广发集裕债券型证券投资基金

2023 年第 2 季度报告

2023 年 6 月 30 日

基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二三年七月二十日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023 年 7 月 18 日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2023 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 广发集裕债券

基金主代码 002636

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2016 年 5 月 11 日

报告期末基金份额总额 16,610,839,450.34 份

在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，通过

投资目标 灵活的资产配置，力求实现基金资产的持续稳健增

值。

本基金将密切关注股票、债券市场的运行状况与风

险收益特征，通过自上而下的定性分析和定量分析，

投资策略

综合分析宏观经济形势、国家政策、市场流动性和

估值水平等因素，判断金融市场运行趋势和不同资


产类别在经济周期的不同阶段的相对投资价值，对

各大类资产的风险收益特征进行评估，从而确定固

定收益类资产和权益类资产的配置比例，并依据各

因素的动态变化进行及时调整。

业绩比较基准 中债总全价指数收益率

本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益

率低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基

风险收益特征

金，属于证券投资基金中具有中低风险收益特征的

品种。

基金管理人 广发基金管理有限公司

基金托管人 兴业银行股份有限公司

下属分级基金的基金简

广发集裕债券 A 广发集裕债券 C

称
下属分级基金的交易代

002636 002637

码
报告期末下属分级基金

14,817,740,373.15 份 1,793,099,077.19 份

的份额总额

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

报告期

主要财务指标 (2023 年 4 月 1 日-2023 年 6 月 30 日)

广发集裕债券 A 广发集裕债券 C

1.本期已实现收益 -133,394,911.76 -18,032,971.68

2.本期利润 -312,295,066.89 -43,379,799.90

3.加权平均基金份额本期利润 -0.0199 -0.0223


4.期末基金资产净值 18,620,136,473.57 2,209,046,861.65

5.期末基金份额净值 1.257 1.232

注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、广发集裕债券 A：

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④
率① ② 率③ 率标准差

④

过去三个 -1.49% 0.31% 1.03% 0.06% -2.52% 0.25%
月

过去六个 1.05% 0.28% 0.87% 0.06% 0.18% 0.22%
月

过去一年 -1.64% 0.24% 1.35% 0.08% -2.99% 0.16%

过去三年 7.68% 0.26% 2.34% 0.09% 5.34% 0.17%

过去五年 30.53% 0.40% 7.55% 0.10% 22.98% 0.30%

自基金合

同生效起 39.67% 0.36% 4.86% 0.11% 34.81% 0.25%
至今
2、广发集裕债券 C：

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④
率① ② 率③ 率标准差

④

过去三个 -1.60% 0.32% 1.03% 0.06% -2.63% 0.26%
月

过去六个 0.74% 0.29% 0.87% 0.06% -0.13% 0.23%
月

过去一年 -2.14% 0.25% 1.35% 0.08% -3.49% 0.17%


过去三年 6.16% 0.26% 2.34% 0.09% 3.82% 0.17%

过去五年 27.34% 0.40% 7.55% 0.10% 19.79% 0.30%

自基金合

同生效起 35.36% 0.37% 4.86% 0.11% 30.50% 0.26%
至今
3.2.2　自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

广发集裕债券型证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

(2016 年 5 月 11 日至 2023 年 6 月 30 日)

1、广发集裕债券 A：
2、广发集裕债券 C：


§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基

金经理期限 证券

姓名 职务 从业 说明

任职 离任 年限

日期 日期

本基金的基金经理；

广发恒鑫一年持有 曾刚先生，工商管理硕士，持
期混合型证券投资 有中国证券投资基金业从业
基金的基金经理； 证书。曾任红塔证券股份有限
广发集优 9 个月持 公司投资经理，汉唐证券有限
有期债券型证券投 责任公司投资经理，华宝兴业
资基金的基金经理； 基金管理公司债券研究员，华
曾刚 广发恒益一年持有 2021- - 20 年 富基金管理有限公司基金经
期混合型证券投资 04-08 理、固定收益总监，汇添富基
基金的基金经理； 金管理有限公司基金经理、固
广发恒阳一年持有 定收益副总监、广发集嘉债券
期混合型证券投资 型证券投资基金基金经理(自
基金的基金经理； 2021年1月12日至2022年3
广发恒享一年持有 月 15 日)。

期混合型证券投资

基金的基金经理；


广发集悦债券型证

券投资基金的基金

经理；广发安颐一

年持有期混合型证

券投资基金的基金

经理；广发鑫源灵

活配置混合型证券

投资基金的基金经

理；混合资产投资

部总经理

注：1.“任职日期”和“离职日期”指公司公告聘任或解聘日期。

2.证券从业的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为，基金的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

公司通过建立科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节的内部控制，并通过实时的行为监控与及时的分析评估，保证公平交易原则的实现。

在投资决策的内部控制方面，公司建立了严格的投资备选库制度及投资授权制度，投资组合的投资标的必须来源于公司备选库，投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易过程中，中央交易部按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则，公平分配投资指令。金融工程与风险管理部风险控制岗通过投资交易系统对投资交易过程进行实时监控及预警，实现投资风险的事中风险控制；稽核岗通过对投资、研究及交易等全流程的独立监察稽核，实现投资风险的事后控制。

本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，不同的投资组合受到了公平对待，未发生任何不公平的交易事项。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内，本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 28 次，均为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易，有关投资经理按规定履行了审批程序。

本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

2023 年二季度，国内经济仍处于恢复期，外需承压、内需提振有限，信贷需求转而弱化；政策保持高质量发展的方向，资金总体宽松；行业政策方面，较为关注“卡脖子”的科技领域。本季度，海外地缘政治冲突频发，6 月份中美关系有所缓和，市场风险偏好有所提升，全球资本市场延续一季度的趋势，聚焦人工智能。我们认为 AI是极具创新特性、有可能带动全社会劳动生产率大幅提升的重大突破，而中国正在快速跟进，未来如在应用环节提升效率，将形成新的产业机遇。这在国内资本市场上反映为债市继续走强，股市呈现强结构性行情，特别是 TMT 相关板块累计涨幅较高，波动加大，子板块的轮动也在加速，把握机会的难度较大。

报告期内，债券部分，组合未能及时调整配置；可转债总体高配，对组合形成了一定的拖累；权益部分，在 4 月和 6 月股市的两次调整中，组合操作不够主动，力度欠佳，净值受到一定影响。我们对此认真反思，希望后续能更好地把握政策方向，提升投资的前瞻性，兼顾配置与交易，争取提升组合长期回报。
4.5 报告期内基金的业绩表现

本报告期内，本基金 A 类基金份额净值增长率为-1.49%，C 类基金份额净值增长
率为-1.60%，同期业绩比较基准收益率为 1.03%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。


§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

占基金总资产
序号 项目 金额(元)

的比例(%)

1 权益投资 3,579,930,089.78 14.86

其中：普通股 3,559,677,956.23 14.77

存托凭证 20,252,133.55 0.08

2 固定收益投资 20,252,715,237.52 84.04

其中：债券 20,202,442,155.33 83.83

资产支持证券 50,273,082.19 0.21

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 -3,925.37 0.00

其中：买断式回购的买入返售

- -
金融资产

6 银行存款和结算备付金合计 220,536,900.77 0.92

7 其他资产 45,144,871.61 0.19

8 合计 24,098,323,174.31 100.00

注：本基金持有的交易所质押式回购所产生的利息由于交收与清算的时间性差异导致本基金本报告期末买入返售金融资产余额为负数。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

占基金资产净
代码 行业类别 公允价值（元）

值比例（％）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 100,142,781.00 0.48

C 制造业 1,615,170,117.84 7.75


电力、热力、燃气及水生产和供应 11,476,690.00 0.06
D 业

E 建筑业 342,123,074.00 1.64

F 批发和零售业 18,460,022.00 0.09

G 交通运输、仓储和邮政业 112,488,435.00 0.54

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,008,512,994.17 4.84

J 金融业 204,021,107.48 0.98

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 36,560,082.70 0.18

M 科学研究和技术服务业 16,659,223.00 0.08

N 水利、环境和公共设施管理业 19,603,200.00 0.09

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 94,712,362.59 0.45

S 综合 - -

合计 3,579,930,089.78 17.19

注：上述行业分类的数据已包含存托凭证。
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

净值比例(％)

1 300054 鼎龙股份 4,259,400 105,334,962.00 0.51

2 688777 中控技术 1,662,410 104,366,099.80 0.50

3 000063 中兴通讯 2,013,400 91,690,236.00 0.44

4 601916 浙商银行 30,033,432 79,288,260.48 0.38

5 300182 捷成股份 12,041,589 75,982,426.59 0.36

6 002230 科大讯飞 1,100,800 74,810,368.00 0.36

7 601117 中国化学 9,000,000 74,520,000.00 0.36

8 601390 中国中铁 9,437,100 71,533,218.00 0.34

9 688027 国盾量子 436,330 69,079,765.60 0.33


10 601668 中国建筑 11,993,400 68,842,116.00 0.33

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产

序号 债券品种 公允价值(元)

净值比例(％)

1 国家债券 172,835,457.53 0.83

2 央行票据 - -

3 金融债券 3,429,955,290.17 16.47

其中：政策性金融债 1,181,050,039.75 5.67

4 企业债券 6,346,570,074.03 30.47

5 企业短期融资券 91,358,016.98 0.44

6 中期票据 5,650,929,316.28 27.13

7 可转债（可交换债） 4,510,794,000.34 21.66

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 20,202,442,155.33 96.99

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

占基金资产
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 净值比例
（％）

1 230301 23 进出 01 2,000,000 201,902,622.95 0.97

2 102000923 20 广州地铁 2,000,000 201,242,644.81 0.97
MTN002

3 102281688 22 招商公路 1,700,000 174,046,270.14 0.84
MTN001

4 110079 杭银转债 1,506,750 173,298,582.93 0.83

5 148012 22 深投 05 1,700,000 172,935,410.96 0.83

5.6　报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值(元) 占基金资产
净值比例（%）

1 180079 欲晓 26A3 500,000 50,273,082.19 0.24

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

（1）本基金本报告期末未持有股指期货。

（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

（1）本基金本报告期末未持有国债期货。

（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体中，杭州银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到中国银行保险监督管理委员会或其派出机构的处罚。江苏银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到中国人民银行的处罚。
本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 本报告期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股票库的情形。
5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 3,492,017.06

2 应收证券清算款 41,603,608.71

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 49,245.84

6 其他应收款 -


7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 45,144,871.61

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

占基金资产净
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)

值比例(%)

1 110079 杭银转债 173,298,582.93 0.83

2 110053 苏银转债 171,577,421.15 0.82

3 113050 南银转债 149,756,588.15 0.72

4 110085 通 22 转债 149,347,419.63 0.72

5 110075 南航转债 119,514,741.29 0.57

6 113055 成银转债 117,269,852.72 0.56

7 127074 麦米转 2 114,699,041.65 0.55

8 113044 大秦转债 107,353,792.20 0.52

9 113045 环旭转债 100,616,984.11 0.48

10 113062 常银转债 97,497,899.21 0.47

11 123107 温氏转债 87,917,219.18 0.42

12 113061 拓普转债 87,856,262.17 0.42

13 123145 药石转债 83,324,348.04 0.40

14 113065 齐鲁转债 78,262,393.01 0.38

15 113048 晶科转债 77,632,789.04 0.37

16 127030 盛虹转债 75,836,103.15 0.36

17 127032 苏行转债 75,798,010.23 0.36

18 113057 中银转债 74,274,872.88 0.36

19 127036 三花转债 72,010,278.85 0.35

20 123150 九强转债 62,301,996.97 0.30

21 113648 巨星转债 61,079,968.22 0.29

22 110091 合力转债 56,162,761.64 0.27

23 113021 中信转债 54,865,935.02 0.26

24 113534 鼎胜转债 52,077,040.10 0.25

25 123131 奥飞转债 51,675,854.79 0.25

26 128140 润建转债 48,636,540.02 0.23

27 128044 岭南转债 48,150,564.38 0.23

28 128087 孚日转债 45,449,126.30 0.22

29 118020 芳源转债 44,392,102.19 0.21

30 127043 川恒转债 43,779,079.89 0.21

31 123169 正海转债 42,906,789.04 0.21

32 123164 法本转债 42,749,229.81 0.21

33 113643 风语转债 41,720,772.33 0.20


34 127045 牧原转债 39,443,282.50 0.19

35 127050 麒麟转债 38,803,301.59 0.19

36 123154 火星转债 37,269,428.07 0.18

37 123157 科蓝转债 37,089,243.29 0.18

38 128137 洁美转债 37,005,054.80 0.18

39 123132 回盛转债 35,363,712.96 0.17

40 128122 兴森转债 34,994,400.00 0.17

41 127061 美锦转债 33,884,593.15 0.16

42 127069 小熊转债 33,810,667.40 0.16

43 123165 回天转债 32,621,111.95 0.16

44 110090 爱迪转债 32,218,671.20 0.15

45 110068 龙净转债 31,520,631.51 0.15

46 128132 交建转债 31,215,856.17 0.15

47 113626 伯特转债 29,034,526.03 0.14

48 110084 贵燃转债 28,781,966.85 0.14

49 113504 艾华转债 27,999,490.41 0.13

50 123130 设研转债 27,655,791.78 0.13

51 123138 丝路转债 27,443,128.77 0.13

52 127073 天赐转债 26,550,386.97 0.13

53 128081 海亮转债 26,063,539.01 0.13

54 123119 康泰转 2 26,022,297.94 0.12

55 113042 上银转债 25,971,879.45 0.12

56 110059 浦发转债 25,942,145.75 0.12

57 113629 泉峰转债 25,337,217.26 0.12

58 113647 禾丰转债 25,176,396.44 0.12

59 123144 裕兴转债 23,736,129.60 0.11

60 118014 高测转债 22,205,069.92 0.11

61 127052 西子转债 21,964,575.07 0.11

62 110083 苏租转债 20,610,143.56 0.10

63 127058 科伦转债 19,203,340.21 0.09

64 118025 奕瑞转债 18,700,497.53 0.09

65 113604 多伦转债 17,944,668.49 0.09

66 113582 火炬转债 17,864,807.75 0.09

67 123156 博汇转债 17,489,905.09 0.08

68 113654 永 02 转债 16,993,570.77 0.08

69 127016 鲁泰转债 16,768,712.88 0.08

70 113053 隆 22 转债 16,073,276.71 0.08

71 110086 精工转债 15,757,690.85 0.08

72 127077 华宏转债 15,531,437.43 0.07

73 128083 新北转债 15,016,526.32 0.07

74 127046 百润转债 14,748,164.38 0.07

75 127007 湖广转债 14,660,032.88 0.07

76 113661 福 22 转债 14,525,625.21 0.07


77 111008 沿浦转债 14,310,041.64 0.07

78 113655 欧 22 转债 14,195,803.01 0.07

79 113640 苏利转债 13,985,689.32 0.07

80 123142 申昊转债 13,829,302.05 0.07

81 128037 岩土转债 13,446,410.96 0.06

82 128048 张行转债 13,156,154.38 0.06

83 113619 世运转债 12,902,506.85 0.06

84 113660 寿 22 转债 12,839,190.41 0.06

85 113631 皖天转债 12,721,602.74 0.06

86 111004 明新转债 12,700,230.14 0.06

87 128042 凯中转债 12,679,558.90 0.06

88 127012 招路转债 12,676,717.53 0.06

89 123158 宙邦转债 12,493,840.84 0.06

90 123054 思特转债 12,429,256.44 0.06

91 118028 会通转债 12,339,610.96 0.06

92 113632 鹤 21 转债 11,843,767.12 0.06

93 113059 福莱转债 11,751,770.69 0.06

94 118027 宏图转债 11,534,190.41 0.06

95 127039 北港转债 11,235,994.52 0.05

96 118022 锂科转债 11,130,293.15 0.05

97 128090 汽模转 2 10,709,273.81 0.05

98 118005 天奈转债 10,345,001.37 0.05

99 113594 淳中转债 10,071,417.81 0.05

100 110080 东湖转债 9,829,196.71 0.05

101 123171 共同转债 9,515,284.71 0.05

102 123120 隆华转债 9,189,985.48 0.04

103 127042 嘉美转债 9,076,357.80 0.04

104 123108 乐普转 2 8,527,637.49 0.04

105 113665 汇通转债 7,800,813.42 0.04

106 113024 核建转债 7,381,695.23 0.04

107 110061 川投转债 6,739,002.56 0.03

108 127063 贵轮转债 6,627,335.62 0.03

109 110076 华海转债 6,613,093.15 0.03

110 127071 天箭转债 6,469,333.07 0.03

111 128134 鸿路转债 6,343,931.92 0.03

112 111000 起帆转债 5,969,571.23 0.03

113 128097 奥佳转债 5,800,212.33 0.03

114 127060 湘佳转债 5,560,200.00 0.03

115 110043 无锡转债 5,462,983.56 0.03

116 123022 长信转债 5,335,365.62 0.03

117 113653 永 22 转债 5,223,663.78 0.03

118 118024 冠宇转债 5,213,752.88 0.03

119 118023 广大转债 5,125,886.27 0.02


120 118006 阿拉转债 4,840,627.95 0.02

121 123122 富瀚转债 4,739,221.92 0.02

122 127040 国泰转债 4,657,789.59 0.02

123 127065 瑞鹄转债 4,323,644.05 0.02

124 123147 中辰转债 4,317,389.04 0.02

125 113063 赛轮转债 4,252,222.44 0.02

126 118007 山石转债 4,068,638.68 0.02

127 123090 三诺转债 4,035,437.92 0.02

128 111010 立昂转债 3,742,517.26 0.02

129 110082 宏发转债 3,404,987.67 0.02

130 123082 北陆转债 2,876,457.95 0.01

131 132026 G 三峡 EB2 2,545,561.23 0.01

132 127020 中金转债 2,534,500.27 0.01

133 113051 节能转债 2,522,263.01 0.01

134 128101 联创转债 2,452,035.62 0.01

135 127056 中特转债 2,424,410.25 0.01

136 127026 超声转债 2,414,985.62 0.01

137 128130 景兴转债 2,361,326.03 0.01

138 113618 美诺转债 2,257,764.38 0.01

139 113056 重银转债 2,023,553.42 0.01

140 113657 再 22 转债 1,975,154.79 0.01

141 113058 友发转债 1,915,070.68 0.01

142 110081 闻泰转债 1,787,650.63 0.01

143 123099 普利转债 1,786,183.70 0.01

144 113637 华翔转债 1,619,035.32 0.01

145 118012 微芯转债 1,507,997.92 0.01

146 128119 龙大转债 1,368,044.38 0.01

147 128023 亚太转债 1,338,673.97 0.01

148 113064 东材转债 1,338,292.60 0.01

149 111005 富春转债 1,280,987.67 0.01

150 123127 耐普转债 1,266,821.92 0.01

151 123149 通裕转债 1,114,128.49 0.01

152 123168 惠云转债 1,040,245.89 0.00

153 127066 科利转债 972,763.18 0.00

154 123160 泰福转债 966,499.73 0.00

155 123048 应急转债 810,897.53 0.00

156 128136 立讯转债 675,106.85 0.00

157 127076 中宠转 2 604,031.80 0.00

158 113659 莱克转债 589,404.79 0.00

159 123162 东杰转债 584,437.19 0.00

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明


流通受限部分 占基金资产 流通受限

序号 股票代码 股票名称

的公允价值(元) 净值比例(%) 情况说明

1 601916 浙商银行 16,232,990.40 0.08 配股流通

受限

§6 开放式基金份额变动

单位：份

项目 广发集裕债券A 广发集裕债券C

报告期期初基金份额总额 15,587,502,167.36 2,027,132,425.98

报告期期间基金总申购份额 1,826,489,423.71 209,238,623.83

减：报告期期间基金总赎回份额 2,596,251,217.92 443,271,972.62

报告期期间基金拆分变动份额（份

- -

额减少以“-”填列）

报告期期末基金份额总额 14,817,740,373.15 1,793,099,077.19

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

本报告期内基金管理人未持有本基金份额。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内，基金管理人不存在运用固有资金（认）申购、赎回或买卖本基金的 情况。

§8 备查文件目录

8.1 备查文件目录

1.中国证监会批准广发集裕债券型证券投资基金募集的文件

2.《广发集裕债券型证券投资基金基金合同》


3.《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》

4.《广发集裕债券型证券投资基金托管协议》

5.法律意见书

6.基金管理人业务资格批件、营业执照

7.基金托管人业务资格批件、营业执照
8.2 存放地点

广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼

8.3 查阅方式

1.书面查阅：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件；

2.网站查阅：基金管理人网址 www.gffunds.com.cn。

广发基金管理有限公司
二〇二三年七月二十日
点击查看>>  附件