摩根士丹利华鑫货币市场基金招募说明书(更新)摘要

(2010年第2号)
重要提示
摩根士丹利华鑫货币市场基金(以下简称“本基金”)经2006年6月15日中国证券监督管理委员会证监基金字【2006】120号文《关于同意巨田货币市场基金募集的批复》核准募集。本基金的基金合同于2006年8月17日正式生效。本基金为契约型开放式。
投资有风险,投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,基金管理公司不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书(更新)摘要所载内容截止日为2010年8月17日,有关财务数据和净值表现截止日为2010年6月30日(财务数据未经审计)。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:摩根士丹利华鑫基金管理有限公司
住所:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第十七层01-04室
办公地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第十七层
法定代表人:王文学
成立时间:2003年3月14日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]33号
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务
注册资本:1亿元人民币
组织形式:有限责任公司
存续期间:50年
全国统一客服电话:400-8888-668
电话:(0755)88318883
传真:(0755)82990384
联系人:赵婧
华鑫证券有限责任公司,36%;摩根士丹利国际控股公司,34%;汉唐证券有限责任公司1 ( 1深圳市中级人民法院2007年12月29日发布公告,汉唐证券有限责任公司于2007年12月26日进入破产清算程序。),15%;深圳市招融投资控股有限公司,10%;深圳市中技实业(集团)有限公司,5%。
(二)主要人员情况
1、董事会成员
王文学先生,英国格林威治大学项目管理硕士。2000年12月至今任华鑫证券有限责任公司董事长。1993年7月至2000年12月任西安证券有限责任公司副总经理、总经理、董事长。曾于人民银行西安分行担任体改、外汇管理、稽核副处长。现任本公司董事长。
Carlos Alfonso Oyarbide Seco先生,西班牙巴塞罗那大学经济学学士,美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院商业管理硕士。2007年6月至今任摩根士丹利亚洲有限公司董事总经理及中国首席营运官,曾任瑞士信贷(香港)有限公司董事总经理及金融机构部主管。现任本公司副董事长。
Navtej Singh Nandra先生,印度Indian Institute of Management, Ahmedahad工商管理硕士。2010年6月至今任摩根士丹利董事总经理及投资管理国际业务主管,曾为博思艾伦咨询公司合伙人、副总裁,美林证券高级副总裁、董事合伙人、投行业务的首席运营官、财富管理的首席运营官。现任本公司董事。
于华先生,北京大学经济学学士,比利时鲁汶大学工商管理硕士、金融博士,美国注册金融分析师(CFA)。曾任英国里丁大学经济系金融财务讲师,加拿大魁北克大学管理学院金融终身教授,深圳证券交易所综合研究所所长,加拿大鲍尔集团亚太分公司基金与保险业务副总裁,加拿大伦敦人寿保险公司北京代表处首席代表,大成基金管理有限公司董事、总经理,摩根士丹利投资管理公司董事总经理、中国业务主管。现任本公司董事、总经理,兼任中国证券业协会基金业委员会副主任委员、国际资产管理协会董事。
洪家新先生,华东师范大学金融学院世界经济专业研究生,同济大学EMBA研究生。2000年10月至今任华鑫证券有限责任公司副监事长、副总裁、总裁。曾任飞乐音响证券投资公司总经理,西安证券有限责任公司总经理助理,华鑫证券有限责任公司筹委会组长。现任本公司董事。
宋斌先生,中央党校经济管理研究生。2001年至今任华鑫证券有限责任公司副总经理兼投资银行总部总经理等职。曾任首钢总公司、首钢机电公司、首钢设计院等部门负责人,国家经济贸易委员会办公厅信息调研处处长、委主任办公室副主任。现任本公司董事。
洪小源先生,北京大学经济学硕士,澳大利亚国立大学科学硕士。2007年5月至今任招商局金融集团有限公司董事总经理,兼任招商银行股份有限公司、招商证券股份有限公司、招商局中国基金有限公司、招商能源运输股份有限公司、中诚信托有限责任公司、长城证券有限公司董事,并任招商局中国投资管理有限公司、海达远东保险顾问有限公司、招商局保险有限公司、深圳市招融投资控股有限公司、深圳新江南投资有限公司和招商局(英国)控股有限公司董事长。曾就职于国家经济体制改革委员会综合规划司、深圳龙蕃实业股份有限公司。现任本公司董事。
张嵩涛先生,英国兰开夏大学文学学士,拉夫堡大学文学硕士。2007年9月至今任深圳市中技实业(集团)有限公司金融事业部经理助理。现任本公司董事。
宋文琪女士,台湾东吴大学外文系文学士,台湾政治大学商学院商学硕士。曾任怡富证券投资顾问公司行政经理、基金部经理、副总经理、总经理、董事长、台湾区负责人及大中华区基金营销总监,怡富证券投资信托公司执行副总经理、总经理,汇丰投资管理集团台湾区负责人暨亚太区共同基金资深顾问。现任本公司独立董事。
Andrew Gordon Williamson先生,英国南安普顿大学社会科学理学士。曾任Coopers & Lybrand会计事务所(英国伦敦)审计师,Coopers & Lybrand会计事务所(香港)审计经理,汇丰银行集团(香港)财务会计师、香港区会计经理、亚太区首席会计师、亚太区财务策划主管。现任本公司独立董事,兼任杭州工商信托股份有限公司独立董事。
苗复春先生,中国人民大学经济专业硕士。2007年5月至今任中国人寿养老保险公司顾问。曾任内蒙古商业局、计委科长,中国社科院技术经济研究所助理研究员,国务院技术经济研究中心研究员,国务院办公厅副局长,外经贸部办公厅主任,中央财经领导小组办公室局长,中国人寿保险公司副总经理,中国人寿保险股份有限公司执行董事、执行副总裁,中国人寿保险集团公司副总裁。现任本公司独立董事。
陈宏民先生,加拿大英属哥伦比亚大学博士后。现任上海交通大学安泰经济与管理学院副院长,博士生导师。曾任教于上海新联纺织品进出口公司职工大学。现任本公司独立董事。
何斐先生,美国南方卫理会大学法学博士。1992年5月至今任北京市海问律师事务所合伙人。曾任教于北京大学法律系。现任本公司独立董事。
2、监事会成员
陈海东先生,南开大学经济学学士,上海财经大学经济学硕士。2009年6月至今任华鑫证券有限责任公司合规总监,曾任天津市住房公积金管理中心主管会计,厦门国际信托投资公司天津证券营业部部门副经理,天同证券有限责任公司资产管理部投资经理,兴安证券有限责任公司资产管理部副总经理,华鑫证券有限责任公司财务部副总经理、客户资产存管中心总经理。现任本公司监事长。
顾慧文女士,加拿大约克大学文学士。2007年4月至今任摩根士丹利投资管理执行董事及营运风险经理。曾任摩根士丹利亚洲有限公司私人财富管理销售助理、私人财富管理分行经理。现任本公司监事。
吕联贺先生,香港中文大学工商管理硕士。2005年至今任招商局中国投资管理有限公司投资经理、高级投资经理。曾就职于中国网络资本有限公司、肖特吉有限公司、可口可乐中国有限公司、墨克沙东药厂、Chemtron Technology Limited 。现任本公司监事。
成立立女士,英国兰开夏电子工程学士,英国兰卡斯特大学金融专业硕士。2005年至今任深圳市中技实业(集团)有限公司金融事业部经理。现任本公司监事。
张力女士,中国人民大学劳动经济专业硕士。2008年10月加入摩根士丹利华鑫基金管理有限公司,现任综合管理和人力资源部总监。曾就职于深圳达能益力饮品有限公司,深圳益力康源饮品有限公司和联合饼干(中国)有限公司。现任本公司职工监事。
梅萍女士,武汉理工大学第三产业经济专业经济学硕士。2006年6月加入摩根士丹利华鑫基金管理有限公司,现任市场发展部副总监兼客户服务中心主任。曾就职于长江证券有限责任公司和武汉新兰德证券投资顾问有限公司。现任本公司职工监事。
3、公司高管人员
于华先生,总经理,简历同上。
徐卫先生,北京大学经济管理系硕士、具有法律职业资格证书,17年证券基金行业监管工作经历。先后在中国证监会深圳监管局政策法规处、市场处、机构监管处、基金监管处、机构监管二处等部门工作,历任副主任科员、主任科员、副处长、处长等职务。现任本公司副总经理。
秦红女士,北京大学国民经济管理学学士,具有12年基金从业经历。曾任职博时基金管理有限公司行政管理部经理、市场发展部经理、北京分公司总经理,易方达基金管理有限公司北京分公司总经理,工银瑞信基金管理有限公司渠道销售部总监。现任本公司副总经理,兼任中央财大理财规划师培训班基金讲师。
李锦女士,吉林大学经济管理学院国际金融专业硕士研究生,13年证券从业经验。曾就职于巨田证券有限责任公司,历任交易管理总部综合管理部经理助理、总经理办公室主任助理、资产管理部理财部副经理、经理,研究所研究员;2003年起就职于本公司,曾任基金运营部副总监、总监,总经理助理兼基金运营部总监。现任本公司督察长。
4、本基金基金经理简介
李轶女士,中央财经大学投资经济系国民经济学硕士学位, 5年证券从业经验。2005年7月加入本公司,历任债券研究员,本基金基金经理助理。2008年11月起任本公司本基金基金经理。
本基金历任基金经理:冀洪涛先生,自本基金合同生效起至2007年1月管理本基金;孙健先生,于2007年1月至2008年11月管理本基金。
5、投资决策委员会成员
主任委员:于华先生,本公司董事、总经理。
委员:钱辉先生,总经理助理兼金融工程和风险控制部总监、固定收益投资部总监、摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金基金经理;项志群先生,投资管理部总监兼摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金基金经理;袁航女士,研究总监;何滨女士,基金投资部副总监兼摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金(LOF)和摩根士丹利华鑫卓越成长股票型证券投资基金基金经理。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人概况
公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人:胡怀邦
住所:上海市浦东新区银城中路188号
办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
邮政编码:200120
注册时间:1987年3月30日
注册资本:489.94亿元
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号
联系人:张咏东
电话:021-32169999
交通银行始建于1908年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国发钞行之一。交通银行先后于2005年6月和2007年5月在香港联交所、上交所挂牌上市,是中国2010年上海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴。根据英国《银行家》杂志公布的2009年全球1000家银行排名,交通银行总资产排名位列第56位,一级资本排名位列第49位。截止2009年末,交通银行资产总额超过人民币3.3万亿元,全年净利润人民币300.75亿元。
交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
(二)主要人员情况
牛锡明先生,交通银行行长,哈尔滨工业大学经济学硕士,高级经济师。2009年12月起担任交通银行副董事长、行长。
王滨先生,交通银行副行长,主管交通银行资产托管业务,南开大学经济学博士,高级经济师。曾任交通银行北京分行副行长、交通银行天津分行行长、交通银行北京分行行长。2006年1月至今任交通银行副行长、党委委员兼北京分行党委书记。
谷娜莎女士,交通银行资产托管部总经理。大学学历,经济师。曾任交通银行研究开发部主任科员、交通银行信托部代理业务处副处长、交通银行证券投资基金托管部规划处副处长、交通银行证券投资基金托管部内控巡查处处长;2001年1月任交通银行证券投资基金托管部总经理助理,2002年5月起任交通银行资产托管部副总经理,2007年12月起任交通银行资产托管部总经理。
(三)基金托管业务经营情况
截止2010年6月末,交通银行共托管证券投资基金49只,包括博时现金收益货币、博时新兴成长股票、长城久富股票(LOF)、富国汉兴封闭、富国天益价值股票、光大保德信中小盘股票、国泰金鹰增长股票、海富通精选混合、华安安顺封闭、华安宝利配置混合、华安策略优选股票、华安创新股票、华夏蓝筹混合(LOF)、华夏债券、汇丰晋信2016周期混合、汇丰晋信龙腾股票、汇丰晋信动态策略混合、汇丰晋信平稳增利债券、汇丰晋信大盘股票、汇丰晋信低碳先锋股票、建信优势动力封闭、金鹰红利价值混合、金鹰中小盘精选混合、大摩货币、农银恒久增利债券、农银行业成长股票、农银平衡双利混合、鹏华普惠封闭、鹏华普天收益混合、鹏华普天债券、鹏华中国50混合、鹏华信用增利债券、融通行业景气混合、泰达宏利成长股票、泰达宏利风险预算混合、泰达宏利稳定股票、泰达宏利周期股票、天治创新先锋股票、天治核心成长股票(LOF)、万家公用事业行业股票(LOF)、易方达科汇灵活配置混合、易方达科瑞封闭、易方达上证50指数、易方达科讯股票、银河银富货币、银华货币、中海优质成长混合、兴业磐稳增利债券、华富中证100指数。此外,还托管了全国社会保障基金、保险资产、企业年金、QFII、QDII、信托计划、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、产业基金、专户理财等12类产品,托管资产规模超过五千亿元。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
(1)摩根士丹利华鑫基金管理有限公司直销中心
办公地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层
联系人:翟妍莉
电话:(0755)88318898
传真:(0755)82990631
(2)摩根士丹利华鑫基金管理有限公司北京分公司
办公地址:北京市西城区太平桥大街18号丰融国际大厦1005室
联系人:朱勇
电话:(010)66155568-6205
传真:(010)66158135
(3)摩根士丹利华鑫基金管理有限公司上海办事处
办公地址:上海市卢湾区桃源路85号永银大厦1202室
联系人:柴阳
电话:(021)63343311-2103
传真:(021)63343988
(4)摩根士丹利华鑫基金管理有限公司网上直销系统
交易系统网址:https://etrade.msfunds.com.cn/etrading
目前支持的网上直销银行卡:建设银行储蓄卡、招商银行“一卡通”借记卡、兴业银行银联卡、浦发银行卡、中信银行卡、光大银行卡或银联指定的其他银联卡。
全国统一客服电话:400-8888-668
客户服务信箱:Services@msfunds.com.cn
深圳、北京或上海的投资人单笔认(申)购金额超过100万元(含100万元)人民币以上的,可拨打直销中心的上述电话进行预约,本公司将提供上门服务。
2、代销机构
(1)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路188号
办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人:胡怀邦
客户服务电话:95559
网址:http://www.bankcomm.com
(2)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:郭树清
客户服务电话:95533
网址:http://www.ccb.com
(3)中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人:肖钢
客户服务电话:95566
网址:http://www.boc.cn
(4)中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人: 项俊波
客户服务电话:95599
网址:http://www.abchina.com
(5)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人:秦晓
客户服务电话:95555
网址:http://www.cmbchina.com
(6)中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
办公地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
法定代表人:唐双宁
客户服务电话:95595
网址:http://www.cebbank.com
(7)中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号
注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人:董文标
联系人:吴海鹏
联系电话:(010)(010)57092616
客户服务电话: 95568
网址:http://www.cmbc.com.cn
(8)平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦
办公地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦
法定代表人: 孙建一
联系人:蔡宇洲
联系电话:(0755)25859591
客户服务电话:400-6699-999
网址:http:// bank.pingan.com/bank
(9)华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
办公地址:上海市肇嘉浜路750号
法定代表人:王文学
联系人:杨小江
联系电话:(021)64339000
客户服务电话:(021)32109999,029-68918888
网址: http://www.cfsc.com.cn
(10)中信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层
办公地址:北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层
法定代表人:王东明
联系人:陈忠
联系电话:(010)84683893
网址:http://www.cs.ecitic.com
(11)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:胡关金
联系人:李洋
联系电话:(010)66568047
客户服务电话:400-888-8888
网址:http://www.chinastock.com.cn
(12)中信建投证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
法定代表人:张佑君
联系人:权唐
联系电话:(010)85130577
客户服务电话:400-8888-108
网址:http://www.csc108.com
(13)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
联系电话:(010)88656100
客户服务电话:400-800-8899
网址:http://www.cindasc.com
(14) 民生证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳门外大街16号中国人寿大厦1901室
办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
法定代表人:岳献春
联系人:赵明
联系电话:(010)85127622
网址:http://www.mszq.com
(15)宏源证券股份有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市建设路2号
办公地址:北京市西城区太平桥大街19号宏源证券
法定代表人:冯戎
联系人:李巍
联系电话:(010)88085858
客户服务电话:4008-000-562
网址:http://www.hysec.com
(16)齐鲁证券有限公司
注册地址:山东省济南市经十路128 号
办公地址:济南市经十路17703号华特广场B516室
法定代表人:李玮
联系人:王霖
联系电话:(0531)81283906
客户服务电话:95538
网址:http://www.qlzq.com.cn
(17)中信万通证券有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)
办公地址:青岛市东海西路28号
法定代表人:史洁民
联系人:刘光明
联系电话:(0532)85022273
客户服务电话:(0532)96577
网址:http://www.zxwt.com.cn
(18)山西证券股份有限公司
注册地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:张治国
联系电话:(0351)8686703
客户服务电话:400-666-1618
网址:http://www.i618.com.cn
(19)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路98号
办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦10楼
法定代表人:王开国
联系人:金芸、李笑鸣
联系电话:(021)23219000
客服热线:400-8888-001、95553
网址:http://www.htsec.com
(20)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路618号
办公地址:上海浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人:祝幼一
联系人:芮敏祺
联系电话:(021)38676161
客户服务电话:400-8888-666
网址:http://www.gtja.com
(21)申银万国证券股份有限公司
注册地址:上海市常熟路171号
办公地址:上海市常熟路239号
法定代表人:丁国荣
联系人:曹晔
联系电话:(021)54047892
客户服务电话:(021)962505
网址:http://www.sywg.com
(22)光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路1508号
办公地址: 上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:徐浩明
联系人:刘晨、李芳芳
联系电话:(021)22169999
客户服务电话:400-8888-788、10108998
网址:http://www.ebscn.com
(23)兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路99号标力大厦
办公地址:浦东新区民生路1199弄证大·五道口广场1号楼21层
法定代表人:兰荣
联系人:谢高得
联系电话:(021)38565785
客户服务电话:400-8888-123
网址:http://www.xyzq.com.cn
(24)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址:上海市世纪大道1589号长泰国际金融中心21F
法定代表人:胡运钊
联系人:李良
联系电话:(027)65799999
客户服务电话:95579或4008-888-999
网址:http://www.95579.com
(25)湘财证券有限责任公司
注册地址:长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
法定代表人:林俊波
联系人:李梦诗
联系电话:(021)68634518
客户服务电话:400-888-1551
网址:http://www.xcsc.com
(26)华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中山东路90号
办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
联系人:舒萌菲
联系电话:(025)84457777
客户服务电话:95597
网址:http://www.htsc.com.cn
(27)东海证券有限责任公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼
办公地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼
法定代表人:朱科敏
联系人:李 涛
联系电话:(0519)88157761
客户服务电话:400-888-8588
网址:http://www.longone.com.cn
(28)国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人:凤良志
联系人:程维
联系电话:(0551)2207936
客户服务电话:(0551)96888
网址: http://www.gyzq.com.cn
(29)方正证券有限责任公司
注册地址:湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层
办公地址:湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层
法定代表人:雷杰
联系人:彭博
联系电话:(0731)85832343
客户服务电话:95571
网址:http://www.foundersc.com
(30)中航证券有限公司
注册地址:南昌市抚河北路291号
办公地址:南昌市抚河北路291号
法定代表人:姚江涛
联系人:余雅娜
联系电话:(0791)6768763
客户服务电话:400-8866-567
网址:http://www.avicsec.com
(31)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 单元
办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层
法人代表人:牛冠兴
联系人:陈剑虹
联系电话:(0755)82558305
客户服务电话:4008-001-001
网址:http://www.essence.com.cn
(32)中国建银投资证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层
办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层
法定代表人:杨明辉
联系人:杨瑞芳
联系电话:(0755)82026511
客户服务电话:400-600-8008
网址:http://www.cjis.cn
(33)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座30楼
法定代表人:宫少林
联系人:林生迎
联系电话:(0755)82960223
客户服务电话:400-8888-111、(0755)26951111
网址:http://www.newone.com.cn
(34) 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦9楼
法定代表人:何如
联系人:齐晓燕
联系电话:(0755)82130833
客户服务电话:95536
网址:http://www.guosen.com.cn
客户服务电话:95536
(35)华泰联合证券有限责任公司
注册地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
办公地址:深圳市福田区深南大道4011 号香港中旅大厦24楼
法定代表人:马昭明
联系人:盛宗凌
联系电话:(0755)82492000
客户服务电话:95513、400-8888-555
网址:http://www.lhzq.com
(36)平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人:杨宇翔
联系人:周璐
联系电话:(0755)22626172
客户服务电话:400-8816-168
网址:http://www.PINGAN.com
(37)国海证券有限责任公司
注册地址:广西南宁市滨湖路46 号
办公地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦30楼
法定代表人:张雅锋
联系人:武斌
联系电话:(0755)83707413
客户服务电话:400-8888-100(全国)、96100(广西)
网址:http://www.ghzq.com.cn
(38)世纪证券有限责任公司
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦41/42层
办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41/42层
法定代表人:卢长才
联系人:张婷
联系电话:(0755)83199599
网址:http://www.csco.com.cn
(39)金元证券有限责任公司
注册地址:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17层
法定代表人:郑辉
联系人:金春
联系电话:(0755)83025695
网址:http://www.jyzq.com.cn
(40)广发证券股份有限公司
注册地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼
法定代表人:王志伟
联系人:黄岚
联系电话:(020)87555888
客户服务电话:95575
网址: http://www.gf.com.cn
(41)万联证券有限责任公司
注册地址:广州市中山二路18号广东电信广场36-37层
法定代表人:李舫金
联系人:罗创斌
联系电话:(020)37865188
客户服务电话:400-8888-133
网址: http://www.wlzq.com.cn
(42)东莞证券有限责任公司
注册地址:广东省东莞市可园南路1号金源中心30楼
法定代表人:陈就明
联系人:罗绍辉
联系电话:(0769)22119351
客户服务电话:961130
网址:http://www.dgzq.com.cn
(43)中山证券有限责任公司
注册地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦B座15层
办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦B座15层
法定代表人:吴泳良
联系人:刘军
联系电话:(0755)83734659
客户服务电话:(0755)82943750
网址:http://www.zszq.com.cn
(44)广发华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8、10层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
联系电话:(0591)87841160
客户服务电话:96326(福建省外请加拨0591)
网址: http://www.gfhfzq.com.cn
(45)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座
法定代表人:林义相
联系人:陈少震
联系电话:(010)66045522
网址:http://www.txsec.com;http://www.txjijin.com
(二)注册登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
注册地址:北京西城区金融大街27号投资广场23层
办公地址:北京西城区金融大街27号投资广场23层
法定代表人:金颖
电话:(010)58598835
传真:(010)58598907
联系人:任瑞新
(三)律师事务所和经办律师
名称:北京市金杜律师事务所
注册地址:北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHU A座31层
办公地址:北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHU A座31层
负责人:王玲
电话:(010)58785588、(0755)22163333
联系人:冯艾
经办律师:宋萍萍、彭晋
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室
办公地址:上海湖滨路202号普华永道中心11楼
法人代表:杨绍信
联系人:陈宇
联系电话:(021) 23233834
经办注册会计师:汪棣、陈宇
四、基金的名称
本基金名称:摩根士丹利华鑫货币市场基金
五、基金的类型
本基金类型:契约型开放式货币市场基金
六、基金的投资目标
在力争本金安全和保证资产高流动性的前提下,追求高于业绩比较基准的收益率。
七、基金的投资方向
1、现金;
2、一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单;
3、剩余期限在 397天以内(含397天)的债券;
4、期限在一年以内(含一年)的央行票据;
5、期限在一年以内(含一年)的债券回购;
6、中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
八、基金的投资策略
(一)决策依据
1、国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定;
2、国内外宏观经济形势、微观经济环境和证券市场走势;
3、财政和货币政策变化、利率走势、通货膨胀预期;
4、投资品种的预期收益率和风险水平;
5、影响证券市场未来走势的其他因素。
(二)决策程序
1、研究团队充分利用外部和内部的研究资源提供研究成果,挖掘投资机会,为投资决策委员会及基金投资组合管理提供研究依据。
2、投资决策委员会定期或不定期召开会议,依据研究团队及基金经理提交的各类研究报告、投资策略或组合方案,以及金融工程团队提供的风险监测指标等,制定基金的投资原则、投资目标及整体资产配置策略和风险控制策略。如遇重大事项,投资决策委员会及时召开临时会议做出决议。
3、基金经理在投资决策委员会的授权范围内,根据投资决策委员会的决定,参考金融工程团队的建议和市场销售团队适时提供的申购赎回预测,构建具体的投资方案并组织实施。超过基金经理权限的,经履行批准程序后实施。每位基金经理可配备若干名基金经理助理协助其开展工作。
4、本基金实行集中交易制度。基金经理将指令下达给交易团队,由交易团队交易主管分配给交易员完成交易指令的执行。交易团队同时承担一线风险监控职责。
5、投资风险管理团队由金融工程团队和监察稽核团队组成,金融工程团队定期或不定期地对基金投资风险进行评估;监察稽核团队对基金投资的合规性进行日常监控;风险管理委员会根据投资风险管理团队提供的报告及市场变化对基金投资组合进行风险评估,并提出风险防范措施。
6、基金经理根据证券市场变化、基金申购、赎回现金流情况以及各种风险的监控和评估结果对组合进行动态调整。
7、本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据市场环境变化和实际需要调整上述投资流程。
(三)投资组合管理的方法和标准
本基金主要为投资人提供短期现金管理工具,最主要的投资策略是,通过优化以久期为核心的资产配置和品种选择,在保证安全性和流动性的前提下,最大限度地提升基金资产的收益。投资策略分为两个层次:战略资产配置和战术资产配置。
战略资产配置:根据对宏观经济指标、国家财政与货币政策、资金供需、利率期限结构等因素的研究和分析,预测短期市场利率水平,从而确定投资组合的久期和品种配置。
战术资产配置:主要包括对交易市场、投资品种、投资时机、套利的选择与操作,并根据市场环境变化,寻找价值被低估的投资品种和无风险套利机会,努力实现超额收益。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:一年期银行定期储蓄存款的税后利率,即(1-利息税率)×一年期银行定期储蓄存款利率。
本基金管理人在合理的市场化利率基准推出的情况下,可根据投资目标、投资方向和投资策略,确定变更业绩比较基准,并提前公告。
十、基金的风险收益特征
本基金属于证券投资基金中高流动性、低风险的品种,预期风险和预期收益都低于债券基金、混合基金和股票基金。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行根据本基金合同规定,于2010年7月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自摩根士丹利华鑫货币市场基金2010年第二季度报告,本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
■
2、报告期债券回购融资情况
■
注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产净值比例的简单平均值。
报告期内不存在债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的情况。
3、基金投资组合平均剩余期限情况
(1)投资组合平均剩余期限基本情况
■
报告期内不存在投资组合平均剩余期限违规超过180天的情况。
(2)报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
■
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
■
5、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
■
6、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
■
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、投资组合报告附注
(1)基金计价方法说明:本基金估值采用摊余成本法,即估值对象以买入成本列示,按实际利率并考虑其买入时的溢价与折价,在其剩余存续期内平均摊销,每日计提损益。在有关法律法规允许交易所短期债券可以采用摊余成本法估值前,本基金暂不投资于交易所短期债券。
(2)本报告期内不存在剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值的20%的情况。
(3)本报告期内需说明的证券投资决策程序
本报告期内,本基金严格按照基金合同和招募说明书的规定进行投资决策,所投资品种无超出基金合同规定范围的情形,没有需要特别说明和补充的内容。本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的,在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
(4)其他资产的构成
■
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、自基金合同生效以来至2010年6月30日,本基金份额净值收益率与同期业绩比较基准收益率的比较表:
■
重要说明:本基金采取的收益分配方式是采用1.00元固定单位净值交易方式,自基金合同生效之日起每日将实现的基金净收益分配给基金份额持有人,并以份额形式按月结转到基金份额持有人的基金账户,使基金账面单位净值始终保持1.00元。
2、自基金合同生效以来基金份额累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较:
■
注:1、业绩比较基准:一年期银行定期储蓄存款的税后利率=(1-利息税率)×一年期银行定期储蓄存款利率;
2、本基金基金合同生效日为2006年8月17日。本基金在3个月的初始建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定;
3、本基金业绩截止日为2010年6月30日(未经审计)。
十三、基金的费用与税收
(一)与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关的基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)基金合同生效后的信息披露费用;
(4)基金份额持有人大会费用;
(5)基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费;
(6)证券交易费用;
(7)按照国家有关规定和本基金合同规定可以列入的其他费用。
法律法规另有规定时从其规定。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的0.33%年费率计提。
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的0.33%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.33%÷当年天数
H为每日应计提的管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据基金管理人的划款指令,于次月的前2个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
(2)基金托管人的托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.1%年费率计提。
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.1%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.1%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据基金管理人的划款指令,于次月的前2个工作日内从基金资产中一次性支取。
(3)上述与基金运作有关的基金费用的种类中(3)至(7)项费用根据有关法规、基金合同及相应协议的规定,按费用实际支出金额,列入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产列支。国家另有规定的除外。
4、基金管理费和托管费的调整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和托管费,经中国证监会核准后公告。此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。
(二)与基金销售有关的费用
1、基金的销售服务费
基金销售服务费用于支付销售机构佣金以及本基金的市场推广、销售、服务等活动。
本基金的销售服务费率按前一日基金资产净值0.25%的年费率计算。
计算公式如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的销售服务费
E为前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计算,逐日累计至每个月月末,按月支付,由基金托管人根据基金管理人的划款指令,于次月的前5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人,再由基金管理人支付给销售机构。
2、基金认购费
本基金免收认购费
3、基金申购费
本基金免收申购费
4、基金赎回费
本基金免收赎回费
5、基金转换费
基金转换费用由基金份额持有人承担,基金转换费用按照如下确定:
转换费用=转出份额×转换申请日的转出基金份额净值×转换费率
本基金的转换费率详见基金管理人最新的转换公告。
基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率。上述费率如发生变更,基金管理人还应最迟于新的费率实施前3个工作日在至少一种指定的信息披露媒体公告。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)或在特定时间段等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金转换费率。
6、与基金销售有关的费率调整
基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整与基金销售有关的费率,调整后的费率在最新的招募说明书中列示。上述费率如发生变更,基金管理人最迟应于新的费率实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
(三)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,应按国家税收法律、法规履行其纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于2010年4月2日刊登的本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
■
摩根士丹利华鑫基金管理有限公司
二○一○年九月二十九日
序号
项目
金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1
固定收益投资
200,225,678.41
69.87
其中:债券
200,225,678.41
69.87
资产支持证券
-
-
2
买入返售金融资产
-
-
其中:买断式回购的买入返售金融资产
-
-
3
银行存款和结算备付金合计
79,536,431.99
27.75
4
其他资产
6,814,804.31
2.38
5
合计
286,576,914.71
100.00
序号
项目
占基金资产净值比例(%)
1
报告期内债券回购融资余额
0.53
其中:买断式回购融资
-
序号
项目
金额
占基金资产净值的比例(%)
2
报告期末债券回购融资余额
39,999,820.00
16.41
其中:买断式回购融资
-
-
项 目
天 数
报告期末投资组合平均剩余期限
95
报告期内投资组合平均剩余期限最高值
141
报告期内投资组合平均剩余期限最低值
45
序号
平均剩余期限
各期限资产占基金资产净值的比例(%)
各期限负债占基金资产净值的比例(%)
1
30天以内
32.63
16.41
其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债
-
-
2
30天(含)—60天
8.20
-
其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债
-
-
3
60天(含)—90天
20.46
-
其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债
-
-
4
90天(含)—180天
28.76
-
其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债
-
-
5
180天(含)—397天(含)
24.70
-
其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债
-
-
合计
114.75
16.41
序号
债券品种
摊余成本
占基金资产净值的比例(%)
1
国家债券
-
-
2
央行票据
29,875,446.72
12.25
3
金融债券
90,062,167.93
36.94
其中:政策性金融债
90,062,167.93
36.94
4
企业债券
-
-
5
企业短期融资券
80,288,063.76
32.93
6
其他
-
-
7
合计
200,225,678.41
82.13
8
剩余存续期超过397天的浮动利率债券
-
-
序号
债券代码
债券名称
债券数量(张)
摊余成本(元)
占基金资产净值的比例(%)
1
090218
09国开18
500,000
50,049,240.18
20.53
2
0901044
09央票44
300,000
29,875,446.72
12.25
3
0981262
09北营钢CP01
200,000
20,088,983.51
8.24
4
1081015
10祁连山CP01
200,000
20,072,597.43
8.23
5
0981256
09东控CP01
200,000
20,065,029.37
8.23
6
1081027
10神火CP01
200,000
20,061,453.45
8.23
7
080303
08进出03
200,000
20,010,495.73
8.21
8
070413
07农发13
200,000
20,002,432.02
8.20
项 目
偏离情况
报告期内偏离度的绝对值
在0.25%(含)-0.5%间的次数
0次
报告期内偏离度的最高值
0.21%
报告期内偏离度的最低值
0.02%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值
的简单平均值
0.13%
序号
名称
金额(元)
1
存出保证金
-
2
应收证券清算款
-
3
应收利息
1,911,579.86
4
应收申购款
4,903,224.45
5
其他应收款
-
6
待摊费用
-
7
其他
-
8
合计
6,814,804.31
阶段
份额净值收益率①
份额净值收益率
标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差④
①-③
②-④
2006年8月17日至2006年12月31日
0.7086%
0.0011%
0.7555%
0.0001%
-0.0469%
0.0010%
2007年1月1日至2007年12月31日
4.1213%
0.0112%
2.7850%
0.0019%
1.3363%
0.0093%
2008年1月1日至2008年12月31日
3.0089%
0.0164%
3.7725%
0.0012%
-0.7636%
0.0152%
2009年1月1日至2009年12月31日
1.8123%
0.0086%
2.2500%
0.0000%
-0.4377%
0.0086%
2010年1月1日至2010年6月30日
0.9450%
0.0094%
1.1158%
0.0000%
-0.1708%
0.0094%
自基金合同生效起至2010年6月30日
11.0107%
0.0118%
10.6787%
0.0021%
0.3320%
0.0097%
序号
修改部分
说明
1
三、基金管理人
对公司住所和办公地址进行了更新;根据公司董事的变更情况更新了公司董事的信息;更新了 “投资决策委员会成员”委员的信息;对“基金管理人的内部控制制度”内容进行了更新。
2
四、基金托管人
根据基金托管人提供的内容,更新了基金托管人的有关资料。
3
五、相关服务机构
根据服务机构的实际情况更新了相关机构的信息。
4
十一、基金的投资
更新最近一期投资组合报告的内容,即截至2010年6月30日的基金投资组合报告。
5
十二、基金的业绩
更新了基金的投资业绩,即截至2010年6月30日的基金投资业绩。
6
二十三、对基金份额持有人的服务
根据实际情况更新了对基金份额持有人服务的相关内容。
7
二十四、其他应披露事项
根据最新情况对相关应披露事项进行了更新。
基金管理人:摩根士丹利华鑫基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司