农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券
投资基金 2017 年半年度报告摘要
2017 年 6 月 30 日
基金管理人：农银汇理基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期： 2017 年 8 月 28 日
农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 8 月 24 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2017 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 农银现代农业加混合
基金主代码 001940
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016 年 1 月 29 日
基金管理人 农银汇理基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 139,617,286.10 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金通过深入研究现代农业发展的新动向以及农业
产业和新技术新业态相融合的发展新空间，精选优质
上市公司，在严格控制风险和保持良好流动性的前提
下，力争实现基金资产的长期稳定增值。
投资策略
1、大类资产配置策略
本基金基于对宏观经济、政策面、市场面等因素的综
合分析，结合对股票、债券、现金等大类资产的收益
特征的前瞻性研究，形成对各类别资产未来表现的预
判，在严格控制投资组合风险的前提下，确定和调整
基金资产中股票、债券、货币市场工具以及其他金融
工具的配置比例。
2、股票投资策略
（ 1） “现代农业加”主题的界定
现代农业是运用现代科学技术、现代工业装备以及现
代组织管理方法来经营的社会化、商品化农业，是国
民经济中具有较强竞争力的现代产业。
（ 2）行业配置策略
根据“现代农业加”主题相关上市公司所提供的产品
与服务类别不同，可划分为不同的细分子行业。本基
金将综合考虑经济、政策、技术和估值等因素，进行
股票资产在“现代农业加”各细分子行业间的动态配
置。
（ 3）个股精选策略
在细分子行业配置的基础上，本基金将定性研究方法
和定量研究方法相结合，对“现代农业加”相关上市
公司的投资价值进行综合评估，精选具备较强竞争优
势的上市公司作为投资标的。
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3、债券投资策略
本基金债券投资将以优化流动性管理、分散投资风险
为主要目标，同时根据需要进行积极操作，以提高基
金收益。本基金债券投资管理将主要采取合理预计利
率水平、灵活调整组合久期、科学配置投资品种、谨
慎选择个券的策略。
4、权证投资策略
本基金将从权证标的证券基本面、权证定价合理性、
权证隐含波动率等多个角度对拟投资的权证进行分析，
以有利于资产增值为原则，加强风险控制，谨慎参与
投资。
业绩比较基准 中证大农业指数×65%＋中证全债指数×35%。
风险收益特征
本基金为混合型基金，属于中高风险收益的投资品种，
其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型
基金，低于股票型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 农银汇理基金管理有限公
司 中国建设银行股份有限公司
姓名 翟爱东 田青
信息披露负责人 联系电话 021-61095588 010-67595096
电子邮箱 lijianfeng@abc-ca.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话 021-61095599 010-67595096
传真 021-61095556 010-66275853
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址 http://www.abc-ca.com
基金半年度报告备置地点 中国（上海）自由贸易试验区银城路 9 号 50 层。
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2017 年 1 月 1 日 - 2017 年 6 月 30 日 )
本期已实现收益 9,516,009.00
本期利润 24,856,999.71
加权平均基金份额本期利润 0.1247
本期基金份额净值增长率 12.84%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2017 年 6 月 30 日 )
期末可供分配基金份额利润 0.0884
期末基金资产净值 159,009,891.30
期末基金份额净值 1.1389
注： 1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低
于所列数字。
3、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
表中的“期末”均指本报告期最后一日，即 6 月 30 日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 6.49% 0.80% 4.01% 0.49% 2.48% 0.31%
过去三个月 6.88% 0.83% -4.11% 0.56% 10.99% 0.27%
过去六个月 12.84% 0.74% -5.44% 0.51% 18.28% 0.23%
过去一年 11.06% 0.66% -4.30% 0.54% 15.36% 0.12%
自基金合同
生效起至今 13.89% 0.57% 1.21% 0.78% 12.68% -0.21%
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0%-95%，其中投资于本基金界定的“现
代农业加”主题相关证券的比例不低于非现金资产的 80%，权证投资占基金资产净值的比例为
0%-3%，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。若法律法规的相关规定
发生变更或监管机构允许，本基金管理人在履行适当程序后，可对上述资产配置比例进行调整。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
农银汇理基金管理有限公司成立于 2008 年 3 月 18 日，是中法合资的有限责任公司。公司注
册资本为人民币贰亿零壹元，其中中国农业银行股份有限公司出资比例为 51.67％，东方汇理资
产管理公司出资比例为 33.33％，中铝资本控股有限公司出资比例为 15％。公司办公地址为中国
（上海）自由贸易试验区银城路 9 号 50 层。公司法定代表人为董事长于进先生。
截止 2017 年 6 月 30 日，公司共管理 39 只开放式基金，分别为农银汇理行业成长混合型证
券投资基金、农银汇理恒久增利债券型证券投资基金、农银汇理平衡双利混合型证券投资基金、
农银汇理策略价值混合型证券投资基金、农银汇理中小盘混合型证券投资基金、农银汇理大盘蓝
筹混合型证券投资基金、农银汇理货币市场证券投资基金、农银汇理沪深 300 指数证券投资基金、
农银汇理增强收益债券型证券投资基金、农银汇理策略精选混合型证券投资基金、农银汇理中证
500 指数证券投资基金、农银汇理消费主题混合型证券投资基金、农银汇理信用添利债券型证券
投资基金、农银汇理深证 100 指数增强型证券投资基金、农银汇理行业轮动混合型证券投资基金、
农银汇理 7 天理财债券型证券投资基金、农银汇理低估值高增长混合型证券投资基金、农银汇理
行业领先混合型证券投资基金、农银汇理区间收益灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理研究
精选灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理 14 天理财债券型证券投资基金、农银汇理红利日
结货币市场基金、农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金、农银汇理主题轮动灵活配置混合
型证券投资基金、农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金、农银汇理工业 4.0 灵活配置混
合型证券投资基金、农银汇理天天利货币市场基金、农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投
资基金、农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理物联网主题灵活配置混合
型证券投资基金、农银汇理国企改革灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理金丰一年定期开放
债券型证券投资基金、农银汇理金利一年定期开放债券型证券投资基金、农银汇理金穗纯债债券
型证券投资基金、农银汇理金泰一年定期开放债券型证券投资基金、农银汇理日日鑫交易型货币
市场基金、农银汇理金安 18 个月开放债券型证券投资基金、农银汇理尖端科技灵活配置混合型
证券投资基金、农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金。
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4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限 说明
郭世凯
本基金
基金经
理、公
司投资
部总经
理
2016 年 1 月
29 日 - 9
金融学硕士。历任海通证
券研究所分析师、农银汇
理基金管理有限公司研究
员。现任农银汇理基金管
理有限公司投资部总经理、
基金经理。
徐文卉
本基金
基金经
理助理
2016 年 3 月
2 日
2017 年 5 月
15 日 11
金融学硕士。历任信诚基
金管理有限公司研究员、
万家基金管理有限公司研
究员、农银汇理基金管理
有限公司研究员、基金经
理助理。现任农银汇理基
金管理有限公司基金经理。
注： 1、任职、离任日期是指公司作出决定之日，基金成立时担任基金经理和经理助理的任职日
期为基金合同生效日。
2、证券从业是指《 证券业从业人员资格管理办法》 规定的从业情况，也包括在其他金融机构从
事证券投资研究等业务。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《 证券投资基金法》 、 《 证券投资基金销售管理办法》
、 《 公开募集证券投资基金运作管理办法》 、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规
定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产。报告期内，本基金未违反
法律法规及基金合同的规定，也未出现对基金份额持有人利益造成不利影响的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行了《 证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 等法
规和公司内部公平交易制度的规定，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行，确
保旗下管理的所有投资组合得到公平对待。
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4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
未发生本基金参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成
交量的 5%的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
回顾上半年，市场风格骤变，结构分化极致，资金呈现出显著的抱团取暖特征，以白马股为
代表的价值蓝筹扶摇直上，演绎出一轮二八甚至是一九行情，相应的以创业板为首的成长股则落
寞收场。一季度春季躁动中各大指数除创业板外均出现上涨，但相比往年，板块轮动速度明显加
快结构上分化更是明显。二季度单季度来看，中上旬依然是上述风格的持续和外溢，下旬随着经
济超预期及政策再平衡，流动性以及市场风险偏好回暖， A 股市场结构呈现均衡深化的特征。
我们判断，这种现象跟当前存量博弈的市场环境和追求业绩确定性的风险偏好紧密相关。整
体而言，当前宏观经济仍处于弱复苏状态，存量经济时代下改革与转型，稳增长和调结构需要不
断平衡，因此复苏过程的不确定性增强。考虑市场对于经济复苏的强度和可持续性始终存疑，叠
加逐渐收紧的货币环境和脱虚入实、金融去杠杆的监管表态，我们将在保持审慎乐观的基础上，
战略上坚持沿着确定性的行业景气为主线，结合短期市场波动进行布局，努力提升基金收益水平。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 1.1389 元；本报告期基金份额净值增长率为 12.84%，业
绩比较基准收益率为-5.44%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望未来，我们认为，市场机会仍然主要围绕监管节奏和经济数据展开，随着经济增长预期
下修，利率上行斜率趋缓，此前利率快速上行带来的杀估值压力开始缓解。综合起来，经历二季
度深度调整过后，指数已经落在较为安全的区间，高估值的泡沫在很大程度上得到了释放，为后
续优质公司的挖掘和布局提供良机。
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从历史来看，在流动性偏紧与 PPI 高位的组合下，市场往往缺乏整体性投资机会，风格难以
定型，基本面上更多的是自下而上行业性的机会与市场结构性行情。因此我们战略上将坚持沿着
景气和改革的主线，同时高度关注市场风险偏好及微观结构上的边际变化，注重配置的性价比与
业绩的预期差。综合考量增长、估值、筹码集中度、确定性等衡量因素，在深度研究优秀上市公
司的基础上进行配置。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的《 企业会计准则》 、中国证券业协会于 2007 年 5 月
15 日颁布的《 证券投资基金会计核算业务指引》 、中国证券监督管理委员会颁布的《 关于证券
投资基金执行〈 企业会计准则〉 有关衔接事宜的通知》 （证监会计字[2007]15 号）、 《 关于证
券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 （证监会计字
[2007]21 号）与《 关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》(证监会公告[2008]38 号)等
文件，本公司制订了证券投资基金估值政策和程序，并设立了估值委员会。
公司参与基金估值的机构及人员职责：公司估值委员会负责本公司估值政策和程序的制定和
解释，并定期对估值政策和程序进行评价，在发生影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况、
以及当本公司旗下的证券投资基金在采用新投资策略或投资新品种时，估值委员会应评价现有估
值政策和程序的适用性，必要时及时进行修订。公司运营部根据相关基金《 基金合同》 、 《 招募
说明书》 等文件关于估值的约定及公司估值政策和程序进行日常估值。基金经理根据市场环境的
变化，书面提示公司风险控制部和运营部测算投资品种潜在估值调整对基金资产净值的影响可能
达到的程度。风险控制部提交测算结果给运营部，运营部参考测算结果对估值调整进行试算，并
根据估值政策决定是否向估值委员会提议采用新的估值方法。公司监察稽核部对上述过程进行监
督，根据法规进行披露。
以上参与估值流程各方为公司各部门人员，均具有基金从业资格，具有丰富的基金从业经验
和相关专业胜任能力，且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理的代表作为公司估值委员会委
员，可以提议测算某一投资品种的估值调整影响，并有权投票表决有关议案。基金经理有影响具
体证券估值的利益需求，但是公司的制度和组织结构约束和限制了其影响程度，如估值委员会表
决时，其仅有一票表决权，遵守少数服从多数的原则。
本公司未签约与估值相关的定价服务。
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4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据基金合同的要求，报告期内本基金不需分配利润。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《 公开募集证券投资基金运作管理办法》 第四十一条的
规定。报告期内，本基金未出现上述情形。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《 证券投资基金
法》 、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职
尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监
督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
本报告期内本基金未进行收益分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
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半年度财务会计报告（未经审计）
5.4 资产负债表
会计主体：农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日： 2017 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资 产 本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 32,375,973.13 90,931,948.28
结算备付金 263,338.09 879,165.26
存出保证金 94,695.88 147,399.73
交易性金融资产 124,236,350.73 155,273,322.65
其中：股票投资 124,236,350.73 155,273,322.65
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 4,948,699.02 85,648.14
应收利息 6,634.87 17,900.51
应收股利 - -
应收申购款 229,469.27 13,521.07
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 162,155,160.99 247,348,905.64
负债和所有者权益 本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - 229,507.74
应付赎回款 2,531,433.58 245,259.59
应付管理人报酬 213,274.70 322,833.03
应付托管费 35,545.80 53,805.51
应付销售服务费 - -
应付交易费用 181,753.86 526,261.60
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应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 183,261.75 60,897.77
负债合计 3,145,269.69 1,438,565.24
所有者权益：
实收基金 139,617,286.10 243,655,234.00
未分配利润 19,392,605.20 2,255,106.40
所有者权益合计 159,009,891.30 245,910,340.40
负债和所有者权益总计 162,155,160.99 247,348,905.64
注：报告截止日 2017 年 6 月 30 日，基金份额净值 1.1389 元，基金份额总额
139,617,286.10 份。
5.5 利润表
会计主体：农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金
本报告期： 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项 目
本期
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 29 日(基
金合同生效日)至
2016 年 6 月 30 日
一、收入 27,820,045.68 17,600,660.37
1.利息收入 270,235.09 4,214,790.24
其中：存款利息收入 248,982.11 4,165,422.63
债券利息收入 - -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 21,252.98 49,367.61
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） 12,038,359.66 2,588,583.08
其中：股票投资收益 11,072,936.50 2,112,005.84
基金投资收益 - -
债券投资收益 - -
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 965,423.16 476,577.24
3.公允价值变动收益（损失以“-
”号填列） 15,340,990.71 10,332,037.94
4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - -
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5.其他收入（损失以“-”号填列）
170,460.22 465,249.11
减：二、费用 2,963,045.97 4,837,220.96
1．管理人报酬 1,558,491.67 3,706,420.70
2．托管费 259,748.62 617,736.82
3．销售服务费 - -
4．交易费用 960,773.84 343,809.54
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．其他费用 184,031.84 169,253.90
三、利润总额（亏损总额以“-
”号填列） 24,856,999.71 12,763,439.41
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列） 24,856,999.71 12,763,439.41
5.6 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金
本报告期： 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值） 243,655,234.00 2,255,106.40 245,910,340.40
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 24,856,999.71 24,856,999.71
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号
填列）
-104,037,947.90 -7,719,500.91 -111,757,448.81
其中： 1.基金申购款 19,968,191.41 1,194,018.83 21,162,210.24
2.基金赎回款 -124,006,139.31 -8,913,519.74 -132,919,659.05
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基 - - -
农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 16 页 共36 页
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
五、期末所有者权益
（基金净值） 139,617,286.10 19,392,605.20 159,009,891.30
上年度可比期间
2016 年 1 月 29 日(基金合同生效日)至 2016 年 6 月 30 日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值） 631,812,396.34 - 631,812,396.34
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 12,763,439.41 12,763,439.41
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号
填列）
-180,700,149.03 -1,253,578.14 -181,953,727.17
其中： 1.基金申购款 3,017,795.42 21,696.66 3,039,492.08
2.基金赎回款 -183,717,944.45 -1,275,274.80 -184,993,219.25
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值） 451,112,247.31 11,509,861.27 462,622,108.58
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______许金超______ ______刘志勇______ ____徐华军____
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
5.7 报表附注
5.7.1 基金基本情况
农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管
理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2015]第 2075 号《 关于准予农银汇理现代农业加
灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》 核准，由农银汇理基金管理有限公司依照《 中华人民
农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 17 页 共36 页
共和国证券投资基金法》 和《 农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 负责
公开募集。本基金为契约型开放式基金，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募
集 631， 675， 317.73 元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字
(20165)第 111 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案， 《 农银汇理现代农业加灵活配置混
合型证券投资基金基金合同》 于 2016 年 1 月 28 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
631， 812， 396.34 份基金份额，其中认购资金利息折合 137,078.61 份基金份额。本基金的基金
管理人为农银汇理基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
根据《 中华人民共和国证券投资基金法》 和《 农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资
基金基金合同》 的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发
行或上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行并上市的股票)、债券(包括
国债、金融债、公司债、企业债、可转债、可分离债、央票、中期票据、资产支持证券等)、货
币市场工具(包括短期融资券、正回购、逆回购、定期存款、协议存款等)、权证以及法律法规或
中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。本基金的股票资产投
资比例为基金资产的比例为 0%-95%，其中投资于本基金界定的“现代农业加”主题相关证券的
比例不低于非现金资产的 80%，权证投资占基金资产净值的比例为 0%-3%，现金或到期日在一年
以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许，
本基金管理人在履行适当程序后，可对上述资产配置比例进行调整。本基金的业绩比较基准为：
中证大农业指数×65%＋中证全债指数×35%
5.7.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的《 企业会计准则－基本准则》 和
38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定
(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《 证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年
度报告和半年度报告>》 、中国证券投资基金业协会颁布的《 证券投资基金会计核算业务指引》
、 《 农银汇理现代农业加混合型证券投资基金合同》 和在财务报表附注 6.4.4 所列示的中国证
监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
第 18 页 共36 页
5.7.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2017 年上半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金
2017 年 6 月 30 日的财务状况以及 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日期间的经营成果和基金
净值变动情况等有关信息。
5.7.4 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《 关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》 、财税[2004]78 号《 财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税
[2008]1 号《 关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税[2012]85 号《 关于实施上市公司股息
红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税[2015]101 号《 关于上市公司股息红利差别
化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税[2016]36 号《 关于全面推开营业税改征增值税试点
的通知》 、财税[2016]46 号《 关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》 、
财税[2016]70 号《 关于金融机构同业往来等增值税补充政策的通知》 及其他相关财税法规和实
务操作，主要税项列示如下：
(1)于 2016 年 5 月 1 日前，以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入免征营业税。自 2016 年 5 月 1 日起，
金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收
入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利
收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)
的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按
50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限
售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁
前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征
农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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个人所得税。
(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
5.7.5 关联方关系
5.7.5.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
报告期内对本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
5.7.5.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
农银汇理基金管理有限公司 本基金的管理人
中国建设银行股份有限公司 本基金的托管人
5.7.6 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
5.7.6.1 通过关联方交易单元进行的交易
5.7.6.1.1 股票交易
本基金本报告期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的股票交易。
5.7.6.1.2 债券交易
本基金本报告期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的债券交易。
5.7.6.1.3 债券回购交易
本基金本报告期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的债券回购交易。
5.7.6.1.4 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的权证交易。
5.7.6.1.5 应支付关联方的佣金
本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方佣金。
农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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5.7.6.2 关联方报酬
5.7.6.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年
6 月 30 日
上年度可比期间
2016年1月29日(基金合同生效日)
至2016年6月30日
当期发生的基金应支付
的管理费 1,558,491.67 3,706,420.70
其中：支付销售机构的
客户维护费 854,068.35 2,037,669.36
注：支付基金管理人农银汇理基金管理有限公司的基金管理费按前一日基金资产净值 1.5%的年
费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日基金管理费＝前一日基金资产净
值×1.5%/当年天数。
5.7.6.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目 本期
2017年1月1日至2017年6月30日
上年度可比期间
2016年1月29日(基金合同生效日)
至2016年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管费 259,748.62 617,736.82
注：支付基金托管人建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累计至
每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。
5.7.6.2.3 销售服务费
本基金本报告期间无销售服务费。
5.7.6.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期间及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
5.7.6.4 各关联方投资本基金的情况
5.7.6.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本报告期及上年度可比期间基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。
5.7.6.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方无投资本基金的情况。
农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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5.7.6.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月
30 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 29 日(基金合同生效日)至
2016 年 6 月 30 日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银
行 32,375,973.13 242,874.07 301,600,453.61 914,277.93
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。
5.7.6.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间无在承销期内参与关联方承销的证券。
5.7.6.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期无须作说明的其他关联交易事项。
5.7.7 期末（2017 年 6 月 30 日 ）本基金持有的流通受限证券
5.7.7.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：
股）
期末
成本总额
期末估值
总额 备注
002879
长缆
科技
2017 年
6 月
5 日
2017
年 7月 7日
新股流
通受限 18.02 18.02 1,313 23,660.26 23,660.26 -
002882
金龙
羽
2017 年
6 月
15 日
2017
年 7月
17 日
新股流
通受限 6.20 6.20 2,966 18,389.20 18,389.20 -
300670
大烨
智能
2017 年
6 月
26 日
2017
年 7月 3日
新股流
通受限 10.93 10.93 1,259 13,760.87 13,760.87 -
300672
国科
微
2017 年
6 月
30 日
2017
年 7月
12 日
新股流
通受限 8.48 8.48 1,257 10,659.36 10,659.36 -
农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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603331
百达
精工
2017 年
6 月
27 日
2017
年 7月 5日
新股流
通受限 9.63 9.63 999 9,620.37 9,620.37 -
300671
富满
电子
2017 年
6 月
27 日
2017
年 7月 5日
新股流
通受限 8.11 8.11 942 7,639.62 7,639.62 -
5.7.7.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代
码
股票
名称
停牌
日期
停 牌 原 因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（股） 期末
成本总额 期末估值总额 备注
600146
商赢
环球
2017
年 1月 4日
公 告 重 大 事 项
32.37 - - 146,800 5,068,316.004,751,916.00 -
5.7.7.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
5.7.7.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末未持有因银行间市场债券正回购交易而抵押的债券。
5.7.7.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末未持有因交易所市场债券正回购交易而抵押的债券。
5.7.8 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
增值税:
根据财政部、国家税务总局于 2016 年 12 月 21 日颁布的财税[2016]140 号《 关于明确金融
房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》 的规定： (1) 金融商品持有期间(含到期)取得
农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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的非保本收益(合同中未明确承诺到期本金可全部收回的投资收益)，不征收增值税； (2) 纳税人
购入基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期，不属于金融商品转让； (3) 资管产
品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。上述政策自 2016 年
5 月 1 日起执行。
此外，根据财政部、国家税务总局于 2017 年 1 月 6 日颁布的财税[2017]2 号《 关于资管产
品增值税政策有关问题的补充通知》 及 2017 年 6 月 30 日颁布的财税[2017]56 号《 关于资管产
品增值税有关问题的通知》 的规定，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，
暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在 2018 年 1 月 1 日前运营过程
中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品
管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。上述税收政策对本基金截至本财务报表批准报出日止
的财务状况和经营成果无影响。
农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§6 投资组合报告
6.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（ %）
1 权益投资 124,236,350.73 76.62
其中：股票 124,236,350.73 76.62
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 32,639,311.22 20.13
7 其他各项资产 5,279,499.04 3.26
8 合计 162,155,160.99 100.00
6.2 期末按行业分类的股票投资组合
6.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 97,041,137.74 61.03
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业 1,771,308.00 1.11
E 建筑业 38,778.24 0.02
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业 7,399,895.62 4.65
J 金融业 5,995,823.13 3.77
K 房地产业 1,907,461.00 1.20
农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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L 租赁和商务服务业 7,393,122.00 4.65
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 2,688,825.00 1.69
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 124,236,350.73 78.13
6.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。
6.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值
比例（％）
1 600519 贵州茅台 22,534 10,632,667.90 6.69
2 000858 五粮液 185,815 10,342,462.90 6.50
3 000568 泸州老窖 199,440 10,087,675.20 6.34
4 002635 安洁科技 223,050 8,078,871.00 5.08
5 601888 中国国旅 169,200 5,099,688.00 3.21
6 600146 商赢环球 146,800 4,751,916.00 2.99
7 002555 三七互娱 175,200 4,479,864.00 2.82
8 000063 中兴通讯 187,500 4,451,250.00 2.80
9 002103 广博股份 295,440 3,911,625.60 2.46
10 002677 浙江美大 268,300 3,737,419.00 2.35
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于农银汇理基金管理有限公司网
站的半年报告正文。
6.4 报告期内股票投资组合的重大变动
6.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值
比例（％）
1 000568 泸州老窖 10,277,637.22 4.18
2 300424 航新科技 10,057,192.82 4.09
3 600519 贵州茅台 9,212,020.71 3.75
4 600779 水井坊 8,982,989.56 3.65
5 000858 五粮液 7,930,938.55 3.23
6 601688 华泰证券 7,811,565.82 3.18
7 000596 古井贡酒 7,170,974.22 2.92
8 603369 今世缘 7,057,784.47 2.87
9 002120 韵达股份 7,034,143.00 2.86
10 600702 沱牌舍得 6,454,839.79 2.62
11 600963 岳阳林纸 6,165,813.25 2.51
12 603589 口子窖 5,940,594.00 2.42
13 600995 文山电力 5,021,009.00 2.04
14 002013 中航机电 4,887,625.24 1.99
15 601611 中国核建 4,742,217.92 1.93
16 002051 中工国际 4,736,185.00 1.93
17 601888 中国国旅 4,563,987.42 1.86
18 002116 中国海诚 4,336,440.53 1.76
19 300115 长盈精密 4,279,704.06 1.74
20 002555 三七互娱 4,110,005.69 1.67
注：买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
6.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值
比例（％）
1 603703 盛洋科技 14,294,938.50 5.81
2 000930 中粮生化 9,828,204.29 4.00
3 603589 口子窖 9,460,488.77 3.85
4 000858 五粮液 8,927,116.73 3.63
5 002310 东方园林 8,181,432.10 3.33
6 600963 岳阳林纸 7,885,106.20 3.21
7 601688 华泰证券 7,699,205.82 3.13
8 000596 古井贡酒 6,975,845.59 2.84
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9 603369 今世缘 6,868,415.47 2.79
10 600779 水井坊 6,839,034.24 2.78
11 300197 铁汉生态 6,639,076.61 2.70
12 002120 韵达股份 6,625,591.12 2.69
13 603808 歌力思 6,308,475.58 2.57
14 300424 航新科技 6,213,059.90 2.53
15 600702 沱牌舍得 5,854,834.56 2.38
16 600771 广誉远 5,785,695.85 2.35
17 002669 康达新材 5,717,551.68 2.33
18 002051 中工国际 5,602,975.00 2.28
19 300461 田中精机 5,573,046.49 2.27
20 600519 贵州茅台 5,197,208.70 2.11
21 600820 隧道股份 4,951,984.00 2.01
注：卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
6.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 278,862,360.64
卖出股票收入（成交）总额 336,313,259.77
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相
关交易费用。
6.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
6.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
6.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
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6.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
6.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
6.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
6.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
6.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
6.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
6.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
6.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
6.12 投资组合报告附注
6.12.1
广博集团股份有限公司（以下简称“广博股份”）于 2017 年 6 月 7 日收到中国证券监督管
理委员会宁波监管局《 关于对广博集团股份有限公司采取出具警示函措施的决定》
（ 【2017】12 号）。决定书指出：广博股份 2015 及 2016 年度的部分与日常经营相关的关联交
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易未及时履行相应的审议程序和临时报告、定期报告披露义务；根据《 上市公司信息披露管理办
法》 第五十九条规定，决定对广博股份采取出具警示函的监管措施。
芜湖顺荣三七互娱网络科技股份有限公司（以下简称“三七互娱”）于 2016 年 9 月 28 日收
到中国证券监督管理委员会安徽证监局《 关于对芜湖顺荣三七互娱网络科技股份有限公司采取责
令改正监管措施的决定》 （ 【2016】9 号）。决定书指出：三七互娱曾于 2015 年收到芜湖县财
政局、上海嘉定区财政局退税补贴并于 2015 年购买理财产品合计 3.2 亿元,占 2014 年度经审计
公司净资产 11.4%。三七互娱未履行临时公告义务,不符合《 上市公司信息被露管理办法》 第三
十条规定。根据《 上市公司信息被露管理办法》 第五十九条规定,决定对三七互娱采取责令改正
的行政监管措施。
其余八名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开
谴责、处罚的情况。
6.12.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
6.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 94,695.88
2 应收证券清算款 4,948,699.02
3 应收股利 -
4 应收利息 6,634.87
5 应收申购款 229,469.27
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 5,279,499.04
6.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
6.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允
价值
占基金资产净值比
例（ %） 流通受限情况说明
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1 600146 商赢环球 4,751,916.00 2.99 公告重大事项
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§7 基金份额持有人信息
7.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
持有人户数 机构投资者 个人投资者
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额 占总份
额比例 持有份额 占总份 额比例
5,418 25,769.16 990,729.02 0.71% 138,626,557.08 99.29%
7.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金 0.00 0.0000%
7.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究
部门负责人持有本开放式基金 0
本基金基金经理持有本开放式基金 0
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§8 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2016 年 1 月 29 日 ）基金份额总额 631,812,396.34
本报告期期初基金份额总额 243,655,234.00
本报告期基金总申购份额 19,968,191.41
减:本报告期基金总赎回份额 124,006,139.31
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 139,617,286.10
注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
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§9 重大事件揭示
9.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
9.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
报告期内基金管理人无重大人事变动。本报告期内托管人的专门基金托管部门未发生重大
的人事变动。
9.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及基金管理人、基金财产的诉讼。 本报告期内无涉及基金托管业务的诉讼事
项。
9.4 基金投资策略的改变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
9.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内未发生改聘会计师事务所的情况。
9.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内未发生管理人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况。本报告期内托管
人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。
9.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
9.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称 交易单元
数量 成交金额 成交总额的比 占当期股票 佣金 占当期佣金 总量的比例 备注
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例
海通证券 2 170,917,221.98 27.92% 159,177.49 27.92% -
国金证券 2 127,035,617.32 20.75% 118,324.54 20.75% -
申万宏源 2 94,197,921.12 15.39% 87,713.77 15.38% -
中金公司 2 90,284,160.65 14.75% 84,083.26 14.75% -
国信证券 2 71,319,371.31 11.65% 66,412.83 11.65% -
安信证券 2 23,598,139.85 3.85% 21,977.00 3.85% -
广发证券 2 17,728,157.78 2.90% 16,510.35 2.90% -
中信证券 2 17,118,934.68 2.80% 15,940.43 2.80% -
国泰君安 2 - - - - -
东方证券 2 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
红塔证券 1 - - - - -
注： 1、交易单元选择标准有：
(1)、实力雄厚,注册资本不少于 20 亿元人民币。
(2)、市场形象及财务状况良好。
(3)、经营行为规范，内控制度健全，最近一年未因发生重大违规行为而受到国家监管部门的处
罚。
(4)、内部管理规范、严格，具备能够满足基金高效、安全运作的通讯条件。
(5)、研究实力较强,具有专门的研究机构和专职研究人员,能及时、定期、全面地为基金提供宏
观经济、行业情况、市场走向、个股分析的研究报告及周到的信息服务。
公司研究部、投资部、投资理财部分别提出租用交易席位的申请，集中交易室汇总后提交总经理
办公会议研究决定。席位租用协议到期后，研究部、投资部、投资理财部应对席位所属券商进行
综合评价。总经理办公会议根据综合评价，做出是否续租的决定。
2、本基金本报告期无新增或剔除交易单元。
9.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
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海通证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
申万宏源 - -45,800,000.00 100.00% - -
中金公司 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
红塔证券 - - - - - -
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§10 影响投资者决策的其他重要信息
10.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
10.2 影响投资者决策的其他重要信息
农银汇理基金管理有限公司（以下简称“本公司”）公司住所已于 2017 年 6 月 13 日变更
为：中国（上海）自由贸易试验区银城路 9 号 50 层；上述变更已完成工商变更登记。
本公司已于 2017 年 6 月 16 日在中国证券报、上海证券报、证券时报以及公司网站上刊登
上述公司住所变更的公告。
农银汇理基金管理有限公司
2017 年 8 月 28 日
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