括:公司总经理赵学军先生,公司副总经理戴京焦女士、公司总经理助理邵健先生、总经理助理詹凌蔚先生、总经理助理陶荣辉先生。上述人员之间不存在近亲属关系。二、基金托管人名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号首次注册登记日期:1983年10月31日变更注册登记日期:2004年8月26日注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整法定代表人:肖钢基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24号托管及投资者服务部总经理:董杰托管部门联系人:唐州徽电话:(010)66594855传真:(010)66594942发展概况:中国银行于1998年设立基金托管部,为进一步树立以投资者为中心的服务理念,中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部,下设覆盖集合类产品、机构类产品、全球托管产品、投资分析及监督服务、风险管理与内控、核算估值、信息技术、资金和证券交收等各层面的多个团队,现有员工110余人,其中,90%以上的员工具备本科以上学历。另外,中国银行在重点分行已开展托管业务。目前,中国银行拥有证券投资基金、一对多专户、一对一专户、社保基金、保险资产、QFII资产、QDII资产、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、信托资产、年金资产、理财产品、海外人民币基金、私募基金等门类齐全的托管产品体系。在国内,中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,为各类客户提供个性化的托管服务。2010年末中国银行在中国内地托管的资产突破万亿元,居同业前列。三、相关服务机构(一)基金份额发售机构1.直销机构(1)嘉实基金管理有限公司北京直销中心办公地址北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层电话(010)65215588传真(010)65180615联系人赵虹(2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心办公地址上海市浦东新区富城路99号震旦国际大楼1702室电话(021)38789658传真(021)68880023联系人吴冬梅(3)嘉实基金管理有限公司成都分公司办公地址成都市人民南路一段86号城市之心30H嘉实基金电话(028)86202100传真(028)86202100联系人胡清泉(4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司办公地址深圳市深南东路5047号发展银行大厦附楼二楼电话(0755)25870686传真(0755)25870663联系人周炜(5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司办公地址青岛市市南区香港中路10号颐和国际大厦A座3502室电话(0532)66777766传真(0532)66777676联系人曹涌(6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司办公地址杭州市西湖区杭大路15号嘉华国际商务中心313室电话(0571)87759328传真(0571)87759331联系人徐莉莉(7)嘉实基金管理有限公司福州分公司办公地址福州市鼓楼区五四路158号环球广场25层04单元电话(0591)88013673传真(0591)88013670联系人吴冬梅(8)嘉实基金管理有限公司南京分公司办公地址南京市白下区中山东路288号新世纪广场A座4202室电话(025)66671118传真(025)66671100联系人施镜葵(9)嘉实基金管理有限公司广州分公司办公地址广州市天河区天河北路183号大都会广场2415-2416室电话(020)87555163传真(020)81552120联系人陈涤2.代销机构(1)中国银行注册地址北京市西城区复兴门内大街1号办公地址北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼法定代表人肖钢电话(010)66596688传真(010)66594946网址www.boc.cn客服电话95566(2)中国工商银行住所、办公地址北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人姜建清联系人刘业伟电话95588传真(010)66107914网址www.icbc.com.cn客服电话95588(3)中国建设银行住所北京市西城区金融大街25号办公地址北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心法定代表人郭树清网址www.ccb.com客服电话95533(4)中国农业银行住所、办公地址北京市东城区建国门内大街69号法定代表人项俊波联系人滕涛电话(010)85108227传真(010)85109219网址www.abchina.com客服电话95599(5)招商银行住所、办公地址深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人傅育宁联系人邓炯鹏电话(0755)83198888传真(0755)83195050网址www.cmbchina.com客服电话95555(6)交通银行住所、办公地址上海市银城中路188号法定代表人胡怀邦联系人曹榕电话(021)58781234传真(021)58408483网址www.bankcomm.com客服电话95559(7)上海浦东发展银行住所上海市浦东新区浦东南路500号办公地址上海市中山东一路12号法定代表人吉晓辉联系人倪苏云、虞谷云电话(021)61618888传真(021)63604199网址www.spdb.com.cn客服电话95528(8)兴业银行住所福州市湖东路154办公地址上海市江宁路168法定代表人高建平联系人潘玲电话(021)52629999传真(021)62569070客服电话95561网址www.cib.com.cn(9)中国民生银行住所、办公地址北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人董文标联系人董云巍电话(010)58560666传真(010)57092611网址www.cmbc.com.cn客服电话95568(10)中信银行住所、办公地址北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座法定代表人田国立联系人丰靖电话(010)65557083传真(010)65550827网址bank.ecitic.com客服电话95558(11)深圳发展银行住所、办公地址深圳深南东路5047号深圳发展银行大厦法定代表人肖遂宁联系人张青电话(0755)82088888传真(0755)82080406网址www.sdb.com.cn客服电话95501(12)北京银行住所北京市西城区金融大街甲17号首层办公地址北京市西城区金融大街丙17号法定代表人闫冰竹联系人王曦电话(010)66223584传真(010)66226045网址www.bankofbeijing.com.cn客服电话95526(13)平安银行住所、办公地址深圳市深南中路1099法定代表人孙建一联系人蔡宇洲电话(0755)22197874传真(0755)25879453网址http://bank.pingan.com客服电话4006699999(14)宁波银行住所宁波市鄞州区宁南南路700号办公地址宁波市鄞州区宁南南路700号法定代表人陆华裕联系人胡技勋电话(0574)89068340传真(0574)87050024网址www.nbcb.com.cn客服电话96528,962528上海、北京地区(15)青岛银行住所、办公地址青岛市市南区香港中路68号华普大厦法定代表人郭少泉联系人于庆君电话68602127传真85709799客服电话96588(青岛)、4006696588(全国)网址www.qdccb.com(16)中国光大银行注册地址北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦法定代表人唐双宁联系人朱红电话(010)63636153传真010-683636157网址www.cebbank.com客服电话95595(17)南京银行住所、办公地址南京市白下区淮海路50号法定代表人林复联系人翁俊电话(025)84544021传真(025)84544129客服电话4008896400网址www.njcb.com.cn(18)东莞银行住所、办公地址东莞市城区运河东一路193号法定代表人廖玉林联系人巫渝峰电话(0769)22100193传真(0769)22117730客服电话(0769)96228网址www.dongguanbank.cn(19)广东发展银行住所、办公地址广东省广州市农林下路83号法定代表人董建岳联系人詹全鑫、张扬眉电话(020)38322256传真(020)87310955客服电话800-830-8003、400-830-8003网址www.gdb.com.cn(20)徽商银行住所、办公地址安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座法定代表人王晓昕联系人王祎电话(0551)2667819传真(0551)2667857客服电话4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)网址www.hsbank.com.cn(21)临商银行住所、办公地址山东省临沂市沂蒙路336号法定代表人王傢玉联系人寇廷柱电话(0539)8304657传真(0539)8051127客服电话400-699-6588网址www.lsbchina.com(22)杭州银行住所、办公地址杭州市庆春路46号杭州银行大厦法定代表人吴太普联系人严峻电话(0571)85108309传真(0571)85108309客服电话400-888-8508网址www.hzbank.com.cn(23)温州银行住所温州市车站大道华海广场1号楼办公地址温州市车站大道196号法定代表人邢增福联系人林波电话(0577)88990082传真(0577)88995217客服电话(0577)96699网址www.wzbank.cn(24)上海农村商业银行住所上海市浦东新区浦东大道981号办公地址上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层法定代表人胡平西联系人吴海平电话(021)38576977传真(021)50105124客服电话(021)962999网址www.srcb.com(25)浙商银行住所、办公地址浙江省杭州市庆春路288号法定代表人张达洋联系人毛真海电话(0571)87659546传真(0571)87659188网址www.czbank.com客服电话95527(26)江苏银行住所、办公地址南京市洪武北路55号法定代表人黄志伟联系人田春慧电话(025)58587018传真(025)58587038网址www.jsbchina.cn客服电话(025)96098、4008696098(27)乌鲁木齐市商业银行住所乌鲁木齐市新华北路8号办公地址乌鲁木齐市新华北路8号商业银行大厦法定代表人农惠臣联系人何佳电话(0991)8824667传真(0991)8824667网址www.uccb.com.cn客服电话(0991)96518(28)渤海银行住所、办公地址天津市河西区马场道201-205号法定代表人刘宝凤联系人王宏电话(022)58316666传真(022)58316569网址www.cbhb.com.cn客服电话400-888-8811(29)洛阳银行住所、办公地址洛阳市洛龙区开元大道256号法定代表人王建甫联系人胡艳丽电话(0379)65921977传真(0379)65920155网址www.bankofluoyang.com.cn客服电话(0379)96699(30)深圳农村商业银行住所、办公地址广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦法定代表人李伟联系人宋永成、陈聪电话(0755)25188064、(0755)25188263传真(0755)25188785网址www.961200.netwww.4001961200.net客服电话4001961200(31)北京农村商业银行住所北京市西城区阜成门内大街410号办公地址北京市西城区金融大街9号金融街中心B座法定代表人乔瑞联系人王薇娜电话(010)63229475传真(010)63229478网址www.bjrcb.com客服电话96198(32)烟台银行住所、办公地址山东省烟台市芝罘区海港路25号法定代表人庄永辉联系人姚华电话(0535)6691337传真(0535)6699884网址www.yantaibank.net客服电话4008-311-777(33)浙江稠州商业银行住所地址浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧办公地址浙江省杭州市延安路128号法定代表人金子军联系人董晓岚、邵利兵电话(0571)87117616传真(0571)87117607网址www.czcb.com.cn客服电话(0571)96527、4008096527(34)哈尔滨银行住所、办公地址哈尔滨市道里区尚志大街160号法定代表人郭志文联系人王超电话0451-86779007传真0451-86779218网址www.hrbb.com.cn客服电话95537(35)天津银行住所、办公地址天津市河西区友谊路15号法定代表人王金龙联系人杨森电话(022)28405330传真(022)28405631网址www.bank-of-tianjin.com客服电话4006-960296(36)东莞农村商业银行住所、办公地址东莞市城区旗峰路2号法定代表人何沛良联系人谭少筠电话(0769)22118343传真(0769)22320896网址www.drcbank.com客服电话(0769)961122(37)中信证券股份有限公司住所、办公地址北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦法定代表人王东明联系人陈忠电话(010)60833722传真(010)60833739网址www.cs.ecitic.com客服电话95558(38)国泰君安证券股份有限公司住所上海市浦东新区商城路618号办公地址上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼法定代表人万建华联系人芮敏祺电话(021)38676666传真(021)38670666网址www.gtja.com客服电话4008888666(39)海通证券股份有限公司住所上海淮海中路98号办公地址上海市广东路689号法定代表人王开国联系人金芸、李笑鸣电话(021)23219000传真(021)23219100网址www.htsec.com客服电话95553或拨打各营业网点咨询电话(40)申银万国证券股份有限公司住所、办公地址上海市常熟路171号法定代表人丁国荣联系人李清怡电话(021)54033888传真(021)54030294网址www.sywg.com客服电话(021)962505(41)中国银河证券股份有限公司住所、办公地址北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人顾伟国联系人田薇电话(010)66568430传真(010)66568536网址www.chinastock.com.cn客服电话400-8888-888(42)国都证券有限责任公司住所、办公地址北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层法定代表人常喆联系人黄静电话(010)84183389传真(010)84183311-3389网址www.guodu.com客服电话400-818-8118(43)中信建投证券股份有限公司住所北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址北京市朝阳门内大街188号法定代表人王常青联系人权唐清算传真(010)65183880业务传真(010)65182261网址www.csc108.com客服电话400-8888-108(44)兴业证券股份有限公司住所福州市湖东路268号办公地址上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层法定代表人兰荣联系人谢高得电话(021)38565785传真(021)38565955网址www.xyzq.com.cn客服电话95562(45)国盛证券有限责任公司住所江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦办公地址江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼法定代表人曾小普联系人徐美云电话(0791)86285337传真(0791)86282293网址www.gsstock.com客服电话4008222111(46)东方证券股份有限公司住所上海市中山南路318号2号楼22-29层办公地址上海市中山南路318号2号楼21-29层法定代表人潘鑫军联系人吴宇电话(021)63325888传真(021)63326173网址www.dfzq.com.cn客服电话95503(47)平安证券有限责任公司注册地址深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼办公地址深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼(518048)法定代表人杨宇翔联系人郑舒丽电话0755-22626391传真(0755)82400862网址http://www.pingan.com客服电话95511—8(48)招商证券股份有限公司住所、办公地址深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层法定代表人宫少林联系人林生迎电话(0755)82943666传真(0755)82943636网址www.newone.com.cn客服电话4008888111、95565(49)财富证券有限责任公司住所、办公地址湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼法定代表人周晖联系人郭磊电话(0731)84403319传真(0731)84403439网址www.cfzq.com客服电话(0731)84403360(50)东吴证券股份有限公司住所、办公地址苏州工业园区翠园路181号法定代表人吴永敏联系人方晓丹电话(0512)65581136传真(0512)65588021网址www.dwzq.com.cn客服电话(0512)33396288(51)中信万通证券有限责任公司住所青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)办公地址青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层法定代表人张智河联系人吴忠超电话(0532)85022326传真(0532)85022605网址www.zxwt.com.cn客服电话(0532)96577(52)山西证券股份有限公司住所、办公地址太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人侯巍联系人郭熠电话(0351)8686659传真(0351)8686619网址www.i618.com.cn客服电话400-666-1618(53)南京证券有限责任公司住所、办公地址江苏省南京市大钟亭8号法定代表人张华东联系人李铮电话(025)83367888传真(025)83320066网址www.njzq.com.cn客服电话4008285888(54)民生证券有限责任公司住所、办公地址北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层法定代表人岳献春联系人赵明电话(010)85127622传真(010)85127917网址www.mszq.com客服电话400-619-8888(55)渤海证券股份有限公司住所天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室办公地址天津市南开区宾水西道8号法定代表人杜庆平联系人王兆权电话(022)28451861传真(022)28451892网址www.bhzq.com客服电话4006515988(56)光大证券股份有限公司住所、办公地址上海市静安区新闸路1508号法定代表人徐浩明联系人刘晨、李芳芳电话(021)22169999传真(021)22169134网址www.ebscn.com客服电话4008888788,10108998(57)浙商证券有限责任公司住所、办公地址浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼法定代表人吴承根联系人许嘉行电话(0571)87901912传真(0571)87901913网址www.stocke.com.cn客服电话(0571)967777(58)国信证券股份有限公司注册地址深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人何如联系人齐晓燕电话0755-82130833传真0755-82133952网址www.guosen.com.cn客服电话95536(59)安信证券股份有限公司住所深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元办公地址深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层法定代表人牛冠兴联系人陈剑虹电话(0755)82825551传真(0755)82558355网址www.essence.com.cn客服电话4008001001(60)长城证券有限责任公司住所、办公地址深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层法定代表人黄耀华联系人李春芳电话(0755)83516089传真(0755)83515567网址www.cgws.com客服电话4006666888、(0755)33680000(61)东北证券股份有限公司住所、办公地址长春市自由大路1138号法定代表人矫正中联系人潘锴电话(0431)85096709传真(0431)85096795网址www.nesc.cn客服电话4006000686、(0431)85096733(62)华泰证券股份有限公司住所、办公地址江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦法定代表人吴万善联系人孙菁菁电话025-83290537传真025-51863323网址www.htsc.com.cn客服电话95597(63)广发证券股份有限公司住所广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)办公地址广东省广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼法定代表人林治海联系人黄岚电话(020)87555888传真(020)87555305网址www.gf.com.cn客服电话95575或致电各地营业网点(64)长江证券股份有限公司住所、办公地址湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人胡运钊联系人李良电话(027)65799999传真(027)85481900客服电话95579或4008-888-999网址www.95579.com(65)国海证券有限责任公司住所、办公地址广西桂林市辅星路13号法定代表人张雅锋联系人牛孟宇电话0755-83709350传真0755-83700205客服电话95563(全国)网址www.ghzq.com.cn(66)国元证券股份有限公司住所、办公地址安徽省合肥市寿春路179号法定代表人凤良志联系人陈玲玲电话(0551)2246273传真(0551)2272100网址www.gyzq.com.cn客服电话95578(67)华西证券有限责任公司住所四川省成都市陕西街239号办公地址深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼深圳总部法定代表人杨炯洋联系人金达勇电话(0755)83025723传真(0755)83025991网址www.hx168.com.cn客服电话4008-888-818(68)德邦证券有限责任公司住所上海市普陀区曹阳路510号南半幢9楼办公地址上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”26楼法定代表人姚文平联系人罗芳电话(021)68761616传真(021)68767981网址www.tebon.com.cn客服电话4008888128(69)湘财证券有限责任公司住所地址湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼办公地址湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼法定代表人林俊波联系人钟康莺电话(021)68634518传真(021)68865680网址www.xcsc.com客服电话400-888-1551(70)东海证券有限责任公司住所、办公地址江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼法定代表人朱科敏联系人李涛电话(0519)88157761传真(0519)88157761网址www.longone.com.cn客服电话400-888-8588(71)中航证券有限公司住所、办公地址江西省南昌市抚河北路291号法定代表人杜航联系人戴蕾电话(0791)86768681传真(0791)86770178网址www.avicsec.com客服电话400-8866-567(72)宏源证券股份有限公司住所新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦办公地址北京西城区太平桥大街19号宏源证券法定代表人冯戎联系人李巍电话(010)88085858传真(010)88085195网址www.hysec.com客服电话4008-000-562(73)世纪证券有限责任公司住所、办公地址深圳深南大道7088号招商银行大厦40-42层法定代表人卢长才联系人方文电话(0755)83199599传真(0755)83199545网址www.csco.com.cn客服电话(0755)83199511(74)西部证券股份有限公司住所、办公地址陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17楼法定代表人刘建武联系人刘莹电话(029)87416787传真(029)87417012网址www.westsecu.com客服电话95582(75)国联证券股份有限公司住所、办公地址江苏省无锡市县前东街168号法定代表人雷建辉联系人徐欣电话(0510)82831662传真(0510)82830162网址www.glsc.com.cn客服电话4008885288(76)金元证券股份有限公司住所海南省海口市南宝路36号证券大厦4层办公地址深圳市深南大道4001号时代金融中心17层法定代表人陆涛联系人马贤清电话(0755)83025022传真(0755)83025625网址www.jyzq.cn客服电话400-8888-228(77)中信金通证券有限责任公司住所、办公地址浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层法定代表人刘军联系人王垚艺电话(0571)85783750传真(0571)85783771网址www.bigsun.com.cn客服电话(0571)96598(78)中银国际证券有限责任公司住所上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层办公地址上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层法定代表人许刚联系人李丹传真(021)50372474客服电话4006208888网址www.bocichina.com.cn(79)恒泰证券股份有限公司住所、办公地址内蒙古自治区呼和浩特市新城区东风路111号法定代表人庞介民联系人王旭华电话(010)66297386传真(0471)4961259网址www.cnht.com.cn客服电话(0471)4972343(80)广州证券有限责任公司住所、办公地址广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼法定代表人刘东联系人林洁茹电话(020)87322668传真(020)87325036网址www.gzs.com.cn客服电话(020)961303(81)新时代证券有限责任公司住所、办公地址北京市西城区金融大街1号A座8层法定代表人马金声联系人孙恺电话(010)83561149传真(010)83561094网址www.xsdzq.cn客服电话4006989898(82)上海证券有限责任公司住所、办公地址上海市西藏中路336号法定代表人郁忠民联系人张瑾电话(021)53519888传真(021)53519888网址www.962518.com客服电话(021)962518、4008918918(83)中原证券股份有限公司住所、办公地址郑州市郑东新区商务外环路10号法定代表人石保上联系人程月艳耿铭电话(0371)65585670传真(0371)65585665网址www.ccnew.com客服电话967218、4008139666(84)华龙证券有限责任公司住所、办公地址甘肃省兰州市静宁路308号法定代表人李晓安联系人李昕田电话(0931)4890208传真(0931)4890628客服电话(0931)4890208、(0931)4890619网址www.hlzqgs.com(85)万联证券有限责任公司住所、办公地址广州市中山二路18号电信广场36、37层法定代表人张建军联系人罗创斌电话(020)37865070传真(020)22373718-1013网址www.wlzq.com.cn客服电话4008888133(86)东莞证券有限责任公司住所、办公地址东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼法定代表人张运勇联系人苏卓仁电话(0769)22112062传真(0769)22119423网址www.dgzq.com.cn客服电话(0769)961130(87)大同证券经纪有限责任公司住所山西省大同市大北街13号办公地址山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13法定代表人董祥联系人薛津电话(0351)4130322传真(0351)4130322网址www.dtsbc.com.cn客服电话4007121212(88)齐鲁证券有限公司住所山东省济南市市中区经七路86号办公地址山东省济南市市中区经七路86号法定代表人李玮联系人吴阳电话(0531)68889155传真(0531)68889752网址www.qlzq.com.cn客服电话95538(89)国金证券股份有限公司住所、办公地址成都市东城根上街95号法定代表人冉云联系人金喆电话(028)86690126传真(028)86690126网址www.gjzq.com.cn客服电话4006600109(90)财通证券有限责任公司住所、办公地址杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心法定代表人沈继宁联系人乔骏电话(0571)87925129传真(0571)87818329网址www.ctsec.com客服电话(0571)96336、962336(上海地区)(91)第一创业证券有限责任公司住所、办公地址广东省深圳罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层法定代表人刘学民联系人崔国良电话(0755)25832852传真(0755)82485081网址www.fcsc.cn客服电话4008881888(92)中国建银投资证券有限责任公司住所深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至21层办公地址深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第18层至21层法定代表人杨明辉联系人刘毅电话(0755)82023442传真(0755)82026539网址www.cjis.cn客服电话400-600-8008(93)瑞银证券有限责任公司住所、办公地址北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层法定代表人刘弘联系人邱培玲电话(010)58328366传真(010)58328748网址www.ubssecurities.com客服电话400-887-8827(94)华鑫证券有限责任公司住所、办公地址深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元法定代表人王文学联系人杨小江电话(0755)82083788传真(0755)82083408客服电话(021)32109999,(029)68918888网址www.cfsc.com.cn(95)中山证券有限责任公司住所、办公地址深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层法定代表人吴永良联系人李珍电话(0755)82570586传真(0755)82960582网址www.zszq.com.cn客服电话4001022011(96)中国国际金融有限公司住所北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层办公地址北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层法定代表人李剑阁联系人王雪筠电话(010)65051166传真(010)85679535网址www.ciccs.com.cn客服电话(010)85679238 (010)85679169(97)天相投资顾问有限公司注册地址北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701办公地址北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层法定代表人林义相联系人林爽电话(010)66045608传真(010)66045500客服电话(010)66045678天相投顾网址http://www.txsec.com天相基金网网址http://jijin.txsec.com(98)中国民族证券有限责任公司住所、办公地址北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层法定代表人赵大建联系人李微电话(010)59355941传真(010)66553791客服电话400-889-5618网址www.e5618.com(99)厦门证券有限公司住所、办公地址厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼法定代表人傅毅辉联系人卢金文电话(0592)5161642传真(0592)5161140网址www.xmzq.cn客服电话(0592)5163588(100)江海证券有限公司住所、办公地址黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号法定代表人孙名扬联系人张宇宏电话(0451)82336863传真(0451)82287211客服电话400-666-2288网址www.jhzq.com.cn(101)爱建证券有限责任公司住所、办公地址上海市南京西路758号博爱大厦20-25楼法定代表人郭林联系人陈敏电话(021)32229888-3121传真(021)62878783客服电话(021)63340678网址www.ajzq.com(102)华宝证券有限责任公司住所、办公地址上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层法定代表人陈林联系人毛雪梅电话(021)50122222传真(021)50122200客服电话4008209898网址www.cnhbstock.com(103)方正证券股份有限公司住所、办公地址湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层法定代表人雷杰联系人彭博电话(0731)85832343传真(0731)85832214客服电话95571网址www.foundersc.com(104)英大证券有限责任公司住所、办公地址深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层法定代表人赵文安联系人王睿电话(0755)83007069传真(0755)83007167客服电话4008-698-698网址www.ydsc.com.cn(105)西南证券股份有限公司住所、办公地址重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢法定代表人王珠林联系人陈诚电话(023)63786464传真(023)63786311客服电话4008096096网址www.swsc.com.cn(106)日信证券有限责任公司住所呼和浩特市新城区锡林南路18号办公地址北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层法定代表人孔佑杰联系人陈韦杉电话(010)88086830-730传真(010)66412537网址www.rxzq.com.cn客服电话(010)88086830(107)华福证券有限责任公司住所福州市五四路157号新天地大厦7、8层办公地址福州市五四路157号新天地大厦7至10层法定代表人黄金琳联系人张腾电话(0591)87383623传真(0591)87383610客服电话(0591)96326网址www.hfzq.com.cn(108)信达证券股份有限公司住所、办公地址北京市西城区闹市口大街9号院1号楼法定代表人张志刚联系人唐静电话(010)63081000传真(010)63080978客服电话400-800-8899网址www.cindasc.com(109)东兴证券股份有限公司住所、办公地址北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层法定代表人徐勇力联系人汤漫川电话(010)66555316传真(010)66555246客服电话400-8888-993网址www.dxzq.net.cn(110)华融证券股份有限公司住所北京市西城区金融大街8号办公地址北京市西城区金融大街8号中国华融A座3层法定代表人丁之锁联系人梁宇电话(010)58568007传真(010)58568062客服电话(010)58568118网址www.hrsec.com.cn注:基金管理人于2005年1月27日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登《关于暂停办理闽发证券、汉唐证券提交的基金申购业务的公告》,从即日起暂停办理闽发证券、汉唐证券提交的本基金申购业务。对于此前通过闽发证券、汉唐证券认购、申购的本基金份额,基金份额持有人仍可在闽发证券、汉唐证券正常办理赎回或转托管业务。基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。(二)注册登记机构嘉实基金管理有限公司(同上)(三)律师事务所和经办律师 名称 国浩律师集团(北京)事务所
住所、办公地址 北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层
负责人 王卫东 联系人 黄伟民
电话 (010)65890661 传真 (010)65176801
经办律师 黄伟民
(四)会计师事务所和经办注册会计师 名称 普华永道中天会计师事务所有限公司
住所 上海市浦东新区东昌路568号
办公地址 上海卢湾区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼
法定代表人 杨绍信 联系人 陈宇
电话 (021)61238888 传真 (021)61238800
经办注册会计师 汪棣、陈宇
四、基金的名称嘉实成长收益证券投资基金五、基金的类型本基金类型:契约型开放式六、基金的投资目标本基金定位于成长收益混合型基金,在获取稳定的现金收益的基础上,积极谋求资本增值机会。七、基金的投资方向本基金的投资限于具有良好流动性的金融工具。主要包括国内依法发行上市的股票、债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其它金融工具。在正常市场情况下,本基金资产配置的比例范围是:股票资产30%-75% 债券资产20%-65% 现金资产比例控制在5%左右。其中,基金对收益型资产类(包括收益型股票和债券)的投资不低于基金资产净值的40%,对国债的投资不低于基金资产净值的20%。八、基金的投资策略(一)投资策略1、大类资产配置在全面评估证券市场现阶段系统性风险和预测证券市场中长期预期收益率的基础上,制订基金资产在成长型资产类、收益型资产类和现金等大类资产的配置比例、调整原则和调整范围。2、收益型资产类的投资策略根据目前金融市场状况,为实现收益目标,本基金主要投资于以下三类资产:一是按照规定,至少20%的国债投资 二是投资于具有相对较高收益率的企业债、金融债和公司可转债 三是投资收益型股票。本基金将在分析比较债券到期收益率和当前市场收益型股票的股息收益率的基础上,结合市场情况从而对收益型资产类中债券和收益型股票进行资产配置,并通过“精选收益型股票”的策略以及稳健的债券投资来获得良好的收益目标。(1)“精选收益型股票”的投资策略对于收益型股票,将以预期股息收益率超过同期一年期银行存款利率为核心,同时结合以下几方面进行选择:A.公司进入稳定发展阶段,预期主营业务收入及净利润保持稳定增长 B.公司现金流状况良好 C.公司有现金分红历史记录,同时具有继续进行现金分红的潜力 D.预期股息收益率处于市场平均水平之上。根据以上标准,选择出重点目标公司,在周密的案头研究基础上,通过实地调研,最终精选一批具备投资价值的收益型股票,做中长期投资。(2)债券投资策略债券是实现基金资产安全和当期收益目标的重要金融工具,本基金在国债投资部分将根据对国债市场和利率走势的综合判断,在银行间市场和交易所市场之间积极寻找价格被低估的债券品种,追求稳定的债券票息收入或差价收益。对所有的国债资产,在充分估算基金资产流动性状况的基础上,积极参与债券回购交易,获取无风险收益。3、成长型资产类的投资策略本基金将主要通过实施“行业优选、积极轮换”的策略,实现“资本增值”目标。本基金将加强对行业基本面的研判,跟踪各行业发展动态,对行业择优而投,即投资于那些基本面已出现积极变化、景气程度增加但股票市场却反应滞后的行业,并根据行业的基本面变化以及股票市场行业指数表现,实施积极的行业轮换,不断寻找新的行业投资机会。而实施以上策略的关键在于寻找一个合适的行业价值评估方法,本基金管理人结合自身研究和国外研究成果,建立了一套适合中国股票市场特点的行业价值评估体系,并在基金的投资实践中不断修正和完善该体系。总结起来,本基金管理人目前使用的行业价值评估体系可归结为“两个方法、一个系统”,即行业景气评价方法和行业指数对基本面因素的敏感度分析方法,以及数据库支持系统。策略实施的主要流程如下:(1)进行准确有效的行业分类,为开展行业研究和行业资产类投资奠定基础。(2)研究员采取自上而下的研究方法,以细分行业作为最终研究对象,从以下两方面对行业进行评级分析:一是以行业相对增长率为核心的行业景气趋势研究 另一方面是对股票市场是否合理反映行业基本面变化做出判断。本基金在以上研究的基础上,对行业进行优选并积极轮换,以尽享行业的周期性增长机会。(3)在确定具体的行业投资比例后,本基金在业绩主导原则基础上对行业内个股进行投资价值判断。所谓业绩主导原则具体包括以下几方面要求:①业绩增长性要求,公司预期经营性收入、净利润等业绩指标增长能够保持在行业内中上水平 ②业绩含金量要求,公司收入或利润的增长50%以上来源于主营业务收入或利润的增长 ③业绩的行业相关性要求,公司经营状况与行业基本面状况具有较强相关性,公司能够从行业景气上升中直接受益。在此基础上,本基金重点采用相对价值评价方法,对股票投资价值进行判断。(4)针对某些市场环境和行业特点,本基金会采用程序交易技术,对行业内个股采取指数化投资策略。(二)投资管理程序1、研究部通过内部独立研究,并借鉴其它研究机构的研究成果,形成宏观、政策、投资策略、行业和上市公司等分析报告,为投资决策委员会和基金经理小组提供决策依据。 2、在投资决策委员会的指导下,基金经理小组和资产配置委员会综合对国内外宏观经济、货币环境、证券市场发展趋势等要素的分析判断,按照基金的契约规定,提出下一阶段本基金投资组合中股票、债券、现金的配置比例,并制订基金在其它重要股票资产类别上的具体配置计划。3、投资决策委员会定期和不定期召开会议,根据基金投资目标和对市场的判断决定本基金的总体投资策略,审核并批准基金经理小组提出的资产配置方案或重大投资决定。4、基金经理小组根据投资决策委员会决议,参考本公司研究部和其它研究机构的研究报告,选择具体的投资目标,构建投资组合。5、基金经理将投资指令下达给集中交易室,交易主管在复核投资指令合法合规的基础上,将指令分发给交易员执行。6、风险控制委员会根据市场变化对基金投资组合进行风险评估与监控,并授权风险控制小组进行日常跟踪,出具风险分析报告,监察稽核部对基金投资过程进行日常监督。7、基金经理小组将跟踪证券市场和上市公司的发展变化,结合基金申购和赎回导致的现金流量变化情况,以及组合风险和流动性的评估结果,对投资组合进行动态调整。8、在确保基金份额持有人利益的前提下,基金管理人有权根据环境变化和实际需要对上述投资程序作出调整。九、基金的业绩比较基准上证A股指数十、基金的风险收益特征本基金属于中等风险证券投资基金,长期系统性风险控制目标为基金份额净值相对于基金业绩基准的β值不超过0.75。在此前提下,本基金通过合理配置在成长型资产类、收益型资产类和现金等大类资产之间的比例,努力实现股票市场上涨期间基金资产净值涨幅不低于上证A股指数涨幅的65%,股票市场下跌期间基金资产净值下跌幅度不超过上证A股指数跌幅的55%。十一、基金的投资组合报告基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2011年10月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至2011年9月30日(“报告期末”),本报告所列财务数据未经审计。1.报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 2,057,909,330.34 62.66
其中:股票 2,057,909,330.34 62.66
2 固定收益投资 847,283,464.00 25.80
其中:债券 847,283,464.00 25.80
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 260,000,000.00 7.92
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 97,807,128.00 2.98
6 其他资产 21,508,280.65 0.65
7 合计 3,284,508,202.99 100.00
2.报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 180,995,766.15 5.53
C 制造业 1,729,728,777.41 52.87
C0 食品、饮料 339,997,037.70 10.39
C1 纺织、服装、皮毛 104,016,742.68 3.18
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 - -
C5 电子 151,493,836.83 4.63
C6 金属、非金属 192,008,432.35 5.87
C7 机械、设备、仪表 648,959,712.87 19.83
C8 医药、生物制品 290,585,498.08 8.88
C99 其他制造业 2,667,516.90 0.08
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 16,900,000.00 0.52
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 - -
H 批发和零售贸易 93,196,458.00 2.85
I 金融、保险业 - -
J 房地产业 - -
K 社会服务业 - -
L 传播与文化产业 37,088,328.78 1.13
M 综合类 - -
合计 2,057,909,330.34 62.90
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 000651 格力电器 12,939,551 258,661,624.49 7.91
2 600031 三一重工 14,014,186 201,944,420.26 6.17
3 600585 海螺水泥 10,850,659 186,631,334.80 5.70
4 000858 五粮液 4,171,934 151,441,204.20 4.63
5 000423 东阿阿胶 3,466,992 143,845,498.08 4.40
6 002241 歌尔声学 4,634,377 107,007,764.93 3.27
7 000937 冀中能源 4,267,967 100,766,700.87 3.08
8 600519 贵州茅台 500,000 95,295,000.00 2.91
9 601566 九牧王 3,401,822 82,051,946.64 2.51
10 601699 潞安环能 2,748,512 80,229,065.28 2.45
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 563,075,000.00 17.21
3 金融债券 159,730,000.00 4.88
其中:政策性金融债 159,730,000.00 4.88
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 124,478,464.00 3.80
8 其他 - -
9 合计 847,283,464.00 25.90
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 1101051 11央行票据51 4,300,000 426,646,000.00 13.04
2 113002 工行转债 757,750 77,260,190.00 2.36
3 080222 08国开22 600,000 59,820,000.00 1.83
4 100226 10国开26 500,000 49,965,000.00 1.53
5 100231 10国开31 500,000 49,945,000.00 1.53


6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

报告期末,本基金未持有资产支持证券。

7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

报告期末,本基金未持有权证。

8.投资组合报告附注

(1)声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

①2011年5月27日,宜宾五粮液股份有限公司发布了《 关于收到中国证监会的公告》,中国证监会决定对五粮液给予警告,并处以60万元罚款。

本基金投资于“五粮液(000858)”的决策程序说明:基于五粮液基本面研究以及二级市场的判断,本基金投资于“五粮液”股票,其决策流程符合公司投资管理制度的相关规定。

②报告期内本基金投资的前十名证券中其他九名证券发行主体无被监管部门立案调查,在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券中其他九名证券发行主体未受到公开谴责、处罚。

(2)本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

(3)其他资产构成



基金管理人:嘉实基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司

(下转31版)

( 上接30版)

报告期末,本基金前十名股票中不存在流通受限情况。

十二、基金的业绩

基金业绩截止日为2011年9月30日。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

1.基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

注1:按基金合同规定,本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期。建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同第十八条((二)投资范围和(六)投资组合比例限制)的约定:(1)投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的80% (2)持有一家公司的股票,不得超过基金资产净值的10% (3)本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10% (4)投资于国债的比例不低于基金资产净值的20% (5)本基金的股票资产中至少有80%属于本基金名称所显示的投资内容 (6)法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的,从其规定。

注2:2010年11月5日,本基金管理人发布《关于嘉实成长收益证券投资基金基金经理变更的公告》,徐晨光先生不再担任嘉实成长收益证券投资基金基金经理,聘请刘天君先生担任嘉实成长收益证券投资基金基金经理职务。

十三、费用概览

(一)基金费用的种类

1、与基金运作有关的费用

(1) 基金管理人的管理费

基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。

在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:

H=E×1.5%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。

(2) 基金托管人的托管费

基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。

在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:

H=E×0.25%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。

(3)与基金运作有关的其他费用

主要包括证券交易费用、基金成立后的基金信息披露费用、基金份额持有人大会费用、基金成立后的与基金相关的会计师费和律师费。该等费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。

2、与基金销售有关的费用

(1)申购费

本基金的申购费按申购金额采用比例费率,投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算,费率表如下:

基金招募说明书及相应公告规定的相应申购费率低于0.6%时,按实际费率收取申购费。

(2)赎回费根据赎回时间实行递减收费。费率表如下:

(3)转换费

①由嘉实货币市场基金、嘉实超短债证券投资基金、嘉实多元收益债券型证券投资基金B转换为嘉实成长收益证券投资基金时,转换费率均为转入基金适用的申购费率,计算公式如下:

净转入金额=(转出份额×转出当日转出基金的基金份额净值) /(1+转换费率)+M

转换费用=(转出份额×转出当日转出基金的基金份额净值)×转换费率/(1+转换费率)

转入份额=净转入金额/转入当日转入基金的基金份额净值

其中M为嘉实货币全部转出时账户当前累计未付收益

②嘉实成长收益证券投资基金与嘉实旗下其他17只开放式基金(包括:嘉实稳健开放式证券投资基金、嘉实增长开放式证券投资基金、嘉实债券开放式证券投资基金、嘉实服务增值行业证券投资基金、嘉实主题精选混合型证券投资基金、嘉实策略增长混合型证券投资基金、嘉实优质企业股票型证券投资基金、嘉实研究精选股票型证券投资基金、嘉实多元收益债券型证券投资基金 A、嘉实回报灵活配置混合型证券投资基金、嘉实量化阿尔法股票型证券投资基金、嘉实价值优势股票型证券投资基金、嘉实稳固收益债券型证券投资基金、嘉实主题新动力股票型证券投资基金、嘉实深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金联接基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、嘉实信用债券型证券投资基金)之间互转,以及嘉实成长收益证券投资基金转换为嘉实货币市场基金、嘉实超短债证券投资基金、嘉实多元收益债券型证券投资基金B时,均采用“赎回费 + 申购费率补差”算法,计算公式如下:

净转入金额=B×C×(1-D)/(1+G)

转换补差费用=[B×C×(1-D)/(1+G)]×G

转入份额=净转入金额/E

其中,B为转出的基金份额 C为转换申请当日转出基金的基金份额净值 D为转出基金的对应赎回费率 G为对应的申购补差费率,当转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率时,则申购补差费率G为零 E为转换申请当日转入基金的基金份额净值。

其中赎回费的25%归入转出基金资产(嘉实稳固收益债券基金除外) 根据嘉实稳固收益债券基金合同的约定,该基金的赎回费全部归入该基金资产(注:在运作期和间歇期,该基金按不同的方式收取赎回费)。

注:自2010年5月26日起,暂停嘉实主题混合的转入业务 自2011年1月7日起暂停嘉实增长混合的转入业务 自2011年1月7日起嘉实策略混合实施暂停转入业务。具体请参见嘉实基金网站刊载的相关公告。

(4)销售服务费

基金管理人可以根据中国证监会的有关规定从基金财产中计提销售服务费,用于基金的持续销售和服务基金份额持有人。

3、其他费用

按照国家有关规定可以列入的其他费用,根据相关法律及中国证监会相关规定列支。

(二)不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

(三)基金管理费和基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费,经中国证监会核准后公告 此项调整无须召开基金份额持有人大会。

(四)基金的税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对基金管理人于2002年9月26日刊登的本基金原招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新。

主要更新内容如下:

1. 在“重要提示”部分:明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。

2.在“三、基金管理人”部分:更新了基金管理人的相关信息。

3.在“四、基金托管人”部分:更新了托管人的相关信息。

4.在“五、相关服务机构”部分:增加浙江稠州商业银行、哈尔滨银行、天津银行、东莞农村商业银行4家代销机构,并更新了代销机构的相关信息。

5.在“十一、基金的投资”部分:补充了本基金最近一期投资组合报告内容。

6.在“十二、基金的业绩”部分:说明了自基金合同生效当年开始所有完整会计年度及2011年上半年的业绩。

7.在“二十五、其他应披露事项”部分:列示了2011年5月5日至2011年11月5日本基金临时公告事项。

嘉实基金管理有限公司

2012年1月7日

序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 1,641,868.55
2 应收证券清算款 11,179,498.67
3 应收股利 -
4 应收利息 7,996,568.21
5 应收申购款 690,345.22
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 21,508,280.65
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 113002 工行转债 77,260,190.00 2.36
2 110015 石化转债 26,223,000.00 0.80
3 110013 国投转债 20,995,274.00 0.64
阶段 净值 增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2002年11月5日至2002年12月31日 -3.37% 0.40% -11.32% 1.22% 7.95% -0.82%
2003年度 21.43% 0.76% 10.32% 1.14% 11.11% -0.38%
2004年度 1.94% 1.01% -15.04% 1.32% 16.98% -0.31%
2005年度 2.29% 0.97% -8.21% 1.37% 10.50% -0.40%
2006年度 126.12% 1.27% 130.57% 1.35% -4.45% -0.08%
2007年度 96.63% 1.42% 96.14% 2.19% 0.49% -0.77%
2008年度 -41.23% 1.75% -65.38% 2.84% 24.15% -1.09%
2009年度 45.99% 1.33% 79.80% 1.90% -33.81% -0.57%
2010年度 1.29% 1.10% -14.46% 1.42% 15.75% -0.32%
2011年上半年 -4.17% 0.92% -1.59% 1.07% -2.58% -0.15%
申购金额(含申购费) 申购费率
100万元以下 1.5%
100万元(含)—500万元 1.2%
500万元(含)以上 每笔1000元
持有期限(日历日) 赎回费率
1天-365天 0.5%
366天-730天 0.25%
731天(含)以上 0