嘉实纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）（C
类美元现汇份额）

基金产品资料概要更新

编制日期：2024 年 2 月 1 日
送出日期：2024 年 2 月 3 日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、 产品概况

基金简称 嘉实纳斯达克 100ETF 发起 基金代码 016532

联接（QDII）

下属基金简称 嘉实纳斯达克 100ETF 发起 下属基金交易代码 016535

联接（QDII）C 美元现汇

基金管理人 嘉实基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司

境外投资顾问 - 境外托管人 花旗银行 Citibank

N.A

基金合同生效日 2022 年 9 月 15 日 上市交易所及上市日期 -

基金类型 股票型 交易币种 美元

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日

开始担任本基金基金经 2022 年 9 月 15 日

基金经理 张钟玉 理的日期

证券从业日期 2010 年 5 月 1 日

嘉实纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）由嘉实纳
斯达克 100 指数型发起式证券投资基金（QDII）转型而来。

其他 原《嘉实纳斯达克 100 指数型发起式证券投资基金（QDII）基金合同》生效之日起三
年后的对应日（指自然日），若基金资产净值（美元基金份额所对应的基金资产净值
需按计算日汇率折算为人民币）低于两亿元的，基金合同自动终止，无需召开基金份
额持有人大会审议决定，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。

二、 基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
详见《嘉实纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书》第四部分“基金的投资”。

投资目标 通过主要投资于目标 ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化，
本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%，年化跟踪误差不超过 4%。

本基金以目标 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象。为更好地
投资范围 实现投资目标，本基金还可少量投资于非成份股及其他境内外市场投资工具。

境外市场投资工具包括在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区

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证券监管机构登记注册的跟踪同一标的指数的公募基金（包括开放式基金和交易型开放
式指数基金（ETF））；已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券
市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证；政
府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券以及经中国证监会
认可的国际金融组织发行的证券；银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、
商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；与固定收益、股权、信用、商品
指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品；远期合约、互换及经中国证监会认可的境
外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品以及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。

境内市场投资工具包括依法发行或上市的其他股票（包含创业板及其他经中国证监会允
许发行上市的股票、中国存托凭证）、债券资产（国债、地方政府债、金融债、企业债、
公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、可分离交易可转债、央行票据、中期票据、
短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、银行存款、同业存单、货币市场工具、
金融衍生工具（包括股指期货、股票期权、国债期货等）以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。

本基金投资于目标 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%；本基金应当保持不低于
基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、
存出保证金和应收申购款等。

本基金标的指数为纳斯达克 100 指数及其未来可能发生的变更，或基金管理人按照基金
合同约定更换的其他指数。

本基金为目标 ETF 的联接基金。主要通过投资于目标 ETF 实现对标的指数的紧密跟踪。
如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度超过投资目标所述范围，基金管
理人应采取合理措施避免跟踪偏离度进一步扩大。在投资运作过程中，本基金将在综合
考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决定采用一级市场申赎的方式或证券二
主要投资策略 级市场交易的方式进行目标 ETF 的买卖。本基金运作过程中，当指数成份股发生明显负
面事件面临退市或违约风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金管理人应当按照持
有人利益优先的原则，履行内部决策程序后及时对相关成份股进行调整。

本基金具体投资策略包括：目标 ETF 投资策略、股票投资策略、存托凭证投资策略、债
券投资策略、衍生品投资策略、资产支持证券投资策略、境外市场基金投资策略等。

业绩比较基准 经估值汇率调整后的纳斯达克 100 指数收益率×95%＋银行活期存款利率（税后）×5%

本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场
基金。本基金投资于境外证券市场上市的股票，需承担汇率风险以及境外市场的风险。
风险收益特征 本基金为嘉实纳斯达克100ETF（QDII）的联接基金，主要通过投资于嘉实纳斯达克 100ETF
（QDII）来实现对标的指数的紧密跟踪。因此，本基金的业绩表现与纳斯达克 100 指数
及嘉实纳斯达克 100ETF（QDII）的表现密切相关。

(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三)自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
三、 投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：


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费用类型 份额（S）或金额（M） 收费方式/费率

/持有期限（N）

赎回费 N＜7 天 1.5%

N≥7 天 0%

(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别 收费方式/年费率

管理费 0.5%

托管费 0.1%

销售服务费 0.25%

基金合同生效后与基金相关的信息披露费用、与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费
或仲裁费；基金份额持有人大会费用；基金的证券/期货账户开立费用、证券/期货交易
费用及在境外市场的交易、清算、登记等实际发生的费用（out-of-pocket fees），包括
但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费、
融资融券费、证券借贷费用、存托费、证券账户及其他类似性质的费用等；基金的银行
其他费用 汇划费用；基金进行外汇兑换交易的相关费用；基金依照有关法律法规应当缴纳的，购
买或处置证券有关的任何税收、征费、关税、印花税、交易及其他税收及预扣提税（以
及与前述各项有关的任何利息及费用），以及为基金利益聘请税务顾问产生的费用；基金
的开户费用、账户维护费用；因投资境外股票而产生的各项合理费用；除去基金管理人
和基金托管人因自身原因而导致的更换基金管理人、更换基金托管人及基金资产由原任
基金托管人转移至新任基金托管人以及由于境外托管人更换导致基金资产转移所引起的
费用；按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

注：1.本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

2.本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费和托管费。

四、 风险揭示与重要提示
(一)风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金投资于境外证券市场上市的股票，需承担汇率风险以及境外市场的风险。本基金为嘉实纳斯达克 100ETF（QDII）的联接基金，主要通过投资于嘉实纳斯达克 100ETF（QDII）来实现对标的指数的紧密跟踪。因此，本基金的业绩表现与纳斯达克 100 指数及嘉实纳斯达克 100ETF（QDII）的表现密切相关。投资者投资本基金可能面临的风险包括：

一）本基金特有的风险

具体包括：指数化投资的风险（标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、成份股权重较大的风险、成份股停牌的风险、基金收益率与业绩比较基准收益率偏离的风险、跟踪误差控制未达约定目标或基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数值计算出错的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构停止服务的风险）、联接基金的特殊风险（可能具有与目标 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率的风险、目标 ETF 面临的风险可能直接或间接成为本基金的风险、由目标 ETF 的联接基金变更为直接投资目标 ETF 标的指数成份股的指数基金的风险）、衍生品投资风险、资产支持证券投资风险、存托凭证投资风险、证券借贷/正回购/逆回购风险、发起式基金的风险及基金自动终止风险。


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二）境外投资风险

具体包括：境外市场风险、政治风险、汇率风险、会计核算风险、税收风险。

三）引入境外托管人的风险

四）基金管理过程中共有的风险

具体包括市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险、其他风险。(二)重要提示

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、 其他资料查询方式

以下资料详见嘉实基金管理有限公司官方网站：www.jsfund.cn；客服电话：400-600-8800。

1、《嘉实纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）基金合同》

《嘉实纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）托管协议》

《嘉实纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书》

2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

3、基金份额净值

4、基金销售机构及联系方式

5、其他重要资料
六、 其他情况说明

根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定，本次基金产品资料概要更新了产品概况中的基金经理信息。
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