创金合信价值红利灵活配置混合型证券投资基金
2019年第1季度报告
2019年03月31日
基金管理人:创金合信基金管理有限公司
基金托管人:招商银行股份有限公司
报告送出日期:2019年04月22日
创金合信价值红利灵活配置混合型证券投资基金2019 年第1 季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年04月19日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。　
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利。　　
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前
应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2019年01月01日起至2019年03月31日止。
§2 基金产品概况
基金简称创金合信价值红利混合
基金主代码002463
基金运作方式契约型开放式
基金合同生效日2018年04月23日
报告期末基金份额总额12,896,936.74份
投资目标
在控制风险的同时，追求超越业绩比较基准的投
资回报。
投资策略
本基金将采取定量与定性相结合的方法，运用"
自上而下"的资产配置逻辑，形成对大类资产预
期收益及风险的判断，进而确定组合中股票、债
券、货币市场工具及其他金融工具的具体比例。
在资产配置中，本基金主要考虑（1）宏观经济
指标，包括GDP增长率、工业增加值、PPI、CPI
、市场利率变化、进出口贸易数据、金融政策等
，以判断经济波动对市场的影响；（2）微观经
济指标，包括各行业主要企业的盈利变化情况及
盈利预期；（3）市场方面指标，包括股票及债
券市场的涨跌及预期收益率、市场整体估值水平
及与国外市场的比较、市场资金供求关系及其变
化；（4）政策因素，与证券市场密切相关的各
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种政策出台对市场的影响等。
业绩比较基准
沪深300指数收益率×60%+中债综合指数收益率
×40%
风险收益特征
本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期
收益水平低于股票型基金，高于债券型基金和货
币市场基金。
基金管理人创金合信基金管理有限公司
基金托管人招商银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称
创金合信价值红利混合
A
创金合信价值红利混合
C
下属分级基金的交易代码002463 005404
报告期末下属分级基金的份额
总额
6,191,197.98份6,705,738.76份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
报告期(2019年01月01日 - 2019年03月31日)
主要财务指标创金合信价值红利混
合A
创金合信价值红利混
合C
1.本期已实现收益1,429,266.28 1,503,079.74
2.本期利润1,430,225.20 1,767,088.36
3.加权平均基金份额本期利润0.1600 0.1545
4.期末基金资产净值6,435,762.06 6,883,325.50
5.期末基金份额净值1.0395 1.0265
注：1.上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收
益水平要低于所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣
除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
创金合信价值红利混合A净值表现
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
业绩比较
基准收益
业绩比较基
准收益率标
①-③ ②-④
3
创金合信价值红利灵活配置混合型证券投资基金2019 年第1 季度报告
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② 率③ 准差④
过去三个
月
14.07% 1.32% 16.73% 0.93% -2.66% 0.39%
创金合信价值红利混合C净值表现
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个
月
13.90% 1.32% 16.73% 0.93% -2.83% 0.39%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
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注：1、本基金的基金合同于2018 年4 月23 日生效，截至报告期末，本基金成立不满
一年。
2、本基金的建仓期为6 个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合合同规定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
任本基金的基
金经理期限
姓名职务
任职
日期
离任
日期
证
券
从
业
年
限
说明
陈玉
辉
本基金基金经理、投资一
部总监
2018-
04-23
-
15
年
陈玉辉先生，中国国籍，
经济学硕士，2003年6月
加入新疆证券有限责任公
司，从事石化行业研究。
2006年1月加入东方证券
股份有限公司研究所，任
化工行业研究员。2008年
3月加入招商基金管理有
限公司，历任研究部副总
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创金合信价值红利灵活配置混合型证券投资基金2019 年第1 季度报告
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监、总监，并于2012年11
月14日至2015年4月10日
担任招商大盘蓝筹股票型
证券投资基金的基金经理
。2015年4月加入创金合
信基金管理有限公司，现
任投资一部总监、基金经
理。
曹春
林
本基金基金经理
2018-
09-07
-
14
年
曹春林先生，中国国籍，
厦门大学学士，1998年7
月就职于中国银河证券，
从事研究工作。2004年3
月就职于茂业集团，从事
资本运作、证券投资工作
。2010年4月加盟第一创
业证券股份有限公司，历
任资产管理部行业研究员
、资产管理部投资部副总
监。2014年8月加入创金
合基金管理有限公司，曾
任资管投资部副总监兼投
资经理，现任基金经理。
注：1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日，离任日期、后任基金经
理的任职日期指公司作出决定的日期；
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资
基金信息披露管理办法》等有关法律法规及各项实施准则、本基金基金合同和其他有
关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控
制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，
未发现损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关
法律法规及基金合同的规定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
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本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见（2011年
修订）》，通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流程、强化事后监
控及分析手段等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的
所有投资组合，切实防范利益输送。本报告期，公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
2019年一季度在社融等宏观数据有好转的情况下市场快速反弹，本产品聚焦于业
绩增长比较确定的龙头企业。一季度重点投资大金融、5G等行业。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末创金合信价值红利混合A基金份额净值为1.0395元，本报告期内，该
类基金份额净值增长率为14.07%，同期业绩比较基准收益率为16.73%；截至报告期末
创金合信价值红利混合C基金份额净值为1.0265元，本报告期内，该类基金份额净值增
长率为13.90%，同期业绩比较基准收益率为16.73%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
截至本财务报告批准报出日，本基金已连续60个工作日基金资产净值低于五千万
元，根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的有关规定，本基金管理人已向中
国证监会报告并提出解决方案。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号项目金额(元)
占基金总资产的比例（
%）
1 权益投资4,336,446.16 31.53
其中：股票4,336,446.16 31.53
2 基金投资- -
3 固定收益投资6,800,680.00 49.44
其中：债券6,800,680.00 49.44
资产支持证券- -
4 贵金属投资- -
5 金融衍生品投资- -
6 买入返售金融资产- -
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其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
1,695,593.92 12.33
8 其他资产921,905.94 6.70
9 合计13,754,626.02 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码行业类别公允价值(元)
占基金资产净值比例（%
）
A 农、林、牧、渔业- -
B 采矿业- -
C 制造业935,300.00 7.02
D
电力、热力、燃气及水
生产和供应业
- -
E 建筑业- -
F 批发和零售业446.16 0.00
G
交通运输、仓储和邮政
业
- -
H 住宿和餐饮业- -
I
信息传输、软件和信息
技术服务业
- -
J 金融业3,400,700.00 25.53
K 房地产业- -
L 租赁和商务服务业- -
M 科学研究和技术服务业- -
N
水利、环境和公共设施
管理业
- -
O
居民服务、修理和其他
服务业
- -
P 教育- -
Q 卫生和社会工作- -
R 文化、体育和娱乐业- -
S 综合- -
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合计4,336,446.16 32.56
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代
码
股票名
称
数量(股
)
公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
1 601398
工商银
行
210,000 1,169,700.00 8.78
2 601288
农业银
行
300,000 1,119,000.00 8.40
3 601939
建设银
行
160,000 1,112,000.00 8.35
4 300750
宁德时
代
5,000 425,000.00 3.19
5 000063
中兴通
讯
7,000 204,400.00 1.53
6 002050
三花智
控
10,000 156,700.00 1.18
7 600884
杉杉股
份
10,000 149,200.00 1.12
8 600858
银座股
份
78 446.16 0.00
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号债券品种公允价值(元)
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券- -
2 央行票据- -
3 金融债券6,800,680.00 51.06
其中：政策性金融债6,800,680.00 51.06
4 企业债券- -
5 企业短期融资券- -
6 中期票据- -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单- -
9 其他- -
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10 合计6,800,680.00 51.06
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号
债券代
码
债券名
称
数量（张
）
公允价值(元)
占基金资产净值比例
（％）
1 018005
国开17
01
68,000 6,800,680.00 51.06
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本报告期内，未出现基金投资的前十名证券发行主体被监管部门立案调查或编
制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
5.11.2 本报告期内，未出现基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库的
情况。
5.11.3 其他资产构成
序号名称金额(元)
1 存出保证金59,747.98
2 应收证券清算款509,454.75
3 应收股利-
4 应收利息254,121.05
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5 应收申购款98,582.16
6 其他应收款-
7 其他-
8 合计921,905.94
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限的情况。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
创金合信价值红利混合
A
创金合信价值红利混合
C
报告期期初基金份额总额8,866,709.87 14,452,387.43
报告期期间基金总申购份额3,341,663.22 2,178,630.48
减：报告期期间基金总赎回份额6,017,175.11 9,925,279.15
报告期期间基金拆分变动份额（
份额减少以“-”填列）
0.00 0.00
报告期期末基金份额总额6,191,197.98 6,705,738.76
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本基金无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
本基金在报告期内不存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
本报告期内，未出现影响投资者决策的其他重要信息。
§9 备查文件目录
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创金合信价值红利灵活配置混合型证券投资基金2019 年第1 季度报告
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9.1 备查文件目录
1、《创金合信价值红利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》;
2、《创金合信价值红利灵活配置混合型证券投资基金托管协议》;
3、创金合信价值红利灵活配置混合型证券投资基金2019年第1季度报告原文。
9.2 存放地点
深圳市福田中心区福华一路115号投行大厦15楼
9.3 查阅方式
www.cjhxfund.com
创金合信基金管理有限公司
2019年04月22日
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