交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式
指数证券投资基金联接基金
（更新）招募说明书摘要


（2012 年第 1 号）




基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司




二〇一二年三月
 交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金
（更新）招募说明书摘要（2012 年第 1 号）

【重要提示】
交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以
下简称“本基金”）经 2009 年 8 月 17 日中国证券监督管理委员会证监许可【2009】
795 号文核准募集。本基金基金合同于 2009 年 9 月 29 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价
格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分
考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等
投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承
担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因
素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，
基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的
信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金为 ETF 联接基金，紧
密跟踪标的指数，具有和标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征，风险
与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金，属于证券投资基金中风险较高、
收益较高的品种。
投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金
合同。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩
并不构成对本基金业绩表现的保证。

本招募说明书所载内容截止日为 2012 年 3 月 29 日，有关财务数据和净值表现
截止日为 2012 年 3 月 31 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。


一、基金管理人

（一）基金管理人概况

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（更新）招募说明书摘要（2012 年第 1 号）


名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 201 号渣打银行大厦 10 楼
邮政编码：200120
法定代表人：钱文挥
成立时间：2005 年 8 月 4 日
注册资本：2 亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：陈超
电话：（021）61055050
传真：（021）61055034

交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字
[2005]128 号文批准设立。公司股权结构如下：
股东名称 股权比例

交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”） 65%
施罗德投资管理有限公司 30%

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%

（二）主要成员情况

1、基金管理人董事会成员

钱文挥先生，董事长，硕士学历。现任交通银行股份有限公司执行董事，副行
长。历任中国建设银行资产负债管理委员会办公室主任兼上海分行副行长、资产负
债管理委员会办公室主任兼体制改革办公室主任兼上海分行副行长、资产负债管理
部总经理、资产负债管理部总经理兼重组改制办公室主任、交通银行股份有限公司
副行长兼上海分行行长。
雷贤达先生，副董事长，学士学历，加拿大证券学院和香港证券学院荣誉院士。
历任巴克莱基金管理有限公司基金经理、施罗德投资管理（香港）有限公司执行董




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事、交银施罗德基金管理有限公司总经理。曾任中国证监会开放式基金海外专家评
审委员会委员。
战龙先生，董事，总经理，CFA、CPA，硕士学历。历任安达信（新加坡）有限
公司审计师，澳洲信孚基金管理有限公司投资风险管理副总监，信安资产管理亚洲
有限公司投资风险管理总监，荷兰国际投资管理亚太有限公司中国区总经理，招商
基金管理有限公司常务副总经理，富达国际中国董事总经理。
阮红女士，董事，博士学历。历任交通银行办公室综合处副处长兼宣传处副处
长、办公室综合处处长、交通银行海外机构管理部副总经理、总经理、交通银行上
海分行副行长、交通银行资产托管部总经理，现任交通银行投资管理部总经理。
吴伟先生，董事，博士学历。历任交通银行总行财会部财务处主管、副处长、
预算财务部副总经理、总经理，现任交通银行沈阳分行行长。
葛礼达先生，董事，大专。历任施罗德集团信息技术工作集团信息技术部董事、
施罗德集团首席营运官，现任施罗德集团亚太地区总裁。
谢丹阳先生，独立董事，博士学历。历任蒙特利尔大学经济系助理教授，国际
货币基金经济学家和高级经济学家，香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主
任，现任香港科技大学教授、瑞安经管中心主任。
袁志刚先生，独立董事，博士学历。历任复旦大学经济学院副教授、教授、经
济系系主任，现任复旦大学经济学院院长。
周林先生，独立董事，博士学历。历任复旦大学管理科学系助教，美国耶鲁大
学经济系助理教授、副教授，美国杜克大学经济系副教授，香港城市大学经济与金
融系教授，美国亚利桑那州立大学凯瑞商学院经济系冠名教授，上海交通大学上海
高级金融学院常务副院长、教授，现任上海交通大学安泰经济与管理学院院长、教
授。

2、基金管理人监事会成员

康定选先生，监事长，EMBA，高级经济师。历任河南巩县农业银行信贷股信贷
员、副股长，巩县支行副行长；郑州市农业银行行政区办事处副主任；交通银行郑
州分行信贷部副主任、计划信贷处处长、副行长；交通银行南京分行副行长、行长；
交通银行上海分行行长。

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裴关淑仪女士，监事，CFA、CIPM、FRM，工商管理、资讯管理双硕士。曾任职
荷兰银行、渣打银行（香港）有限公司、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED，
施罗德投资管理(香港)有限公司资讯科技部主管、中国事务联席董事、交银施罗德
基金管理有限公司监察稽核及风险管理总监。现任交银施罗德基金管理有限公司总
经理助理。
陈超女士，监事，硕士学历。历任交通银行股份有限公司资产托管部内控综
合员，交银施罗德基金管理有限公司董事会秘书、合规审计部总经理，现任交银
施罗德基金管理有限公司监察稽核部总经理兼董事会秘书。
3、公司高管人员
钱文挥先生，董事长，硕士学历。简历同上。
战龙先生，董事，总经理，硕士学历。简历同上。
苏奋先生，督察长，纽约城市大学工商管理硕士。历任交通银行广州分行市
场营销部总经理助理、副总经理，交通银行纽约分行信贷管理部经理、公司金融
部经理、信用风险管理办公室负责人，交通银行投资管理部投资并购高级经理，
交银施罗德基金管理有限公司综合管理部总监。
许珊燕女士，副总经理，硕士学历，高级经济师。历任湖南大学(原湖南财经
学院)金融学院讲师，湘财证券有限责任公司国债部副经理、基金管理总部总经理，
湘财荷银基金管理有限公司副总经理。
谢卫先生，副总经理，经济学博士，高级经济师。历任中央财经大学金融系教
员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经理；中
国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部
副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。

4、本基金基金经理

屈乐伟先生，基金经理。数理系硕士。16 年证券投资从业经验。历任广发证券
北京业务总部研发部经理、投资部经理；华夏基金管理有限公司基金管理部分析师、
市场部高级经理、风险控制评估小组成员以及上证 50ETF 基金经理助理。2006 年加
入交银施罗德基金管理有限公司。2009 年 9 月 25 日起担任上证 180 公司治理交易
型开放式指数证券投资基金基金经理至今，2009 年 9 月 29 日起兼任本基金基金经


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理至今，2011 年 9 月 22 日起兼任深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金基
金经理至今，并于 2011 年 9 月 28 日起兼任交银施罗德深证 300 价值交易型开放式
指数证券投资基金联接基金基金经理至今。
蔡铮先生，基金经理助理。复旦大学电子工程硕士。4 年证券从业经验。历任
瑞士银行香港分行分析员。2009 年加入交银施罗德基金管理有限公司，历任投资研
究部数量分析师。2011 年 3 月 7 日起担任上证 180 公司治理交易型开放式指数证券
投资基金及本基金基金经理助理至今，2011 年 9 月 22 日起兼任深证 300 价值交易
型开放式指数证券投资基金基金经理助理至今，并于 2011 年 9 月 28 日起兼任交银
施罗德深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理助理至今。

5、投资决策委员会成员

委员：项廷锋（投资总监）
战龙（总经理）
史伟（权益部副总经理、基金经理）
张迎军（权益部副总经理、基金经理）
张科兵（研究部总经理、基金经理）
上述人员之间无近亲属关系。


二、基金托管人

（一）基金托管人情况

名称：中国农业银行股份有限公司（以下使用全称或简称“中国农业银行”）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：蒋超良
成立时间：2009 年 1 月 15 日
注册资金：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
电话：（010）63201510


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传真：（010）63201816
联系人：李芳菲
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。
经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年
1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、
负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点
最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型
国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信
誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功
能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，
坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策
略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化
网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共
创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务
优质，业绩突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审
计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、
内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉
进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出，获“最
佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银
行批准成立，2004 年 9 月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、
营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产
托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系
统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 146 余名，其中高级会计师、高级经济师、
高级工程师、律师等专家 10 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务

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能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证
券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止2012年3月29日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券
投资基金共120只，包括交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资
基金联接基金、富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投
资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、
大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、裕
阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、
鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值
证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成
债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债
指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证
券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券
投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基
金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、
中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红
混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基
金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、
大成沪深300指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币
市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长
城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城
内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中
证100指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长
双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长
股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混
合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投
资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混
合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争

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优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元比联成长动
力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹
灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元比联丰利债
券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置
混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选
股票型证券投资基金(LOF)、大成行业轮动股票型证券投资基金、上证180公司治
理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基
金、南方中证500指数证券投资基金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基
金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证
券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、
招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国
汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴业沪深300
指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基
金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债
券证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成
长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券
投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券
投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投
资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证
券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（LOF）、中邮中小盘灵活配置混合型
证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证
券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板300交
易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施
罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰
克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元比联保本混合型证券投资
基金、招商安达保本混合型证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基
金（LOF）、深证300价值交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗德深证300价
值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证500指数增强型证券投资基
金（LOF）、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券

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投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证200指数分级证
券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证
券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除
日本）机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新
锐产业股票型证券投资基金。

（二）基金托管人的内部风险控制制度说明

1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,
守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,
确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管
业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理
处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职
权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、
业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资
格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务
印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操
作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防
止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规
定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人
的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的
其他行为。

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当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的
处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方
式对基金管理人进行提示；
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，
书面提示有关基金管理人并报中国证监会。


三、相关服务机构

（一）基金份额销售机构
1、直销机构
机构名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 201 号渣打银行大厦 10 楼
法定代表人：钱文挥
成立时间：2005 年 8 月 4 日
电话：（021）61055027
传真：（021）61055054
联系人：许野
客户服务电话：400-700-5000（免长途话费），（021）61055000
网址：www.jyfund.com，www.jysld.com，www.bocomschroder.com
个人投资者可以通过本公司网上交易系统办理开户、本基金的申购、赎回、
转换及定期定额投资等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网
址：www.jyfund.com，www.jysld.com,www.bocomschroder.com。
2、代销机构
（1） 中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号


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法定代表人：蒋超良
电话：（010）85108227
传真：（010）85109219
联系人：滕涛
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（2） 中国工商银行股份有限公司
住所：北京市复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3） 中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
电话：（010）66275654
传真：（010）66275654
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（4） 中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：肖钢
传真：（010）66594853
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
（5） 交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号

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办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
电话：（021）58781234
传真：（021）58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（6） 招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：傅育宁
电话：（0755）83198888
传真：（0755）83195109
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（7） 上海银行股份有限公司
住所：上海市银城中路 168 号
办公地址：上海市银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
电话：（021）68475888
传真：（021）68476111
联系人：张萍
客户服务电话：（021）962888
网址：www.bankofshanghai.com
（8） 广发银行股份有限公司
住所：广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：董建岳
联系人：李晓鹏

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客户服务电话：800-830-8003，400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
（9） 中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：田国立
电话：（010）65557083
传真：（010）65550827
联系人：丰靖
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（10） 中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
电话：（010）57092615
传真：（010）57092611
联系人：董云巍
客户服务电话： 95568
网址：www.cmbc.com.cn
（11） 中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人：唐双宁
电话：（010）68098778
传真：（010）68560661
联系人：李伟
客户服务电话：95595
网址：www.cebbank.com

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（更新）招募说明书摘要（2012 年第 1 号）

（12） 宁波银行股份有限公司
住所：宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人：陆华裕
电话：（021）63586210
传真：（021）63586215
联系人：胡技勋
客户服务电话：96528（上海地区 962528）
网址：www.nbcb.com.cn
（13） 北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
电话：（010）66223584
传真：（010）66226045
联系人：王曦
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（14） 深圳发展银行股份有限公司
住所：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
电话：（0755）82088888
联系人：张青
客户服务电话：95501
网址：www.sdb.com.cn
（15） 江苏银行股份有限公司
住所：南京市洪武北路 55 号
办公地址：南京市洪武北路 55 号
法定代表人：黄志伟

14
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（更新）招募说明书摘要（2012 年第 1 号）

电话：（025）58587018
传真：（025）58587038
联系人：田春慧
客户服务电话：96098，40086-96098
网址：www.jsbchina.cn
（16） 华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴健
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（17） 杭州银行股份有限公司
住所：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普
电话：（0571）85108309
传真：（0571）85151339
联系人：严峻
客户服务电话:（0571）96523，400-8888-508
网址：www.hzbank.com.cn
（18） 海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：（021）23219000
传真：（021）23219100
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话

网址：www.htsec.com

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（更新）招募说明书摘要（2012 年第 1 号）


基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。


（二）注册登记机构

名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：金颖
电话：（010）59378839
传真：（010）59378907
联系人：朱立元


（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
联系人：黎明

经办律师：吕红、黎明


（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
联系电话：（021）61238888


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（更新）招募说明书摘要（2012 年第 1 号）

传真：（021）61238800
联系人：金毅

经办注册会计师：汪棣、金毅


四、基金的名称

本基金名称：交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联
接基金


五、基金的类型

本基金类型：契约型开放式 ETF 联接基金


六、基金的投资目标

紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度与跟踪误差最小化。


七、基金的投资方向

本基金以目标 ETF、标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象，把全部或
接近全部的基金资产用于跟踪标的指数的表现，正常情况下投资于目标 ETF 的资产
比例不低于基金资产净值的 90%，基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债
券的比例不低于基金资产净值的 5%。此外，为更好地实现投资目标，本基金也可少
量投资于新股、债券及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。


八、基金的投资策略

本基金通过把全部或接近全部的基金资产投资于目标 ETF、标的指数成份股和
备选成份股进行被动式指数化投资，正常情况下投资于目标 ETF 的比例不低于基
金资产净值的 90%。
本基金投资于目标 ETF 的方式以申购和赎回为主，但在目标 ETF 二级市场流


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（更新）招募说明书摘要（2012 年第 1 号）

动性较好的情况下，为了更好地实现本基金的投资目标，减小与标的指数的跟踪
偏离度和跟踪误差，也可以通过二级市场交易买卖目标 ETF。
除流动性管理所需以外，本基金对于目标 ETF 以外的证券投资均进行被动式
指数化投资。
法律法规或监管机构日后允许本基金投资的其他品种（如股指期货等），基金
管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
1、决策依据
有关法律法规、基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产
的决策依据。
2、决策和交易机制
本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
投资决策委员会的主要职责是决定有关指数重大调整的应对决策、其他重大
组合调整决策以及重大的单项投资决策。
基金经理的主要职责是决定日常指数跟踪维护过程中的组合构建、调整决策，
特别是对目标 ETF 份额的投资决策。
中央交易室负责交易执行和一线监控。通过严格的交易制度和实时的一线监
控功能，保证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效的执行。
3、投资程序
研究、决策、组合构建、交易、评估及组合维护的有机配合共同构成了本基
金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行，避免重
大风险的发生。
（1）研究支持：量化投资部依托公司整体研究平台，整合外部信息以及券商
等外部研究力量的研究成果开展指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与
分析、目标 ETF 二级市场的流动性和折溢价分析、成份股流动性分析、误差及其
归因分析等工作，以作为基金投资决策的重要依据。
（2）投资决策：投资决策委员会依据量化投资部提供的研究报告，定期召开
或遇重大事项时召开投资决策会议，决策相关事项。基金经理根据投资决策委员
会的决议，每日进行基金投资管理的日常决策。
（3）组合构建：根据标的指数情况，结合研究支持，基金经理构建以目标 ETF

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（更新）招募说明书摘要（2012 年第 1 号）

为主的证券组合。在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下，基金经理将采取适
当的方法，以降低买入成本、控制投资风险。
（4）交易执行：中央交易室负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。
（5）绩效评估：量化投资部定期和不定期对基金进行投资绩效评估，并提供
相关报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合误差的来源及投资
策略成功与否，基金经理可以据此检讨投资策略，进而调整投资组合。
（6）组合监控与调整：基金经理将跟踪目标 ETF 及标的指数变动，结合成份
股基本面情况、成份股公司行为、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况
以及组合投资绩效评估的结果等，采取适当的跟踪技术对投资组合进行监控和调
整，密切跟踪标的指数。

基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需
要对上述投资管理程序做出调整，并在基金招募说明书更新中公告。


九、基金的业绩比较标准

本基金的业绩比较基准为：标的指数×95%＋银行活期存款税后收益率×5%。

本基金标的指数变更的，业绩比较基准随之变更并公告。


十、基金的风险收益特征

本基金属 ETF 联接基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基
金。本基金为指数型基金，紧密跟踪标的指数，具有和标的指数所代表的股票市
场相似的风险收益特征，属于证券投资基金中风险较高、收益较高的品种。


十一、基金投资组合报告

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定，于 2012 年 4 月 20 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在

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（更新）招募说明书摘要（2012 年第 1 号）


虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告期为 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 3 月 31 日，所载财务数据未
经审计师审计。

1、报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 4,552,118.93 0.15
其中：股票 4,552,118.93 0.15
2 基金投资 2,774,116,983.00 94.42
3 固定收益投资 150,120,000.00 5.11
其中：债券 150,120,000.00 5.11
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的
- -
买入返售金融资产
银行存款和结算备付
6 1,354,589.48 0.05
金合计
7 其他各项资产 7,834,456.83 0.27
8 合计 2,937,978,148.24 100.00

2、期末投资目标基金明细

占基金资产
序 基金名 基金 运作方 公允价值
管理人 净值比例
号 称 类型 式 （元）
（%）

上证180
交银施罗
公司治
股票 交易型 德基金管
1 理交易 2,774,116,983.00 94.53
型 开放式 理有限公
型开放
司
式指数


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证券投
资基金

3、报告期末按行业分类的股票投资组合

占基金资产净
代码 行业类别 公允价值（元）
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 510,493.51 0.02
C 制造业 897,519.78 0.03
C0 食品、饮料 22,408.16 0.00
C1 纺织、服装、皮毛 25,538.47 0.00
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
石油、化学、塑胶、
C4 94,897.59 0.00
塑料
C5 电子 16,425.00 0.00
C6 金属、非金属 200,328.28 0.01
C7 机械、设备、仪表 428,917.10 0.01
C8 医药、生物制品 109,005.18 0.00
C99 其他制造业 - -
电力、煤气及水的生产和
D 139,627.96 0.00
供应业
E 建筑业 193,518.41 0.01
F 交通运输、仓储业 190,231.67 0.01
G 信息技术业 152,508.56 0.01
H 批发和零售贸易 101,158.66 0.00
I 金融、保险业 2,118,939.02 0.07
J 房地产业 215,263.12 0.01
K 社会服务业 7,502.70 0.00
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 25,355.54 0.00
合计 4,552,118.93 0.16

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4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序 占基金资产净
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
号 值比例（％）
1 600036 招商银行 24,442 290,859.80 0.01
2 600016 民生银行 44,644 279,917.88 0.01
3 601318 中国平安 6,623 242,269.34 0.01
4 601166 兴业银行 14,924 198,787.68 0.01
5 600000 浦发银行 22,121 197,540.53 0.01
6 601088 中国神华 6,519 166,951.59 0.01
7 600030 中信证券 13,612 157,763.08 0.01
8 600837 海通证券 16,262 146,520.62 0.00
9 601398 工商银行 30,303 131,211.99 0.00
10 601601 中国太保 6,213 119,848.77 0.00

5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产净
序号 债券品种 公允价值（元）
值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 150,120,000.00 5.12
其中：政策性金融债 150,120,000.00 5.12
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 150,120,000.00 5.12

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

序 占基金资产净
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
号 值比例（％）


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1 110414 11农发14 500,000 50,110,000.00 1.71
2 110222 11国开22 500,000 50,010,000.00 1.70
3 110308 11进出08 500,000 50,000,000.00 1.70

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资明细

本基金本报告期期末未持有资产支持证券。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9、投资组合报告附注

（1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，
在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和
处罚。

（2）本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外
的股票。

（3）其他资产构成

序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 250,000.00
2 应收证券清算款 3,031,747.90
3 应收股利 518.40
4 应收利息 4,347,342.32
5 应收申购款 204,848.21
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 7,834,456.83

（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。



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（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。


十二、基金的业绩

基金业绩截止日为 2012 年 3 月 31 日，所载财务数据未经审计师审计。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

净值增长 业绩比较 业绩比较基
净值增
阶段 率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④
长率①
② 率③ 准差④
过去三个
4.38% 1.38% 4.49% 1.36% -0.11% 0.02%
月
2011年度 -18.74% 1.26% -19.15% 1.25% 0.41% 0.01%
2010年度 -16.95% 1.49% -18.77% 1.50% 1.82% -0.01%
2009年度
（2009年
9月29日 -16.05
1.50% 1.23% 17.55% 1.68% -0.45%
至2009年 %
12月31
日）
2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2009 年 9 月 29 日至 2012 年 3 月 31 日）



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注：本基金建仓期为自基金合同生效日起的 3 个月。截至建仓期结束及 2012 年 3 月 31 日，本基金各项资产配
置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。



十三、基金的费用与税收

（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后的信息披露费用；
4、基金份额持有人大会费用；
5、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
6、基金的证券交易费用；
7、基金财产拨划支付的银行费用；
8、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、与基金运作有关的费用
（1）基金管理人的管理费

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本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费。在通常情况下，按
前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若
为负数，则取 0）的 0.5%年费率计提基金管理费。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为 0.5%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值后的
剩余部分，若为负数，则 E 取 0
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管费。在通常情况下，按
前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若
为负数，则取 0）的 0.1%年费率计提基金托管费。计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为 0.1%
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值后的
剩余部分，若为负数，则 E 取 0
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3）上述(一)中 3 到 8 项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协
议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

2. 与基金销售有关的费用

（1）申购费

本基金的申购费用由申购人承担，不列入基金财产，申购费用于本基金的市场
推广和销售。
本基金提供两种申购费用的支付模式。投资者可以选择前端收费模式，即在申

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购时支付认购费用；也可以选择后端收费模式，即在赎回时才支付相应的申购费用，
该费用随基金份额的持有时间递减。场外申购可以采取前端收费模式和后端收费模
式，场内申购目前只支持前端收费模式。
本基金的申购费率如下：

申购金额（含申购费） 前端申购费率

50 万元以下 1.5%

50 万元（含）至 100 万元 1.2%
申购费率（前端） 100 万元（含）至 200 万元 0.8%

200 万元（含）至 500 万元 0.5%

500 万元以上（含 500 万） 每笔交易 1000
元



持有时间 后端申购费率

1 年以内（含） 1.8%

申购费率（后端） 1 年—3 年（含） 1.2%

3 年—5 年（含） 0.6%

5 年以上 0%
因红利自动再投资而产生的基金份额，不再收取申购费用。

（2）申购份额的计算

前端收费模式：
申购总金额=申请总金额
净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）
申购费用=申购总金额-净申购金额

申购总金额 -申购费用
申购份额=
T日基金份额净值

例一：某投资者投资4万元申购本基金（非网上交易），申购费率为1.5%，假
设申购当日基金份额净值为1.0400元，如果其选择前端收费方式，则其可得到的申


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购份额为：
申购总金额＝40,000元
净申购金额=40,000/（1+1.5%）=39,408.87元
申购费用=40,000-39,408.87=591.13元
申购份额=（40,000-591.13）/1.0400=37,893.14份
如果投资者是场内申购，申购份额为37,893份，其余0.14份对应金额返回给投
资者。
后端收费模式：
申购总金额=申请总金额

申购总金额
申购份额＝
T日基金份额净值
当投资者提出赎回时，后端申购费用的计算方法为：
后端申购费用＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率
例二：某投资者投资4万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为1.0400
元，如果其选择后端收费方式，则其可得到的申购份额为：
申购份额 ＝ 40,000 / 1.0400 ＝ 38,461.54份
即：投资者投资4万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为1.0400元，则
可得到38,461.54份基金份额。

（3）赎回费

赎回费用由基金赎回人承担，赎回费用的25％归基金资产，其余部分作为注册
登记等其他必要的手续费。
本基金的赎回费率如下：
持有期限 赎回费率
1 年以内（含） 0.5%
赎回费率
1 年－2 年（含） 0.2%
2 年以上 0%
基金管理人可以根据法律法规规定及基金合同调整申购费率和赎回费率，最
新的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。费率如发生变更，基金管


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理人最迟应于新的费率开始实施 3 个工作日前在指定媒体上公告。

（4）赎回金额的计算

赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的
费用，赎回金额单位为“元”，计算结果保留到小数点后两位，第三位四舍五入。
如果投资者在申购时选择交纳前端认（申）购费用，则赎回金额的计算方法如
下：
赎回费用=赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率
赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值-赎回费用
例一：某投资者赎回1万份基金份额，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日
基金份额净值是1.0160元，则其可得到的赎回金额为：
赎回费用 =10,000×1.0160×0.5％＝ 50.80元
赎回金额 = 10,000 ×1.0160-50.8 ＝ 10,109.20元
即：投资者赎回本基金1万份基金份额，假设赎回当日基金份额净值是1.0160
元，则其可得到的赎回金额为10,109.20元。
如果投资者在申购时选择交纳后端认（申）购费用，则赎回金额的计算方法如
下：
赎回总额＝赎回份额×T日基金份额净值
后端认（申）购费用＝赎回份额×认（申）购日基金份额净值×后端认（申）
购费率
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－后端认（申）购费用－赎回费用
例二：某投资者赎回1万份基金份额，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日
基金份额净值是1.0160元，投资者对应的后端申购费是1.8%，申购时的基金净值为
1.0100元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总额=10,000×1.0160=10,160元
后端申购费用=10,000×1.0100×1.8%=181.80元
赎回费用=10,160×0.5%=50.80元
赎回金额=10,160-181.80-50.80=9,927.40元

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即：投资者赎回本基金 1 万份基金份额，假设赎回当日基金份额净值是 1.0160
元，则其可得到的赎回金额为 9,927.40 元。

（5）转换费
1）每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购，基金转换费用相应由转出基金的
赎回费用及转出与转入基金的申购补差费用构成。
2) 转出基金的赎回费用
转出交银货币、交银增利 C 类基金份额或交银双利 C 类基金份额不收取赎回
费用；转出交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银行业、交银先锋、
交银治理、交银主题、交银趋势、交银制造、交银价值、交银增利 A 类、B 类基金
份额和交银双利 A 类、B 类基金份额收取赎回费用，赎回费用的 25%归入基金财产，
其余部分用于支付注册登记费等相关手续费，上述转出基金的赎回费率具体如下：

转出基金 转出份额持有时间 赎回费率

交银精选、交银稳健、交银成长、交 1 年（含）以内 0.5%
银蓝筹、交银行业、交银先锋、交银 1 年-2 年（含） 0.2%
治理、交银主题、交银趋势、交银制
2 年以上 0
造、交银价值

1 年（含）以内 0.1%
交银增利 A 类、B 类基金份额
1 年-2 年（含） 0.05%
交银双利 A 类、B 类基金份额
2 年以上 0

3）前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
从无申购费用的交银货币、交银增利 C 类基金份额和交银双利 C 类基金份额
或前端申购费用低的基金向前端申购费用高的基金转换，收取申购补差费用；从
前端申购费用高的基金向前端申购费用低的基金或无申购费用的交银货币、交银
增利 C 类基金份额和交银双利 C 类基金份额转换，不收取申购补差费用。申购补
差费用原则上按照转出确认金额对应分档的转入基金前端申购费率减去转出基金
前端申购费率差额进行补差，转出与转入基金的申购补差费率按照转出确认金额
分档，并随着转出确认金额递减。前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费
率具体如下：

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转出与转入
转出基金 转入基金 转出确认金额 基金的申购
补差费率

前端收费模式下 50 万元以下 1.5%
交银货币 交银精选、交银稳 50 万元（含）至 100 万元 1.2%
交银增利 C 类基 健、交银成长、交 100 万元（含）至 200 万元 0.8%
金份额 银蓝筹、交银先 200 万元（含）至 500 万元 0.5%
交银双利 C 类基 锋、交银治理、交 每笔交易
金份额 银主题、交银制 500 万元以上（含 500 万） 1000 元
造、交银价值
交银货币 100 万元以下 1.5%
交银增利 C 类基 前端收费模式下 100 万元（含）至 500 万元 1.0%
金份额 交银行业、交银趋 每 笔 交 易
交银双利 C 类基 势 500 万元以上（含 500 万） 1000 元
金份额

50 万元以下 0.8%
交银货币
交银双利 A 类基 50 万元（含）至 100 万元 0.6%
交银增利 C 类基
金份额 100 万元（含）至 200 万元 0.5%
金份额
交银增利 A 类基 200 万元（含）至 500 万元 0.3%
交银双利 C 类基
金份额 每 笔 交 易
金份额 500 万元以上（含 500 万）
1000 元
前端收费模式下 50 万元以下 0.7%
交银精选、交银稳 50 万元（含）至 100 万元 0.6%
交银增利 A 类基
健、交银成长、交 100 万元（含）至 200 万元 0.3%
金份额
银蓝筹、交银先 200 万元（含）至 500 万元 0.2%
交银双利 A 类基
锋、交银治理、交
金份额
银主题、交银制 500 万元以上（含 500 万） 0
造、交银价值


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交银增利 A 类基 100 万元以下 0.7%
前端收费模式下
金份额 100 万元（含）至 500 万元 0.5%
交银行业、交银趋
交银双利 A 类基
势 500 万元以上（含 500 万） 0
金份额
交银货币
交银增利 A 类、C
前端收费模式下 类基金份额
交银精选、交银 交银双利 A 类、C
稳健、交银成长、 类基金份额
交银蓝筹、交银 前端收费模式下
行业、交银先锋、 交银精选、交银稳 - 0
交银治理、交银 健、交银成长、交
主题、交银趋势、 银蓝筹、交银行
交银制造、交银 业、交银先锋、交
价值 银治理、交银主
题、交银趋势、交
银制造、交银价值

交银增利 A 类、C
类基金份额
交银货币 - 0
交银双利 A 类、C
类基金份额

交银增利 A 类基 交银双利 A 类基金

金份额 份额
- 0
交银双利 A 类 基 交银增利 A 类基金

金份额 份额

交银增利 A 类基 交银双利 C 类基金

金份额 份额 - 0

交银双利 A 类基 交银增利 C 类基金



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金份额 份额

交银增利 C 类基 交银双利 C 类基金

金份额 份额
- 0
交银双利 C 类基 交银增利 C 类基金

金份额 份额

交银增利 C 类基金

份额
交银货币 - 0
交银双利 C 类基金

份额

备注：同一基金的 A 类、C 类基金份额之间不可转换。
4）后端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
从无申购费用的交银货币、交银增利 C 类基金份额和交银双利 C 类基金份额
或后端申购费用低的基金向后端申购费用高的基金转换，不收取后端申购补差费
用，但转入的基金份额赎回的时候需全额收取转入基金的后端申购费；从后端申
购费用高的基金向后端申购费用低的基金或无申购费用的交银货币、交银增利 C
类基金份额和交银双利 C 类基金份额转换，收取后端申购补差费用，且转入的基
金份额赎回的时候需全额收取转入基金的后端申购费。后端申购补差费用按照转
出份额持有时间对应分档的转出基金后端申购费率减去转入基金后端申购费率差
额进行补差。后端收费模式下转出与转入基金的申购补差费率具体如下：

转出与转入
转出基金 转入基金 转出份额持有时间 基金的申购
补差费率

交银货币 后端收费模式下
交银增利 B 类、C 交银精选、交银稳
类基金份额 健、交银成长、交
－ 0
交银双利 B 类、C 银蓝筹、交银先
类基金份额 锋、交银治理、交
后端收费模式下 银主题、交银趋


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交银精选、交银 势、交银制造、交
稳健、交银成长、 银价值
交银蓝筹、交银
先锋、交银治理、
交银主题、交银
趋势、交银制造、
交银价值

交银增利 B 类基
金份额
交银货币 － 0
交银双利 B 类基
金份额

后端收费模式下 1 年（含）以内 1.8%
交银精选、交银 1 年-3 年（含） 1.2%
交银货币
稳健、交银成长、
交银增利 C 类基 3 年-5 年（含） 0.6%
交银蓝筹、交银
金份额
先锋、交银治理、
交银双利 C 类基
交银主题、交银
金份额 5 年以上 0
趋势、交银制造、
交银价值

后端收费模式下 1 年（含）以内 0.8%
交银精选、交银 1 年-3 年（含） 0.6%
稳健、交银成长、 交银增利 B 类基
3 年-5 年（含） 0.2%
交银蓝筹、交银 金份额
先锋、交银治理、 交银双利 B 类基
交银主题、交银 金份额
5 年以上 0
趋势、交银制造、
交银价值

交银增利 B 类基 交银货币 1 年（含）以内 1.0%


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金份额 交银双利 C 类基 1 年-3 年（含） 0.6%
交银双利 B 类基 金份额
3 年-5 年（含） 0.4%
金份额 交银增利 C 类基
金份额 5 年以上 0

交银增利 B 类基 交银双利 B 类基
金份额 金份额
- 0
交银双利 B 类基 交银增利 B 类基
金份额 金份额
交银增利 C 类基 交银双利 B 类基
金份额 金份额
- 0
交银双利 C 类基 交银增利 B 类基
金份额 金份额
备注：同一基金的 B 类、C 类基金份额之间不可转换。
5）“e 网行”网上直销的申购补差费率优惠

为更好服务投资者，本基金管理人已开通中国农业银行金穗借记卡（以下简
称“农行卡”）、交通银行太平洋借记卡（以下简称“交行卡”）、中国建设银行龙
卡借记卡（以下简称“建行卡”）、上海浦东发展银行借记卡（以下简称“浦发卡”）、
兴业银行借记卡（以下简称“兴业卡”）、中信银行借记卡（以下简称“中信卡”）、
中国民生银行借记卡（以下简称“民生卡”）和通联通道借记卡包括中国工商银行
借记卡（以下简称“工行卡”）、中国光大银行借记卡（以下简称“光大卡”）、平
安银行借记卡（以下简称“平安卡”）的基金网上直销业务。目前，投资者可通过
“交银施罗德基金管理有限公司 e 网行基金网上直销系统”（以下简称“e 网行”）
办理公司旗下部分基金的转换业务，其中部分转换可享受前端收费模式下转出与
转入基金申购补差的费率优惠，转出基金的赎回费用无优惠。

网上直销基金转换费率优惠业务仅针对以下范围：

①交银货币、交银增利 C 类基金份额、交银双利 C 类基金份额转入前端收费
模式下的交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银先锋、交银治理、交
银主题、交银制造、交银价值，享受转出与转入基金的申购补差费率优惠如下：

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转出与转入 转出与转入

基金的日常 基金的优惠
转出基金 转入基金 转出确认金额
申购补差费 申购补差费

率 率

前端收费模式下
交银货币
交银精选、交银稳 50 万元以下 1.5% 0.6%

交银增利 C 类基 健、交银成长、交

金份额 银蓝筹、交银先
50 万元（含）至 100 万元 1.2% 0.6%
锋、交银治理、交
交银双利 C 类基
银主题、交银制
金份额 100 万元（含）至 200 万元 0.8% 0.6%
造、交银价值

通过 e 网行进行上述基金转换单笔转换金额超过 200 万元（含）的不享受转
出与转入基金的申购补差费率优惠，按照日常转出与转入基金的申购补差费率执
行。
②交银货币、交银增利 C 类基金份额、交银双利 C 类基金份额转入前端收费
模式下的交银行业，享受转出与转入基金的申购补差费率优惠如下：
转出与转入 转出与转入

基金的日常 基金的优惠
转出基金 转入基金 转出确认金额
申购补差费 申购补差费

率 率

交银货币
100 万元以下 1.5% 0.6%
交银增利 C 类基
前端收费模式下
金份额
交银行业

交银双利 C 类基 100 万元（含）至 500 万元 1.0% 0.6%

金份额


通过 e 网行进行上述基金转换单笔转换金额超过 500 万元（含）的不享受转


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出与转入基金的申购补差费率优惠，按照日常转出与转入基金的申购补差费率执
行。

③交银货币、交银增利 C 类基金份额和交银双利 C 类基金份额转入交银双利
A 类基金份额和交银增利 A 类基金份额，享受转出与转入基金的申购补差费率优
惠如下：
转出与转入 转出与转入

基金的日常 基金的优惠
转出基金 转入基金 转出确认金额
申购补差费 申购补差费

率 率

交银货币
交银双利 A 类基

交银增利 C 类基 金份额

金份额 交银增利 A 类基 50 万元以下 0.8% 0.6%

金份额
交银双利 C 类基

金份额

备注：同一基金的 A 类、C 类基金份额之间不可转换。
通过 e 网行进行上述基金转换单笔转换金额超过 50 万元（含）的不享受转出
与转入基金的申购补差费率优惠，按照日常转出与转入基金的申购补差费率执行。

6）转出基金的赎回费用和已开通的其它基金转换业务的转出与转入基金的申
购补差费率与网下（柜台模式）日常费率相同，不享受优惠。

7）基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进
行调整，并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法》的有关
规定在中国证监会指定媒体上公告。

（6）基金转换份额的计算公式
1）前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率


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转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申
购补差费率/（1+对应的转出与转入基金的申购补差费率）
（注：对于适用固定金额申购补差费用的，转出与转入基金的申购补差费＝
固定金额的申购补差费）
转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换
申请当日转入基金的基金份额净值
其中：
A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益（仅
限转出基金为货币市场基金的情形，否则 A 为 0）。
转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四
舍五入，误差部分归基金财产。
例一：某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额 100,000 份，持有期
半年，转换申请当日交银趋势的基金份额净值为 1.010 元，交银成长的基金份额
净值为 2.2700 元。若该投资者将 100,000 份交银趋势前端基金份额转换为交银成
长前端基金份额，则转入交银成长确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000×1.010=101,000 元
转出基金的赎回费=101,000×0.5%=505 元
转入确认金额=101,000-505=100,495 元
转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/（1+0）=0 元
转入基金确认份额=（100,495-0）/2.2700=44,270.93 份
例二：某投资者持有交银增利 A 类基金份额 1,000,000 份，持有期一年半，
转换申请当日交银增利 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0200 元，交银趋势的基
金份额净值为 1.010 元。若该投资者将 1,000,000 份交银增利 A 类基金份额转换
为交银趋势前端基金份额（不通过“e 网行”），则转入交银趋势确认的基金份额
为：
转出确认金额=1,000,000×1.0200=1,020,000 元
转出基金的赎回费=1,020,000×0.05%=510 元
转入确认金额=1,020,000-510=1,019,490 元

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转出与转入基金的申购补差费=1,019,490×0.5%/（1+0.5%）=5,072.09 元
转入基金确认份额=（1,019,490-5,072.09）/1.010=1,004,374.17 份
例三：某投资者持有交银增利 C 类基金份额 100,000 份，转换申请当日交银
增利 C 类基金份额净值为 1.2500 元，交银精选的基金份额净值为 2.2700 元。若
该投资者将 100,000 份交银增利 C 类基金份额转换为交银精选前端基金份额（不
通过“e 网行”），则转入交银精选确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000×1.2500=125,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=125,000-0=125,000 元
转出与转入基金的申购补差费=125,000×1.5%/（1+1.5%）=1,847.29 元
转入基金确认份额=（125,000-1,847.29）/2.2700=54,252.30 份
例四：某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份，该 100,000 份基金
份额未结转的待支付收益为 61.52 元，转换申请当日交银增利 A/B 类基金份额净
值为 1.2700 元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份
交银货币 A 级基金份额转换为交银增利 A 类基金份额（不通过“e 网行”），则转
入确认的交银增利 A 类基金份额为：
转出确认金额=100,000×1.00=100,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=100,000-0=100,000 元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0.8%/（1+0.8%）=793.65 元
转入基金确认份额=（100,000-793.65+61.52）/1.2700=78,163.68 份
2）后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申
购补差费率
转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换
申请当日转入基金的基金份额净值

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其中：
A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益（仅
限转出基金为货币市场基金的情形，否则 A 为 0）。
转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四
舍五入，误差部分归基金财产。
例五：某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额 100,000 份，持有期
一年半，转换申请当日交银主题的基金份额净值为 1.2500 元，交银稳健的基金份
额净值为 2.2700 元。若该投资者将 100,000 份交银主题后端基金份额转换为交银
稳健后端基金份额，则转入交银稳健确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000×1.250=125,000 元
转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元
转入确认金额=125,000-250=124,750 元
转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0 元
转入基金确认份额=（124,750-0）/2.2700=54,955.95 份
例六：某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额 100,000 份，持有期
一年半，转换申请当日交银先锋的基金份额净值为 1.2500 元，交银货币的基金份
额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银先锋后端基金份额转换为交银货
币，则转入交银货币的基金份额为：
转出确认金额=100,000×1.250=125,000 元
转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元
转入确认金额=125,000-250=124,750 元
转出与转入基金的申购补差费=124,750×1.2%=1497 元
转入基金确认份额=（124,750-1497）/1.00=123,253.00 份
例七：某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额 100,000 份，持有期
三年半，转换申请当日交银蓝筹的基金份额净值为 0.8500 元，交银增利 B 类基金
份额的基金份额净值为 1.0500。若该投资者将 100,000 份交银蓝筹后端基金份额
转换为交银增利 B 类基金份额，则转入交银增利 B 类基金份额的基金份额为：
转出确认金额=100,000×0.850=85,000 元
转出基金的赎回费=85,000×0=元

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（更新）招募说明书摘要（2012 年第 1 号）


转入确认金额=85,000-0=85,000 元
转出与转入基金的申购补差费=85,000×0.2%=170 元
转入基金确认份额=（85,000-170）/1.0500=80,790.48 份
例八：某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份，该 100,000 份基金
份额未结转的待支付收益为 61.52 元，转换申请当日交银增利 B 类基金份额净值
为 1.2700 元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交
银货币 A 级基金份额转换为交银增利 B 类基金份额，则转入确认的交银增利 B 类
基金份额为：
转出确认金额=100,000×1.00=100,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=100,000-0=100,000 元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0 元
转入基金确认份额=（100,000-0+61.52）/1.2700=78,788.60 份
（7）网上交易的有关费率
本基金管理人已开通农行卡、交行卡、建行卡、浦发卡、兴业卡、中信卡、
民生卡和通联通道借记卡（包括工行卡、光大卡、平安卡）的基金网上直销业务，
持有上述借记卡的个人投资者可以直接通过本公司网站办理开户手续,并通过 e 网
行 办理本基金前端基金份额的申购、赎回和转换等业务。本公司暂不开展网上交
易后端基金份额的认/申购业务，已认/申购后端收费模式开放式基金份额的个人
投资者，通过转托管转入网上直销账户的后端收费模式的基金份额只能办理赎回
业务。通过 e 网行办理本基金前端基金份额申购业务的个人投资者将享受前端申
购费率的优惠，通过 e 网行办理本基金前端收费模式下转换入业务的个人投资者
将享受转换费中相应前端申购补差费率的优惠，其他费率标准不变。通过 e 网行
申购本基金及进行基金转换时所适用的具体优惠费率请参见公司网站列示的 e 网
行直销申购费率及转换费率表或相关公告。
通过农行卡、交行卡或兴业卡进行网上申购的最高限额为单笔 200 万元（不
含 200 万元），但不受日交易金额的限制。通过建行卡进行网上申购的最高限额
为单笔 200 万元（不含 200 万元），每日累计认（申）购本基金管理人旗下所有
基金的最高限额为 500 万元（含 500 万元）。通过浦发卡或中信卡进行网上申购

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的单笔申购及每日累计认（申）购本基金管理人旗下所有基金的最高限额为 100
万元（含 100 万元）。通过民生卡进行网上申购的最高申购限额为单笔 200 万元
（不含 200 万元），每日累计认（申）购本基金管理人旗下所有基金的最高限额
为 5000 万元（含 5000 万元）。
通过通联通道借记卡进行网上申购的交易金额限额以通联支付网络服务股份
有限公司的公告为准或通过以下途径咨询：
通联支付网络服务股份有限公司客户服务电话：95156
通联支付网络服务股份有限公司网址：www.allinpay.com。
持有农行卡、民生卡或通联通道借记卡（包括工行卡、光大卡、平安卡）的
个人投资者可以通过本基金管理人 e 网行办理网上直销定期定额投资业务并享受
前端申购费率优惠，统一申购优惠费率为申购金额的 0.6%。个人投资者通过本基
金管理人 e 网行定期定额申购本基金的单笔申购金额最低限额为人民币 200 元（含
200 元），不受网上直销日常申购的最低数额限制。
通过本公司网上交易系统办理基金转换业务，单笔转换份额不得低于 200 份，
投资者可将其全部或部分基金份额转换成其它基金，单笔转换申请不受转入基金
最低申购限额限制。
本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求，并依据相关法
规的要求提前进行公告。
（8）基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定调整申购费率、降低赎
回费率或调整收费方式，最新的申购费率和赎回费率以及收费方式在更新的招募
说明书中列示。费率或收费方式如发生变更，基金管理人最迟应于新的费率或收
费方式开始实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基
金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产
中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。
（四）基金管理费和托管费的调整


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基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管
费率。降低基金管理费率、基金托管费率或改变收费模式，无须召开基金份额持有
人大会。基金管理人必须依照有关规定在新的费率或收费模式实施日前在指定媒体
上刊登公告。


（五）基金税收


基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。


十四、对招募说明书更新部分的说明

总体更新

本次更新招募说明书更新了“重要提示”、“基金管理人”、“基金托管人”、
“相关服务机构”、“基金份额的申购和赎回”、“基金的转换”、“基金的投资”、
“基金的业绩”、“托管协议的内容摘要”以及“其他应披露事项”等部分的内容。

“重要提示”部分

更新了本招募说明书所载相关内容截止日。

“三、基金管理人”部分

1、“ (一)基金管理人概况”
更新相关信息。
2、“ (二)主要成员情况”
“1、基金管理人董事会成员”
更新董事会成员信息。
“2、基金管理人监事会成员 ”
更新监事会成员信息。
“4、本基金基金经理”
更新本基金基金经理从业年限。
“5、投资决策委员会成员”
更新投资决策委员会成员职务信息。

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3、“（六）基金管理人的内部控制制度”
更新相关信息。

“四、基金托管人”部分

更新了基金托管人基本情况、主要人员情况及基金托管业务经营情况等内容。

“五、相关服务机构”部分

1、“（一）基金份额销售机构”
“2、代销机构”
更新了本基金代销机构的相关信息。
2、“（四）审计基金财产的会计师事务所”
更新会计师事务所相关信息。

“八、基金份额的申购和赎回”部分

1、“（六）基金的申购费和赎回费”
“3、网上交易的有关费率”
更新相关表述。
2、“（十）巨额赎回的情形及处理方式”
“3、巨额赎回的公告”
更新相关表述。

“九、基金的转换” 部分

1、删除了原“（二）基金转换申请人的范围”
2、“（二）转换业务办理地点”
更新了本基金与公司旗下其他基金开通转换业务的代销机构的相关信息。
3、“（四）转换业务适用的基金范围”
增加转换业务适用的基金。
4、“（七）基金转换费用”
更新及增加了本基金与公司旗下其他基金开通转换业务的费用表述。

“十、基金的投资” 部分

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更新“（十五）基金投资组合报告”。数据截止到 2012 年 3 月 31 日。

“十一、基金的业绩” 部分

更新基金的业绩，数据截止到 2012 年 3 月 31 日。

“二十一、托管协议的内容摘要”部分

“（一）托管协议当事人”
“2、基金托管人”
更新法定代表人信息。

“二十三、其他应披露事项”部分

更新了本次招募说明书更新期间，涉及本基金的相关信息披露。




交银施罗德基金管理有限公司
二○一二年五月十二日




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