华安沪深 300 指数分级证券投资基金
更新的招募说明书摘要
(2013 年第 2 号)
基金管理人:华安基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
二〇一三年八月
重要提示
华安沪深300指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)由华安基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)依照有关法律法规及约定发起,并经中国证券监督管理委员会2012年3月5日证监许可[2012]278号文核准。本基金基金合同自2012年6月25日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
投资有风险,投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现(或“基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证”)。
本摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。除特别说明外,本摘要所载内容截止日为 2013 年 6 月 25 日,有关财务数据截止日为 2013 年 3 月 31 日,净值表现截止日为 2012 年 12 月 31 日。
目 录一、基金管理人 ........................................................................................................... 1二、基金托管人 ........................................................................................................... 6三、相关服务机构 ....................................................................................................... 9五、基金的类型 ........................................................................................................... 1六、基金的运作方式 ................................................................................................... 1七、基金的投资目标 ................................................................................................... 1八、基金的投资范围 ................................................................................................... 1九、基金的投资策略 ................................................................................................... 2十、业绩比较基准 ....................................................................................................... 2十一、风险收益特征 ................................................................................................... 3十二、基金投资组合报告 ........................................................................................... 3十三、基金的业绩 ....................................................................................................... 8十四、费用概览 ........................................................................................................... 9十五、对招募说明书更新部分的说明 ..................................................................... 11
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
1、名称:华安基金管理有限公司
2、住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号,上海国金中心二期 31、32 层
3、办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号,上海国金中心二期 31、32 层
4、法定代表人:李勍
5、设立日期:1998 年 6 月 4 日
6、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20 号
7、联系电话:(021)38969999
8、联系人:冯颖
9、客户服务中心电话:40088-50099
10、网址:www.huaan.com.cn
(二)注册资本和股权结构
1、注册资本:1.5 亿元人民币
2、股权结构
持股单位 持股占总股本比例
上海国际信托有限公司 20%
上海电气(集团)总公司 20%
上海锦江国际投资管理有限公司 20%
上海工业投资(集团)有限公司 20%
国泰君安投资管理股份有限公司 20%
(三)主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员
(1)董事会
朱仲群先生,研究生学历。历任中国人民银行人事司、办公厅副处长、处长,国家开发银行办公厅处长,中国光大银行大连分行行长助理、监察室副主任,中国平安人寿保险股份有限公司北京分公司党委副书记兼副总经理、党委书记兼总经理,长城人寿保险股份有限公司总经理、副董事长、董事,现任上海国际集团有限公司总经理助理,华安基金管理有限公司董事长。
李勍先生,大学学历,高级管理人员工商管理硕士(EMBA)。历任中国兴南(集团)公司证券投资部副总经理,北京汇正财经顾问有限公司董事总经理,上海证券交易所深圳办事处主任,中国投资信息有限公司董事总经理,现任华安基金管理有限公司董事、总裁。
冯祖新先生,研究生学历。历任上海市经济委员会办公室副主任科员、主任科员,上海市经济委员会信息中心副主任、主任,上海市工业投资公司副总经理、总经理,上海工业投资(集团)有限公司副总裁,现任上海工业投资(集团)有限公司总裁、法定代表人、党委副书记。
马名驹先生,工商管理硕士,高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、总经理,上海东方上市企业博览中心副总经理。现任锦江国际(集团)有限公司副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司副董事长、长江养老保险股份有限公司董事、大众保险股份有限公司董事、上海国际信托有限公司监事。
董鑑华先生,大学学历,高级经济师。历任上海市审计局固定资产投资科员、副处长、处长,上海市审计局财政审计处处长,现任上海电气(集团)总公司财务总监。
王松先生,研究生学历,高级经济师。历任建设银行总行投资部职员,国泰证券有限公司北京办事处副主任、发行二部副总经理、债券部总经理,国泰君安证券股份有限公司债券业务一部总经理、固定收益证券总部总经理、固定收益证券总部总监、总裁助理,现任国泰君安证券股份有限公司副总裁。
独立董事:
萧灼基先生,研究生学历,教授。历任全国政协委员,政协经济委员会委员,北京大学经济学院教授,博士生导师,北京市、云南省、吉林省、成都市、武汉市等省市专家顾问,北京市场经济研究所所长,《经济界》杂志社社长、主编。
吴伯庆先生,大学学历,一级律师,曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人、上海仲裁委员会仲裁员、上海市律师协会顾问。
夏大慰先生,研究生学历,教授。历任上海财经大学科研处处长,上海财经大学南德管理学院院长,上海财经大学常务副校长,现任上海国家会计学院院长、党委书记,APEC 金融与发展项目执行秘书处秘书长,兼任香港中文大学荣誉教授、中国工业经济研究与开发促进会副会长、中国会计学会副会长、财政部会计准则委员会咨询专家、上海证交所上市公司专家委员会委员、上海工业经济专业研究会主任委员等职务。
(2)监事会
谢伟民先生,研究生学历,副教授。历任上海市城建沪南工务所干部,空军政治学院训练部中共党史研究室正营级教员、讲师,上海市计委直属机关党委干事,中共上海市综合经济工作委员会组织处干部、宣传员(副处级)、副处长,中共上海市金融工作党委组织处(宣传处)副处长兼机关党委副书记、机关纪委书记(正处级),现任华安基金管理有限公司监事会主席。
陈涵女士,研究生学历,经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理、资产信托总部实业投资部副经理、资产管理总部投资业务部副科长,现任上海国际信托投资有限公司资产管理总部投资业务部科长。
柳振铎先生,研究生学历,高级经济师。历任上海良工阀门厂团委书记、车间主任、副厂长,上海机电工业管理局办公室副主任、规划处处长,上海电气(集团)总公司副总裁兼上海机电股份公司党委书记、总经理。
章卫进先生,大专学历,会计师。历任上海市有色金属总公司财务处科员、外经处会计主管,英国 SONOFEC 公司(长驻伦敦)业务经理,上海有色金属总公司房产公司财务部经理、办公室主任,上海工业投资(集团)有限公司财务部业务主管、副经理,现任上海工业投资(集团)有限公司财务部经理。
李梅清女士,大专学历,会计师。历任上海新亚(集团)股份有限公司财务部副经理、上海新亚(集团)有限公司财务部副经理,锦江国际(集团)有限公司计划财务部副经理及上市公司部副经理,上海锦江国际投资管理有限公司财务总监、金融事业部财务总监。
汪宝山先生,大学学历,经济师。历任建行上海市分行团委书记、直属党委书记,建行宝山宝钢支行副行长,建行上海市分行办公室副主任,国泰证券公司综合管理部总经理,公司专职党委副书记兼行政管理部总经理,公司专职党委副书记兼上海营业总部总经理,国泰君安证券专职董事、党委办公室主任、机关党委书记,公司党委委员、工会主席,国泰君安投资管理股份有限公司董事长、党委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。
赵敏先生,研究生学历。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作,历任华安基金管理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总经理,现任华安基金管理有限公司总裁助理。
诸慧女士,研究生学历,经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员,集中交易部总监助理,现任华安基金管理有限公司集中交易部总经理。
(3)高级管理人员
朱仲群先生,研究生学历。历任中国人民银行人事司、办公厅副处长、处长,国家开发银行办公厅处长,中国光大银行大连分行行长助理、监察室副主任,中国平安人寿保险股份有限公司北京分公司党委副书记兼副总经理、党委书记兼总经理,长城人寿保险股份有限公司总经理、副董事长、董事,现任上海国际集团有限公司总经理助理,华安基金管理有限公司董事长。
李勍先生,大学学历,高级管理人员工商管理硕士(EMBA)。历任中国兴南(集团)公司证券投资部副总经理,北京汇正财经顾问有限公司董事总经理,上海证券交易所深圳办事处主任,中国投资信息有限公司董事总经理,现任华安基金管理有限公司董事、总裁。
尚志民先生,工商管理硕士,16 年证券、基金从业经验。曾在上海证券报研究所、上海证大投资管理有限公司工作,进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部高级研究员,1999 年 6 月至 2001 年 9 月担任安顺证券投资基金的基金经理,2000 年 7 月至2001 年 9 月同时担任安瑞证券投资基金的基金经理,2001 年 9 月至 2003 年 9 月担任华安创新证券投资基金的基金经理,2003 年 9 月至今担任安顺证券投资基金的基金经理,2006 年9 月起同时担任华安宏利股票型证券投资基金的基金经理。现任华安基金管理有限公司副总裁、首席投资官。
秦军先生,研究生学历,13 年证券、基金从业经验,曾任中国航空工业规划设计研究院建设监理部总经理助理,中合资产管理有限责任公司北京分公司总经理,嘉实基金管理有限公司总经理助理,现任华安基金管理有限公司副总裁。
章国富先生,研究生学历,25 年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、硕士生导师,上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经理、上海华虹(集团)有限公司财务部副部长(主持工作)、上海信虹投资管理有限公司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、华安基金管理有限公司督察长,现任华安基金管理有限公司副总裁。
薛珍女士,研究生学历,12 年证券、基金从业经验,曾任华东政法大学副教授,中国证监会上海证管办机构处副处长,中国证监会上海监管局信息调研处处长,中国证监会上海监管局法制工作处处长,现任华安基金管理有限公司督察长。
2、本基金基金经理
牛勇先生,复旦大学经济学硕士,FRM(金融风险管理师),9 年证券金融从业经历,曾在泰康人寿保险股份有限公司从事研究工作。2008 年 5 月加入华安基金管理有限公司后任风险管理与金融工程部高级金融工程师,2009 年 7 月至 2010 年 8 月担任华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金的基金经理助理,2010 年 6 月至 2012 年 12 月担任上证 180 交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2010 年 9 月起同时担任华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金的基金经理。2010 年 11 月起担任上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金的基金经理。2012 年 6 月起同时担任华安沪深 300 指数分级证券投资基金的基金经理。
张昊先生,密歇根大学金融工程硕士,6年证券、基金行业从业经历。曾在美国TrafeletDelta Funds担任量化分析师、风险对冲管理师等职。2009年6月加入华安基金管理有限公司,曾任风险管理与金融工程部高级金融工程师。2012年6月起担任华安沪深300指数分级证券投资基金的基金经理。
3、本公司采取集体投资决策制度,公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下:
李 勍先生,总 裁
尚志民先生,副总裁、首席投资官
赵 敏先生,总裁助理
顾建国先生,财富管理中心总经理
陈俏宇女士,基金经理
汪光成先生,基金经理
杨 明先生,研究发展部总经理、首席宏观策略师
翁启森先生,全球投资部总经理、基金经理
上述人员之间不存在近亲属关系。
4、业务人员的准备情况:
截至 2013 年 6 月 30 日,公司目前共有员工 303 人,主要来自国内外证券公司等金融机构,其中 87.4%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历,具有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务由投资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。
二、基金托管人
一、基金托管人情况
(一)基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
成立时间:2004 年 09 月 17 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人:田青
联系电话:(010) 6759 5096
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史,其前身“中国人民建设银行”于 1954年成立,1996 年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分立而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码:939)于 2005 年 10 月 27日在香港联合交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年 9 月 11 日,中国建设银行又作为第一家 H 股公司晋身恒生指数。2007 年 9 月 25 日中国建设银行 A 股在上海证券交易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数为:250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股)。
截至2012 年12月31日,中国建设银行资产总额139,728.28亿元,较上年末增长13.77%。2012年,中国建设银行实现净利润1,936.02亿元,较上年同期增长14.26%。年化资产回报率为1.47%,年化加权净资产收益率为21.98%。利息净收入3532.02亿元,较上年同期增长15.97%。净利差为2.58%,净利息收益率为2.75%,均较上年同期提高0.01个百分点。手续费及佣金净收入962.18亿元,较上年同期增长7.51%。
中国建设银行在中国内地设有1.4万余个分支机构,并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、墨尔本设有分行,在莫斯科、台北设有代表处,海外机构已覆盖到全球13 个国家和地区,基本完成在全球主要金融中心的网络布局,24 小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行26家,拥有建行亚洲、建银国际,建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司,为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。
2012年,本集团各方面良好表现,得到市场与社会各界广泛认可,先后荣获国内外知名机构授予的30多个重要奖项。在英国《银行家》杂志联合Brand Finance发布的“世界银行品牌500强”以及Interbrand发布的“2012年度中国最佳品牌”中,位列中国银行业首位;在美国《财富》杂志“世界500强排名”中列第77位,较上年上升31位。此外,本集团还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、中小企业服务、私人银行、现金管理、托管、投行、投资者关系和企业社会责任等领域的多个专项奖。
中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、核算处、清算处、监督稽核处、涉外资产核算团队、养老金托管处、托管业务系统规划与管理团队、上海备份中心等12个职能处室、团队,现有员工210人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
(二)主要人员情况
杨新丰,投资托管业务部总经理,曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部,长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
(三)基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2012 年 12 月 31 日,中国建设银行已托管285 只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行在 2005 年及自 2009 年起连续四年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”,在 2007 年及 2008 年连续被《财资》杂志评为“国内最佳托管银行”奖,并获和讯网 2011 年度和 2012 年度中国“最佳资产托管银行”奖,和境内权威经济媒体《每日经济观察》2012 年度“最佳基金托管银行”奖。
三、相关服务机构(一)基金销售机构1、场外发售机构(1)直销机构①华安基金管理有限公司上海业务部地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号,上海国金中心二期 31 层电话:(021)38969960传真:(021)58406138联系人:姚佳岑②华安基金管理有限公司北京分公司地址:北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室电话:(010)57635999传真:(010)66214061联系人:朱江③华安基金管理有限公司广州分公司地址:广州市天河区华夏路10号富力中心1203室电话:(020)38199200传真:(020)38927962联系人:张彤④华安基金管理有限公司西安分公司地址:西安市碑林区南关正街88号长安国际中心A座706室电话:(029)87651811传真:(029)87651820联系人:史小光⑤华安基金管理有限公司成都分公司地址:成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L电话:(028)85268583传真:(028)85268827联系人:张彤⑥华安基金管理有限公司沈阳分公司地址:沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室电话:(024)22522733传真:(024)22521633联系人:曹瀚⑦华安基金管理有限公司电子交易平台华安电子交易网站:www.huaan.com.cn华安电子交易热线:40088-50099智能手机APP平台:iPhone交易客户端、Android交易客户端传真电话:(021)33626962联系人:谢伯恩(2)代销机构1、 中国建设银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街 25 号办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人:王洪章客户服务电话:95533网址:www.ccb.com2、 中国银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表人:肖钢电话:(86)10-66596688传真:(86)10-66016871客户服务电话:95566网址:www.boc.cn3、 中国农业银行股份有限公司注册地址:中国北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人:蒋超良客户服务电话:95599网址:www.abchina.com4、 交通银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号法定代表人:胡怀邦电话:(021)58781234传真:(021)58408440客户服务电话:95559网址:www.bankcomm.com5、 招商银行股份有限公司注册地址:中国广东省深圳市福田区深南大道 7088 号办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号法定代表人:傅育宁电话: 86755-83198888传真: 86755-83195109客户服务电话:95555网址:www.cmbchina.com6、 兴业银行股份有限公司注册地址:福建省福州市湖东路 154 号法定代表人: 高建平电话:0591-87824863传真:0591-87842633客户服务电话:95561网址: www.cib.com.cn7、 中国民生银行股份有限公司注册地址:中国北京市西城区复兴门内大街 2 号办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人:董文标电话:86-10-68946790传真:86-10-68466796客户服务电话:95568网址:www.cmbc.com.cn8、 上海银行股份有限公司注册地址:上海市银城中路 168 号办公地址:上海市银城中路 168 号法定代表人:范一飞电话:0086-21-68475888传真:0086-21-68476215联系人:张萍客户服务电话:(021)962888网址:www.bankofshanghai.com9、 国泰君安证券股份有限公司注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号法定代表人:万建华电话:(021)38676666传真:(021)38670161客户服务电话: 400-8888-666网址:www.gtja.com10、天相投资顾问有限公司注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层法定代表人: 林义相电话:(010)66045608传真:(010)66045500客户服务电话:(010)66045678网址:www.txsec.com.cn 或 jijin.txsec.com11、中信证券股份有限公司注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦法定代表人:王东明电话:(010)84864818传真:(010)84865560客户服务电话:0755-23835383网址:www.cs.ecitic.com12、国信证券股份有限公司注册地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人:何如电话:(0755)82130833 转 2181传真:(0755)82133302客户服务电话:95536网址:www.guosen.com.cn13、招商证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层法定代表人:宫少林电话:(0755)82943511传真:(0755)82943237客户服务热线:95565网站:www.newone.com.cn14、广发证券股份有限公司注册地址:广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼法定代表人:孙树明电话:(020)87555888传真:(020)87555305客服服务热线:95575网址:www.gf.com.cn15、中国银河证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层法定代表人: 陈有安电话:(010)66568047传真:(010)66568536客户服务电话:8008201968网址:www.chinastock.com.cn16、中信建投证券股份有限公司注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号法定代表人:王常青电话:(010)65183888传真:(010)65182261客户服务电话:400-8888-108网址:www.csc108.com17、海通证券股份有限公司注册地址:上海市淮海中路 98 号办公地址:上海市广东路 689 号法定代表人:王开国电话:(021)23219000传真:(021)63410456客户服务电话:95553、4008888001网址:www.htsec.com18、申银万国证券股份有限公司注册地址:上海市常熟路 171 号办公地址:上海市常熟路 171 号法定代表人:储晓明电话:(021)54033888传真:(021)54035333客户服务电话:(021)962505网址:www.sywg.com19、兴业证券股份有限公司注册地址:福州市湖东路 268 号证券大厦法定代表人:兰荣电话:(021)68419974传真:(021)68419867客户服务电话:95562网址:www.xyzq.com.cn20、长江证券股份有限公司注册地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号法定代表人:胡运钊电话:400-8888-999网址:www.cjsc.com.cn21、安信证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元法定代表人:牛冠兴电话:(0755)82825551传真:(0755)82558355客服电话:4008001001网址:www.essence.com.cn22、湘财证券有限责任公司注册地址:长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼办公地点:长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼法定代表人:林俊波电话:(021)68634518传真:(021)68865680客户服务电话:400-888-1551网址:www.xcsc.com23、万联证券有限责任公司注册地址:广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层办公地址:广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层法定代表人:张建军电话:020-37865070传真:020-37865030客户服务电话:400-8888-133网址:www.wlzq.com.cn24、民生证券股份有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层法定代表人:余政电话:(010)85120190传真:(010)85120211客户服务电话:4006198888网址:www.mszq.com25、渤海证券股份有限公司注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室法定代表人:杜庆平电话:(022)28451861客户服务电话:400-651-5988公司网站:www.ewww.com.cn26、华泰证券股份有限公司注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号法定代表人:吴万善电话:(025)84457777客户服务电话:95597网址:www.htsc.com.cn27、山西证券股份有限公司注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 26-30 层法定代表人:侯巍电话:(0351)8686703传真:(0351)8686619客户服务电话:95573网址:www.i618.com.cn;www.sxzq.net28、中信万通证券有限责任公司注册地址:山东省青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层法定代表人:杨宝林电话:(0532)85022026传真:(0532)85022026客户服务电话:95548网址:www.zxwt.com.cn29、东吴证券股份有限公司注册地址:苏州市工业园区翠园路 181 号商旅大厦办公地址:苏州市工业园区星阳街 5 号法定代表人:吴永敏电话:0512-65581136传真:0512-65588021客户服务电话:4008601555网址: www.dwzq.com.cn30、光大证券股份有限公司注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人:徐浩明电话:(021)68816000-1876传真:(021)68815009客户服务电话:95525、4008888788网站:www.ebscn.com31、方正证券股份有限公司注册地址:长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层办公地址:长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层法定代表人:雷杰电话:(0731)85832343传真:(0731)85832342客户服务电话:95571网址:www.foundersc.com32、信达证券股份有限公司注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人:高冠江电话:(010)63081000传真:(010)63080978客户服务电话:400-800-8899网址:www.cindasc.com33、东北证券股份有限公司注册地址:吉林省长春市自由大路 1138 号法定代表人:矫正中电话:(0431)85096709传真:(0431)85096795客户服务电话:4006000686网址:www.nesc.cn34、上海证券有限责任公司注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号法定代表人:龚德雄电话:(021) 53519888传真:(021) 53519888客户服务电话:4008918918网址:www.shzq.com35、新时代证券有限责任公司注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501法定代表人:刘汝军电话:(010)83561149传真:(010)83561094客户服务电话:400-698-9898网址:www.xsdzq.cn36、浙商证券股份有限公司注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号法定代表人:吴承根电话:(0571)87901053传真:(0571)87901913客户服务电话:967777网址:www.stocke.com.cn37、华安证券有限责任公司注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号法定代表人:李工电话:(0551)5161666传真:(0551)5161600客户服务电话:96518网址:www.hazq.com38、财富证券有限责任公司注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层法定代表人:周晖电话:(0731)4403343传真:(0731)4403439客户服务电话: 0731-84403304网址:www.cfzq.com39、东莞证券有限责任公司注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号法定代表人:张运勇电话:(0769)22119351传真:(0769)22119423客户服务电话:0769-961130网址:www.dgzq.com.cn40、中原证券股份有限公司注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号法定代表人:菅明军电话:(0371)65585670传真:(0371)65585670客户服务电话:(0371)967218网址:www.ccnew.com41、国都证券有限责任公司注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法定代表人:常喆电话:(010)84183389传真:(010)64482090客户服务电话:400-818-8118网址:www.guodu.com42、中银国际证券有限责任公司地址:中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层法定代表人:许刚电话:(021)68604866传真:(021)58883554客户服务电话:4006208888网址:www.bocichina.com43、恒泰证券股份有限公司注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市新城区新华东街 111 号办公地址:内蒙古自治区呼和浩特市新城区新华东街 111 号法定代表人:庞介民电话:(0471)4913998传真:(0471)4930707客户服务电话:(0471)4961259网址:www.cnht.com.cn44、华龙证券有限责任 公司注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼法定代表人:李晓安电话:(0931)4890100传真:(0931)4890118客户服务电话: 0931-4890619网址:www.hlzqgs.com45、德邦证券有限责任公司注册地址:上海市曹杨路 510 号南半幢 9 楼办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号“城建国际中心”26 楼法定代表人:姚文平电话:(021)68761616传真:(021)68767981客户服务电话: 4008888128网址:www.Tebon.com.cn46、中航证券有限公司注册地址:南昌市红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层法定代表人:杜航电话:(0791)6768763传真:(0791)6789414客户服务电话: 4008866567网址:www.avicsec.com47、国盛证券有限责任公司注册地址:南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦法定代表人:曾小普电话:(0791)6289771传真:(0791)6289395客户服务电话:0791-86272572网址:www.gsstock.com48、财通证券有限责任公司注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心法定代表人:沈继宁客服电话:0571-96336网址:www.ctsec.com49、长城证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层法定代表人:黄耀华电话:(0755)83516094传真:(0755)83516199客户服务电话:400-6666-888公司网站:www.cgws.com50、广州证券有限责任公司注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层法定代表人:刘东电话:(020)88836999传真:(020)88836654客户服务电话:961303、02083963933网址:www.gzs.com.cn51、中国中投证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 18-21 层办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 18-21 层法定代表人:龙增来电话:(0755)82023442传真:(0755)82026539客户服务电话:400-600-8008网址:www.cjis.cn52、中山证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层办公地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层法定代表人:吴永良电话:(0755)82943755传真:(0755)82940511客户服务电话:4001022011网址:www.zszq.com.cn53、宏源证券股份有限公司注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦办公地址:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦法定代表人:冯戎联系电话:(010)88085338传真号码:(010)88085195客户服务电话:0991-4008000562公司网址:www.hysec.com54、齐鲁证券有限公司注册地址:山东省济南市经七路 86 号法定代表人:李玮传真:(0531)68889752客户服务电话:95538网址: www.qlzq.com.cn55、第一创业证券有限责任公司注册地址: 广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B 座25、26层办公地址: 广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B 座25、26层法定代表人: 刘学民电话:0755-25832583传真:0755-25831718客户服务电话:4008881888网址:www.firstcapital.com.cn56、西部证券股份有限公司注册地址:西安市东新街 232 号信托大厦 16—17 层法定代表人:刘建武电话:(029)87406172客户服务电话:95582网址:www.westsecu.com57、江海证券有限公司注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号法定代表人:孙名扬电话:(0451)82336863传真:(0451)82287211客户服务电话:40066-6228网址:www.jhzq.com.cn58、华宝证券有限责任公司注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层法定代表人:陈林电话:(021)50122107传真:(021)50122078客户服务电话:4008209898网址:www.cnhbstock.com59、厦门证券有限公司注册地址: 厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼办公地址: 厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼法定代表人: 傅毅辉电话:0592-5161642传真:0592-5161140客户服务电话:0592-5163588网址:www.xmzq.com.cn60、华融证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街 8 号办公地址:北京市西城区金融大街 8 号法定代表人:宋德清电话:(010)58568007传真:(010)58568062客户服务电话:01058568162网址:www.hrsec.com.cn61、天风证券有限责任公司注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼办公地址:武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座四楼法定代表人:余磊电话:027-87618889传真:027-87618863客户服务电话: 028-86712334网址:www.tfzq.com62、 上海好买基金销售有限公司注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903-906 室法定代表人:杨文斌电话:400-700-9665传真:021-68596916网址: www.ehowbuy.com63、 上海天天基金销售有限公司注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼法定代表人:其实电话:4001818188网址: www.1234567.com.cn64、 杭州数米基金销售有限公司注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼
法定代表人:陈柏青
电话:4000-766-123
网址: www.fund123.cn
65、 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
电话:021-58788678
网址: www.e-rich.com.cn
66、 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号 8 楼
法定代表人:汪静波
电话:021-38600676
客服电话:400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
2、场内发售机构
本基金的场内发售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位(具体名单可在深圳证券交易所网站查询)。
本基金募集结束前获得基金代销资格的深圳证券交易所会员单位可新增为本基金的场内发售机构。
(二)注册登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京西城区太平桥大街 17 号
办公地址:北京西城区太平桥大街 17 号
法定代表人:金颖
电话:(010)59378835
传真:(010)59378839
联系人:朱立元(三)律师事务所和经办律师名称:通力律师事务所住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼负责人:韩炯电话:(021)31358666传真:(021)31358600联系人:王利民经办律师:秦悦民、王利民(四)会计师事务所和经办注册会计师名称:普华永道中天会计师事务所有限公司住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼法定代表人:杨绍信联系电话:(021)23238888传真:(021)23238800联系人:沈兆杰经办会计师:汪棣、庄贤
五、基金的类型
股票型基金。
六、基金的运作方式
契约型开放式。
七、基金的投资目标
本基金通过被动的指数化投资管理,紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
八、基金的投资范围
本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具,包括标的指数成份股及其备选成份股(包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、新股(一级市场初次发行或增发)、债券、债券回购、权证、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
本基金投资于标的指数成份股及其备选成份股的市值加上买入、卖出股指期货合约的轧差合计值不低于基金资产的 90%,其中投资于标的指数成份股及其备选成份股的市值不低于基金资产的 85%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券;投资于权证的比例不得超过基金资产净值的 3%;其他金融工具的投资比例符合法律法规和中国证监会的规定。
9-1
如法律法规或监管机构在基金合同生效以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以相应调整本基金的投资范围、投资比例规定。
九、基金的投资策略
本基金为被动式股票指数基金,采用完全复制标的指数的方法跟踪标的指数,即按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。若因特殊情况(如市场流动性不足、个别成份股被限制投资、法律法规禁止或限制投资等)导致无法获得足够数量的股票时,基金可能不能按照成份股权重持有成份股,基金管理人将采用合理方法替代等指数投资技术适当调整基金投资组合,并可在条件允许的情况下,辅以金融衍生工具进行投资管理,以有效控制基金的跟踪误差,追求尽可能贴近标的指数的表现。
为有效控制指数的跟踪误差,本基金在注重风险管理的前提下,将适度运用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特点,通过股指期货对本基金投资组合的跟踪效果进行及时、有效地调整和优化,并提高投资组合的运作效率等。例如在本基金的建仓期或发生大额净申购时,可运用股指期货有效减少基金组合资产配置与跟踪标的之间的差距;在本基金发生大额净赎回时,可运用股指期货控制基金较大幅度减仓时可能存在的冲击成本,从而确保投资组合对指数跟踪的效果。
正常情况下,本基金力求日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%,年跟踪误差不超过 4%。
十、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为 95%×沪深 300 指数收益率+5%×同期银行活期存款利率(税后)。
由于本基金投资标的指数为沪深 300 指数,且投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 5%,因此,本基金将业绩比较基准定为 95%×沪深 300 指数收益
9-2率+5%×同期银行活期存款利率(税后)。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时,本基金经基金管理人和基金托管人协商一致,可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十一、风险收益特征
本基金为股票型基金,属于较高风险、较高预期收益的基金品种,其风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。从本基金所分离的两类基金份额来看,华安沪深 300A 份额具有低风险、收益相对稳定的特征;华安沪深 300B 份额具有高风险、高预期收益的特征。
十二、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2013 年 4 月 15 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2013 年 3 月 31 日。
1 报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的
序号 项目 金额(元)
比例(%)
1 权益投资 74,052,022.43 94.16
其中:股票 74,052,022.43 94.16
2 基金投资 - -
9-3
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金
- -
融资产
6 银行存款和结算备付金合计 4,225,902.26 5.37
7 其他各项资产 363,026.64 0.46
8 合计 78,640,951.33 100.002 报告期末按行业分类的股票投资组合2.1 积极投资按行业分类的股票投资组合本基金本报告期末未持有积极投资部分股票。2.2 指数投资按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比
代码 行业类别 公允价值(元)
例(%)
A 农、林、牧、渔业 433,550.28 0.56
B 采矿业 6,482,940.84 8.33
C 制造业 26,482,879.38 34.02
电力、热力、燃气及水生
D 2,116,131.01 2.72
产和供应业
E 建筑业 2,601,195.42 3.34
F 批发和零售业 1,820,030.17 2.34
G 交通运输、仓储和邮政业 1,814,717.74 2.33
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息技
I 1,308,933.57 1.68
术服务业
9-4
J 金融业 25,204,727.41 32.38
K 房地产业 3,912,856.17 5.03
L 租赁和商务服务业 402,711.08 0.52
M 科学研究和技术服务业 - -
水利、环境和公共设施管
N 427,676.67 0.55
理业
居民服务、修理和其他服
O - -
务业
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 142,177.62 0.18
S 综合 901,495.07 1.16
合计 74,052,022.43 95.123 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细3.1 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
值比例(%)
1 600016 民生银行 335,221 3,231,530.44 4.15
2 600036 招商银行 209,745 2,649,079.35 3.40
3 601318 中国平安 47,921 2,001,660.17 2.57
4 601166 兴业银行 113,102 1,956,664.60 2.51
5 600000 浦发银行 166,101 1,682,603.13 2.16
6 000002 万 科A 138,453 1,489,754.28 1.91
7 601328 交通银行 291,260 1,371,834.60 1.76
8 600030 中信证券 98,502 1,198,769.34 1.54
9 600837 海通证券 115,738 1,170,111.18 1.50
10 601088 中国神华 47,173 1,027,427.94 1.32
9-5
3.2 期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
8.2 本基金投资股指期货的投资政策
为有效控制指数的跟踪误差,本基金在注重风险管理的前提下,将适度运用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特点,通过股指期货对本基金投资组合的跟踪效果进行及时、有效地调整和优化,并提高投资组合的运作效率等。
9 投资组合报告附注
9.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的,在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
9.2 本基金投资前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
9.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 50,495.74
2 应收证券清算款 311,647.39
3 应收股利 -
4 应收利息 883.51
5 应收申购款 -
9-6
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 363,026.649.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。9.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明9.5.1 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末指数投资前十名股票不存在流通受限的情况。9.5.2 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末积极投资前五名股票不存在流通受限的情况。
9-7
十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。(一)基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
(截止时间 2012 年 12 月 31 日)
净值增长 业绩比较 业绩比较基
净值
率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④
阶段 增长率①
② 率③ 准差④
自 2012 年 6 月
25 日(合同生效 4.90% 1.09% 0.42% 1.17% 4.48% -0.08%日)起至 2012 年
12 月 31 日基金的过往业绩并不预示其未来表现。
9-8
十四、费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1%年费率计提。计算方法如下:
H=E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
2、基金托管人的基金托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.22%年费率计提。计算方法如下:
H=E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
(二)与基金销售有关的费用
1、申购费率
(1)场外申购费率
本基金场外申购费率随申购金额的增加而递减。投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体费率如下表所示:
申购金额(M) 申购费率
M<100万 1.2%
100万≤M<300万 0.8%
300万≤M<500万 0.4%
9-9
M≥500万 每笔1000元
(2)场内申购费率
本基金的场内申购费率由基金代销机构参照场外申购费率执行。
(3)本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
2、赎回费率
(1)场外赎回费率
本基金的场外赎回费率按持有期递减,具体费率如下:
持有年限(Y) 赎回费率
Y<1年 0.5%
1年≤Y<2年 0.25%
Y≥2年 0
注:一年指 365 天,两年为 730 天
(2)场内赎回费率
本基金的场内赎回费率固定为 0.5%。
(3)本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取。本基金的赎回费用由赎回申请人承担,不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
(三)其他费用
1、基金财产拨划支付的银行费用;
2、基金合同生效后的基金信息披露费用;
3、基金份额持有人大会费用;
4、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
5、基金的证券交易费用;
6、基金的开户费用、账户维护费用;
7、基金上市费用;
8、基金合同生效以后的标的指数使用许可费;
9、在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明;
9-10
10、依法可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。
(四)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
(五)基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
章节 主要更新内容
重要提示 更新了重要提示的相关内容。
三、基金管理人 更新了基金管理人相关信息。
更新了部分直销机构和代销机构的信息;五、相关服务机构
更新了会计师事务所的相关信息。
1、更新了直销机构信息,更新了直销中心养老金客户申购费率差
十、华安沪深 300 份额 别收取方式;
的申购与赎回 2、在华安基金电子直销平台中删除电子交易手机网站,增加智能
手机 APP 平台。
十三、基金的投资 增加了基金投资组合报告至 2013 年 3 月 31 日。详见招募说明书。
披露了基金合同生效以来至 2012 年 12 月 31 日的基金业绩,详见十四、基金的业绩
招募说明书。
二十七、对基金投资人 1、修改对账单服务相关内容;
9-11
的服务 2、修改客服中心人工客服的服务时间;
3、增加赎回转申购业务相关内容;
4、更新已开通本公司基金电子直销交易资金结算的银行;
5、增加第三方支付渠道“支付宝”;
6、增加 iPhone 交易平台对于智赢定投和智能再平衡业务的支持;
7、删除手机网址。
二十八、其他应披露事 披露了自 2012 年 12 月 25 日至 2013 年 6 月 25 日期间本基金的公
项 告信息。
华安基金管理有限公司
二○一三年八月九日
9-12
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