交银施罗德先锋股票证券投资基金
(更新)招募说明书摘要
(2011 年第 2 号)
基金管理人:交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
二〇一一年十月
交银施罗德先锋股票证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2011 年第 2 号)
【重要提示】
交银施罗德先锋股票证券投资基金(以下简称“本基金”)经 2009 年 2 月 13
日中国证券监督管理委员会证监许可【2009】141 号文核准募集。本基金基金合同
于 2009 年 4 月 10 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价格
可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
投资有风险,投资人在认购(或申购)本基金前应认真阅读本招募说明书。过
往业绩并不代表将来业绩。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业
绩表现的保证。
本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金
合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为
本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金
合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权
利和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2011 年 10 月 10 日,有关财务数据和净值表
现截止日为 2011 年 9 月 30 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:交银施罗德基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层(裙)
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 201 号渣打银行大厦 10 楼
邮政编码:200120
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交银施罗德先锋股票证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2011 年第 2 号)
法定代表人:钱文挥
成立时间:2005 年 8 月 4 日
注册资本:2 亿元人民币
存续期间:持续经营
联系人:陈超
电话:(021)61055050
传真:(021)61055034
交银施罗德基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基金字
[2005]128 号文批准设立。公司股权结构如下:
股东名称 股权比例
交通银行股份有限公司(以下简称“交通银行”) 65%
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司 5%
(二)主要成员情况
1、基金管理人董事会成员
钱文挥先生,董事长,硕士学历。现任交通银行股份有限公司执行董事,副行
长。历任中国建设银行资产负债管理委员会办公室主任兼上海分行副行长、资产负
债管理委员会办公室主任兼体制改革办公室主任兼上海分行副行长、资产负债管理
部总经理、资产负债管理部总经理兼重组改制办公室主任、交通银行股份有限公司
副行长兼上海分行行长。
雷贤达先生,副董事长,学士学历,加拿大证券学院和香港证券学院荣誉院士。
历任巴克莱基金管理有限公司基金经理、施罗德投资管理(香港)有限公司执行董
事、交银施罗德基金管理有限公司总经理。曾任中国证监会开放式基金海外专家评
审委员会委员。
战龙先生,董事,总经理,CFA、CPA,硕士学历。历任安达信(新加坡)有限
公司审计师,澳洲信孚基金管理有限公司投资风险管理副总监,信安资产管理亚洲
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交银施罗德先锋股票证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2011 年第 2 号)
有限公司投资风险管理总监,荷兰国际投资管理亚太有限公司中国区总经理,招商
基金管理有限公司常务副总经理,富达国际中国董事总经理。
阮红女士,董事,博士学历。历任交通银行办公室综合处副处长兼宣传处副处
长、办公室综合处处长、交通银行海外机构管理部副总经理、总经理、交通银行上
海分行副行长、交通银行资产托管部总经理,现任交通银行投资管理部总经理。
吴伟先生,董事,博士学历。历任交通银行总行财会部财务处主管、副处长,
总行预算财务部副总经理、总经理,现任交通银行沈阳分行行长。
葛礼达先生,董事,大专。历任施罗德集团信息技术工作集团信息技术部董事、
施罗德集团首席营运官,现任施罗德集团亚太地区总裁。
孙祁祥女士,独立董事,博士学历、国务院政府特殊津贴专家、博士生导师。
现任北京大学经济学院副院长、风险管理及保险学系主任。
王松奇先生,独立董事,博士学历。历任中国人民大学讲师、中国社会科学院
财贸所金融研究中心研究员,现任中国社会科学院金融研究中心副主任、研究员,
北京创业投资协会常务副理事长、秘书长。
陈家乐先生,独立董事,博士学历。历任香港科技大学金融学系副教授、教授,
现任香港科技大学金融学系系主任。
2、基金管理人监事会成员
康定选先生,监事长,EMBA,高级经济师。历任河南巩县农业银行信贷股信贷
员、副股长,巩县支行副行长;郑州市农业银行行政区办事处副主任;交通银行郑
州分行信贷部副主任、计划信贷处处长、副行长;交通银行南京分行副行长、行长;
交通银行上海分行行长。
裴关淑仪女士,监事,CFA、CIPM、FRM,工商管理、资讯管理双硕士。曾任职
荷兰银行、渣打银行(香港)有限公司、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED,
施罗德投资管理(香港)有限公司资讯科技部主管、中国事务联席董事、交银施罗德
基金管理有限公司监察稽核及风险管理总监。现任交银施罗德基金管理有限公司总
经理助理。
3、公司高管人员
钱文挥先生,董事长,硕士学历。简历同上。
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交银施罗德先锋股票证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2011 年第 2 号)
战龙先生,董事,总经理,硕士学历。简历同上。
苏奋先生,督察长,纽约城市大学工商管理硕士。历任交通银行广州分行市
场营销部总经理助理、副总经理,交通银行纽约分行信贷管理部经理、公司金融
部经理、信用风险管理办公室负责人,交通银行投资管理部投资并购高级经理,
交银施罗德基金管理有限公司综合管理部总监。
许珊燕女士,副总经理,硕士学历,高级经济师。历任湖南大学(原湖南财经
学院)金融学院讲师,湘财证券有限责任公司国债部副经理、基金管理总部总经理,
湘财荷银基金管理有限公司副总经理。
谢卫先生,副总经理,经济学博士,高级经济师。历任中央财经大学金融系教
员;中国社会科学院财经所助理研究员;中国电力信托投资公司基金部副经理;中
国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部
副总经理兼北方部总经理,富国基金管理有限公司副总经理。
4、本基金基金经理
史伟先生,基金经理。英国雷丁大学经济学硕士。10 年证券、基金从业经验。
2001 年至 2002 年在东方证券证券投资部从事行业研究,2003 年至 2008 年在华宝
兴业基金管理有限公司先后担任高级研究员、基金经理助理和基金经理。其中 2005
年 11 月至 2008 年 3 月担任华宝兴业动力组合股票型证券投资基金基金经理。2008
年加入交银施罗德基金管理有限公司,现任权益部副总经理。2009 年 4 月 10 日起
担任本基金基金经理至今,并于 2010 年 6 月 30 日起兼任交银施罗德主题优选灵活
配置混合型证券投资基金基金经理至今。
李永兴先生,基金经理助理。经济学硕士。5 年基金从业经验。2006 年加入交
银施罗德基金管理有限公司,曾任投资研究部研究员。2010 年 4 月 23 日起担任本
基金基金经理助理至今。
5、投资决策委员会成员
委员:项廷锋(投资总监)
战龙(总经理)
史伟(权益部副总经理、基金经理)
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张迎军(固定收益部副总经理、基金经理)
张科兵(研究部总经理、基金经理)
上述人员之间无近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人情况
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人:项俊波
成立时间:2009 年 1 月 15 日
注册资金:32,479,411.7 万元人民币
存续期间:持续经营
电话:(010)63201510
传真:(010)63201816
联系人:李芳菲
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。
经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年
1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、
负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点
最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型
国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信
誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功
能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,
坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策
略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化
网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共
创价值、共同成长。
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中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务
优质,业绩突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审
计报告,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、
内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉
进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出,获“最
佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银
行批准成立,2004 年 9 月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保障处、
营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产
托管处、综合管理处、风险管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系
统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 130 余名,其中高级会计师、高级经济师、
高级工程师、律师等专家 10 余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务
能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证
券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止 2011 年 10 月 10 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式
证券投资基金共 109 只,包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长
混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型
证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证
券投资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福
证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、
长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投
资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、
长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长
盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收
益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放
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式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证
券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、
新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏
利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型
证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基
金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民
货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投
资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券
投资基金、长盛中证 100 指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资
基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资
基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基
金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华
夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信
双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资
基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基
金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券
投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基
金、金元比联丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东
吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资
基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成行业轮动股票型证券投资基
金、上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗德上证 180 公
司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富兰克林国海沪深 300 指数增
强型证券投资基金、南方中证 500 指数证券投资基金(LOF)、景顺长城能源基建股
票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小
盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型
证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券
投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基
金、兴业沪深 300 指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放
式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基
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交银施罗德先锋股票证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2011 年第 2 号)
金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资
基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先
中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证
新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞
进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费
服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金(LOF)、中邮中小
盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实
领先成长股票型证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金、
广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券
投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证
券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元比联保
本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、深证 300 价值交易
型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)、交
银施罗德深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金。
(二)基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,
守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,
确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管
业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理
处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职
权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、
业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资
格;业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务
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印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操
作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防
止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规
定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人
的投资运作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的
其他行为。
当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的
处理:
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方
式对基金管理人进行提示;
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,
书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
三、相关服务机构
(一)基金份额销售机构
1、直销机构
机构名称:交银施罗德基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层(裙)
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 201 号渣打银行大厦 10 楼
法定代表人:钱文挥
成立时间:2005 年 8 月 4 日
电话:(021)61055027
传真:(021)61055054
联系人:许野
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客户服务电话:400-700-5000(免长途话费),(021)61055000
网址:www.jyfund.com,www.jysld.com,www.bocomschroder.com
个人投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、申购、赎回、
转换及定期定额投资等业务,具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网
址:www.jyfund.com,www.jysld.com,www.bocomschroder.com。
2、代销机构
场外代销机构
(1) 中国农业银行
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:项俊波
电话:(010)85108227
传真:(010)85109219
联系人:滕涛
客户服务电话:95599
网址:www.abchina.com
(2) 中国工商银行股份有限公司
住所:北京市复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
电话:(010)66107900
客户服务电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
(3) 中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:郭树清
客户服务电话:95533
网址:www.ccb.com
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(4) 中国银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:肖钢
传真:(010)66594853
客户服务电话:95566
网址:www.boc.cn
(5) 交通银行
住所:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:胡怀邦
电话:(021)58781234
传真:(021)58408483
联系人:曹榕
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(6) 招商银行股份有限公司
住所:深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人:傅育宁
电话:(0755)83198888
传真:(0755)83195109
联系人:邓炯鹏
客户服务电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(7) 上海银行股份有限公司
住所:上海市银城中路 168 号
办公地址:上海市银城中路 168 号
法定代表人:宁黎明
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电话:(021)68475888
传真:(021)68476111
联系人:张萍
客户服务电话:(021)962888
网址:www.bankofshanghai.com
(8) 广发银行股份有限公司
住所:广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人:董建岳
联系人:李晓鹏
客户服务电话:800-830-8003,400-830-8003
网址:www.gdb.com.cn
(9) 中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:田国立
电话:(010)65557083
传真:(010)65550827
联系人:丰靖
客户服务电话: 95558
网址:bank.ecitic.com
(10) 中国民生银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:董文标
电话:(010)57092615
传真:(010)57092611
联系人:董云巍
客户服务电话: 95568
网址:www.cmbc.com.cn
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(11) 中国光大银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人:唐双宁
电话:(010)68098778
传真:(010)68560661
联系人:李伟
客户服务电话:95595
网址:www.cebbank.com
(12) 宁波银行股份有限公司
住所:宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人:陆华裕
电话:(021)63586210
传真:(021)63586215
联系人:胡技勋
客户服务电话:96528(上海地区 962528)
网址:www.nbcb.com.cn
(13) 北京银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人:闫冰竹
电话:(010)66223584
传真:(010)66226045
联系人:王曦
客户服务电话:95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
(14) 深圳发展银行股份有限公司
住所:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
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法定代表人:肖遂宁
电话:(0755)82088888
联系人:张青
客户服务电话:95501
网址:www.sdb.com.cn
(15) 江苏银行股份有限公司
住所:南京市洪武北路 55 号
办公地址:南京市洪武北路 55 号
法定代表人:黄志伟
电话:(025)58588167
传真:(025)58588164
联系人:田春慧
客户服务电话:96098,40086-96098
网址:www.jsbchina.cn
(16) 华夏银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人:吴健
客户服务电话:95577
网址:www.hxb.com.cn
(17) 杭州银行股份有限公司
住所:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人:吴太普
电话:(0571)85108309
传真:(0571)85151339
联系人:严峻
客户服务电话:(0571)96523,400-8888-508
网址:www.hzbank.com.cn
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交银施罗德先锋股票证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2011 年第 2 号)
(18) 光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:徐浩明
电话:(021)22169999
传真:(021)22169134
联系人:刘晨
客户服务电话: 10108998
网址:www.ebscn.com
(19) 国泰君安证券股份有限公司
住所:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人:祝幼一
电话:(021)38676161
传真:(021)38670161
联系人:芮敏棋
客户服务电话:95521,400-8888-666
网址:www.gtja.com
(20) 中信建投证券有限责任公司
住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:张佑君
电话:(010)85130588
传真:(010)65182261
联系人:魏明
客户服务电话:4008-888-108
网址:www.csc108.com
(21) 海通证券股份有限公司
住所:上海市淮海中路 98 号
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交银施罗德先锋股票证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2011 年第 2 号)
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
电话:(021)23219000
传真:(021)23219100
联系人:李笑鸣
客户服务电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址:www.htsec.com
(22) 广发证券股份有限公司
住所:广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼
法定代表人:王志伟
传真:(020)87555305
联系人:肖中梅
客户服务电话:95575 或致电各地营业网点
网址:www.gf.com.cn
(23) 中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:顾伟国
电话:(010)66568430
联系人:田薇
客户服务电话:400-888-8888
网址:www.chinastock.com.cn
(24) 招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:宫少林
电话:(0755)82943666
传真:(0755)82943636
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交银施罗德先锋股票证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2011 年第 2 号)
联系人:黄健
客户服务电话:400-8888-111,95565
网址:www.newone.com.cn
(25) 兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路 268 号
办公地址:上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人:兰荣
电话:(021)38565785
传真:(021)38565955
联系人:谢高得
客户服务电话:400-8888-123
网址:www.xyzq.com.cn
(26) 中信证券股份有限公司
住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
电话:(010)60838888
传真:(010)60833739
联系人:陈忠
客户服务电话:95558
网址:www.cs.ecitic.com
(27) 申银万国证券股份有限公司
住所:上海市常熟路 171 号
办公地址:上海市常熟路 171 号
法定代表人:丁国荣
电话:(021)54033888
联系人:李清怡
客户服务电话:95523 或 4008895523
网址:www.sywg.com
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交银施罗德先锋股票证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2011 年第 2 号)
(28) 华泰联合证券有限责任公司
住所:深圳市福田区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、17A、
18A、24A、25A、26A
办公地址:深圳市福田区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、24
层、25 层、26 层
法定代表人:马昭明
电话:(0755)82492000
传真:(0755)82492962
联系人:盛宗凌
客户服务电话:95513
网址:www.lhzq.com
(29) 湘财证券有限责任公司
住所:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼
法定代表人:林俊波
电话:(021)68634518
传真:(021)68865680
联系人:钟康莺
客户服务电话:400-888-1551
网址:www.xcsc.com
(30) 国都证券有限责任公司
住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆
客户服务电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
(31) 华泰证券股份有限公司
住所:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
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法定代表人:吴万善
电话:(025)83290979
传真:(025)51863323
联系人:程高峰、万鸣
客户服务电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
(32) 中信金通证券有限责任公司
住所:浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座
办公地址:浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座
法定代表人:刘军
电话:(0571)85776115
传真:(0571)85783771
联系人:俞会亮
客户服务电话:(0571)96598
网址:www.96598.com.cn
(33) 中银国际证券有限责任公司
住所:上海市银城中路 200 号 39 层
办公地址:中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39-40 层
法定代表人:许刚
联系人:李丹
客户服务电话:400-620-8888
网址:www.bocichina.com
(34) 中信万通证券有限责任公司
住所:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室)
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人:张智河
电话:(0532)85022326
传真:(0532)85022605
联系人:吴忠超
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客户服务电话:(0532)96577
网址:www.zxwt.com.cn
(35) 恒泰证券股份有限公司
住所:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人:庞介民
电话:(0471)4979037
传真:(0471)4961259
联系人:王旭华
客户服务电话:(0471)4960762,(021)68405273
网址:www.cnht.com.cn
(36) 国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际信托大厦 16-26 楼
法定代表人:何如
电话:(0755)82130833
传真:(0755)82133952
联系人:齐晓燕
客户服务电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(37) 国元证券股份有限公司
住所:安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人:凤良志
客户服务电话:400-8888-777
网址:www.gyzq.com.cn
(38) 东北证券股份有限公司
住所:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
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法定代表人:矫正中
电话:(0431)85096709
联系人:潘锴
客户服务电话:4006000686,(0431)85096733
网址:www.nesc.cn
(39) 中航证券有限公司
住所:南昌市抚河北路 291 号
办公地址:南昌市抚河北路 291 号
法定代表人:杜航
电话:(0791)6768681
传真:(0791)6789414
联系人:余雅娜
客户服务电话:400-8866-567
网址:www.avicsec.com
(40) 安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人:牛冠兴
电话:(0755)82558305
传真:(0755)82558355
联系人:陈剑虹
客户服务电话:400-800-1001
网址: www.essence.com.cn
(41) 宏源证券股份有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市建设路 2 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券
法定代表人:冯戎
电话:(010)88085858
传真:(010)88085195
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联系人:李巍
客户服务电话:4008-000-562
网址:www.hysec.com
(42) 长江证券股份有限公司
住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
电话:(027)65799999
传真:(027)85481900
联系人:李良
客户服务电话:95579 或 4008-888-999
网址:www.95579.com
(43) 德邦证券有限责任公司
住所:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人:姚文平
电话:(021)68761616
传真:(021)68767981
客户服务电话:4008-888-128
网址:www.tebon.com.cn
(44) 齐鲁证券有限公司
注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人:李玮
电话:(0531)68889155
传真:(0531)68889752
联系人:吴阳
客户服务电话:95538
网址:www.qlzq.com.cn
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(45) 江海证券有限公司
住所:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
电话:(0451)82269280
传真:(0451)82287211
联系人:张宇宏
客户服务电话:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
(46) 平安证券有限责任公司
住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼(518048)
法定代表人:杨宇翔
传真:(0755)82400862
联系人:郑舒丽
客户服务电话:95511-8
网址:www.pingan.com
(47) 厦门证券有限公司
住所:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
办公地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
法定代表人:傅毅辉
电话:(0592)5161642
传真:(0592)5161640
联系人:卢金文
客户服务电话:(0592)5163588
网址:www.xmzq.cn
(48) 华宝证券有限责任公司
住所:中国上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 楼
办公地址:中国上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 楼
法定代表人: 陈林
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电话:(021)50122107
传真:(021)50122078
联系人:楼斯佳
客户服务电话:(021)38929908
网址:www.cnhbstock.com
(49) 中国国际金融有限公司
住所:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:李剑阁
网址:www.cicc.com.cn
(50) 瑞银证券有限责任公司
住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人:刘弘
电话:(010)59226788
传真:(010)59226840
联系人:谢亚凡、田文健
客户服务电话:400-887-8827
网址:www.ubssecurities.com
(51) 爱建证券有限责任公司
住所:上海市南京西路 758 号 24 楼
办公地址:上海市南京西路 758 号 24 楼
法定代表人:张建华
电话:(021)32229888
联系人:陈敏
客户服务电话:(021)63340678
网址:www.ajzq.com
(52) 长城证券有限责任公司
住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
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法定代表人:黄耀华
电话:(0755)83516289
传真:(0755)83516199
联系人:匡婷
客户服务电话:(0755)33680000,400-6666-888
网址:www.cc168.com.cn
(53) 中国民族证券有限责任公司
住所:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人:赵大建
客户服务电话:400-889-5618
网址:www.e5618.com
(54) 国金证券股份有限公司
住所:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
电话:(028)86690126
传真:(028)86690126
联系人:金喆
客户服务电话:400-6600-109
网址:www.gjzq.com.cn
(55) 方正证券股份有限公司
住所:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:雷杰
电话:(0731)85832343
传真:(0731)85832342
联系人:彭博
客户服务电话:95571
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网址:www.foundersc.com
(56) 渤海证券股份有限公司
住所:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:杜庆平
电话:(022)28451861
传真:(022)28451892
联系人:王兆权
客户服务电话: 400-651-5988
网址:www.bhzq.com
(57) 信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人:高冠江
电话:(010)63081000
传真:(010)63080978
联系人:唐静
客户服务电话:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
(58) 东方证券股份有限公司
住所:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人:王益民
电话:(021)63325888
传真:(021)63326173
联系人:吴宇
客户服务电话:95503
网址:www.dfzq.com.cn
(59) 西南证券股份有限公司
住所:重庆市江北区桥北苑 8 号
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办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:王珠林
电话:(023)63786464
传真:(023)63786311
联系人:陈诚
客户服务电话:400-809-6096
网址:www.swsc.com.cn
(60) 华龙证券有限责任公司
住所:甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人:李晓安
电话:(0931)4890100
传真:(0931)4890118
联系人:李昕田
客户服务电话:(0931)4890100、4890619、4890618
网址:www.hlzqgs.com
(61) 东兴证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人:徐勇力
电话:(010)66555316
传真:(010)66555246
联系人:汤漫川
客户服务电话: 400-8888-993
网址:www.dxzq.net.cn
(62) 华福证券有限责任公司
住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州五四路新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人:黄金琳
电话:(0591)87383623
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传真:(0591)87383610
客户服务电话:(0591)96326
网址:www.hfzq.com.cn
(63) 中国建银投资证券有限责任公司
住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21
层
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21 层
法定代表人:杨明辉
电话:(0755)82023442
传真:(0755)82026539
联系人:刘毅
客户服务电话:400-600-8008
网址:www.cjis.cn
(64) 华融证券股份有限公司
住所:北京市西城区月坛北街 26 号
办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 A 座三层
法定代表人:丁之锁
电话:(010)58568007
传真:(010)58568062
联系人:梁宇
客户服务电话:(010)58568118
网址:www.hrsec.com.cn
(65) 中原证券股份有限公司
住所:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号中原广发金融大厦 17 层
法定代表人:石保上
电话:(0371)65585670
传真:(0371)65585665
联系人:程月艳、耿铭
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客户服务电话:(0371)967218,400-813-9666
网址:www.ccnew.com
(66) 天相投资顾问有限公司
住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人:林义相
电话:(010)66045566
传真:(010)66045500
联系人:林爽
客户服务电话:(010)66045678
网址:www.txsec.com,https://jijin.txsec.com
场内代销机构是指由中国证监会核准的具有开放式基金代销资格,并经上海
证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员(以下
简称“有资格的上证所会员”,名单详见上海证券交易所网站:
http://www.sse.com.cn/sseportal/webapp/listcompany/ProOperationQualification?flag=
3
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售
本基金,并及时公告。
(二)注册登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人:金颖
电话:(010)59378839
传真:(010)59378907
联系人:朱立元
(三)出具法律意见书的律师事务所
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名称:上海源泰律师事务所
住所:上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地址:上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人:廖海
电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
联系人:廖海
经办律师:梁丽金、刘佳
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人:杨绍信
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:金毅
经办注册会计师:薛竞、金毅
四、基金的名称
本基金名称:交银施罗德先锋股票证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型:契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金主要通过投资于经过严格的品质筛选且具有持续成长潜力企业的股票,
30
交银施罗德先锋股票证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2011 年第 2 号)
特别是处于快速成长过程中的中型及小型企业股票,在适度控制风险的前提下,为
基金份额持有人谋求长期持续的资本增值。
七、基金的投资方向
本基金投资范围限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股
票、债券、权证、资产支持证券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具。在正常市场情况下,基金的投资组合为:股票资产占基金资产的 60-95%,
债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及中国证监会允许基金投资的其他金
融工具占基金资产的 5%-40%,其中,基金保留的现金以及投资于一年期以内的政府
债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。
八、基金的投资策略
本基金充分发挥基金管理人的研究优势,将严谨、规范化的选股方法与积极
主动的投资风格相结合,在分析和判断宏观经济运行和行业景气变化,以及上市
公司成长潜力的基础上,主要通过优选成长性好、成长具有可持续性、成长质量
优良、定价相对合理的股票,特别是处于快速成长过程中的中型及小型企业股票
进行投资,以谋求超额收益。
以下三类最具有成长潜能的中型及小型企业是本基金积极关注的对象:
①处于创业期或成长期,未来企业扩张能够带来巨大成长空间的中型及小型
企业,尤其是根据当前行业竞争格局进行分析有望成为行业龙头的企业;
②经营管理较为灵活,能敏锐捕捉市场机会应对市场变化的中型及小型企业;
③具有独特的盈利模式和业务特征,经营业绩具备巨大增长潜力的中型及小
型企业。
为此,本基金建立了一套上市公司成长性评价指标体系,该评价体系以上市
公司未来两年的预期成长性为核心,通过定量与定性相结合的评价方法,自下而
上选择具有持续增长潜力的企业,特别是处于快速成长过程中的中型及小型企业
股票买入并持续持有,获取这些企业快速成长带来的资本增值。
31
交银施罗德先锋股票证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2011 年第 2 号)
(一)资产配置
本基金采用“自上而下”的多因素分析决策支持系统,结合定性分析和定量
分析,形成对不同市场的预测和判断,确定基金资产在股票、债券及货币市场工
具等类别资产间的分配比例,并随着各类证券风险收益特征的相对变化,动态调
整股票资产、债券资产和货币市场工具的比例,以规避或控制市场风险,提高基
金收益率。
(二)股票选择
本基金采用自下而上的方式挑选成长性好、成长具有可持续性、成长质量优
良、定价相对合理的股票,特别是处于快速成长过程中的中型及小型企业股票为
主要投资对象。上述中型及小型企业股票既包括在中小板上市的股票,也包括在
主板上市、按总市值从小到大排序并相加得到的累计总市值达到主板总市值四分
之三的中小市值股票。若日后推出创业板,则在创业板上市的股票也将自动纳入
选择范围。具体分以下三个层次进行股票挑选:
1、品质筛选
筛选出在公司治理、财务及管理品质上符合基本品质要求的上市公司,构建
备选股票池,主要筛选指标包括:盈利能力指标(如P/E、P/Cash Flow、P/FCF、
P/S、P/EBIT等)、经营效率指标(如ROE、ROA、Return on operating assets等)
和财务状况指标(如D/A、流动比率等)。
此外,为了控制中型及小型企业投资的个股风险,对以下股票进行剔除:
①*ST和ST公司股票;
②财务资料可信度较低或者财务资料有重大瑕疵的公司股票;
③有关媒体报道有重大虚假陈述和重大利益输送以及其他重大违规、违法的
公司股票;
④根据涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等指标,交易异常波动的股票。
2、成长性评估
对公司成长性的评估分为两个部分:收入和利润增长率预测,以及成长性综
合评价。
考虑到公司未来盈利的增长是股价上涨的主要驱动因素,本基金首先对于公
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交银施罗德先锋股票证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2011 年第 2 号)
司未来两年预期主营业务收入增长率和息税前利润进行预测,对预测增长率在备
选股票池中排名后30%的股票进行剔除。然后根据交银施罗德企业成长性评价体
系,对公司的成长性进行综合评分并排序,挑选出其中最具成长潜力而且成长质
量优良居前的股票构建股票组合。
交银施罗德企业成长性评价体系从宏观环境、行业前景、公司质量和成长性
质量四个方面对企业的成长性进行评价,采用定性分析结合定量分析的方法对企
业的成长性进行综合评分。
1)宏观环境分析
通过分析经济周期所处的阶段、包括宏观政策和产业政策在内的政策环境等
因素,判断是否存在有利于公司快速成长的宏观环境因素。
2)行业前景评价
通过分析公司所处行业的市场需求空间(收入增长率)、行业生命周期、行业
竞争环境和成长驱动因素等,对公司所处行业的景气程度进行评价。例如,从市
场需求空间看,对于市场需求空间大,距离市场饱和程度较远,消费需求持续增
长的行业而言,行业景气指数较高;从行业生命周期看,重点关注处于发展期,
或成熟期前期,或正从衰退中复苏的行业;对成长驱动因素的考察,主要是考虑
到行业成长对不同企业的推动力是不一样的,因此需要考察行业成长是否对公司
的收入和盈利有明显的推动力。
3)公司质量评价
公司质量评价主要是考察影响未来成长性的企业自身的各项因素,包括企业
的规模和产能、产品或技术创新能力、公司治理、管理层评价、核心竞争力等。
例如,对于创新能力强,高技术含量产品所占收入的比例不断提高的企业,或者
拥有难以为竞争对手模仿的竞争优势,如在资源、技术、人才、资金、经营许可
证、销售网络等方面优势的企业,公司质量评价较高。通过对以上因素的综合评
价可以最终得到对公司未来成长潜质的评价。
4)成长质量评价
最后,公司成长质量的优良,要落实到股东价值创造上。本基金在一般的盈
利及盈利增长指标之外,还加入了控制企业盈利增长质量的指标,如ROIC–WACC、
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交银施罗德先锋股票证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2011 年第 2 号)
EVA等,来挑选具有优质成长特征的上市公司。只有EVA不断增长或改善的成长,
才是我们所要投资的成长。
此外,如果通过专业研究获得信息优势,了解到公司有潜在发生重组、兼并
收购的可能或机会,并且重组或并购后将对企业的盈利能力有明显改善,也会提
高对该公司未来成长性的评价。
3、多元化价值评估
对上述核心股票池中的重点上市公司进行内在价值的评估和成长性跟踪研
究,在明确的价值评估基础上选择定价相对合理且成长性可持续的投资标的。
(三)债券投资
在债券投资方面,本基金可投资于国债、央行票据、金融债、企业债和可转
换债券等债券品种。本基金的债券投资采取主动的投资管理方式,获得与风险相
匹配的投资收益,以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资
产的流动性。
在全球经济的框架下,本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货
币政策变化作出判断,运用数量化工具,对未来市场利率趋势及市场信用环境变
化作出预测,并综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风
险的大小、流动性的好坏等因素,构造债券组合。在具体操作中,本基金运用久
期控制策略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策略和换
券等多种策略,获取债券市场的长期稳定收益。
(四)权证投资策略
本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础,配以权证定价模型寻求其
合理估值水平,以主动式的科学投资管理为手段,充分考虑权证资产的收益性、
流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,追求基金资产稳定的当
期收益。
(五)资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把
握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险的情况下,通过信用研究和流动性
管理,选择风险调整后的收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。
(六)其他衍生工具投资策略
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交银施罗德先锋股票证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2011 年第 2 号)
本基金将密切跟踪国内各种衍生产品的动向,一旦有新的产品推出市场,将
在届时相应法律法规的框架内,制订符合本基金投资目标的投资策略,同时结合
对衍生工具的研究,在充分考虑衍生产品风险和收益特征的前提下,谨慎进行投
资。本基金将按照相关法律法规通过利用股票指数期货及其他金融工具进行套利、
避险交易,控制基金组合风险,获取超额收益。本基金投资于股票指数期货主要
用于避险交易及套利交易。
九、基金的业绩比较标准
本基金的整体业绩比较基准采用:
75%×中证 700 指数+25%×中信全债指数。
如果今后市场有其他代表性更强的业绩比较基准推出,本基金可以在经过适当
的程序后变更业绩比较基准。
十、基金的风险收益特征
本基金是一只股票型基金,以具有持续成长潜力企业的股票,特别是处于快
速成长过程中的中型及小型企业为主要投资对象,追求超额收益,属于证券投资
基金中较高预期收益和较高风险的品种。
十一、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定,于 2011 年 10 月 21 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告期为 2011 年 7 月 1 日至 2011 年 9 月 30 日,所载财务数据未
经审计师审计。
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交银施罗德先锋股票证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2011 年第 2 号)
1、报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的比例
序号 项目 金额(元)
(%)
1 权益投资 1,336,797,725.17 77.27
其中:股票 1,336,797,725.17 77.27
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 50,000,000.00 2.89
其中:买断式回购的
- -
买入返售金融资产
银行存款和结算备付
5 342,555,733.96 19.80
金合计
6 其他各项资产 755,478.54 0.04
7 合计 1,730,108,937.67 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比
代码 行业类别 公允价值(元)
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 1,005,823,037.26 58.42
C0 食品、饮料 57,941,135.90 3.37
纺织、服装、
C1 - -
皮毛
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
石油、化学、
C4 68,670,357.00 3.99
塑胶、塑料
C5 电子 65,047,480.78 3.78
C6 金属、非金属 187,240,336.57 10.87
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机械、设备、
C7 511,288,594.00 29.70
仪表
医药、生物制
C8 115,635,133.01 6.72
品
C99 其他制造业 - -
电力、煤气及水的生
D - -
产和供应业
E 建筑业 27,454,352.20 1.59
F 交通运输、仓储业 105,164,371.26 6.11
G 信息技术业 - -
H 批发和零售贸易 14,365,209.60 0.83
I 金融、保险业 - -
J 房地产业 161,366,632.45 9.37
K 社会服务业 22,624,122.40 1.31
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 1,336,797,725.17 77.64
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
序 占基金资产净
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
号 值比例(%)
1 000651 格力电器 6,128,893 122,516,571.07 7.12
2 600125 铁龙物流 11,023,519 105,164,371.26 6.11
3 000527 美的电器 6,002,023 88,469,819.02 5.14
4 000401 冀东水泥 4,794,130 76,514,314.80 4.44
5 600581 八一钢铁 7,043,459 70,645,893.77 4.10
6 600315 上海家化 2,255,925 68,670,357.00 3.99
7 600835 上海机电 5,642,373 63,420,272.52 3.68
8 600690 青岛海尔 6,595,017 60,542,256.06 3.52
9 600031 三一重工 4,103,598 59,132,847.18 3.43
10 000002 万 科A 8,056,923 58,332,122.52 3.39
4、本基金本报告期末未持有债券。
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交银施罗德先锋股票证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2011 年第 2 号)
5、本基金本报告期末未持有资产支持证券。
6、本基金本报告期末未持有权证。
7、投资组合报告附注
(1)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,
在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和
处罚。
(2)本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外
的股票。
(3)其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 346,301.10
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 71,789.54
5 应收申购款 337,387.90
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 755,478.54
(4)本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情况。
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
a、交银施罗德基金管理有限公司期末持有本基金份额 31,383,498.04 份,占
本基金期末总份额的 1.83%,报告期内未发生申购、赎回。
b、由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
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交银施罗德先锋股票证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2011 年第 2 号)
基金业绩截止日为 2011 年 9 月 30 日,所载财务数据未经审计师审计。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
业绩比较
净值增 业绩比较
净值增 基准收益
阶段 长率标 基准收益 ①-③ ②-④
长率① 率标准差
准差② 率③
④
过去三个
-14.89% 1.19% -11.80% 1.09% -3.09% 0.10%
月
2011年上
-6.88% 1.10% -4.65% 1.05% -2.23% 0.05%
半年
2010年度 6.15% 1.36% 5.91% 1.32% 0.24% 0.04%
2009年度
(2009年4
月10至 24.57% 1.67% 36.86% 1.58% -12.29% 0.09%
2009年12
月31日)
2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
交银施罗德先锋股票证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2009 年 4 月 10 日至 2011 年 9 月 30 日)
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交银施罗德先锋股票证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2011 年第 2 号)
注:本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。截至 2011 年 9 月 30 日,本基金各项资产配置比例符合基
金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
十三、基金的费用与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金财产拨划支付的银行费用;
4、基金合同生效后的基金信息披露费用;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费;
7、基金的证券交易费用;
8、在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务
费,具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明;
9、依法可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金基金合同终止基金财产清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产
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交银施罗德先锋股票证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2011 年第 2 号)
总值中扣除。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、与基金运作有关的费用
(1)基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%的年费率计提。
管理费的计算方法如下:
H = E×1.5% 当年天数
H 为每日应付的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
在通常情况下,基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。
托管费的计算方法如下:
H=E×0.25% 当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
(3)除管理费和托管费之外的基金费用由基金托管人根据其他有关法规及相
应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
2. 与基金销售有关的费用
(1)申购费
本基金的申购费用由申购人承担,不列入基金财产,申购费用于本基金的市场
推广和销售。
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交银施罗德先锋股票证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2011 年第 2 号)
本基金提供两种申购费用的支付模式。投资人可以选择前端收费模式,即在申
购时支付认购费用;也可以选择后端收费模式,即在赎回时才支付相应的申购费用,
该费用随基金份额的持有时间递减。场外申购可以采取前端收费模式和后端收费模
式,场内申购目前只支持前端收费模式。
本基金的申购费率如下:
申购金额(含申购费) 前端申购费率
50 万元以下 1.5%
50 万元(含)至 100 万元 1.2%
申购费率(前端) 100 万元(含)至 200 万元 0.8%
200 万元(含)至 500 万元 0.5%
500 万元以上(含 500 万) 每笔交易 1000
元
持有时间 后端申购费率
1 年以内(含) 1.8%
申购费率(后端) 1 年—3 年(含) 1.2%
3 年—5 年(含) 0.6%
5 年以上 0%
因红利自动再投资而产生的基金份额,不再收取申购费用。
(2)申购份额的计算
前端收费模式:
申购总金额=申请总金额
净申购金额=申购总金额/(1+申购费率)
申购费用=申购总金额-净申购金额
申购总金额-申购费用
申购份额=
T日基金份额净值
例一:某投资人投资4万元申购本基金(非网上交易),申购费率为1.5%,假
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交银施罗德先锋股票证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2011 年第 2 号)
设申购当日基金份额净值为1.0400元,如果其选择前端收费方式,则其可得到的申
购份额为:
申购总金额=40,000元
净申购金额=40,000/(1+1.5%)=39,408.87元
申购费用=40,000-39,408.87=591.13元
申购份额=(40,000-591.13)/1.0400=37,893.14份
如果投资人是场内申购,申购份额为37,893份,其余0.14份对应金额返回给投
资人。
后端收费模式:
申购总金额=申请总金额
申购总金额
申购份额=
T日基金份额净值
当投资人提出赎回时,后端申购费用的计算方法为:
后端申购费用=赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率
例二:某投资人投资4万元申购本基金,假设申购当日基金份额净值为1.0400
元,如果其选择后端收费方式,则其可得到的申购份额为:
申购份额 = 40,000 / 1.0400 = 38,461.54份
即:投资人投资4万元申购本基金,假设申购当日基金份额净值为1.0400元,则
可得到38,461.54份基金份额。
(3)赎回费
赎回费用由基金赎回人承担,赎回费用的25%归基金资产,其余部分作为注册
登记等其他必要的手续费。
本基金的赎回费率如下:
持有期限 赎回费率
1 年以内(含) 0.5%
赎回费率
1 年-2 年(含) 0.2%
2 年以上 0%
基金管理人可以根据法律法规规定及基金合同调整申购费率和赎回费率,最
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交银施罗德先锋股票证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2011 年第 2 号)
新的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。费率如发生变更,基金管
理人最迟应于新的费率开始实施 3 个工作日前在指定媒体上公告。
(4)赎回金额的计算
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的
费用,赎回金额单位为“元”,计算结果保留到小数点后两位,第三位四舍五入。
如果投资人在申购时选择交纳前端认(申)购费用,则赎回金额的计算方法如
下:
赎回费用=赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率
赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值-赎回费用
例一:某投资人赎回1万份基金份额,对应的赎回费率为0.5%,假设赎回当日
基金份额净值是1.0160元,则其可得到的赎回金额为:
赎回费用 =10,000×1.0160×0.5%= 50.80元
赎回金额 = 10,000 ×1.0160-50.8 = 10,109.20元
即:投资人赎回本基金1万份基金份额,假设赎回当日基金份额净值是1.0160
元,则其可得到的赎回金额为10,109.20元。
如果投资人在申购时选择交纳后端认(申)购费用,则赎回金额的计算方法如
下:
赎回总额=赎回份额×T日基金份额净值
后端认(申)购费用=赎回份额×认(申)购日基金份额净值×后端认(申)
购费率
赎回费用=赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额-后端认(申)购费用-赎回费用
例二:某投资人赎回1万份基金份额,对应的赎回费率为0.5%,假设赎回当日
基金份额净值是1.0160元,投资人对应的后端申购费是1.8%,申购时的基金净值为
1.0100元,则其可得到的赎回金额为:
赎回总额=10,000×1.0160=10,160元
后端申购费用=10,000×1.0100×1.8%=181.80元
赎回费用=10,160×0.5%=50.80元
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交银施罗德先锋股票证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2011 年第 2 号)
赎回金额=10,160-181.80-50.80=9,927.40元
即:投资人赎回本基金 1 万份基金份额,假设赎回当日基金份额净值是 1.0160
元,则其可得到的赎回金额为 9,927.40 元。
(5)转换费
1)每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购,基金转换费用相应由转出基金的
赎回费用及转出、转入基金的申购补差费用构成。
2) 转出基金的赎回费用
转出交银货币或交银增利 C 类基金份额不收取赎回费用;转出交银精选、交
银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银先锋、交银治理、交银主题、交银趋势、交
银制造、交银保本和交银增利 A 类、B 类基金份额收取赎回费用,赎回费用的 25%
归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费,上述转出基金的赎
回费率具体如下:
转出基金 转出份额持有时间 赎回费率
交银精选、交银稳健、交银成长、交 1 年(含)以内 0.5%
银蓝筹、交银先锋、交银治理、交银 1 年-2 年(含) 0.2%
主题、交银趋势、交银制造 2 年以上 0
1 年(含)以内 0.1%
交银增利 A 类、B 类基金份额 1 年-2 年(含) 0.05%
2 年以上 0
1 年(含)以内 2.0%
1 年-2 年(含) 1.6%
交银保本
2 年-3 年 1.2%
持有到保本周期到期日 0
3)前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
从无申购费用的交银货币和交银增利 C 类基金份额或前端申购费用低的基金
向前端申购费用高的基金转换,收取申购补差费用;从前端申购费用高的基金向
前端申购费用低的基金或无申购费用的交银货币和交银增利 C 类基金份额转换,
不收取申购补差费用。申购补差费用原则上按照转出确认金额对应分档的转入基
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交银施罗德先锋股票证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2011 年第 2 号)
金前端申购费率减去转出基金前端申购费率差额进行补差,转出与转入基金的申
购补差费率按照转出确认金额分档,并随着转出确认金额递减。前端收费模式下
转出与转入基金的申购补差费率具体如下:
转出与转入
转出基金 转入基金 转出确认金额 基金的申购
补差费率
前端收费模式下 50 万元以下 1.5%
交银精选、交银稳 50 万元(含)至 100 万元 1.2%
交银货币
健、交银成长、交 100 万元(含)至 200 万元 0.8%
交银增利 C 类基
银蓝筹、交银先 200 万元(含)至 500 万元 0.5%
金份额
锋、交银治理、交 每笔交易
500 万元以上(含 500 万)
银主题、交银制造 1000 元
100 万元以下 1.5%
交银货币
前端收费模式下 100 万元(含)至 500 万元 1.0%
交银增利 C 类基
交银趋势 每 笔 交 易
金份额 500 万元以上(含 500 万)
1000 元
50 万元以下 0.8%
50 万元(含)至 100 万元 0.6%
交银增利 A 类基 100 万元(含)至 200 万元 0.5%
交银货币
金份额 200 万元(含)至 500 万元 0.3%
每 笔 交 易
500 万元以上(含 500 万)
1000 元
前端收费模式下 50 万元以下 0.7%
交银精选、交银稳 50 万元(含)至 100 万元 0.6%
交银增利 A 类基 健、交银成长、交 100 万元(含)至 200 万元 0.3%
金份额 银蓝筹、交银先 200 万元(含)至 500 万元 0.2%
锋、交银治理、交
500 万元以上(含 500 万) 0
银主题、交银制造
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100 万元以下 0.7%
交银增利 A 类基 前端收费模式下
100 万元(含)至 500 万元 0.5%
金份额 交银趋势
500 万元以上(含 500 万) 0
交银货币
前端收费模式下 交银增利 A 类、C
交银精选、交银 类基金份额
稳健、交银成长、 前端收费模式下
交银蓝筹、交银 交银精选、交银稳
- 0
先锋、交银治理、 健、交银成长、交
交银主题、交银 银蓝筹、交银先
趋势、交银制造、 锋、交银治理、交
交银保本 银主题、交银趋
势、交银制造
交银增利 A 类、C
交银货币 - 0
类基金份额
4)后端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
从无申购费用的交银货币和交银增利 C 类基金份额或后端申购费用低的基金
向后端申购费用高的基金转换,不收取后端申购补差费用,但转入的基金份额赎
回的时候需全额收取转入基金的后端申购费;从后端申购费用高的基金向后端申
购费用低的基金或无申购费用的交银货币和交银增利 C 类基金份额转换,收取后
端申购补差费用,且转入的基金份额赎回的时候需全额收取转入基金的后端申购
费。后端申购补差费用按照转出份额持有时间对应分档的转出基金后端申购费率
减去转入基金后端申购费率差额进行补差。后端收费模式下转出与转入基金的申
购补差费率具体如下:
转出与转入
转出基金 转入基金 转出份额持有时间 基金的申购
补差费率
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交银货币
交银增利 B 类、C
后端收费模式下
类基金份额
交银精选、交银稳
后端收费模式下
健、交银成长、交
交银精选、交银
银蓝筹、交银先 - 0
稳健、交银成长、
锋、交银治理、交
交银蓝筹、交银
银主题、交银趋
先锋、交银治理、
势、交银制造
交银主题、交银
趋势、交银制造
交银增利 B 类基
交银货币 - 0
金份额
后端收费模式下 1 年(含)以内 1.8%
交银精选、交银 1 年-3 年(含) 1.2%
稳健、交银成长、 交银货币
3 年-5 年(含) 0.6%
交银蓝筹、交银 交银增利 C 类基
先锋、交银治理、 金份额
交银主题、交银 5 年以上 0
趋势、交银制造
后端收费模式下 1 年(含)以内 0.8%
交银精选、交银 1 年-3 年(含) 0.6%
稳健、交银成长、
交银增利 B 类基 3 年-5 年(含) 0.2%
交银蓝筹、交银
金份额
先锋、交银治理、
交银主题、交银 5 年以上 0
趋势、交银制造
交银增利 B 类基 交银货币 1 年(含)以内 1.0%
金份额 1 年-3 年(含) 0.6%
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3 年-5 年(含) 0.4%
5 年以上 0
5)“e 网行”网上直销的申购补差费率优惠
为更好服务投资者,本基金管理人已开通中国农业银行金穗借记卡(以下简
称“农行卡”)、交通银行太平洋借记卡(以下简称“交行卡”)、中国建设银行龙
卡借记卡(以下简称“建行卡”)、上海浦东发展银行借记卡(以下简称“浦发卡”)、
兴业银行借记卡(以下简称“兴业卡”)、中信银行借记卡(以下简称“中信卡”)、
中国民生银行借记卡(以下简称“民生卡”)和通联通道借记卡包括中国工商银行
借记卡(以下简称“工行卡”)、中国光大银行借记卡(以下简称“光大卡”)、平
安银行借记卡(以下简称“平安卡”)的基金网上直销业务。目前,投资者可通过
“交银施罗德基金管理有限公司 e 网行基金网上直销系统”(以下简称“e 网行”)
办理公司旗下部分基金的转换业务,其中部分转换可享受前端收费模式下转出与
转入基金申购补差的费率优惠,转出基金的赎回费用无优惠。
①通过本公司 e 网行由交银货币和交银增利 C 类基金份额转入前端收费模式
下的交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银先锋、交银治理、交银主
题和交银制造,享受转换费率优惠如下:
转出基金 转入基金 转换金额 日常转换 优惠后转
费率(即 换费率(即
转入基金 优惠后转
的申购费 入基金的
率) 申购费率)
前端收费模式 50 万元以下 1.5% 0.6%
下: 50 万元(含)至 100 万 1.2% 0.6%
交银货币 交银精选 元
交银增利 交银稳健 100 万元(含)至 200 万 0.8% 0.6%
C 类基金 交银成长 元
份额 交银蓝筹
交银先锋
交银治理
交银主题
交银制造
单笔转换金额超过 200 万元(含)的不享受转换费率优惠,按照日常转换费
率执行。
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②通过本公司 e 网行由交银货币转入交银增利 A 类基金份额,享受转换费率
优惠如下:
优惠后转换费
日常转换费率 率
转出基金 转入基金 转换金额 (即转入基金 (即优惠后转
的申购费率) 入基金的申购
费率)
交银货币 交银增利 A 类基 50 万 元 以 0.8% 0.6%
金份额 下
单笔转换金额超过 50 万元(含)的不享受转换费率优惠,按照日常转换费率
执行。
网上直销基金转换费率优惠业务仅针对旗下交银货币和交银增利 C 类基金份
额向前端收费模式下的交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银先锋、
交银治理、交银主题和交银制造的转换,以及由交银货币向交银增利 A 类基金份
额(即前端收费模式)的转换。
6)基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进
行调整,并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法》的有关
规定在中国证监会指定媒体上公告。
(6)基金转换份额的计算公式
1)前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申
购补差费率/(1+对应的转出与转入基金的申购补差费率)
(注:对于适用固定金额申购补差费用的,转出与转入基金的申购补差费=
固定金额的申购补差费)
转入基金确认份额=(转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A)/转换
申请当日转入基金的基金份额净值
其中:
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交银施罗德先锋股票证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2011 年第 2 号)
A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益(仅
限转出基金为货币市场基金的情形,否则 A 为 0)。
转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四
舍五入,误差部分归基金财产。
例一:某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额 100,000 份,持有期
半年,转换申请当日交银趋势的基金份额净值为 1.010 元,交银成长的基金份额
净值为 2.2700 元。若该投资者将 100,000 份交银趋势前端基金份额转换为交银成
长前端基金份额,则转入交银成长确认的基金份额为:
转出确认金额=100,000×1.010=101,000 元
转出基金的赎回费=101,000×0.5%=505 元
转入确认金额=101,000-505=100,495 元
转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/(1+0)=0 元
转入基金确认份额=(100,495-0)/2.2700=44,270.93 份
例二:某投资者持有交银增利 A 类基金份额 1,000,000 份,持有期一年半,
转换申请当日交银增利 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0200 元,交银趋势的基
金份额净值为 1.010 元。若该投资者将 1,000,000 份交银增利 A 类基金份额转换
为交银趋势前端基金份额(不通过“e 网行”),则转入交银趋势确认的基金份额
为:
转出确认金额=1,000,000×1.0200=1,020,000 元
转出基金的赎回费=1,020,000×0.05%=510 元
转入确认金额=1,020,000-510=1,019,490 元
转出与转入基金的申购补差费=1,019,490×0.5%/(1+0.5%)=5,072.09 元
转入基金确认份额=(1,019,490-5,072.09)/1.010=1,004,374.17 份
例三:某投资者持有交银增利 C 类基金份额 100,000 份,转换申请当日交银
增利 C 类基金份额净值为 1.2500 元,交银精选的基金份额净值为 2.2700 元。若
该投资者将 100,000 份交银增利 C 类基金份额转换为交银精选前端基金份额(不
通过“e 网行”),则转入交银精选确认的基金份额为:
转出确认金额=100,000×1.2500=125,000 元
转出基金的赎回费=0 元
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转入确认金额=125,000-0=125,000 元
转出与转入基金的申购补差费=125,000×1.5%/(1+1.5%)=1,847.29 元
转入基金确认份额=(125,000-1,847.29)/2.2700=54,252.30 份
例四:某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份,该 100,000 份基金
份额未结转的待支付收益为 61.52 元,转换申请当日交银增利 A/B 类基金份额净
值为 1.2700 元,交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份
交银货币 A 级基金份额转换为交银增利 A 类基金份额(不通过“e 网行”),则转
入确认的交银增利 A 类基金份额为:
转出确认金额=100,000×1.00=100,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=100,000-0=100,000 元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0.8%/(1+0.8%)=793.65 元
转入基金确认份额=(100,000-793.65+61.52)/1.2700=78,163.68 份
2)后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申
购补差费率
转入基金确认份额=(转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A)/转换
申请当日转入基金的基金份额净值
其中:
A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益(仅
限转出基金为货币市场基金的情形,否则 A 为 0)。
转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四
舍五入,误差部分归基金财产。
例五:某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额 100,000 份,持有期
一年半,转换申请当日交银主题的基金份额净值为 1.2500 元,交银稳健的基金份
额净值为 2.2700 元。若该投资者将 100,000 份交银主题后端基金份额转换为交银
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稳健后端基金份额,则转入交银稳健确认的基金份额为:
转出确认金额=100,000×1.250=125,000 元
转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元
转入确认金额=125,000-250=124,750 元
转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0 元
转入基金确认份额=(124,750-0)/2.2700=54,955.95 份
例六:某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额 100,000 份,持有期
一年半,转换申请当日交银先锋的基金份额净值为 1.2500 元,交银货币的基金份
额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银先锋后端基金份额转换为交银货
币,则转入交银货币的基金份额为:
转出确认金额=100,000×1.250=125,000 元
转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元
转入确认金额=125,000-250=124,750 元
转出与转入基金的申购补差费=124,750×1.2%=1497 元
转入基金确认份额=(124,750-1497)/1.00=123,253.00 份
例七:某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额 100,000 份,持有期
三年半,转换申请当日交银蓝筹的基金份额净值为 0.8500 元,交银增利 B 类基金
份额的基金份额净值为 1.0500。若该投资者将 100,000 份交银蓝筹后端基金份额
转换为交银增利 B 类基金份额,则转入交银增利 B 类基金份额的基金份额为:
转出确认金额=100,000×0.850=85,000 元
转出基金的赎回费=85,000×0=元
转入确认金额=85,000-0=85,000 元
转出与转入基金的申购补差费=85,000×0.2%=170 元
转入基金确认份额=(85,000-170)/1.0500=80,790.48 份
例八:某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份,该 100,000 份基金
份额未结转的待支付收益为 61.52 元,转换申请当日交银增利 B 类基金份额净值
为 1.2700 元,交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交
银货币 A 级基金份额转换为交银增利 B 类基金份额,则转入确认的交银增利 B 类
基金份额为:
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交银施罗德先锋股票证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2011 年第 2 号)
转出确认金额=100,000×1.00=100,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=100,000-0=100,000 元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0 元
转入基金确认份额=(100,000-0+61.52)/1.2700=78,788.60 份
(7)网上交易的有关费率
本基金管理人已开通农行卡、交行卡、建行卡、浦发卡、兴业卡、中信卡、
民生卡和通联通道借记卡(包括工行卡、光大卡、平安卡)的基金网上直销业务,
持有上述借记卡的个人投资者可以直接通过本公司网站办理开户手续,并通过 e 网
行 办理本基金前端基金份额的申购、赎回和转换等业务。本公司暂不开展网上交
易后端基金份额的认/申购业务,已认/申购后端收费模式开放式基金份额的个人
投资者,通过转托管转入网上直销账户的后端收费模式的基金份额只能办理赎回
业务。通过 e 网行办理本基金前端基金份额申购业务的个人投资者将享受前端申
购费率的优惠,通过 e 网行办理本基金前端收费模式下转换入业务的个人投资者
将享受转换费中相应前端申购补差费率的优惠,其他费率标准不变。通过 e 网行
申购本基金及进行基金转换时所适用的具体优惠费率请参见公司网站列示的 e 网
行直销申购费率及转换费率表或相关公告。
通过农行卡、交行卡或兴业卡进行网上申购的最高限额为单笔 200 万元(不
含 200 万元),但不受日交易金额的限制。通过建行卡、工行卡或光大卡进行网
上申购的最高限额为单笔 200 万元(不含 200 万元),每日累计认(申)购本基
金管理人旗下所有基金的最高限额为 500 万元(含 500 万元)。通过浦发卡或中
信卡进行网上申购的单笔申购及每日累计认(申)购本基金管理人旗下所有基金
的最高限额为 100 万元(含 100 万元)。通过民生卡网上申购的最高申购限额为
单笔 200 万元(不含 200 万元),每日累计认(申)购本基金管理人旗下所有基
金的最高限额为 5000 万元(含 5000 万元)。通过平安卡进行网上申购的最高限
额为单笔 5 万元(含 5 万元),每日累计认(申)购本基金管理人旗下所有基金
的最高限额为 5 万元(含 5 万元)。
持有农行卡、民生卡或通联通道借记卡(包括工行卡、光大卡、平安卡)的
个人投资者可以通过本基金管理人 e 网行办理网上直销定期定额投资业务并享受
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交银施罗德先锋股票证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2011 年第 2 号)
前端申购费率优惠,统一申购优惠费率为申购金额的 0.6%。个人投资者通过本基
金管理人 e 网行定期定额申购本基金的单笔申购金额最低限额为人民币 200 元(含
200 元),不受网上直销日常申购的最低数额限制。
通过本公司网上交易系统办理基金转换业务,单笔转换份额不得低于 200 份,
投资者可将其全部或部分基金份额转换成其它基金,单笔转换申请不受转入基金
最低申购限额限制。
本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求,并依据相关法
规的要求提前进行公告。
(8)基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定调整申购费率、赎回费
率或调整收费方式,最新的申购费率和赎回费率以及收费方式在更新的招募说明
书中列示。费率或收费方式如发生变更,基金管理人最迟应于新的费率或收费方
式开始实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
(三)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前所发生的信息披露费、会计师费、律师费及其他费用,不得
从基金财产中列支。
(四)基金管理费和托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况协商调整基金管理费率、基金
托管费率等相关费率或改变收费模式。降低基金管理费率、基金托管费率等相关
费率或在不提高整体费率水平的情况下改变收费模式,此项调整不需要基金份额
持有人大会决议通过。
基金管理人必须于新的费率或收费模式实施日前依照《信息披露办法》的有关
规定在指定媒体上公告。
(五)基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
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交银施罗德先锋股票证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2011 年第 2 号)
总体更新
本次更新招募说明书更新了“重要提示”、“基金管理人”、“基金托管人”、
“相关服务机构”、“基金份额的申购和赎回”、“基金的转换”、“基金的投资”、
“基金的业绩”、“对基金份额持有人的服务”以及“其他应披露事项”等部分的
内容。
“重要提示”部分
更新了本招募说明书所载相关内容截止日。
“三、基金管理人”部分
1、“ (一)基金管理人概况”
更新相关信息。
2、“ (二)主要成员情况”
“2、基金管理人监事会成员”
更新监事会成员名单及相关信息。
“3、公司高管人员”
更新高管人员名单及信息。
“5、投资决策委员会成员”
更新投资决策委员会成员职务信息。
“四、基金托管人”部分
更新了基金托管人基本情况、托管业务经营情况等内容。
“五、相关服务机构”部分
1、“(一)基金份额销售机构”
“1、直销机构”
更新本直销机构联系人信息。
“2、代销机构”
增加及更新代销机构的相关信息。
2、“(二) 注册登记机构”
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交银施罗德先锋股票证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2011 年第 2 号)
更新注册登记机构相关信息。
“八、基金份额的申购和赎回”部分
1、“(一)申购和赎回的场所”
“1、直销机构”
更新本直销机构联系人信息。
“3、不通过上海证券交易所交易系统办理相关业务的场外代销机构的代销网
点”:
更新代销机构的相关信息。
2、“(六)基金的申购费和赎回费”
“3、网上交易的有关费率”
更新相关表述。
3、“(十三)定期定额投资计划”
增加及更新了本基金开通定期定额投资计划的代销机构及其他相关信息。
“九、基金的转换”部分
公司 2011 年 5 月 27 日发布《交银施罗德基金管理有限公司关于开通旗下部分
基金基金转换业务及调整基金转换业务规则的公告》及其后发布的其它关于开通基
金转换业务相关公告,增加开通了旗下部分基金的转换业务,并对转换份额计算公
式进行了调整,相关修改说明见下:
1、“(三)转换业务办理地点”
更新及增加了本基金与公司旗下其他基金开通转换业务的代销机构的相关信
息。
2、“(五)转换业务适用的基金范围”
增加转换业务适用的基金。
3、“(八)基金转换费用”
更新及增加了本基金与公司旗下其他基金开通转换业务的费用表述。
4、“(九)基金转换份额的计算公式”
更新旗下基金转换份额的计算公式及举例。
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交银施罗德先锋股票证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2011 年第 2 号)
5、“(十)业务规则”
更新相关表述。
6、“(十一)暂停基金转换”
更新相关表述。
“十、基金的投资”部分
更新“(十三)基金投资组合报告”。数据截止到 2011 年 9 月 30 日。
“十一、基金的业绩”部分
更新基金的业绩,数据截止到 2011 年 9 月 30 日。
“二十二、对基金份额持有人的服务”部分
1、“(二)网上交易服务 ”
更新相关表述。
2、“(四)基金红利再投资”
更新相关表述。
“二十三、其他应披露事项”部分
更新了本次招募说明书更新期间,涉及本基金的相关信息披露。
交银施罗德基金管理有限公司
二○一一年十一月二十四日
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