大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要




大成消费主题混合型证券投资基金(原
大成消费主题股票型证券投资基金)
更新招募说明书摘要
(2015 年第 2 期)




基金管理人:大成基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
二〇一五年十一月
大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要


重 要 提 示


大成消费主题混合型证券投资基金(“本基金”)系依据《运作办法》的相关规定,由大

成消费主题股票型证券投资基金更名而来。

大成消费主题股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)由大成中证内地消费主题指

数证券投资基金转型而来。基金转型经大成中证内地消费主题指数证券投资基金基金份额持

有人大会决议通过,并获中国证监会 2014 年 3 月 25 日证监基金字[2014]179 号文备案生效。

自 2014 年 3 月 25 日起,由《大成中证内地消费主题指数证券投资基金基金合同》修订而成

的《大成消费主题股票型证券投资基金基金合同》生效。自基金合同生效以来本基金运作平

稳。根据中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布的《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以

下简称“《运作办法》”)的有关规定,经与本基金托管人中国农业银行股份有限公司协商

一致,自 2015 年 7 月 3 日起本基金名称变更为“大成消费主题混合型证券投资基金”;基

金简称变更为“大成消费主题混合”;基金类别变更为“混合型”。 基金代码保持不变,

仍为 090016。上述事项已报中国证监会备案。因上述变更基金名称及基金类别事宜,基金

管理人对《基金合同》和《托管协议》的相关条款进行了相应修改。在修改过程中,基金管

理人根据《运作办法》和基金运作实际情况,对《基金合同》的部分条款进行了必要的调整。

就前述修改变更事项,本基金管理人已按照相关法律法规及《基金合同》的约定履行了相关

手续及各项信息披露工作。

按照基金合同约定,本次变更对基金份额持有人利益无实质性不利影响且不涉及基金合

同当事人权利义务关系发生重大变化的情形,不需要召开基金份额持有人大会。本基金更名

后,《大成消费主题股票型证券投资基金基金合同》、《大成消费主题股票型证券投资基金

托管协议》等法律文件项下的全部权利、义务由大成消费主题混合型证券投资基金承担和继

承。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核

准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明中国证监会对本基金的投资价值及市场前

景等做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但

不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,自主判断基金的投资

价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险


-1-
大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要


基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本

基金业绩表现的保证。

本更新的招募说明书已经本基金托管人复核。所载内容截止日为 2015 年 9 月 25 日(其

中人员变动信息以公告日为准),有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 6 月 30 日(财

务数据未经审计)。



一、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:大成基金管理有限公司

住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

设立日期:1999 年 4 月 12 日

注册资本:贰亿元人民币

股权结构:公司股东为中泰信托有限责任公司(持股比例 48%)、中国银河投资管理有

限公司(持股比例 25%)、光大证券股份有限公司(持股比例 25%)、广东证券股份有限公

司(持股比例 2%)四家公司。

法定代表人:刘卓

电话:0755-83183388

传真:0755-83199588

联系人:肖剑

大成基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会。公司组织架构下设二十三个部门,

分别为股票投资部、研究部、社保基金及机构投资部、固定收益总部(下设公募投资部、非

公募投资部、固收研究部、运营交易室)、数量与指数投资部、专户投资部、市场部、战略

客户部、互联网金融总部(下设电子商务部、平台创新部、研发部与技术支持部)、产品研

发与金融工程部、品牌管理与营销策划部、信息技术部、交易管理部、基金运营部、客户服

务部、国际业务部、监察稽核部、风险管理部、总经理办公室、董事会办公室、人力资源部、

计划财务部以及行政部。公司在北京、上海、西安、成都、武汉、福州、沈阳、广州、南京

和青岛等地设立了十家分公司,拥有两家子公司,分别为大成国际资产管理有限公司及大成

创新资本管理有限公司。此外,公司还设立了投资决策委员会、投资风险控制委员会和战略

规划委员会等专业委员会。

-2-
大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要


公司以“责任、回报、专业、进取”为经营理念,坚持“诚实信用、勤勉尽责”的企业精神,

致力于开拓基金及证券市场业务,以稳健灵活的投资策略和注重绩优、高成长的投资组合,

力求为投资者获得更大投资回报。

(二)证券投资基金管理情况
截至 2015 年 9 月 25 日,本基金管理人共管理 5 只 ETF 及 1 只 ETF 联接基金:大成中

证 100 交易型开放式指数证券投资基金、深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金及大

成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、中证 500 深市交易型开放式指数

证券投资基金、中证 500 沪市交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成份交易型开放式

指数证券投资基金。2 只 QDII 基金:大成标普 500 等权重指数证券投资基金、大成纳斯达

克 100 指数证券投资基金及 53 只开放式证券投资基金:大成景丰债券型证券投资基金

(LOF)、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、

大成精选增值混合型证券投资基金、大成货币市场证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投

资基金、大成财富管理 2020 生命周期证券投资基金、大成积极成长混合型证券投资基金、

大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)、大成景阳领先混合型证券投资基金、大成强化收

益定期开放债券型证券投资基金、大成策略回报混合型证券投资基金、大成行业轮动混合型

证券投资基金、大成中证红利指数证券投资基金、大成核心双动力混合型证券投资基金、大

成竞争优势混合型证券投资基金、大成景恒保本混合型证券投资基金、大成内需增长混合型

证券投资基金、大成可转债增强债券型证券投资基金、大成消费主题混合型证券投资基金、

大成新锐产业混合型证券投资基金、大成优选混合型证券投资基金(LOF)、大成月添利理

财债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场证券投资基金、大成月月盈短期理财债券型

证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、大成景安短融债券型证券投资基金、

大成景兴信用债债券型证券投资基金、大成景旭纯债债券型证券投资基金、大成景祥分级债

券型证券投资基金、大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、大成健康产业混合型

证券投资基金、大成中小盘混合型证券投资基金(LOF)、大成灵活配置混合型证券投资基

金、大成丰财宝货币市场基金、大成景益平稳收益混合型证券投资基金、大成添利宝货币市

场基金、大成景利混合型证券投资基金、大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)、大成

高新技术产业股票型证券投资基金、大成景秀灵活配置混合型证券投资基金、大成互联网思

维混合型证券投资基金、大成景明灵活配置混合型证券投资基金、大成景穗灵活配置混合型

证券投资基金、大成景鹏灵活配置混合型证券投资基金、大成景源灵活配置混合型证券投资

基金、大成睿景灵活配置混合型证券投资基金、大成景裕灵活配置混合型证券投资基金、大

-3-
大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要


成中证互联网金融指数分级证券投资基金、大成正向回报灵活配置混合型证券投资基金、大

成恒丰宝货币市场基金和大成绝对收益策略混合型发起式证券投资基金。

(三)主要人员情况

1.公司高级管理人员

董事会:

刘卓先生,董事长,工学学士。曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公司、

中泰信托有限责任公司;2007 年 6 月,任哈尔滨银行股份有限公司执行董事;2008 年 8 月,

任哈尔滨银行股份有限公司董事会秘书;2012 年 4 月,任哈尔滨银行股份有限公司副董事

长;2012 年 11 月至今,任中泰信托有限责任公司监事会主席。2014 年 12 月 15 日起任大成

基金管理有限公司董事长。

靳天鹏先生,副董事长,国际法学硕士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月,任职于共青团河

南省委;1993 年 3 月至 12 月,任职于深圳市国际经济与法律咨询公司;1994 年 1 月至 6

月,任职于深圳市蛇口律师事务所;1994 年 7 月至 1997 年 4 月,任职于蛇口招商港务股份

有限公司;1997 年 5 月至 2015 年 1 月,先后任光大证券有限责任公司南方总部研究部研究

员,南方总部机构管理部副总经理,光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理,资产管

理总部投资部副总经理(主持工作),法律合规部副总经理,零售交易业务总部副总经理。

罗登攀先生,董事、总经理,耶鲁大学经济学博士。具注册金融分析师(CFA)、金融风

险管理师(FRM)资格。曾任毕马威(KPMG)法律诉讼部资深咨询师、金融部资深咨询师,

以及 SLCG 证券诉讼和咨询公司合伙人;2009 年至 2012 年,任中国证券监督管理委员会规

划委专家顾问委员,机构部创新处负责人,兼任国家“千人计划”专家;2013 年 2 月至 2014

年 10 月,任中信并购基金管理有限公司董事总经理,执委会委员。2014 年 11 月 26 日起任

大成基金管理有限公司总经理。

周雄先生,董事,金融学博士,北京大学光华管理学院高级管理人员工商管理硕士

(EMBA)。1987 年 8 月至 1993 年 4 月,任厦门大学财经系教师;1993 年 4 月至 1996 年 8

月,任华夏证券有限公司厦门分公司经理;1996 年 8 月至 1999 年 2 月,任人民日报社事业

发展局企业管理处副处长;1999 年 2 月至今任职于中泰信托有限责任公司,历任副总裁、

总裁,现任中泰信托有限责任公司董事、总裁。




-4-
大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要


孙学林先生,董事,博士研究生在读。具注册会计师、注册资产评估师资格。现任中国

银河投资管理有限公司投资二部董事总经理、投资决策委员会委员。2012 年 6 月起,兼任

镇江银河创业投资有限公司总经理、投资决策委员会委员。

黄隽女士,独立董事,经济学博士。现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师,中

国人民大学经济学院院长助理,中国人民大学艺术品金融研究所副所长。

叶林先生,独立董事,法学博士。现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任,

博士研究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授。

吉敏女士,独立董事,金融学博士,现任东北财经大学讲师,教研室主任,东北财经大学金

融学国家级教学团队成员,东北财经大学开发金融研究中心助理研究员,主要从事金融业产

业组织结构、银行业竞争方面的研究。参与两项国家自然科学基金、三项国家社科基金、三

项教育部人文社会科学一般项目、多项省级创新团队项目,并负责撰写项目总结报告,在国

内财经类期刊发表多篇学术论文。

金李先生,独立董事,博士。现任英国牛津大学商学院终身教职正教授(博士生导师)

和北京大学光华管理学院讲席教授(博士生导师),金融系联合系主任,院长助理,北京大

学国家金融研究中心主任。曾在美国哈佛大学商学院任教十多年,并兼任哈佛大学费正清东

亚研究中心执行理事。

监事会:

陈希先生,监事长,中国人民大学经济学专业研究生,高级经济师。2006 年被亚洲风

险与危机管理协会授予“企业风险管理师”资格。2007 年起任中国银河投资管理有限公司

董事、常务副总裁(至 2012 年 7 月)、党委委员;2010 年 7 月起,兼任吉林省国家生物产

业创业投资有限责任公司董事长兼总经理、吉林省国家汽车电子产业创业投资有限责任公司

董事,2012 年 6 月起,兼任镇江银河创业投资有限公司董事长;2012 年 7 月起至今,任中

国银河投资管理有限公司总裁。

吴朝雷女士,职工监事,硕士学位。1988 年 9 月-1990 年 12 月任浙江省永嘉县峙口乡

人民政府妇联主任、团委书记;1991 年 10 月-1998 年 2 月任浙江省温州市鹿城区人民政府

民政科长;1998 年 3 月-2001 年 6 月,任浙江省温州市人民检察院起诉处助理检察员;2001

年 6 月-2007 年 8 月,就职于北京市宣武区人民检察院,任三级检察官;2007 年 8 月起任

民生人寿北京公司人事部经理。2007 年 11 月-2009 年 12 月,任中国人民人寿保险股份有

限公司人力资源部副总经理;2010 年 1 月加入大成基金管理有限公司,任纪委副书记、大

-5-
大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要


成慈善基金会常务副秘书长。

李本刚先生,职工监事,管理学硕士。2001 年至 2010 年先后就职于西南证券股份有限

公司、中关村证券股份有限公司和建信基金管理有限公司,历任研究员、高级研究员。2010

年 8 月加入大成基金管理有限公司,历任研究部高级研究员、行业研究主管。2012 年 9 月 4

日至 2015 年 7 月 1 日任大成内需增长股票型证券投资基金基金经理,2015 年 7 月 2 日起任

大成内需增长混合型证券投资基金基金经理。2014 年 4 月 16 日至 2015 年 7 月 2 日任大成

消费主题股票型证券投资基金基金经理,2015 年 7 月 3 日至 2015 年 10 月 21 日任大成消费

主题混合型证券投资基金基金经理。2014 年 5 月 14 日至 2015 年 5 月 25 日任大成灵活配置

混合型证券投资基金基金经理。现任股票投资部价值组投资总监。

其他高级管理人员:

杜鹏女士,督察长,研究生学历。1992 年-1994 年,历任原中国银行陕西省信托咨询

公司证券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人;1994 年-1998 年,历任广东省南方金

融服务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、广东华侨信托投资公司证券总部资产管理

部经理;1998 年 9 月参与大成基金管理有限公司的筹建;1999 年 3 月起,任大成基金管理

有限公司督察长。2009 年 3 月 19 日起兼任大成国际资产管理有限公司董事。

钟鸣远先生,副总经理,金融学硕士。曾任国家开发银行深圳分行资金计划部职员,

联合证券有限责任公司固定收益部投资经理,泰康人寿保险股份有限公司固定收益部研究

员,新华资产管理股份有限公司固定收益部高级投资经理,易方达基金管理有限公司固定收

益总部总经理兼固定收益投资部总经理。2014 年 3 月加入大成基金管理有限公司,任公司

助理总经理。2015 年 1 月起任大成基金管理有限公司副总经理。

肖剑先生,副总经理,公共管理硕士。曾任深圳市南山区委(政府)办公室副主任,深

圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理,深圳市人民政

府国有资产监督管理委员会副处长、处长。2015 年 1 月加入大成基金管理有限公司,任公

司副总经理。

周立新先生,副总经理,大学本科学历。曾任新疆精河县党委办公室机要员、新疆精河

县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家户农场党委书记、新疆

博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份有限公司办公室主任、

江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公司控股企业负责人、中

国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。2005 年 1 月加入大成基金管理有限公

司,历任客户服务中心总监助理、市场部副总经理、上海分公司副总经理、客户服务部总监

-6-
大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要


兼上海分公司总经理,2013 年 5 月起任公司助理总经理。2015 年 8 月 28 日起任公司副总经

理。

温智敏先生,副总经理,哈佛大学法学博士。2000 至 2002 年就职于 Hunton & Williams

美国及国际律师事务所,2002 至 2006 年任中银国际投行业务副总裁,2006 至 2009 年任香

港三山投资公司董事总经理,2009 至 2014 年任标准银行亚洲有限公司董事总经理兼中国投

行业务主管。2015 年 4 月加入大成基金管理有限公司,出任首席战略官。2015 年 8 月 28

日起任公司副总经理。

2.基金经理
(1)现任基金经理

张君孺先生,经济学硕士,5 年证券从业经验。2010 年 7 月加入大成基金管理有限公司。

历任研究部研究员、基金经理助理。2015 年 6 月 24 日至 2015 年 7 月 2 日起任大成消费主

题股票型证券投资基金基金经理,2015 年 7 月 3 日起任大成消费主题混合型证券投资基金

基金经理。

(2)历任基金经理

历任基金经理姓名 管理本基金时间

刘波 2013 年 3 月 7 日至 2014 年 4 月 15 日

李本刚 2014 年 4 月 16 日至 2015 年 10 月 21 日

3.公司投资决策委员会(股票投资)

公司股票投资决策委员会由 8 名成员组成,名单如下:

周德昕,股票投资部成长组投资总监,大成财富管理 2020 生命周期证券投资基金基金

经理及大成新锐产业混合型证券投资基金基金经理,股票投资决策委员会委员;李本刚,股

票投资部价值组投资总监,大成内需增长混合型证券投资基金基金经理,大成睿景灵活配置

混合型证券投资基金基金经理,股票投资决策委员会委员;王文祥,研究部总监,大成产业

升级股票型证券投资基金(LOF)基金经理,股票投资决策委员会委员;于雷,交易管理部

总监,股票投资决策委员会委员;蒋卫强,风险管理部总监,股票投资决策委员会委员;孙

蓓琳,股票投资部混合组投资总监,大成积极成长混合型证券投资基金基金经理,股票投资

决策委员会委员;徐彦,大成策略回报混合型证券投资基金基金经理,大成竞争优势混合型

证券投资基金基金经理,大成高新技术产业股票型证券投资基金基金经理,景阳领先混合型

证券投资基金基金经理,股票投资决策委员会委员;石国武,大成价值增长证券投资基金基

金经理,大成核心双动力混合型证券投资基金基金经理,大成优选混合型证券投资基金

-7-
大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要


(LOF)基金经理,股票投资决策委员会委员。

上述人员之间不存在亲属关系。


二、基金托管人


(一)基金托管人情况

1、基本情况

名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)

住所:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

法定代表人:刘士余

成立日期:2009 年 1 月 15 日

批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号

注册资本:32,479,411.7 万元人民币

存续期间:持续经营

联系电话:010-66060069

传真:010-68121816

联系人:林葛

中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院

批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。

中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。

中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,

服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自

己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、

联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,

坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打

造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产

品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。

中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩


-8-
大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要


突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过

了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告,表明了独立公正第三方

对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农

业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖

盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的

“最佳资产托管奖”。

中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成

立,2004 年 9 月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托

资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险

管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

2、主要人员情况

中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名,其中高级会计师、高级经济师、高级工程

师、律师等专家 10 余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理

层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。

3、基金托管业务经营情况

截止到 2015 年 6 月 30 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资

基金共 287 只,包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、

大成积极成长混合型证券投资基金、大成景阳领先混合型证券投资基金、大成创新成长混合

型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证

券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基

金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收

益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、

银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券

投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强

收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投

资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分

红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基

金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券

投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、信诚

四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投

-9-
大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要


资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券

投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、

长盛中证 100 指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双

动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投

资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮

核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合

型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票

型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基

金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、

中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券

型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式

证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金

(LOF)、大成行业轮动混合型证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指

数证券投资基金联接基金、上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国

海沪深 300 指数增强型证券投资基金、南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基

金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资

基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成

长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投

资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深

300 指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、

工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基

金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数

证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债

券证券投资基金(LOF)、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证

券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工

银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金(LOF)、中邮中小

盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股

票型证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板 300 交易

型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造

股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配

-10-
大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要


置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资

基金、深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基

金(LOF)、交银施罗德深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证

500 指数增强型证券投资基金(LOF)、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消

费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证 200 指数

分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投

资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲(除日本)机会股票

型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业混合型证券投资基金、

申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保

本混合型证券投资基金、汇添富理财 14 天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资

基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会

责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝 7 天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债

券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基

金、富国 7 天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基金、易

方达中债新综合指数发起式证券投资基金(LOF)、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、

大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债

券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经 50 指数

增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财 21 天债券型

证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家 14 天理财债券型证券投资

基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方

中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长

城品质投资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转

债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本

混合型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱

动灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪深 300 等权重交易型开放式指数证券投资基

金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究

阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收益一

年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群混合型发起式

证券投资基金、南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型

证券投资基金、华夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券

-11-
大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要


投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混

合型证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证券投资

基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型证券投资基金、长

盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、富安

达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深 300 指数增强型证券投资基

金、中邮定期开放债券型证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银

瑞信信息产业股票型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁

恒丰定期开放债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债

券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投资

基金、嘉实活期宝货币市场基金、融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、

大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基

金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天

海工装备灵活配置混合型证券投资基金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴阿尔法灵活

配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、前海开源可转债债券型发起式证券投

资基金、新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金、富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、

景顺长城中小板创业板精选股票型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、建信改

革红利股票型证券投资基金、交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金、中海积极

收益灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、博时裕

隆灵活配置混合型证券投资基金、国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金、前海开源沪深

300 指数型证券投资基金、天弘季加利理财债券型证券投资基金、新华鑫安保本一号混合型

证券投资基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、大成景益平稳收益混合型

证券投资基金、南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金、申万菱信中证军工指数分级证

券投资基金、招商可转债分级债券型证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、宝盈科技 30

灵活配置混合型证券投资基金、华润元大医疗保健量化股票型证券投资基金、融通月月添利

定期开放债券型证券投资基金、中海惠祥分级债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证

券投资基金、东方新兴成长混合型证券投资基金、银华双月定期理财债券型证券投资基金、

嘉实新兴产业股票型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、招商招利 1 个月期理财债券

型证券投资基金、工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金、工银瑞信添益快线货币市场

基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、中证 500 医药卫生指数交易型开放式

指数证券投资基金、富国天时货币市场基金、鹏华先进制造股票型证券投资基金、大成纳斯

-12-
大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要


达克 100 指数证券投资基金、银华惠增利货币市场基金、华润元大富时中国 A50 指数型证券

投资基金、安信现金增利货币市场基金、南方理财金交易型货币市场基金、工银瑞信创新动

力股票型证券投资基金、东方添益债券型证券投资基金、富国中证国有企业改革指数分级证

券投资基金、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金、大成产业升级股票型证券投

资基金(LOF)、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金、前海开源股息率

100 强等权重股票型证券投资基金、国开泰富货币市场证券投资基金、大成高新技术产业股

票型证券投资基金、富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金、鹏华可转债债券型证券

投资基金、华夏沪深 300 指数增强型证券投资基金、工银瑞信战略转型主题股票型证券投资

基金、天弘云端生活优选灵活配置混合型证券投资基金、安信消费医药主题股票型证券投资

基金、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、新华策略精选股票型证券投资基金、中证

500 工业指数交易型开放式指数证券投资基金、华融新锐灵活配置混合型证券投资基金、中

证 500 原材料指数交易型开放式指数证券投资基金、华安智能装备主题股票型证券投资基

金、宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金、大成景明灵活配置混合型证券投资基金、

富国中证银行指数分级证券投资基金、大成景穗灵活配置混合型证券投资基金、中邮稳健添

利灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金、

英大灵活配置混合型发起式证券投资基金、中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金、

中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金、南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金、

融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金、大成景鹏灵活配置混合型证券投资基金、

工银瑞信农业产业股票型证券投资基金、交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基

金(LOF)、国寿安保中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、国寿安保中证 500 交易型开

放式指数证券投资基金联接基金、交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金

元顺安保本混合型证券投资基金、鹏华医药科技股票型证券投资基金、长盛国企改革主题灵

活配置混合型证券投资基金、大成深证成份交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗德国

企改革灵活配置混合型证券投资基金、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金、前海开

源清洁能源主题精选灵活配置混合型证券投资基金、鹏华弘鑫灵活配置混合型证券投资基

金、申万菱信中证申万医药生物指数分级证券投资基金、易方达瑞享灵活配置混合型证券投

资基金、中证 500 信息技术指数交易型开放式指数证券投资基金。




-13-
大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要


三、相关服务机构


(一)销售机构及联系人

1.直销机构

大成基金管理有限公司

住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

法定代表人:刘卓

电话:0755-83183388

传真:0755-83199588

联系人:王为开

公司网址:www.dcfund.com.cn

大成基金客户服务热线: 400-888-5558(免长途固话费)

大成基金管理有限公司现分别在深圳、上海设有投资理财中心:

(1) 大成基金深圳投资理财中心

地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

联系人:王欢欢、白小雪

电话:0755-83195236/22223555/22223556

传真:0755-83195229/83195239/83195235/83195242/83195232

(2)大成基金上海投资理财中心

地址:上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦19层

联系人:徐舲

电话:021-62185377/63513925

传真:021-63513928/62185233

2.代销机构

-14-
大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要


(1)中国农业银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

法定代表人:刘士余

客服电话:95599

电话:010-85109219

传真:010-85109219

网址:www.abchina.com

(2)中国建设银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心 1 号楼

法定代表人:王洪章

联系人:王琳

电话:010-67596084

传真:010-66275654

客服电话:95533

网址:www.ccb.com

(3)中国银行股份有限公司

注册地址:北京西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人:田国立

客服电话:95566

联系人:王娟

电话:010-66594909

传真:010-66594942

网址:www.boc.cn

(4)中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

法定代表人:姜建清

客服电话:95588

电话:010-66107900

传真:010-66107914

-15-
大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要


网址:www.icbc.com.cn

(5)交通银行股份有限公司

办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人:牛锡明

客服电话:95559

联系人:曹榕

电话:021-58781234

传真:021-58408483

网址:www.bankcomm.com

(6)招商银行股份有限公司

注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

法定代表人:李建红

客服电话:95555

联系人:邓炯鹏

电话:0755-83077278

传真:0755-83195049

网址:www.cmbchina.com

(7)中国光大银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心

法定代表人:唐双宁

客服电话:95595

联系人:李伟

电话:010-68098778

传真:010-68560312

网址:www.cebbank.com

(8)上海农村商业银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号

法定代表人:胡平西

客服电话:021-962999

电话:021-38576985

-16-
大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要


传真:021-50105124

联系人:周睿

网址:www.shrcb.com

(9)北京农村商业银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区阜成门内大街 410 号

法定代表人:乔瑞

联系人:刘雨喻

联系电话:010-63229482

传真:010-66506163

客服电话:96198

网址:www.bjrcb.com

(10)大连银行股份有限公司

注册地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼

法定代表人:陈占维

客服电话:4006640099

联系人:李鹏

电话:0411-82308602

传真:0411-82311420

网址:www.bankofdl.com

(11)东莞银行股份有限公司

注册地址:东莞市运河东一路 193 号

法定代表人:廖玉林

联系人:胡昱

电话:0769-22119061

传真:0769-22117730

客服电话:96228

网址:www.dongguanbank.cn

(12)浙商银行股份有限公司

注册地址:杭州市庆春路 288 号(办公地址同注册地址)

法定代表人:张达洋

-17-
大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要


联系人:吴强

客户服务热线:95105665

电话:0571-87659167

传真:0571-87659188

网址:www.czbank.com

(13)渤海银行股份有限公司

注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号

法定代表人:刘宝凤

客服电话:400-888-8811

联系人:王宏

电话:022-58316666

传真:022-58316259

网址:www.cbhb.com.cn

(14)北京银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号

法定代表人:闫冰竹

联系人:王曦

电话:010-66223584

传真:010-66226045

客户服务电话:95526

公司网站:www.bankofbeijing.com.cn

(15)洛阳银行股份有限公司

注册地址:洛阳市洛龙区开元大道 256 号

办公地址:洛阳市洛龙区开元大道 256 号

客服电话:0379-96699

法定代表人:王建甫

联系人:胡艳丽

电话:0379-65921977

传真:0379-65921851

-18-
大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要


网址:www.bankofluoyang.com.cn

(16)青岛银行股份有限公司

地址:青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦

法定代表人:张广鸿

联系人:滕克

客服电话:96588(青岛)、400-66-96588(全国)

网址:www.qdccb.com

(17)哈尔滨银行股份有限公司

住所:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

法人:郭志文

联系人:王超

联系电话:0451-86779007

传真:0451-86779007

客服电话:95537

公司网址:www.hrbb.com.cn

(18)国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六层

法定代表人:何如

客服电话:95536

联系人:齐晓燕

电话:0755-82130833

传真:0755-82133952
网址: www.guosen.com.cn

(19)招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

法定代表人:宫少林

客服电话: 95565

联系人:林生迎

电话:0755-82960223

-19-
大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要


传真:0755-82943636

网址:www.newone.com.cn

(20)东北证券股份有限公司

注册地址:长春市自由大路 1138 号

办公地址:长春市自由大路 1138 号

法定代表人:矫正中

客户服务电话:4006000686

联系人:潘锴

电话:0431-85096709

网址:www.nesc.cn

(21)中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人:陈有安

客服电话:4008-888-888

联系人:田薇

联系电话:010-66568430

传真:010-66568990

网址:www.chinastock.com.cn

(22)申银万国证券股份有限公司

通讯地址:上海市常熟路 171 号

法定代表人:丁国荣

客服电话:021-962505

联系人:黄维琳、曹晔

电话:021-54033888

传真:021-54038844

网址:www.sywg.com

(23)东方证券股份有限公司

地址:上海市中山南路 318 号新源广场 2 号楼 22-29 楼

法定代表人:潘鑫军

客户电话:95503

-20-
大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要


联系人:吴宇

电话:021-63325888-3108

传真:021-63326173

网址:www.dfzq.com.cn

(24)海通证券股份有限公司

注册地址:上海市淮海中路 98 号

法定代表人:王开国

客服电话:95553、400-888-8001

联系人:金芸、李笑鸣

电话:021-23219000

传真:021-63602722

网址:www.htsec.com

(25)中信证券股份有限公司

注册地址:深圳市深南路 7088 号招商银行大厦

法定代表人:王东明

客服电话:010-84588888

联系人:陈忠

电话:010-84588888

传真:010-84865560

网址:www.cs.ecitic.com

(26)安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

法定代表人:牛冠兴

客服电话:4008 001 001

联系人:陈剑虹

电话:0755-82825551

传真:0755-82558355

网址:www.essence.com.cn

(27)光大证券股份有限公司

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

-21-
大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要


法定代表人:薛峰

客服电话:400-888-8788、95525

联系人:刘晨、李芳芳

电话:021-22169081

传真:021-22169134

网址:www.ebscn.com

(28)中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室)

办公地址:青岛市东海西路 28 号

法定代表人:张智河

客服电话:0532-96577

联系人:吴忠超

电话:0532-85022326

传真:0532-85022605

网址:www.zxwt.com.cn

(29)东海证券股份有限公司

注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

办公地址:上海市东方路 1928 号东海证券大厦

法定代表人:朱科敏

客服电话:95531

免费服务热线:95531

联系人:汪汇

电话:021-20333333

传真:021-50498825

网址:www.longone.com.cn

(30)中信证券(浙江)有限责任公司

注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层

法定代表人:沈强

客服电话:95548

联系人:王霈霈

-22-
大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要


电话:0571-87112507

传真:0571-85783771

网址:www.bigsun.com.cn

(31)广州证券有限责任公司
注册地址:广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼
法定代表人:刘东

客服电话:961303

联系人:林洁茹
联系电话:020-87322668
传真:020-87325036

网址:www.gzs.com.cn

(32)平安证券有限责任公司

办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

法定代表人:杨宇翔

客服电话:95511 转 8

联系人:郑舒丽

电话:0755-22626391

传真:0755-82400862

网址:www.pingan.com

(33)湘财证券有限责任公司

注册地址:长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼

法定代表人:林俊波

客服电话:400-888-1551

联系人:钟康莺

电话:021-68634518-8503

传真:021-68865938

网址:www.xcsc.com

(34)上海证券有限责任公司

注册地址:上海市西藏中路 336 号

法定代表人:龚德雄



-23-
大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要


客服电话:021-962518,4008918918

联系人:张瑾

电话:021-53519888

传真:021-63608830

网址:www.962518.com

(35)兴业证券股份有限公司

注册地址:福州市湖东路 268 号

法定代表人:兰荣

客户服务电话:95562

联系人:黄英

电话:0591-38162212

传真:0591-38507538

网址:www.xyzq.com.cn

(36)渤海证券股份有限公司

注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

法定代表人:杜庆平

联系人:王兆权

电话:022-28451861

传真:022-28451892

客服电话:4006515988

网址:www.bhzq.com

(37)方正证券股份有限公司

注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

法定代表人:雷杰

客服电话:95571

联系人:邵艳霞

电话:010-57398063

传真:010-57398058

网址:www.foundersc.com

(38)东莞证券有限责任公司

-24-
大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要


注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

法定代表人:张运勇

客服电话:0769-961130

联系人:梁健伟

电话:0769-22119341

传真:0769-22116999

网址:www.dgzq.com.cn

(39)宏源证券股份有限公司

注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号

办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号

法定代表人:冯戎

客户服务电话:4008000562

联系人:李巍

电话:010-88085858

传真:010-88085195

网址:www.hysec.com

(40)长城证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

法定代表人:黄耀华

客户服务热线:0755-33680000、400-6666-888

联系人:高峰

电话:0755-83516094

传真:0755-83516199

网址:www.cgws.com

(41)国都证券有限责任公司

注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

法定代表人:常喆

客户服务电话:400-818-8118

联系人:黄静

电话:010-84183333

-25-
大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要


传真:010-84183311-3389

网址:www.guodu.com

(42)江海证券有限公司

办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

法人代表:孙名扬

电话:0451-82336863

客服热线:4006662288

联系人:徐世旺

网址:www.jhzq.com.cn
(43)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
客户服务热线:95579、4008-888-999
联系人:李良
电话:027-65799999

传真:027-85481900

网址:www.95579.com

(44)国金证券股份有限公司

注册地址:成都市东城根上街 95 号

法定代表人:冉云

客户服务电话:4006600109

联系人:刘一宏

电话:028-86690070

传真:028-86690126

网址:www.gjzq.com.cn

(45)中航证券有限公司

注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

法人代表:杜航

客户服务热线:4008866567



-26-
大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要


联系人:戴蕾

电话:0791-86768681

传真:0791-86770178

网址:www.avicsec.com

(46)爱建证券有限责任公司

地址:上海市南京西路 758 号 23 楼

法定代表人:郭林

客服电话:021-63340678

联系人:陈敏

电话:021-32229888

传真:021-62878783

网址:www.ajzq.com

(47)天相投资顾问有限公司

注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

法定代表人:林义相

客服电话:010-66045678

联系人:林爽

传真:010-66045527

网址:www.txsec.com

(48)信达证券股份有限公司

地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人:张志刚

客户服务电话:4008008899

联系人:唐静

联系电话:010-63081000

传真:010-63080978

公司网址:www.cindasc.com

(49)华宝证券有限责任公司

地址:上海市浦东新区环球金融中心 57 楼

法定代表人:陈林

-27-
大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要


客户服务电话:400-820-9898

联系人:汪明丽

电话:021-68778075

传真:021-68868117

网址:www.cnhbstock.com

(50)广发证券股份有限公司

注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)

办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44

楼

法定代表人:孙树明

客服电话:95575

联系人:黄岚

电话:020-87555888

传真:020-87555305

网址:www.gf.com.cn

(51)中国中投证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第

04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元

办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

法定代表人:龙增来

联系人:刘毅

客户电话:400 600 8008

电话:0755-82023442

传真:0755-82026539

网址:www.china-invs.cn

(52)齐鲁证券有限公司

办公地址:山东省济南市经十路 20518 号

法定代表人:李玮

客户服务电话:95538

联系人:吴阳

-28-
大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要


电话:0531-81283938

传真:0531-81283900

网址:www.qlzq.com.cn

(53)日信证券有限责任公司

注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号

法定代表人:孔佑杰

联系电话:010-88086830

联系人:陈韦杉

传真:010-66412537

网址:www.rxzq.com.cn

(54)财富证券有限责任公司

办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层

法人代表:周晖

客户服务热线:0731-84403319

联系人:胡智

电话:0731-84779521

传真:0731-84403439

网址:www.cfzq.com

(55)中原证券股份有限公司

地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

法定代表人:菅明军

客服电话:0371-967218、4008139666

联系人:卢琳

联系电话: 0371-68599287

联系传真:0371-65585665

网址:www.ccnew.com

(56) 民生证券股份有限公司

地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座

法定代表人:余政

客服电话:4006198888

-29-
大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要


联系人:赵明

联系电话:010-85127622

联系传真:010-85127917

公司网址:www.mszq.com

(57)天源证券经纪有限公司

注册地址:青海省西宁市长江路 53 号汇通大厦六楼

办公地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼

法定代表人:林小明

电话:0755-33331188

传真:0755-33329815

统一客服电话:4006543218

公司网站地址:www.tyzq.com.cn

(58)天风证券股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

法定代表人:余磊

联系人:翟璟

联系电话:(027)87618882/(028) 86711410

传真:(027)87618863

公司网站:www.tfzq.com

(59)国盛证券有限责任公司

注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦

办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼

法定代表人:曾小普

联系人:徐美云

电话:0791-6285337

传真:0791-6282293

网址:www.gsstock.com

(60)华鑫证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号

-30-
大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要


法定代表人:洪家新

联系人:陈敏

网站:www.cfsc.com.cn

客户服务电话:021-32109999;029-68918888;4001099918

(61)深圳众禄基金销售有限公司

办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

法定代表人:薛峰

客服电话:4006-788-887

联系人:童彩平

电话:0755-33227950

传真:0755-82080798

网址:www.zlfund.cn

(62 中山证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层

法定代表人:吴永良

客服电话:400-1022-011

网址:www.zszq.com.cn

(63)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号

法定代表人:杨德红

客服电话:95521

联系人:芮敏祺

电话:021-38676666

传真:021-38670161

网址:www.gtja.com

(64) 中信建投股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

法定代表人:王常青

客服电话:4008888108

联系人:权唐

-31-
大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要


电话:010-85130577

传真:010-65182261

网址:www.csc108.com

(65)上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906

法定代表人: 杨文斌

客服电话: 400-700-9665

联系人: 张茹

联系电话: 021-58870011

传真: 021-68596916

网址: www.ehowbuy.com

(66)华融证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 8 号

法定代表人:祝献忠

联系人:黄恒

联系电话:010-58568062

传真:010-58568062

客户服务电话:010-58568118
网址:www.hrsec.com.cn

(67)和讯信息科技有限公司

注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

法定代表人:王莉

联系人:常春艳

联系电话:0755-82721122

传真:0755-82029055

客户服务电话:4009200022

网址:http://licaike.hexun.com

(68)上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

-32-
大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要


法人代表:其实

联系人:高莉莉

电话:021-54509988

传真:021-64383798

客户服务电话:400-1818-188

网址:www.1234567.com.cn

(69)杭州数米基金销售有限公司

注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室

法人代表:陈柏青

联系人:张裕

电话:0571-2882935

传真:0571-26698533

客户服务电话:4000-766-123

网址: www.fund123.cn

(70)中国民族证券有限责任公司

注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 40 层-43 层

法人代表:赵大建

联系人:李微

客户服务电话:400-889-5618

网址:www.e5618.com

(71)北京钱景财富投资管理有限公司

注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号中关村金融大厦(丹棱 soho)1008

法定代表人:赵荣春

联系人:魏争

网站:www.qianjing.com

客户服务电话:400-893-6885

(72)上海陆金所资产管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

法定代表人:郭坚

-33-
大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要


办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

联系人:宁博宇

网站:www.lufunds.com

客户服务电话:4008219031

(73)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

法定代表人:汪静波

办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼

联系人:张裕

网站:www.noah-fund.com

客户服务电话:400-821-5399

(74)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903

法定代表人:凌顺平

办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼

联系人:林海明

网站:www.5ifund.com

客户服务电话:4008-773-772

(二)注册登记机构

名称:大成基金管理有限公司

住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 33 层

法定代表人:刘卓

电话:0755-83183388

传真:0755-83195239

联系人:范瑛

(三)律师事务所和经办律师

名称:北京市金杜律师事务所

注册地址:北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层

办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层

-34-
大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要


负责人:王玲

电话:0755-22163333

传真:0755-22163390

经办律师:靳庆军、冯艾

联系人:冯艾

(四)会计师事务所和经办注册会计师

会计师事务所名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼

法人代表:杨绍信

经办注册会计师:薛竞、叶尔甸

电话:021-23238888

传真:021-23238800

联系人:刘颖



四、基金的历史沿革


大成消费主题混合型证券投资基金(“本基金”)系依据《运作办法》的相关规定,由大

成消费主题股票型证券投资基金更名而来。

大成消费主题股票型证券投资基金由大成中证内地消费主题指数证券投资基金通过基

金转型变更而来。大成中证内地消费主题指数证券投资基金经中国证监会 2011 年 8 月 1 日

出具的《关于同意大成中证内地消费主题指数证券投资基金募集的批复》 证监基金字〔2011〕

1209 号)核准募集,基金管理人为大成基金管理有限公司,基金托管人为中国农业银行股

份有限公司。大成中证内地消费主题指数证券投资基金自 2011 年 10 月 10 日至 2011 年 11

月 4 日进行公开募集,募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书

面确认,《大成中证内地消费主题指数证券投资基金基金合同》于 2011 年 11 月 8 日生效。

2014 年 1 月 23 日大成中证内地消费主题指数证券投资基金以通讯方式召开基金份额持

有人大会,会议审议通过了《关于大成中证内地消费主题指数证券投资基金转型相关事项的

议案》,同意大成中证内地消费主题指数证券投资基金转型为大成消费主题股票型证券投资

基金,其基金类别、投资目标、投资范围和投资策略等相关事宜均发生变更;基于该等变更,


-35-
大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要


本基金基金合同亦进行相应修改。基金持有人大会决议已于 2014 年 3 月 25 日经中国证监会

备案生效。自 2014 年 3 月 25 日起《大成消费主题股票型证券投资基金基金合同》生效,《大

成中证内地消费主题指数证券投资基金基金合同》同时失效,大成中证内地消费主题指数证

券投资基金正式变更为大成消费主题股票型证券投资基金,本基金当事人将按照《大成消费

主题股票型证券投资基金基金合同》享有权利并承担义务。

根据中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布的《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以

下简称“《运作办法》”)的有关规定,经与本基金托管人中国农业银行股份有限公司协商

一致,自 2015 年 7 月 3 日起本基金名称变更为“大成消费主题混合型证券投资基金”;基

金简称变更为“大成消费主题混合”;基金类别变更为“混合型”。 基金代码保持不变,

仍为 090016。上述事项已报中国证监会备案。因上述变更基金名称及基金类别事宜,基金

管理人对《基金合同》和《托管协议》的相关条款进行了相应修改。在修改过程中,基金管

理人根据《运作办法》和基金运作实际情况,对《基金合同》的部分条款进行了必要的调整。

就前述修改变更事项,本基金管理人已按照相关法律法规及《基金合同》的约定履行了相关

手续及各项信息披露工作。

按照基金合同约定,本次变更对基金份额持有人利益无实质性不利影响且不涉及基金合

同当事人权利义务关系发生重大变化的情形,不需要召开基金份额持有人大会。本基金更名

后,《大成消费主题股票型证券投资基金基金合同》、《大成消费主题股票型证券投资基金

托管协议》等法律文件项下的全部权利、义务由大成消费主题混合型证券投资基金承担和继

承。



五、基金的名称


大成消费主题混合型证券投资基金



六、基金的类型


契约型



七、基金的运作方式


开放式


-36-
大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要



八、基金的投资目标


本基金主要投资于消费行业相关的优质上市公司,在严格控制风险的前提下,力争为投

资者创造超越业绩比较基准的长期资本增值。



九、基金的投资范围


本基金的投资对象为具有较好流动性的金融工具,包括国内依法发行交易的股票(含中

小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括中期票据)、权证、股指期

货及法律、法规或监管机构允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规

定)。

本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%,其中投资于消费行业相关上市公司股

票不低于非现金资产的80%;现金、债券、资产支持证券、货币市场工具等固定收益类资产

占基金资产的比例为5%-40%,其中现金或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金

资产净值的5%;权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规

定执行。



十、基金的投资策略


本基金采用主动投资策略。以宏观经济分析和政策研究为基础,通过分析影响中国证券

市场整体运行的内外部因素,实施大类资产配置;分析各个消费子行业在中国经济转型不同

阶段行业景气度变化情况和发展趋势,实施行业配置;在各个行业内通过对公司基本面的考

量,精选优质上市公司股票,构建投资组合。

为有效控制投资风险,本基金将根据风险管理的原则适度进行股指期货投资,股指期货

投资将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,并按照中国金融期货交易所套期保值管理

的有关规定执行,对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险等。

1、大类资产配置

本基金以股票投资为主,但为规避市场系统性风险,保障基金资产的长期稳健增值,本

基金实施适度的战略或战术性类别资产配置。本基金根据各类资产的市场趋势和预期收益风

险的比较判别,对股票、债券及现金等大类资产的配置比例进行动态调整,以期在投资中达

到风险和收益的优化平衡。在大类资产调整过程中,本基金将在法律法规和基金合同规定范

-37-
大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要


围内,适度运用股指期货的套期保值功能,控制投资组合的系统性风险暴露。

本基金采用多因素分析框架,从宏观经济环境、政策因素、市场利率水平、市场投资价

值、资金供求因素、证券市场运行内在动量等方面,采取定量与定性相结合的分析方法,对

证券市场投资机会与风险进行综合研判。宏观经济环境方面,主要是对证券市场基本面产生

普遍影响的宏观经济环境进行分析,研判宏观经济运行趋势以及对证券市场的影响。政策因

素方面,主要是对影响经济结构、金融和证券市场的政策进行前瞻性分析,研究政策对不同

类别资产的影响。市场利率水平方面,主要分析市场利率水平的变化趋势及对固定收益证券

的影响。资金供求因素方面,主要分析证券市场供求的平衡关系。投资价值方面,主要研究

各类证券市场的整体内在价值的变化和估值水平的相对变化。市场运行内在动量方面,主要

分析证券市场自身的内在运行惯性与回归(规律),发现驱动证券市场向上或向下的市场因

素。

通过上述因素的综合分析,判断市场时机,进行积极的资产配置,合理确定基金在股票、

债券、现金等各类资产类别上的投资比例。此外,本基金还将利用基金管理人在长期投资管

理过程中所积累的经验,根据市场突发事件、市场非有效例外效应等所形成的市场波动做战

术性资产配置调整。

2、股票投资策略

本基金主要投资于消费行业相关的优质上市公司。本基金对消费行业的定义是指为居民

日常生活提供商品或服务的行业,包括传统消费行业和外延消费行业。传统消费行业主要由

必需消费和可选消费两个行业组成,必需消费行业指居民基本生活中必不可少的商品和服

务,具体指按照中证行业分类体系定义的必需消费一级行业,包括食品与主要用品零售、饮

料、食品、家常用品、个人用品等子行业;可选消费行业是指居民用于改善生活质量的商品

和服务,具体指按照中证行业分类体系定义的可选消费一级行业,包括汽车与汽车零部件、

家庭耐用消费品、休闲设备与用品、纺织品、服装与奢侈品、酒店、餐馆与休闲、综合消费

者服务、媒体、经销商、百货商店和专营零售等子行业;外延消费行业是指居民日常生活中

直接或间接使用的其他商品或服务,其主要的收入及盈利来源与居民消费具有较高的关联程

度,包括中证医药卫生一级行业、中证金融地产一级行业、中证信息技术一级行业和中证电

信业务一级行业。

本基金的股票策略采取自上而下为主、自下而上为辅的积极管理策略,深入分析消费行

业的发展前景,挖掘受益于国家消费政策、行业规模增长和消费结构变化的子行业和上市公

司,从而更好地分享消费需求提升、消费升级背景下公司高成长带来的超额收益。

-38-
大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要


公司基本面研究主要包括公司在内需增长背景下的成长性评估和投资价值评估。成长性

评估将首先研究基于我国处于消费需求增加和消费升级背景下产业政策、消费趋势、供应商

力量、行业壁垒、商业模式与技术变迁等因素对行业竞争格局演变的影响,然后分析公司战

略、资源与能力等方面的优势,评判公司的行业竞争地位以及业绩驱动因素,最后运用主营

业务收入、EBITDA、净利润等的预期增长率指标,结合公司营运指标(如固定资产周转率

等)以及经营杠杆指标(如权益乘数等),对公司盈利的持续增长前景进行综合评价。投资

价值评估是根据一系列历史和预期的财务指标,结合定性考虑,分析公司盈利稳固性,判断

相对投资价值,主要指标包括:EV/EBITDA、EV/Sales、P/E、P/B、P/RNAV、股息率、ROE、

经营利润率和净利润率等。分析师将根据行业特点选择合适的指标进行估值。

3、债券投资策略

主要通过利率预测分析、收益率曲线变动分析、债券信用分析、收益率利差分析等策略

配置债券资产,力求在保证资产总体的安全性、流动性的基础上获取稳定收益。

1)利率预测分析

准确预测未来利率走势能为债券投资带来超额收益。当预期利率下调时,适当加大组合

中长久期债券的投资比例,为债券组合获取价差收益;当预期利率上升时,减少长久期债券

的投资,降低债券组合的久期,以控制利率风险。

2)收益率曲线变动分析

收益率曲线会随着时间、市场情况、市场主体的预期变化而改变。通过预测收益率曲线

形状的变化,调整债券组合内部品种的比例,获得投资收益。

3)债券信用分析

通过对债券的发行者、流动性、所处行业等因素进行深入、细致的调研,准确评价债券

的违约概率,提早预测债券评级的改变,捕捉价格优势或套利机会。

4)收益率利差分析

在预测和分析同一市场不同板块之间、不同市场的同一品种之间、不同市场不同板块之

间的收益率利差的基础上,采取积极投资策略,选择适当品种,获取投资收益。

4、权证投资

在控制投资风险和保障基金资产安全的前提下,对权证进行投资,争取获得较高的回报。

权证投资策略主要为:采用市场公认的多种期权定价模型对权证进行定价,作为权证投资的

价值基准,并根据权证标的股票基本面的研究估值,结合权证理论价值进行权证趋势投资。

5、股指期货投资策略

-39-
大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要


本基金投资股指期货将以投资组合避险和有效管理为目的,通过套期保值策略,对冲系

统性风险,应对组合构建与调整中的流动性风险,力求风险收益的优化。

基金管理人依据对股市未来趋势的研判、本基金的风险收益目标以及投资组合的构成,

决定是否对现有股票组合进行套期保值以及采用何种套期保值策略。

在套期保值过程中,基金管理人将不断精细和不断修正套保策略,动态管理套期保值组

合。主要工作包括,基于合理的保证金管理策略严格进行保证金管理;对投资组合 beta 系

数的实时监控,全程评估套期保值的效果和基差风险,当组合 beta 值超过事先设定的 beta

容忍度时,需要对套期保值组合进行及时调整;进行股指期货合约的提前平仓或展期决策管

理。



十一、基金的业绩比较基准


本基金的业绩比较基准为中证内地消费主题指数×80%+中证综合债券指数×20%。

如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推

出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以与基金托管人

协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。



十二、基金的风险收益特征


本基金为混合型基金,属于较高风险、较高预期收益的基金品种,其风险与预期收益高

于债券基金与货币市场基金。



十三、基金投资组合报告


基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国农业银行根据基金合同规定,于 2015 年 10 月 9 日复核了本报告中的财

务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏。

本投资组合报告所载数据取自本基金 2015 年第 2 季度报告,截至 2015 年 6 月 30 日。

(财务数据未经审计)

1.期末基金资产组合情况

-40-
大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要


序号 项目 金额(元) 占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 32,140,943.92 75.98
其中:股票 32,140,943.92 75.98
2 固定收益投资 - 0.00
其中:债券 - 0.00
资产支持证券 - 0.00
3 贵金属投资 - 0.00
4 金融衍生品投资 - 0.00
5 买入返售金融资产 - 0.00
其中:买断式回购的买入返售金
- 0.00
融资产
6 银行存款和结算备付金合计 10,075,147.90 23.82
7 其他资产 88,309.91 0.21
8 合计 42,304,401.73 100.00
2.期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比例
代码 行业类别 公允价值(元)
(%)
A 农、林、牧、渔业 1,468,500.00 4.00
B 采矿业 - 0.00
C 制造业 18,194,809.40 49.53
电力、热力、燃气及水生产和供
D - 0.00
应业
E 建筑业 457.33 0.00
F 批发和零售业 1,502,064.00 4.09
G 交通运输、仓储和邮政业 798,246.00 2.17
H 住宿和餐饮业 - 0.00
信息传输、软件和信息技术服务
I 5,186,948.00 14.12
业
J 金融业 - 0.00
K 房地产业 3,478,514.34 9.47
L 租赁和商务服务业 - 0.00
M 科学研究和技术服务业 - 0.00
N 水利、环境和公共设施管理业 - 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 - 0.00
P 教育 - 0.00
Q 卫生和社会工作 - 0.00
R 文化、体育和娱乐业 1,511,404.85 4.11
S 综合 - 0.00
合计 32,140,943.92 87.49




-41-
大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要


3.期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
比例(%)
1 300096 易联众 125,400 3,561,360.00 9.69
2 000008 神州高铁 94,105 2,960,543.30 8.06
3 002042 华孚色纺 193,209 2,631,506.58 7.16
4 000910 大亚科技 125,300 2,132,606.00 5.81
5 000024 招商地产 52,000 1,898,520.00 5.17
6 600963 岳阳林纸 165,100 1,652,651.00 4.50
7 000625 长安汽车 77,100 1,630,665.00 4.44
8 300104 乐视网 31,300 1,620,088.00 4.41
9 000002 万 科A 108,800 1,579,776.00 4.30
10 300186 大华农 35,300 1,539,080.00 4.19
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期未投资股指期货。

(2)本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期未投资股指期货。

10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

(1)本期国债期货投资政策

本基金本报告期未投资国债期货。

(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期未投资国债期货。


-42-
大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要


(3)本期国债期货投资评价

本基金本报告期未投资国债期货。

11. 投资组合报告附注

(1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期无被监管部门立案调查,或在报告编制

日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

(2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外股票。

(3)基金的其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 48,205.98
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,724.31
5 应收申购款 38,379.62
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 88,309.91
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

序 流通受限部分的 占基金资产 流通受限情况
股票代码 股票名称
号 公允价值(元) 净值比例(%) 说明

1 300096 易联众 3,561,360.00 9.69 重大事项停牌
2 000008 神州高铁 2,960,543.30 8.06 重大事项停牌
3 000024 招商地产 1,898,520.00 5.17 重大事项停牌
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。



十四、基金业绩


基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
(一)基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:


-43-
大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要


业绩比
份额净
业绩比较 较基准
份额净值 值增长
阶段 基准收益 收益率 ①-③ ②-④
增长率① 率标准
率③ 标准差
差②
④
2014.1.1-2014.12.31 17.82% 1.18% 13.30% 1.00% 4.52% 0.18%
2014.3.25-2014.12.31 25.77% 1.11% 20.20% 0.85% 5.57% 0.26%
2015.1.1-2015.6.30 41.02% 2.53% 34.40% 1.77% 6.62% 0.76%
2014.1.1-2015.6.30 66.15% 1.74% 52.27% 1.30% 13.88% 0.44%
注:根据《大成消费主题股票型证券投资基金基金合同》,业绩比较基准自2014 年3 月
25 日起,由“中证内地消费主题指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5%。”变
更为“中证内地消费主题指数×80%+中证综合债券指数×20%。”;基金业绩比较基准收益
率在变更前后期间分别根据相应的指标计算。
(二)自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动的
比较

本基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图




注:1、根据中国证监会 2014 年 3 月 25 日下发的《关于大成中证内地消费主题指数证券投

资基金基金份额持有人大会决议备案的回函》(基金部函[2014]179 号),大成中证内地消费

主题指数证券投资基金自 2014 年 3 月 25 日起变更为大成消费主题股票型证券投资基金,修

改基金合同中基金名称、基金类别、投资目标、投资理念、投资范围、投资策略、业绩比较

基准、基金的费用等条款,修订后的《大成消费主题股票型证券投资基金基金合同》自 2014

年 3 月 25 日起正式生效,截至报告期末本基金合同生效已满一年。

2、按《大成消费主题股票型证券投资基金基金合同》规定, 基金管理人应当自 2014 年

-44-
大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要


3 月 25 日(基金合同生效日)起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。建仓

期结束时,本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。

3、根据《大成消费主题股票型证券投资基金基金合同》,业绩比较基准自 2014 年 3 月

25 日起,由“中证内地消费主题指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5%。”变

更为“中证内地消费主题指数×80%+中证综合债券指数×20%。”;基金业绩比较基准收益

率在变更前后期间分别根据相应的指标计算。




十五、费用概览


(一)基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、基金合同生效后的信息披露费用;

4、基金份额持有人大会费用;

5、基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费;

6、基金的证券交易费用;

7、基金财产拨划支付的银行费用;

8、基金的证券账户开户费用和银行账户维护费;

9、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。

(二)上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照合理价格确定,法律法规

和基金合同另有规定时从其规定。

(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:

H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为 1.50%

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,

经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若



-45-
大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要


遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:

H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为 0.25%

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,

经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若

遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

上述(一)中 3 到 8 项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定,按费

用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。

(四)不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损

失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的

信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付,基金收取认购费的,可

以从认购费中列支。

(五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。

降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有

关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。

(六)基金税收

基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。



十五、对招募说明书更新部分的说明


本更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运

作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有

关法律法规的要求,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动,对 2015 年 5 月 8

日公布的《大成消费主题股票型证券投资基金更新的招募说明书(2015 年 1 期)》进行了内

容补充和更新,本更新的招募说明书主要更新的内容如下:

1.根据最新资料,对“三、基金管理人”部分内容进行了更新。

-46-
大成消费主题混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要


2.根据最新资料,对“四、基金托管人”部分内容进行了更新。

3.根据最新公告,对“五、相关服务机构”部分内容进行了更新。

4.根据最新数据,对 “八、基金的投资”部分内容进行了更新。

5.根据最新财务数据,对“九、基金的业绩”部分内容进行了更新。

6.根据最新公告,对“二十二、其他应披露的事项”部分内容进行了更新。

7.根据最新情况,对“二十三、招募说明书更新部分的说明”进行了更新。




大成基金管理有限公司

二〇一五年十一月六日




-47-
点击查看>>  附件