关于大成标普500等权重指数证券投资基金增设C类基金份额并相应修订基金合同和托管协议的公告
为进一步满足投资者的理财需求，提供更便捷的销售服务，大成基金管理有限公司（以下简称“本公司”或

“基金管理人”）经与基金托管人中国银行股份有限公司协商一致，并报中国证监会备案后，决定自2023年8月30

日起，对大成标普500等权重指数证券投资基金（以下简称“本基金”）增设C类基金份额类别并对本基金的基金

合同、托管协议作出相应修改。现将具体事宜公告如下：

一、增设C类基金份额的基本情况

1、增设C类基金份额后份额类别情况

本基金在现有基金份额的基础上增设C类基金份额，原人民币基金份额转为A类人民币基金份额，原美元

基金份额转为A类美元基金份额。本基金将对A类人民币基金份额、C类人民币基金份额、A类美元基金份额、C

类美元基金份额分别设置代码，分别计算基金份额净值和基金份额累计净值，投资者申购时可以自主选择相对

应的基金代码进行申购。

A类人民币基金份额的基金代码保持不变，为096001,另增设C类人民币基金份额的基金代码，基金代码为

008401。A类美元基金份额的基金代码保持不变，为013404,另增设C类美元基金份额的基金代码，基金代码为

015545。

2、增设C类基金份额基本情况

（1）C类基金份额的管理费率、托管费率与A类基金份额相同。

（2）申购费：C类基金份额不收取申购费用。

（3）赎回费

持有基金时间T 赎回费率

T〈7日 1.50%

T≥7日 0

针对投资者赎回持有的本基金C类基金份额，将100%的赎回费计入基金财产。

（4）基金销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值

的0.30%年费率计提。

（5）本基金C类基金份额适用的销售机构

本基金C类基金份额的销售机构包括直销机构和基金管理人委托的代销机构。

二、修改基金合同、托管协议的相关内容

为确保大成标普500等权重指数证券投资基金增设C类基金份额符合法律、法规和《大成标普500等权重指

数证券投资基金基金合同》的规定，本公司根据与基金托管人协商一致的结果，对《大成标普500等权重指数证

券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的相关内容进行了修订，并对应修改了《大成标普500等权重指

数证券投资基金托管协议》（以下简称“《托管协议》”）的相关条款。本次《基金合同》修订的内容属于对原有基金

份额持有人的利益无实质性不利影响的事项，可由基金管理人与基金托管人协商一致后修改，不需召开基金份

额持有人大会决定，并已报中国证监会备案。

（一）《基金合同》的具体修订内容

1、《基金合同》“二、释义”中“基金份额类别：”修改为：

“基金份额类别：本基金将基金份额分为不同的类别。在投资人申购基金时收取申购费用，并不再从本类别

基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费，并不收取申

购费用的基金份额，称为C类基金份额。在每一份额类别内，根据申购、赎回所使用货币的不同，分为不同的类

别。以人民币计价并进行申购、赎回的份额类别，称为人民币基金份额；以美元计价并进行申购、赎回的份额类

别，称为美元基金份额；”

2、《基金合同》“二、释义”中增加：

“销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用。”

3、《基金合同》“三、基金的基本情况”中“（八）基金份额类别”第一、二段修改为：

“（八）基金份额类别

本基金将基金份额分为不同的类别。在投资人申购基金时收取申购费用，并不再从本类别基金资产中计提

销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费，并不收取申购费用的基金份

额，称为C类基金份额。在每一份额类别内，根据申购、赎回所使用货币的不同，分为不同的类别。以人民币计

价并进行申购、赎回的份额类别，称为人民币基金份额；以美元计价并进行申购、赎回的份额类别，称为美元基金

份额。

本基金对A类人民币基金份额、C类人民币基金份额、A类美元基金份额、C类美元基金份额分别设置代码，

分别计算基金份额净值和基金份额累计净值，所有类别的人民币基金份额和美元基金份额合并投资运作。”

4、《基金合同》“六、基金份额的申购与赎回”中“（三）申购与赎回的原则”中第1条修改为：

“1、“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日的该类基金份额净值（折算为人民币）为基准

进行计算，其中C类基金份额申购首日的申购价格为当日A类基金份额的基金份额净值；”

5、《基金合同》“六、基金份额的申购与赎回”中“（七）申购和赎回的费用及其用途”中第4条修改为：

“4、本基金A类基金份额的申购费用由申购该类基金份额的申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销

售、注册登记等各项费用，不列入基金资产。C类基金份额不收取申购费用。”

6、《基金合同》“九、基金份额持有人大会”中“（二）有以下事由情形之一时，应召开基金份额持有人大会：”中

第3条修改为：

“3、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费，但根据法律法规的要求提高的除外；”

7、《基金合同》“九、基金份额持有人大会”中“（三）以下情况不需召开基金份额持有人大会：”中第1条修改

为：

“1、调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金或基金份额持有人承担的费用；”

8、《基金合同》“十八、基金的费用与税收”中“（一）基金费用的种类”中增加：

“3、C类基金份额的销售服务费；”

9、《基金合同》“十八、基金的费用与税收”中“（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式”增加：

“3、C类基金份额的销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值

的0.30%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×0.30%÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日基金资产净值

销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，基金托管人复核

后于次月首日起10个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人代付给销售机构。”

10、《基金合同》“十八、基金的费用与税收”中“（四）基金费用调整”修改为：

“基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费、销售服务费，无须召开基金份额持有

人大会。”

11、《基金合同》“十九、基金收益与分配”中“（三）收益分配原则”的第1条修改为：

“1、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可

供分配利润将有所不同。本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配权；”

12、《基金合同》“二十一、基金的信息披露”中“（七）临时报告与公告”的第15条修改为：

“15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；”

13、其他与本基金增设C类份额、本基金实际运作、法律法规更新、基金管理人信息更新、完善表述相关的必

要修改。

（二）《托管协议》的具体修订内容

1、《托管协议》“十二、基金费用”中增加：

“（三）销售服务费的计提比例和计提方法

本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值

的0.30%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×0.30%÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日基金资产净值

销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，基金托管人复核

后于次月首日起10个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人代付给销售机构。”

2、《托管协议》“十二、基金费用”中原“（五）基金管理费和基金托管费的调整”修改为：

“（六）基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整

基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费、基金托管费和销售服务费，此项调整不需要基金份

额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前两日予以披露。”

3、其他与本基金增设C类份额、基金管理人以及基金托管人信息更新、完善表述相关的必要修改。

三、其他需要提示的事项

1、本基金增设C类基金份额、基金管理人信息更新等并相应修改基金合同、托管协议的事项对原有基金份

额持有人的利益无实质性不利影响。基金管理人已就相关事项履行规定程序，符合法律法规及《基金合同》的规

定。

2、基金管理人将据此在更新基金招募说明书时，对上述相关内容进行相应修订。

3、本公告仅对本基金增设C类基金份额的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅

读刊登于基金管理人网站（www.dcfund.com.cn）的本基金《基金合同》等法律文件，以及相关业务公告。

4、风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，

也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书和基金产品资料概要。

敬请投资者注意投资风险。

投资人如有任何问题，可拨打本公司客户服务电话400-888-5558或相关销售机构的客服电话进行咨询。

特此公告。

大成基金管理有限公司

2023年8月28日
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