建信稳定鑫利债券型证券投资基金

增加 D 类基金份额并修改基金合同等法律文件的公告

为满足投资人对基金产品的投资需求，建信基金管理有限责任公司（以下简称“我公司”）
决定自 2023 年 12 月 5 日起，对我公司管理的建信稳定鑫利债券型证券投资基金（以下简称
“本基金”）增加 D 类基金份额。针对上述事宜，我公司对《建信稳定鑫利债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）作相应修改，具体情况如下：

一、新增 D 类基金份额

本基金自 2023 年 12 月 5 日起增加 D 类基金份额（基金代码：020077），本类基金份额
从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取申购费用、赎回时根据持有期限收取赎回费用。
本基金 A 类、C 类、D 类基金份额分别设置代码，并将分别计算基金份额净值。投资人
申购时可以自主选择A 类基金份额、C 类基金份额、D类基金份额对应的基金代码进行申购。
二、D 类基金份额的费用费率结构

本次拟新增的 D 类基金份额主要在销售服务渠道及申购门槛限制上与原有 A 类、C 类基
金份额有所区别，D 类基金份额具备更低的销售成本。因此 D 类基金份额的费率结构也相较于 A 类、C 类基金份额有所差异。具体如下：

1、申购费

本基金 D 类基金份额不收取申购费。

2、赎回费

本基金 D 类基金份额的赎回费率如下：

持有期限（N） 赎回费率

N<7 日 1.5%

N ≥ 7 日 0

本基金 D 类基金份额赎回费用全额归入基金财产。

3、基金销售服务费

本基金 D 类基金份额收取销售服务费，销售服务费年费率为 0.01%。

三、本基金 D 类基金份额申购与赎回的数额限制

1、对于 D 类基金份额，通过代销机构网点或本基金管理人直销柜台或网上交易平台申
购本基金的，每个基金交易账户单笔申购最低金额为 100 万元人民币，追加最低申购金额为0.1 元人民币。

2、基金份额持有人在销售机构赎回时，每次赎回申请不得低于 0.1 份基金份额。基金
份额持有人赎回时或赎回后在销售机构网点保留的基金份额余额不足 0.1 份的，在赎回时需一次全部赎回。销售机构另有规定单笔最低赎回份额高于 0.1 份的，从其规定。转换转出下限设置与赎回相同。

四、本基金 D 类基金份额适用的销售机构

1、直销机构

本基金直销机构为我公司直销柜台以及网上交易平台。

（1）直销柜台

名称：建信基金管理有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层

办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层


法定代表人：刘军

联系人：郭雅莉

电话：010-66228800

（2）网上交易平台

投资者可以通过我公司网上交易平台办理基金的申购、赎回、定期投资等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录我公司网站查询。我公司网址：www.ccbfund.cn。

2、其他销售机构

基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并在基金管理人网站公示。

四、《基金合同》的修订内容

为确保增加 D 类基金份额符合法律、法规的规定，我公司就《基金合同》的相关内容
进行了修订。本次修订对基金份额持有人利益无实质性不利影响，属于《基金合同》约定的不需召开基金份额持有人大会的情形。我公司已就修订内容与基金托管人交通银行股份有限公司协商一致。具体修订内容见附件《建信稳定鑫利债券型证券投资基金基金合同修订前后对照表》。

基金管理人将根据本公告更新本基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要相关内容。

投资者可通过本基金管理人的网站：www.ccbfund.cn 或客户服务电话：400-81-95533（免
长途通话费）了解详情。

本公告的解释权归我公司所有。

风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者购买证券投资基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构，基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险，敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。
特此公告。

建信基金管理有限责任公司
2023 年 12 月 1 日
建信稳定鑫利债券型证券投资基金基金合同修订前后对照表

章节 原基金合同 修改后基金合同

第一部 一、订立本基金合同的目的、依据和原 一、订立本基金合同的目的、依据和原则
分 前言 则 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共
2、订立本基金合同的依据是《中华人民 和国民法典》、《中华人民共和国证券投
共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、 资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公
《中华人民共和国证券投资基金法》(以 开募集证券投资基金运作管理办法》(以下
下简称“《基金法》”)、《公开募集证 简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投
券投资基金运作管理办法》(以下简称 资基金销售机构监督管理办法》(以下简称
“《运作办法》”)、《证券投资基金销 “《销售办法》”)、《公开募集证券投资基
售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、 金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披
《公开募集证券投资基金信息披露管理 露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基
办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、 金流动性风险管理规定》（以下简称“《流
《公开募集开放式证券投资基金流动性 动性风险管理规定》”）和其他有关法律
风险管理规定》（以下简称“《流动性 法规。

风险管理规定》”）和其他有关法律法

规。

第二部 10、《销售办法》：指中国证监会 2013 10、《销售办法》：指中国证监会 2020 年
分 释义 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公
《证券投资基金销售管理办法》及颁布 开募集证券投资基金销售机构监督管理办
机关对其不时做出的修订 法》及颁布机关对其不时做出的修订

54、C 类基金份额：从本类别基金资产 54、C 类基金份额、D 类基金份额：从本
中计提销售服务费而不收取认购/申购 类别基金资产中计提销售服务费而不收取
费用、赎回时根据持有期限收取赎回费 认购/申购费用、赎回时根据持有期限收取
用的基金份额 赎回费用的基金份额

60、基金份额类别：指根据申购费用、赎
回费用、销售服务费用收取方式等不同将
本基金基金份额分为不同的类别，各基金
份额类别分别设置代码，并分别计算和公
告基金份额净值

第三部 八、基金份额类别 八、基金份额类别

分 基 本基金根据认购/申购费用、赎回费用收 本基金根据申购费用、赎回费用、销售服
金的基 取方式的不同，将基金份额分为不同的 务费用收取方式的不同，将基金份额分为
本情况 类别。在投资人认购/申购时收取认购/ 不同的类别。A 类基金份额在投资人申购
申购费用、赎回时根据持有期限收取赎 时收取申购费用但不从本类别基金资产中
回费用的，称为 A 类基金份额；从本类 计提销售服务费、赎回时根据持有期限收
别基金资产中计提销售服务费而不收取 取赎回费用；C 类基金份额、D 类基金份额
认购/申购费用、赎回时根据持有期限收 从本类别基金资产中计提销售服务费而不
取赎回费用的，称为 C 类基金份额。 收取申购费用、赎回时根据持有期限收取
本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代 赎回费用。

码。由于基金费用的不同，本基金 A 类 本基金 A 类、C 类、D 类基金份额分别设
和 C 类基金份额将分别计算基金份额净 置代码。由于基金费用的不同，本基金 A
值。投资人可自行选择认购/申购的基金 类、C 类、D 类基金份额将分别计算基金份
份额类别。本基金不同基金份额类别之 额净值，计算公式为：计算日某类别基金

间可以互相转换。 份额净值＝该计算日该类别基金份额的基
本基金有关基金份额类别的具体设置、 金资产净值/该计算日发售在外的该类别
费率水平等由基金管理人确定，并在招 基金份额总数。投资人可自行选择申购的
募说明书中公告。 基金份额类别。本基金不同基金份额类别
之间可以互相转换。

本基金有关基金份额类别的具体设置、费
率水平等由基金管理人确定，并在招募说
明书中公告。

第六部 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则

分 基 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申
金份额 申请当日收市后计算的基金份额净值为 请当日收市后计算的各类基金份额净值为
的申购 基准进行计算； 基准进行计算；

与赎回 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金份额净值的计算，保留到小数 1、本基金 A 类基金份额、C 类基金份额、
点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入， D 类基金份额分别设置代码，分别计算和
由此产生的收益或损失由基金财产承 公告基金份额净值。本基金各类基金份额
担。T 日的基金份额净值在当天收市后计 净值的计算，均保留到小数点后 4 位，小
算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况， 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益
经中国证监会同意，可以适当延迟计算 或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份
或公告。 额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内
2、申购份额的计算及余额的处理方式： 公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，
本基金申购份额的计算详见《招募说明 可以适当延迟计算或公告。

书》。本基金 A 类基金份额在申购时收 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本
取基金申购费用；C 类基金份额不收取 基金申购份额的计算详见《招募说明书》。
申购费用。本基金的申购费率由基金管 本基金 A 类基金份额在申购时收取基金申
理人决定，并在招募说明书及基金产品 购费用；C 类、D 类基金份额不收取申购
资料概要中列示。申购的有效份额为净 费用。本基金的 A 类基金份额的申购费率
申购金额除以当日的基金份额净值，有 由基金管理人决定，并在招募说明书及基
效份额单位为份，上述计算结果均按四 金产品资料概要中列示。申购的有效份额
舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由 为净申购金额除以当日的该类基金份额净
此产生的收益或损失由基金财产承担。 值，有效份额单位为份，上述计算结果均
3、赎回金额的计算及处理方式：本基金 按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，
赎回金额的计算详见《招募说明书》， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。
赎回金额单位为元。本基金的赎回费率 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎
由基金管理人决定，并在招募说明书及 回金额的计算详见《招募说明书》，赎回
基金产品资料概要中列示。赎回金额为 金额单位为元。本基金的赎回费率由基金
按实际确认的有效赎回份额乘以当日基 管理人决定，并在招募说明书及基金产品
金份额净值并扣除相应的费用，赎回金 资料概要中列示。赎回金额为按实际确认
额单位为元。上述计算结果均按四舍五 的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净
入方法，保留到小数点后 2 位，由此产 值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。
生的收益或损失由基金财产承担。 上述计算结果均按四舍五入方法，保留到
4、申购费用由投资人承担，不列入基金 小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由
财产。 基金财产承担。

5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额 4、本基金 A 类基金份额的申购费用由申购
持有人承担，在基金份额持有人赎回基 本基金 A 类基金份额的投资人承担，不列金份额时收取。赎回费归入基金财产的 入基金财产。C 类、D 类基金份额不收取申比例依照相关法律法规设定，具体见招 购费用。
募说明书。其中，对持续持有期少于 7 5、赎回费用由赎回该类基金份额的基金份日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费， 额持有人承担，在基金份额持有人赎回基并将上述赎回费全额计入基金财产。 金份额时收取。赎回费归入基金财产的比6、本基金的申购费率、申购份额具体的 例依照相关法律法规设定，具体见招募说计算方法、赎回费率、赎回金额具体的 明书。其中，对持续持有期少于 7 日的投计算方法和收费方式由基金管理人根据 资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述基金合同的规定确定，并在招募说明书 赎回费全额计入基金财产。

或相关公告中列示。基金管理人可以在 6、本基金 A 类基金份额的申购费率、A 类、
基金合同约定的范围内调整费率或收费 C 类、D 类基金份额申购份额具体的计算方方式，并最迟应于新的费率或收费方式 法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法实施日前依照《信息披露办法》的有关 和收费方式由基金管理人根据基金合同的
规定在指定媒介上公告。 规定确定，并在招募说明书或相关公告中
九、巨额赎回的情形及处理方式 列示。基金管理人可以在基金合同约定的
2、巨额赎回的处理方式 范围内调整费率或收费方式，并最迟应于
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为 新的费率或收费方式实施日前依照《信息支付投资人的赎回申请有困难或认为因 披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。支付投资人的赎回申请而进行的财产变 九、巨额赎回的情形及处理方式
现可能会对基金资产净值造成较大波动 2、巨额赎回的处理方式
时，基金管理人在当日接受赎回比例不 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支低于上一开放日基金总份额的 10%的前 付投资人的赎回申请有困难或认为因支付提下，可对其余赎回申请延期办理。对 投资人的赎回申请而进行的财产变现可能于当日的赎回申请，应当按单个账户赎 会对基金资产净值造成较大波动时，基金回申请量占赎回申请总量的比例，确定 管理人在当日接受赎回比例不低于上一开当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 放日基金总份额的 10%的前提下，可对其分，投资人在提交赎回申请时可以选择 余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的， 请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申将自动转入下一个开放日继续赎回，直 请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；到全部赎回为止；选择取消赎回的，当 对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期的赎回申请与下一开放日赎回申请 延期赎回的，将自动转入下一个开放日继一并处理，无优先权并以下一开放日的 续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎基金份额净值为基础计算赎回金额，以 回的，当日未获受理的部分赎回申请将被此类推，直到全部赎回为止。如投资人 撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回在提交赎回申请时未作明确选择，投资 申请一并处理，无优先权并以下一开放日人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 的该类基金份额净值为基础计算赎回金十、暂停申购或赎回的公告和重新开放 额，以此类推，直到全部赎回为止。如投
申购或赎回的公告 资人在提交赎回申请时未作明确选择，投
2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理 资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。人应于重新开放日，在指定媒介上刊登 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申基金重新开放申购或赎回公告，并公布 购或赎回的公告

最近 1 个开放日的基金份额净值。 2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人

3、如果发生暂停的时间超过 1 日，暂停 应于重新开放日，在指定媒介上刊登基金
结束，基金重新开放申购或赎回时，基 重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1
金管理人将提前 1 个工作日，在指定媒 个开放日的各类基金份额净值。

介刊登基金重新开放申购或赎回的公 3、如果发生暂停的时间超过 1 日，暂停结
告，并在重新开放申购或赎回日公告最 束，基金重新开放申购或赎回时，基金管
近 1 个开放日的基金份额净值。 理人将提前 1 个工作日，在指定媒介刊登
基金重新开放申购或赎回的公告，并在重
新开放申购或赎回日公告最近 1 个开放日
的各类基金份额净值。

第七部 一、基金管理人 一、基金管理人

分 基 （一） 基金管理人简况 （一） 基金管理人简况

金合同 法定代表人：孙志晨 法定代表人：刘军

当事人 （二） 基金管理人的权利与义务 （二） 基金管理人的权利与义务

及权利 2、根据《基金法》、《运作办法》及其 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他
义务 他有关规定，基金管理人的义务包括但 有关规定，基金管理人的义务包括但不限
不限于： 于：

（8）采取适当合理的措施使计算基金份 （8）采取适当合理的措施使计算基金份额
额认购、申购和赎回价格的方法符合《基 认购、申购和赎回价格的方法符合《基金
金合同》等法律文件的规定，按有关规 合同》等法律文件的规定，按有关规定计
定计算并公告基金净值信息，确定基金 算并公告基金净值信息，确定各类基金份
份额申购、赎回的价格； 额申购、赎回的价格；

二、基金托管人 二、基金托管人

2、根据《基金法》、《运作办法》及其 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他
他有关规定，基金托管人的义务包括但 有关规定，基金托管人的义务包括但不限
不限于： 于：

（8）复核、审查基金管理人计算的基金 （8）复核、审查基金管理人计算的基金资
资产净值、基金份额净值、基金份额申 产净值、各类基金份额净值、基金份额申
购、赎回价格； 购、赎回价格；

第八部 一、召开事由 一、召开事由

分 基 1、当出现或需要决定下列事由之一的， 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应
金份额 应当召开基金份额持有人大会： 当召开基金份额持有人大会：

持有人 （5）提高基金管理人、基金托管人的报 （5）提高基金管理人、基金托管人的报酬
大会 酬标准； 标准或提高销售服务费率，但根据法律法
规要求提高该等报酬标准或销售服务费率
的除外；

第十四 四、估值程序 四、估值程序

部分 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市 1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭
基金资 后，基金资产净值除以当日基金份额的 市后，基金资产净值除以当日该类基金份
产估值 余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数 额的余额数量计算，均精确到 0.0001 元，
点后第 5 位四舍五入。国家另有规定的， 小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规定
从其规定。 的，从其规定。

每个工作日计算基金资产净值及基金份 每个工作日计算基金资产净值及各类基金
额净值，并按规定公告。 份额净值，并按规定公告。

2、基金管理人应每个工作日对基金资产 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估

估值。但基金管理人根据法律法规或本 值。但基金管理人根据法律法规或本基金
基金合同的规定暂停估值时除外。基金 合同的规定暂停估值时除外。基金管理人
管理人每个工作日对基金资产估值后， 每个工作日对基金资产估值后，将各类基
将基金份额净值结果发送基金托管人， 金份额净值结果发送基金托管人，经基金
经基金托管人复核无误后，由基金管理 托管人复核无误后，由基金管理人对外公
人对外公布。 布。

五、估值错误的处理 五、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、 基金管理人和基金托管人将采取必要、适
适当、合理的措施确保基金资产估值的 当、合理的措施确保基金资产估值的准确
准确性、及时性。当基金份额净值小数 性、及时性。当任一类基金份额净值小数
点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误 点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，
时，视为基金份额净值错误。 视为该类基金份额净值错误。

本基金合同的当事人应按照以下约定处 本基金合同的当事人应按照以下约定处

理： 理：

4、基金份额净值估值错误处理的方法如 4、基金份额净值估值错误处理的方法如
下： 下：

（2）错误偏差达到基金份额净值的 （2）错误偏差达到该类基金份额净值的
0.25%时，基金管理人应当通报基金托管 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人
人并报中国证监会备案；错误偏差达到 并报中国证监会备案；错误偏差达到该类
基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应 基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当
当公告。 公告。

第十五 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类

部分 3、基金销售服务费：本基金从 C 类基金 3、基金销售服务费：本基金从 C 类、D 类
基金费 份额的基金资产中计提的销售服务费； 基金份额的基金资产中计提的销售服务用与税 二、基金费用计提方法、计提标准和支 费；

收 付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付
3、销售服务费 方式

本基金 A 类基金份额不收取销售服务 3、销售服务费

费，C 类基金份额的销售服务费年费率 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，
为 0.35%。 C 类基金份额的销售服务费年费率为
销售服务费计算方法如下，按 C 类基金 0.35%，D 类基金份额的销售服务费年费率
份额的基金资产净值计提： 为 0.01%。

H＝E×0.35% ÷当年天数 （1）C 类基金份额的销售服务费计算方法
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服 如下，按 C 类基金份额的基金资产净值计
务费 提：

E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净 H＝E×0.35% ÷当年天数

值 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务
基金销售服务费每日计算，逐日累计至 费

每月月末，按月支付，由基金管理人向 E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
基金托管人发送基金销售服务费划款指 （2）D 类基金份额的销售服务费计算方法
令，基金托管人复核后于次月前 5 个工 如下，按 D 类基金份额的基金资产净值计
作日内从基金财产中划出，经基金份额 提：

登记机构分别支付给各个基金销售机 H＝E×0.01% ÷当年天数


构。若遇法定节假日、公休日等,支付日 H 为 D 类基金份额每日应计提的销售服务
期顺延。 费

上述“一、基金费用的种类中第 4－9 项 E 为 D 类基金份额前一日的基金资产净值
费用”，根据有关法规及相应协议规定， 基金销售服务费每日计算，逐日累计至每
按费用实际支出金额列入当期费用，由 月月末，按月支付，由基金管理人向基金
基金托管人从基金财产中支付。 托管人发送基金销售服务费划款指令，基
金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中划出，经基金份额登记机构分
别支付给各个基金销售机构。若遇法定节
假日、公休日等,支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类”中第 4－9 项
费用，根据有关法规及相应协议规定，按
费用实际支出金额列入当期费用，由基金
托管人从基金财产中支付。

第十六 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则

部分 1、由于本基金 A 类基金份额不收取销售 1、由于本基金 A 类基金份额不收取销售
基金的 服务费，C 类基金份额收取销售服务费， 服务费，C 类、D 类基金份额收取销售服
收益与 各基金份额类别对应的可分配收益将有 务费，各基金份额类别对应的可分配收益
分配 所不同，本基金同一基金份额类别内的 将有所不同，本基金同一基金份额类别内
每一基金份额享有同等分配权； 的每一基金份额享有同等分配权；

2、在符合有关基金分红条件的前提下， 2、在符合有关基金分红条件的前提下，本
本基金每年收益分配次数最多为 4 次， 基金每年收益分配次数最多为 4 次，每次
每次收益分配比例不得低于该次可供分 收益分配比例不得低于该次可供分配利润
配利润的 10%，若《基金合同》生效不 的 10%，若《基金合同》生效不满 3 个月
满 3 个月可不进行收益分配； 可不进行收益分配；

3、本基金收益分配方式分两种：现金分 3、本基金收益分配方式分两种：现金分红
红与红利再投资，投资者可选择现金红 与红利再投资，投资者可选择现金红利或
利或将现金红利自动转为基金份额进行 将现金红利自动转为相应类别的基金份额
再投资；若投资者不选择，本基金默认 进行再投资；若投资者不选择，本基金默
的收益分配方式是现金分红；基金份额 认的收益分配方式是现金分红；基金份额
持有人可对 A 类和 C 类基金份额分别选 持有人可对 A 类、C 类、D 类基金份额分别
择不同的分红方式。选择采取红利再投 选择不同的分红方式。选择采取红利再投
资形式的，同一类别基金份额的分红资 资形式的，同一类别基金份额的分红资金
金将按权益登记日该类别的基金份额净 将按权益登记日该类别的基金份额净值转
值转成相应的同一类别的基金份额，红 成相应的同一类别的基金份额，红利再投
利再投资的份额免收申购费。 资的份额免收申购费。

同一投资人持有的同一类别的基金份额 同一投资人持有的同一类别的基金份额只
只能选择一种分红方式，如投资人在不 能选择一种分红方式，如投资人在不同销
同销售机构选择的分红方式不同，则基 售机构选择的分红方式不同，则基金份额
金份额登记机构将以投资人最后一次选 登记机构将以投资人最后一次选择的分红
择的分红方式为准； 方式为准；

4、基金收益分配后基金份额净值不能低 4、基金收益分配后各类基金份额净值不能
于面值；即基金收益分配基准日的基金 低于面值；即基金收益分配基准日的各类
份额净值减去每单位基金份额收益分配 基金份额净值减去每单位该类基金份额收

金额后不能低于面值。 益分配金额后不能低于面值。

5、法律法规或监管机关另有规定的，从 5、法律法规或监管机关另有规定的，从其
其规定。 规定。

六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其 基金收益分配时所发生的银行转账或其他
他手续费用由投资者自行承担。当投资 手续费用由投资者自行承担。当投资者的
者的现金红利小于一定金额，不足于支 现金红利小于一定金额，不足于支付银行
付银行转账或其他手续费用时，基金份 转账或其他手续费用时，基金份额登记机
额登记机构可将基金份额持有人的现金 构可将基金份额持有人的现金红利自动转
红利自动转为基金份额。红利再投资的 为相应类别的基金份额。红利再投资的计
计算方法，依照《业务规则》执行。 算方法，依照《业务规则》执行。

第十八 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息

部分 （四）基金净值信息 （四）基金净值信息

基金的 《基金合同》生效后，在开始办理基金 《基金合同》生效后，在开始办理基金份信息披 份额申购或者赎回前，基金管理人应当 额申购或者赎回前，基金管理人应当至少
露 至少每周在指定网站披露一次 A/C 类基 每周在指定网站披露一次各类基金份额所
金份额所对应的基金份额净值和基金份 对应的基金份额净值和基金份额累计净
额累计净值。 值。

在开始办理基金份额申购或者赎回后， 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基
基金管理人应当在不晚于每个开放日的 金管理人应当在不晚于每个开放日的次
次日，通过指定网站、基金销售机构网 日，通过指定网站、基金销售机构网站或
站或营业网点披露开放日 A/C 类基金份 营业网点披露开放日各类基金份额所对应
额所对应的基金份额净值和基金份额累 的基金份额净值和基金份额累计净值。
计净值。 基金管理人应在不晚于半年度和年度最后
基金管理人应在不晚于半年度和年度最 一日的次日，在指定网站披露半年度和年
后一日的次日，在指定网站披露半年度 度最后一日各类基金份额所对应的的基金
和年度最后一日 A/C 类基金份额所对应 份额净值和基金份额累计净值。

的的基金份额净值和基金份额累计净 （八）临时报告

值。 前款所称重大事件，是指可能对基金份额
（八）临时报告 持有人权益或者基金份额的价格产生重大
前款所称重大事件，是指可能对基金份 影响的下列事件：

额持有人权益或者基金份额的价格产生 16、任一类基金份额净值计价错误达该类
重大影响的下列事件： 基金份额净值百分之零点五；

16、基金份额净值计价错误达基金份额 22、调整基金份额类别设置；

净值百分之零点五； 23、基金信息披露义务人认为可能对基金
22、基金信息披露义务人认为可能对基 份额持有人权益或者基金份额的价格产生
金份额持有人权益或者基金份额的价格 重大影响的其他事项或中国证监会规定的
产生重大影响的其他事项或中国证监会 其他事项。

规定的其他事项。 六、信息披露事务管理

六、信息披露事务管理 基金托管人应当按照相关法律法规、行政
基金托管人应当按照相关法律法规、行 法规、中国证监会的规定和《基金合同》
政法规、中国证监会的规定和《基金合 的约定，对基金管理人编制的基金资产净
同》的约定，对基金管理人编制的基金 值、各类基金份额净值、基金份额申购赎
资产净值、基金份额净值、基金份额申 回价格、基金定期报告、更新的招募说明购赎回价格、基金定期报告、更新的招 书、基金产品资料概要、基金清算报告等募说明书、基金产品资料概要、基金清 公开披露的相关基金信息进行复核、审查，算报告等公开披露的相关基金信息进行 并向基金管理人进行书面或电子确认。
复核、审查，并向基金管理人进行书面
或电子确认。
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