华宝港股通香港精选混合型证券投资基金
2021 年第 2 季度报告

2021 年 6 月 30 日

基金管理人：华宝基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

报告送出日期：2021 年 7 月 21 日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 07 月 19 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2021 年 04 月 01 日起至 06 月 30 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 华宝香港精选混合

基金主代码 005883

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2018 年 6 月 20 日

报告期末基金份额总额 22,314,778.76 份

投资目标 本基金通过精选个股和严格的风险控制，追求超越业绩比较基准的投
资回报，力争实现基金资产的长期稳健增值。

投资策略 本基金将依靠定量与定性相结合的方法，自下而上地精选个股。定量
的方法包括分析相关的财务指标和市场指标，选择财务健康，成长性
好，估值合理的股票。定性的方法则是结合本基金研究团队的案头研
究和实地调研，深入分析企业的基本面和长期发展前景，及短期重大
影响事件。

业绩比较基准 恒生综合指数收益率×80%＋人民币银行活期存款利率（税后）×20%。

风险收益特征 本基金是一只主动投资的混合型基金，其长期平均预期风险和预期收
益率低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。本基金将通
过港股通投资香港证券市场，会面临港股通机制下因投资环境、投资
标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

基金管理人 华宝基金管理有限公司

基金托管人 中国银行股份有限公司


§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（2021 年 4 月 1 日-2021 年 6 月 30 日）

1.本期已实现收益 261,109.66

2.本期利润 1,881,887.75

3.加权平均基金份额本期利润 0.0711

4.期末基金资产净值 29,290,607.51

5.期末基金份额净值 1.3126

注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比较基

净值增长率 净值增长率 业绩比较基

阶段 准收益率标 ①－③ ②－④

① 标准差② 准收益率③

准差④

过去三个月 5.97% 0.90% -0.09% 0.72% 6.06% 0.18%

过去六个月 6.97% 1.40% 3.25% 1.06% 3.72% 0.34%

过去一年 25.14% 1.26% 12.55% 1.03% 12.59% 0.23%

过去三年 31.16% 1.16% 10.74% 1.06% 20.42% 0.10%

过去五年 - - - - - -

自基金合同

31.26% 1.15% 11.20% 1.05% 20.06% 0.10%
生效起至今
注：1、净值以及比较基准相关数据计算中涉及天数的，包括所有交易日以及季末最后一自然日（如非交易日）。

2、本基金业绩比较基准为：恒生综合指数收益率*80%+人民币银行活期存款利率(税后)*20%。
3、本基金成立于 2018 年 6 月 20 日。

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：按照基金合同的约定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比
例符合基金合同的有关约定，截至于 2018 年 12 月 20 日，本基金已达到合同规定的资产配置比例。
3.3 其他指标
无

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明

任职日期 离任日期 年限

硕士。曾在德意志银行亚洲证券、法国巴
黎银行亚洲证券、东方证券资产管理部从
事证券研究投资工作。2009 年 12 月加入
华宝基金管理有限公司，曾任海外投资管
周欣 本基金基 2018 年6 月 20 - 22 年 理部总经理。2009 年 12 月起任华宝海外
金经理 日 中国成长混合型证券投资基金基金经理。
2015 年 9 月至 2017 年 8 月任华宝中国互
联网股票型证券投资基金基金经理。2018
年 6 起月任华宝港股通香港精选混合型
证券投资基金基金经理。

注：1、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。

2、证券从业含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及其各项实施细则、《华宝港股通香港精选混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋取最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本报告期内，基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评价等机制，确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到公平对待。同时，基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定和公司内部制度要求，分析了本公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差；分析结果未发现异常情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内，基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%。

本报告期内，本基金未发现异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

二季度，基金整体配置以成长股为主。期间，市场出现磨底行情，伴随着印度等地区疫情的进一步发酵，医药行业股票出现一定幅度的涨幅，尤其是 CXO、医疗服务、疫苗等相关股票出现较大幅度的涨幅；受反垄断的进一步影响，TMT 行业巨头出现较大幅度的波动，估值受到一定程
度的压制，头部 TMT 公司股价也出现一定程度的调整；受新疆棉事件影响，国产运动服饰市场出现持续火爆的现象，纺织服装类企业股价也有较大幅度的上涨。基金在期间小幅提升了持仓比例，取得了一定的收益，持仓结构方面，基金增持了确定性较高的 CXO、医疗服务等医药股，减持了短期业绩压力较大的半导体股票。然而，基金由于防御型行业配置相对较多，除医药行业股票反弹较多外，其他行业表现平淡，净值弹性相对较弱，整体增长比较平稳。随着市场短期小幅反弹，基金表现优于基准。

上半年港币兑人民币汇率下跌约 1.35%，对基金净值有少量的负贡献。

4.5 报告期内基金的业绩表现

本报告期基金份额净值增长率为 5.97%，业绩比较基准收益率为-0.09%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本报告期内，本基金存在连续二十个工作日基金份额持有人低于二百人或基金资产净值低于五千万元的情形。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 25,835,410.03 70.61

其中：股票 25,835,410.03 70.61

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资 - -
产

7 银行存款和结算备付金合计 10,533,504.09 28.79

8 其他资产 218,011.59 0.60

9 合计 36,586,925.71 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

本基金本报告期末未持有境内股票投资。
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%）

能源 927,303.23 3.17

原材料 - -

工业 1,262,248.72 4.31

非日常生活消费品 4,494,180.57 15.34

日常消费品 2,751,272.53 9.39

医疗保健 7,536,859.99 25.73

金融 3,639,850.76 12.43

信息技术 1,238,301.46 4.23

通信服务 3,509,214.19 11.98

公用事业 385,253.04 1.32

房地产 90,925.54 0.31

合计 25,835,410.03 88.20

注：本基金对以上行业分类采用全球行业分类标准。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例
（%）

1 02269 药明生物 13,000 1,539,264.79 5.26

2 00700 腾讯控股 3,000 1,457,804.16 4.98

3 02359 药明康德 9,600 1,448,218.60 4.94

4 06078 海吉亚医疗 15,000 1,273,082.40 4.35

5 03759 康龙化成 7,000 1,205,683.92 4.12

6 02005 石四药集团 200,000 1,154,927.04 3.94

7 01398 工商银行 260,000 986,514.05 3.37

8 00291 华润啤酒 16,000 928,601.28 3.17

9 00939 建设银行 170,000 864,281.50 2.95

10 00168 青岛啤酒股份 12,000 834,742.66 2.85

5.3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统挂牌股票投资明细

本基金本报告期末未持有全国中小企业股份转让系统挂牌股票。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券投资。

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券投资。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金未投资股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金未投资国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金未投资国债期货。

5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1

香港精选基金截至 2021 年 6 月 30 日持仓前十名证券中的工商银行（1398.HK）的发行人中国
工商银行股份有限公司于 2021 年 01 月 08 日公告，因公司存在以下违规行为：一、未按规定将案
件风险事件确认为案件并报送案件信息确认报告；二、关键岗位未进行实质性轮岗；三、法人账户日间透支业务存在资金用途管理的风险漏洞；四、为同业投资业务提供隐性担保；五、理财产品通过申购/赎回净值型理财产品调节收益；六、非标准化债权资产限额测算不准确；七、理财资金通过投资集合资金信托计划优先级的方式变相放大劣后级受益人的杠杆比例；八、部分重点领域业务未向监管部门真实反映；九、为违规的政府购买服务项目提供融资；十、理财资金违规用于缴纳或置换土地款；十一、通过转让分级互投实现不良资产虚假出表；十二、理财资金投资本行不良资产或不良资产收益权；十三、面向一般个人客户发行的理财产品投资权益性资产；十四、理财资金投资他行信贷资产收益权或非标资产收益权；十五、全权委托业务不规范；十六、用其他资金支付结构性存款收益；十七、自营贷款承接本行理财融资、贷款用途管理不尽职；十八、理财资金承接本行自营贷款；十九、封闭式理财产品相互交易调节收益；二十、滚动发行产品承接风险资产，且按原价交易调节收益；二十一、高净值客户认定不审慎；二十二、理财产品信息披露不到位；二十三、部分理财产品在全国银行业理财信息登记系统中未登记或超时限登记；于
2020 年 12 月 25 日收到中国银行保险监督管理委员会罚款 5470 万元的处罚。

香港精选基金截至 2021 年 6 月 30 日持仓前十名证券中的建设银行（0939.HK）的发行人中国
建设银行股份有限公司于 2020 年 08 月 28 日公告，因公司存在以下违规行为：（一）内控管理不
到位，支行原负责人擅自为同业投资违规提供担保并发生案件；（二）理财资金违规投资房地产，用于缴交或置换土地出让金及提供土地储备融资；（三）逆流程开展业务操作；（四）本行理财产品之间风险隔离不到位；（五）未做到理财业务与自营业务风险隔离；（六）个人理财资金违规投
资；（七）违规为理财产品提供隐性担保；（八）同业投资违规接受担保；于 2020 年 07 月 13 日收
到中国银行保险监督管理委员会罚款合计 3920 万元的处罚。

本基金管理人通过对上述上市公司进行进一步了解和分析，认为上述处分不会对公司的投资
价值构成实质性影响，因此本基金管理人对上述证券的投资判断未发生改变。报告期内，本基金投资的前十名证券的其余八名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
5.11.2

基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 -

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 208,832.76

4 应收利息 1,054.72

5 应收申购款 8,124.11

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 218,011.59

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，合计数可能不等于分项之和。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

报告期期初基金份额总额 26,039,373.17

报告期期间基金总申购份额 16,920,571.96


减：报告期期间基金总赎回份额 20,645,166.37

报告期期间基金拆分变动份额（份额减 -
少以“-”填列）

报告期期末基金份额总额 22,314,778.76

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
无
8.2 影响投资者决策的其他重要信息

无

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

中国证监会批准基金设立的文件；

华宝港股通香港精选混合型证券投资基金基金合同；

华宝港股通香港精选混合型证券投资基金招募说明书；

华宝港股通香港精选混合型证券投资基金托管协议；

基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；

基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告；

基金托管人业务资格批件和营业执照。
9.2 存放地点

以上文件存于基金管理人及基金托管人住所备投资者查阅。

9.3 查阅方式

投资者可以通过基金管理人网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各种定期和临时公告。

华宝基金管理有限公司
2021 年 7 月 21 日
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