中银中国精选混合型开放式证券投资基金
2008
年年度报告摘要
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中银中国精选混合型开放式证券投资基金2008年年度报告摘要
2008年12月31日
基金管理人:中银基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
送出日期 :2009年3月28日
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
本基金的托管人——中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2009年3月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。
本报告期自2008年1月1日起至12月31日止。
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称
中银中国
交易代码
163801
基金运作方式
上市契约型开放式
基金合同生效日
2005年1月4日
报告期末基金份额总额
1,143,305,185.35份
基金份额上市的证券交易所
深圳证券交易所
上市日期
2005年2月23日
2.2 基金产品说明
投资目标
研究全球经济和行业发展趋势,紧随中国经济独特的发展节奏,挖掘中国主题,致力于通过专业投资获得长期资本增值。
投资策略
本基金采取自上而下与自下而上相结合的主动投资管理策略,将定性与定量分析贯穿于主题精选、公司价值评估、投资组合构建以及组合风险管理的全过程之中。本基金的投资管理主要分为三个层次:第一个层次是自上而下的资产类别的配置,第二个层次是精选主题,第三个层次是自下而上的个股选择。
业绩比较基准
中信标普300指数×70% +中信国债指数×20% + 1年期银行存款利率×10%
风险收益特征
中等偏上风险品种
2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人
名称
中银基金管理有限公司
中国工商银行股份有限公司
姓名
程明
蒋松云
联系电话
021-38834999
010-66105799
信息披露负责人
电子邮箱
clientservice@bocim.com
custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-888-5566
95588
传真
021-68873488
010-66105798
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址
www.bocim.com
基金年度报告备置地点
上海市银城中路200号中银大厦45层
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§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
3.1.1 期间数据和指标
2008年
2007年
2006年
本期已实现收益
-185,327,328.94
1,430,288,648.65
399,756,689.99
本期利润
-971,257,218.38
1,836,802,466.35
685,218,890.07
加权平均基金份额本期利润
-0.8136
1.2765
0.9415
本期基金份额净值增长率
-39.79%
128.98%
95.56%
3.1.2 期末数据和指标
2008年
2007年
2006年
期末可供分配基金份额利润
0.1150
0.7601
0.5011
期末基金资产净值
1,274,753,888.67
2,612,050,114.11
1,115,243,202.45
期末基金份额净值
1.1150
2.1732
1.9223
注: 1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。期末可供分配收益,采用期末资产负债表中未分配利润与为分配利润中已实现部分的孰低数(为期末余额),即如果期末未分配利润(报表数,下同)的未实现部分为正数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分,如果期末未分配利润的未实现部分为负数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分扣除未实现部分)。
3.2 基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④
过去三个月
-2.48%
1.39%
-11.56%
2.10%
9.08%
-0.71%
过去六个月
-11.76%
1.33%
-23.37%
2.03%
11.61%
-0.70%
过去一年
-39.79%
1.72%
-49.56%
2.08%
9.77%
-0.36%
过去三年
169.64%
1.53%
77.64%
1.64%
92.00%
-0.11%
自基金合同生效起至今
174.84%
1.36%
74.01%
1.50%
100.83%
-0.14%
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及与同期业绩比较基准收益率变动的比较
中银中国基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2005.1.4-2008.12.31)
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-50.00%0.00%50.00%100.00%150.00%200.00%250.00%300.00%350.00%400.00%2005-1-42005-9-192006-6-132007-2-262007-11-12008-7-11中银中国基金业绩比较基准收益率
注:按基金合同规定,本基金自基金合同生效起6个月内为建仓期,截至报告日本基金的各项投资比例已达到基金合同第十六条(三)投资范围、(五)投资组合规定的各项比例,投资于股票的比例为基金净资产的40%-95%,债券资产及回购比例为0-45%,现金类资产比例为5-15%。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
中银中国基金与业绩基准历年收益率对比图
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-60.00%-40.00%-20.00%0.00%20.00%40.00%60.00%80.00%100.00%120.00%140.00%2005.1.4-2005.12.312006年2007年2008年中银中国业绩基准
注:本基金合同于2005年1月4日生效,截至报告日本基金合同生效未满五年。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
单位:人民币元
年度
每10份基金份额分红数(元)
现金形式发放总额
再投资形式发放总额
年度利润分配合计
备注
2008年
2.600
143,173,234.62
143,134,242.77
286,307,477.39
2007年
11.200
584,948,680.21
40,985,782.84
625,934,463.05
2006年
0.500
38,195,204.84
634,427.08
38,829,631.92
合计
14.300
766,317,119.67
184,754,452.69
951,071,572.36
§4管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
中银基金管理有限公司前身为中银国际基金管理有限公司,于2004年7月29日正式开业,是由中银国际和美林投资管理合资组建(2006年9月29日美林投资管理有限公司与贝莱德投资管理有限公司合并,合并后新公司名称为“贝莱德投资管理有限公司”)。2007年12月25日,经中国证券监督管理委员会批复,同意中国银行股份有限公司直接控股中银基金。公司注册地为中国上海市,注册资本为一亿元人民币,其中中国银行占83.5%的股权,贝莱德投资管理占16.5%的股权。截至
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2008年12月31日本基金管理人共管理六只开放式证券投资基金:中银中国精选混合型开放式证券投资基金、中银货币市场证券投资基金、中银持续增长股票型证券投资基金、中银收益混合型证券投资基金、中银动态策略股票型证券投资基金、中银稳健增利债券型证券投资基金。
4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
任本基金的基金经理期限
姓名
职务
任职日期
离任日期
证券从业年限
说明
孙庆瑞
中银中国基金经理、中银货币基金经理
2007-08-20
-
8
中银基金管理有限公司投资管理部副总经理、副总裁(VP),管理学硕士。曾任长盛基金管理有限公司全国社保组合债券基金经理、基金经理助理、债券研究员,联合证券股份有限公司债券研究员。2007年8月至今任中银中国基金经理,2006年7月至今任中银货币基金经理,2006年10月至2008年4月任中银收益基金经理。具有8年投资研究经验,具备基金从业资格。
吴域
中银中国基金经理
2007-08-20
-
8
中银基金管理有限公司助理副总裁(AVP),经济学硕士。曾于世纪证券自营部、东方证券资产管理部、生命人寿保险公司资产管理部先后从事行业研究,投资组合研究工作。2007年8月至今任中银中国基金经理。具有8年证券投资研究经验,具备证券、基金从业资格。
注:任职日期和离任日期均为公司做出决定之日,本报告期内,无基金经理离职,故离职日期一栏为空。关于证券从业年限的计算标准,例如证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、中国证监会的有关规则和其他有关
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法律法规的规定,严格遵循本基金基金合同,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。
本报告期内,本基金运作合法合规,无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内,本公司严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定和《中银基金管理公司公平交易管理制度》,确保本公司管理的不同投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到公平对待。各投资组合均严格按照法律、法规和公司制度执行投资交易,本报告期内未发生异常交易行为。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
阶段
基金名称
净值增长率
本基金
-39.79%
2008年1月1日至
2008年12月31日
中银收益
-43.17%
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内不存在异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
2008年是世界宏观经济波动较大的一年,随着2007年美国房价泡沫破灭,次贷危机爆发并蔓延,世界经济由此进入深幅调整阶段。2008年以美国、日本和英国等为代表的发达国家陆续步入衰退,在如此恶劣的外部环境中,中国经济尽管没有出现技术性衰退,但是经济增速逐季下滑,并在4季度大幅下滑至6.8%,创9年来新低。
从国外的经济情况来看,2008年以美国、日本和欧元区等代表的发达国家和地区均出现不同程度的衰退。美国在次贷危机的影响下,金融机构纷纷收缩杠杆,货币乘数急剧下降;房屋价格下跌和股指下挫导致居民财富迅速缩水;随着金融危机逐渐向实体经济蔓延,美国众多企业纷纷裁员以节约成本应对危机,美国失业率从08年5月份开始逐月攀升,12月份时已高达7.2%。由于失业以及对未来经济前景的悲观,美国居民消费者信心指数不断下降,美国经济咨商局消费者信心指数在12月份降至38.6的历史最低水平。而自危机爆发以来,美国的房地产投资数据每况愈下,新屋销售同比下降,新屋库存增加,新屋开工和新屋销售直线下降,营建许可指标不断探底,导致美国房屋住宅投资下降。4季度,美国居民个人消费支出继续下降3.5%,而投资则大幅下降22.4%,美国4季度
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GDP经季节调整之后下降6.2%。与此同时,别的发达国家亦步入衰退,且衰退程度比美国更甚。2008年第四季度德国GDP年化环比大幅萎缩约8.4%,欧盟和英国经济年化环比亦下滑6%,日本经济更是大幅下滑12.7%,为30年来的最大降幅。面对不断恶化的经济状况,各大央行纷纷选择大幅降息,目前全球几乎都进入低利率时代,而个别国家甚至进入零利率时代。除使用常规的货币政策,各大央行还纷纷使用特殊货币政策,向市场注入流动性。
从国内的经济情况来看,尽管中国经济没有陷入技术性衰退,但是在外围经济恶化和国内房地产市场进入调整的内忧外患中,经济增速也逐季下滑,并在4季度下降至6.8%的低位。
随着外部经济尤其是美欧等发达国家经济进入衰退,我国的出口增速大幅下降。出口增速在11月份和12月份分别下降2.2%和2.8%,比去年同期分别下降25和24.5个百分点。房地产市场进入调整阶段,地产投资从下半年开始大幅下降,而地产以及相关产业的投资占总投资的比重较大,因此,下半年实际投资增速下降较大。尤其在4季度,企业纷纷去存货,致使经济活动急剧萎缩,11月份发电量同比增长-9.6%,而对应的工业增加值也仅有5.4%。而代表中国制造业活动程度的PMI指数也在11月份到达38.8的历史低点。然而,在政府公布4万亿财政刺激计划和企业深度去库存之后,经济活动在11月份的基础上有所反弹。12月份发电量由-9.6%回升至-8%,而工业增加值也由5.4%回升至5.7%。而在价格方面,受全球大宗商品价格大幅下跌和国内食品价格下滑影响,CPI和PPI从4月份开始逐月回落,在12月份时分别到达1.2%和1.4%的年内最低点。在世界经济暗淡以及通胀回落的情况下,我国央行在10月份开始下调基准利率,经过四次降息,1年期定存利率由4.14%下降至2.25%,累计下调189个BP,并且在四季度放开信贷控制,贷款从11月份开始较大幅度增加。
2008年,上证综指和沪深300指数全年分别下跌65.39%和65.95%。金融危机造成的全球经济衰退和中国经济减速是市场下跌的首要原因,A股估值偏高以及非流通股解禁也是助跌的重要因素。
从11月开始,在政府财政政策及货币政策的刺激下,A股市场出现了信心恢复导致的估值回升行情,中小型股票表现远胜于市场,行业与公司分化明显。
本基金比较及时观察到了全球及中国宏观经济的周期变化,全年多数时候保持了较低的股票资产配置比例,并低配强周期行业。同时在四季度适时把握了政策和市场的变化,适度提升股票资产配置比例,重点配置的水泥、电力设备、新能源等政策受益行业取得了明显的超额收益。
截至2008年12月31日,本基金的累计单位净值为2.5450元;2008年本基金净值增长率为-39.79%,同期基金基准增长率为-49.56%,上证综合指数增长率为-65.39%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2009年A股市场的表现将取决于:全球经济走出衰退的快慢,我国货币和财政政策偏离预期的程度,以及宏观经济和企业盈利数据偏离预期的程度。市场预期的主要分歧在于:本轮经济下滑的
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低点是否已经过去;经济复苏的时间和力度。在目前股票估值水平趋于合理的情况下,每个季度的经济数据和企业盈利状况可能都会直接影响股市表现。
根据现有的情况来判断,2009年下半年中国经济是否见底回升依然还很难完全确定,因为库存的减少只需要几个月,但是过剩产能的消化更为艰难,很大程度上有赖于出口需求的复苏和国内经济新增长点的出现。但从目前的时点往前看,随着时间的推移,以及政府积极财政政策导致的投资拉动,我们离经济走向好转越来越近,即使过程中还会出现很多波动和反复。如此判断的风险在于随着全球消费萎缩,以及大部分国家和地区的货币相对人民币贬值,我国的贸易状况可能出现恶化,进而影响到我们对企业盈利的判断以及对市场流动性的判断。
本基金对09市场保持相对乐观的看法,并致力于研究经济结构调整中的领先行业,把握其中的投资机会;从更长的期限考察,未来一段时间是为中国经济下一轮景气周期奠定基础的关键时期,因此也是为长期投资布局的良机。
作为基金管理者,我们将一如既往地依靠团队的努力和智慧,努力为投资人创造应有的回报。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
4.6.1有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描述
根据证监会的相关规定,本公司为建立健全有效的估值政策和程序,经公司执行委员会批准,公司成立估值委员会,明确参与估值流程各方的人员分工和职责,由投资管理部、风险管理部、基金运营部、法律合规与稽核部和信息披露相关人员担任委员会委员。估值委员会委员具备应有的经验、专业胜任能力和独立性,分工明确,在上市公司研究和估值、基金投资、投资品种所属行业的专业研究、估值政策、估值流程和程序、基金的风险控制与绩效评估、会计政策与基金核算以及相关事项的合法合规性审核和监督等各个方面具备专业能力和丰富经验。估值委员会严格按照工作流程诚实守信、勤勉尽责地讨论和决策估值事项。日常估值项目由基金运营部严格按照新会计准则、证监会相关规定和基金合同关于估值的约定执行。当经济环境和证券市场发生重大变化时,针对特殊估值工作,按照以下工作流程进行:由公司估值委员会依据行业协会提供的估值模型和行业做法选定与当时市场经济环境相适应的估值模型并征求托管行、会计师事务所的相关意见,由投资部中央交易室做出提示,风险管理部相关人员负责估值相关数值的处理和计算,待运营部人员复核后,将估值结果反馈基金经理,并提交公司估值委员会。基金运营部将收到的公司估值委员会确认的公允价值数据传至托管银行,并提示托管银行认真核查。当存有异议时,公司应做出合理解释,并与托管银行积极商讨达成一致意见。公司按上述规定原则进行估值时,导致基金资产净值的变化在0.25%以上的,将聘请会计师事务所进行审核。基金运营部负责联系会计师事务所,会计师事务所应对公司所采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。各方确认无误后,基金
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运营部可使用上述公允价值进行日常的证券投资基金净值计算处理,将具体品种公允价值手工维护入估值系统,与托管行核对无误后产生当日估值结果,并将结果反馈至公司估值委员会,同时按流程对外公布。
4.6.2基金经理参与或决定估值的程度
基金经理参与对估值问题的讨论,对估值结果提出反馈意见,与估值委员会共同商定估值原则和政策。
4.6.3本公司参与估值流程各方之间没有存在任何重大利益冲突。 4.6.4本公司现没有签订任何与估值相关的定价服务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金基金合同第二十一部分基金的收益与分配相关约定:基金投资当期出现净亏损,则不进行收益分配。
本基金投资当期出现净亏损,根据基金合同约定,无相关收益分配事项;2008年4月30日收益分配金额为286,307,477.39元,系对2007年已实现的可供分配收益进行分配的部分金额。
§5托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2008年,本基金托管人在对中银中国精选混合型开放式证券投资基金的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
2008年,中银中国精选混合型开放式证券投资基金的管理人——中银基金管理有限公司在中银中国精选混合型开放式证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内,中银中国精选混合型开放式证券投资基金对基金份额持有人进行了一次利润分配,分配金额为286,307,477.39元。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
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本托管人依法对中银基金管理有限公司编制和披露的中银中国精选混合型开放式证券投资基金2008年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查,以上内容真实、准确和完整。
二○○九年三月二十日
§6审计报告
本报告期的基金财务会计报告经普华永道中天会计师事务所审计,注册会计师薛竞、单峰签字出具了普华永道中天审字(2009)第20178号标准无保留意见的审计报告。投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
§7 年度财务报表
7.1资产负债表
会计主体:中银中国精选混合型开放式证券投资基金(原名为中银国际中国精选混合型开放式证券投资基金)
报告截止日:2008年12月31日
单位:人民币元
资 产
本期末
2008年12月31日
上年度末
2007年12月31日
资 产:
银行存款
75,689,575.49
161,061,493.56
结算备付金
5,145,134.05
819,699.14
存出保证金
250,000.00
919,933.92
交易性金融资产
1,189,866,212.85
1,950,450,588.07
其中:股票投资
740,245,212.85
1,731,778,894.07
债券投资
449,621,000.00
218,671,694.00
资产支持证券投资
-
-
衍生金融资产
-
1,973,305.01
买入返售金融资产
-
421,501,053.75
应收证券清算款
1,981,917.62
82,514,311.80
应收利息
8,916,037.22
4,481,412.78
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应收股利
-
-
应收申购款
131,564.82
1,918,776.72
其他资产
2,121.72
-
资产总计
1,281,982,563.77
2,625,640,574.75
负债和所有者权益
本期末
2008年12月31日
上年度末
2007年12月31日
负 债:
短期借款
-
-
交易性金融负债
-
-
衍生金融负债
-
-
卖出回购金融资产款
-
-
应付证券清算款
3,152,291.36
-
应付赎回款
1,110,196.18
8,594,843.02
应付管理人报酬
1,643,415.46
3,160,066.09
应付托管费
273,902.59
526,677.67
应付销售服务费
-
-
应付交易费用
622,739.82
854,099.35
应交税费
72,951.84
72,951.84
应付利息
-
-
应付利润
-
-
其他负债
353,177.85
381,822.67
负债合计
7,228,675.10
13,590,460.64
所有者权益:
实收基金
1,143,305,185.35
1,201,945,860.63
未分配利润
131,448,703.32
1,410,104,253.48
所有者权益合计
1,274,753,888.67
2,612,050,114.11
负债和所有者权益总计
1,281,982,563.77
2,625,640,574.75
注:报告截止日2008年12月31日,基金份额净值1.1150元,基金份额总额1,143,305,185.35份。
后附7.4报表附注为本财务报表的组成部分。
7.2 利润表
会计主体:中银中国精选混合型开放式证券投资基金(原名为中银国际中国精选混合型开放式证券投资基金)
本报告期:2008年1月1日至2008年12月31日
单位:人民币元
项 目
本期
2008年1月1日至2008年12月31日
上年度可比期间
2007年1月1日至2007年12月31日
中银中国精选混合型开放式证券投资基金
2008 年年度报告摘要
13
一、收入
-931,302,453.14
1,900,988,555.96
1.利息收入
14,774,261.16
9,809,799.23
其中:存款利息收入
2,476,758.14
2,807,554.12
债券利息收入
10,681,106.88
6,396,637.11
资产支持证券利息收入
-
-
买入返售金融资产收入
1,616,396.14
605,608.00
2.投资收益(损失以“-”填列)
-160,782,605.27
1,480,205,691.29
其中:股票投资收益
-175,696,794.08
1,454,902,926.23
债券投资收益
586,056.36
4,687,008.37
资产支持证券投资收益
-
-
衍生工具收益
3,993,105.07
5,630,081.63
股利收益
10,335,027.38
14,985,675.06
3.公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
-785,929,889.44
406,513,817.77
4.其他收入(损失以“-”号填列)
635,780.41
4,459,247.67
二、费用(以“-”号填列)
-39,954,765.24
-64,186,089.61
1.管理人报酬
-26,035,075.80
-35,922,362.59
2.托管费
-4,339,179.28
-5,987,060.40
3.销售服务费
-
-
4.交易费用
-8,627,810.28
-20,181,945.41
5.利息支出
-530,672.56
-1,653,482.38
其中:卖出回购金融资产支出
-530,672.56
-1,653,482.38
6.其他费用
-422,027.32
-441,238.83
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)
-971,257,218.38
1,836,802,466.35
后附7.4报表附注为本财务报表的组成部分。
7.3 所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:中银中国精选混合型开放式证券投资基金(原名为中银国际中国精选混合型开放式证券投资基金)
本报告期:2008年1月1日至2008年12月31日
单位:人民币元
本期
2008年1月1日至_2008年12月31日
项目
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净值)
1,201,945,860.63
1,410,104,253.48
2,612,050,114.11
二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)
-
-971,257,218.38
-971,257,218.38
中银中国精选混合型开放式证券投资基金
2008 年年度报告摘要
14
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列)
-58,640,675.28
-21,090,854.39
-79,731,529.67
其中:1.基金申购款
383,247,145.03
201,416,177.56
584,663,322.59
2.基金赎回款(以“-”号填列)
-441,887,820.31
-222,507,031.95
-664,394,852.26
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)
-
-286,307,477.39
-286,307,477.39
五、期末所有者权益(基金净值)
1,143,305,185.35
131,448,703.32
1,274,753,888.67
上年度可比期间
2007年1月1日至2007年12月31日
项目
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净值)
580,161,174.16
535,082,028.29
1,115,243,202.45
二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)
-
1,836,802,466.35
1,836,802,466.35
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(减少以“-”号填列)
621,784,686.47
-335,845,778.11
285,938,908.36
其中:1.基金申购款
3,013,909,122.50
1,106,037,618.77
4,119,946,741.27
2.基金赎回款
-2,392,124,436.03
-1,441,883,396.88
-3,834,007,832.91
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)
-
-625,934,463.05
-625,934,463.05
五、期末所有者权益(基金净值)
1,201,945,860.63
1,410,104,253.48
2,612,050,114.11
后附7.4报表附注为本财务报表的组成部分。
7.4 报表附注
7.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
除以下会计估计发生变更外,本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4..1.1 会计政策变更的说明
本报告期所采用的会计政策与最近一期年度报告相一致。
7.4.1.2 会计估计变更的说明
根据中国证监会公告[2008]38号《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》,本基金自2008年9月16日起变更特殊事项停牌股票公允价值的确定方法,从按停牌前最后交易日的收盘价估值改按《中国证券业协会基金估值工作小组关于停牌股票估值的参考方法》提供的指数收益法估值。
上述会计估计变更导致本基金持有的特殊事项停牌股票的公允价值于2008年9月16日下调
中银中国精选混合型开放式证券投资基金
2008 年年度报告摘要
15
15,410,000元,相应调减本基金的净利润15,410,000元和基金资产净值15,410,000元。
7.4.1.3 差错更正的说明
本报告期不存在重大会计差错。
7.4.2 关联方关系
关联方名称
与本基金的关系
中银基金管理有限公司(原名为中银国际基金管理有限公司)
基金管理人、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司 (“中国工商银行”)
基金托管人、基金代销机构
中国银行股份有限公司 (“中国银行”)
基金管理人的股东(2008年1月16日起)、基金代销机构
贝莱德投资管理(英国)有限公司(原名为美林投资管理有限公司)
基金管理人的股东
中银国际证券有限责任公司(“中银证券”)
基金管理人的股东(2008年1月16日之前) 、受中国银行重大影响(2008年1月16日起)、基金代销机构
中银国际控股有限公司(“中银控股”)
基金管理人的股东(2008年1月16日之前)
7.4.2.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
根据中银国际基金管理有限公司于2008年1月16日发布的公告,经公司股东会审议通过,并报经中国证监会证监基金字[2007]339 号文批准,本公司的股东中银国际证券有限责任公司和中银国际控股有限公司将其持有的占本公司总股本83.5%的股权一次性转让给中国银行股份有限公司。公司原股东美林投资管理有限公司更名为贝莱德投资管理(英国)有限公司。中银国际基金管理有限公司正式更名为中银基金管理有限公司。
7.4.2.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称
与本基金的关系
中国工商银行股份有限公司 (“中国工商银行”)
基金托管人、基金代销机构
中银国际证券有限责任公司(“中银证券”)
基金管理人的股东(2008年1月16日之前) 、受中国银行重大影响(2008年1月16日起)、基金代销机构
下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.3 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.3.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.3.1.1 股票交易
金额单位:人民币元
中银中国精选混合型开放式证券投资基金
2008 年年度报告摘要
16
本期
2008年1月1日至2008年12月31日
上年度可比期间
2007年1月1日至2007年12月31日
关联方名称
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
中银证券
616,199,997.26
18.99%
909,753,986.63
13.41%
7.4.3.1.2 权证交易
金额单位:人民币元
本期
2008年1月1日至2008年12月31日
上年度可比期间
2007年1月1日至2007年12月31日
关联方名称
成交金额
占当期权证
成交总额的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的比例
中银证券
5,382,179.49
39.20%
-
-
7.4.3.1.3 应支付关联方的佣金
金额单位:人民币元
本期2008年1月1日至2008年12月31日
关联方名称
当期佣金
占当期佣金总量的比例
期末佣金
余额
占应付佣金余额的比例
中银证券
523,762.62
19.22%
8,541.44
1.37%
上年度可比期间2007年1月1日至2007年12月31日
关联方名称
当期佣金
占当期佣金总量的比例
期末佣金
余额
占应付佣金余额的比例
中银证券
745,070.28
13.62%
-
-
注:上述佣金按市场佣金率计算,以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费、经手费和适用期间内由券商承担的证券风险结算基金后的净额列示。
该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
7.4.3.2 关联方报酬
7.4.3.2.1 基金管理费
单位:人民币元
项目
本期2008年1月1日至2008年12月31日
上年度可比期间2007年1月1日至2007年12月31日
当期应支付的管理费
26,035,075.80
35,922,362.59
其中:当期已支付
24,391,660.34
32,762,296.50
中银中国精选混合型开放式证券投资基金
2008 年年度报告摘要
17
期末未支付
1,643,415.46
3,160,066.09
注:支付基金管理人中银基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。
其计算公式为:日管理人报酬=前一日基金资产净值 X 1.50% / 当年天数。
7.4.3.2.2 基金托管费
单位:人民币元
项目
本期2008年1月1日至2008年12月31日
上年度可比期间2007年1月1日至2007年12月31日
当期应支付的托管费
4,339,179.28
5,987,060.40
其中:当期已支付
4,065,276.69
5,460,382.73
期末未支付
273,902.59
526,677.67
注:支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。
其计算公式为:日托管费=前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。
7.4.3.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注:无。
7.4.3.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.3.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注:无。
7.4.3.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注:本报告期末及2007年度末,基金管理人主要股东及其控制的机构未投资于本基金。
7.4.3.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位:人民币元
本期
2008年1月1日至2008年12月31日
上年度可比期间
2007年1月1日至2007年12月31日
关联方
名称
期末存款余额
当期存款利息收入
期末存款余额
当期存款利息收入
中国工商银行
75,689,575.49
2,294,293.63
161,061,493.56
2,705,188.08
注:本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管,按银行同业利率计息。
7.4.3.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
中银中国精选混合型开放式证券投资基金
2008 年年度报告摘要
18
金额单位:人民币元
本期
2008年1月1日至2008年12月31日
基金在承销期内买入
关联方名称
证券代码
证券名称
发行方式
数量(单位:张)
总金额
中银证券
125528
柳工转债
首次发行
4,940张
494,000.00
上年度可比期间
2007年1月1日至2007年12月31日
基金在承销期内买入
关联方名称
证券代码
证券名称
发行方式
数量(单位:张/股)
总金额
中银证券
601808
中海油服
首次发行
119,592股
1,612,100.16
中银证券
126008
08上汽债
首次发行
42,940张
4,294,000.00
7.4.4 期末(2008年12月31日)本基金持有的流通受限证券
7.4.4.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
注:无。
7.4.4.2 期末持有的暂时停牌股票
金额单位:人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌日期
停牌
原因
期末
估值单价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量(股)
期末
成本总额
期末
估值总额
600900
长江电力
2008.5.8
公告重大事项
7.35
未知
未知
1,700,000
32,961,023.97
12,495,000.00
000792
盐湖钾肥
2008.6.26
重大资产重组
56.78
2008.12.26
78.23
200,000
8,690,822.26
11,356,000.00
注:青海盐湖钾肥股份有限公司股票自2008年12月26日复牌至2008年12月31日证券交易所闭市时连续跌停且成交量极低,故作为流通受限证券列示且于2008年12月31日采用指数收益法估值。该股票于2009年1月8日打开跌停板,当日的收盘价为每股37.99元。
7.4.4.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.4.3.1 银行间市场债券正回购
注:无。
7.4.4.3.2 交易所市场债券正回购
注:无。
7.4.5 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
注:无。
中银中国精选混合型开放式证券投资基金
2008 年年度报告摘要
19
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号
项目
金额
占基金总资产的比例(%)
1
权益投资
740,245,212.85
57.74
其中:股票
740,245,212.85
57.74
2
固定收益投资
449,621,000.00
35.07
其中:债券
449,621,000.00
35.07
资产支持证券
-
-
3
金融衍生品投资
-
-
4
买入返售金融资产
-
-
其中:买断式回购的买入返售金融资产
-
-
5
银行存款和结算备付金合计
80,834,709.54
6.31
6
其他资产
11,281,641.38
0.88
7
合计
1,281,982,563.77
100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合.
金额单位:人民币元
代码
行业分类
公允价值
占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
3,294,000.00
0.26
B
采掘业
-
-
C
制造业
411,856,161.16
32.31
C0
食品、饮料
63,559,916.80
4.99
C1
纺织、服装、皮毛
-
-
C2
木材、家具
-
-
C3
造纸、印刷
10,905,820.70
0.86
C4
石油、化学、塑胶、塑料
20,736,000.00
1.63
C5
电子
5,641,131.42
0.44
C6
金属、非金属
86,810,024.00
6.81
C7
机械、设备、仪表
144,550,810.89
11.34
C8
医药、生物制品
79,652,457.35
6.25
中银中国精选混合型开放式证券投资基金
2008 年年度报告摘要
20
C99
其他制造业
-
-
D
电力、煤气及水的生产和供应业
29,761,871.89
2.33
E
建筑业
32,128,000.00
2.52
F
交通运输、仓储业
31,614,984.00
2.48
G
信息技术业
19,856,993.10
1.56
H
批发和零售贸易业
36,407,520.60
2.86
I
金融、保险业
140,691,562.00
11.04
J
房地产业
28,591,325.10
2.24
K
社会服务业
-
-
L
传播与文化产业
6,042,795.00
0.47
M
综合类
-
-
合 计
740,245,212.85
58.07
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位:人民币元
序号
股票代码
股票名称
数量(股)
公允价值
占基金资产净值比例(%)
1
600449
赛马实业
3,268,100
56,015,234.00
4.39
2
000895
双汇发展
1,196,400
41,251,872.00
3.24
3
600036
招商银行
2,700,000
32,832,000.00
2.58
4
601186
中国铁建
3,200,000
32,128,000.00
2.52
5
600557
康缘药业
1,643,900
28,094,251.00
2.20
6
601628
中国人寿
1,400,000
26,110,000.00
2.05
7
600089
特变电工
999,787
23,874,913.56
1.87
8
600517
置信电气
1,000,000
22,390,000.00
1.76
9
002202
金风科技
800,000
20,200,000.00
1.58
10
600202
哈空调
1,985,033
20,028,982.97
1.57
注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于www.bocim.com网站的年度报告正文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位:人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例(%)
1
600028
中国石化
94,730,948.63
3.63
2
000002
万 科A
82,905,839.38
3.17
中银中国精选混合型开放式证券投资基金
2008 年年度报告摘要
21
3
600030
中信证券
80,590,552.16
3.09
4
601628
中国人寿
79,889,292.14
3.06
5
600036
招商银行
78,809,808.91
3.02
6
601006
大秦铁路
59,630,248.36
2.28
7
600449
赛马实业
57,283,578.22
2.19
8
601939
建设银行
44,003,144.58
1.68
9
600267
海正药业
43,068,048.63
1.65
10
600100
同方股份
38,978,523.12
1.49
11
601186
中国铁建
37,268,277.38
1.43
12
601318
中国平安
35,141,298.20
1.35
13
600557
康缘药业
33,021,793.49
1.26
14
600325
华发股份
31,652,722.40
1.21
15
601111
中国国航
30,943,051.09
1.18
16
600019
宝钢股份
30,112,290.63
1.15
17
601328
交通银行
28,769,922.00
1.10
18
600201
金宇集团
28,053,174.12
1.07
19
600016
民生银行
26,731,916.97
1.02
20
600596
新安股份
24,092,760.93
0.92
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位:人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比例(%)
1
600028
中国石化
102,915,530.88
3.94
2
600030
中信证券
98,606,791.41
3.78
3
600036
招商银行
72,845,943.24
2.79
4
000002
万 科A
64,044,578.31
2.45
5
000983
西山煤电
55,053,361.58
2.11
6
600019
宝钢股份
48,478,245.18
1.86
7
000895
双汇发展
46,659,237.58
1.79
8
601318
中国平安
45,149,128.38
1.73
9
601006
大秦铁路
39,094,437.21
1.50
10
600005
武钢股份
38,252,397.53
1.46
11
000651
格力电器
36,148,544.74
1.38
12
600740
山西焦化
34,838,757.38
1.33
13
600100
同方股份
30,921,387.41
1.18
14
601628
中国人寿
30,214,179.26
1.16
15
000063
中兴通讯
26,942,147.28
1.03
中银中国精选混合型开放式证券投资基金
2008 年年度报告摘要
22
16
600104
上海汽车
25,981,756.40
0.99
17
600325
华发股份
25,836,029.20
0.99
18
000528
柳 工
25,683,897.10
0.98
19
600050
中国联通
24,736,930.12
0.95
20
600582
天地科技
24,728,204.95
0.95
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位:人民币元
买入股票成本(成交)总额
1,644,901,580.14
卖出股票收入(成交)总额
1,668,926,384.65
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位:人民币元
序号
债券品种
公允价值
占基金资产净值比例(%)
1
国家债券
-
-
2
央行票据
389,435,000.00
30.55
3
金融债券
60,186,000.00
4.72
其中:政策性金融债
60,186,000.00
4.72
4
企业债券
-
-
5
企业短期融资券
-
-
6
可转债
-
-
7
其他
-
-
8
合计
449,621,000.00
35.27
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位:人民币元
序号
债券代码
债券名称
数量(张)
公允价值
占基金资产净值比例(%)
1
0801064
08央票64
1,500,000
145,950,000.00
11.45
2
0801106
08央票106
1,000,000
98,110,000.00
7.70
3
0801004
08央票04
1,000,000
96,180,000.00
7.54
4
060208
06国开08
600,000
60,186,000.00
4.72
5
0801112
08央票112
500,000
49,195,000.00
3.86
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.9 投资组合报告附注
中银中国精选混合型开放式证券投资基金
2008 年年度报告摘要
23
8.9.1本基金本期投资的前十名证券中,无报告期内发行主体被监管部门立案调查的,或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券。
8.9.2本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
8.9.3 其他资产构成
单位:人民币元
序号
名称
金额
1
存出保证金
250,000.00
2
应收证券清算款
1,981,917.62
3
应收股利
-
4
应收利息
8,916,037.22
5
应收申购款
131,564.82
6
其他应收款
2,121.72
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
11,281,641.38
8.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位:份
持有人结构
机构投资者
个人投资者
持有人户数(户)
户均持有的基金份额
持有份额
占总份额比例
持有份额
占总份额比例
48,004.00
23,816.87
451,878,811.04
39.52%
691,426,374.31
60.48%
9.2 期末上市基金前十名持有人
份额单位:份
中银中国精选混合型开放式证券投资基金
2008
年年度报告摘要
24
序号
持有人名称
持有份额(份)
占上市总份额比例(%)
1
王大武
2,479,612.00
5.5467
2
中国人寿保险股份有限公司
1,434,556.00
3.2090
3
唐明
1,423,202.00
3.1836
4
杜鹤鸣
1,384,390.00
3.0968
5
南京鑫斯特纺织有限公司
476,833.00
1.0666
6
王明瑞
463,727.00
1.0373
7
大连大雪啤酒股份有限公司
438,155.00
0.9801
8
厦门市麦迪克贸易有限公司
435,000.00
0.9731
9
杜兰珍
401,686.00
0.8985
10
王炽东
371,449.00
0.8309
注:持有人均为场内持有人。
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
份额单位:份
项目
持有份额总数(份)
占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金
302,256.56
0.0264%
§10 开放式基金份额变动
单位:份
基金合同生效日(2005年1月4日)基金份额总额
1,063,413,712.34
报告期期初基金份额总额
1,201,945,860.63
报告期期间总申购份额
383,247,145.03
报告期期间总赎回份额
441,887,820.31
报告期期间基金拆分变动份额
-
报告期期末基金份额总额
1,143,305,185.35
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
中银中国精选混合型开放式证券投资基金
2008 年年度报告摘要
25
1、本报告期内基金管理人的重大人事变动:
2008年1月30日公司董事会一致通过,同意由中国银行股份有限公司提名的贾建平先生、陈儒先生、董杰先生和由贝莱德投资管理(英国)有限公司提名的服山清一先生(Mr.Seiichi Fukuyama)担任公司第二届董事会的董事,同意由中国银行股份有限公司提名的于鸿君先生、赵纯均先生和由贝莱德投资管理(英国)有限公司提名的葛礼先生(Mr.Gary Rieschel)担任公司第二届董事会的独立董事;同意贾建平先生担任董事长。
2008年1月30日公司董事会一致通过,同意由中国银行股份有限公司提名的赵绘坪先生担任公司第二届监事会监事。
2008年12月1日公司第二届董事会第五次会议通过决议,同意俞岱曦先生担任中银基金管理有限公司副总经理,分管投资业务。
2、本基金托管人的专门基金托管部门在本报告期内无重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内,没有发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期内,没有发生基金投资策略的改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内基金未有改聘为其审计的会计师事务所,报告期内本基金应支付给会计师事务所的报酬为100,000.00元,目前事务所已为本基金提供审计服务的连续年限为4年(基金成立至报告期末)。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内,管理人、托管人及其高级管理人员没有受到任何稽查或处罚。
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26
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
金额单位:人民币元
股票交易
债券交易
债券回购交易
权证交易
应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元数量
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
成交金额
占当期债券
成交总额的比例
成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
中银国际证券有限责任公司
1
616,199,997.26
18.99%
8,124,083.40
26.20%
1,500,000,000.00
12.53%
5,382,179.49
39.20%
523,762.62
19.22%
中国国际金融有限公司
1
378,139,932.63
11.65%
2,723,900,000.00
22.76%
153,199.87
1.12%
321,415.65
11.79%
中国银河证券有限责任公司
1
534,942,194.60
16.49%
215,424.00
0.69%
1,594,800,000.00
13.32%
-
-
454,701.99
16.68%
海通证券股份有限公司
1
534,615,312.92
16.48%
15,381,260.60
49.61%
4,191,500,000.00
35.02%
4,904,671.44
35.72%
454,418.49
16.67%
平安证券股份有限公司
1
856,541,919.81
26.40%
3,011,571.16
9.71%
-
-
319,122.94
2.32%
695,946.21
25.53%
光大证券股份有限公司
1
324,021,312.33
9.99%
4,271,364.00
13.78%
1,960,000,000.00
16.37%
2,971,540.55
21.64%
275,418.28
10.10%
中银中国精选混合型开放式证券投资基金
2008 年年度报告摘要
27
注:报告期内租用证券公司交易单元的变更情况:无。
专用交易单元的选择标准和程序:根据中国证监会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》(证监基字<1998>29号)的有关规定,本公司制定了租用证券公司专用交易单元的选择标准和程序。本公司租用证券公司专用交易单元的选择标准主要包括:券商基本面评价(财务状况、经营状况)、券商研究机构评价(报告质量、及时性和数量)、券商每日信息评价(及时性和有效性)和券商协作表现评价等方面。本公司租用证券公司专用交易单元的选择程序:首先根据租用证券公司专用交易单元的选择标准形成《券商研究所服务质量评分表》,然后根据评分高低进行选择基金专用交易单元并与其签订交易单元租用协议。
中银基金管理有限公司
二〇〇九年三月二十八日
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