一、重要提示
富国基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行根据本基金合同规定，于2007年1月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金季度财务报告未经审计。
二、基金产品概况
基金简称：基金汉鼎
运作方式：契约型封闭式
基金合同生效日：2000年12月31日
报告期末基金份额总额：500,000,000.00份
投资目标：通过注重投资符合国家产业发展方向的信息技术以及运用信息技术对传统产业进行改造，提升经营效率的上市公司，从而实现长期资本增值,充分注重投资组合的成长性并兼顾流动性,同时通过投资组合等措施减少和分散投资风险,确保基金资产的安全。
投资策略：本基金是积极成长型基金，遵守资产配置的均衡原则、适度集中、组合投资、坚持以基本面研究驱动投资的基础上注重波段操作，获取最大收益。
基金管理人：富国基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
三、主要财务指标和基金净值表现
（一）、主要财务指标 单位：人民币元
1 基金本期净收益 72,181,651.15
2 加权平均基金份额本期净收益 0.1444
3 期末基金资产净值 888,550,000.89
4 期末基金份额净值 1.7771
提示：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，封闭式基金交易佣金等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
（二）、基金净值表现
1、汉鼎证券投资基金本期份额净值增长率表
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
过去三个月 22.13% 2.23% － － － －
注：过去三个月指2006年10月1日－2006年12月31日。由于基金汉鼎在其基金合同和招募说明书中没有业绩比较基准，此表只列示基金的净值表现。
2、自基金合同生效以来汉鼎证券投资基金累计份额净值增长率历史走势图
注：截止日期为2006年12月31日。由于基金汉鼎在其基金合同和招募说明书中没有业绩比较基准，此图只列示基金的净值表现。
四、管理人报告
（一）、基金管理小组
宋小龙，男，汉族，1972年出生，硕士研究生；曾任北京北大青鸟有限责任公司项目开发经理、富国基金管理有限公司项目开发经理、研究员、高级研究员。
（二）、遵规守信说明
本报告期，富国基金管理有限公司作为汉鼎证券投资基金的管理人按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券法》、《汉鼎证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。
（三）、运作情况说明
2006年四季度，金融和地产作为市场的核心资产表现强势，而IT行业表现差强人意。本基金在基金合同允许的范围内适当增加了金融、地产的资产配置，对一些成长性预期相对不确定性较大的IT类公司进行了减持。展望2007年一季度以及全年，我们认为成长性预期良好的上市公司将会得到市场的深度挖掘，估值水平会得到进一步的提升。同时，中国电信运营商之间有可能进行的重组将会成为2007年在中国股市实现全流通之后最为引市场关注的并购案件，其中的投资机会值得期待。
五、投资组合报告（未经审计）
（一）基金资产组合情况
截至2006年12月31日，汉鼎证券投资基金资产净值为888,550,000.89元，基金份额净值为1.7771元，基金份额累计净值为1.7831元。其资产组合情况如下：
序号 资产项目 金额（元） 占基金总资产的比例(%)
1 股票 687,079,812.58 77.04
2 债券 183,488,516.80 20.57
3 银行存款及清算备付金 19,714,610.01 2.21
4 权证 0.00 0.00
5 其他资产 1,610,435.06 0.18
合计 891,893,374.45 100.00
（二） 按行业分类的股票投资组合
序号 分 类 市 值 （元） 市值占基金资产净值比例（%）
1 A 农、林、牧、渔业 1,114,673.20 0.13
2 B 采掘业 2,001,938.56 0.23
3 C 制造业 437,168,127.16 49.20
C0 食品、饮料 37,607,086.80 4.23
C1 纺织、服装、皮毛 2,256,229.91 0.25
C2 木材、家具
C3 造纸、印刷
C4 石油、化学、塑胶、塑料 105,552,421.12 11.88
C5 电子 160,605,404.24 18.07
C6 金属、非金属 12,174,147.26 1.37
C7 机械、设备、仪表 58,174,606.95 6.55
C8 医药、生物制品 60,468,743.68 6.81
C9 其他制造业 329,487.20 0.04
4 D 电力、煤气及水的生产和供应业
5 E 建筑业
6 F 交通运输、仓储业 7,953,869.40 0.90
7 G 信息技术业 169,257,261.79 19.05
8 H 批发和零售贸易
9 I 金融、保险业 23,034,617.60 2.59
10 J 房地产业 9,810,207.45 1.10
11 K 社会服务业
12 L 传播与文化产业 36,739,117.42 4.13
13 M 综合类
合 计 687,079,812.58 77.33
（三） 股票投资的前十名股票明细
序号 股票代码 股票名称 股票数量（股） 期末市值（元） 市值占基金资产净值比例(%)
1 600050 中国联通 18,100,000 84,527,000.00 9.51
2 600143 金发科技 2,032,448 83,208,421.12 9.36
3 600563 法拉电子 6,087,850 74,576,162.50 8.39
4 002007 华兰生物 2,614,385 59,817,128.80 6.73
5 600271 航天信息 1,499,200 52,486,992.00 5.91
6 002028 思源电气 1,327,753 39,155,435.97 4.41
7 000895 S 双 汇 1,200,000 37,224,000.00 4.19
8 600584 长电科技 2,696,371 27,260,310.81 3.07
9 002045 广州国光 1,962,536 27,161,498.24 3.06
10 600588 用友软件 800,506 24,063,210.36 2.71
（四） 债券投资组合
序号 券种 市值(元) 市值占基金资产净值比例(%)
1 国债 131,083,346.80 14.75
2 企业债券 2,000,000.00 0.23
3 金融债 50,405,170.00 5.67
4 可转债
合计 183,488,516.80 20.65
（五） 债券投资的前五名债券明细
序号 债券代码 债券名称 市值（元） 市值占基金资产净值比例(%)
1 010010 20国债⑽ 43,430,133.20 4.89
2 010214 02国债⒁ 35,818,380.40 4.03
3 040302 04进出02 30,415,170.00 3.42
4 009908 99国债⑻ 21,275,388.70 2.39
5 050415 05农发15 19,990,000.00 2.25
（六）投资组合报告附注
1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
2、报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。
3、截至2006年12月31日，本基金的其他资产项目包括：
序号 其他资产项目 金额（元）
1 交易保证金 348,780.49
2 应收利息 1,261,654.57
3 应收证券交易清算款
4 其他应收款
5 待摊费用
其他资产项目合计 1,610,435.06
4、截至2006年12月31日，本基金未持有处于转股期的可转债。
5、截止2006年12月31日，本基金未持有权证及本基金本报告期内因股权分置改革未曾持有权证。
六、本公司固有资金持有本基金的份额及变化情况
截至2006年12月31日，本公司持有本基金的份额为1,250,000.00份，本报告期持有份额没有变化。
七、备查文件目录
1、 中国证监会批准设立汉鼎基金的文件
2、 汉鼎证券投资基金基金合同
3、 汉鼎证券投资基金托管协议
4、 中国证监会批准设立富国基金管理有限公司的文件
5、 汉鼎证券投资基金财务报表及报表附注
6、 报告期内在指定报刊上披露的各项公告
查阅地点：上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦13、14层
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人富国基金管理有限公司。
咨询电话：95105686（全国统一，免长途话费）、（021）53594678
公司网址：http://www.fullgoal.com.cn
富国基金管理有限公司
二00七年一月十九日
点击查看>>
附件
