富国基金管理有限公司关于富国量化对冲策略三个月持有 期灵活配置混合型证券投资基金增加 E 类基金份额并相应
修订基金合同及托管协议的公告

为更好地满足广大投资者的理财需求，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等法律法规的规定和《富国量化对冲策略三个月持有期灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的约定，经与基金托管人中国银行股份有限公司协商一致，富国基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”）决定对富国量化对冲策略三个月持有期灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）增加 E 类基金份额，并对基金合同及《富国量化对冲策略三个月持有期灵活配置混合型证券投资基金托管协议》（以下简称“托管协议”）的相应条款进行修订。

本次因增加 E 类基金份额而对基金合同进行的修订属于基金合同约定的不需召开基金份额持有人大会的情形，可由基金管理人和基金托管人协商后修改。
修改后的基金合同和托管协议将自 2023 年 12 月 21 日起正式生效。现将有关情
况说明如下：

（一）本次增加 E 类基金份额的相关安排

1、经与基金托管人协商一致，本基金增加 E 类基金份额，E 类基金份额的
份额代码为 020353。增加从本类别基金资产中按 0.01%年费率计提销售服务费、
不收取申购费用的 E 类基金份额后，本基金将形成 A 类、C 类和 E 类三类基金
份额。本基金现有的 A 类、C 类基金份额保持不变。本基金各类基金份额分别设置对应的基金代码、分别计算并公告基金份额净值和基金份额累计净值，投资人
申购时可以自主选择 A 类基金份额、C 类基金份额或 E 类基金份额对应的基金
代码进行申购。

2、E 类基金份额的费率结构

1）申购费率

E 类基金份额不收取申购费。

2）赎回费率


E 类基金份额的赎回费率如下表：

持有期限（N） 赎回费率

N＜7 日 1.50%

7 日≤N＜30 日 0.50%

N≥30 日 0

E 类基金份额的赎回费用由 E 类基金份额持有人承担，在 E 类基金份额持
有人赎回基金份额时收取。

3）销售服务费

E 类基金份额的销售服务费年费率为 0.01%，E 类基金份额的销售服务费按
前一日 E 类基金份额资产净值的 0.01%年费率计提。

3、E 类基金份额申购和赎回的数额限制与现有的 A 类、C 类基金份额相同。
4、本基金 E 类基金份额适用的销售机构

本基金 E 类基金份额的销售机构请以本公司或销售机构公示信息为准。

（二）基金合同及托管协议的修订

本次修订内容为因增加 E 类基金份额而对基金合同相关的条款进行修订，托管协议的相关条款将据此相应修改，并将在本基金招募说明书、基金产品资料概要中相应更新。本次修订对基金份额持有人利益无实质性不利影响，属于基金合同约定的不需召开基金份额持有人大会的情形，可由基金管理人和基金托管人协商后修改，基金合同的具体修订内容详见附件。

重要提示：

1、基金合同的修订已经履行了规定的程序，符合相关法律法规及基金合同的规定，无需召开基金份额持有人大会。

2、本公司于本公告日在网站上同时公布经修改后的基金合同、托管协议；招募说明书、基金产品资料概要涉及前述内容的，将一并修改，并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。

3、投资者可以登陆富国基金管理有限公司网站（www.fullgoal.com.cn）或拨打富国基金管理有限公司客户服务热线 95105686、4008880688（全国统一，均免长途费）进行相关咨询。


风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合同和招募说明书等法律文件，确认已知悉基金产品资料概要，全面认识基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，在了解产品情况及销售机构适当性匹配意见的基础上，理性判断市场，谨慎做出投资决策。基金具体风险评级结果以销售机构提供的评级结果为准。

特此公告。

富国基金管理有限公司
2023 年 12 月 19 日
附件：富国量化对冲策略三个月持有期灵活配置混合型证券投资基金基金合同修订对照表

章节 修改前 修改后

第二部分 释义 52、基金份额类别：指根据认购
费、申购费、销售服务费收取方式
的不同将基金份额分为不同的类
别，各基金份额类别分别设置代
码，分别计算和公告基金份额净
值和基金份额累计净值

53、A 类基金份额：指在投资者认
购/申购时收取认购/申购费，但
不收取销售服务费的一类基金份
额

54、C 类基金份额：指在投资者认
购/申购时不收取认购/申购费，
而从本类别基金资产中按 0.40%
年费率计提销售服务费的一类基
金份额

55、E 类基金份额：指在投资者申
购时不收取申购费，而从本类别
基金资产中按 0.01%年费率计提
销售服务费的一类基金份额

第三部分 基金 八、基金份额类别设置 八、基金份额类别设置

的基本情况 本基金根据认购费、申购费、销售 本基金根据认购费、申购费、销售
服务费收取方式的不同，将基金份 服务费收取方式的不同，将基金
额分为不同的类别。其中，A 类基 份额分为不同的类别。其中，A 类
金份额在投资者认购/申购时收取 基金份额在投资者认购/申购时
认购/申购费，但不收取销售服务 收取认购/申购费，但不收取销售
费；C 类基金份额不收取认购/申购 服务费；C 类基金份额不收取认购

费，而从本类别基金资产中计提销 /申购费，而从本类别基金资产中
售服务费。本基金 A 类、C 类基金 按 0.40%年费率计提销售服务费；
份额分别设置代码，分别计算和公 E 类基金份额不收取申购费，而从
告基金份额净值和基金份额累计 本类别基金资产中按 0.01%年费
净值。 率计提销售服务费。本基金 A 类、
在不违反法律法规、基金合同的约 C类、E类基金份额分别设置代码，
定以及对基金份额持有人利益无 分别计算和公告基金份额净值和
实质性不利影响的情况下，经与基 基金份额累计净值。

金托管人协商一致，基金管理人可 在不违反法律法规、基金合同的
增加、减少或调整基金份额类别设 约定以及对基金份额持有人利益
置、对基金份额分类办法及规则进 无实质性不利影响的情况下，在
行调整并在调整实施之日前依照 履行适当程序后基金管理人可增
《信息披露办法》的有关规定在指 加、减少或调整基金份额类别设
定媒介上公告，不需要召开基金份 置、对基金份额分类办法及规则
额持有人大会。 进行调整并在调整实施之日前依
照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒介上公告，不需要召开基
金份额持有人大会。

第六部分 基金 三、申购和赎回的开放日及时间 三、申购和赎回的开放日及时间
份额的申购与赎 2、申购、赎回开始日及业务办理时 2、申购、赎回开始日及业务办理
回 间 时间

基金管理人不得在基金合同约定 基金管理人不得在基金合同约定
之外的日期或者时间办理基金份 之外的日期或者时间办理基金份
额的申购、赎回或者转换。投资者 额的申购、赎回或者转换。投资者
在基金合同约定之外的日期和时 在基金合同约定之外的日期和时
间提出申购、赎回或转换申请且登 间提出申购、赎回或转换申请且
记机构确认接受的，其基金份额申 登记机构确认接受的，其基金份
购、赎回价格为下一开放日基金份 额申购、赎回价格为下一开放日
额申购、赎回的价格。 该类基金份额申购、赎回的价格。

四、申购与赎回的原则 四、申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回 1、“未知价”原则，即申购、赎回
价格以申请当日收市后计算的基 价格以申请当日收市后计算的各
金份额净值为基准进行计算； 类基金份额净值为基准进行计
七、申购和赎回的价格、费用及其 算；

用途 七、申购和赎回的价格、费用及其
1、本基金基金份额净值的计算，保 用途

留到小数点后 4 位，小数点后第 5 1、本基金各类基金份额净值的计
位四舍五入，由此产生的收益或损 算，均保留到小数点后 4 位，小
失由基金财产承担。T 日的基金份 数点后第 5 位四舍五入，由此产
额净值在当天收市后计算，并在 生的收益或损失由基金财产承
T+1 日内公告。遇特殊情况，经履 担。T 日的各类基金份额净值在当
行适当程序，可以适当延迟计算或 天收市后计算，并在 T+1 日内公
公告。 告。遇特殊情况，经履行适当程
4、本基金 A 类基金份额的申购费 序，可以适当延迟计算或公告。
用由申购 A 类基金份额的投资者 4、本基金 A 类基金份额的申购费
承担，不列入基金财产。本基金 C 用由申购 A 类基金份额的投资者
类基金份额不收取申购费。 承担，不列入基金财产。本基金 C
类和E类基金份额不收取申购费。

第七部分 基金 二、基金托管人 二、基金托管人

合同当事人及权 （一）基金托管人简况 （一）基金托管人简况

利义务 法定代表人：刘连舸 法定代表人：葛海蛟

（二）基金托管人的权利与义务 （二）基金托管人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及 2、根据《基金法》、《运作办法》
其他有关规定，基金托管人的义务 及其他有关规定，基金托管人的
包括但不限于： 义务包括但不限于：

（8）复核、审查基金管理人计算的 （8）复核、审查基金管理人计算
基金资产净值、基金份额净值、基 的基金资产净值、各类基金份额
金份额申购、赎回价格； 净值、基金份额申购、赎回价格；

第十四部分 基 五、估值程序 五、估值程序

金资产估值 1、基金份额净值是按照每个工作 1、基金份额净值是按照每个工作
日闭市后，基金资产净值除以当日 日闭市后，基金资产净值除以当
基金份额的余额数量计算，精确到 日基金份额的余额数量计算，均
0.0001 元，小数点后第 5 位四舍 精确到 0.0001 元，小数点后第 5
五入。基金管理人可以设立大额赎 位四舍五入。基金管理人可以设
回情形下的净值精度应急调整机 立大额赎回情形下的净值精度应
制。法律法规、监管机构、基金合 急调整机制。法律法规、监管机
同另有规定的，从其规定。 构、基金合同另有规定的，从其规
六、估值错误的处理 定。

基金管理人和基金托管人将采取 六、估值错误的处理

必要、适当、合理的措施确保基金 基金管理人和基金托管人将采取
资产估值的准确性、及时性。当基 必要、适当、合理的措施确保基金
金份额净值小数点后 4 位以内（含 资产估值的准确性、及时性。当任
第 4 位）发生估值错误时，视为基 一类基金份额净值小数点后 4 位
金份额净值错误。 以内（含第 4 位）发生估值错误
4、基金份额净值估值错误处理的 时，视为该类基金份额净值错误。
方法如下： 4、基金份额净值估值错误处理的
（1）基金份额净值计算出现错误 方法如下：

时，基金管理人应当立即予以纠 （1）任一类基金份额净值计算出
正，通报基金托管人，并采取合理 现错误时，基金管理人应当立即
的措施防止损失进一步扩大。 予以纠正，通报基金托管人，并采
（2）错误偏差达到基金份额净值 取合理的措施防止损失进一步扩
的 0.25%时，基金管理人应当通报 大。

基金托管人并报中国证监会备案； （2）错误偏差达到该类基金份额
错误偏差达到基金份额净值的 净值的 0.25%时，基金管理人应当
0.5%时，基金管理人应当公告，并 通报基金托管人并报中国证监会
报中国证监会备案。 备案；错误偏差达到该类基金份
额净值的 0.5%时，基金管理人应

当公告，并报中国证监会备案。

第十五部分 基 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类

金费用与税收 3、本基金 C 类基金份额的销售服 3、本基金 C 类和 E 类基金份额的
务费； 销售服务费；

二、基金费用计提方法、计提标准 二、基金费用计提方法、计提标准
和支付方式 和支付方式

3、C 类基金份额的销售服务费 3、C 类和 E 类基金份额的销售服
本基金基金份额分为不同的类别， 务费

适用不同的销售服务费率。其中， 本基金基金份额分为不同的类
A 类基金份额不收取销售服务费。 别，适用不同的销售服务费率。其
本基金 C 类基金份额销售服务费 中，A 类基金份额不收取销售服务
按前一日 C 类基金份额的基金资 费。本基金 C 类基金份额销售服
产净值的 0.40%年费率计提。计算 务费按前一日 C 类基金份额的基
方法如下： 金资产净值的 0.40%年费率计提，
H＝E×0.40%÷当年天数 E 类基金份额销售服务费按前一
H 为 C 类基金份额每日应计提的销 日 E 类基金份额的基金资产净值
售服务费 的 0.01%年费率计提。计算方法如
E 为 C 类基金份额前一日的基金资 下：

产净值 H＝E×该类基金份额销售服务费
年费率÷当年天数

H 为该类基金份额每日应计提的
销售服务费

E 为该类基金份额前一日的基金
资产净值

第十六部分 基 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则

金的收益与分配 4、本基金同一类别的每一基金份 4、本基金同一类别的每一基金份
额享有同等分配权；由于本基金 A 额享有同等分配权；由于本基金 A
类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额不收取销售服务费，C
类基金份额收取销售服务费，各基 类和 E 类基金份额收取销售服务

金份额类别对应的可供分配利润 费，各基金份额类别对应的可供
将有所不同； 分配利润将有所不同；

第十八部分 基 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息

金的信息披露 （七）临时报告 （七）临时报告

16、基金份额净值估值错误达基金 16、任一类基金份额净值估值错
份额净值百分之零点五； 误达该类基金份额净值百分之零
点五；

第十九部分 基 五、基金财产清算剩余资产的分配 五、基金财产清算剩余资产的分
金合同的变更、 依据基金财产清算的分配方案，将 配
终止与基金财产 基金财产清算后的全部剩余资产 依据基金财产清算的分配方案，
的清算 扣除基金财产清算费用、交纳所欠 将基金财产清算后的全部剩余资
税款并清偿基金债务后，按基金份 产扣除基金财产清算费用、交纳
额持有人持有的基金份额比例进 所欠税款并清偿基金债务后，按
行分配。 基金份额持有人持有的各类基金
份额比例进行分配。
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