嘉实成长收益证券投资基金更新招募说明书摘要
嘉实成长收益证券投资基金
更新招募说明书摘要
(2012年第1号)
基金管理人: 嘉实基金管理有限公司 基金托管人: 中国银行股份有限公司
嘉实成长收益证券投资基金(以下简称“本基金或基金”)经中国证券监督管理委员会于2002 年9月26日《关于同意嘉实成长收益证券投资基金设立的批复》(证监基金字 [2002] 68号)核准公开发售。本基金基金合同于2002年11月5日正式生效,自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。本基金类型为契约型开放式,根据本基金的投资目标和投资范围,本基金属于成长收益混合型证券投资基金。
重要提示
投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为2012年5月5日(特别事项注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为2012年3月31日(未经审计)。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称 嘉实基金管理有限公司
注册地址 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期23楼01-03单元
办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层
法定代表人 安奎
总经理 赵学军
成立日期 1999年3月25日
注册资本 1.5亿元
股权结构 中诚信托有限责任公司40%,德意志资产管理(亚洲)有限公司30%,立信投资有限责任公司30%。
存续期间 持续经营
电话 (010)65215566
传真 (010)65185678
联系人 胡勇钦
(二)主要人员情况1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况安奎先生,董事长,大学本科,中共党员,曾任吉林农业机械研究所主任 吉林省信托投资公司外经处处长、香港吉信有限公司总经理 吉林省证券公司总经理 东北证券有限责任公司监事长 吉林天信投资公司总经理 中诚信托有限责任公司副总经理。2011年8月5日起任嘉实基金管理有限公司董事长赵学军先生,董事、总经理,经济学博士,中共党员。曾就职于天津通信广播公司电视设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至今任嘉实基金管理有限公司总经理。高方先生,董事,大学本科,中共党员,高级经济师。曾任中国建设银行总行副处长,外企服务总公司宏银实业公司副总经理。1996年9月至今历任中诚信托有限责任公司总裁助理、副总裁,现任中诚信托有限责任公司副总裁。WolfgangMatis先生,董事,德国籍,法兰克福商学校经济专业(FrankfurtBusinessSchoolofEconomics)。曾任德意志银行全球固定收益负责人、全球市场负责人,董事总经理(MD)。现任德意志资产管理公司(法兰克福)董事会成员、CEO兼发言人。MarkCullen先生,董事,澳大利亚籍,澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任达灵顿商品(DarlingtonCommodities)商品交易主管,贝恩(Bain&ompany)期货与商品部负责人,德意志银行(纽约)全球股票投资部首席运营官、MD。现任德意志资产管理(纽约)全球首席运营官、MD。韩家乐先生,董事。1990年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990年至今任海问证券投资咨询有限公司总经理 1994年至今任北京德恒有限责任公司总经理 2001年11月至今任立信投资有限责任公司董事长。王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004至今任万盟并购集团董事长。张维炯先生,独立董事、中共党员,教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾任上海交通大学动力机械工程系教师,上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997年至今任中欧国际工商学院教授、副院长。汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士。1998年9月至2000年6月在北京大学法学学科从事博士后研究工作,2000年7月至今历任清华大学法学院讲师、副教授。现任清华大学法学院副教授。朱蕾女士,监事,中共党员,硕士研究生。曾任首都医科大学教师,中国保险监督管理委员会主任科员,国都证券有限责任公司高级经理,中欧基金管理有限公司发展战略官、北京代表处首席代表、董事会秘书。2007年10月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总经理。穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。王利刚先生,监事,经济学学士。2001年2月至今,就职于嘉实基金管理有限公司综合管理部、人力资源部,历任人力资源部副总监、总监。宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理有限公司,历任督察员和公司副总经理。张峰先生,副总经理,中共党员、硕士。曾就职于国家计委,曾任嘉实基金管理有限公司研究部副总监、市场部总监、公司督察长。戴京焦女士,副总经理,武汉大学经济学硕士,加拿大大不列颠哥伦比亚大学MBA。历任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人 平安证券公司助理总经理,平安集团投资审批委员会委员。2004年3月加盟嘉实基金管理有限公司任公司总经理助理。王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。2、本基金基金经理(1)现任基金经理刘天君先生,1978年出生,毕业于北京大学光华管理学院,获经济学硕士学位。10年证券基金从业经验。2001年7月至2003年4月任招商证券研发中心行业研究员 2003年4月加入嘉实基金管理有限公司,历任行业研究员、研究部副总监,现任股票投资部总监。2006年8月3日至2008年2月27日任嘉实泰和封闭基金经理,2007年4月17日至2009年7月14日任嘉实成长收益混合基金经理。2007年12月8日至今任嘉实优质企业股票基金经理。2010年11月5日至今任本基金基金经理。(2)历任基金经理2002年11月5日至2004年8月10日窦玉明先生任本基金基金经理 2003年1月24日至2007年4月16日孙林先生任本基金基金经理。2006年11月23日至2008年7月22日刘志强先生任本基金基金经理。2007年4月17日至2009年7月13日刘天君先生任本基金基金经理。2009年7月14日至2010年11月4日徐晨光先生任本基金经理。3、本基金采取集体投资决策制度,投资决策委员会的成员包括:公司总经理赵学军先生,公司副总经理戴京焦女士、公司总经理助理邵健先生、总经理助理詹凌蔚先生、股票投资部总监刘天君先生、机构投资部总监党开宇女士、资深基金经理陈勤先生。上述人员之间不存在近亲属关系。二、基金托管人名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号首次注册登记日期:1983年10月31日变更注册登记日期:2004年8月26日注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整法定代表人:肖钢基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24号托管及投资者服务部总经理:李爱华托管部门信息披露联系人:唐州徽电话:(010)66594855传真:(010)66594942发展概况:中国银行于1998年设立基金托管部,为进一步树立以投资者为中心的服务理念,中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部,下设覆盖集合类产品、机构类产品、全球托管产品、投资分析及监督服务、风险管理与内控、核算估值、信息技术、资金和证券交收等各层面的多个团队,现有员工120余人。另外,中国银行在重点分行已开展托管业务。目前,中国银行拥有证券投资基金、一对多专户、一对一专户、社保基金、保险资产、QFII资产、QDII资产、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、信托资产、年金资产、理财产品、海外人民币基金、私募基金等门类齐全的托管产品体系。在国内,中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,为各类客户提供个性化的托管服务。2010年末中国银行在中国内地托管的资产突破万亿元,居同业前列。三、相关服务机构(一)基金份额发售机构1.直销机构(1)嘉实基金管理有限公司北京直销中心 办公地址 北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
电话 (010)65215588 传真 (010)65180615
联系人 赵虹
(2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心 办公地址 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期23楼01-03单元
电话 (021)38789658 传真 (021)68880023
联系人 吴冬梅
(3)嘉实基金管理有限公司成都分公司 办公地址 成都市人民南路一段86号城市之心30H嘉实基金
电话 (028)86202100 传真 (028)86202100
联系人 胡清泉
(4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司 办公地址 深圳市深南东路5047号发展银行大厦附楼二楼
电话 (0755)25870686 传真 (0755)25870663
联系人 周炜
(5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司 办公地址 青岛市市南区香港中路10号颐和国际大厦A座3502室
电话 (0532)66777766 传真 (0532)66777676
联系人 曹涌
(6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司 办公地址 杭州市西湖区杭大路15号嘉华国际商务中心313室
电话 (0571)87759328 传真 (0571)87759331
联系人 徐莉莉
(7)嘉实基金管理有限公司福州分公司 办公地址 福州市鼓楼区五四路158号环球广场25层04单元
电话 (0591)88013673 传真 (0591)88013670
联系人 吴冬梅
(8)嘉实基金管理有限公司南京分公司 办公地址 南京市白下区中山东路288号新世纪广场A座4202室
电话 (025)66671118 传真 (025)66671100
联系人 施镜葵
(9)嘉实基金管理有限公司广州分公司 办公地址 广州市天河区天河北路183号大都会广场2415-2416室
电话 (020)87555163 传真 (020)81552120
联系人 庄文胜
2.代销机构(1)中国银行 注册地址 北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址 北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼
法定代表人 肖钢
电话 (010)66596688 传真 (010)66594946
网址 www.boc.cn 客服电话 95566
(2)中国工商银行 住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人 姜建清 联系人 刘业伟
电话 95588 传真 (010)66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电话 95588
(3)中国农业银行 住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人 蒋超良 联系人 滕涛
电话 (010)85108227 传真 (010)85109219
网址 www.abchina.com 客服电话 95599
(4)中国建设银行 住所 北京市西城区金融大街25号
办公地址 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心
法定代表人 王洪章
网址 www.ccb.com 客服电话 95533
(5)交通银行 住所、办公地址 上海市银城中路188号
法定代表人 胡怀邦 联系人 曹榕
电话 (021)58781234 传真 (021)58408483
网址 www.bankcomm.com 客服电话 95559
(6)招商银行 住所、办公地址 深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人 傅育宁 联系人 邓炯鹏
电话 (0755)83198888 传真 (0755)83195050
网址 www.cmbchina.com 客服电话 95555
(7)上海浦东发展银行 注册地址 上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址 上海市中山东一路12号
法定代表人 吉晓辉 联系人 倪苏云、虞谷云
电话 (021)61618888 传真 (021)63604199
网址 www.spdb.com.cn 客服电话 95528
(8)兴业银行 住所 福州市湖东路154
办公地址 上海市江宁路168
法定代表人 高建平 联系人 刘玲
电话 (021)52629999 传真 (021)62569070
网址 www.cib.com.cn 客服电话 95561
(9)中国民生银行 住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人 董文标 联系人 董云巍
电话 (010)58560666 传真 (010)57092611
网址 www.cmbc.com.cn 客服电话 95568
(10)华夏银行 住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人 吴建 联系人 郑鹏
电话 010-85238667 传真 010-85238680
网址 www.hxb.com.cn 客服电话 95577
(11)深圳发展银行 住所、办公地址 深圳深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人 肖遂宁 联系人 张青
电话 (0755)82088888 传真 (0755)82080406
网址 www.sdb.com.cn 客服电话 95501
(12)北京银行 住所 北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址 北京市西城区金融大街丙17号
法定代表人 闫冰竹 联系人 谢小华
电话 (010)66223587 传真 (010)66226045
网址 www.bankofbeijing.com.cn 客服电话 95526
(13)平安银行 住所、办公地址 深圳市深南中路1099
法定代表人 孙建一 联系人 芮蕊
电话 (0755)25841098 传真 (0755)25879756
网址 http://bank.pingan.com 客服电话 95511-3
(14)宁波银行 住所 宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址 宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人 陆华裕 联系人 胡技勋
电话 (0574)89068340 传真 (0574)87050024
网址 www.nbcb.com.cn 客服电话 96528,962528上海、北京地区
(15)青岛银行 住所、办公地址 青岛市市南区香港中路68号华普大厦
法定代表人 郭少泉 联系人 于庆君
电话 68602127 传真 85709799
网址 www.qdccb.com
客服电话 96588(青岛)、4006696588(全国)
(16)中国光大银行 注册地址 北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
法定代表人 唐双宁 联系人 朱红
电话 (010)63636153 传真 010-683636157
网址 www.cebbank.com 客服电话 95595
(17)东莞银行 住所、办公地址 东莞市城区运河东一路193号
法定代表人 廖玉林 联系人 巫渝峰
电话 (0769)22100193 传真 (0769)22117730
网址 www.dongguanbank.cn 客服电话 (0769)96228
(18)徽商银行 住所、办公地址 安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座
法定代表人 王晓昕 联系人 叶卓伟
电话 (0551)2667635 传真 (0551)2667684
网址 www.hsbank.com.cn
客服电话 4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)
(19)临商银行 住所、办公地址 山东省临沂市沂蒙路336号
法定代表人 王傢玉 联系人 寇廷柱
电话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127
网址 www.lsbchina.com 客服电话 400-699-6588
(20)浙商银行 住所、办公地址 浙江省杭州市庆春路288号
法定代表人 张达洋 联系人 毛真海
电话 (0571)87659546 传真 (0571)87659188
网址 www.czbank.com 客服电话 95527
(21)江苏银行 住所、办公地址 南京市洪武北路55号
法定代表人 黄志伟 联系人 田春慧
电话 (025)58587018 传真 (025)58587038
网址 www.jsbchina.cn 客服电话 (025)96098、4008696098
(22)乌鲁木齐商业银行 住所 乌鲁木齐市新华北路8号
办公地址 乌鲁木齐市新华北路8号商业银行大厦
法定代表人 农惠臣 联系人 何佳
电话 (0991)8824667 传真 (0991)8824667
网址 www.uccb.com.cn 客服电话 (0991)96518
(23)渤海银行 住所、办公地址 天津市河西区马场道201-205号
法定代表人 刘宝凤 联系人 王宏
电话 (022)58316666 传真 (022)58316569
网址 www.cbhb.com.cn 客服电话 400-888-8811
(24)洛阳银行 住所、办公地址 洛阳市洛龙区开元大道256号
法定代表人 王建甫 联系人 胡艳丽
电话 (0379)65921977 传真 (0379)65920155
网址 www.bankofluoyang.com.cn 客服电话 (0379)96699
(25)深圳农村商业银行 住所、办公地址 广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦
法定代表人 李伟 联系人 宋永成
电话 (0755)25188064、(0755)25188263 传真 (0755)25188785
网址 www.961200.netwww.4001961200.net 客服电话 4001961200
(26)北京农村商业银行 住所 北京市西城区阜成门内大街410号
办公地址 北京市西城区金融大街9号金融街中心B座
法定代表人 乔瑞 联系人 王薇娜
电话 (010)63229475 传真 (010)63229478
网址 www.bjrcb.com 客服电话 96198
(27)烟台银行 住所、办公地址 山东省烟台市芝罘区海港路25号
法定代表人 庄永辉 联系人 姚华
电话 (0535)6691337 传真 (0535)6699884
网址 www.yantaibank.net 客服电话 4008-311-777
(28)浙江稠州商业银行 住所地址 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
办公地址 浙江省杭州市延安路128号
法定代表人 金子军 联系人 董晓岚、邵利兵
电话 (0571)87117616 传真 (0571)87117607
网址 www.czcb.com.cn 客服电话 (0571)96527、4008096527
(29)哈尔滨银行 住所、办公地址 哈尔滨市道里区尚志大街160号
法定代表人 郭志文 联系人 王超
电话 0451-86779007 传真 0451-86779218
网址 www.hrbb.com.cn 客服电话 95537
(30)东莞农村商业银行 住所、办公地址 东莞市城区旗峰路2号
法定代表人 何沛良 联系人 谭少筠
电话 (0769)22118343 传真 (0769)22320896
网址 www.drcbank.com 客服电话 (0769)961122
(31)中信银行 住所、办公地址 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人 田国立 联系人 丰靖
网址 bank.ecitic.com 客服电话 95558
(32)南京银行 住所、办公地址 南京市白下区淮海路50号
法定代表人 林复 联系人 翁俊
电话 (025)84544021 传真 (025)84544129
网址 www.njcb.com.cn 客服电话 4008896400
(33)广东发展银行 住所、办公地址 广东省广州市农林下路83号
法定代表人 董建岳 联系人 詹全鑫、张扬眉
电话 (020)38322256 传真 (020)87310955
网址 www.gdb.com.cn
客服电话 800-830-8003、400-830-8003
(34)杭州银行 住所、办公地址 杭州市庆春路46号杭州银行大厦
法定代表人 吴太普 联系人 严峻
电话 (0571)85108309 传真 (0571)85108309
网址 www.hzbank.com.cn 客服电话 400-888-8508
(35)温州银行 住所 温州市车站大道华海广场1号楼
办公地址 温州市车站大道196号
法定代表人 邢增福 联系人 林波
电话 (0577)88990082 传真 (0577)88995217
网址 www.wzbank.cn 客服电话 (0577)96699
(36)上海农村商业银行 住所 上海市浦东新区浦东大道981号
办公地址 上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层
法定代表人 胡平西 联系人 吴海平
电话 (021)38576977 传真 (021)50105124
网址 www.srcb.com 客服电话 (021)962999
(37)天津银行 住所、办公地址 天津市河西区友谊路15号
法定代表人 王金龙 联系人 杨森
电话 (022)28405330 传真 (022)28405631
网址 www.bank-of-tianjin.com 客服电话 4006-960296
(38)中信证券股份有限公司 住所、办公地址 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人 王东明 联系人 陈忠
电话 (010)60833722 传真 (010)60833739
网址 www.cs.ecitic.com 客服电话 95558
(39)国泰君安证券股份有限公司 住所 上海市浦东新区商城路618号
办公地址 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人 万建华 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 www.gtja.com 客服电话 4008888666
(40)海通证券股份有限公司 住所 上海淮海中路98号
办公地址 上海市广东路689号
法定代表人 王开国 联系人 金芸、李笑鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 www.htsec.com 客服电话 95553或拨打各营业网点咨询电话
(41)申银万国证券股份有限公司 住所、办公地址 上海市常熟路171号
法定代表人 丁国荣 联系人 李清怡
电话 (021)54033888 传真 (021)54030294
网址 www.sywg.com 客服电话 (021)962505
(42)中国银河证券股份有限公司 住所、办公地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人 顾伟国 联系人 田薇
电话 (010)66568430 传真 010-66568990
网址 www.chinastock.com.cn 客服电话 400-8888-888
(43)国都证券有限责任公司 住所、办公地址 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人 常喆 联系人 黄静
电话 (010)84183389 传真 (010)84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电话 400-818-8118
(44)中信建投证券股份有限公司 住所 北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址 北京市朝阳门内大街188号
法定代表人 王常青 联系人 权唐
清算传真 (010)65183880 业务传真 (010)65182261
网址 www.csc108.com 客服电话 400-8888-108
(45)兴业证券股份有限公司 住所 福州市湖东路268号
办公地址 上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层
法定代表人 兰荣 联系人 谢高得
电话 (021)38565785 传真 (021)38565955
网址 www.xyzq.com.cn 客服电话 95562
(46)国盛证券有限责任公司 住所 江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
办公地址 江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼
法定代表人 曾小普 联系人 徐美云
电话 (0791)86285337 传真 (0791)86282293
网址 www.gsstock.com 客服电话 4008222111
(47)东方证券股份有限公司 住所、办公地址 上海市中山南路318号2号楼22-29层
法定代表人 潘鑫军 联系人 吴宇
电话 (021)63325888 传真 (021)63326173
网址 www.dfzq.com.cn 客服电话 95503
(48)平安证券有限责任公司 注册地址、办公地址 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽
电话 0755-22626391 传真 (0755)82400862
网址 www.pingan.com 客服电话 95511—8
(49)招商证券股份有限公司 住所、办公地址 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人 宫少林 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电话 4008888111、95565
(50)财富证券有限责任公司 住所、办公地址 湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
法定代表人 周晖 联系人 郭磊
电话 (0731)84403319 传真 (0731)84403439
网址 www.cfzq.com 客服电话 (0731)84403360
(51)东吴证券股份有限公司 住所、办公地址 苏州工业园区翠园路181号
法定代表人 吴永敏 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 (0512)65588021
网址 www.dwzq.com.cn 客服电话 (0512)33396288
(52)中信万通证券有限责任公司 住所 青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)
办公地址 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层
法定代表人 杨宝林 联系人 吴忠超
电话 (0532)85022326 传真 (0532)85022605
网址 www.zxwt.com.cn 客服电话 (0532)96577
(53)山西证券股份有限公司 住所、办公地址 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人 侯巍 联系人 郭熠
电话 (0351)8686659 传真 (0351)8686619
网址 www.i618.com.cn 客服电话 400-666-1618
(54)南京证券有限责任公司 住所、办公地址 江苏省南京市大钟亭8号
法定代表人 张华东 联系人 李铮
电话 (025)83367888 传真 (025)83320066
网址 www.njzq.com.cn 客服电话 4008285888
(55)民生证券有限责任公司 住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
法定代表人 余政 联系人 赵明
电话 (010)85127622 传真 (010)85127917
网址 www.mszq.com 客服电话 400-619-8888
(56)渤海证券股份有限公司 住所 天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址 天津市南开区宾水西道8号
法定代表人 杜庆平 联系人 王兆权
电话 (022)28451861 传真 (022)28451892
网址 www.bhzq.com 客服电话 4006515988
(57)光大证券股份有限公司 住所、办公地址 上海市静安区新闸路1508号
法定代表人 徐浩明 联系人 刘晨、李芳芳
电话 (021)22169999 传真 (021)22169134
网址 www.ebscn.com 客服电话 4008888788,10108998
(58)浙商证券有限责任公司 住所、办公地址 浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼
法定代表人 吴承根 联系人 许嘉行
电话 (0571)87901912 传真 (0571)87901913
网址 www.stocke.com.cn 客服电话 (0571)967777
(59)国信证券股份有限公司 注册地址 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人 何如 联系人 齐晓燕
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952
网址 www.guosen.com.cn 客服电话 95536
(60)安信证券股份有限公司 住所 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层
法定代表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 (0755)82825551 传真 (0755)82558355
网址 www.essence.com.cn 客服电话 4008001001
(61)长城证券有限责任公司 住所、办公地址 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人 黄耀华 联系人 李春芳
电话 (0755)83516089 传真 (0755)83515567
网址 www.cgws.com 客服电话 4006666888、(0755)33680000
(62)东北证券股份有限公司 住所、办公地址 长春市自由大路1138号
法定代表人 矫正中 联系人 潘锴
电话 (0431)85096709 传真 (0431)85096795
网址 www.nesc.cn 客服电话 4006000686、(0431)85096733
(63)华泰证券股份有限公司 住所、办公地址 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人 吴万善 联系人 孙菁菁
电话 025-83290537 传真 025-51863323
网址 www.htsc.com.cn 客服电话 95597
(64)广发证券股份有限公司 住所 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)
办公地址 广东省广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼
法定代表人 林治海 联系人 黄岚
电话 (020)87555888 传真 (020)87555305
网址 www.gf.com.cn 客服电话 95575或致电各地营业网点
(65)长江证券股份有限公司 住所、办公地址 湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人 胡运钊 联系人 李良
电话 (027)65799999 传真 (027)85481900
网址 www.95579.com
客服电话 95579或4008-888-999
(66)国海证券有限责任公司 住所、办公地址 广西桂林市辅星路13号
法定代表人 张雅锋 联系人 牛孟宇
电话 0755-83709350 传真 0755-83700205
网址 www.ghzq.com.cn 客服电话 95563(全国)
(67)德邦证券有限责任公司 住所 上海市普陀区曹阳路510号南半幢9楼
办公地址 上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”26楼
法定代表人 姚文平 联系人 罗芳
电话 (021)68761616 传真 (021)68767981
网址 www.tebon.com.cn 客服电话 4008888128
(68)湘财证券有限责任公司 住所、办公地址 湖南长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
法定代表人 林俊波 联系人 钟康莺
电话 (021)68634518 传真 (021)68865680
网址 www.xcsc.com 客服电话 400-888-1551
(69)东海证券有限责任公司 住所、办公地址 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼
法定代表人 朱科敏 联系人 梁旭
电话 (0519)88157761 传真 (0519)88157761
网址 www.longone.com.cn 客服电话 400-888-8588
(70)中航证券有限公司 住所、办公地址 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
法定代表人 杜航 联系人 戴蕾
电话 (0791)86768681 传真 (0791)86770178
网址 www.avicsec.com 客服电话 400-8866-567
(71)世纪证券有限责任公司 住所、办公地址 深圳深南大道7088号招商银行大厦40-42层
法定代表人 卢长才 联系人 方文
电话 (0755)83199599 传真 (0755)83199545
网址 www.csco.com.cn 客服电话 (0755)83199511
(72)西部证券股份有限公司 住所、办公地址 陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17楼
法定代表人 刘建武 联系人 刘莹
电话 (029)87416787 传真 (029)87417012
网址 www.westsecu.com 客服电话 95582
(73)国联证券股份有限公司 注册地址 江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6层
办公地址 江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702
法定代表人 雷建辉 联系人 沈刚
电话 0510-82831662 传真 0510-82830162
网址 www.glsc.com.cn 客服电话 95570
(74)金元证券股份有限公司 住所 海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
办公地址 深圳市深南大道4001号时代金融中心17层
法定代表人 陆涛 联系人 马贤清
电话 (0755)83025022 传真 (0755)83025625
网址 www.jyzq.cn 客服电话 400-8888-228
(75)中信证券(浙江)有限责任公司 住所、办公地址 浙江省杭州滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层
法定代表人 沈强 联系人 周妍
电话 (0571)96598 传真 (0571)85783771
网址 www.bigsun.com.cn 客服电话 (0571)96598
(76)中银国际证券有限责任公司 住所 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层
法定代表人 许刚 联系人 李丹
传真 (021)50372474 客服电话 4006208888
网址 www.bocichina.com.cn
(77)恒泰证券股份有限公司 住所、办公地址 内蒙古呼和浩特市新城区新华大街111号
法定代表人 庞介民 联系人 王旭华
电话 (010)66297386 传真 (0471)4961259
网址 www.cnht.com.cn 客服电话 (0471)4972343
(78)广州证券有限责任公司 办公地址 广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
法定代表人 刘东 联系人 林洁茹
电话 020-88836999 传真 020-88836654
网址 www.gzs.com.cn 客服电话 (020)961303
(79)新时代证券有限责任公司 住所、办公地址 北京市西城区金融大街1号A座8层
法定代表人 马金声 联系人 孙恺
电话 (010)83561149 传真 (010)83561094
网址 www.xsdzq.cn 客服电话 4006989898
(80)上海证券有限责任公司 住所、办公地址 上海市西藏中路336号
法定代表人 郁忠民 联系人 张瑾
电话 (021)53519888 传真 (021)53519888
网址 www.962518.com 客服电话 (021)962518、4008918918
(81)中原证券股份有限公司 住所、办公地址 郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人 石保上 联系人 程月艳耿铭
电话 (0371)65585670 传真 (0371)65585665
网址 www.ccnew.com 客服电话 967218、4008139666
(82)华龙证券有限责任公司 住所、办公地址 甘肃省兰州市静宁路308号
法定代表人 李晓安 联系人 李昕田
电话 (0931)8784656 传真 (0931)4890628
网址 www.hlzqgs.com 客服电话 (0931)4890208、4890619
(83)万联证券有限责任公司 住所、办公地址 广州市中山二路18号电信广场36、37层
法定代表人 张建军 联系人 罗创斌
电话 (020)37865070 传真 020-22373718-1013
网址 www.wlzq.com.cn 客服电话 4008888133
(84)东莞证券有限责任公司 住所、办公地址 东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人 张运勇 联系人 苏卓仁
电话 (0769)22112062 传真 (0769)22119423
网址 www.dgzq.com.cn 客服电话 (0769)961130
(85)大同证券经纪有限责任公司 住所 山西省大同市大北街13号
办公地址 山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13
法定代表人 董祥 联系人 薛津
电话 (0351)4130322 传真 (0351)4130322
网址 www.dtsbc.com.cn 客服电话 4007121212
(86)齐鲁证券有限公司 住所、公地址 山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人 李玮 联系人 吴阳
电话 (0531)68889155 传真 (0531)68889752
网址 www.qlzq.com.cn 客服电话 95538
(87)国金证券股份有限公司 住所、办公地址 成都市东城根上街95号
法定代表人 冉云 联系人 金喆
电话 (028)86690126 传真 (028)86690126
网址 www.gjzq.com.cn 客服电话 4006600109
(88)财通证券有限责任公司 住所、办公地址 杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
法定代表人 沈继宁 联系人 乔骏
电话 (0571)87925129 传真 0571-87818329
网址 www.ctsec.com 客服电话 (0571)96336、962336(上海地区)
(89)第一创业证券股份有限公司 住所、办公地址 广东省深圳罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层
法定代表人 刘学民 联系人 崔国良
电话 (0755)25832852 传真 (0755)82485081
网址 www.fcsc.cn 客服电话 4008881888
(90)中国中投证券有限责任公司 住所地址 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元
办公地址 深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
法定代表人 龙增来 联系人 刘毅
电话 0755-82023442 传真 0755-82026539
网址 www.china-invs.cn 客服电话 4006008008
(91)瑞银证券有限责任公司 住所、办公地址 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
法定代表人 刘弘 联系人 牟冲
电话 (010)58328366,58328722 传真 (010)58328748
网址 www.ubssecurities.com 客服电话 400-887-8827
(92)华鑫证券有限责任公司 住所、办公地址 深圳福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
法定代表人 洪家新 联系人 雷蕾
电话 (0755)82083788 传真 (0755)82083408
网址 www.cfsc.com.cn
客服电话 (021)32109999,(029)68918888
(93)中山证券有限责任公司 住所、办公地址 深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
法定代表人 吴永良 联系人 李珍
电话 (0755)82570586 传真 (0755)82960582
网址 www.zszq.com 客服电话 4001022011
(94)中国民族证券有限责任公司 住所、办公地址 北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层
法定代表人 赵大建 联系人 李微
电话 (010)59355941 传真 (010)66553791
网址 www.e5618.com 客服电话 400-889-5618
(95)厦门证券有限公司 住所、办公地址 厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
法定代表人 傅毅辉 联系人 卢金文
电话 (0592)5161642 传真 (0592)5161140
网址 www.xmzq.cn 客服电话 (0592)5163588
(96)江海证券有限公司 住所、办公地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人 孙名扬 联系人 张宇宏
电话 (0451)82336863 传真 (0451)82287211
网址 www.jhzq.com.cn 客服电话 400-666-2288
(97)爱建证券有限责任公司 住所、办公地址 上海市浦东新区世纪大道1600号32楼
法定代表人 郭林 联系人 陈敏
电话 (021)32229888 传真 021-68728782
网址 www.ajzq.com 客服电话 (021)63340678
(98)华宝证券有限责任公司 住所、办公地址 上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
法定代表人 陈林 联系人 毛雪梅
电话 (021)50122222 传真 (021)50122200
网址 www.cnhbstock.com 客服电话 4008209898
(99)方正证券股份有限公司 住所、办公地址 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
法定代表人 雷杰 联系人 郭军瑞
电话 (0731)85832503 传真 (0731)85832214
网址 www.foundersc.com 客服电话 95571
(100)英大证券有限责任公司 住所、办公地址 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人 赵文安 联系人 刘晓章
电话 (0755)83007069 传真 (0755)83007167
网址 www.ydsc.com.cn 客服电话 4008-698-698
(101)西南证券股份有限公司 住所、办公地址 重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢
法定代表人 王珠林 联系人 陈诚
电话 (023)63786464 传真 (023)63786311
网址 www.swsc.com.cn 客服电话 4008096096
(102)日信证券有限责任公司 住所 呼和浩特市新城区锡林南路18号
办公地址 北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层
法定代表人 孔佑杰 联系人 冯杰
电话 (010)83991743 传真 (010)66412537
网址 www.rxzq.com.cn 客服电话 (010)83991888
(103)华福证券有限责任公司 住所 福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址 福州市五四路157号新天地大厦7至10层
法定代表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 (0591)87383623 传真 (0591)87383610
网址 www.hfzq.com.cn 客服电话 (0591)96326
(104)信达证券股份有限公司 住所、办公地址 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人 高冠江 联系人 唐静
电话 (010)63081000 传真 (010)63080978
网址 www.cindasc.com 客服电话 400-800-8899
(105)东兴证券股份有限公司 住所、办公地址 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
法定代表人 徐勇力 联系人 汤漫川
电话 (010)66555316 传真 (010)66555246
网址 www.dxzq.net.cn 客服电话 400-8888-993
(106)华融证券股份有限公司 住所 北京市西城区金融大街8号
办公地址 北京市西城区金融大街8号中国华融A座3层
法定代表人 丁之锁 联系人 梁宇
电话 (010)58568007 传真 (010)58568062
网址 www.hrsec.com.cn 客服电话 (010)58568118
(107)财富里昂证券有限责任公司 注册地址 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
法定代表人 罗浩 联系人 倪丹
电话 021-38784818 传真 021-68775878
网址 www.cf-clsa.com 客服电话 68777877
(108)国元证券股份有限公司 住所、办公地址 安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人 凤良志 联系人 陈玲玲
电话 (0551)2246273 传真 (0551)2272100
网址 www.gyzq.com.cn 客服电话 95578
(109)宏源证券股份有限公司 住所 新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦
办公地址 北京西城区太平桥大街19号宏源证券
法定代表人 冯戎 联系人 李巍
电话 (010)88085858 传真 (010)88085195
网址 www.hysec.com 客服电话 4008-000-562
(110)中国国际金融有限公司 住所 北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址 北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层
法定代表人 李剑阁 联系人 马强
电话 (010)65051166 传真 (010)85679535
网址 www.ciccs.com.cn
客服电话 (010)85679238 (010)85679169
(111)天相投资顾问有限公司 注册地址 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层
法定代表人 林义相 联系人 林爽
电话 (010)66045608 传真 (010)66045500
天相投顾网址 http://www.txsec.com
天相基金网网址 http://jijin.txsec.com
客服电话 (010)66045678
(112)华西证券有限责任公司 住所 四川省成都市陕西街239号
办公地址 深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼深圳总部
法定代表人 杨炯洋 联系人 金达勇
电话 (0755)83025723 传真 (0755)83025991
网址 www.hx168.com.cn 客服电话 4008-888-818
注:基金管理人于2005年1月27日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登《关于暂停办理闽发证券、汉唐证券提交的基金申购业务的公告》,从即日起暂停办理闽发证券、汉唐证券提交的本基金申购业务。对于此前通过闽发证券、汉唐证券认购、申购的本基金份额,基金份额持有人仍可在闽发证券、汉唐证券正常办理赎回或转托管业务。基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。(二)注册登记机构嘉实基金管理有限公司(同上)(三)律师事务所和经办律师 名称 国浩律师集团(北京)事务所
住所、办公地址 北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层
负责人 王卫东 联系人 黄伟民
电话 (010)65890661 传真 (010)65176801
经办律师 黄伟民
(四)会计师事务所和经办注册会计师 名称 普华永道中天会计师事务所有限公司
住所 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址 上海卢湾区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼
法定代表人 杨绍信 联系人 吴海霞
电话 (021)61238888 传真 (021)61238800
经办注册会计师 汪棣、吴海霞
四、基金的名称
嘉实成长收益证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型:契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金定位于成长收益混合型基金,在获取稳定的现金收益的基础上,积极谋求资本增值机会。
七、基金的投资方向
本基金的投资限于具有良好流动性的金融工具。主要包括国内依法发行上市的股票、债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其它金融工具。在正常市场情况下,本基金资产配置的比例范围是:股票资产30%-75% 债券资产20%-65% 现金资产比例控制在5%左右。其中,基金对收益型资产类(包括收益型股票和债券)的投资不低于基金资产净值的40%,对国债的投资不低于基金资产净值的20%。
八、基金的投资策略
(一)投资策略
1、大类资产配置
在全面评估证券市场现阶段系统性风险和预测证券市场中长期预期收益率的基础上,制订基金资产在成长型资产类、收益型资产类和现金等大类资产的配置比例、调整原则和调整范围。
2、收益型资产类的投资策略
根据目前金融市场状况,为实现收益目标,本基金主要投资于以下三类资产:一是按照规定,至少20%的国债投资 二是投资于具有相对较高收益率的企业债、金融债和公司可转债 三是投资收益型股票。本基金将在分析比较债券到期收益率和当前市场收益型股票的股息收益率的基础上,结合市场情况从而对收益型资产类中债券和收益型股票进行资产配置,并通过“精选收益型股票”的策略以及稳健的债券投资来获得良好的收益目标。
(1)“精选收益型股票”的投资策略
对于收益型股票,将以预期股息收益率超过同期一年期银行存款利率为核心,同时结合以下几方面进行选择:
A. 公司进入稳定发展阶段,预期主营业务收入及净利润保持稳定增长
B. 公司现金流状况良好
C. 公司有现金分红历史记录,同时具有继续进行现金分红的潜力
D. 预期股息收益率处于市场平均水平之上。
根据以上标准,选择出重点目标公司,在周密的案头研究基础上,通过实地调研,最终精选一批具备投资价值的收益型股票,做中长期投资。
(2)债券投资策略
债券是实现基金资产安全和当期收益目标的重要金融工具,本基金在国债投资部分将根据对国债市场和利率走势的综合判断,在银行间市场和交易所市场之间积极寻找价格被低估的债券品种,追求稳定的债券票息收入或差价收益。对所有的国债资产,在充分估算基金资产流动性状况的基础上,积极参与债券回购交易,获取无风险收益。
3、成长型资产类的投资策略
本基金将主要通过实施“行业优选、积极轮换”的策略,实现“资本增值”目标。
本基金将加强对行业基本面的研判,跟踪各行业发展动态,对行业择优而投,即投资于那些基本面已出现积极变化、景气程度增加但股票市场却反应滞后的行业,并根据行业的基本面变化以及股票市场行业指数表现,实施积极的行业轮换,不断寻找新的行业投资机会。而实施以上策略的关键在于寻找一个合适的行业价值评估方法,本基金管理人结合自身研究和国外研究成果,建立了一套适合中国股票市场特点的行业价值评估体系,并在基金的投资实践中不断修正和完善该体系。总结起来,本基金管理人目前使用的行业价值评估体系可归结为“两个方法、一个系统”,即行业景气评价方法和行业指数对基本面因素的敏感度分析方法,以及数据库支持系统。策略实施的主要流程如下:
(下转B13版)
(上接B12版)
(1)进行准确有效的行业分类,为开展行业研究和行业资产类投资奠定基础。
(2)研究员采取自上而下的研究方法,以细分行业作为最终研究对象,从以下两方面对行业进行评级分析:一是以行业相对增长率为核心的行业景气趋势研究 另一方面是对股票市场是否合理反映行业基本面变化做出判断。本基金在以上研究的基础上,对行业进行优选并积极轮换,以尽享行业的周期性增长机会。
(3)在确定具体的行业投资比例后,本基金在业绩主导原则基础上对行业内个股进行投资价值判断。所谓业绩主导原则具体包括以下几方面要求:①业绩增长性要求,公司预期经营性收入、净利润等业绩指标增长能够保持在行业内中上水平 ②业绩含金量要求,公司收入或利润的增长50%以上来源于主营业务收入或利润的增长 ③业绩的行业相关性要求,公司经营状况与行业基本面状况具有较强相关性,公司能够从行业景气上升中直接受益。在此基础上,本基金重点采用相对价值评价方法,对股票投资价值进行判断。
(4)针对某些市场环境和行业特点,本基金会采用程序交易技术,对行业内个股采取指数化投资策略。
(二)投资管理程序
1、研究部通过内部独立研究,并借鉴其它研究机构的研究成果,形成宏观、政策、投资策略、行业和上市公司等分析报告,为投资决策委员会和基金经理小组提供决策依据。
2、在投资决策委员会的指导下,基金经理小组和资产配置委员会综合对国内外宏观经济、货币环境、证券市场发展趋势等要素的分析判断,按照基金的契约规定,提出下一阶段本基金投资组合中股票、债券、现金的配置比例,并制订基金在其它重要股票资产类别上的具体配置计划。
3、投资决策委员会定期和不定期召开会议,根据基金投资目标和对市场的判断决定本基金的总体投资策略,审核并批准基金经理小组提出的资产配置方案或重大投资决定。
4、基金经理小组根据投资决策委员会决议,参考本公司研究部和其它研究机构的研究报告,选择具体的投资目标,构建投资组合。
5、基金经理将投资指令下达给集中交易室,交易主管在复核投资指令合法合规的基础上,将指令分发给交易员执行。
6、风险控制委员会根据市场变化对基金投资组合进行风险评估与监控,并授权风险控制小组进行日常跟踪,出具风险分析报告,监察稽核部对基金投资过程进行日常监督。
7、基金经理小组将跟踪证券市场和上市公司的发展变化,结合基金申购和赎回导致的现金流量变化情况,以及组合风险和流动性的评估结果,对投资组合进行动态调整。
8、在确保基金份额持有人利益的前提下,基金管理人有权根据环境变化和实际需要对上述投资程序作出调整。
九、基金的业绩比较基准
上证A股指数
十、基金的风险收益特征
本基金属于中等风险证券投资基金,长期系统性风险控制目标为基金份额净值相对于基金业绩基准的@值不超过0.75。在此前提下,本基金通过合理配置在成长型资产类、收益型资产类和现金等大类资产之间的比例,努力实现股票市场上涨期间基金资产净值涨幅不低于上证A股指数涨幅的65%,股票市场下跌期间基金资产净值下跌幅度不超过上证A股指数跌幅的55%。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2012年4月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2012年3月31日(“报告期末”),本报告所列财务数据未经审计。
1.报告期末基金资产组合情况
报告期末,本基金未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
报告期末,本基金未持有权证。
8.投资组合报告附注
(1)声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
①2011年5月27日,宜宾五粮液股份有限公司发布了《 关于收到中国证监会的公告》,中国证监会决定对五粮液给予警告,并处以60万元罚款。
本基金投资于“五粮液(000858)”的决策程序说明:基于五粮液基本面研究以及二级市场的判断,本基金投资于“五粮液”股票,其决策流程符合公司投资管理制度的相关规定。
②报告期内本基金投资的前十名证券中其他九名证券发行主体无被监管部门立案调查,在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券中其他九名证券发行主体未受到公开谴责、处罚。
(2)基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
(3)其他资产构成
报告期末,本基金前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
基金业绩截止日为2012年3月31日。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1.基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注:按基金合同规定,本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期。建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同第十八条((二)投资范围和(六)投资组合比例限制)的约定:(1)投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的80% (2)持有一家公司的股票,不得超过基金资产净值的10% (3)本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10% (4)投资于国债的比例不低于基金资产净值的20% (5)本基金的股票资产中至少有80%属于本基金名称所显示的投资内容 (6)法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的,从其规定。
十三、费用概览
(一)基金费用的种类
1、与基金运作有关的费用
(1) 基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
(2) 基金托管人的托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。
(3)与基金运作有关的其他费用
主要包括证券交易费用、基金成立后的基金信息披露费用、基金份额持有人大会费用、基金成立后的与基金相关的会计师费和律师费。该等费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。
2、与基金销售有关的费用
(1)申购费
本基金的申购费按申购金额采用比例费率,投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算,费率表如下:
(2)赎回费根据赎回时间实行递减收费。费率表如下:
(3)转换费
①由嘉实货币市场基金、嘉实超短债证券投资基金、嘉实多元收益债券型证券投资基金B、嘉实安心货币市场基金转换为嘉实成长收益证券投资基金时,转换费率均为转入基金适用的申购费率,计算公式如下:
净转入金额=(转出份额×转出当日转出基金的基金份额净值) /(1+转换费率)+M
转换费用=(转出份额×转出当日转出基金的基金份额净值)×转换费率/(1+转换费率)
转入份额=净转入金额/转入当日转入基金的基金份额净值
其中M为嘉实货币、嘉实安心货币全部转出时账户当前累计未付收益
②嘉实成长收益证券投资基金与嘉实旗下其他19只开放式基金(包括:嘉实稳健开放式证券投资基金、嘉实增长开放式证券投资基金、嘉实债券开放式证券投资基金、嘉实服务增值行业证券投资基金、嘉实主题精选混合型证券投资基金、嘉实策略增长混合型证券投资基金、嘉实优质企业股票型证券投资基金、嘉实研究精选股票型证券投资基金、嘉实多元收益债券型证券投资基金 A、嘉实回报灵活配置混合型证券投资基金、嘉实量化阿尔法股票型证券投资基金、嘉实价值优势股票型证券投资基金、嘉实稳固收益债券型证券投资基金、嘉实主题新动力股票型证券投资基金、嘉实深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金联接基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、嘉实信用债券型证券投资基金、嘉实周期优选股票型证券投资基金、嘉实中创400交易型开放式指数证券投资基金联接基金)之间互转,以及嘉实成长收益证券投资基金转换为嘉实货币市场基金、嘉实超短债证券投资基金、嘉实多元收益债券型证券投资基金B、嘉实安心货币市场基金时,均采用“赎回费 + 申购费率补差”算法,计算公式如下:
净转入金额=B×C×(1-D)/(1+G)
转换补差费用=[B×C×(1-D)/(1+G)]×G
转入份额=净转入金额/E
其中,B为转出的基金份额 C为转换申请当日转出基金的基金份额净值 D为转出基金的对应赎回费率 G为对应的申购补差费率,当转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率时,则申购补差费率G为零 E为转换申请当日转入基金的基金份额净值。
其中赎回费的25%归入转出基金资产(嘉实稳固收益债券基金除外) 根据嘉实稳固收益债券基金合同的约定,该基金的赎回费全部归入该基金资产(注:在运作期和间歇期,该基金按不同的方式收取赎回费)。
注:自2010年5月26日起,暂停嘉实主题混合的转入业务 自2011年1月7日起暂停嘉实增长混合的转入业务 自2011年1月7日起嘉实策略混合实施暂停转入业务。具体请参见嘉实基金网站刊载的相关公告。
(4)销售服务费
基金管理人可以根据中国证监会的有关规定从基金财产中计提销售服务费,用于基金的持续销售和服务基金份额持有人。
3、其他费用
按照国家有关规定可以列入的其他费用,根据相关法律及中国证监会相关规定列支。
(二)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
(三)基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费,经中国证监会核准后公告 此项调整无须召开基金份额持有人大会。
(四)基金的税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对基金管理人于2002年9月26日刊登的本基金原招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新。
主要更新内容如下:
1. 在“重要提示”部分:明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。
2.在“三、基金管理人”部分:更新了基金管理人的相关信息。
3.在“四、基金托管人”部分:更新了托管人的相关信息。
4.在“五、相关服务机构”部分:增加华夏银行、财富里昂证券2家代销机构,并更新了代销机构的相关信息。
5.在“十一、基金的投资”部分:补充了本基金最近一期投资组合报告内容。
6.在“十二、基金的业绩”部分:说明了自基金合同生效当年开始所有完整会计年度业绩。
7.在“二十五、其他应披露事项”部分:列示了2011年11月5日至2012年5月5日本基金临时公告事项。
嘉实基金管理有限公司
2012年7月6日
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 2,903,760,773.97 65.15
其中:股票 2,903,760,773.97 65.15
2 固定收益投资 1,279,376,344.00 28.71
其中:债券 1,279,376,344.00 28.71
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 50,000,000.00 1.12
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 173,435,184.18 3.89
6 其他资产 50,367,369.27 1.13
合计 4,456,939,671.42 100.00
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 31,086,516.22 0.70
B 采掘业 112,605,826.76 2.55
C 制造业 2,645,214,824.19 59.91
C0 食品、饮料 728,011,975.65 16.49
C1 纺织、服装、皮毛 181,521,170.36 4.11
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 - -
C5 电子 343,205,607.33 7.77
C6 金属、非金属 177,729,558.86 4.03
C7 机械、设备、仪表 872,736,896.31 19.77
C8 医药、生物制品 342,009,615.68 7.75
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 8,662,235.00 0.20
H 批发和零售贸易 - -
I 金融、保险业 62,171,439.00 1.41
J 房地产业 25,830,391.00 0.59
K 社会服务业 - -
L 传播与文化产业 18,189,541.80 0.41
M 综合类 - -
合计 2,903,760,773.97 65.77
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 000651 格力电器 13,187,508 268,102,037.64 6.07
2 000423 东阿阿胶 5,406,229 217,979,153.28 4.94
3 000568 泸州老窖 5,522,180 215,862,016.20 4.89
4 002241 歌尔声学 7,941,944 206,093,446.80 4.67
5 600519 贵州茅台 881,133 173,547,955.68 3.93
6 600031 三一重工 13,152,959 161,386,806.93 3.66
7 000858 五粮液 4,745,055 155,827,606.20 3.53
8 601566 九牧王 6,861,708 155,554,920.36 3.52
9 000527 美的电器 9,618,016 126,188,369.92 2.86
10 000538 云南白药 2,519,920 124,030,462.40 2.81
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 1,017,896,000.00 23.06
3 金融债券 100,220,000.00 2.27
其中:政策性金融债 100,220,000.00 2.27
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 91,188,000.00 2.07
6 中期票据 - -
7 可转债 70,072,344.00 1.59
8 其他 - -
合计 1,279,376,344.00 28.98
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 1101094 11央行票据94 3,600,000 348,264,000.00 7.89
2 1101022 11央行票据22 3,200,000 309,792,000.00 7.02
3 1101086 11央行票据86 1,500,000 145,035,000.00 3.29
4 110414 11农发14 1,000,000 100,220,000.00 2.27
5 113002 工行转债 647,200 70,072,344.00 1.59
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 1,051,081.44
2 应收证券清算款 24,690,000.00
3 应收股利 -
4 应收利息 23,882,217.00
5 应收申购款 744,070.83
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
合计 50,367,369.27
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 113002 工行转债 70,072,344.00 1.59
阶段 净值 增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2002年11月5日至2002年12月31日 -3.37% 0.40% -11.32% 1.22% 7.95% -0.82%
2003年度 21.43% 0.76% 10.32% 1.14% 11.11% -0.38%
2004年度 1.94% 1.01% -15.04% 1.32% 16.98% -0.31%
2005年度 2.29% 0.97% -8.21% 1.37% 10.50% -0.40%
2006年度 126.12% 1.27% 130.57% 1.35% -4.45% -0.08%
2007年度 96.63% 1.42% 96.14% 2.19% 0.49% -0.77%
2008年度 -41.23% 1.75% -65.38% 2.84% 24.15% -1.09%
2009年度 45.99% 1.33% 79.80% 1.90% -33.81% -0.57%
2010年度 1.29% 1.10% -14.46% 1.42% 15.75% -0.32%
2011年度 -15.51% 0.88% -21.64% 1.15% 6.13% -0.27%
申购金额(含申购费) 申购费率
100万元以下 1.5%
100万元(含)—500万元 1.2%
500万元(含)以上 每笔1000元
持有期限(日历日) 赎回费率
1天-365天 0.5%
366天-730天 0.25%
731天(含)以上 0