招商安华债券型证券投资基金 2021 年
第 3 季度报告

2021 年 09 月 30 日

基金管理人：招商基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

送出日期：2021 年 10 月 26 日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董 事保证本 报告所载资料不存在 虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 10 月 25 日复核了
本报告中的财务指标、净 值表现和投 资组合报告等内容，保 证复核内容不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信 用、勤勉 尽责的原则管理和运 用基金资产，但不保 证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表 其未来表 现。投资有风险，投 资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2021 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 招商安华债券

基金主代码 008791

交易代码 008791

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2020 年 3 月 25 日

报告期末基金份额总额 10,723,092,132.42 份

在保持资产流动性的基础上，通过积极主动的投资管理，合
投资目标 理配置债券等固定收益类资产和权益类资产，追求基金资产
的长期稳健增值。

1、资产配置策略

本基金在合同约定的范围内实施稳健的整体资产配置，通过
对国内外宏观经济状况、证券市场走势、市场利率走势以及
市场资金供求情况、信用风险情况、风险预算和有关法律法
规等因素的综合分析，预测各类资产在长、中、短期内的风
险收益特征，进而进行合理资产配置。

投资策略 2、可转换债券和可交换债券投资策略

可转换债券和可交换债券投资是基于对宏观经济形势、国家
财政政策、货币政策深入分析的基础上，对各类市场大势做
出判断的前提下，一方面对可转换债券和可交换债券所对应
的基础股票进行分析和研究，对盈利能力较强或成长性较好
的行业和上市公司的可转债进行重点关注，另一方面，应用
招商基金可转换债券和可交换债券评价体系，定量分析和定


性分析相结合，选择具有较高投资价值的可转换债券和可交
换债券进行投资，主要包括：基于二叉树模型的可转换债券
和可交换债券价值分析、可转换债券和可交换债券的债/股性
和隐含波动率分析、对可转换债券和可交换债券条款的定性
分析等。

3、债券（不含可转换债券、可交换债券）投资策略

本基金在债券投资中主要基于对国家财政政策、货币政策的
深入分析以及对宏观经济的动态跟踪，采用久期匹配下的主
动性投资策略，主要包括：久期匹配、期限结构配置、信用
策略，相对价值判断、动态优化等管理手段，对债券市场、
债券收益率曲线以及各种债券价格的变化进行预测，相机而
动、积极调整。

4、股票投资策略

本基金对股票的投资，以价值投资理念为导向，采取“自上
而下”的多主题投资和“自下而上”的个股精选方法，灵活
运用多种股票投资策略，深度挖掘经济结构转型过程中具有
核心竞争力和发展潜力的行业和公司，实现基金资产的长期
稳定增值。

5、资产支持证券投资策略

资产支持类证券的定价受市场利率、流动性、发行条款、标
的资产的构成及质量、提前偿还率及其它附加条款等多种因
素的影响。本基金将在利率基本面分析、市场流动性分析和
信用评级支持的基础上，辅以与国债、企业债等债券品种的
相对价值比较，审慎投资资产支持证券类资产

6、国债期货投资策略

为有效控制债券投资的系统性风险，本基金根据风险管理的
原则，以套期保值为目的，适度运用国债期货，提高投资组
合的运作效率。在国债期货投资时，本基金将首先分析国债
期货各合约价格与最便宜可交割券的关系，选择定价合理的
国债期货合约，其次，考虑国债期货各合约的流动性情况，
最终确定与现货组合的合适匹配，以达到风险管理的目标。
7、存托凭证投资策略

在控制风险的前提下，本基金将根据本基金的投资目标和股
票投资策略，基于对基础证券投资价值的深入研究判断，进
行存托凭证的投资。

业绩比较基准 中债综合指数收益率×80%+沪深 300 指数收益率×20%

风险收益特征 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基
金，但低于混合型基金、股票型基金。

基金管理人 招商基金管理有限公司

基金托管人 中国银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 招商安华债券 A 招商安华债券 C

下属分级基金的交易代码 008791 008792

报告期末下属分级基金的份 10,107,782,571.40 份 615,309,561.02 份

额总额


§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（2021 年 7 月 1 日－2021 年 9 月 30 日）

招商安华债券 A 招商安华债券 C

1.本期已实现收益 89,902,362.17 4,189,734.91

2.本期利润 18,514,011.90 -614,655.12

3.加权平均基金份额本期利

润 0.0026 -0.0017

4.期末基金资产净值 10,876,241,104.75 659,482,711.50

5.期末基金份额净值 1.0760 1.0718

注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；

2、本期已实现收益指基 金本期利息 收入、投资收益、其 他收入(不 含公允价 值变动收益)扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

招商安华债券 A

份额净值增 业绩比较基

份额净值增 业绩比较基

阶段 长率① 长率标准差 准收益率③ 准收益率标 ①-③ ②-④
② 准差④

过去三个月 0.80% 0.16% -0.03% 0.25% 0.83% -0.09%

过去六个月 2.69% 0.14% 1.69% 0.22% 1.00% -0.08%

过去一年 8.23% 0.14% 5.62% 0.25% 2.61% -0.11%

自基金合同 10.91% 0.13% 10.41% 0.25% 0.50% -0.12%
生效起至今

招商安华债券 C

份额净值增 份额净值增 业绩比较基 业绩比较基

阶段 长率① 长率标准差 准收益率③ 准收益率标 ①-③ ②-④
② 准差④

过去三个月 0.72% 0.16% -0.03% 0.25% 0.75% -0.09%

过去六个月 2.52% 0.14% 1.69% 0.22% 0.83% -0.08%

过去一年 7.91% 0.14% 5.62% 0.25% 2.29% -0.11%


自基金合同 10.41% 0.13% 10.41% 0.25% 0.00% -0.12%
生效起至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介


任本基金的基金经理 证券

姓名 职务 期限 从业 说明

任职日期 离任日期 年限

男，经济学硕士。2002 年 7 月加入北京
首创融资担保有限公司，历任首创担保
资本运营部职员、部门副经理、主管副
总经理（主持工作），曾负责宏观经济研
究、公司股票投资、债券投资及基金投
资等工作。2017 年 9 月加入招商基金管
理有限公司，曾任招商安荣灵活配置混
合型证券投资基金、招商安德灵活配置
本基金 混合型证券投资基金、招商民安增益债
侯杰 基金经 2020 年 3 券型证券投资基金、招商稳祯定期开放
月 25 日 - 19 混合型证券投资基金基金经理，现任固
理 定收益投资部总监助理兼招商安裕灵活
配置混合型证券投资基金、招商丰拓灵
活配置混合型证券投资基金、招商瑞阳
股债配置混合型证券投资基金、招商安
华债券型证券投资基金、招商瑞德一年
持有期混合型证券投资基金、招商瑞和 1
年持有期混合型证券投资基金、招商瑞
盈 9 个月持有期混合型证券投资基金基
金经理。

注：1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日，后任基金经理的任职日期以及历任基金经理的离任日期为公司相关会议作出决定的公告（生效）日期；

2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券从业人员范围的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

基金管理人声明：在本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关法律法规及其各项实施准则的规定以及本基金的基金合同等 基金法律文 件的约定，本着诚实信 用、勤勉 尽责的原则 管理和运用基金资产，在严格控制 风险的前提 下，为基金持有人谋求 最大利益。本报告期 内，基金运作整体合法合规，无损 害基金持有 人利益的行为。基金的 投资范围以及投资运 作符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况


基金管理人已建立较完善 的研究方 法和投资决策流程， 确保各投资组合享有 公平的投资决策机会。基金管理人建 立了所有组 合适用的投资对象备 选库，制定明确的备选 库建立、维护程序。基金管理人拥 有健全的投 资授权制度，明确投资 决策委员会、投资组 合经理等各投资决策主体的职责和 权限划分， 投资组合经 理在授权范 围内可以自主决策， 超过投资权限的操作需要经过严格 的审批程序 。基金管理人的相关研 究成果向内部所有投 资组合开放，在投资研究层面不存在各投资组合间不公平的问题。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

基金管理人严格控制不同 投资组合 之间的同日反向交易 ，严格禁止可能导致 不公平交易和利益输送的同日反向 交易。确因 投资组合的投资策略或 流动性等需要而发生 的同日反向交易，基金管理人要求 相关投资组 合经理提供决策依据， 并留存记录备查，完 全按照有关指数的构成比例进行投资的组合等除外。

本报告期内，本基金各项 交易均严 格按照相关法律法规、基金合同的有关要 求执行，本公司所有投资组合参与 的交易所公 开竞价同日反向交易不 存在成交较少的单边 交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。报告期内亦未发现其他有可能导致不公平交易和利益输送的重大异常交易行为。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

宏观经济回顾：

2021 年三季度，国内经济开始回落，增速呈现下行趋势。投资方面，最新的 8 月固定
资产投资完成额累计同比增长 8.9%，以 2019 年同期为基数来看，8 月固定资产投资两年平均增速为 4.2%，投资端表现较上半年略有下滑。其中地产投资自 6 月份以来持续下滑，8月房地产开发投资累计同比增长为 10.9%，两年平均增速 7.7%，主要是房企在三道红线、贷款集中度管理等限制政 策影响下拿 地和新开工意愿减弱所 致；基建投资在今年 严控地方债务的背景下增长空间较 小，虽然财 政要求专项债发行尽快 形成实物工作量，且 三季度专项债发行明显提速，但落 实到具体投 资层面尚需一定时间，8 月基建投资累计同 比增长为2.6%，两年平均增速为 2.3%，基建投资增速依然低迷，不过后续在宽财政预期下有望抬升；地产和基建走弱带动固定 资产投资整 体下行，而制造业投资 对整体固定资产投资 形成一定支撑，8月制造业投资累计同比增长为15.7%，两年平均增速为3.1%，较上半年2.6%的两年平均增速增长 0.5 个百分点。消费方面，8 月社会消费品零售总额累计同比增长为 18.1%，两年平均增速为 3.9%，其 中餐饮消费两年平均 增速为-0.7%， 可以看到消费数据 偏弱且明显低于预期，一方面由于 8 月份国内局部地区爆发疫情，另一方面可能与疫情常态化下居民消费方式未完全恢复、 居民未来收 入不确定性高具有较大 相关性。对外贸易方 面，受海外各国经济复苏影响，国内出口依然强劲，8 月出口金额累计同比增长为 33.7%，两年平均
增速为 14.1%，但考虑到海外 供给复苏 以及限电限 产政策推 进，出口增速变动不 确定性较大。生产方面，在地产和基建需求趋弱的背景下，国内供给端自6 月份以来持续走弱，8 月
工业增加值累计同比增长为 13.1%，两年平均增速 6.6%，较 6 月份 7.0%水平下滑 0.4 个百
分点，其中高技术产业增加值表现较好，对整体形成支撑。9 月 PMI 指数为 49.6%，为 2020
年 3 月以来首次跌破荣枯线，经济下行压力较大，其中 9 月生产指数和新订单指数分别为49.5%和 49.3%，同样反映经济较为低迷。预计 2021 年四季度经济增长仍将存在一定压力。
债券市场回顾：

2021 年三季度，债券市场整体呈现出先走强后震荡调整的格局。7 月在超预期降准后
流动性宽松，叠加信贷和经济基本面数据趋弱，利率因此出现较大幅度下调，10 年期国债收益率下行近 25bp；8 月利率呈现震荡行情，主要是经济数据持续走弱、专项债发行提速、理财净值化转型等多空因素 交织所致； 9 月在发 改委宽信用 表态、通胀预期抬升等 背景下，利率略有抬升，10 年期国债收益率上行约 6bp。利率债方面，三季度各期限收益率均有所下行，对经济基本面的悲 观预期导致 长端收益率下行大于短 端，期限利差收窄， 收益率曲线呈现牛平态势；信用债 走强幅度弱 于利率债，低等级如 A A、AA-信用债收益率 下调幅度仍较低，信用利差有所扩张。

基金操作：

回顾 2021 年三季度的基金操作，我们严格遵照基金合同的相关约定，按照既定的投资
流程进行了规范运作。债 券投资方面 ，三季度本组合在市场 收益率波动过程中积 极调整仓位，顺应市场趋势，优化资产配置结构，提高组合收益。
4.5 报告期内基金的业绩表现

报告期内，本基金 A 类份额净值增长率为 0.80%，同期业绩基准增长率为-0.03%，C 类
份额净值增长率为 0.72%，同期业绩基准增长率为-0.03%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

报告期内，本基金未发生 连续二十 个工作日出现基金份 额持有人数量不满二 百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 978,335,229.44 8.41


其中：股票 978,335,229.44 8.41

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 10,503,767,000.00 90.25

其中：债券 10,343,823,000.00 88.88

资产支持证券 159,944,000.00 1.37

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售

金融资产 - -

7 银行存款和结算备付金合计 19,760,571.09 0.17

8 其他资产 136,156,304.70 1.17

9 合计 11,638,019,105.23 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

金额单位：人民币元

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例
（％）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 554,276,201.86 4.80

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 180,806,812.98 1.57

H 住宿和餐饮业 82,315,305.00 0.71

I 信息传输、软件和信息技术服务业 58,840,652.00 0.51

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 7,822,040.00 0.07

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 94,274,217.60 0.82

S 综合 - -

合计 978,335,229.44 8.48

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通投资股票。

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值
比例（％）

1 600521 华海药业 6,523,293 115,266,587.31 1.00

2 601058 赛轮轮胎 9,181,570 105,220,792.20 0.91

3 601111 中国国航 14,026,650 104,358,276.00 0.90

4 300144 宋城演艺 6,351,270 89,425,881.60 0.78

5 600258 首旅酒店 3,426,300 74,693,340.00 0.65

6 002624 完美世界 3,901,900 58,840,652.00 0.51

7 300476 胜宏科技 1,753,100 49,788,040.00 0.43

8 300829 金丹科技 958,405 44,211,222.65 0.38

9 002541 鸿路钢构 985,100 43,245,890.00 0.37

10 300572 安车检测 1,963,128 38,648,672.94 0.34

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

1 国家债券 347,816,000.00 3.02

2 央行票据 - -

3 金融债券 5,023,983,000.00 43.55

其中：政策性金融债 2,783,488,000.00 24.13

4 企业债券 667,723,000.00 5.79

5 企业短期融资券 700,396,000.00 6.07

6 中期票据 1,792,258,000.00 15.54

7 可转债（可交换债） - -

8 同业存单 98,590,000.00 0.85

9 其他 1,713,057,000.00 14.85

10 合计 10,343,823,000.00 89.67

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值
比例（％）

1 210203 21 国开 03 5,400,000 547,236,000.00 4.74

2 2128021 21工商银行永续债 4,900,000 492,009,000.00 4.27
01

3 2128022 21交通银行永续债 4,100,000 412,009,000.00 3.57

4 200312 20 进出 12 3,600,000 361,692,000.00 3.14

5 2128025 21 建设银行二级 3,600,000 355,464,000.00 3.08
01

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值（元） 占基金资产净值
比例（%）

1 136315 链融 49A1 800,000 80,008,000.00 0.69

2 189876 明珠 01 优 800,000 79,936,000.00 0.69

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策

为有效控制债券投资的系 统性风险， 本基金根据风险管理 的原则，以套期保值 为目的，适度运用国债期货，提高 投资组合的 运作效率。在国债期货 投资时，本基金将首 先分析国债期货各合约价格与最便 宜可交割券 的关系，选择定价合理 的国债期货合约，其 次，考虑国债 期货各 合约 的流动 性情况， 最终确 定与现货 组合的 合适匹 配，以达 到风险 管理的目标。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货合约。
5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期未持有国债期货合约。
5.11 投资组合报告附注

5.11.1

报告期内基金投资的前十名证券除 19 农发 09（证券代码 190409）、20 进出 12（证券
代码 200312）、20 农业银行永续债 01（证券代码 2028017）、21 工商银行二级 01（证券代
码 2128002）、21 工商银行永续债 01（证券代码 2128021）、21 国开 03（证券代码 210203）、
21 建设银行二级 01（证券代码 2128025）、2 1 交通银行永续债（证券代码 2128022）、21
邮储银行二级 01（证券代码 2128028）、21 中信银行永续债（证券代码 2128017）外其他证券的发行主体未有被监管 部门立案调 查，不存在报告编制日 前一年内受到公开谴 责、处罚的情形。

1、19 农发 09（证券代码 190409）

根据发布的相关公告，该 证券发行 人在报告期内因违规 经营、违反反洗钱法 、违规提供担保及财务资助、信息披露虚假或严重误导性陈述等原因，多次受到监管机构的处罚。
2、20 进出 12（证券代码 200312）

根据发布的相关公告，该 证券发行 人在报告期内因违规 经营、未依法履行职 责、违反反洗钱法等原因，多次受到监管机构的处罚。

3、20 农业银行永续债 01（证券代码 2028017）

根据发布的相关公告，该 证券发行 人在报告期内因违规 经营、内部制度不完 善、违反反洗钱法、未依法履行职责等原因，多次受到监管机构的处罚。

4、21 工商银行二级 01（证券代码 2128002）

根据发布的相关公告，该 证券发行 人在报告期内因违规 经营、内部制度不完 善、违反反洗钱法、未依法履行职责等原因，多次受到监管机构的处罚。

5、21 工商银行永续债 01（证券代码 2128021）

根据发布的相关公告，该 证券发行 人在报告期内因违规 经营、内部制度不完 善、违反反洗钱法、未依法履行职责等原因，多次受到监管机构的处罚。

6、21 国开 03（证券代码 210203）

根据发布的相关公告，该 证券发行 人在报告期内因违规 经营、未依法履行职 责，多次受到监管机构的处罚。

7、21 建设银行二级 01（证券代码 2128025）

根据发布的相关公告，该 证券发行 人在报告期内因违规 经营、内部制度不完 善、未依法履行职责等原因，多次受到监管机构的处罚。

8、21 交通银行永续债（证券代码 2128022）

根据发布的相关公告，该 证券发行 人在报告期内因违规 经营、违反反洗钱法 、信息披露虚假或严重误导性陈述等原因，多次受到监管机构的处罚。

9、21 邮储银行二级 01（证券代码 2128028）


根据发布的相关公告，该 证券发行 人在报告期内因违规 经营、违反反洗钱法 、未依法履行职责等原因,多次受到监管机构的处罚。

10、21 中信银行永续债（证券代码 2128017）

根据发布的相关公告，该 证券发行 人在报告期内因违规 经营、未依法履行职 责、违反反洗钱法等原因，多次受到监管机构的处罚。

对上述证券的投资决策程 序的说明 ：本基金投资上述证 券的投资决策程序符 合相关法律法规和公司制度的要求。
5.11.2

本基金投资的前十名股票 没有超出 基金合同规定的备选 股票库，本基金管理 人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。
5.11.3 其他资产构成

金额单位：人民币元

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 511,990.01

2 应收证券清算款 967,730.53

3 应收股利 -

4 应收利息 130,669,043.82

5 应收申购款 4,007,540.34

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 136,156,304.70

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公 占基金资产净 流通受限情况
允价值（元） 值比例（%） 说明

1 300572 安车检测 8,368,889.34 0.07 新股锁定

§6 开放式基金份额变动

单位：份

项目 招商安华债券 A 招商安华债券 C

报告期期初基金份额总额 4,085,201,776.46 141,192,714.49

报告期期间基金总申购份额 6,301,687,033.65 515,270,464.32

减：报告期期间基金总赎回 279,106,238.71 41,153,617.79

份额
报告期期间基金拆分变动份

额（份额减少以"-"填列） - -

报告期期末基金份额总额 10,107,782,571.40 615,309,561.02

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

单位：份

项目 份额

报告期期初管理人持有的本基金份额 21,499,283.32

报告期期间买入/申购总份额 18,602,076.80

报告期期间卖出/赎回总份额 -

报告期期末管理人持有的本基金份额 40,101,360.12

报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 0.37

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

序号 交易方式 交易日期 交易份额 交易金额 适用费率
（份） （元）

1 申购 2021 年 7 月 9,291,089.84 10,001,000.0 0.01%
26 日 0

申购 2021 年 7 月 10,001,000.0

2 27 日 9,310,986.96 0 0.01%

合计 - - 18,602,076.8 20,002,000.0 -
0 0

§8 备查文件目录

8.1 备查文件目录

1、中国证券监督管理委员会批准设立招商基金管理有限公司的文件；

2、中国证券监督管理委员会批准招商安华债券型证券投资基金设立的文件；

3、《招商安华债券型证券投资基金基金合同》；

4、《招商安华债券型证券投资基金托管协议》；

5、《招商安华债券型证券投资基金招募说明书》；

6、基金管理人业务资格批件、营业执照。
8.2 存放地点


招商基金管理有限公司

地址：中国深圳深南大道 7088 号招商银行大厦

8.3 查阅方式

上述文件可在招商基金管 理有限公 司互联网站上查阅， 或者在营业时间内到 招商基金管理有限公司查阅。

投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人招商基金管理有限公司。

客户服务中心电话：400-887-9555

网址：http://www.cmfchina.com

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2021 年 10 月 26 日
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