富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金 (QDII)
2023 年中期报告
2023 年 6 月 30 日
基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
送出日期：2023 年 8 月 31 日
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金 (QDII) 2023 年中期报告
§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023 年 8 月 29 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2023 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金 (QDII) 2023 年中期报告
1.2 目录
§1 重要提示及目录 ...... 2
1.1 重要提示...... 2
1.2 目录...... 3
§2 基金简介 ...... 5
2.1 基金基本情况...... 5
2.2 基金产品说明...... 5
2.3 基金管理人和基金托管人 ...... 5
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人...... 6
2.5 信息披露方式...... 6
2.6 其他相关资料...... 6
§3 主要财务指标和基金净值表现...... 6
3.1 主要会计数据和财务指标 ...... 6
3.2 基金净值表现...... 8
§4 管理人报告...... 9
4.1 基金管理人及基金经理情况 ...... 9
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介...... 11
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明...... 11
4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明...... 11
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...... 12
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...... 12
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明...... 12
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...... 13
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明...... 13
§5 托管人报告...... 13
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明...... 13
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明...... 13
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见...... 13
§6 半年度财务会计报告（未经审计）...... 13
6.1 资产负债表 ...... 13
6.2 利润表......15
6.3 净资产（基金净值）变动表 ...... 16
6.4 报表附注......18
§7 投资组合报告 ...... 40
7.1 期末基金资产组合情况 ...... 40
7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布...... 41
7.3 期末按行业分类的权益投资组合...... 41
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7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细...... 41
7.5 报告期内权益投资组合的重大变动...... 44
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合......47
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细......47
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细......47
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细...... 48
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细...... 48
7.11 投资组合报告附注 ...... 48
§8 基金份额持有人信息...... 48
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构...... 48
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况...... 49
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况...... 49
§9 开放式基金份额变动...... 49
§10 重大事件揭示...... 50
10.1 基金份额持有人大会决议 ...... 50
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动...... 50
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...... 50
10.4 基金投资策略的改变 ...... 50
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况...... 50
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况...... 50
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况...... 50
10.8 其他重大事件...... 55
§11 影响投资者决策的其他重要信息 ......57
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况......57
11.2 影响投资者决策的其他重要信息......57
§12 备查文件目录 ......57
12.1 备查文件目录 ......57
12.2 存放地点......58
12.3 查阅方式......58
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金 (QDII)
基金简称 国富全球科技互联混合 (QDII)
基金主代码 006373
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018 年 11 月 20 日
基金管理人 国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份 63,141,110.64 份
额总额
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基 国富全球科技互联混合（QDII）人民币 国富全球科技互联混合（QDII）美元现汇金简称
下属分级基金的交 006373 006374
易代码
报告期末下属分级 61,824,920.63 份 1,316,190.01 份
基金的份额总额
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金在审慎的投资管理和风险控制下，力争总回报最大化，以谋
求长期保值增值。
投资策略 在股票投资上，本基金主要投资于科技互联主题的公司，本基金所
指的科技互联主题相关公司指主要收入或预期收入来源于科技互联
主题及相关业务的公司，在个股选择上，主要包括股票初级筛选、
公司深度基本面分析、投资价值评估、投资组合构建与管理和投资
组合的调整和优化。在债券投资上，本基金根据基金资产投资运作
的具体情况，通过债券投资以达到优化流动性管理的目的。本基金
将投资于境内债券及与中国证监会签订了双边监管合作谅解备忘录
的国家或地区信用等级为投资级以上的债券，其资产组合以安全性、
流动性和收益性为配置原则。在金融衍生品投资上，基金管理人在
确保与基金投资目标相一致的前提下，可本着谨慎和风险可控的原
则，适度投资于经中国证监会允许的各类金融衍生产品，如期权、
期货、权证、远期合约、掉期等。在外汇管理上，本基金将贯彻以
实现外汇管理的套期保值、有效规避人民币汇率风险为主的外汇管
理政策。
业绩比较基准 40%×MSCI 全球信息科技指数+40%×中证海外中国互联网指数+人
民币活期存款利率（税后）×20%
风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，
高于债券型基金及货币市场基金，属于中风险收益特征的证券投资
基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
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名称 国海富兰克林基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
信息披露 姓名 储丽莉 许俊
负责人 联系电话 021-3855 5555 010-66596688
电子邮箱 service@ftsfund.com fxjd_hq@bank-of-china.com
客户服务电话 400-700-4518、9510-5680 和 95566
021-38789555
传真 021-6888 3050 010-66594942
注册地址 广西南宁市西乡塘区总部路 1 号 北京市西城区复兴门内大街 1 号
中国-东盟科技企业孵化基地一
期 A-13 栋三层 306 号房
办公地址 上海市浦东新区世纪大道 8 号上 北京市西城区复兴门内大街 1 号
海国金中心二期 9 层
邮政编码 200120 100818
法定代表人 吴显玲 葛海蛟
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人
项目 境外投资顾问 境外资产托管人
英文 - JPMorgan Chase Bank, National
名称 Association
中文 - 摩根大通银行
注册地址 - 1111 Polaris
Parkway,Columbus,OH,USA
办公地址 - 270 Park Avenue,New York,New
York,USA
邮政编码 - 10017
2.5 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 上海证券报
登载基金中期报告正文的管理人互联网网址www.ftsfund.com
基金中期报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所
2.6 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 国海富兰克林基金管理有限公 上海市浦东新区世纪大道 8 号
司 上海国金中心二期 9 层
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
报告期(2023 年 1 月 1 日-2023 年 6 月 30 日)
3.1.1 期间数据
国富全球科技互联混合（QDII）美元现
和指标 国富全球科技互联混合（QDII）人民币
汇
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本期已实现收益 -1,711,336.58 -387,800.38
本期利润 24,256,286.77 5,552,555.62
加权平均基金份
0.6305 4.2031
额本期利润
本期加权平均净
29.63% 29.07%
值利润率
本期基金份额净
33.62% 28.79%
值增长率
3.1.2 期末数据
报告期末(2023 年 6 月 30 日)
和指标
期末可供分配利 44,843,153.43 6,599,778.53
润
期末可供分配基 0.7253 5.0143
金份额利润
期末基金资产净 150,855,929.85 22,085,848.98
值
期末基金份额净 2.4401 2.3223
值
3.1.3 累计期末 报告期末(2023 年 6 月 30 日)
指标
基金份额累计净 144.01% 132.23%
值增长率
注：1.上述财务指标采用的计算公式，详见证监会发布的证券投资基金信息披露编报规则－第 1号《主要财务指标的计算及披露》。
2. 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用和预期信用损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3. 期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低
数（为期末余额，不是当期发生数）。
4. 上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如，开放式基金的申购赎回费等，
计入费用后实际收益要低于所列数字。
5. 国富全球科技互联混合（QDII）人民币份额以人民币计价并进行申购获得人民币份额；国
富全球科技互联混合（QDII）美元份额以美元计价并进行申购获得美元份额。
6. 国富全球科技互联混合（QDII）美元份额的加权平均基金份额本期利润为每份美元份额对
应的利润。
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7. 国富全球科技互联混合（QDII）美元份额的期末基金份额净值为 2.3223 美元，折合人民
币份额净值 16.7805 元。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
国富全球科技互联混合（QDII）人民币
份额净 份额净值 业绩比较基 业绩比较基准
阶段 值增长 增长率标 准收益率③ 收益率标准差 ①－③ ②－④
率① 准差② ④
过去一个月 6.68% 1.06% 5.98% 1.04% 0.70% 0.02%
过去三个月 15.03% 1.18% 1.31% 0.95% 13.72% 0.23%
过去六个月 33.62% 1.16% 10.45% 1.06% 23.17% 0.10%
过去一年 24.48% 1.27% 9.59% 1.26% 14.89% 0.01%
过去三年 38.62% 1.33% -4.69% 1.43% 43.31% -0.10%
自基金合同生效起 106.20
144.01% 1.32% 37.81% 1.39% -0.07%
至今 %
国富全球科技互联混合（QDII）美元现汇
份额净 份额净值 业绩比较基 业绩比较基准
阶段 值增长 增长率标 准收益率③ 收益率标准差 ①－③ ②－④
率① 准差② ④
过去一个月 4.56% 1.07% 5.98% 1.04% -1.42% 0.03%
过去三个月 9.39% 1.14% 1.31% 0.95% 8.08% 0.19%
过去六个月 28.79% 1.16% 10.45% 1.06% 18.34% 0.10%
过去一年 15.64% 1.27% 9.59% 1.26% 6.05% 0.01%
过去三年 34.79% 1.33% -4.69% 1.43% 39.48% -0.10%
自基金合同生效起
132.23% 1.31% 37.81% 1.39% 94.42% -0.08%
至今
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：本基金的基金合同生效日为 2018 年 11 月 20 日。本基金在 6 个月建仓期结束时，各项投资比
例符合基金合同约定。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
国海富兰克林基金管理有限公司成立于 2004 年 11 月，由国海证券股份有限公司和富兰克林
邓普顿投资集团全资子公司邓普顿国际股份有限公司共同出资组建，国海证券股份有限公司持有
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51%的股份，邓普顿国际股份有限公司持有 49%的股份。目前公司注册资本 2.2 亿元人民币。
国海证券股份有限公司是国内 A 股市场第 16 家上市券商，是拥有全业务牌照，营业网点遍布
中国主要城市的全国性综合类证券公司。富兰克林邓普顿投资集团是世界知名基金管理公司，在全球市场具备超过 75 年的投资管理经验。国海富兰克林基金管理有限公司引进富兰克林邓普顿投资集团享誉全球的投资机制、研究平台和风险控制体系，借助国海证券股份有限公司的综合业务优势，力争成为国内一流的基金管理公司。
国海富兰克林基金管理有限公司具有丰富的基金管理经验，截至 2023 年 6 月 30 日，公司旗
下合计管理 42 只公募基金产品。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理
姓名 职务 （助理）期限 证券从 说明
任职日期 离任日期 业年限
公司 QDII
投 资 总
监，国富
亚洲机会
股 票
(QDII) 基
金、国富
大中华精 徐成先生，CFA，朴茨茅斯大学（英国）金
选 混 合 融决策分析硕士。历任永丰金证券（亚洲）
(QDII) 基 有限公司上海办事处研究员，新加坡东京
金、国富 海上国际资产管理有限公司上海办事处研
美元债定 究员、高级研究员、首席代表，国海富兰
期 债 券 2018 年 克林基金管理有限公司 QDII 投资副总监。
徐成 (QDII) 基 11 月 20 - 17 年 截至本报告期末任国海富兰克林基金管理
金、国富 日 有限公司 QDII 投资总监，国富亚洲机会股
沪港深成 票(QDII)基金、国富大中华精选混合
长精选股 (QDII)基金、国富美元债定期债券(QDII)
票基金、 基金、国富沪港深成长精选股票基金、国
国富估值 富估值优势混合基金、国富全球科技互联
优势混合 混合(QDII)基金及国富港股通远见价值混
基金、国 合基金的基金经理。
富全球科
技互联混
合 (QDII)
基金及国
富港股通
远见价值
混合基金
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的基金经
理
国富全球 狄星华女士，CFA，上海大学世界经济学硕
科技互联 士。历任道琼斯咨询(上海)有限公司分析
狄 星 混 合 2018 年 师，易唯思商务咨询有限公司高级分析师，
华 (QDII) 基 11 月 20 - 15 年 国海富兰克林基金管理有限公司高级研究
金的基金 日 员。截至本报告期末任国海富兰克林基金
经理兼高 管理有限公司国富全球科技互联混合
级研究员 (QDII)基金的基金经理兼高级研究员。
注：1. 表中“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期，其中，首任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日。
2. 表中“证券从业年限”的计算标准为该员工从事过的所有诸如基金、证券、投资等相关金
融领域的工作年限的总和。
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
无。
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律、法规和《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）基金合同》的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。
4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.4.1 公平交易制度的执行情况
报告期内公司严格执行《公平交易管理制度》，明确了公平交易的原则和目标，制订了实现公平交易的具体措施，并在技术上按照公平交易原则实现了严格的交易公平分配。
报告期内公司未发现不同投资组合间通过价差交易进行利益输送的行为。
4.4.2 异常交易行为的专项说明
公司严格按照《异常交易监控与报告制度》和《同日反向交易管理办法》对异常交易进行监控。
报告期内公司不存在投资组合之间发生同日反向交易且成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况。
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4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2023 年美股一扫过去一年的阴霾，喜迎开门红。在接连 10 次加息之后，美联储首次按下“暂
停键”，六月 FOMC 会议决定暂停加息，市场持续回暖。六月份的 Headline CPI 通胀回落到了 3.0%，
核心 CPI 通胀回落到了 4.8%，增速回落的幅度都低于先前市场预期。虽然美国核心通胀数据仍然相对较高，失业率偏低，但加息效果开始显现。我们观察到，从今年第二季度开始，工资收入增长开始放缓，环比仅为 0.3%，劳动参与率开始回升。而微观上，越来越多的企业表示当前岗位已经满员，或是表示商品库存已恢复至正常水平。投资人比较关心的判断通胀率的先行指标，例如：汽车芯片紧缺度，海运物流费用高低，似乎越来越朝供需平衡方向靠拢。
今年以来，以科技股为代表的纳斯达克指数表现优异。经过去年一年多的“挤泡沫”，科技股价格大幅下滑之后，科技股的估值更趋向于合理。同时，宏观方面一是加息接近走向终点，二是海外消费端相对有韧性；表现出的结果是海外大市值的科技股无论是业绩，还是全年给出的方向或指引，都显著高于年初投资人的预期。
基于年初我们对美国加息周期接近尾声的判断，我们从一月持续增加美股头寸，目前主要持仓没有大的变化。在科技股中，我们加大了对人工智能领域的投资比重。我们仍然看好全球科技股：人工智能为科技股公司在收入端带来新的增长潜力，同时人工智能又可以在成本费用端起到一定降本增效的作用，长周期看科技龙头的回报率相对较好。
港股方面，我们认为目前的估值相对较低，但可能需要一些催化使得投资人重拾信心。
4.5.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2023 年 6 月 30 日，本基金份额净值(人民币)为 2.4401 元，报告期内份额净值上涨
33.62%，业绩比较基准上涨 10.45%，跑赢业绩比较基准 23.17%；本基金份额净值(美元)为 2.3223美元，报告期内份额净值上涨 28.79%，业绩比较基准上涨 10.45%，跑赢业绩比较基准 18.34%。4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
结合宏观与微观，今年的美股会非常微妙与有趣。一方面高企的利率使得投资人无时无刻都提醒自己衰退的风险，另一方面在持仓选择上却在朝着现金流丰厚的科技股公司靠拢。叠加各种AI、MR 等新产品的短期催化，下半年美股仍有望在此节奏和方向上继续前进。
本基金将继续按照基金合同及相关法律法规要求，努力做好基金投资工作，争取未来更好的长期投资收益。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本公司在报告期内有效控制基金估值流程，按照相关法律法规的规定设有投资资产估值委员
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会（简称"估值委员会"），并已制订了《投资产品估值管理办法》。估值委员会审核和决定投资资产估值的相关事务，确保基金估值的公允、合理，保证估值未被歪曲以免对基金持有人产生不利影响。报告期内相关基金估值政策由托管银行进行复核。公司估值委员会由总经理或其任命者负责，成员包括投研、风险控制、监察稽核、交易、基金核算方面的部门主管，相关人员均具有丰富的证券基金行业从业经验和专业能力。基金经理如认为估值有被歪曲或有失公允的情况，应向估值委员会报告并提出相关意见和建议。各方不存在任何重大利益冲突，一切以投资者利益最大化为最高准则。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
截至本报告期末，根据基金合同和相关法律的规定，本基金无应分配但尚未分配的利润。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称"本托管人"）在富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金 (QDII) （以下称"本基金"）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融工具风险及管理”、“关联方承销证券”、“关联方证券出借”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金 (QDII)
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金 (QDII) 2023 年中期报告
报告截止日：2023 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资 产 附注号 本期末 上年度末
2023 年 6 月 30 日 2022 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 24,795,082.41 8,905,013.37
结算备付金 2,140,857.94 92.04
存出保证金 176,873.71 1,059.06
交易性金融资产 6.4.7.2 153,671,155.79 62,638,991.79
其中：股票投资 140,187,048.92 56,662,992.63
基金投资 - -
债券投资 13,484,106.87 5,975,999.16
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
其他投资 - -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
债权投资 6.4.7.5 - -
其中：债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
其他投资 - -
其他债权投资 6.4.7.6 - -
其他权益工具投资 6.4.7.7 - -
应收清算款 - -
应收股利 30,123.34 58,476.18
应收申购款 3,101,732.38 235,445.91
递延所得税资产 - -
其他资产 6.4.7.8 15,544.81 -
资产总计 183,931,370.38 71,839,078.35
负债和净资产 附注号 本期末 上年度末
2023 年 6 月 30 日 2022 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付清算款 5,820,037.62 2.96
应付赎回款 4,839,345.43 632,570.96
应付管理人报酬 180,170.54 94,064.43
应付托管费 30,028.41 15,677.39
应付销售服务费 - -
应付投资顾问费 - -
应交税费 289.95 218.01
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金 (QDII) 2023 年中期报告
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 6.4.7.9 119,719.60 191,355.60
负债合计 10,989,591.55 933,889.35
净资产：
实收基金 6.4.7.10 70,808,229.84 38,761,150.23
其他综合收益 6.4.7.11 - -
未分配利润 6.4.7.12 102,133,548.99 32,144,038.77
净资产合计 172,941,778.83 70,905,189.00
负债和净资产总计 183,931,370.38 71,839,078.35
注： 报告截止日 2023 年 06 月 30 日,基金份额总额 63,141,110.64 份，其中国富全球科技互联混
合（QDII）人民币基金份额净值 2.4401 元，人民币基金份额 61,824,920.63 份；国富全球科技互联混合（QDII）美元现汇基金份额净值 2.3223 元，美元基金份额 1,316,190.01 份。
6.2 利润表
会计主体：富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金 (QDII)
本报告期：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项 目 附注号 2023 年 1 月 1 日至 2023 2022 年 1 月 1 日至 2022
年 6 月 30 日 年 6 月 30 日
一、营业总收入 30,761,042.91 -20,565,758.21
1.利息收入 83,755.99 82,040.96
其中：存款利息收入 6.4.7.13 83,755.99 82,040.96
债券利息收入 - -
资产支持证券利息 - -
收入
买入返售金融资产 - -
收入
证券出借利息收入 - -
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-” -1,343,829.93 -6,560,805.64
填列）
其中：股票投资收益 6.4.7.14 -1,662,749.92 -6,830,057.19
基金投资收益 6.4.7.15 - -
债券投资收益 6.4.7.16 151,066.83 65,819.61
资产支持证券投资 6.4.7.17 - -
收益
贵金属投资收益 6.4.7.18 - -
衍生工具收益 6.4.7.19 - -
股利收益 6.4.7.20 167,853.16 203,431.94
以摊余成本计量的 - -
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金 (QDII) 2023 年中期报告
金融资产终止确认产生的
收益
其他投资收益 - -
3.公允价值变动收益（损 6.4.7.21 31,907,979.35 -14,326,055.37
失以“-”号填列）
4.汇兑收益（损失以“-” 10,334.73 208,953.99
号填列）
5.其他收入（损失以“-” 6.4.7.22 102,802.77 30,107.85
号填列）
减：二、营业总支出 952,200.52 836,620.83
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 750,982.01 643,035.99
2．托管费 6.4.10.2.2 125,163.68 107,172.70
3．销售服务费 6.4.10.2.3 - -
4．投资顾问费 - -
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产 - -
支出
6．信用减值损失 6.4.7.23 - -
7．税金及附加 145.44 -
8．其他费用 6.4.7.24 75,909.39 86,412.14
三、利润总额（亏损总额 29,808,842.39 -21,402,379.04
以“-”号填列）
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-” 29,808,842.39 -21,402,379.04
号填列）
五、其他综合收益的税后 - -
净额
六、综合收益总额 29,808,842.39 -21,402,379.04
6.3 净资产（基金净值）变动表
会计主体：富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金 (QDII)
本报告期：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期
项目 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日
实收基金 其他综 未分配利润 净资产合计
合收益
一、上期期末净资产 38,761,150.23 - 32,144,038.77 70,905,189.00
（基金净值）
加：会计政策变更 - - - -
前期差错更正 - - - -
其他 - - - -
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金 (QDII) 2023 年中期报告
二、本期期初净资产 38,761,150.23 - 32,144,038.77 70,905,189.00
（基金净值）
三、本期增减变动额 32,047,079.61 - 69,989,510.22 102,036,589.83
（减少以“-”号填列）
（一）、综合收益总额 - - 29,808,842.39 29,808,842.39
（二）、本期基金份额
交易产生的基金净值
变动数 32,047,079.61 - 40,180,667.83 72,227,747.44
（净值减少以“-”号
填列）
其中：1.基金申购款 49,156,019.90 - 60,272,049.16 109,428,069.06
2.基金赎回款 -17,108,940.29 - -20,091,381.33 -37,200,321.62
（三）、本期向基金份
额持有人分配利润产 - - - -
生的基金净值变动（净
值减少以“-”号填列）
（四）、其他综合收益 - - - -
结转留存收益
四、本期期末净资产 70,808,229.84 - 102,133,548.99 172,941,778.83
（基金净值）
上年度可比期间
项目 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日
实收基金 其他综 未分配利润 净资产合计
合收益
一、上期期末净资产 42,029,810.88 - 62,843,750.51 104,873,561.39
（基金净值）
加：会计政策变更 - - - -
前期差错更正 - - - -
其他 - - - -
二、本期期初净资产 42,029,810.88 - 62,843,750.51 104,873,561.39
（基金净值）
三、本期增减变动额 -2,275,760.33 - -24,516,119.18 -26,791,879.51
（减少以“-”号填列）
（一）、综合收益总额 - - -21,402,379.04 -21,402,379.04
（二）、本期基金份额
交易产生的基金净值
变动数 -2,275,760.33 - -3,113,740.14 -5,389,500.47
（净值减少以“-”号
填列）
其中：1.基金申购款 8,815,216.24 - 10,410,451.45 19,225,667.69
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金 (QDII) 2023 年中期报告
2.基金赎回款 -11,090,976.57 - -13,524,191.59 -24,615,168.16
（三）、本期向基金份
额持有人分配利润产 - - - -
生的基金净值变动（净
值减少以“-”号填列）
（四）、其他综合收益 - - - -
结转留存收益
四、本期期末净资产 39,754,050.55 - 38,327,631.33 78,081,681.88
（基金净值）
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
徐荔蓉 于意 肖燕
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金(QDII)(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2018]第 1262 号《关于准予富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金(QDII)注册的批复》注册，由国海富兰克林基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金(QDII)基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资
金利息共募集人民币 266,793,439.02 元和美元 1,051,974.89 元，美元按照募集期最后一日
(2018 年 11 月 16 日)中国人民银行最新公布的人民币对美元汇率中间价折算后募集资本合计为
人民币 274,091,725.21 元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2018)第 0728 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《富兰克林国海全球科技互联混合型
证券投资基金(QDII)基金合同》于 2018 年 11 月 20 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额
为 274,163,509.89 份，其中认购资金利息折合 71,784.68 份基金份额。本基金的基金管理人为国海富兰克林基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司，境外托管人为摩根大通银行。
根据《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金(QDII)基金合同》和《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金(QDII)招募说明书》，本基金根据认购、申购、赎回所使用货币的不同，将基金份额分为不同的类别。以人民币计价并进行认购、申购、赎回的份额类别，称为
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金 (QDII) 2023 年中期报告
人民币份额；以美元计价并进行认购、申购、赎回的份额类别，称为美元份额。本基金对人民币份额和美元份额分别设置代码，分别计算基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值。人民币份额和美元份额合并投资运作，共同承担投资换汇产生的费用。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》和《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金(QDII)基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，境内市场投资工具包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证)、港股通标的股票、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券(含可分离交易可转换债券)、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、债券回购、银行存款、同业存单、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的境外市场投资工具包括银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证；在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金(含交易型开放式指数基金 ETF)；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品；远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品；法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关要求)。本基金的投资组合比例为：股票投资（含存托凭证）比例为基金资产的 60%-95%，其中投资于全球科技互联主题相关公司的股票资产不低于非现金基金资产的 80%，通过港股通机制所投资的香港市场股票不超过基金股票资产的 50%，现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)和到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。本基金的业绩比较基准为：40%×MSCI 全球信息科技指数收益率+40%×中证海外中国互联网指数收益率+人民币活期存款利率(税后)×20%。
本财务报表由本基金的基金管理人国海富兰克林基金管理有限公司于2023年08月31日批准报出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》、各项具体会计准则、《资产管理产品相关会计处理规定》及其他相关规定(以下合称“企业
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金 (QDII) 2023 年中期报告
会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《 富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金 (QDII) 基金合同》和在财务报表附注 6.4.4 所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金本报告期间财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2023 年
06 月 30 日的财务状况以及 2023 年 01 月 01 日至 2023 年 06 月 30 日期间的经营成果和净资产变
动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2014]81 号《财政部国家税务总局证监会关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]127 号《财政部国家税务总局证监会关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2016]140 号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2 号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金 (QDII) 2023 年中期报告
通知》及其他相关境内外财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2) 对基金从境内证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
目前基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收企业所得税。
(3) 对基金在境内取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣
代缴 20%的个人所得税。对基金在境内从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1个月以内(含
1 个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，
暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂免征收个人所得税。对基金在境内持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。
对基金通过沪港通或深港通投资香港联交所上市 H 股取得的股息红利，H 股公司应向中国证
券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)提出申请，由中国结算向 H 股公司提供内地个人投资者名册，H 股公司按照 20%的税率代扣个人所得税。基金通过沪港通或深港通投资香港联交所上市的非 H 股取得的股息红利，由中国结算按照 20%的税率代扣个人所得税。
目前基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。
(4)基金在境内卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花
税。基金通过沪港通或深港通买卖、继承、赠与联交所上市股票，按照香港特别行政区现行税法规定缴纳印花税。
(5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金 (QDII) 2023 年中期报告
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目 本期末
2023 年 6 月 30 日
活期存款 24,795,082.41
等于：本金 24,790,231.14
加：应计利息 4,851.27
减：坏账准备 -
定期存款 -
等于：本金 -
加：应计利息 -
减：坏账准备 -
其中：存款期限 1 个月以内 -
存款期限 1-3 个月 -
存款期限 3 个月以上 -
其他存款 -
等于：本金 -
加：应计利息 -
减：坏账准备 -
合计 24,795,082.41
注：于 2023 年 6 月 30 日，活期存款包括人民币活期存款 15,657,865.09 元，美元活期存款
1,264,523.59 元（折合人民币 9,137,194.56 元），欧元活期存款 2.89 元（折合人民币 22.76 元）。
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
本期末
项目 2023 年 6 月 30 日
成本 应计利息 公允价值 公允价值变动
股票 118,448,914.02 - 140,187,048.92 21,738,134.90
贵金属投资-金交 - - - -
所黄金合约
交易所市 8,540,905.00 301,011.78 8,815,461.78 -26,455.00
场
债券 银行间市 4,464,326.44 25,396.52 4,668,645.09 178,922.13
场
合计 13,005,231.44 326,408.30 13,484,106.87 152,467.13
资产支持证券 - - - -
基金 - - - -
其他 - - - -
合计 131,454,145.46 326,408.30 153,671,155.79 21,890,602.03
注：1.股票投资包含了存托凭证。
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金 (QDII) 2023 年中期报告
2.银行间市场债券均为境外柜台交易市场交易债券，参照做市商或其他权威价格提供机构的报价估值。
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
6.4.7.3.1 衍生金融资产/负债期末余额
本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.3.2 期末基金持有的期货合约情况
本基金本报告期末未持有期货合约。
6.4.7.3.3 期末基金持有的黄金衍生品情况
本基金本报告期末未持有黄金衍生品。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.4.3 按预期信用损失一般模型计提减值准备的说明
无。
6.4.7.5 债权投资
6.4.7.5.1 债权投资情况
无。
6.4.7.5.2 债权投资减值准备计提情况
无。
6.4.7.6 其他债权投资
6.4.7.6.1 其他债权投资情况
无。
6.4.7.6.2 其他债权投资减值准备计提情况
无。
6.4.7.7 其他权益工具投资
6.4.7.7.1 其他权益工具投资情况
无。
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金 (QDII) 2023 年中期报告
6.4.7.7.2 报告期末其他权益工具投资情况
无。
6.4.7.8 其他资产
单位：人民币元
项目 本期末
2023 年 6 月 30 日
应收利息 -
其他应收款 15,544.81
待摊费用 -
合计 15,544.81
6.4.7.9 其他负债
单位：人民币元
项目 本期末
2023 年 6 月 30 日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 1,780.72
应付证券出借违约金 -
应付交易费用 37,909.40
其中：交易所市场 37,909.40
银行间市场 -
应付利息 -
信息披露费 39,671.58
应付未起息外汇交易 15,562.71
审计费用 24,795.19
合计 119,719.60
6.4.7.10 实收基金
金额单位：人民币元
国富全球科技互联混合（QDII）人民币
本期
项目 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 29,779,320.04 29,779,320.04
本期申购 48,110,064.42 48,110,064.42
本期赎回（以“-”号填列） -16,064,463.83 -16,064,463.83
基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算调整 - -
本期申购 - -
本期赎回（以“-”号填列） - -
本期末 61,824,920.63 61,824,920.63
国富全球科技互联混合（QDII）美元现汇
项目 本期
2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金 (QDII) 2023 年中期报告
基金份额（份） 账面金额
上年度末 1,315,840.27 8,981,830.19
本期申购 150,471.38 1,045,955.48
本期赎回（以“-”号填列） -150,121.64 -1,044,476.46
基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算调整 - -
本期申购 - -
本期赎回（以“-”号填列） - -
本期末 1,316,190.01 8,983,309.21
6.4.7.11 其他综合收益
无。
6.4.7.12 未分配利润
单位：人民币元
国富全球科技互联混合（QDII）人民币
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 22,865,903.32 1,735,248.73 24,601,152.05
本期利润 -1,711,336.58 25,967,623.35 24,256,286.77
本期基金份额交易产生 23,688,586.69 16,484,983.72 40,173,570.41
的变动数
其中：基金申购款 35,862,099.47 23,244,418.19 59,106,517.66
基金赎回款 -12,173,512.78 -6,759,434.47 -18,932,947.25
本期已分配利润 - - -
本期末 44,843,153.43 44,187,855.80 89,031,009.23
国富全球科技互联混合（QDII）美元现汇
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 6,982,122.99 560,763.73 7,542,886.72
本期利润 -387,800.38 5,940,356.00 5,552,555.62
本期基金份额交易产生 5,455.92 1,641.50 7,097.42
的变动数
其中：基金申购款 777,150.03 388,381.47 1,165,531.50
基金赎回款 -771,694.11 -386,739.97 -1,158,434.08
本期已分配利润 - - -
本期末 6,599,778.53 6,502,761.23 13,102,539.76
6.4.7.13 存款利息收入
单位：人民币元
项目 本期
2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日
活期存款利息收入 80,399.43
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 3,248.10
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金 (QDII) 2023 年中期报告
其他 108.46
合计 83,755.99
6.4.7.14 股票投资收益
6.4.7.14.1 股票投资收益项目构成
单位：人民币元
项目 本期
2023年1月1日至2023年6月30日
股票投资收益——买卖股票差价收入 -1,662,749.92
股票投资收益——赎回差价收入 -
股票投资收益——申购差价收入 -
股票投资收益——证券出借差价收入 -
合计 -1,662,749.92
6.4.7.14.2 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目 本期
2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日
卖出股票成交总额 102,542,970.56
减：卖出股票成本总额 103,896,707.60
减：交易费用 309,012.88
买卖股票差价收入 -1,662,749.92
6.4.7.15 基金投资收益
无。
6.4.7.16 债券投资收益
6.4.7.16.1 债券投资收益项目构成
单位：人民币元
项目 本期
2023年1月1日至2023年6月30日
债券投资收益——利息收入 111,191.93
债券投资收益——买卖债券（债转股及债券 39,874.90
到期兑付）差价收入
债券投资收益——赎回差价收入 -
债券投资收益——申购差价收入 -
合计 151,066.83
6.4.7.16.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
项目 本期
2023年1月1日至2023年6月30日
卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交总 6,044,678.08
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金 (QDII) 2023 年中期报告
额
减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）成 5,905,062.80
本总额
减：应计利息总额 99,740.38
减：交易费用 -
买卖债券差价收入 39,874.90
6.4.7.17 资产支持证券投资收益
6.4.7.17.1 资产支持证券投资收益项目构成
无。
6.4.7.17.2 资产支持证券投资收益——买卖资产支持证券差价收入
无。
6.4.7.18 贵金属投资收益
6.4.7.18.1 贵金属投资收益项目构成
无。
6.4.7.18.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
无。
6.4.7.19 衍生工具收益
6.4.7.19.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
无。
6.4.7.19.2 衍生工具收益——其他投资收益
无。
6.4.7.20 股利收益
单位：人民币元
项目 本期
2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日
股票投资产生的股利收益 167,853.16
其中：证券出借权益补偿收 -
入
基金投资产生的股利收益 -
合计 167,853.16
6.4.7.21 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称 本期
2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日
1.交易性金融资产 31,907,979.35
股票投资 31,776,156.82
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金 (QDII) 2023 年中期报告
债券投资 131,822.53
资产支持证券投资 -
基金投资 -
贵金属投资 -
其他 -
2.衍生工具 -
权证投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允价值变动 -
产生的预估增值税
合计 31,907,979.35
注：股票投资公允价值变动收益包含存托凭证公允价值变动收益。
6.4.7.22 其他收入
单位：人民币元
项目 本期
2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日
基金赎回费收入 102,780.00
其他收入 22.77
合计 102,802.77
注：基金的赎回费率按持有期间递减，不低于赎回费总额 50%归入基金资产。
6.4.7.23 信用减值损失
无。
6.4.7.24 其他费用
单位：人民币元
项目 本期
2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日
审计费用 24,795.19
信息披露费 39,671.58
证券出借违约金 -
银行汇划费用 11,017.24
证券组合费 386.91
其他 38.47
合计 75,909.39
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报表报出日，本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金 (QDII) 2023 年中期报告
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
无。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
国海富兰克林基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国银行股份有限公司(“ 中国银行”) 基金托管人、基金销售机构
摩根大通银行（ JPMorgan Chase Bank, 境外资产托管人
National Association）(“摩根大通银
行”)
国海证券股份有限公司(“国海证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构
中银国际证券股份有限公司 （“中银国 与基金托管人有其他重大利害关系的公司
际”）
注：关联方与基金进行的关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
本期 上年度可比期间
2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 2022年1月1日至2022年6月30日
关联方名称 日
占当期股票 占当期股票
成交金额 成交总额的比 成交金额 成交总额的比例
例（%） （%）
中银国际 14,784,492.70 5.73 - -
6.4.10.1.2 权证交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未有通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.10.1.3 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期
关联方名称 2023年1月1日至2023年6月30日
当期 占当期佣金总量 期末应付佣金余 占期末应付佣金
佣金 的比例（%） 额 总额的比例（%）
中银国际 11,827.59 8.01 - -
上年度可比期间
关联方名称 2022年1月1日至2022年6月30日
当期 占当期佣金总量 期末应付佣金余 占期末应付佣金
佣金 的比例（%） 额 总额的比例（%）
中银国际 - - - -
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金 (QDII) 2023 年中期报告
注：1. 上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。
2. 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信
息服务等。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 2022 年 1 月 1 日至 2022 年
月 30 日 6 月 30 日
当期发生的基金应支付的管理费 750,982.01 643,035.99
其中：支付销售机构的客户维护费 344,121.46 305,384.33
注：支付基金管理人国海富兰克林基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.50%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.50% / 当年天数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 2022 年 1 月 1 日至 2022 年
月 30 日 6 月 30 日
当期发生的基金应支付的托管费 125,163.68 107,172.70
注：支付基金托管人中国银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累计至
每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.25% / 当年天
数。
6.4.10.2.3 销售服务费
无。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况
无。
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金 (QDII) 2023 年中期报告
6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况
无。
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
1.基金管理人运用固有资金投资本基金费率按本基金基金合同公布的费率执行。
2.本报告期和上年度可比期间（2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日）基金管理人未运用固
有资金投资本基金。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
1.本基金除基金管理人之外的其他关联方投资本基金费率按本基金基金合同公布的费率执行。
2.本报告期末和上年度末（2022 年 12 月 31 日）除基金管理人之外的其他关联方未投资本基
金。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 2022年1月1日至2022年6月30日
关联方名称 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行 15,865,949.64 43,018.95 7,186,278.05 78,133.72
摩根大通银行 8,929,132.77 37,380.48 2,702,259.64 -
注：本基金的银行存款分别由基金托管人中国银行和境外资产托管人摩根大通银行保管，按适用利率或约定利率计息。
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销的证券。
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期内及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况
本基金本报告期内未进行利润分配。
6.4.12 期末（2023 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金 (QDII) 2023 年中期报告
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
无。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金，属于中风险收益特征的证券投资基金。本基金投资的金融工具主要包括股票投资及债券投资等。本基金在日常投资管理中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现“风险和收益相匹配”的风险收益目标。
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，建立了以风险管理委员会为核心的，由督察长、风险管理委员会、监察稽核部、风险控制部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。本基金的基金管理人在董事会下设立合规与风险控制委员会，负责制定风险管理的宏观政策，审议通过风险控制的总体措施等；在管理层层面设立风险管理委员会，讨论和制定公司日常经营过程中风险防范和控制措施；在业务操作层面，由监察稽核部负责协调并与各部门合作完成运作风险管理，由风险控制部负责投资风险管理与绩效评估。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性和定量相结合的分析方法去评估各种风险发生的可能性及其发生可能给基金资产造成的损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的分析报告，确定基金资产的风险状态及其是否符合基金的风险特征，及时对各种风险进行监控和评估，并通过风险处置流程，将风险控制在可承受的范围内。
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金 (QDII) 2023 年中期报告
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存放在本基金的境内托管人中国银行和境外人托管人摩根大通银行，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在境内交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，在境外交易所进行的交易均通过有资格的经纪商进行证券交收和款项清算，违约风险发生的可能性很小。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于 2023 年 6 月 30 日，本基金持有除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券占基金资产
净值的比例为 2.70%(2022 年 12 月 31 日：无)。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
于 2023 年 06 月 30 日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不
计息，可赎回基金份额净值(净资产)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金 (QDII) 2023 年中期报告
基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金与由本基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的 15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%(完全按照有关指数构成比例进行证券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受上述比例限制)。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注 6.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动
投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。于 2023 年 6 月 30 日，本基金
持有的流动性受限资产的估值占基金资产净值的比例符合法律法规的相关要求。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评
估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7 个工作日可变现资产的可变现价值。于 2023年6月30日，本基金组合资产中7个工作日可变现资产的账面价值超过经确认的当日净赎回金额。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现
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金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金和存出保证金等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
2023 年 6 月 30 日
资产
银行存款 24,795,082.41 - - - 24,795,082.41
结算备付金 2,140,857.94 - - - 2,140,857.94
存出保证金 176,873.71 - - - 176,873.71
交易性金融资产 11,695,539.35 - 1,788,567.52 140,187,048.92 153,671,155.79
应收股利 - - - 30,123.34 30,123.34
应收申购款 - - - 3,101,732.38 3,101,732.38
其他资产 - - - 15,544.81 15,544.81
资产总计 38,808,353.41 - 1,788,567.52 143,334,449.45 183,931,370.38
负债
应付赎回款 - - - 4,839,345.43 4,839,345.43
应付管理人报酬 - - - 180,170.54 180,170.54
应付托管费 - - - 30,028.41 30,028.41
应付清算款 - - - 5,820,037.62 5,820,037.62
应交税费 - - - 289.95 289.95
其他负债 - - - 119,719.60 119,719.60
负债总计 - - - 10,989,591.55 10,989,591.55
利率敏感度缺口 38,808,353.41 - 1,788,567.52 132,344,857.90 172,941,778.83
上年度末 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
2022 年 12 月 31 日
资产
银行存款 8,905,013.37 - - - 8,905,013.37
结算备付金 92.04 - - - 92.04
存出保证金 1,059.06 - - - 1,059.06
交易性金融资产 3,848,795.12 - 2,127,204.04 56,662,992.63 62,638,991.79
应收股利 - - - 58,476.18 58,476.18
应收申购款 - - - 235,445.91 235,445.91
资产总计 12,754,959.59 - 2,127,204.04 56,956,914.72 71,839,078.35
负债
应付赎回款 - - - 632,570.96 632,570.96
应付管理人报酬 - - - 94,064.43 94,064.43
应付托管费 - - - 15,677.39 15,677.39
应付清算款 - - - 2.96 2.96
应交税费 - - - 218.01 218.01
其他负债 - - - 191,355.60 191,355.60
负债总计 - - - 933,889.35 933,889.35
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金 (QDII) 2023 年中期报告
利率敏感度缺口 12,754,959.59 - 2,127,204.04 56,023,025.37 70,905,189.00
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于 2023 年 6 月 30 日，本基金持有的固定收益品种投资公允价值占基金资产净值的比例为
7.80%(2022 年 12 月 31 日：8.43%)，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响(2022
年 12 月 31 日：同)。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金持有不以记账本位币计价的资产，因此存在相应的外汇风险。本基金管理人每日对本基金的外汇头寸进行监控。
6.4.13.4.2.1 外汇风险敞口
单位：人民币元
本期末
2023 年 6 月 30 日
项目 美元 港币 其他币种
折合人民币 折合人民币元 折合人民币元 合计
元
以外币计价的资
产
9,137,194.5
银行存款 - 22.76 9,137,217.32
6
139,272,994
交易性金融资产 3,960,199.13 - 143,233,194.01
.88
应收股利 30,123.34 - - 30,123.34
应收申购款 79,777.60 - - 79,777.60
其他资产 - 15,544.81 - 15,544.81
148,520,090
资产合计 3,975,743.94 22.76 152,495,857.08
.38
以外币计价的负
债
5,493,168.6
应付清算款 15,544.81 - 5,508,713.44
3
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金 (QDII) 2023 年中期报告
应付赎回款 215,795.99 - - 215,795.99
其他负债 15,716.26 - - 15,716.26
5,724,680.8
负债合计 15,544.81 - 5,740,225.69
8
资产负债表外汇 142,795,409
风险敞口净额 3,960,199.13 22.76 146,755,631.39
.50
上年度末
2022 年 12 月 31 日
项目 美元 港币 其他币种
折合人民币 折合人民币元 折合人民币元 合计
元
以外币计价的资
产
4,611,353.9
银行存款 - - 4,611,353.95
5
41,355,839.
交易性金融资产 17,434,357.02 - 58,790,196.67
65
应收股利 24,853.17 33,623.01 - 58,476.18
应收申购款 14,495.21 - - 14,495.21
46,006,541.
资产合计 17,467,980.03 - 63,474,522.01
98
以外币计价的负
债
负债合计 - - - -
资产负债表外汇 46,006,541. 17,467,980.03 - 63,474,522.01
风险敞口净额 98
6.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析
假设 除市场汇率以外的其他市场变量保持不变
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币万元）
相关风险变量的变动 上年度末 （2022 年 12 月 31
本期末 （2023 年 6 月 30 日）
日 ）
1.所有外币相对人民
分析 增加约 734 增加约 317
币升值 5%
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金 (QDII) 2023 年中期报告
2.所有外币相对人民
减少约 734 减少约 317
币贬值 5%
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市交易的股票，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过对宏观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。股票投资(含存托凭证)比例为基金资产的60%-95%，其中投资于全球科技互联主题相关公司的股票资产不低于非现金基金资产的 80%，通过港股通机制所投资的香港市场股票不超过基金股票资产的 50%，现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
本期末 上年度末
项目 2023 年 6 月 30 日 2022年12月31日
公允价值 占基金资产净值 公允价值 占基金资产净值
比例（%） 比例（%）
交易性金融资 140,187,048.92 81.06 56,662,992.63 79.91
产－股票投资
交易性金融资 - - - -
产－基金投资
交易性金融资
产－贵金属投 - - - -
资
衍生金融资产 - - - -
－权证投资
其他 - - - -
合计 140,187,048.92 81.06 56,662,992.63 79.91
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金 (QDII) 2023 年中期报告
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变
对资产负债表日基金资产净值的
相关风险变量的变 影响金额（单位：人民币万元）
动 上年度末 （2022 年 12 月
本期末 （2023 年 6 月 30 日）
31 日 ）
1.业绩比较基准上
增加约 679 增加约 223
升 5%
分析
2.业绩比较基准下
减少约 679 减少约 223
降 5%
6.4.14 公允价值
6.4.14.1 金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
6.4.14.2 持续的以公允价值计量的金融工具
6.4.14.2.1 各层次金融工具的公允价值
单位：人民币元
公允价值计量结果所属的层次 本期末 上年度末
2023 年 6 月 30 日 2022 年 12 月 31 日
第一层次 140,187,048.92 56,662,992.63
第二层次 13,484,106.87 5,975,999.16
第三层次 - -
合计 153,671,155.79 62,638,991.79
6.4.14.2.2 公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金 (QDII) 2023 年中期报告
不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；对于定期开放的基金投
资，本基金不会于封闭期将相关基金列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值
对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。
6.4.14.3 非持续的以公允价值计量的金融工具的说明
于 2023 年 06 月 30 日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2022 年 12 月
31 日：同)。
6.4.14.4 不以公允价值计量的金融工具的相关说明
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公
允价值相差很小。
6.4.15 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 140,187,048.92 76.22
其中：普通股 132,669,210.98 72.13
存托凭证 7,517,837.94 4.09
优先股 - -
房地产信托凭证 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 13,484,106.87 7.33
其中：债券 13,484,106.87 7.33
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资 - -
产
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 26,935,940.35 14.64
8 其他各项资产 3,324,274.24 1.81
9 合计 183,931,370.38 100.00
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金 (QDII) 2023 年中期报告
注：本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为人民币 3,091,767.73 元，占期末净值比例为 1.79%。
7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
金额单位：人民币元
国家（地区） 公允价值 占基金资产净值比例（%）
美国 134,604,349.79 77.83
中国香港 3,960,199.13 2.29
中国 1,622,500.00 0.94
合计 140,187,048.92 81.06
注：以上国家（地区）均按照股票及存托凭证上市交易地点进行统计。
7.3 期末按行业分类的权益投资组合
金额单位：人民币元
行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%)
电信业务 13,198,895.66 7.63
消费者非必需品 17,419,538.10 10.07
消费者常用品 - -
能源 - -
金融 7,582,234.27 4.38
医疗保健 - -
工业 868,431.40 0.50
信息技术 101,117,949.49 58.47
原材料 - -
房地产 - -
公用事业 - -
合计 140,187,048.92 81.06
注：以上分类采用 GICS 行业分类标准。
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细
金额单位：人民币元
所属 占基
序 公司名称 公司名 证券代 所在证 国家 数量 金资
号 （英文） 称（中 码 券市场 （地 （股） 公允价值 产净
文） 区） 值比
例（%）
1 MICROSOFT 微软 MSFT US 纳斯达 美国 4,850 11,934,268.57 6.90
克
2 NVIDIA 英伟达 NVDA 纳斯达 美国 3,900 11,920,965.87 6.89
US 克
3 APPLE 苹果 AAPL 纳斯达 美国 8,500 11,913,501.62 6.89
US 克
4 ADVANCED 超威半 AMD 纳斯达 美国 10,002 8,232,554.96 4.76
MICRO 导体 US 克
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金 (QDII) 2023 年中期报告
DEVICES
5 TESLA 特斯拉 TSLA 纳斯达 美国 4,300 8,133,439.96 4.70
US 克
Meta P META 纳斯达
6 latforms 脸书 US 克 美国 3,800 7,879,908.32 4.56
Inc
7 AMAZON 亚马逊 AMZN 纳斯达 美国 7,530 7,092,923.32 4.10
US 克
TAIWAN TSM 纽约证
8 SEMICON 台积电 UN 券交易 美国 8,800 6,417,204.08 3.71
DUCTOR 所
ServiceNo NOW 纽约证
9 w - US 券交易 美国 1,500 6,091,024.24 3.52
所
ORCL 纽约证
10 Oracle 甲骨文 US 券交易 美国 6,000 5,163,123.13 2.99
所
SALESFORC CRM 纽约证
11 E 赛富时 US 券交易 美国 3,300 5,037,524.28 2.91
所
MICRON 美光科 MU 纳斯达
12 TECHNOL 技 US 克 美国 9,400 4,286,590.24 2.48
OGY
Palo A 派拓网 PANW 纳斯达
13 lto Netw 络 US 克 美国 2,300 4,246,407.56 2.46
orks
MASTERCAR MA 纽约证
14 D 万事达 US 券交易 美国 1,400 3,978,670.00 2.30
所
V U 纽约证
15 Visa 维萨 S 券交易 美国 2,100 3,603,564.27 2.08
所
相干公 COHR 纽约证
16 Coherent 司 US 券交易 美国 8,400 3,094,318.79 1.79
所
Credo
17 Technolog 默升科 CRDO 纳斯达 美国 24,100 3,019,618.47 1.75
y Group 技 US 克
Holding
Super 超微电 SMCI 纳斯达
18 Micro Co 脑 US 克 美国 1,500 2,701,545.98 1.56
mputer
19 Synopsys 新思科 SNPS 纳斯达 美国 800 2,516,948.46 1.46
技公司 US 克
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金 (QDII) 2023 年中期报告
LAM RE 拉姆研 LRCX 纳斯达
20 SEARCH C 究 US 克 美国 500 2,322,588.89 1.34
ORP
21 ALPHABET 谷歌 GOOG 纳斯达 美国 2,548 2,227,219.61 1.29
US 克
22 Cadence 楷登电 CDNS 纳斯达 美国 1,300 2,202,973.00 1.27
子 US 克
KEYSIGHT 是德科 KEYS 纽约证
23 TECHN 技 US 券交易 美国 1,800 2,177,928.38 1.26
OLOGIES 所
MARVELL
24 TECHNOL 美满科 MRVL 纳斯达 美国 5,000 2,159,791.62 1.25
OGY GROU 技 US 克
P LTD
25 Rambus 兰博士 RMBS 纳斯达 美国 4,400 2,040,190.18 1.18
US 克
26 CrowdStri - CRWD 纳斯达 美国 1,900 2,016,381.17 1.17
ke US 克
Luxshare
Preci 立讯精 深圳证
27 sion Ind 密 002475 券交易 中国 50,000 1,622,500.00 0.94
ustry Co 所
.,Ltd
700 香港联 中 国
28 TENCENT 腾讯 HK 合交易 香港 5,000 1,528,642.84 0.88
所
CHINA 中国移 941 香港联 中 国
29 MOBILE L 动 HK 合交易 香港 20,000 1,181,056.38 0.68
TD 所
Hermes 爱马仕 HESAY 美国场
30 Interna 国际 US 外交易 美国 700 1,100,633.86 0.64
tional 市场
LVMH M 美国场
31 oet Henn 路易威 LVMHF 外交易 美国 160 1,092,540.96 0.63
essy Lou 登 US 市场
is Vuitt
PRECISION 香港联
32 TSUGA 津上精 1651 合交易 中 国 112,000 868,431.40 0.50
MI CHINA 密机床 HK 所 香港
CORP
CHINA 香港联
33 UNICOM H 中国联 762 合交易 中 国 80,000 382,068.51 0.22
ONG KONG 通 HK 所 香港
LTD
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金 (QDII) 2023 年中期报告
注：上述表格“所属国家（地区）”均按照股票及存托凭证上市交易地点统计。
7.5 报告期内权益投资组合的重大变动
7.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计买入金额 占期初基金资产净
值比例(%)
1 APPLE AAPL US 7,234,346.03 10.2
2 CHINA UNICOM HONG 762 HK 6,350,707.40 8.96
KONG LTD
3 Meta Platforms META US 5,656,973.95 7.98
4 TESLA TSLA US 5,299,208.66 7.47
5 Oracle ORCL US 5,091,628.92 7.18
Morimatsu Interna
6 tional Holdings 2155 HK 5,050,900.36 7.12
Company Limited
7 ZTE CORP 000063 3,019,511.00 4.26
7 ZTE CORP 763 HK 2,009,968.41 2.83
China Telecom
8 Corporation 728 HK 5,028,096.18 7.09
Limited
9 AMAZON AMZN US 4,815,572.21 6.79
10 MICROSOFT CORP MSFT US 4,388,114.78 6.19
11 MICRON TECHNOLOGY MU US 4,189,665.63 5.91
12 Palo Alto Networks PANW US 3,959,138.47 5.58
13 NVIDIA NVDA US 3,942,465.72 5.56
14 MASTERCARD MA US 3,619,641.90 5.1
15 Yuexiu Services 6626 HK 3,577,109.99 5.04
Group Limited
16 SALESFORCE COM CRM US 3,392,327.15 4.78
17 TAIWAN TSM UN 3,371,844.47 4.76
SEMICONDUCTOR
18 ServiceNow NOW US 3,161,976.72 4.46
19 Visa V US 3,005,604.45 4.24
20 ADVANCED MICRO AMD US 2,943,119.59 4.15
DEVICES
21 KEYSIGHT KEYS US 2,821,655.34 3.98
TECHNOLOGIES
22 Sino Wealth 300327 2,736,980.00 3.86
Electronic Ltd
23 Rambus RMBS US 2,664,340.87 3.76
24 ALPHABET GOOG US 2,663,719.46 3.76
25 Coherent COHR US 2,622,740.17 3.7
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金 (QDII) 2023 年中期报告
26 Super Micro SMCI US 2,609,489.98 3.68
Computer
27 Synopsys SNPS US 2,533,512.71 3.57
28 SUNNY OPTICAL 2382 HK 2,379,828.13 3.36
TECHNOLOGY
29 ASML HOLDING ASML US 2,228,520.75 3.14
30 MARVELL TECHNOLOGY MRVL US 2,193,516.56 3.09
GROUP LTD
31 CHINA OVERSEAS 2669 HK 2,080,805.92 2.93
PROPERTY
32 HUA HONG 1347 HK 2,062,781.38 2.91
SEMICONDUCTOR LTD
33 Credo Technology CRDO US 2,051,407.31 2.89
Group Holding
34 Time Interconnect 1729 HK 1,974,906.54 2.79
Technology
35 Alibaba Group 9988 HK 1,948,965.38 2.75
Hebei Sinopack E
36 lectronic Techn 003031 1,945,482.00 2.74
ology Co.,Ltd
37 MKS Instruments MKSI US 1,903,080.10 2.68
Triumph New Ener
38 gy Company Lim 600876 1,312,050.00 1.85
ited
Triumph New Ener
38 gy Company Lim 1108 HK 564,198.64 0.8
ited
Advanced Micro-Fa
39 brication Equip 688012 1,789,994.46 2.52
ment Inc
40 Cadence CDNS US 1,746,207.38 2.46
41 LUMENTUM HOLDINGS LITE US 1,608,905.70 2.27
Luxshare Precisio
42 n Industry Co. 002475 1,533,984.00 2.16
,Ltd.
43 Sisram Medical Ltd 1696 HK 1,533,752.89 2.16
Uni Group Guoxin
44 Microelectronics 002049 1,513,257.00 2.13
Co.,Ltd.
注：买入金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计卖出金额 占期初基金资产净
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金 (QDII) 2023 年中期报告
值比例(%)
1 ZTE CORP 763 HK 3,457,223.96 4.88
1 ZTE CORP 000063 3,414,000.00 4.81
2 CHINA UNICOM HONG 762 HK 6,297,130.39 8.88
KONG LTD
China Telecom
3 Corporation 728 HK 5,026,260.96 7.09
Limited
Morimatsu Interna
4 tional Holdings 2155 HK 4,004,027.71 5.65
Company Limited
5 SUNNY OPTICAL 2382 HK 3,972,799.14 5.6
TECHNOLOGY
6 CHINA OVERSEAS 2669 HK 3,821,220.02 5.39
PROPERTY
7 LAM RESEARCH CORP LRCX US 2,995,051.63 4.22
8 MKS Instruments MKSI US 2,957,151.27 4.17
9 Alibaba Group 9988 HK 2,839,813.93 4.01
New Oriental Edu
10 cation 9901 HK 2,774,487.49 3.91
& Technology G
roup
11 Yuexiu Services 6626 HK 2,716,900.83 3.83
Group Limited
12 ASML HOLDING ASML US 2,565,891.84 3.62
13 ANALOG DEVICES ADI US 2,487,652.19 3.51
14 Sino Wealth 300327 2,386,571.68 3.37
Electronic Ltd
15 HUA HONG 1347 HK 2,212,846.80 3.12
SEMICONDUCTOR LTD
16 ALPHABET GOOG US 2,200,650.61 3.1
17 NEXTEER AUTOMOTIVE 1316 HK 2,085,648.42 2.94
GROUP LTD
18 Time Interconnect 1729 HK 1,943,606.69 2.74
Technology
19 TESLA TSLA US 1,909,745.30 2.69
Hebei Sinopack E
20 lectronic Techn 003031 1,904,477.00 2.69
ology Co.,Ltd
21 COWELL E HOLDINGS 1415 HK 1,847,846.37 2.61
22 Poly Property 6049 HK 1,768,317.45 2.49
Development Co
23 Advanced Micro-Fa 688012 1,750,725.52 2.47
brication Equip
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金 (QDII) 2023 年中期报告
ment Inc
24 Triumph New Energy 600876 1,217,536.00 1.72
Company Limited
24 Triumph New Energy 1108 HK 488,323.16 0.69
Company Limited
25 LUMENTUM HOLDINGS LITE US 1,621,378.45 2.29
INC
26 Sisram Medical Ltd 1696 HK 1,599,937.42 2.26
27 H World Group 1179 HK 1,535,400.66 2.17
Limited
28 Rambus RMBS US 1,471,270.34 2.07
注：卖出金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位: 人民币元
买入成本（成交）总额 155,644,607.07
卖出收入（成交）总额 102,542,970.56
注：“买入股票成本（成交）总额”及“卖出股票收入（成交）总额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
债券信用等级 公允价值 占基金资产净值比例（%）
AAA+至 AAA- 4,668,645.09 2.70
未评级 8,815,461.78 5.10
注：上述债券投资组合主要适用标准普尔、穆迪、惠誉等国际权威机构评级。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量 公允价值 占基金资产净值比例（%）
1 018008 国开 1802 8,500,000 8,815,461.78 5.10
2 US912810TK43 T 3 3/8 1,947,353 1,788,567.52 1.03
08/15/42
3 US9128285U08 T 2 5/8 1,517,418 1,498,025.03 0.87
12/31/23
4 US91282CDM01 T 0 1/2 1,409,031 1,382,052.54 0.80
11/30/23
注：数量列示债券面值，外币按照期末估值汇率折为人民币，四舍五入保留整数。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金 (QDII) 2023 年中期报告
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
7.11 投资组合报告附注
7.11.1 本基金本期投资的前十名证券中，无报告期内发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券。7.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 176,873.71
2 应收清算款 -
3 应收股利 30,123.34
4 应收利息 -
5 应收申购款 3,101,732.38
6 其他应收款 15,544.81
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,324,274.24
7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
持有人 机构投资者 个人投资者
份额级别 户数 户均持有的基
金份额 占总份 占总份
（户） 持有份额 额比例 持有份额 额比例
（%） （%）
国富全球
科技互联 44,342 1,394.27 75,832.63 0.12 61,749,088.00 99.88
混 合
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金 (QDII) 2023 年中期报告
（ QDII ）
人民币
国富全球
科技互联
混 合 323 4,074.89 - - 1,316,190.01 100.00
（ QDII ）
美元现汇
合计 44,665 1,413.66 75,832.63 0.12 63,065,278.01 99.88
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例（%）
基金管理 国富全球科技互联混合（QDII） 859,241.11 1.389797
人所有从 人民币
业人员持 国富全球科技互联混合（QDII） - -
有本基金 美元现汇
合计 859,241.11 1.360827
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基国富全球科技互联混合 10~50
金投资和研究部门负责 （QDII）人民币
人持有本开放式基金 国富全球科技互联混合 0
（QDII）美元现汇
合计 10~50
国富全球科技互联混合 50~100
本基金基金经理持有本 （QDII）人民币
开放式基金 国富全球科技互联混合 0
（QDII）美元现汇
合计 50~100
§9 开放式基金份额变动
单位：份
项目 国富全球科技互联混合（QDII）人 国富全球科技互联混合（QDII）美
民币 元现汇
基金合同生效日
（2018 年 11 月 20 266,865,181.52 1,051,980.97
日）基金份额总额
本报告期期初基金份 29,779,320.04 1,315,840.27
额总额
本报告期基金总申购 48,110,064.42 150,471.38
份额
减：本报告期基金总 16,064,463.83 150,121.64
赎回份额
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金 (QDII) 2023 年中期报告
本报告期基金拆分变 - -
动份额
本报告期期末基金份 61,824,920.63 1,316,190.01
额总额
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
(一)基金管理人重大人事变动
本报告期内，本基金基金管理人无重大人事变动。
（二）基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，无涉及本基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内未发生基金投资策略的改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金自成立以来对其进行审计的均为普华永道中天会计师事务所，未曾改聘其他会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
10.6.1 管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人及其高级管理人员没有受到监管部门稽查或处罚。
10.6.2 托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等情况。10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称 交易单元 占当期股票成 占当期佣金 备注
数量 成交金额 交总额的比例 佣金 总量的比例
(%) (%)
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金 (QDII) 2023 年中期报告
Jefferies
Internati 1 63,328,621.0 24.53 20,526.24 13.90 -
onal 8
Limited
Sanford
C. 42,056,559.5
Bernstein 1 5 16.29 14,089.67 9.54 -
(HK)
Limited
中金公司 1 40,844,431.3 15.82 32,938.46 22.30 -
5
Macquarie
Capital 1 35,089,937.3 13.59 8,608.16 5.83 -
Asia 3
Limited
海通证券 2 15,517,230.3 6.01 13,387.78 9.06 -
8
中银国际 1 14,784,492.7 5.73 11,827.59 8.01 -
0
Daiwa
Capital 10,947,830.7
Markets 1 4 4.24 10,947.83 7.41 -
Hongkong
Limited
Huatai
Financial
Holdings 1 9,687,368.93 3.75 9,687.35 6.56 -
(Hong
Kong)
Limited
Nomura 1 4,926,564.54 1.91 4,926.58 3.34 -
瑞银证券 1 4,354,580.46 1.69 4,055.35 2.75 -
光大证券 2 3,889,531.68 1.51 3,622.24 2.45 -
兴业证券 1 3,414,000.00 1.32 3,179.47 2.15 -
申万宏源 2 2,131,784.00 0.83 1,985.33 1.34 -
BOCI
Securitie 1 1,867,075.83 0.72 2,240.48 1.52 -
s Limited
华创证券 1 1,380,120.00 0.53 1,285.29 0.87 -
东吴证券 2 1,139,015.00 0.44 1,060.63 0.72 -
招商证券 1 947,016.00 0.37 882.00 0.60 -
国信证券 1 895,000.00 0.35 833.52 0.56 -
民生证券 1 820,725.52 0.32 764.33 0.52 -
China In 1 168,320.35 0.07 841.60 0.57 -
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金 (QDII) 2023 年中期报告
ternation
al Capit
al Corpo
ration H
ong Kong
Secur
ities Li
mited
CLSA 1 - - - - -
Limited
CMB
Internati
onal 1 - - - - -
Securitie
s Limited
China
Renaissan
ce 1 - - - - -
Securitie
s (HK)
Everbrigh
t
Securitie
s 1 - - - - -
Internati
onal
Company
Limited
Credit 1 - - - - -
Suisse
Goldman 1 - - - - -
Sachs
Haitong
Internati
onal 1 - - - - -
Securitie
s Company
Limited
JP Morgan
Securitie 1 - - - - -
s
JPMorgan
Chase & 1 - - - - -
Co.
Southwest 1 - - - - -
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金 (QDII) 2023 年中期报告
Securitie
s (HK)
Brokerage
Ltd
长江证券 2 - - - - -
东方证券 2 - - - - -
方正证券 2 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
国海证券 3 - - - - -
华泰证券 1 - - - - -
太平洋证 1 - - - - -
券
西南证券 1 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
中泰证券 1 - - - - -
中信建投 2 - - - - -
中信证券 1 - - - - -
注：管理人对基金交易单元的选择是综合考虑券商的研究能力及其他相关因素后决定的。报告期内，本基金交易单元无变更。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
占当期债 占当期 占当期 占当期
券商名称 券成交总 成交 债券回 成交 权证成 成交 基金成
成交金额 额的比例 金额 购成交 金额 交总额 金额 交总额
(%) 总额的 的比例 的比例
比例(%) (%) (%)
Jefferies
International - - - - - - - -
Limited
Sanford C.
Bernstein (HK) - - - - - - - -
Limited
中金公司 - - - - - - - -
Macquarie
Capital Asia - - - - - - - -
Limited
海通证券 - - - - - - - -
中银国际 - - - - - - - -
Daiwa Capital
Markets - - - - - - - -
Hongkong
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金 (QDII) 2023 年中期报告
Limited
Huatai
Financial - - - - - - - -
Holdings (Hong
Kong) Limited
Nomura - - - - - - - -
瑞银证券 6,330,053.00 45.28 - - - - - -
光大证券 - - - - - - - -
兴业证券 - - - - - - - -
申万宏源 - - - - - - - -
BOCI
Securities - - - - - - - -
Limited
华创证券 - - - - - - - -
东吴证券 703,150.00 5.03 - - - - - -
招商证券 - - - - - - - -
国信证券 - - - - - - - -
民生证券 2,707,808.00 19.37 - - - - - -
China
International
Capital
Corporation - - - - - - - -
Hong Kong
Securities
Limited
CLSA Limited - - - - - - - -
CMB
International - - - - - - - -
Securities
Limited
China
Renaissance - - - - - - - -
Securities
(HK)
Everbright
Securities
International - - - - - - - -
Company
Limited
Credit Suisse - - - - - - - -
Goldman Sachs - - - - - - - -
Haitong - - - - - - - -
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金 (QDII) 2023 年中期报告
International
Securities
Company
Limited
JP Morgan - - - - - - - -
Securities
JPMorgan Chase 4,239,437.47 30.32 - - - - - -
& Co.
Southwest
Securities - - - - - - - -
(HK) Brokerage
Ltd
长江证券 - - - - - - - -
东方证券 - - - - - - - -
方正证券 - - - - - - - -
广发证券 - - - - - - - -
国海证券 - - - - - - - -
华泰证券 - - - - - - - -
太平洋证券 - - - - - - - -
西南证券 - - - - - - - -
银河证券 - - - - - - - -
中泰证券 - - - - - - - -
中信建投 - - - - - - - -
中信证券 - - - - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
国海富兰克林基金管理有限公司关于 中国证监会规定报刊及
1 旗下部分基金于 2023 年境外主要市 规定网站 2023 年 1 月 9 日
场节假日暂停基金交易业务的公告
国海富兰克林基金管理有限公司关于 中国证监会规定报刊及
2 旗下部分基金于 2023 年非港股通交 规定网站 2023 年 1 月 9 日
易日暂停基金交易业务的公告
3 国海富兰克林基金管理有限公司旗下 中国证监会规定报刊及 2023 年 1 月 20 日
全部基金季度报告提示性公告 规定网站
富兰克林国海全球科技互联混合型证 中国证监会规定报刊及
4 券投资基金（QDII）2022 年第四季度 规定网站 2023 年 1 月 20 日
报告
关于国海富兰克林基金管理有限公司 中国证监会规定报刊及
5 旗下部分基金参加长江证券股份有限 规定网站 2023 年 2 月 1 日
公司费率优惠活动的公告
6 关于增加万家财富基金销售（天津） 中国证监会规定报刊及 2023 年 2 月 8 日
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金 (QDII) 2023 年中期报告
有限公司为国海富兰克林基金管理有 规定网站
限公司旗下部分基金代销机构并开通
转换业务、定期定额投资业务及相关
费率优惠活动的公告
关于增加上海万得基金销售有限公司
为国海富兰克林基金管理有限公司旗 中国证监会规定报刊及
7 下部分基金代销机构并开通转换业 规定网站 2023 年 2 月 14 日
务、定期定额投资业务及相关费率优
惠活动的公告
关于增加国金证券股份有限公司为国
海富兰克林基金管理有限公司旗下部 中国证监会规定报刊及
8 分基金代销机构并开通转换业务、定 规定网站 2023 年 2 月 18 日
期定额投资业务及相关费率优惠活动
的公告
关于增加西部证券股份有限公司为国
9 海富兰克林基金管理有限公司旗下部 中国证监会规定报刊及 2023 年 2 月 23 日
分基金代销机构并开通定期定额投资 规定网站
业务及相关费率优惠活动的公告
关于增加和信证券投资咨询股份有限
公司为国海富兰克林基金管理有限公 中国证监会规定报刊及
10 司旗下部分基金代销机构并开通转换 规定网站 2023 年 3 月 3 日
业务、定期定额投资业务及相关费率
优惠活动的公告
关于增加招商银行股份有限公司为国
11 海富兰克林基金管理有限公司旗下部 中国证监会规定报刊及 2023 年 3 月 21 日
分基金代销机构并开通定期定额投资 规定网站
业务的公告
关于增加兴业证券股份有限公司为国
海富兰克林基金管理有限公司旗下部 中国证监会规定报刊及
12 分基金代销机构并开通转换业务、定 规定网站 2023 年 3 月 30 日
期定额投资业务及相关费率优惠活动
的公告
13 国海富兰克林基金管理有限公司旗下 中国证监会规定报刊及 2023 年 3 月 31 日
全部基金年度报告提示性公告 规定网站
14 富兰克林国海全球科技互联混合型证 中国证监会规定报刊及 2023 年 3 月 31 日
券投资基金（QDII）2022 年年度报告 规定网站
国海富兰克林基金管理有限公司关于 中国证监会规定报刊及
15 调整旗下部分基金于 2023 年非港股 规定网站 2023 年 4 月 7 日
通交易日暂停基金交易业务的公告
16 国海富兰克林基金管理有限公司旗下 中国证监会规定报刊及 2023 年 4 月 22 日
全部基金季度报告提示性公告 规定网站
富兰克林国海全球科技互联混合型证 中国证监会规定报刊及
17 券投资基金（QDII）2023 年第一季度 规定网站 2023 年 4 月 22 日
报告
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金 (QDII) 2023 年中期报告
关于增加中国中金财富证券有限公司
为国海富兰克林基金管理有限公司旗 中国证监会规定报刊及
18 下部分基金代销机构并开通转换业 规定网站 2023 年 6 月 26 日
务、定期定额投资业务及相关费率优
惠活动的公告
富兰克林国海全球科技互联混合型证
19 券投资基金 (QDII) （国富全球科 中国证监会规定报刊及 2023 年 6 月 27 日
技互联混合（QDII）人民币类份额） 规定网站
基金产品资料概要更新
富兰克林国海全球科技互联混合型证
20 券投资基金 (QDII) （国富全球科 中国证监会规定报刊及 2023 年 6 月 27 日
技互联混合（QDII）美元现汇类份额） 规定网站
基金产品资料概要更新
富兰克林国海全球科技互联混合型证 中国证监会规定报刊及
21 券投资基金（QDII）更新招募说明书 规定网站 2023 年 6 月 30 日
（2023 年 1 号）
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
无。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
基金资产可投资于科创板股票和北京证券交易所股票，会面临科创板和北京证券交易所机 制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于公司治理风险、 流动性风险、退市风险、股价波动风险、中小企业经营风险、投资集中风险、系统性风险、政 策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股 票、北京证券交易所股票或选择不将基金资产投资于科创板股票、北京证券交易所股票，基金 资产并非必然投资于科创板股票、北京证券交易所股票。
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、中国证监会批准富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）设立的文件；
2、《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）基金合同》；
3、《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）招募说明书》；
4、《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）托管协议》；
5、中国证监会要求的其他文件。
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金 (QDII) 2023 年中期报告
12.2 存放地点
基金管理人和基金托管人的住所并登载于基金管理人网站：www.ftsfund.com。
12.3 查阅方式
1、投资者在基金开放日内至基金管理人或基金托管人住所免费查阅，并可按工本费购买复印件。
2、登陆基金管理人网站 www.ftsfund.com 查阅。
国海富兰克林基金管理有限公司
2023 年 8 月 31 日
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附件
