广发基金管理有限公司

关于广发安盈灵活配置混合型证券投资基金新增 E 类基金 份额、调整基金份额净值计算小数点后保留位数并相应修
订基金合同等法律文件的公告

广发安盈灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2015年8月10日经中国证监会证监许可〔2015〕1927号文及2016年10月21日中国证监会证券基金机构监管部《关于广发安盈灵活配置混合型证券投资基金延期募集备案的回函》（机构部函〔2016〕2563号）准予募集注册，于2016年12月9日正式成立运作。本基金的基金管理人为广发基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”），基金托管人为中国银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”）。

为了更好地满足投资者的投资需求，经与基金托管人协商一致，本公司决定自2024年4月18日起，在本基金现有份额的基础上增设E类基金份额（基金代码：021286），原A类基金份额和C类基金份额保持不变，同时调整本基金基金份额净值计算小数点后保留位数，并根据最新法律法规对《广发安盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）进行了相应修订（详见附件）。
现将相关事宜公告如下：

一、本基金新增 E 类基金份额情况

1.基金份额类别

在本基金现有份额的基础上增设E类基金份额，原A类基金份额和C类基金份额保持不变。

本基金将基金份额分为A类、C类和E类三种不同类别。投资者申购A类基金份额时收取申购费用，不计提销售服务费；投资者申购C类、E类基金份额时不收取申购费用，而从该类别基金资产中计提销售服务费。

本基金A类、C类和E类基金份额分别设置基金代码。由于基金费用的不同，各类基金份额将分别计算基金份额净值。

投资者在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。


2.E类基金份额的费用

（1）申购费

E类基金份额不收取申购费。

（2）赎回费

E类基金份额赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费计入基金财产的比例见下表，未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。赎回费率随赎回基金份额持有期限的增加而递减，具体费率如下：

持有期限（N） 赎回费率 计入基金财产比例

N＜7天 1.50% 100%

7天≤N＜30天 0.50% 100%

N≥30天 0% -

（3）管理费、托管费

E类基金份额的管理费率、托管费率与A类、C类基金份额相同。

（4）销售服务费

E类基金份额的销售服务费按前一日E类基金份额资产净值的0.45%年费率计提。计算方法如下：

H＝I×0.45%÷当年天数

H为E类基金份额每日应计提的销售服务费

I为E类基金份额前一日基金资产净值

E类基金份额的基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性划出，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3.投资管理

本基金将对A类、C类和E类基金份额的资产合并进行投资管理。

4.信息披露

基金管理人将分别公布A类、C类和E类基金份额的基金份额净值。

5.表决权


基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有的每一份A类基金份额、每一份C类基金份额和每一份E类基金份额拥有平等的投票权。
6.E类基金份额销售渠道与销售网点

（1）直销机构：广发基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室

办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33
楼；广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室

法定代表人：孙树明

客服电话：95105828 或 020-83936999

客服传真：020-34281105

网址：www.gffunds.com.cn

直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个人客户）和直销中心（仅限机构客户）销售本基金E类基金份额，网点具体信息详见本公司网站。

客户可以通过本公司客服电话进行销售相关事宜的问询、开放式基金的投资咨询及投诉等。

（2）非直销销售机构

本基金 E 类基金份额非直销销售机构信息详见基金管理人网站公示，敬请投资者留意。

基金管理人可根据有关法律法规的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金管理人网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金相关业务时，请遵循各销售机构业务规则与操作流程。

二、本基金基金份额净值计算小数点后保留位数调整方案

本基金基金份额净值的计算，由“保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四
舍五入”调整为“保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入”。

三、关于本基金修订法律文件的说明

本公司经与基金托管人协商一致，对上述相关内容进行修改，同时根据最新法律法规对《基金合同》进行相应修改。上述修改事项对原基金份额持有人的利
益无实质性不利影响，根据《基金合同》的规定无需召开基金份额持有人大会。另外，基金管理人相应修订本基金托管协议、招募说明书等法律文件。修订后的基金合同、托管协议及招募说明书等法律文件于公告当日在本公司网站上同时公布，并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。

修订后的基金合同、托管协议及招募说明书等法律文件自 2024 年 4 月 18 日
生效。

四、其他需要提示的事项

1.本公告仅对本基金增设 E 类基金份额、调整基金份额净值计算小数点后保留位数有关事项予以说明。投资者欲了解本基金详细信息，请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等法律文件。

2.投资者可通过以下途径咨询有关详情：

客户服务电话：95105828 或 020-83936999

公司网站：www.gffunds.com.cn

风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

特此公告。

广发基金管理有限公司
2024年4月17日

附件：《广发安盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表

章节 修订前 修订后

指定媒介 规定媒介

全文 指定网站 规定网站

指定报刊 规定报刊

具有证券、期货从业资格 符合《证券法》规定

一、订立本基金合同的目的、依据和原 一、订立本基金合同的目的、依据和原
则 则

…… ……

2、订立本基金合同的依据是《中华人民 2、订立本基金合同的依据是《中华人民
共和国合同法》（以下简称“《合同 共和国民法典》（以下简称“《民法典》”）、
法》”）、《中华人民共和国证券投资基 《中华人民共和国证券投资基金法》（以
金法》（以下简称“《基金法》”）、《公 下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投
开募集证券投资基金运作管理办法》（以 资基金运作管理办法》（以下简称“《运
下简称“《运作办法》”）、《证券投资基 作办法》”）、《公开募集证券投资基金销
金销售管理办法》（以下简称“《销售办 售机构监督管理办法》（以下简称“《销
法》”）、《公开募集证券投资基金信息 售办法》”）、《公开募集证券投资基金信
第一部分 披露管理办法》（以下简称“《信息披露 息披露管理办法》（以下简称“《信息披
前言 办法》”）、《公开募集开放式证券投资 露办法》”）、《公开募集开放式证券投资
基金流动性风险管理规定》（以下简称 基金流动性风险管理规定》（以下简称
《流动性风险管理规定》）和其他有关法 《流动性风险管理规定》）和其他有关法
律法规。 律法规。

…… ……

六、投资者应当认真阅读基金招募说明 六、投资者应当认真阅读基金招募说明
书、基金合同、基金产品资料概要等信 书、基金合同、基金产品资料概要等信
息披露文件，自主判断基金的投资价值， 息披露文件，自主判断基金的投资价值，
自主做出投资决策，自行承担投资风险。 自主做出投资决策，自行承担投资风险。
本基金合同约定的基金产品资料概要编 ……

制、披露与更新要求，自《信息披露办

法》实施之日起一年后开始执行。（删除）

……

…… ……

9、《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经 9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经
第二部分 释 第十一届全国人民代表大会常务委员会 第十届全国人民代表大会常务委员会第
义 第三十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日 五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第
起实施的《中华人民共和国证券投资基 十一届全国人民代表大会常务委员会第
金法》及颁布机关对其不时做出的修订 三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起
实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届


全国人民代表大会常务委员会第十四次
会议《全国人民代表大会常务委员会关
于修改<中华人民共和国港口法>等七部
法律的决定》修正的《中华人民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其不时
做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 10、《销售办法》：指中国证监会 2020 年
3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实施的
《证券投资基金销售管理办法》及颁布 《公开募集证券投资基金销售机构监督
机关对其不时做出的修订 管理办法》及颁布机关对其不时做出的
修订

11、 《信息披露办法》：指中国证监会2019 11、 《信息披露办法》：指中国证监会2019
年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施，
《公开募集证券投资基金信息披露管理 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关
办法》及颁布机关对其不时做出的修订 于修改部分证券期货规章的决定》修正
的《公开募集证券投资基金信息披露管
理办法》及颁布机关对其不时做出的修
订

…… ……

15、银行业监督管理机构：指中国人民 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员 银行和/或国家金融监督管理总局

会 ……

…… 19、合格境外投资者：指符合《合格境外
19、合格境外机构投资者：指符合《合格 机构投资者和人民币合格境外机构投资境外机构投资者境内证券投资管理办 者境内证券期货投资管理办法》及相关法》及相关法律法规规定可以投资于在 法律法规规定使用来自境外的资金进行中国境内依法募集的证券投资基金的中 境内证券期货投资的境外投资者，包括
国境外的机构投资者 合格境外机构投资者和人民币合格境外
20、投资人：指个人投资者、机构投资者 机构投资者
和合格境外机构投资者以及法律法规或 20、投资人：指个人投资者、机构投资者中国证监会允许购买证券投资基金的其 和合格境外投资者以及法律法规或中国
他投资人的合称 证监会允许购买证券投资基金的其他投
…… 资人的合称

29、基金合同终止日：指基金合同规定 ……
的基金合同终止事由出现后，基金财产 29、基金合同终止日：指基金合同规定清算完毕，清算结果报中国证监会备案 的基金合同终止事由出现后，基金财产
并确认后予以公告的日期 清算完毕，清算结果报中国证监会备案
…… 后予以公告的日期


51、基金份额类别：本基金将基金份额 ……

分为 A 类和 C 类不同的类别。在投资者 51、基金份额类别：本基金将基金份额
认购、申购基金时收取认购、申购费用 分为 A 类、C 类和 E 类三种不同的类别。
而不计提销售服务费的，称为 A 类基金 在投资者申购 A 类基金份额时收取申购
份额；在投资者认购、申购基金份额时 费用，不计提销售服务费；在投资者申
不收取认购、申购费用而是从本类别基 购 C 类和 E 类基金份额时不收取申购费
金资产中计提销售服务费的，称为 C 类 用，而从本类别基金资产中计提销售服
基金份额 务费

…… ……

53、指定媒介：指中国证监会指定的用 53、规定媒介：指符合中国证监会规定
以进行信息披露的全国性报刊及指定互 条件的用以进行信息披露的全国性报刊
联网网站（包括基金管理人网站、基金 及《信息披露办法》规定的互联网网站
托管人网站、中国证监会基金电子披露 （包括基金管理人网站、基金托管人网
网站）等媒介 站、中国证监会基金电子披露网站）等
…… 媒介

……

…… ……

八、基金份额类别 八、基金份额类别

本基金根据认购/申购费用收取方式的 本基金将基金份额分为 A 类、C 类、E 类
不同，将基金份额分为不同的类别。在 三种不同的类别。在投资者申购 A 类基
投资者认购/申购基金时收取认购/申购 金份额时收取申购费用，不计提销售服
费用，而不计提销售服务费的，称 A 类 务费；在投资者申购 C 类和 E 类基金份
基金份额；在投资者认购、申购基金份 额时不收取申购费用，而从本类别基金
额时不收取认购、申购费用，而是从本 资产中计提销售服务费。

类别基金资产中计提销售服务费的，称

为 C 类基金份额。

第三部分 基 本基金 A 类、C 类基金份额分别设置代 本基金 A 类、C 类和 E 类基金份额分别
金的基本情况 码。由于基金费用的不同，本基金 A 类 设置代码。由于基金费用的不同，本基
基金份额和 C 类基金份额将分别计算基 金 A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类
金份额净值。计算公式为： 基金份额将分别计算基金份额净值。计
计算日某类基金份额净值=计算日该类 算公式为:

基金份额的基金资产净值/计算日该类 计算日某类基金份额净值＝计算日该类
基金份额余额总数 基金份额的基金资产净值/计算日该类
基金份额余额总数

投资者在认购、申购基金份额时可自行 投资者在申购基金份额时可自行选择基
选择基金份额类别。有关基金份额类别 金份额类别。

的具体设置、费率水平等由基金管理人 有关基金份额类别的具体设置、费率水
确定，并在招募说明书中公告。根据基 平等由基金管理人确定，并在招募说明


金销售情况，在符合法律法规且不损害 书中公告。根据基金销售情况，在符合
已有基金份额持有人权益的情况下，基 法律法规且不损害已有基金份额持有人
金管理人在履行适当程序后可以增加新 权益的情况下，基金管理人在履行适当
的基金份额类别、或者在法律法规和基 程序后可以增加新的基金份额类别、或
金合同规定的范围内变更现有基金份额 者在法律法规和基金合同规定的范围内
类别的申购费率、调低赎回费率或变更 变更现有基金份额类别的申购费率、调
收费方式、或者停止现有基金份额类别 低赎回费率或变更收费方式、或者停止
的销售等，调整前基金管理人需及时公 现有基金份额类别的销售等，调整前基
告并报中国证监会备案。本基金不同基 金管理人需及时公告。本基金不同基金
金份额类别之间不得互相转换。 份额类别之间不得互相转换。

一、基金份额的发售时间、发售方式、发 一、基金份额的发售时间、发售方式、发
售对象 售对象

…… ……

3、发售对象 3、发售对象

第四部分 基 符合法律法规规定的可投资于证券投资 符合法律法规规定的可投资于证券投资
金份额的发售 基金的个人投资者、机构投资者和合格 基金的个人投资者、机构投资者和合格
境外机构投资者以及法律法规或中国证 境外投资者以及法律法规或中国证监会
监会允许购买证券投资基金的其他投资 允许购买证券投资基金的其他投资人。
人。 ……

……

一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进 本基金的申购与赎回将通过销售机构进
行。具体的销售网点将由基金管理人在 行。基金管理人可根据情况变更或增减
招募说明书或其他相关公告中列明。（删 销售机构，在基金管理人网站公示。基
除）基金管理人可根据情况变更或增减 金投资者应当在销售机构办理基金销售
销售机构，在基金管理人网站公示。基 业务的营业场所或按销售机构提供的其
金投资者应当在销售机构办理基金销售 他方式办理基金份额的申购与赎回。
第六部分 基 业务的营业场所或按销售机构提供的其
金份额的申购 他方式办理基金份额的申购与赎回。

与赎回 ……

三、申购与赎回的原则 ……

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格 三、申购与赎回的原则

以申请当日收市后计算的基金份额净值 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以
为基准进行计算； 申请当日的各类基金份额净值为基准进
…… 行计算；

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金份额净值的计算，保留到小数 ……

点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入， 六、申购和赎回的价格、费用及其用途

由此产生的收益或损失由基金财产承 1、本基金各类基金份额净值的计算，保
担。T 日的基金份额净值在 T+2 日内计 留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四
算，并在 T+3 日内公告。遇特殊情况， 舍五入，由此产生的收益或损失由基金经中国证监会同意，可以适当延迟计算 财产承担。T日的基金份额净值在当天收
或公告。 市后计算，并在 T+1 日内披露。遇特殊
情况，经履行适当程序，可以适当延迟
计算或披露。

2、申购份额的计算及余额的处理方式： 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募说明 本基金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金的申购费率由基金管理人决 书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由定，并在招募说明书中列示。申购的有 基金管理人决定，并在招募说明书中列效份额为净申购金额除以当日的基金份 示。申购的有效份额为净申购金额除以额净值，有效份额单位为份，上述计算 当日该类基金份额净值，有效份额单位结果均按四舍五入方法，保留到小数点 为份，上述计算结果均按四舍五入方法，
后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 保留到小数点后 2 位，由此产生的收益
财产承担。 或损失由基金财产承担。

3、赎回金额的计算及处理方式：本基金 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》，赎 赎回金额的计算详见《招募说明书》，赎回金额单位为元。本基金的赎回费率由 回金额单位为元。本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列 基金管理人决定，并在招募说明书中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回 示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应 份额乘以当日该类基金份额净值并扣除的费用，赎回金额单位为元。上述计算 相应的费用，赎回金额单位为元。上述结果均按四舍五入方法，保留到小数点 计算结果均按四舍五入方法，保留到小
后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 数点后 2 位，由此产生的收益或损失由
财产承担。对于持续持有期少于 7 日的 基金财产承担。对于持续持有期少于 7
投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，
上述赎回费全额计入基金财产。 并将上述赎回费全额计入基金财产。

4、申购费用由投资人承担，不列入基金 4、本基金 A 类基金份额的申购费用由该
财产。 类基金份额的投资人承担，不列入基金
财产。本基金 C 类、E 类基金份额不收取
申购费。

…… ……

6、本基金 A 类份额收取申购费用，C 类 6、本基金 A 类基金份额收取申购费用，
份额不收取申购费用，但从该类别基金 C 类基金份额和 E 类基金份额不收取申
资产中计提销售服务费。本基金的申购 购费用，但从该类别基金资产中计提销费率、申购份额具体的计算方法、赎回 售服务费。本基金的申购费率、申购份费率、赎回金额具体的计算方法和收费 额具体的计算方法、赎回费率、赎回金


方式由基金管理人根据基金合同的规定 额具体的计算方法和收费方式由基金管
确定，并在招募说明书中列示。基金管 理人根据基金合同的规定确定，并在招
理人可以在基金合同约定的范围内调整 募说明书中列示。基金管理人可以在基
费率或收费方式，并最迟应于新的费率 金合同约定的范围内调整费率或收费方
或收费方式实施日前依照《信息披露办 式，并最迟应于新的费率或收费方式实
法》的有关规定在指定媒介上公告。 施日前依照《信息披露办法》的有关规
7、基金管理人可以在不违反法律法规规 定在规定媒介上公告。

定及基金合同约定的情形下根据市场情 7、基金管理人可以在不违反法律法规规
况制定基金促销计划。针对基金投资者 定及基金合同约定的情形下根据市场情
定期和不定期地开展基金促销活动。在 况制定基金促销计划。针对基金投资者
基金促销活动期间，按相关监管部门要 定期和不定期地开展基金促销活动。在
求履行必要手续后，基金管理人可以适 基金促销活动期间，按相关监管部门要
当调低基金申购费率和基金赎回费率。 求履行必要手续后，基金管理人可以适
…… 当调低基金申购费率、基金赎回费率和
十一、基金转换 基金销售服务费率。

基金管理人可以根据相关法律法规以及 ……

本基金合同的规定决定开办本基金与基 十一、基金转换

金管理人管理的其他基金之间的转换业 基金管理人可以根据相关法律法规以及
务，基金转换可以收取一定的转换费， 本基金合同的规定决定开办本基金与基
相关规则由基金管理人届时根据相关法 金管理人管理的其他基金之间的转换业
律法规及本基金合同的规定制定并公 务，基金转换可以收取一定的转换费，
告，并提前告知基金托管人与相关机构。 相关规则由基金管理人届时根据相关法
本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额之 律法规及本基金合同的规定制定并公
间暂不允许进行相互转换。 告，并提前告知基金托管人与相关机构。
…… 本基金不同类别基金份额之间暂不允许
进行相互转换。

……

一、基金管理人 一、基金管理人

（一） 基金管理人简况 （一） 基金管理人简况

…… ……

住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路
第七部分 基 号 105 室-49848（集中办公区） 3018 号 2608 室

金合同当事人 ……

及权利义务 注册资本：1.2688 亿元人民币 ……

…… 注册资本：14,097.8 万元人民币

（二） 基金管理人的权利与义务 ……

…… （二） 基金管理人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他 ……


有关规定，基金管理人的义务包括但不 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他
限于： 有关规定，基金管理人的义务包括但不
…… 限于：

（16）按规定保存基金财产管理业务活 ……

动的会计账册、报表、记录和其他相关 （16）按规定保存基金财产管理业务活
资料 15 年以上； 动的会计账册、报表、记录和其他相关
…… 资料，保存期限不少于法律法规规定的
最低期限；

……

二、基金托管人 二、基金托管人

（一） 基金托管人简况 （一） 基金托管人简况

…… ……

法定代表人：刘连舸 法定代表人：葛海蛟

…… ……

（二） 基金托管人的权利与义务 （二） 基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他
有关规定，基金托管人的义务包括但不 有关规定，基金托管人的义务包括但不
限于： 限于：

…… ……

（8）复核、审查基金管理人计算的基金 （8）复核、审查基金管理人计算的基金
资产净值、基金份额净值、基金份额申 资产净值、各类基金份额净值、基金份
购、赎回价格； 额申购、赎回价格；

…… ……

（11）保存基金托管业务活动的记录、 （11）保存基金托管业务活动的记录、
账册、报表和其他相关资料 15 年以上； 账册、报表和其他相关资料，保存期限
不少于法律法规规定的最低期限；

…… ……

三、基金份额持有人 三、基金份额持有人

…… ……

同一类别每份基金份额具有同等的合法 同一类别每份基金份额具有同等的合法
权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金 权益。本基金 A 类基金份额、C 类基金份
份额由于基金份额净值的不同，基金收 额与 E 类基金份额由于基金份额净值的
益分配的金额以及参与清算后的剩余基 不同，基金收益分配的金额以及参与清
金财产分配的数量将可能有所不同。 算后的剩余基金财产分配的数量将可能
…… 有所不同。

……

第十四部分 …… ……

基金资产估值 四、估值程序 四、估值程序

1、基金份额净值是按照每个工作日闭市 1、各类基金份额净值是按照每个工作日后，基金资产净值除以当日基金份额的 闭市后，各类基金份额的基金资产净值余额数量计算，精确到 0.001 元，小数 除以当日该类基金份额的余额总数计
点后第 4 位四舍五入。国家另有规定的， 算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位
从其规定。 四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
每个工作日计算基金资产净值及基金份 每个工作日计算基金资产净值及基金份
额净值，并按规定公告。 额净值，并按规定披露。

2、基金管理人应每个工作日对基金资产 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本 估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金 基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后， 管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人， 将各类基金份额净值结果发送基金托管经基金托管人复核无误后，由基金管理 人，经基金托管人复核无误后，由基金
人对外公布。 管理人按照规定对外公布。

五、估值错误的处理 五、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的 适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数 准确性、及时性。当任一类基金份额净
点后 3 位以内（含第 3 位）发生估值错 值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发生
误时，视为基金份额净值错误。 估值错误时，视为该类基金份额净值错
…… 误。

4、基金份额净值估值错误处理的方法如 ……

下： 4、基金份额净值估值错误处理的方法如
（1）基金份额净值计算出现错误时，基 下：
金管理人应当立即予以纠正，通报基金 （1）任一类基金份额的基金份额净值计托管人，并采取合理的措施防止损失进 算出现错误时，基金管理人应当立即予
一步扩大。 以纠正，通报基金托管人，并采取合理
（2）错误偏差达到基金份额净值的 的措施防止损失进一步扩大。
0.25%时，基金管理人应当通报基金托管 （2）任一类基金份额的错误偏差达到该人并报中国证监会备案；错误偏差达到 类基金份额净值的0.25%时，基金管理人基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应 应当通报基金托管人并报中国证监会备
当公告，并报中国证监会备案。 案；任一类基金份额的错误偏差达到该
类基金份额净值的 0.5%时，基金管理人
…… 应当公告，并报中国证监会备案。

七、基金净值的确认 ……

用于基金信息披露的基金资产净值和基 七、基金净值的确认
金份额净值由基金管理人负责计算，基 用于基金信息披露的基金资产净值和各金托管人负责进行复核。基金管理人应 类基金份额净值由基金管理人负责计


于每个开放日交易结束后计算当日的基 算，基金托管人负责进行复核。基金管
金资产净值和基金份额净值并发送给基 理人应于每个开放日交易结束后计算当
金托管人。基金托管人对净值计算结果 日的基金资产净值和各类基金份额净值
复核确认后发送给基金管理人，由基金 并发送给基金托管人。基金托管人对净
管理人对基金净值予以公布。 值计算结果复核确认后发送给基金管理
…… 人，由基金管理人对基金净值信息予以
公布。

……

一、基金费用的种类 一、基金费用的种类

…… ……

3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的 3、从 C 类、E 类基金份额的基金财产中
销售服务费； 计提的销售服务费；

…… ……

二、基金费用计提方法、计提标准和支 二、基金费用计提方法、计提标准和支
付方式 付方式

…… ……

3、销售服务费 3、销售服务费

本基金 A 类基金份额不收取销售服务 本基金 A 类基金份额不收取销售服务
费，C类基金份额的销售服务费按前一日 费，C 类基金份额和 E 类基金份额分别
C 类基金份额资产净值的 0.40%年费率 从本类别份额基金资产中计提销售服务
计提。计算方法如下： 费。

第十五部分 H＝E×0.40%÷当年天数 （1）C 类基金份额的销售服务费

基金费用与税 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C
收 务费 类基金份额资产净值的 0.40%年费率计
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 提。计算方法如下：

基金销售服务费每日计提，按月支付。 H＝E×0.40%÷当年天数

由基金管理人向基金托管人发送基金销 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服
售服务费划付指令，经基金托管人复核 务费

后于次月前 5 个工作日内从基金财产中 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
一次性划出，由注册登记机构代收，注 （2）E 类基金份额的销售服务费

册登记机构收到后按相关合同规定支付 E 类基金份额的销售服务费按前一日 E
给基金销售机构等。若遇法定节假日、 类基金份额资产净值的 0.45%年费率计
公休日等，支付日期顺延。 提。计算方法如下：

…… H＝I×0.45%÷当年天数

H 为 E 类基金份额每日应计提的销售服
务费

I 为 E 类基金份额前一日基金资产净值
（新增）


C 类基金份额、E 类基金份额的基金销售
服务费每日计提，按月支付。由基金管
理人向基金托管人发送基金销售服务费
划付指令，经基金托管人复核后于次月
前 5 个工作日内从基金财产中一次性划
出，由注册登记机构代收，注册登记机
构收到后按相关合同规定支付给基金销
售机构等。若遇法定节假日、公休日等，
支付日期顺延。

……

…… ……

三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则

…… ……

2、本基金收益分配方式分两种：现金分 2、本基金收益分配方式分两种：现金分
红与红利再投资，投资者可选择现金红 红与红利再投资，投资者可选择现金红
利或将现金红利自动转为基金份额进行 利或将现金红利自动转为对应类别的基
再投资；若投资者不选择，本基金默认 金份额进行再投资；若投资者不选择，
的收益分配方式是现金分红； 本基金默认的收益分配方式是现金分
3、基金收益分配后基金份额净值不能低 红；

于面值；即基金收益分配基准日的基金 3、基金收益分配后各类基金份额净值不
份额净值减去每单位基金份额收益分配 能低于面值；即基金收益分配基准日的
金额后不能低于面值； 各类基金份额净值减去每单位该类基金
4、由于本基金 A 类基金份额不收取销售 份额收益分配金额后不能低于面值；

第十六部分 服务费，而 C 类基金份额收取销售服务 4、由于本基金 A 类基金份额不收取销售
基金的收益与 费，各基金份额类别对应的可分配收益 服务费，而 C 类基金份额和 E 类基金份
分配 将有所不同。本基金同一类别的每一基 额收取销售服务费，各基金份额类别对
金份额享有同等分配权； 应的可分配收益将有所不同。本基金同
…… 一类别的每一基金份额享有同等分配
权；

……

四、收益分配方案 四、收益分配方案

基金收益分配方案中应载明截止收益分 基金收益分配方案中应载明截止收益分
配基准日的可供分配利润、基金收益分 配基准日的可供分配利润、基金收益分
配对象、分配时间、分配数额及比例、分 配对象、分配时间、分配数额、分配方式
配方式等内容。 等内容。

五、收益分配方案的确定、公告与实施 五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟 本基金收益分配方案由基金管理人拟
定，并由基金托管人复核，依照《信息 定，并由基金托管人复核，依照《信息披
披露办法》的有关规定在指定媒介公


告。 露办法》的有关规定在规定媒介公告。
基金红利发放日距离收益分配基准日 法律法规或监管机关另有规定的，从其
（即可供分配利润计算截止日）的时间 规定。

不得超过15个工作日。（删除） ……

法律法规或监管机关另有规定的，从其 六、基金收益分配中发生的费用

规定。 基金收益分配时所发生的银行转账或其
…… 他手续费用由投资者自行承担。当投资
六、基金收益分配中发生的费用 者的现金红利小于一定金额，不足以支
基金收益分配时所发生的银行转账或其 付银行转账或其他手续费用时，基金登
他手续费用由投资者自行承担。当投资 记机构可将基金份额持有人的现金红利
者的现金红利小于一定金额，不足以支 自动转为对应类别的基金份额。红利再
付银行转账或其他手续费用时，基金登 投资的计算方法，依照《业务规则》执
记机构可将基金份额持有人的现金红利 行。

自动转为基金份额。红利再投资的计算 ……

方法，依照《业务规则》执行。

……

…… ……

二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

…… ……

本基金信息披露义务人应当在中国证监 本基金信息披露义务人应当在中国证监
会规定时间内，将应予披露的基金信息 会规定时间内，将应予披露的基金信息
通过中国证监会指定的全国性报刊（以 通过符合中国证监会规定条件的全国性
下简称“指定报刊”）及指定互联网网站 报刊（以下简称“规定报刊”）及指定互
（以下简称“指定网站”或“网站”）等 联网网站（以下简称“规定网站”或“网
媒介披露，并保证基金投资者能够按照 站”）等媒介披露，并保证基金投资者能
第十八部分 《基金合同》约定的时间和方式查阅或 够按照《基金合同》约定的时间和方式
基金的信息披 者复制公开披露的信息资料。指定网站 查阅或者复制公开披露的信息资料。规
露 包括基金管理人网站、基金托管人网站、 定网站包括基金管理人网站、基金托管
中国证监会基金电子披露网站。指定网 人网站、中国证监会基金电子披露网站。
站应当无偿向投资者提供基金信息披露 规定网站应当无偿向投资者提供基金信
服务。 息披露服务。

…… ……

五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息

…… ……

（四）基金净值信息 （四）基金净值信息

《基金合同》生效后，在开始办理基金 《基金合同》生效后，在开始办理基金
份额申购或者赎回前，基金管理人应当 份额申购或者赎回前，基金管理人应当


至少每周在指定网站上披露一次基金份 至少每周在规定网站上披露一次各类基
额净值和基金份额累计净值。 金份额净值和各类基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后， 在开始办理基金份额申购或者赎回后，
基金管理人应当在不晚于每个开放日的 基金管理人应当在不晚于每个开放日的
次日，通过指定网站、基金销售机构的 次日，通过规定网站、基金销售机构的
网站或营业网点，披露开放日的基金份 网站或营业网点，披露开放日的各类基
额净值和基金份额累计净值。 金份额净值和各类基金份额累计净值。
基金管理人应当不晚于半年度和年度最 基金管理人应当不晚于半年度和年度最
后一日的次日，在指定网站披露半年度 后一日的次日，在规定网站披露半年度
和年度最后一日的基金份额净值和基金 和年度最后一日的各类基金份额净值和
份额累计净值。 各类基金份额累计净值。

…… ……

（七）临时报告 （七）临时报告

…… ……

17、基金份额净值计价错误达基金份额 17、任一类基金份额净值计价错误达该
净值百分之零点五； 类基金份额净值百分之零点五；

……

……

一、《基金合同》的变更 一、《基金合同》的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或本 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本
合同约定应经基金份额持有人大会决议 基金合同约定应经基金份额持有人大会
通过的事项的，应召开基金份额持有人 决议通过的事项的，应召开基金份额持
大会决议通过。对于可不经基金份额持 有人大会决议通过。对于可不经基金份
有人大会决议通过的事项，由基金管理 额持有人大会决议通过的事项，由基金
人和基金托管人同意后变更并公告，并 管理人和基金托管人同意后变更并公
报中国证监会备案。 告。

第十九部分 2、关于《基金合同》变更的基金份额持
基金合同的变 有人大会决议自表决通过之日起生效， 2、关于《基金合同》变更的基金份额持更、终止与基 生效后方可执行，自决议生效后两个工 有人大会决议生效后方可执行，该决议
金财产的清算 作日内在指定媒介公告。 应当自通过之日起五日内报中国证监会
备案，自决议生效后两日内在规定媒介
…… 公告。

4、基金财产清算程序： ……

…… 4、基金财产清算程序：

（6）将清算报告报中国证监会备案确认 ……

并公告； （6）将清算报告报中国证监会备案并公
…… 告；

七、基金财产清算账册及文件的保存 ……


基金财产清算账册及有关文件由基金托 七、基金财产清算账册及文件的保存
管人保存 15 年以上。 基金财产清算账册及有关文件由基金托
管人保存，保存期限不得低于法律法规
规定的最低期限。

…… ……

第二十二部分 2、《基金合同》的有效期自其生效之日 2、《基金合同》的有效期自其生效之日基金合同的效 起至基金财产清算结果报中国证监会备 起至基金财产清算结果报中国证监会备
力 案确认并公告之日止。 案并公告之日止。

…… ……

第二十四部分 根据以上内容对应修改。 根据以上内容对应修改。

基金合同内容

摘要
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