前海开源祥和债券C资产负债
（单位：元）
| 资产： |
| 银行存款 |
-- |
| 结算备付金 |
402415.81 |
| 存出保证金 |
298618.92 |
| 交易性金融资产 |
443979573.71 |
| 股票投资 |
65667565.13 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
378312008.58 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
-- |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
1588847.48 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
459335298.79 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
221193.83 |
| 应付管理人报酬 |
268003.0 |
| 应付托管费 |
38286.17 |
| 应付销售服务费 |
62479.18 |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
342770.41 |
| 负债合计 |
932732.59 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
321324008.38 |
| 所有者权益合计 |
458402566.2 |
| 负债和所有者权益合计 |
459335298.79 |
| 资产： |
| 银行存款 |
153050705.75 |
| 结算备付金 |
1002869.73 |
| 存出保证金 |
218680.85 |
| 交易性金融资产 |
689454093.09 |
| 股票投资 |
7709872.64 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
681744220.45 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
-- |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
46670.11 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
843773019.53 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
289139.83 |
| 应付管理人报酬 |
467404.3 |
| 应付托管费 |
66772.06 |
| 应付销售服务费 |
58634.92 |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
716057.59 |
| 负债合计 |
1598008.7 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
596842114.58 |
| 所有者权益合计 |
842175010.83 |
| 负债和所有者权益合计 |
843773019.53 |
| 资产： |
| 银行存款 |
58331802.36 |
| 结算备付金 |
795467.44 |
| 存出保证金 |
581437.59 |
| 交易性金融资产 |
688041355.39 |
| 股票投资 |
44935913.84 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
643105441.55 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
-- |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
13619.23 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
747763682.01 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
27897590.27 |
| 应付赎回款 |
814807.52 |
| 应付管理人报酬 |
474487.15 |
| 应付托管费 |
67783.88 |
| 应付销售服务费 |
18827.53 |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
713461.38 |
| 负债合计 |
29986957.73 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
538467543.23 |
| 所有者权益合计 |
717776724.28 |
| 负债和所有者权益合计 |
747763682.01 |
| 资产： |
| 银行存款 |
152810009.07 |
| 结算备付金 |
89514.34 |
| 存出保证金 |
440133.99 |
| 交易性金融资产 |
1542844362.89 |
| 股票投资 |
306199789.82 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
1236644573.07 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
-- |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
9490471.68 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
1705674491.97 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
45008508.47 |
| 应付证券清算款 |
119824047.67 |
| 应付赎回款 |
2834666.23 |
| 应付管理人报酬 |
1061915.0 |
| 应付托管费 |
151702.11 |
| 应付销售服务费 |
33332.84 |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
1028668.64 |
| 负债合计 |
169942840.96 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
1094937498.22 |
| 所有者权益合计 |
1535731651.01 |
| 负债和所有者权益合计 |
1705674491.97 |
| 资产： |
| 银行存款 |
7784812.24 |
| 结算备付金 |
2201267.98 |
| 存出保证金 |
329931.91 |
| 交易性金融资产 |
2025804275.27 |
| 股票投资 |
191015559.87 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
1834788715.4 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
30297296.55 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
3622025.25 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
2070039609.2 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
870317.01 |
| 应付管理人报酬 |
1194451.26 |
| 应付托管费 |
170635.9 |
| 应付销售服务费 |
54193.86 |
| 应付税费 |
81.62 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
183583.92 |
| 负债合计 |
3243090.74 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
1360721620.48 |
| 所有者权益合计 |
2066796518.46 |
| 负债和所有者权益合计 |
2070039609.2 |
| 资产： |
| 银行存款 |
9121272.5 |
| 结算备付金 |
466577.07 |
| 存出保证金 |
63707.56 |
| 交易性金融资产 |
377921666.68 |
| 股票投资 |
69002824.98 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
308918841.7 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
4552879.47 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
117120.77 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
392243224.05 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
33984709.02 |
| 应付证券清算款 |
5275168.15 |
| 应付赎回款 |
695070.29 |
| 应付管理人报酬 |
182811.34 |
| 应付托管费 |
26115.92 |
| 应付销售服务费 |
4272.95 |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
18382.5 |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
90889.23 |
| 负债合计 |
40420226.49 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
268793349.42 |
| 所有者权益合计 |
351822997.56 |
| 负债和所有者权益合计 |
392243224.05 |
| 资产： |
| 银行存款 |
7828457.0 |
| 结算备付金 |
1734219.59 |
| 存出保证金 |
73200.71 |
| 交易性金融资产 |
160751444.48 |
| 股票投资 |
14379481.06 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
126361963.42 |
| 资产支持证券投资 |
20010000.0 |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
1943657.86 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
71850.69 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
172402830.33 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
515518.04 |
| 应付管理人报酬 |
127484.1 |
| 应付托管费 |
18212.03 |
| 应付销售服务费 |
18321.57 |
| 应付税费 |
11854.25 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
210060.27 |
| 负债合计 |
925402.9 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
137837947.94 |
| 所有者权益合计 |
171477427.43 |
| 负债和所有者权益合计 |
172402830.33 |
| 资产： |
| 银行存款 |
15359543.39 |
| 结算备付金 |
3986641.59 |
| 存出保证金 |
131256.87 |
| 交易性金融资产 |
1595634585.1 |
| 股票投资 |
82195316.58 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
1412110452.62 |
| 资产支持证券投资 |
101328815.9 |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
23066514.2 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
818293.92 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
1638996835.07 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
260008175.0 |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
5322410.65 |
| 应付管理人报酬 |
786946.2 |
| 应付托管费 |
112420.91 |
| 应付销售服务费 |
52601.01 |
| 应付税费 |
119198.35 |
| 应付利息 |
130276.03 |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
207843.57 |
| 负债合计 |
266829953.71 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
1092283097.37 |
| 所有者权益合计 |
1372166881.36 |
| 负债和所有者权益合计 |
1638996835.07 |
| 资产： |
| 银行存款 |
5711113.62 |
| 结算备付金 |
2974143.13 |
| 存出保证金 |
30137.83 |
| 交易性金融资产 |
1355426355.14 |
| 股票投资 |
157009457.06 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
1076373635.6 |
| 资产支持证券投资 |
122043262.48 |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
14000000.0 |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
19252283.09 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
13207851.34 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
1410601884.15 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
85000000.0 |
| 应付证券清算款 |
14391.79 |
| 应付赎回款 |
8694343.4 |
| 应付管理人报酬 |
641115.58 |
| 应付托管费 |
91587.93 |
| 应付销售服务费 |
40861.72 |
| 应付税费 |
87810.05 |
| 应付利息 |
-7195.89 |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
281493.11 |
| 负债合计 |
94943394.79 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
1070603983.44 |
| 所有者权益合计 |
1315658489.36 |
| 负债和所有者权益合计 |
1410601884.15 |
| 资产： |
| 银行存款 |
14282202.37 |
| 结算备付金 |
2333688.45 |
| 存出保证金 |
42641.16 |
| 交易性金融资产 |
341529041.06 |
| 股票投资 |
30330075.0 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
290774048.8 |
| 资产支持证券投资 |
20424917.26 |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
6604470.27 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
249909.4 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
365041952.71 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
59699865.45 |
| 应付证券清算款 |
2003225.48 |
| 应付赎回款 |
399429.38 |
| 应付管理人报酬 |
172011.42 |
| 应付托管费 |
24573.08 |
| 应付销售服务费 |
7777.05 |
| 应付税费 |
24429.86 |
| 应付利息 |
18741.2 |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
183984.79 |
| 负债合计 |
62562871.47 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
255827059.73 |
| 所有者权益合计 |
302479081.24 |
| 负债和所有者权益合计 |
365041952.71 |
| 资产： |
| 银行存款 |
1692893.04 |
| 结算备付金 |
899507.66 |
| 存出保证金 |
28357.76 |
| 交易性金融资产 |
246840020.28 |
| 股票投资 |
34943409.92 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
211896610.36 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
439488.35 |
| 应收利息 |
4888193.74 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
254788460.83 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
47000000.0 |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
123867.47 |
| 应付托管费 |
17695.34 |
| 应付销售服务费 |
46.99 |
| 应付税费 |
21666.3 |
| 应付利息 |
-12102.33 |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
350000.0 |
| 负债合计 |
47552008.32 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
198648020.56 |
| 所有者权益合计 |
207236452.51 |
| 负债和所有者权益合计 |
254788460.83 |
| 资产： |
| 银行存款 |
4373470.28 |
| 结算备付金 |
317003.19 |
| 存出保证金 |
34128.0 |
| 交易性金融资产 |
233792915.0 |
| 股票投资 |
11778025.07 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
192823152.8 |
| 资产支持证券投资 |
29191737.13 |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
2500000.0 |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
4378935.9 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
10.0 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
245396462.37 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
34000000.0 |
| 应付证券清算款 |
2500000.0 |
| 应付赎回款 |
1770.21 |
| 应付管理人报酬 |
120061.76 |
| 应付托管费 |
17151.68 |
| 应付销售服务费 |
50.64 |
| 应付税费 |
26799.02 |
| 应付利息 |
12408.46 |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
223562.29 |
| 负债合计 |
36919036.56 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
198775367.84 |
| 所有者权益合计 |
208477425.81 |
| 负债和所有者权益合计 |
245396462.37 |
| 资产： |
| 银行存款 |
628859.51 |
| 结算备付金 |
380153.38 |
| 存出保证金 |
19399.07 |
| 交易性金融资产 |
192371635.55 |
| 股票投资 |
21257600.0 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
163380047.0 |
| 资产支持证券投资 |
7733988.55 |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
29494404.24 |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
4070633.78 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
226965085.53 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
20000000.0 |
| 应付证券清算款 |
215715.02 |
| 应付赎回款 |
497.24 |
| 应付管理人报酬 |
122530.57 |
| 应付托管费 |
17504.38 |
| 应付销售服务费 |
63.43 |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
9771.31 |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
100001.87 |
| 负债合计 |
20488865.75 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
198770971.86 |
| 所有者权益合计 |
206476219.78 |
| 负债和所有者权益合计 |
226965085.53 |
| 资产： |
| 银行存款 |
31110690.65 |
| 结算备付金 |
343966.27 |
| 存出保证金 |
22365.29 |
| 交易性金融资产 |
186712849.61 |
| 股票投资 |
17415449.6 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
132531100.0 |
| 资产支持证券投资 |
36766300.01 |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
3058272.68 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
20.0 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
221248164.5 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
17000000.0 |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
8423.03 |
| 应付管理人报酬 |
116726.61 |
| 应付托管费 |
16675.24 |
| 应付销售服务费 |
151.35 |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
6809.33 |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
49596.69 |
| 负债合计 |
17233737.86 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
199173626.98 |
| 所有者权益合计 |
204014426.64 |
| 负债和所有者权益合计 |
221248164.5 |
