银华和谐主题混合 2012 年半年度报告摘要




银华和谐主题灵活配置混合型
证券投资基金
2012 年半年度报告摘要

2012 年 6 月 30 日




基金管理人：银华基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

送出日期：2012 年 8 月 24 日




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§1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二

以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2012 年 8 月 22 日复核了本

报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核

内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

基金的招募说明书及其更新。

本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2012 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。




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§2 基金简介

2.1 基金基本情况
基金名称 银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 银华和谐主题混合
基金主代码 180018
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2009 年 4 月 27 日
基金管理人 银华基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,260,597,249.89 份
基金合同存续期 不定期



2.2 基金产品说明
投资目标 在有效控制组合风险的前提下获取超越业绩比较基准
的稳健收益。
投资策略 国家的政策导向将推动特定行业的增长，改善其经济
效益，这些行业中的龙头企业受益更为明显，投资于
这些企业将能取得较好的回报。因此，本基金将采取
积极、主动的资产配置策略，注重风险与收益的平衡，
重点投资受益于“构建和谐社会”政策相关行业的股
票和具有较高投资价值的固定收益类资产，力求实现
基金财产的长期稳定增值。
本基金的投资比例为：股票等权益类资产占基金资产
比例为 30%-80%，债券等固定收益类资产占基金资产比
例为 15%-65%，现金或者到期日在一年以内的政府债券
不低于基金资产净值的 5％。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×55%+中国债券总指数收益率
×45%。
风险收益特征 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中的中高风
险品种，其预期风险与预期收益水平高于债券型基金
和货币市场基金，低于股票型基金。



2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 银华基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
姓名 凌宇翔 赵会军
信息披露负责人 联系电话 (010)58163000 010-66105799
电子邮箱 yhjj@yhfund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话 4006783333,(010)85186558 95588
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传真 (010)58163027 010-66105798



2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网 http://www.yhfund.com.cn
网址
基金半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人办公地址




§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2012 年 1 月 1 日 - 2012 年 6 月 30 日 )
本期已实现收益 -12,065,835.31
本期利润 125,210,516.41
加权平均基金份额本期利润 0.1033
本期加权平均净值利润率 10.34%
本期基金份额净值增长率 11.05%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2012 年 6 月 30 日 )
期末可供分配利润 43,366,288.04
期末可供分配基金份额利润 0.0344
期末基金资产净值 1,317,638,586.58
期末基金份额净值 1.045
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2012 年 6 月 30 日 )
基金份额累计净值增长率 12.47%
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣

除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

2、期末可供分配利润采用期末资产负债表未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。

3、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，例如：基金的认购、

申购、赎回费等，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

份额净值 业绩比较 业绩比较基
份额净值
阶段 增长率标 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④
增长率①
准差② 率③ 准差④

过去一个月 -0.67% 0.90% -3.49% 0.59% 2.82% 0.31%
过去三个月 8.40% 0.95% 1.10% 0.60% 7.30% 0.35%
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过去六个月 11.05% 1.08% 4.04% 0.72% 7.01% 0.36%
过去一年 -4.65% 1.09% -7.71% 0.74% 3.06% 0.35%
过去三年 3.75% 1.21% -6.93% 0.86% 10.68% 0.35%
自基金合同
生效日起至 12.47% 1.18% 4.64% 0.86% 7.83% 0.32%
今
注：本基金业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×55%+中国债券总指数收益率×45%。

由于本基金投资于股票等权益类资产占基金资产比例为 30%-80%，在实际投资运作中，其中间值

55%为本基金在均衡市场情况下的股票投资比例，在此基础上本基金再根据不同市场情况下各项大

类资产的预期风险和收益水平对该比例进行动态调整，故本基金采取 55%作为复合业绩比较基准

中衡量股票投资部分业绩表现的权重，相应将 45%作为衡量债券投资部分业绩表现的权重，这一

比例设置足以清晰反映出本基金组合注重均衡资产配置的特性。

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较




注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效起六个月内为建仓期，建仓期结束时本基金的各项

投资比例已达到基金合同的规定：股票等权益类资产占基金资产比例为 30%-80%，债券等固定收

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益类资产占基金资产比例为 15%-65%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净

值的 5％。


§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

银华基金管理有限公司成立于 2001 年 5 月 28 日，是经中国证监会批准(证监基金字[2001]7

号文)设立的全国性资产管理公司。公司注册资本为 2 亿元人民币，公司的股东及其出资比例分别

为：西南证券股份有限公司 49%、第一创业证券股份有限公司 29%、东北证券股份有限公司 21%及

山西海鑫实业股份有限公司 1%。公司的主要业务是基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会

许可的其他业务。公司注册地为广东省深圳市。

截至 2012 年 6 月 30 日，本基金管理人管理着 23 只开放式证券投资基金和 1 只创新型封闭式

证券投资基金，具体包括银华优势企业证券投资基金、银华保本增值证券投资基金、银华-道琼斯

88 精选证券投资基金、银华货币市场证券投资基金、银华核心价值优选股票型证券投资基金、银

华优质增长股票型证券投资基金、银华富裕主题股票型证券投资基金、银华领先策略股票型证券

投资基金、银华全球核心优选证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、银华增强

收益债券型证券投资基金、银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金、银华沪深 300 指数证券

投资基金(LOF)、银华深证 100 指数分级证券投资基金、银华成长先锋混合型证券投资基金、银华

信用双利债券型证券投资基金、银华抗通胀主题证券投资基金（LOF）、银华中证等权重 90 指数分

级证券投资基金、银华永祥保本混合型证券投资基金、银华消费主题分级股票型证券投资基金、

银华中证内地资源主题指数分级证券投资基金、银华永泰积极债券型证券投资基金、银华中小盘

精选股票型证券投资基金和银华信用债券型证券投资基金。同时，本基金管理人管理着多个全国

社保基金、企业年金和特定客户资产管理投资组合。

4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助
理）期限 证券从业
姓名 职务 说明
年限
任职日期 离任日期
本基金的 学士学位。曾任君安证
基金经 券有限责任公司人力资
陆文俊先 2009 年 4 月
理、公司 - 10 年 源部行政主管、交易部
生 27 日
副总经 经理、上海华创创投管
理。 理事务所合伙人、富国
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基金管理有限公司交易
员、东吴证券有限责任
公司投资经理、资产管
理部副总经理、长信基
金管理有限责任公司研
究员等职。自 2006 年 7
月 6 日至 2008 年 6 月
10 日担任长信金利趋势
股票型证券投资基金基
金经理。2008 年 6 月加
盟银华基金管理有限公
司。自 2008 年 10 月 21
日起担任银华核心价值
优选股票型证券投资基
金基金经理，自 2010 年
10 月 8 日至 2011 年 10
月 18 日期间兼任银华成
长先锋混合型证券投资
基金基金经理。具有从
业资格。国籍：中国。
注：1、此处的任职日期和离任日期均指基金合同生效日或公司作出决定之日。

2、证券从业的含义符合行业普遍认可的计算标准。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资

基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披

露管理办法》及其各项实施准则、《银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他

有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基

础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。本基金无违法、违规

行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，制定

了《公平交易制度》和《公平交易执行制度》等，并建立了健全有效的公平交易执行体系，保证

公平对待旗下的每一个投资组合。

在投资决策环节，本基金管理人构建了统一的研究平台，为旗下所有投资组合公平地提供研

究支持。同时，在投资决策过程中，各基金经理、投资经理严格遵守本基金管理人的各项投资管

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理制度和投资授权制度，保证各投资组合的独立投资决策机制。

在交易执行环节，本基金管理人实行集中交易制度，按照“时间优先、价格优先、比例分配、

综合平衡”的原则，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。

在事后监控环节，本基金管理人定期对股票交易情况进行分析，并出具公平交易执行情况分

析报告；另外，本基金管理人还对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期和不

定期的检查，并对发现的问题进行及时报告。

综上所述，本基金管理人在本报告期内严格执行了公平交易制度的相关规定。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内，本基金未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。本报告期

内，本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券

当日成交量的 5%的情况有 13 次，原因是指数型投资组合投资策略需要，未导致不公平交易和利

益输送。

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

2012 年上半年沪深 300 指数上涨 4.95%，呈现 M 型走势，地产、消费行业超额收益明显。上

半年本基金净值增长率为 11.05%，优于业绩比较基准。年初我们的判断是：经济减速，通胀仍需

警惕，由于市场的不断扩容以及新增资金的不断减少，A 股市场的供求关系发生了逆转，逐渐从

卖方市场向买方市场转变。回顾过去半年的情况，通胀好于预期，但宏观面弱于预期，A 股市场

呈现典型的分化走势格局，买方市场初步体现。从年初开始，我们采取了行业上适度均衡、精选

个股、弱化仓位的策略，从操作结果来看尚可。

4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截至报告期末，本基金份额净值为 1.045 元，本报告期份额净值增长率为 11.05% ，同期业

绩比较基准增长率为 4.04%。

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

从 2012 年下半年或者更长的一段时间来看，我们依然坚持年初的看法。对宏观经济基本面持

谨慎态度，但也不过度悲观。由于经济的去库存周期和去产能周期相互叠加，我们对于一些传统

产业的投资将更加谨慎。即使出现积极的货币政策或者财政政策，我们也不会改变现有观点，反

而会更加担心去产能周期会由于政策的作用而延长。

同时，我们长期看好出口产品升级，国内产业升级的瓶颈行业和消费升级行业。投资策略上
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将采用自下而上精选个股的策略，并努力把握市场在震荡过程中出现的波段性操作机会。

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以

及中国证监会相关规定和基金合同的约定，日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行，基金

份额净值由基金管理人完成估值后，经基金托管人复核无误后由基金管理人对外公布。月末、年

中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

本基金管理人设立估值委员会（委员包括估值业务分管领导以及投资部、研究部、监察稽核

部、运作保障部等部门负责人及相关业务骨干），负责研究、指导基金估值业务。估值委员会委员

和负责基金日常估值业务的基金会计均具有专业胜任能力和相关工作经历。基金经理不介入基金

日常估值业务；估值委员会决议之前会与涉及基金的基金经理进行充分沟通。运作保障部负责执

行估值委员会制定的估值政策及决议。

参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突；本基金管理人未签约与估值相关的任何定

价服务。

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本基金本报告期未进行利润分配。


§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

2012 年上半年，本基金托管人在对银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金的托管过程

中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金

份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

2012 年上半年，银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金的管理人——银华基金管理有限

公司在银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申

购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重

要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，银华和谐主题灵活配置混合型证券投

资基金未进行利润分配。

5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人依法对银华基金管理有限公司编制和披露的银华和谐主题灵活配置混合型证券投资
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基金 2012 年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等

内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。


§6 半年度财务会计报告（未经审计）

6.1 资产负债表
会计主体：银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日： 2012 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期末 上年度末
资 产
2012 年 6 月 30 日 2011 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 202,356,541.42 165,699,913.08
结算备付金 2,169,812.98 1,832,007.71
存出保证金 1,127,193.48 2,128,457.92
交易性金融资产 1,100,201,263.58 1,037,498,328.31
其中：股票投资 895,946,826.79 806,547,828.31
基金投资 - -
债券投资 204,254,436.79 230,950,500.00
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 - -
应收利息 5,737,550.50 3,258,249.36
应收股利 - -
应收申购款 30,090,715.90 53,473.88
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 1,341,683,077.86 1,210,470,430.26
本期末 上年度末
负债和所有者权益
2012 年 6 月 30 日 2011 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 20,251,746.01 12,343,692.09
应付赎回款 368,080.42 956,065.53
应付管理人报酬 1,407,891.16 1,583,824.98
应付托管费 234,648.51 263,970.84
应付销售服务费 - -
应付交易费用 777,947.17 1,303,984.02
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应交税费 551,000.00 551,000.00
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 453,178.01 341,288.10
负债合计 24,044,491.28 17,343,825.56
所有者权益：
实收基金 1,260,597,249.89 1,268,483,528.24
未分配利润 57,041,336.69 -75,356,923.54
所有者权益合计 1,317,638,586.58 1,193,126,604.70
负债和所有者权益总计 1,341,683,077.86 1,210,470,430.26
注：报告截止日 2012 年 6 月 30 日，基金份额净值 1.045 元，基金份额总额 1,260,597,249.89

份。

6.2 利润表
会计主体：银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金
本报告期： 2012 年 1 月 1 日 至 2012 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项 目 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 2011 年 1 月 1 日至 2011
月 30 日 年 6 月 30 日
一、收入 138,617,381.07 -152,298,395.77
1.利息收入 4,494,657.14 4,156,302.78
其中：存款利息收入 436,021.86 585,197.94
债券利息收入 4,058,635.28 3,571,104.84
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - -
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） -3,351,648.51 -2,006,465.45
其中：股票投资收益 -9,775,316.17 -3,013,633.84
基金投资收益 - -
债券投资收益 548,436.46 -3,212,353.39
资产支持证券投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 5,875,231.20 4,219,521.78
3.公允价值变动收益（损失以“-” 137,276,351.72 -155,176,366.50
号填列）
4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 198,020.72 728,133.40
减：二、费用 13,406,864.66 19,075,762.98
1．管理人报酬 9,021,023.35 12,173,142.68
2．托管费 1,503,503.91 2,028,857.11

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3．销售服务费 - -
4．交易费用 2,660,775.93 4,682,003.78
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．其他费用 221,561.47 191,759.41
三、利润总额（亏损总额以“-” 125,210,516.41 -171,374,158.75
号填列）
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填 125,210,516.41 -171,374,158.75
列）



6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2012 年 1 月 1 日 至 2012 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计


一、期初所有者权益（基 1,268,483,528.24 -75,356,923.54 1,193,126,604.70
金净值）
二、本期经营活动产生 - 125,210,516.41 125,210,516.41
的基金净值变动数（本
期利润）
三、本期基金份额交易 -7,886,278.35 7,187,743.82 -698,534.53
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
其中：1.基金申购款 309,128,991.04 12,851,796.09 321,980,787.13
2.基金赎回款 -317,015,269.39 -5,664,052.27 -322,679,321.66
四、本期向基金份额持 - - -
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
五、期末所有者权益（基 1,260,597,249.89 57,041,336.69 1,317,638,586.58
金净值）
上年度可比期间
项目
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日




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实收基金 未分配利润 所有者权益合计


一、期初所有者权益（基 1,191,576,838.81 212,155,407.91 1,403,732,246.72
金净值）
二、本期经营活动产生 - -171,374,158.75 -171,374,158.75
的基金净值变动数（本
期利润）
三、本期基金份额交易 184,625,389.67 91,129,888.82 275,755,278.49
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
其中：1.基金申购款 739,924,438.70 162,905,903.25 902,830,341.95
2.基金赎回款 -555,299,049.03 -71,776,014.43 -627,075,063.46
四、本期向基金份额持 - - -
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
五、期末所有者权益（基 1,376,202,228.48 131,911,137.98 1,508,113,366.46
金净值）



报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______王立新______ ______杨清______ ____龚飒____
基金管理公司负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

6.4 报表附注
6.4.1 本报告期所采用的会计政策和会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本半年度财务报表所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

6.4.2 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.2.1 会计政策变更的说明

本基金本报告期不涉及会计政策变更事项。

6.4.2.2 会计估计变更的说明

本基金本报告期不涉及会计估计变更事项。

6.4.2.3 差错更正的说明

本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。


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6.4.3 关联方关系
6.4.3.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

2012 年 3 月 23 日，本基金管理人发布公告，经本基金管理人股东会审议通过, 并经中国证

券监督管理委员会批准，西南证券股份有限公司受让山西海鑫实业股份有限公司持有的本基金管

理人 20%的股权。本股权转让完成后，西南证券股份有限公司对本基金管理人的出资比例由 29%

变更为 49%,山西海鑫实业股份有限公司对本基金管理人的出资比例相应地由 21%变更为 1%。

6.4.3.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
中国工商银行股份有限公司(“中国工商银行”) 基金托管人、基金代销机构
银华基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

6.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易

注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行交易。

6.4.4.2 关联方报酬
6.4.4.2.1 基金管理费
单位：人民币元
本期
上年度可比期间
项目 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月
2011年1月1日至2011年6月30日
30 日
当期发生的基金应支付 9,021,023.35 12,173,142.68
的管理费
其中：支付销售机构的客 530,909.75 1,544,406.79
户维护费
注：基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.50%的年费率计提。计算方法如下：

H=E×1.50%/当年天数

H 为每日应支付的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前五个工

作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。

6.4.4.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目 本期 上年度可比期间
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2012年1月1日至2012年6月30日 2011年1月1日至2011年6月30日
当期发生的基金应支付 1,503,503.91 2,028,857.11
的托管费
注：基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下：

H=E×0.25%/当年天数

H 为每日应支付的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月前五个工作日内从

基金资产中一次性支取。

6.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

注：本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。

6.4.4.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

注：本基金的基金管理人本报告期及上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金份额。

6.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

注：本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未持有本基金份额。

6.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
关联方
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行 202,356,541.42 420,404.76 245,581,140.90 542,146.55

6.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

注：本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销证券。

6.4.4.7 其他关联交易事项的说明

注：本基金本报告期及上年度可比期间均无需要说明的其他关联交易事项。

6.4.5 期末（ 2012 年 6 月 30 日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

注：本基金本报告期末未持有因认购新发/增发而于期末流通受限的证券。



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6.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

注：本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。

6.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

本基金本报告期末无债券正回购交易中作为抵押的债券。


§7 投资组合报告

7.1 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元
占基金总资产的比例
序号 项目 金额
（%）
1 权益投资 895,946,826.79 66.78
其中：股票 895,946,826.79 66.78
2 固定收益投资 204,254,436.79 15.22
其中：债券 204,254,436.79 15.22
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 204,526,354.40 15.24
6 其他各项资产 36,955,459.88 2.75
7 合计 1,341,683,077.86 100.00



7.2 期末按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 105,560,000.00 8.01
B 采掘业 33,214,231.52 2.52
C 制造业 357,636,134.98 27.14
C0 食品、饮料 50,423,600.00 3.83
C1 纺织、服装、皮毛 37,695,000.00 2.86
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 8,008,878.60 0.61
C5 电子 166,834,562.04 12.66
C6 金属、非金属 8,999,343.00 0.68
C7 机械、设备、仪表 30,920,000.00 2.35
C8 医药、生物制品 54,754,751.34 4.16
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C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 54,969,557.32 4.17
E 建筑业 2,518,000.00 0.19
F 交通运输、仓储业 9,724,000.00 0.74
G 信息技术业 96,357,590.58 7.31
H 批发和零售贸易 39,732,000.00 3.02
I 金融、保险业 12,630,000.00 0.96
J 房地产业 24,530,000.00 1.86
K 社会服务业 36,366,831.30 2.76
L 传播与文化产业 122,708,481.09 9.31
M 综合类 - -
合计 895,946,826.79 68.00



7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元
占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
比例（％）
1 002477 雏鹰农牧 5,600,000 105,560,000.00 8.01
2 000725 京东方Ａ 48,010,279 91,699,632.89 6.96
3 300104 乐视网 3,775,013 89,467,808.10 6.79
4 600570 恒生电子 4,137,223 56,762,699.56 4.31
5 600703 三安光电 2,988,704 40,676,261.44 3.09
6 002007 华兰生物 1,501,723 36,912,351.34 2.80
7 600060 海信电器 2,049,891 34,458,667.71 2.62
8 300027 华谊兄弟 2,099,853 33,240,672.99 2.52
9 000024 招商地产 1,000,000 24,530,000.00 1.86
10 600998 九州通 1,800,000 24,084,000.00 1.83
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票信息，应阅读登载于
http://www.yhfund.com.cn 网站的半年度报告正文。

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位：人民币元
占期初基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
比例（％）
1 000725 京东方Ａ 87,757,229.60 7.36
2 300104 乐视网 76,660,502.10 6.43
3 000157 中联重科 46,221,395.42 3.87

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4 000100 TCL 集团 39,319,581.49 3.30
5 600519 贵州茅台 38,525,043.50 3.23
6 002007 华兰生物 36,092,194.24 3.03
7 600060 海信电器 35,425,179.98 2.97
8 600030 中信证券 34,553,637.91 2.90
9 600998 九州通 22,782,419.06 1.91
10 601166 兴业银行 22,383,743.19 1.88
11 000937 冀中能源 21,479,834.48 1.80
12 600703 三安光电 19,597,094.63 1.64
13 601318 中国平安 17,131,509.54 1.44
14 000531 穗恒运Ａ 16,971,708.98 1.42
15 600795 国电电力 15,367,975.00 1.29
16 300164 通源石油 15,093,815.61 1.27
17 601088 中国神华 14,565,306.80 1.22
18 002024 苏宁电器 13,849,643.29 1.16
19 300079 数码视讯 12,901,681.96 1.08
20 600138 中青旅 12,301,881.22 1.03

注：“买入金额”按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑交易费用。

7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位：人民币元
占期初基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
比例（％）
1 600036 招商银行 51,708,375.78 4.33
2 600519 贵州茅台 45,461,532.48 3.81
3 000100 TCL 集团 42,815,000.00 3.59
4 002304 洋河股份 42,114,994.85 3.53
5 600050 中国联通 39,937,325.44 3.35
6 002230 科大讯飞 35,425,268.51 2.97
7 000157 中联重科 30,111,243.92 2.52
8 002477 雏鹰农牧 28,703,282.48 2.41
9 601888 中国国旅 28,082,568.88 2.35
10 300229 拓尔思 26,350,456.50 2.21
11 300024 机器人 25,814,412.10 2.16
12 601601 中国太保 24,361,033.67 2.04
13 600030 中信证券 23,825,933.64 2.00
14 600875 东方电气 22,995,198.72 1.93

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15 601166 兴业银行 22,496,751.34 1.89
16 600123 兰花科创 20,382,816.49 1.71
17 000937 冀中能源 19,287,416.53 1.62
18 601318 中国平安 16,921,316.63 1.42
19 002024 苏宁电器 15,639,098.21 1.31
20 600104 上汽集团 15,425,861.07 1.29

注：“卖出金额”按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑交易费用。

7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 850,159,589.48
卖出股票收入（成交）总额 887,731,969.78
注：“买入股票成本总额”和“卖出股票收入总额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）

填列，不考虑交易费用。

7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 77,528,000.00 5.88
3 金融债券 50,090,000.00 3.80
其中：政策性金融债 50,090,000.00 3.80
4 企业债券 41,820,000.00 3.17
5 企业短期融资券 30,456,000.00 2.31
6 中期票据 - -
7 可转债 4,360,436.79 0.33
8 其他 - -
9 合计 204,254,436.79 15.50



7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元
占基金资产净值
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
比例（％）
1 1101088 11 央行票据 88 800,000 77,528,000.00 5.88
2 110414 11 农发 14 500,000 50,090,000.00 3.80
3 122030 09 京综超 410,000 41,820,000.00 3.17
4 041156005 11 大唐托电 CP001 300,000 30,456,000.00 2.31
5 125709 唐钢转债 39,993 4,360,436.79 0.33

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7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

注：本基金本报告期末未持有权证。

7.9 投资组合报告附注
7.9.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期不存在被监管部门立案调查，或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.9.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的情形。
7.9.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 1,127,193.48
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 5,737,550.50
5 应收申购款 30,090,715.90
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 36,955,459.88

7.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

金额单位：人民币元
序号 占基金资产净值
债券代码 债券名称 公允价值
比例（％）
1 125709 唐钢转债 4,360,436.79 0.33

7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

7.9.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计可能有尾差。




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§8 基金份额持有人信息

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份
持有人结构
持有人户数 户均持有的 机构投资者 个人投资者
(户) 基金份额 占总份 占总份
持有份额 持有份额
额比例 额比例
15,190 82,988.63 680,783,399.68 54.00% 579,813,850.21 46.00%



8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人 347,336.01 0.03%
员持有本基金
注：截至本报告期末，本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额

总量的数量区间为 0；本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。


§9 开放式基金份额变动

单位：份
基金合同生效日（ 2009 年 4 月 27 日 ）基金份额总额 2,672,979,485.72
本报告期期初基金份额总额 1,268,483,528.24
本报告期基金总申购份额 309,128,991.04
减:本报告期基金总赎回份额 317,015,269.39
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 1,260,597,249.89

注：本期申购中包含转入份额，本期赎回中包含转出份额。


§10 重大事件揭示

10.1 基金份额持有人大会决议

本报告期内，无基金份额持有人大会决议。


10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

10.2.1 基金管理人的重大人事变动

10.2.1.1 2012 年 2 月 16 日，本基金管理人发布关于公司高级管理人员变更的公告，经本基


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金管理人董事会批准，彭越先生自 2012 年 2 月 14 日起不再担任本基金管理人公司董事长职务，

本基金管理人聘任王珠林先生为公司董事长，同时在中国证监会核准王珠林先生的任职资格和任

职事项前，本基金管理人董事会决定由公司董事、总经理王立新先生代为履行董事长职责；

10.2.1.2 2012 年 2 月 23 日，本基金管理人发布关于公司董事变更的公告，经本基金管理人

股东会审议通过，增选钱龙海先生、周晓冬先生以及高歌女士为公司董事,其中高歌女士为公司

独立董事，彭越先生、李兆会先生以及汪贻祥先生不再担任公司董事职务；

10.2.1.3 2012 年 7 月 20 日，本基金管理人发布公告，本基金管理人拟任董事长王珠林先生

高管任职资格已经中国证监会核准，王珠林先生自 2012 年 7 月 18 日起担任本基金管理人董事长

职务。

10.2.2 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。

10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产以及基金托管业务的诉讼。



10.4 基金投资策略的改变

本报告期内，基金投资策略未发生改变。



10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

本报告期内本基金未变更为其审计的会计师事务所。



10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内，基金管理人、托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等

情况。



10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
交易单元 占当期股票
券商名称 占当期佣金
数量 成交金额 成交总额的比 佣金 备注
总量的比例
例

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方正证券股份 2 309,605,454.35 17.82% 263,163.57 18.15% -
有限公司
西藏同信证券 1 303,590,761.98 17.47% 246,668.08 17.02% -
有限责任公司
国海证券股份 2 234,336,990.77 13.48% 190,546.42 13.14% -
有限公司
厦门证券有限 1 190,541,924.87 10.96% 162,208.21 11.19% -
公司
西部证券股份 2 152,863,087.33 8.80% 128,810.07 8.89% -
有限公司
中国中投证券 1 115,680,751.35 6.66% 98,328.54 6.78% -
有限责任公司
国联证券股份 1 113,084,286.49 6.51% 91,881.58 6.34% -
有限公司
信达证券股份 1 69,746,922.32 4.01% 60,748.85 4.19% -
有限公司
江海证券有限 2 66,853,556.74 3.85% 55,267.47 3.81% -
公司
光大证券股份 1 50,051,693.67 2.88% 40,667.48 2.81% -
有限公司
齐鲁证券有限 1 47,920,904.11 2.76% 40,732.28 2.81% -
公司
德邦证券有限 1 35,796,643.95 2.06% 30,426.74 2.10% -
责任公司
英大证券有限 1 15,775,341.20 0.91% 13,409.31 0.93% -
责任公司
瑞银证券有限 1 13,271,108.51 0.76% 10,782.83 0.74% -
责任公司
招商证券股份 1 11,930,789.09 0.69% 10,140.89 0.70% -
有限公司
兴业证券股份 1 6,841,342.53 0.39% 5,798.05 0.40% -
有限公司
国信证券股份 1 - - - - -
有限公司
中信证券股份 1 - - - - -
有限公司
爱建证券有限 1 - - - - -
责任公司
国泰君安证券 1 - - - - -
股份有限公司
长城证券有限 1 - - - - -
责任公司

注：1、基金专用交易单元的选择标准为该证券经营机构具有较强的研究服务能力，能及时、全面、

定期向基金管理人提供高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析报告、
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 银华和谐主题混合 2012 年半年度报告摘要

个股分析报告、市场服务报告以及全面的信息服务。

2、基金专用交易单元的选择程序为根据标准进行考察后，确定证券经营机构的选择。经公司批准

后与被选择的证券经营机构签订协议。

10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
占当期债
占当期债券 占当期权证
券商名称 券回购
成交金额 成交总额的比 成交金额 成交金额 成交总额的
成交总额
例 比例
的比例
方正证券股份 - - - - - -
有限公司
西藏同信证券 - - - - - -
有限责任公司
国海证券股份 - - - - - -
有限公司
厦门证券有限 - - - - - -
公司
西部证券股份 4,391,126.24 40.12% - - - -
有限公司
中国中投证券 4,021,933.14 36.75% - - - -
有限责任公司
国联证券股份 - - - - - -
有限公司
信达证券股份 - - - - - -
有限公司
江海证券有限 - - - - - -
公司
光大证券股份 - - - - - -
有限公司
齐鲁证券有限 - - - - - -
公司
德邦证券有限 2,531,117.81 23.13% - - - -
责任公司
英大证券有限 - - - - - -
责任公司
瑞银证券有限 - - - - - -
责任公司
招商证券股份 - - - - - -
有限公司
兴业证券股份 - - - - - -
有限公司

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 银华和谐主题混合 2012 年半年度报告摘要

国信证券股份 - - - - - -
有限公司
中信证券股份 - - - - - -
有限公司
爱建证券有限 - - - - - -
责任公司
国泰君安证券 - - - - - -
股份有限公司
长城证券有限 - - - - - -
责任公司




银华基金管理有限公司
2012 年 8 月 24 日




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