诺安研究精选股票型证券投资基金
(原诺安中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金转型)
2015年第1季度报告
2015年3月31日
基金管理人：诺安基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
报告送出日期：2015年4月21日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年4月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
诺安研究精选股票型证券投资基金根据诺安中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“诺安中小板等权重ETF联接基金”）基金份额持有人大会于2015年1月27日至2015年2月26日期间以通讯方式通过的《关于诺安中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金转型有关事项的议案》，并经中国证监会证监许可【2015】8号《关于准予诺安中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金变更注册的批复》核准，由原诺安中小板等权重ETF联接基金转型而来。
本报告中财务资料未经审计。
自2015年3月30日起原诺安中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金转型为诺安研究精选股票型证券投资基金。原诺安中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金本报告期自2015年1月1日起至2015年3月29日止，诺安研究精选股票型证券投资基金本报告期自2015年3月30日（基金合同生效日）起至3月31日止。
§2 基金产品概况
转型前：
基金简称 诺安中小板等权重ETF联接
交易代码 320022
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012年12月10日
报告期末基金份额总额 5,920,114.67份
通过将绝大部分基金财产投资于中小板等权重
投资目标 ETF，密切跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度和
跟踪误差最小化。
投资策略 本基金为中小板等权重ETF的联接基金，主要通
第2页共2页
过投资于中小板等权重ETF以求达到投资目标。
当本基金申购赎回和在二级市场买卖中小板等权
重ETF或本基金自身的申购赎回对本基金跟踪标
的指数的效果可能带来影响时，或预期成份股发
生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，
基金经理会对投资组合进行适当调整，降低跟踪
误差。
中小板等权重指数收益率×95%+活期存款利率
业绩比较基准 (税后)×5%。
本基金为中小板等权重ETF的联接基金，风险与
预期收益水平高于混合基金、债券基金与货币市
场基金。同时，本基金为指数型基金，主要通过
风险收益特征 投资于中小板等权重ETF来实现对业绩比较基准
的紧密跟踪。因此，本基金的业绩表现与中小板
等权重指数及中小板等权重ETF的表现密切相关。
基金管理人 诺安基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
转型后：
基金简称 诺安研究精选股票
交易代码 320022
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年3月30日
报告期末基金份额总额 6,912,809.54份
本基金通过深入研究挖掘具有长期发展潜力的行
业和上市公司，分享其在中国经济增长的大背景
投资目标 下的可持续性增长，力争实现基金资产的长期稳
定增值。
本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将科学、
规范的选股方法与积极主动的投资风格相结合，
采用“自下而上”精选个股策略，同时辅以“自
上而下”资产配置和行业配置策略，在有效控制
风险的前提下，实现基金资产的长期稳定增值。
1、大类资产配置策略
本基金将采取战略性资产配置和战术性资产配置
相结合的资产配置策略，根据市场环境的变化，
投资策略 在长期资产配置保持稳定的前提下，积极进行短
期资产灵活配置，力图通过时机选择构建在承受
一定风险前提下获取较高收益的资产组合。
2、股票投资策略
本基金依托基金管理人的研究平台，遵循科学、
系统的研究方法和决策机制，研究公司的基本面，
发掘企业价值的核心驱动因素，优选个股。
3、债券投资策略
第3页共3页
本基金通过对宏观经济、货币政策、财政政策、
资金流动性等影响市场利率的主要因素进行深入
研究，结合新券发行情况，综合分析市场利率和
信用利差的变动趋势，采取久期调整、收益率曲
线配置和券种配置等积极投资策略，把握债券市
场投资机会，以获取稳健的投资收益。
4、资产支持证券投资策略
包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷
款支持证券（MBS）等在内的资产支持证券，其定
价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、
支持资产的构成及质量、提前偿还率等。本基金
将深入分析上述基本面因素，并辅助采用蒙特卡
洛方法等数量化定价模型，评估其内在价值。
5、权证投资策略
本基金将主要运用价值发现策略和套利交易策略
等。作为辅助性投资工具，我们将结合自身资产
状况审慎投资，力图获得最佳风险调整收益。
6、股指期货投资策略
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理
原则，以套期保值为主要目的，采用流动性好、
交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市
场运行趋势的研究，结合股指期货的定价模型寻
求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通
过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操
作。
本基金的业绩比较基准为沪深300指数与中证全
债指数的混合指数，即：90%×沪深300指数+10%×
业绩比较基准 中证全债指数
本基金为股票型基金，风险和收益高于货币市场
风险收益特征 基金、债券型基金和混合型基金，具有较高风险、
较高预期收益的特征。
基金管理人 诺安基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 转型前 转型后
第4页共4页
报告期（2015年1月1日－ 报告期（2015年3月30日－2015
2015年3月29日） 年3月31日）
1.本期已实现收益 1,732,796.73 -968.22
2.本期利润 1,462,630.29 -968.22
3.加权平均基金份额本期 0.3726 -0.0002
利润
4.期末基金资产净值 5,919,471.54 6,911,198.19
5.期末基金份额净值 1.000 1.000
注：①上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
③本基金于2015年3月27日（份额折算日）进行了份额折算,折算后基金份额净值为1.000元。
3.2基金净值表现（转型前）
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收
阶段 ①－③ ②－④
率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④
2015年1
月1日－ 34.89% 1.24% 43.37% 1.40% -8.48% -0.16%
2015年3
月29日
注：转型前，本基金的业绩比较基准为:中小板等权重指数收益率×95%+活期存款利率(税后)×5%。
第5页共5页
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：本基金的建仓期为6个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合合同规定。
3.2基金净值表现（转型后）
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收
阶段 ①－③ ②－④
率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④
2015年3
月30日
－ 2015 0.00% 0.00% 1.78% 2.46% -1.78% -2.46%
年3月31
日
注：2015年3月30日（含当日）起，本基金转型为“诺安研究精选股票型证券投资基金”，转型后，本基金的业绩比较基准为:90%×沪深300指数+10%×中证全债指数。
第6页共6页
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：①2015年3月30日（含当日）起，本基金转型为“诺安研究精选股票型证券投资基金”，转型后，本基金的业绩比较基准为:90%×沪深300指数+10%×中证全债指数。
②本基金的建仓期为6个月,截至2015年3月31日，本基金建仓期尚未结束。
§4 管理人报告
4.1基金经理（或基金经理小组）简介（转型前）
任本基金的基金经理期限 证券从业
姓名 职务 说明
任职日期 离任日期 年限
上证新兴产 经济学博士,具有基
业交易型开 金从业资格。曾任招
放式指数证 商银行计划财务部资
券投资基金 产负债管理经理,泰
及其联接基 达荷银基金管理有限
2012年12月 2015年3月
宋德舜 金基金经 8 公司风险管理部副总
10日 30日
理、中小板 经理。2010年4月加
等权重交易 入诺安基金管理有限
型开放式指 公司,曾任诺安基金
数证券投资 管理有限公司投资经
基金及其联 理。2011年4月起任
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接基金基金 上证新兴产业交易型
经理。 开放式指数证券投资
基金基金经理和诺安
上证新兴产业交易型
开放式指数证券投资
基金联接基金基金经
理，2012年12月起
任中小板等权重交易
型开放式指数证券投
资基金基金经理，
2012年12月至2015
年3月任诺安中小板
等权重交易型开放式
指数证券投资基金联
接基金基金经理。
注：①此处基金经理的任职日期为基金合同生效之日，离任日期为基金合同失效之日;
②证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定等。
4.1基金经理（或基金经理小组）简介（转型后）
任本基金的基金经理期限 证券从业
姓名 职务 说明
任职日期 离任日期 年限
博士，曾先后任职于
特区证券研究所、南
方证券研究所、长城
基金管理有限公司，
研究部总 2008年3月加入诺安
监、诺安研 2015年3月
王创练 - 18 基金管理有限公司，
究精选股票 30日 历任研究部副总监、
基金经理 研究部总监，2015年
3月起任诺安研究精
选股票型证券投资基
金基金经理。
注：①此处基金经理的任职日期为基金合同生效之日;
②证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定等。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期间，本基金管理人严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规，遵守了《诺安中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》和《诺安研究精选股票型证券投资基金基金合同》的规定，遵守了本公司管理制度。本基金投资管理未发生违法违规行为。
第8页共8页
4.3公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
根据中国证监会2011年修订的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，本公司更新并完善了《诺安基金管理有限公司公平交易制度》。制度的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动，同时涵盖投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。
投资研究方面，公司设立全公司所有投资组合适用的证券备选库，在此基础上，不同投资组合根据其投资目标、投资风格和投资范围的不同，建立不同投资组合的投资对象备选库和交易对手备选库；公司拥有健全的投资授权制度，明确投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体的职责和权限划分，投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序；公司建立了统一的研究管理平台，所有内外部研究报告均通过该研究管理平台发布，并保障该平台对所有研究员和投资组合经理开放。
交易执行方面，对于场内交易，基金管理人在投资交易系统中设置了公平交易功能，交易中心按照时间优先、价格优先的原则执行所有指令，如果多个投资组合在同一时点就同一证券下达了相同方向的投资指令，并且市价在指令限价以内，投资交易系统自动将该证券的每笔交易报单都自动按比例分拆到各投资组合；对于债券一级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交易的交易分配，在参与申购之前，各投资组合经理独立地确定申购价格和数量，并将申购指令下达给交易中心。公司在获配额度确定后，按照价格优先的原则进行分配，如果申购价格相同，则根据该价位各投资组合的申购数量进行比例分配；对于银行间市场交易、固定收益平台、交易所大宗交易，投资组合经理以该投资组合的名义向交易中心下达投资指令，交易中心向银行间市场或交易对手询价、成交确认，并根据“时间优先、价格优先”的原则保证各投资组合获得公平的交易机会。
本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好，未发现违反公平交易制度的情况。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量不存在超过该证券当日成交量的5%的情况。
第9页共9页
4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
经基金份额持有人大会批准，本基金于2015年3月30日由诺安中小等权ETF链接基金正式转型为诺安研究精选股票型基金。报告期内，本基金的年化跟踪误差和日均跟踪偏离度均控制在了基金合同约定的范围之内。
展望第二季度，宏观经济经济增速下行的压力有可能会有所缓和，但压力依然存在，从李克强总理最近表态，对东北经济数据感到揪心可见一斑。因此，不能排除财政货币政策进一步放松的可能，市场的资金环境依然宽裕。考虑到目前的市场氛围，本基金将结合市场波动情况，适度加快建仓进度。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至转型前最后一日，本基金份额净值为1.000元；截至报告期末，本基金份额净值为1.000元。
本报告期内，本基金由诺安中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金转型为诺安研究精选股票型证券投资基金。转型前，自2015年1月1日至2015年3月29日，诺安中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额净值增长率为34.89%，同期业绩比较基准收益率为43.37%；转型后，自2015年3月30日至报告期末，诺安研究精选股票型证券投资基金基金份额净值增长率为0.00%，同期业绩比较基准收益率为1.78%。
§5 投资组合报告
转型前：诺安中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金
报告期（2015年1月1日－2015年3月29日）
5.1报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的比例
序号 项目 金额（元） （%）
1 权益投资 183,359.07 3.02
其中：股票 183,359.07 3.02
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
第10页共10页
其中：买断式回购的买入返售金融资 - -
产
6 银行存款和结算备付金合计 5,788,920.99 95.45
7 其他资产 92,707.71 1.53
8 合计 6,064,987.77 100.00
5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比例
代码 行业类别 公允价值（元） (%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 183,359.07 3.10
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 183,359.07 3.10
5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 比例（％）
1 002161 远望谷 4,176 64,310.40 1.09
2 002151 北斗星通 1,303 62,400.67 1.05
3 002049 同方国芯 1,460 56,648.00 0.96
5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
第11页共11页
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
5.9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.10.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
5.11投资组合报告附注
5.11.1本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,本报告期没有出现被监管部门立案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
5.11.3其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 869.15
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 422.04
第12页共12页
5 应收申购款 91,416.52
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 92,707.71
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
流通受限部分 占基金资产
序号 股票代码 股票名称 流通受限情况说明
的公允价(元) 净值比例（%）
1 002161 远望谷 64,310.40 1.09 重大资产重组
2 002151 北斗星通 62,400.67 1.05 重大资产重组
3 002049 同方国芯 56,648.00 0.96 重大事项
5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
转型后：诺安研究精选股票型证券投资基金
报告期（2015年3月30日－2015年3月31日）
5.1报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 183,359.07 2.62
其中：股票 183,359.07 2.62
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资 - -
产
6 银行存款和结算备付金合计 5,810,767.74 83.18
7 其他资产 991,998.22 14.20
8 合计 6,986,125.03 100.00
5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
第13页共13页
B 采矿业 - -
C 制造业 183,359.07 2.65
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 183,359.07 2.65
5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净值比
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 例（％）
1 002161 远望谷 4,176 64,310.40 0.93
2 002151 北斗星通 1,303 62,400.67 0.90
3 002049 同方国芯 1,460 56,648.00 0.82
5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
第14页共14页
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
5.9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.10.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
5.11投资组合报告附注
5.11.1本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,本报告期没有出现被监管部门立案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
5.11.3其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 869.15
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 743.12
5 应收申购款 990,385.95
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 991,998.22
第15页共15页
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
流通受限部分的 占基金资产
序号 股票代码 股票名称 流通受限情况说明
公允价值(元) 净值比例（%）
1 002161 远望谷 64,310.40 0.93 重大资产重组
2 002151 北斗星通 62,400.67 0.90 重大资产重组
3 002049 同方国芯 56,648.00 0.82 重大事项
5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
§6 开放式基金份额变动
转型前：诺安中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金
报告期（2015年1月1日－ 2015年3月29日）
单位：份
报告期期初基金份额总额 2,294,850.67
报告期期间基金总申购份额 12,224,977.92
减:报告期期间基金总赎回份额 11,112,287.99
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 2,512,574.07
填列）
报告期期末基金份额总额 5,920,114.67
注：总申购份额含红利再投、转换入份额,总赎回份额含转换出份额。
转型后：诺安研究精选股票型证券投资基金
报告期（2015年3月30日－ 2015年3月31日）
单位：份
基金合同生效日（ 2015年3月30日）基金份 5,920,114.67
额总额
报告期期初基金份额总额 -
报告期期间基金总申购份额 1,023,397.16
减:报告期期间基金总赎回份额 30,702.29
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" -
填列）
报告期期末基金份额总额 6,912,809.54
第16页共16页
注：总申购份额含红利再投、转换入份额,总赎回份额含转换出份额。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1基金管理人持有本基金份额变动情况（转型前）
本报告期内基金管理人没有运用固有资金投资本基金。
7.2基金管理人持有本基金份额变动情况（转型后）
本报告期内基金管理人没有运用固有资金投资本基金。
§8 备查文件目录
8.1备查文件目录
①中国证券监督管理委员会批准原诺安中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金公开募集的文件。
②中国证券监督管理委员会核准原诺安中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金转型为诺安研究精选股票型证券投资基金的批复。
③《诺安研究精选股票型证券投资基金基金合同》。
④《诺安研究精选股票型证券投资基金托管协议》。
⑤基金管理人业务资格批件、营业执照。
⑥诺安研究精选股票型证券投资基金2015年第一季度报告正文。
⑦报告期内诺安研究精选股票型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告。
8.2存放地点
基金管理人、基金托管人住所。
8.3查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
投资者对本报告书如有疑问，可致电本基金管理人全国统一客户服务电话：400-888-8998，亦可至基金管理人网站www.lionfund.com.cn查阅详情。
诺安基金管理有限公司
2015年4月21日
第17页共17页

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