浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金2016年半年度报告
2016年6月30日
基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人：上海银行股份有限公司
送出日期：2016年8月29日
§1 重要提示及目录
1.1重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人上海银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016年8月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2016年1月1日起至6月30日止。
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1.2目录
1重要提示及目录......2
1.1重要提示......2
1.2目录......3
2基金简介......5
2.1基金基本情况......5
2.2基金产品说明......5
2.3基金管理人和基金托管人......5
2.4信息披露方式......6
2.5其他相关资料......6
3主要财务指标和基金净值表现......6
3.1主要会计数据和财务指标......6
3.2基金净值表现......7
4管理人报告......9
4.1基金管理人及基金经理情况......9
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明......12
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明......12
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明......12
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望......13
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明......13
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明......14
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明......14
5托管人报告......14
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明......14
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明......14
5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见......15
6半年度财务会计报告（未经审计）......15
6.1资产负债表......15
6.2利润表......16
6.3所有者权益（基金净值）变动表......17
6.4报表附注......18
7投资组合报告......36
7.1期末基金资产组合情况......36
7.2期末按行业分类的股票投资组合......37
7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细......37
7.4报告期内股票投资组合的重大变动......37
7.5期末按债券品种分类的债券投资组合......37
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细......38
7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细......38
7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细......38
7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细......38
7.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明......38
7.11投资组合报告附注......39
8基金份额持有人信息......40
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8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构......40
8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况......40
8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况......40
9开放式基金份额变动......41
10重大事件揭示......41
10.1基金份额持有人大会决议......41
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......41
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼......41
10.4基金投资策略的改变......41
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况......42
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况......42
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况......42
10.8其他重大事件......43
11备查文件目录......45
11.1备查文件目录......45
11.2存放地点......45
11.3查阅方式......46
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§2 基金简介
2.1基金基本情况
基金名称 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金
基金简称 浦银安盛季季添利债券
基金主代码 519123
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2013年6月14日
基金管理人 浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人 上海银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 717,726,962.70份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称： 浦银安盛季季添利债券A 浦银安盛季季添利债券C
下属分级基金的交易代码： 519123 519124
报告期末下属分级基金的份额总额 710,479,888.34份 7,247,074.36份
2.2基金产品说明
投资目标 在严格控制投资风险的前提下，追求超过业绩比较基准的收益水平。
投资策略 本基金一方面按照自上而下的方法对基金的资产配置、久期管理、类属配置进
行动态管理，寻找各类资产的潜在良好投资机会，一方面在个券选择上采用自
下而上的方法，通过流动性考察和信用分析策略进行筛选。整体投资通过对风
险的严格控制，运用多种积极的资产管理增值策略，实现投资目标。
业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为同期中国人民银行公布的三个月定期存款基准利率
（税后）*1.1。
风险收益特征 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与预
期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
2.3基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 浦银安盛基金管理有限公 上海银行股份有限公司
司
姓名 顾佳 叶忆红
信息披露负责人 联系电话 021-23212888 021-68475888
电子邮箱 compliance@py-axa.com yeyh@bankofshanghai.com
客户服务电话 021-33079999 或 95594
400-8828-999
传真 021-23212985 021-68476936
注册地址 中国（上海）自由贸易试验 上海市浦东新区银城中路168
区浦东大道981号3幢316号
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室
办公地址 上海市淮海中路381号中 上海市浦东新区银城中路168
环广场38楼 号
邮政编码 200020 200120
法定代表人 姜明生 金煜
2.4信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联网 www.py-axa.com
网址
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公场所
2.5其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 北京市西城区太平桥大街17号
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
基金级别 浦银安盛季季添利债券A 浦银安盛季季添利债券C
3.1.1期间数据和指标 报告期(2016年1月1日- 2016 报告期(2016年1月1日-
年6月30日) 2016年6月30日)
本期已实现收益 26,373,120.43 381,745.07
本期利润 11,112,208.90 138,435.26
加权平均基金份额本期利润 0.0150 0.0117
本期加权平均净值利润率 1.21% 0.96%
本期基金份额净值增长率 1.30% 1.06%
3.1.2期末数据和指标 报告期末(2016年6月30日)
期末可供分配利润 159,801,711.71 1,537,171.07
期末可供分配基金份额利润 0.2249 0.2121
期末基金资产净值 886,362,326.75 8,948,201.50
期末基金份额净值 1.248 1.235
3.1.3累计期末指标 报告期末(2016年6月30日)
基金份额累计净值增长率 24.80% 23.50%
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
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2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额。
3、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
4、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
浦银安盛季季添利债券A
份额净值 业绩比较 业绩比较基准
份额净值增
阶段 增长率标 基准收益 收益率标准差 ①－③ ②－④
长率① 准差② 率③ ④
过去一个月 0.65% 0.04% 0.10% 0.00% 0.55% 0.04%
过去三个月 0.24% 0.09% 0.30% 0.00% -0.06% 0.09%
过去六个月 1.30% 0.08% 0.61% 0.00% 0.69% 0.08%
过去一年 4.96% 0.16% 1.35% 0.00% 3.61% 0.16%
过去三年 24.55% 0.33% 6.99% 0.01% 17.56% 0.32%
自基金合同 24.80% 0.33% 7.14% 0.01% 17.66% 0.32%
生效起至今
浦银安盛季季添利债券C
份额净值 业绩比较 业绩比较基准
份额净值增
阶段 增长率标 基准收益 收益率标准差 ①－③ ②－④
长率① 准差② 率③ ④
过去一个月 0.57% 0.05% 0.10% 0.00% 0.47% 0.05%
过去三个月 0.16% 0.09% 0.30% 0.00% -0.14% 0.09%
过去六个月 1.06% 0.08% 0.61% 0.00% 0.45% 0.08%
过去一年 4.57% 0.16% 1.35% 0.00% 3.22% 0.16%
过去三年 23.25% 0.33% 6.99% 0.01% 16.26% 0.32%
自基金合同 23.50% 0.33% 7.14% 0.01% 16.36% 0.32%
生效起至今
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3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
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§4 管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
浦银安盛基金管理有限公司（以下简称“浦银安盛”）成立于2007年8月，股东为上海浦东发展银行股份有限公司、AXAInvestmentManagersS.A.及上海国盛集团资产有限公司，公司总部设在上海，注册资本为人民币2.8亿元，股东持股比例分别为51%、39%和10％。公司主要从事基金募集、基金销售、资产管理、境外证券投资管理和中国证监会许可的其他业务。
截至2016年6月30日止，浦银安盛旗下共管理21只基金，即浦银安盛价值成长混合型证券投资基金、浦银安盛优化收益债券型证券投资基金、浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛红利精选混合型证券投资基金、浦银安盛沪深300指数增强型证券投资基金、浦银安盛货币市场证券投资基金、浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金(LOF)、浦银安盛中证锐联基本面400指数证券投资基金、浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛战略新兴产
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业混合型证券投资基金、浦银安盛6个月定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛日日盈货币市场基金、浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金、浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金以及浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金。
公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构成。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统，这些系统在公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成，之后日常的维护管理由公司负责，但与第三方服务公司签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、直销系统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系统、外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建之初采购专业系统提供商的产品建设而成，建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行了相关的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成，升级后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的维护管理由公司负责，但与系统提供商签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。除上述情况外，我公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息技术系统开发、维护事项。
另外，本公司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机构代为办理基金份额登记、估值核算等业务。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）期限 证券
姓名 职务 从业 说明
任职日期 离任日期 年限
本公司 薛铮先生，上海财经大学
固定收 数量经济学硕士。2006年
益投资 3月至2009年6月，先后
部总监， 就职于红顶金融研究中
公司旗 心，上海证券有限公司从
薛铮 下浦银 2013年6月14日 - 10 事固定收益研究工作。
安盛优 2009年7月进入浦银安盛
化收益 基金管理公司，历任固定
债券基 收益研究员、固定收益基
金、浦银 金经理助理、货币基金基
安盛幸 金经理等职务。2011年12
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福回报 月起担任浦银安盛稳健增
债券基 利债券基金（原增利分级
金、浦银 债券基金)基金经理。2012
安盛稳 年9月起兼任浦银安盛幸
健增利 福回报债券基金基金经
债券基 理。2012年11月起，担
金、浦银 任本公司固定收益投资部
安盛6 总监。2013年5月起，兼
个月债 任浦银安盛6个月定期开
券基金、 放债券基金基金经理。
浦银安 2013年6月起，兼任浦银
盛季季 安盛季季添利债券基金基
添利债 金经理。2014年7月起，
券基金、 兼任浦银安盛优化收益债
浦银安 券基金基金经理。2014年
盛月月 12月起，兼任浦银安盛月
盈债券 月盈债券基金基金经理。
基金以 2016年5月起，兼任浦银
及浦银 安盛幸福聚利债券基金基
安盛幸 金经理。
福聚利
债券基
金基金
经理
姜锡峰先生，上海财经大
学企业管理专业硕士。曾
就职于湘财证券研究所担
任固定收益研究员。2014
原固定 年3月加盟浦银安盛基金
收益基
姜锡峰 2015年6月1日 2016年5月6日 5 管理有限公司担任固定收
金经理 益研究员之职。2015年6
助理 月起调至固定收益投资部
任固定收益基金经理助
理。姜锡峰于2016年5
月6日离职。
章潇枫先生，上海财经大
学数量经济学硕士。2011
年7月至2016年6月就职
公司旗 于湘财证券先后从事金融
下固定 工程研究岗位、报价回购
章潇枫 收益基 2016年6月14日 - 5 业务岗位以及高级投资经
金经理 理岗位。2016年6月14
助理 日加盟我司固定收益投资
部门担任固定收益基金经
理助理岗位。
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注：1、薛铮作为本基金的首任基金经理，其"任职日期"为基金的成立日期。
2、其余的任职日期和离职日期为公司决定的聘任日期和解聘日期。
3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和基金合同的约定，以及公司的规章制度，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人根据《公平交易管理规定》，建立健全有效的公平交易执行体系，保证公平对待旗下的每一个投资组合。
在具体执行中，在投资决策流程上，构建统一的研究平台，为所有投资组合公平的提供研究支持。同时，在投资决策过程中，严格遵守公司的各项投资管理制度和投资授权制度，保证公募基金及专户业务的独立投资决策机制；在交易执行环节上，详细规定了面对多个投资组合的投资指令的交易执行的流程和规定，以保证投资执行交易过程的公平性；从事后监控角度上，一方面是定期对股票交易情况进行分析，对不同时间窗口（同日，3日，5日）发生的不同组合对同一股票的同向交易及反向交易进行价差分析，并进行统计显着性的检验，以确定交易价差对相关基金的业绩差异的贡献度；同时对旗下投资组合及其各投资类别的收益率差异的分析；另一方面是公司对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期检查，并对发现的问题进行及时的报告。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所颁布的相关规范性文件中认定的异常交易行为。报告期内未发生旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2016年上半年债券市场在经济L型、货币政策灵活稳定和全球范围避险情绪升温的共同推动
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下继续牛市格局，多个品种的收益率创下或接近历史低点。回顾2016年上半年，1月股灾3.0，大量资金涌入债券市场，推动收益率水平持续下行，3月底达到历史低点。4月公布的一季度经济数据强劲，叠加信用事件集中发生等因素，债券市场收益率快速上行。5月债券市场在配置需求的支撑下结束调整，维持震荡格局。6月经济数据开始疲软，债券市场重新进入牛市节奏，期间英国退欧黑天鹅发生，全球避险情绪骤升，债券作为避险资产大涨。2016年上半年，本基金均衡配置信用资质较好的信用债，把握机会进行调仓，提高了组合的安全性和流动性，同时择机进行利率债波段操作，提高组合收益，最终取得了较好的回报。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
本基金本报告期A类净值增长率为1.30%，C类净值增长率为1.06%，同期业绩比较基准收益率为0.61%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2016年下半年，从基本面看，经济长期L型底，工业增速下滑，房地产投资增速不可持续，通胀降温全年在2左右;从政策面看，货币政策以灵活、稳健为主，资金利率长期宽松，财政政策受基数较大因素影响且地方政府主动作为动力不强，下半年仍以托底为主，供给侧改革目前重心在煤炭、钢铁，且钢铁行业去产能效果并不理想，稳增长的去产能过程将加剧资产荒;从资金面看，今年以来人民币整体呈贬值趋势，但资金外流情况明显缓解，央行使用降准等强刺激工具的可能性上升；从供需看，下半年银行理财、保险高收益资产到期量大，债券配置需求很大，另一方面地方债、平台债的背后关系尚未完全厘清，企业融资面临比较混乱的情况，企业债、公司债供给持续不及预期；从国际环境看，英国退欧标志着民粹主义在全球范围内逐渐占据上风，下半年欧洲不确定性很高，全球避险情绪有望进一步发酵。总的来说，各类外部因素有利于下半年债券市场继续走牛，下半年操作的主要思路是维持目前较高的持仓水平，调仓保证组合的安全性和流动性，同时择机进行利率债波段操作。
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定，确保基金资产估值的公平、合理，有效维护投资人的利益，设立了浦银安盛基金管理有限公司估值委员会（以下简称"估值委员会"），制定了估值政策和估值程序。估值委员会成员由公司分管高管、金融工程部负责人、研究部负责人、合规风控部负责人、基金运营部负责人组成。估值委员会成员均具有5年以上专业工作经历，具备良好的专业经验、胜任能力和独立性。估值委员会的职责主要包括：保证基金估值的公平、合理；制订健全、有效的估值政策和程序；确保对投资品种进行估值时估值
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政策和程序的一贯性；定期对估值政策和程序进行评价等。
参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。托管人根据法律法规要求对基金估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管银行有责任要求基金管理公司作出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金基金经理未参与或决定基金的估值。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签订了《中债收益率曲线和中债估值最终用户服务协议》。
本基金管理人与中证指数有限公司签订了《债券估值数据服务协议》。
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为4次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的20%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配，基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。
本基金本报告期内未进行利润分配，符合相关法律法规的规定及基金合同的约定。
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
1、本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。
2、本报告期内未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万的情形。
§5 托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，本托管人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、《浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金基金合同》和《浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金托管协议》的有关约定，诚实、尽责地履行了基金托管人义务，不存在损害本基金份额持有人利益的行为。
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人根据国家有关法律法规、基金合同、托管协议的规定，对本基金的投资运作、基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了必要的监督、复核和审查，未发现基金管
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理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，认为复核内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1资产负债表
会计主体：浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金
报告截止日：2016年6月30日
单位：人民币元
本期末 上年度末
资产 附注号 2016年6月30日 2015年12月31日
资产：
银行存款 6.4.7.1 11,507,950.84 1,120,023.71
结算备付金 29,839,213.72 38,692,164.22
存出保证金 49,720.32 487,537.24
交易性金融资产 6.4.7.2 1,022,318,001.82 1,297,832,880.30
其中：股票投资 - -
基金投资 - -
债券投资 1,022,318,001.82 1,297,832,880.30
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款 49,605,653.78 52,915,807.47
应收利息 6.4.7.5 34,206,313.56 23,055,361.14
应收股利 - -
应收申购款 2,207,753.50 -
递延所得税资产 - -
其他资产 6.4.7.6 25.00 25.00
资产总计 1,149,734,632.54 1,414,103,799.08
本期末 上年度末
负债和所有者权益 附注号 2016年6月30日 2015年12月31日
负债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
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卖出回购金融资产款 202,000,000.00 474,000,000.00
应付证券清算款 50,889,511.65 -
应付赎回款 590,785.03 -
应付管理人报酬 522,759.83 560,732.56
应付托管费 149,359.95 160,209.29
应付销售服务费 3,417.59 4,823.22
应付交易费用 6.4.7.7 2,182.50 8,969.25
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 6.4.7.8 266,087.74 340,000.00
负债合计 254,424,104.29 475,074,734.32
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 717,726,962.70 762,057,308.21
未分配利润 6.4.7.10 177,583,565.55 176,971,756.55
所有者权益合计 895,310,528.25 939,029,064.76
负债和所有者权益总计 1,149,734,632.54 1,414,103,799.08
注：报告截止日2016年6月30日，基金份额净值1.247元，基金份额总额717,726,962.70份。
其中A类基金份额参考净值1.248元，份额总额710,479,888.34份；C类基金份额参考净值1.235元，份额总额7,247,074.36份。
6.2利润表
会计主体：浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金
本报告期：2016年1月1日至2016年6月30日
单位：人民币元
附注号 本期 上年度可比期间
项目 2016年1月1日至 2015年1月1日至2015
2016年6月30日 年6月30日
一、收入 19,591,958.58 40,668,592.12
1.利息收入 31,603,568.78 46,246,549.53
其中：存款利息收入 6.4.7.11 383,095.24 690,069.42
债券利息收入 31,220,473.54 44,388,333.30
资产支持证券利息收入 - 1,165,548.48
买入返售金融资产收入 - 2,598.33
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） 3,492,142.17 -6,708,673.69
其中：股票投资收益 6.4.7.12 - 46,991,278.38
基金投资收益 - -
债券投资收益 6.4.7.13 3,492,142.17 -53,912,322.11
资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 - 2,000.00
贵金属投资收益 6.4.7.14 - -
衍生工具收益 6.4.7.15 - -
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股利收益 6.4.7.16 - 210,370.04
3.公允价值变动收益（损失以 6.4.7.17 -15,504,221.34 1,130,025.96
“-”号填列）
4.汇兑收益（损失以“-”号填 - -
列）
5.其他收入（损失以“-”号填 6.4.7.18 468.97 690.32
列）
减：二、费用 8,341,314.42 19,427,898.03
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 3,243,536.50 3,746,121.86
2．托管费 6.4.10.2.2 926,724.65 1,070,320.56
3．销售服务费 6.4.10.2.3 25,286.57 47,798.95
4．交易费用 6.4.7.19 6,603.71 830,033.75
5．利息支出 3,947,572.35 13,539,936.93
其中：卖出回购金融资产支出 3,947,572.35 13,539,936.93
6．其他费用 6.4.7.20 191,590.64 193,685.98
三、利润总额（亏损总额以“-” 11,250,644.16 21,240,694.09
号填列）
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号 11,250,644.16 21,240,694.09
填列）
6.3所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金
本报告期：2016年1月1日至2016年6月30日
单位：人民币元
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益 762,057,308.21 176,971,756.55 939,029,064.76
（基金净值）
二、本期经营活动产生 - 11,250,644.16 11,250,644.16
的基金净值变动数（本
期利润）
三、本期基金份额交易 -44,330,345.51 -10,638,835.16 -54,969,180.67
产生的基金净值变动
数
（净值减少以“-”号
填列）
其中：1.基金申购款 30,028,880.40 7,333,751.86 37,362,632.26
2.基金赎回款 -74,359,225.91 -17,972,587.02 -92,331,812.93
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四、本期向基金份额持 - - -
有人分配利润产生的
基金净值变动（净值减
少以“-”号填列）
五、期末所有者权益 717,726,962.70 177,583,565.55 895,310,528.25
（基金净值）
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年6月30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益 929,530,351.86 163,157,473.75 1,092,687,825.61
（基金净值）
二、本期经营活动产生 - 21,240,694.09 21,240,694.09
的基金净值变动数（本
期利润）
三、本期基金份额交易 -120,530,453.85 -31,469,275.38 -151,999,729.23
产生的基金净值变动
数
（净值减少以“-”号
填列）
其中：1.基金申购款 6,333,110.52 1,773,427.28 8,106,537.80
2.基金赎回款 -126,863,564.37 -33,242,702.66 -160,106,267.03
四、本期向基金份额持 - - -
有人分配利润产生的
基金净值变动（净值减
少以“-”号填列）
五、期末所有者权益 808,999,898.01 152,928,892.46 961,928,790.47
（基金净值）
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署：
______郁蓓华______ ______郁蓓华______ ____钱琨____
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
6.4报表附注
6.4.1基金基本情况
浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2013]304号《关于核准浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金募集的批复》核准，由浦银安盛基金管理有限公司依照《中华人民共和国证
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券投资基金法》和《浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金基金合同》负责公开募集。
本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集2,463,119,529.89元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2013)第349号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金基金合同》于2013年6月14日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为2,464,713,386.91份基金份额，其中认购资金利息折合1,593,857.02份基金份额。本基金的基金管理人为浦银安盛基金管理有限公司，基金托管人为上海银行股份有限公司。
根据《浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金基金合同》和《浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金基金招募说明书》的规定，本基金根据认购、申购费用收取方式的不同，基金份额分为不同类别：在投资者认购、申购基金时收取认购、申购费用的为A类基金份额；不收取认购、申购费用，从本类别基金资产中计提销售服务费的为C类基金份额。本基金A类、C类两种收费模式并存，由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额分别计算基金份额净值。
本基金以定期开放的方式运作，即本基金以运作周期和自由开放期相结合的方式运作。本基金以3年为一个运作周期，每个运作周期为自基金合同生效日(包括基金合同生效日)或每个自由开放期结束之日次日起(包括该日)至3年后的年度对日的前一日止。在每个运作周期结束后进入自由开放期。本基金的每个自由开放期为5至20个工作日。在首个运作周期中，本基金的受限开放期为本基金基金合同生效日的季度对日。在第二个及以后的运作周期中，本基金的受限开放期为该运作周期首日的季度对日。本基金的每个受限开放期为1个工作日。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的国家债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、可转换债券、公司债券、中小企业私募债券、中期票据、短期融资券、可分离交易可转债、质押及买断式回购、协议存款、定期存款、通知存款、资产支持证券等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种(但须符合中国证监会的相关规定)。本基金不从二级市场买入股票或权证，也不参与一级市场新股申购或股票增发。本基金各类资产的投资比例为：本基金对固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的80%，但在每次开放期前一个月、开放期及开放期结束后一个月的期间内，基金投资不受上述比例限制；开放期内现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产的5%。本基金的业绩比较基准为：本基金的业绩比较基准为同期中国人民银行公布的三个月定期存款基准利率(税后)×1.1。
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6.4.2会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则－基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称"企业会计准则")、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2016年1月1日至2016年6月30日期间财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2016年6月30日的财务状况以及2016年1月1日至2016年6月30日期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明。
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5会计差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下： (1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。基金买卖股票、债券的差价收入不予征收营业税。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利
收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，于2015年9月8日前暂减按25%计入应纳税所得额，自2015年9月8日起，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的
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股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
6.4.7重要财务报表项目的说明
6.4.7.1银行存款
单位：人民币元
本期末
项目 2016年6月30日
活期存款 11,507,950.84
定期存款 -
其中：存款期限1-3个月 -
其他存款 -
合计： 11,507,950.84
6.4.7.2交易性金融资产
单位：人民币元
本期末
项目 2016年6月30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 - - -
贵金属投资-金交所 - - -
黄金合约
交易所市场 739,430,263.78 758,114,001.82 18,683,738.04
债券 银行间市场 256,687,345.37 264,204,000.00 7,516,654.63
合计 996,117,609.15 1,022,318,001.82 26,200,392.67
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 996,117,609.15 1,022,318,001.82 26,200,392.67
6.4.7.3衍生金融资产/负债
注：本基金在本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4买入返售金融资产
6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额
注：本基金在本报告期末未持有买入返售金融资产。
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6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券
注：本基金在本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5应收利息
单位：人民币元
本期末
项目 2016年6月30日
应收活期存款利息 844.71
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 12,084.84
应收债券利息 34,193,363.85
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 20.16
合计 34,206,313.56
注：此处其他列示的是基金存于上交所与深交所的结算保证金的期末应收利息。
6.4.7.6其他资产
单位：人民币元
本期末
项目 2016年6月30日
其他应收款 25.00
待摊费用 -
合计 25.00
注：此处其他列示的是应收银行间交易手续费。
6.4.7.7应付交易费用
单位：人民币元
本期末
项目 2016年6月30日
交易所市场应付交易费用 -
银行间市场应付交易费用 2,182.50
合计 2,182.50
6.4.7.8其他负债
单位：人民币元
本期末
项目 2016年6月30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 -
预提费用 266,087.74
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合计 266,087.74
6.4.7.9实收基金
金额单位：人民币元
浦银安盛季季添利债券A
本期
项目 2016年1月1日至2016年6月30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 749,253,812.37 749,253,812.37
本期申购 29,407,330.39 29,407,330.39
本期赎回(以"-"号填列) -68,181,254.42 -68,181,254.42
-基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回(以"-"号填列) - -
本期末 710,479,888.34 710,479,888.34
金额单位：人民币元
浦银安盛季季添利债券C
本期
项目 2016年1月1日至2016年6月30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 12,803,495.84 12,803,495.84
本期申购 621,550.01 621,550.01
本期赎回(以"-"号填列) -6,177,971.49 -6,177,971.49
-基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回(以"-"号填列) - -
本期末 7,247,074.36 7,247,074.36
注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.7.10未分配利润
单位：人民币元
浦银安盛季季添利债券A
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 141,753,476.20 32,376,999.94 174,130,476.14
本期利润 26,373,120.43 -15,260,911.53 11,112,208.90
本期基金份额交易 -8,324,884.92 -1,035,361.71 -9,360,246.63
产生的变动数
其中：基金申购款 6,539,708.34 650,593.53 7,190,301.87
基金赎回款 -14,864,593.26 -1,685,955.24 -16,550,548.50
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本期已分配利润 - - -
本期末 159,801,711.71 16,080,726.70 175,882,438.41
单位：人民币元
浦银安盛季季添利债券C
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 2,290,617.87 550,662.54 2,841,280.41
本期利润 381,745.07 -243,309.81 138,435.26
本期基金份额交易 -1,135,191.87 -143,396.66 -1,278,588.53
产生的变动数
其中：基金申购款 121,862.87 21,587.12 143,449.99
基金赎回款 -1,257,054.74 -164,983.78 -1,422,038.52
本期已分配利润 - - -
本期末 1,537,171.07 163,956.07 1,701,127.14
6.4.7.11存款利息收入
单位：人民币元
本期
项目 2016年1月1日至2016年6月30日
活期存款利息收入 52,330.52
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 329,996.89
其他 767.83
合计 383,095.24
注：此处其他列示的是基金上交所与深交所结算保证金利息以及基金申购款滞留利息。
6.4.7.12股票投资收益
6.4.7.12.1股票投资收益——买卖股票差价收入
注：本基金本报告期内无股票投资收益。
6.4.7.13债券投资收益
6.4.7.13.1债券投资收益项目构成
单位：人民币元
本期
项目 2016年1月1日至2016年6月30日
债券投资收益——买卖债券（、债转股 3,492,142.17
及债券到期兑付）差价收入
债券投资收益——赎回差价收入 -
-
债券投资收益——申购差价收入
3,492,142.17
合计
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6.4.7.13.2债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
本期
项目 2016年1月1日至2016年6月30日
卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成交 509,643,563.72
总额
减：卖出债券（、债转股及债券到期兑付） 494,947,491.98
成本总额
减：应收利息总额 11,203,929.57
买卖债券差价收入 3,492,142.17
6.4.7.13.3债券投资收益——赎回差价收入
注：本基金本报告期内无债券投资收益——赎回差价收入。
6.4.7.13.4债券投资收益——申购差价收入
注：本基金在本报告期内无债券投资收益——申购差价收入。
6.4.7.13.5资产支持证券投资收益
注：本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。
6.4.7.14贵金属投资收益
6.4.7.14.1贵金属投资收益项目构成
注：本基金本报告期内无贵金属投资收益。
6.4.7.14.2贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
注：本基金本报告期内无贵金属投资收益。
6.4.7.14.3贵金属投资收益——赎回差价收入
注：本基金本报告期内无贵金属投资收益。
6.4.7.14.4贵金属投资收益——申购差价收入
注：本基金本报告期内无贵金属投资收益。
6.4.7.15衍生工具收益
注：本基金本报告期内无衍生工具收益。
6.4.7.16股利收益
注：本基金本报告期内无股利收益。
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6.4.7.17公允价值变动收益
单位：人民币元
本期
项目名称 2016年1月1日至2016年6月30日
1.交易性金融资产 -15,504,221.34
——股票投资 -
——债券投资 -15,504,221.34
——资产支持证券投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
合计 -15,504,221.34
6.4.7.18其他收入
单位：人民币元
本期
项目 2016年1月1日至2016年6月30日
基金赎回费收入 468.97
合计 468.97
注：1.本基金的赎回费率按持有期间递减，不低于赎回费总额的25%归入基金资产。
2.本基金的转换费由转出基金赎回费和基金申购补差费构成，其中不低于赎回费部分的25%归入
转出基金的基金资产。
6.4.7.19交易费用
单位：人民币元
本期
项目 2016年1月1日至2016年6月30日
交易所市场交易费用 2,993.71
银行间市场交易费用 3,610.00
合计 6,603.71
6.4.7.20其他费用
单位：人民币元
本期
项目 2016年1月1日至2016年6月30日
审计费用 46,743.06
信息披露费 119,344.68
银行汇划费用 5,702.90
债券帐户维护费 19,000.00
其他费用 800.00
第26页共46页
合计 191,590.64
注：此处其他费用列示的是上清所费用。
6.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1或有事项
截至本财务报告批准报出日，本基金未发生需要披露的或有事项。
6.4.8.2资产负债表日后事项
截至本财务报告批准报出日，本基金未发生需要披露的资产负债表日后事项。
6.4.9关联方关系
6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
上海浦东发展银行股份有限公司 基金管理人的控股股东、基金代销机构
浦银安盛基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
上海银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立，并以一般交易价格为定价基础。
6.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1股票交易
注：本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.10.1.2债券交易
注：本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.10.1.3债券回购交易
注：本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.10.1.4权证交易
注：本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.5应支付关联方的佣金
注：本基金在本报告期与上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。
第27页共46页
6.4.10.2关联方报酬
6.4.10.2.1基金管理费
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2016年1月1日至2016年6 2015年1月1日至2015年6月30
月30日 日
当期发生的基金应支付 3,243,536.50 3,746,121.86
的管理费
其中：支付销售机构的客 294,511.26 536,944.36
户维护费
注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.7%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
6.4.10.2.2基金托管费
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2016年1月1日至2016年6 2015年1月1日至2015年6月30
月30日 日
当期发生的基金应支付 926,724.65 1,070,320.56
的托管费
注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
6.4.10.2.3销售服务费
单位：人民币元
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
获得销售服务费的 当期发生的基金应支付的销售服务费
各关联方名称
浦银安盛季季添利 浦银安盛季季添利 合计
债券A 债券C
第28页共46页
上海银行股份有限公司 - 9,113.24 9,113.24
上海浦东发展银行股份 - 12,335.21 12,335.21
有限公司
浦银安盛基金管理有限 - 73.01 73.01
公司
合计 - 21,521.46 21,521.46
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年6月30日
获得销售服务费的 当期发生的基金应支付的销售服务费
各关联方名称
浦银安盛季季添利 浦银安盛季季添利 合计
债券A 债券C
上海银行股份有限公司 - 23,271.39 23,271.39
上海浦东发展银行股份 - 17,112.15 17,112.15
有限公司
浦银安盛基金管理有限 - 704.83 704.83
公司
合计 - 41,088.37 41,088.37
注：本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.35%。
本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.35%年费率计提。
计算方法如下：
H＝E×0.35%÷当年天数
H为C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令，由基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中划出，由基金管理人代收，基金管理人收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
6.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：本基金在本报告期与上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.10.4各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注：基金管理人在本报告期与上年度可比期间均未持有本基金。
6.4.10.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：除基金管理人之外的其他关联方在本报告期末及上年度末均未持有本基金。
6.4.10.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
第29页共46页
本期 上年度可比期间
关联方 2016年1月1日至2016年6月30日 2015年1月1日至2015年6月30日
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
上海银行股份有限 11,507,950.84 52,330.52 3,994,883.12 147,558.90
公司
注：本基金的银行存款由基金托管人上海银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.10.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本基金在本报告期与上年度可比期间均未有在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.10.7其他关联交易事项的说明
注：本基金在本报告期与上年度可比期间均无其他关联交易事项。
6.4.11利润分配情况
6.4.11.1利润分配情况——非货币市场基金
注：本基金在本报告期未进行利润分配。
6.4.12期末（2016年6月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
注：本基金在本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
6.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注：本基金在本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1银行间市场债券正回购
截止本报告期末2016年6月30日止，本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.12.3.2交易所市场债券正回购
截至本报告期末2016年6月30日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额202,000,000.00元，于2016年7月1日到期。该类交易要求本基金转入质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。
6.4.13金融工具风险及管理
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的国家债券、金融
第30页共46页
债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、中小企业私募债券、公司债券、中期票据、短期融资券、可转换债券（含分离交易可转债）、质押及买断式回购、协议存款、通知存款、定期存款、资产支持证券等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金不从二级市场买入股票或权证，也不参与一级市场新股申购或股票增发。
本基金投资于债券类资产的比例不低于基金资产的80%，在每个受限开放期的前10个工作日和后10个工作日、自由开放期的前3个月和后3个月以及开放期期间不受前述投资组合比例的限制。本基金在封闭期内持有现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不受限制，但在开放期本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。
本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内，使本基金在科学的风险管理的前提下，实现基金财产的安全和增值。
6.4.13.1风险管理政策和组织架构
本基金管理人奉行全面风险管理，设立了三层次的风险控制体系：第一层次为各业务部门对各自部门潜在风险的自我管理和检查；第二层次为公司总经理领导的管理层、风险控制委员会、合规风控部的风险管理；第三层次为董事会层面对公司的风险管理，包括董事会、合规及审计委员会、督察长。
本基金管理人下设的各业务部门是公司第一线风险控制的实施者，均备有符合法律法规、公司政策的业务流程，其中包含与其业务相关的风险控制措施、风险管理计划、工作流程和管理责任。这些流程均得到公司管理层的批准。
本基金管理人设立的风险控制委员会是公司经营层面负责风险管理的最高权利机构，主要负责制定公司的风险管理政策，并监督实施，确保公司整体风险暴露得到有效的识别、评估、监控和控制。公司设立合规风控部，独立地监控公司面临的各类风险，建立了定性和数量化分析模型进行基金投资风险和绩效评估，根据基金相关法律法规、公司基本制度及业务流程，对信息披露、法律文件等进行事中审核，并对基金管理人经营活动及各职能部门履职情况的合法合规性进行监督和检查。
董事会下属的合规及审计委员会，负责对公司整体风险管理和内部控制的有效性进行审议和评估。同时，督察长及合规及审计委员会负责检查、评价公司风险控制的充分性和有效性，并向
第31页共46页
董事会报告。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去估测各种风险可能产生的损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本公司在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存放在本基金的托管行上海银行，因而与该银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，因此违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
6.4.13.2.1按短期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
短期信用评级 本期末 上年度末
2016年6月30日 2015年12月31日
A-1 - 30,348,000.00
A-1以下 - -
未评级 49,990,000.00 -
合计 49,990,000.00 30,348,000.00
注：持有发行期限在一年以内（含）的债券按其债项评级作为短期信用评级进行列示，持有的其他债券以其债项评级作为长期信用评级进行列示。
6.4.13.2.2按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
本期末 上年度末
长期信用评级 2016年6月30日 2015年12月31日
AAA 133,044,626.30 220,051,957.60
AAA以下 680,194,081.52 908,331,422.70
未评级 159,089,294.00 139,101,500.00
合计 972,328,001.82 1,267,484,880.30
第32页共46页
注：持有发行期限在一年以上的债券按其债项评级作为长期信用评级进行列示，持有的其他债券以其债项评级作为短期信用评级进行列示。
6.4.13.3流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于开放期内基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
由于本基金以定期开放方式运作，针对定期开放时兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人会在运作期保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。
针对投资品种变现的流动性风险，本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门设定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指标、组合在短时间内变现能力的综合指标、组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受限制的投资品种比例等。本基金所持大部分证券可在证券交易所上市，其余亦在银行间同业市场交易，除在6.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。
于2016年6月30日，除卖出回购金融资产款余额中有202,000,000.00元将在一个月以内到期且计息(该利息金额不重大)外，本基金所承担的其他金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额约为未折现的合约到期现金流量。
6.4.13.4市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。本基金主要投资于交易所及银行间市场交易的固定收益品种，因此存在相应的利率风险。
6.4.13.4.1.1利率风险敞口
单位：人民币元
第33页共46页
本期末
2016年6月30 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
日
资产
银行存款 11,507,950.84 - - - 11,507,950.84
结算备付金 29,839,213.72 - - - 29,839,213.72
存出保证金 49,720.32 - - - 49,720.32
交易性金融资 159,348,106.52732,570,395.30130,399,500.00 - 1,022,318,001.82
产
应收证券清算 - - -49,605,653.78 49,605,653.78
款
应收利息 - - -34,206,313.56 34,206,313.56
应收申购款 - - -2,207,753.50 2,207,753.50
其他资产 - - - 25.00 25.00
资产总计 200,744,991.40732,570,395.30130,399,500.0086,019,745.84 1,149,734,632.54
负债
卖出回购金融 202,000,000.00 - - - 202,000,000.00
资产款
应付证券清算 - - -50,889,511.65 50,889,511.65
款
应付赎回款 - - - 590,785.03 590,785.03
应付管理人报 - - - 522,759.83 522,759.83
酬
应付托管费 - - - 149,359.95 149,359.95
应付销售服务 - - - 3,417.59 3,417.59
费
应付交易费用 - - - 2,182.50 2,182.50
其他负债 - - - 266,087.74 266,087.74
负债总计 202,000,000.00 - -52,424,104.29 254,424,104.29
利率敏感度缺 -1,255,008.60732,570,395.30130,399,500.0033,595,641.55 895,310,528.25
口
上年度末
2015年12月31 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
日
资产
银行存款 1,120,023.71 - - - 1,120,023.71
结算备付金 38,692,164.22 - - - 38,692,164.22
存出保证金 487,537.24 - - - 487,537.24
交易性金融资 185,532,154.50879,130,725.80233,170,000.00 - 1,297,832,880.30
产
应收证券清算 - - -52,915,807.47 52,915,807.47
款
应收利息 - - -23,055,361.14 23,055,361.14
第34页共46页
其他资产 - - - 25.00 25.00
资产总计 225,831,879.67879,130,725.80233,170,000.0075,971,193.61 1,414,103,799.08
负债
卖出回购金融 474,000,000.00 - - - 474,000,000.00
资产款
应付管理人报 - - - 560,732.56 560,732.56
酬
应付托管费 - - - 160,209.29 160,209.29
应付销售服务 - - - 4,823.22 4,823.22
费
应付交易费用 - - - 8,969.25 8,969.25
其他负债 - - - 340,000.00 340,000.00
负债总计 474,000,000.00 - -1,074,734.32 475,074,734.32
利率敏感度缺-248,168,120.33879,130,725.80233,170,000.0074,896,459.29 939,029,064.76
口
注：表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。
6.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析
假设 除市场利率外其他变量保持不变
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
相关风险变量的变动 上年度末（2015年12月31
分析 本期末（2016年6月30日） 日）
市场利率上升0.25% -5,231,717.69 -8,380,970.15
市场利率下降0.25% 5,292,464.44 8,484,118.29
6.4.13.4.2外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过对宏观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金
第35页共46页
管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金对投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，在每个受限开放期的前10个工作日和后10个工作日、自由开放期的前3个月和后3个月以及开放期期间不受前述投资组合比例的限制。本基金在封闭期内持有现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不受限制，但在开放期本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
本期末 上年度末
2016年6月30日 2015年12月31日
占基金
项目 占基金资
资产净
公允价值 公允价值 产净值比
值比例 例（%）
（%）
交易性金融资产-股票投资 - - - -
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 1,022,318,001.82 114.19 1,297,832,880.30 138.21
交易性金融资产－贵金属投 - - - -
资
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 1,022,318,001.82 114.19 1,297,832,880.30 138.21
6.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析
注：于2016年6月30日，本基金持有的交易性权益类投资公允价值占基金资产净值的比例为0.00%(2015年12月31日同)，因此除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素的变动对于本基金资产净值无重大影响(2015年12月31日同)。
§7 投资组合报告
7.1期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
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占基金总资产的
序号 项目 金额 比例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 1,022,318,001.82 88.92
其中：债券 1,022,318,001.82 88.92
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 41,347,164.56 3.60
7 其他各项资产 86,069,466.16 7.49
8 合计 1,149,734,632.54 100.00
7.2期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有股票。
7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
注：本基金本报告期末未持有股票。
7.4报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
注：本基金本报告期末未持有股票。
7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
注：本基金本报告期末未持有股票。
7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
注：本基金本报告期末未持有股票。
7.5期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
占基金资产净值
序号 债券品种 公允价值 比例（％）
1 国家债券 10,081,000.00 1.13
2 央行票据 - -
3 金融债券 71,046,000.00 7.94
其中：政策性金融债 71,046,000.00 7.94
第37页共46页
4 企业债券 909,039,615.30 101.53
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 32,151,386.52 3.59
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,022,318,001.82 114.19
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
占基金资产净值
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 比例（％）
1 124318 13滨城投 1,000,000 104,260,000.00 11.65
2 124323 13新天治 922,740 93,685,792.20 10.46
3 1380240 13商洛债01 700,000 75,159,000.00 8.39
4 122266 13中信03 599,000 60,031,780.00 6.71
5 124349 13福东海 500,000 52,965,000.00 5.92
7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
7.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.10.1本期国债期货投资政策
注：本基金投资范围尚未包含国债期货。
7.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金投资范围尚未包含国债期货。
7.10.3本期国债期货投资评价
注：本基金投资范围尚未包含国债期货。
第38页共46页
7.11投资组合报告附注
7.11.1
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
7.11.2
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库的范围。
7.11.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 49,720.32
2 应收证券清算款 49,605,653.78
3 应收股利 -
4 应收利息 34,206,313.56
5 应收申购款 2,207,753.50
6 其他应收款 25.00
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 86,069,466.16
7.11.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
占基金资产净值
序号 债券代码 债券名称 公允价值 比例（％）
1 128009 歌尔转债 6,721,292.52 0.75
7.11.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的股票。
7.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
注：本基金为债券型基金，不参与股指期货交易。
第39页共46页
§8 基金份额持有人信息
8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
持有人 机构投资者 个人投资者
份额 户均持有的
户数
级别 基金份额 占总份额比 占总份
(户) 持有份额 持有份额
例 额比例
浦银 3,821 185,940.82 596,928,317.28 84.02% 113,551,571.06 15.98%
安盛
季季
添利
债券A
浦银 458 15,823.31 0.00 0.00% 7,247,074.36 100.00%
安盛
季季
添利
债券C
合计 4,279 167,732.41 596,928,317.28 83.17% 120,798,645.42 16.83%
8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
占基金总份额
项目 份额级别 持有份额总数（份） 比例
浦银安盛 89.96 0.00%
季季添利
债券A
基金管理人所有从业人员 浦银安盛 10,247.93 0.14%
持有本基金 季季添利
债券C
10,337.89 0.00%
合计
8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
浦银安盛季季添利债 0
本公司高级管理人员、基金 券A
投资和研究部门负责人持 浦银安盛季季添利债 0
有本开放式基金 券C
合计 0
第40页共46页
浦银安盛季季添利债 0
券A
本基金基金经理持有本开 浦银安盛季季添利债 0
放式基金 券C
合计 0
§9 开放式基金份额变动
单位：份
浦银安盛季季添 浦银安盛季季添
项目 利债券A 利债券C
2,190,552,433.42 274,160,953.49
基金合同生效日（2013年6月14日）基金份
额总额
本报告期期初基金份额总额 749,253,812.37 12,803,495.84
本报告期基金总申购份额 29,407,330.39 621,550.01
减:本报告期基金总赎回份额 68,181,254.42 6,177,971.49
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-" - -
填列）
本报告期期末基金份额总额 710,479,888.34 7,247,074.36
注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
§10 重大事件揭示
10.1基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
报告期内基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4基金投资策略的改变
报告期内基金投资策略未发生改变。
第41页共46页
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，为本基金审计的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)，未有改聘情况发生。
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，管理人其高级管理人员未受到有权机关调查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市场禁入、认定为不适当人选、被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情形。
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
交易单元 占当期股票
券商名称 占当期佣金
数量 成交金额 成交总额的比 佣金 备注
总量的比例
例
海通证券 1 - - - - -
招商证券 1 - - - - -
注：1、证券经营机构交易单元选择的标准和程序：
（1）选择证券经营机构交易单元的标准
财务状况良好、经营管理规范、内部管理制度健全、风险管理严格；
具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；
具备较强的综合研究能力，能及时、全面地为基金提供研究服务支持；
佣金费率合理；
本基金管理人要求的其他条件。
（2）选择证券经营机构交易单元的程序
本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构；
基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。
2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：
本基金本报告期内无租用证券公司交易的单元变动情况。
10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
占当期债
占当期债券 占当期权证
券商名称 券回购
成交金额 成交总额的比 成交金额 成交金额 成交总额的
成交总额
例 比例
的比例
海通证券 170,442,483.70 70.72%42,342,100,000.00 99.83% - -
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招商证券 70,556,988.09 29.28% 73,500,000.00 0.17% - -
10.8其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1 关于因指数熔断调整旗下部 报刊及公司网站 2016年1月5日
分基金开放时间的公告
2 关于因指数熔断调整旗下部 报刊及公司网站 2016年1月7日
分基金开放时间的公告
3 浦银安盛季季添利定期开放 报刊及公司网站 2016年1月21日
债券型证券投资基金2015年
第4季度报告
4 浦银安盛季季添利定期开放 公司网站 2016年1月26日
债券型证券投资基金招募说
明书更新正文（2015年第2
号）
5 浦银安盛季季添利定期开放 报刊及公司网站 2016年1月26日
债券型证券投资基金招募说
明书更新摘要（2015年第2
号）
6 关于旗下部分基金在上海凯 报刊及公司网站 2016年1月27日
石财富基金销售有限公司开
通基金转换业务的公告
7 关于浦银安盛消费升级混合 报刊及公司网站 2016年1月27日
基金C 类在公司直销柜台和
电子直销平台开通日常转换、
定期定额投资业务的公告
8 关于旗下部分基金新增深圳 报刊及公司网站 2016年3月10日
众禄金融控股股份有限公司
为代销机构并开通定投业务
及参加其费率优惠活动的公
告
9 浦银安盛季季添利定期开放 报刊及公司网站 2016年3月10日
债券型证券投资基金2016年
第一次开放日常申购、赎回业
务公告
10 浦银安盛季季添利定期开放 报刊及公司网站 2016年3月16日
债券型证券投资基金2016年
第一次受限开放日申购赎回
结果公告
11 关于旗下部分基金新增深圳 报刊及公司网站 2016年3月17日
富济财富管理有限公司为代
销机构并开通定投
第43页共46页
12 关于旗下部分基金新增奕丰 报刊及公司网站 2016年3月22日
金融服务（深圳）有限公司为
代销机构并开通定投业务及
参加其费率优惠活动的公告
13 关于旗下部分基金新增上海 报刊及公司网站 2016年3月30日
联泰资产管理有限公司为代
销机构并开通定投业务及参
加其费率优惠活动的公告
14 浦银安盛睿智精选灵活配置 报刊及公司网站 2016年3月30日
混合型证券投资基金开放日
常申购、赎回、转换、定期定
额投资业务公告
15 浦银安盛季季添利定期开放 公司网站 2016年3月30日
债券型证券投资基金2015年
年度报告
16 浦银安盛季季添利定期开放 报刊及公司网站 2016年3月30日
债券型证券投资基金2015年
年度报告摘要
17 关于浦银睿智精选基金在浦 报刊及公司网站 2016年4月5日
发银行开通基金定投及基金
转换业务的公告
18 关于浦银睿智精选基金在交 报刊及公司网站 2016年4月5日
通银行开通基金定投和基金
转换业务及参加其费率优惠
活动的公告
19 关于新增中信银行为浦银安 报刊及公司网站 2016年4月7日
盛睿智精选灵活配置混合型
证券投资基金代销机构并开
通基金定投及基金转换业务
的公告
20 关于参加上海陆金所资产管 报刊及公司网站 2016年4月14日
理有限公司费率优惠的公告
21 浦银安盛季季添利定期开放 报刊及公司网站 2016年4月20日
债券型证券投资基金2016年
第1季度报告
22 关于变更公司经营范围及修 报刊及公司网站 2016年4月26日
订《公司章程》的公告
23 关于旗下部分基金新增深圳 报刊及公司网站 2016年5月12日
市新兰德证券投资咨询有限
公司为代销机构并开通定投
业务及参加其费率优惠活动
的公告
24 关于旗下部分基金在上海联 报刊及公司网站 2016年5月12日
泰资产管理有限公司开通基
第44页共46页
金转换业务的公告
25 关于旗下部分基金新增民生 报刊及公司网站 2016年5月13日
银行为代销机构的公告
26 关于旗下部分基金新增平安 报刊及公司网站 2016年5月31日
证券为代销机构并开通基金
定投业务和基金转换业务并
参加其费率优惠活动的公告
27 浦银安盛季季添利定期开放 报刊及公司网站 2016年6月7日
债券型证券投资基金第一个
自由开放期申购、赎回业务公
告
28 关于新增兴业银行为浦银安 报刊及公司网站 2016年6月17日
盛季季添利定期开放债券型
证券投资基金代销机构的公
告
29 关于电子直销平台通联支付 报刊及公司网站 2016年6月17日
渠道新增招商银行卡和交通
银行卡的公告
30 关于旗下部分基金新增上海 报刊及公司网站 2016年6月30日
银行为代销机构并开通基金
定投业务和基金转换业务的
公告
§11 备查文件目录
11.1备查文件目录
1、 中国证监会批准浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金设立的文件
2、 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金基金合同
3、 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书
4、 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金托管协议
5、 基金管理人业务资格批件、营业执照、公司章程
6、 基金托管人业务资格批件和营业执照
7、 本报告期内在中国证监会指定报刊上披露的各项公告
8、 中国证监会要求的其他文件
11.2存放地点
上海市淮海中路381号中环广场38楼基金管理人办公场所。
第45页共46页
11.3查阅方式
投资者可登录基金管理人网站（www.py-axa.com）查阅，或在营业时间内至基金管理人办公场所免费查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人。
客户服务中心电话：400-8828-999或021-33079999。
浦银安盛基金管理有限公司
2016年8月29日
第46页共46页
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