国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金 B 类份额溢价风险提示公告

近期，国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人” ）旗下国泰深证 TMT50 指数分级证券
投资基金之 B 类份额（场内简称：TMTB，基金代码：150216）二级市场交易价格较基金份额净值的溢

价幅度较高，2020 年 9 月 25 日，TMTB 份额在二级市场的收盘价为 0.944 元，相对于当日
0.7915 元的基金

份额净值，溢价幅度达到 19.27%。 截止 2020 年 9 月 28 日，TMTB 份额二级市场的收盘价
为 0.968 元，明显
高于基金份额净值，投资者如果盲目投资，可能遭受重大损失。
为此，本基金管理人提示如下：
1、根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局
联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，本基金将在 2020 年底前完成规范整改，
投资者如果高溢价买入 TMTB，可能遭受重大损失，请理性投资。

2、TMTB 份额表现为高预期风险、 高预期收益的特征， 由于 TMTB 份额内含杠杆机制的
设计，
TMTB 份额净值的变动幅度将大于国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金之基础份额（基金简称：
国泰 TMT50，基金代码：160224）净值和 TMTA 份额（场内简称：TMTA，基金代码：
150215）的份额
净值的变动幅度，即 TMTB 份额的波动性要高于其他两类份额，其承担的风险也较高。
TMTB 份额的持
有人会因杠杆倍数的变化而承担不同程度的投资风险。
3、TMTB 份额的交易价格，除了有份额净值变化的风险外，还会受到市场的系统性风险、流动性风
险等其他风险影响，可能使投资人面临损失。
4、截至本公告披露日，国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金运作正常。本基金管理人仍将严格
按照法律法规及基金合同进行投资运作。
5、截至本公告披露日，国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金无其他应披露而未披露的重大信
息。 本基金管理人仍将严格按照有关规定和要求，及时做好信息披露工作。
6、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，
也不保证最低收益。 本基金管理人提醒投资者知晓基金投资的“买者自负” 原则，在做出投资决策后，
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 投资者投资于本基金管理人管理
的基金时应认真阅读该基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，了解基金产品的详细情况，选
择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金，并注意投资风险。
特此公告。

国泰基金管理有限公司

2020 年 9 月 29 日
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