为了保证交易安全,享受更棒的交易体验,建议您下载众禄基金APP升级您的浏览器,5.13日起WinXP下的IE内核浏览器将不再提供支持 立即升级 >>
为了保证交易安全,享受更棒的交易体验,建议您下载众禄基金APP或升级您的浏览器 立即升级 >>
基金
  • 基金
  • 基金经理
  • 基金公司
免费注册

监督银行中国工商银行

基金仓位:81.87%(股基)
                                                           
众禄现金宝
基金买卖网 > 基金净值 > 国富全球科技互联混合(QDII)人民币 (006373)
点赞|评论
国富全球科技互联混合(QDII)人民币006373
基金类型:QDII     成立日期:2018-11-20     基金规模:0.16亿份     基金经理: 徐成 狄星华 
基金全称:富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金(QDII)     基金管理人:国海富兰克林基金管理有限公司    
 
基金净值[]

日增长率:     累计净值:

  • 近一周
    增长率
    4.28%
  • 近一月
    增长率
    10.02%
  • 近一季
    增长率
    15.08%
  • 近半年
    增长率
    26.13%
净值估算 仅供参考 
--
  • 净值估算
    涨跌
    --
  • 净值估算
    涨跌幅
    --

购买状态:申购-   |  赎回-   |  定投-

原申购费率:1.5% 服务保障:

众禄费率: 0.15% (1.00折)"众禄"为您节省13.28元/千元!

100元起购
定投100元
  • 最近访问基金
  • 我自选的基金
名称 净值 日增长率
以下为热门基金
名称 净值 日增长率
工银香港中小盘(QDII)人民币 1.3840 4.53%
华安香港精选 1.5880 3.66%
汇添富亚澳成熟优选 1.1090 3.64%
华夏移动互联混合(QDII)人民币 1.6930 3.61%
大成海外中国机会混合(QDII-LOF) 1.1730 3.53%
华安大中华 1.3160 3.46%
华泰亚洲领导企业 1.0630 3.10%
景顺长城大中华 1.7940 3.10%
工银新经济混合(QDII)人民币 1.1132 3.02%
南方香港成长 1.4890 2.83%
更多>>

同公司旗下基金

名称 净值 日增长率
富兰克林国海大中华精… 1.83 2.69%
国富大中华精选混合(… 1.98911161 2.68%
国富亚洲机会 1.227 2.68%
国富全球科技互联混合… 12.2648963 2.12%
国富全球科技互联混合… 1.628 2.12%
名称 万份收益 7日年化
国富安享货币 0.3745 1.74%
国富日日收益货币B 0.4222 1.53%
国富日鑫月益30天理… 0.3889 1.50%
国富日日收益货币A 0.3552 1.28%
国富日鑫月益30天理… 0.3179 1.24%

热卖基金

名称 日增长率 操作
易方达新兴成长 -0.82%
鹏华国防 0.00%
兴全有机增长 -1.22%
名称 万份收益 操作
诺安聚鑫宝货币A 0.3503
更多>>

众禄组合

名称 成立以来收益 操作
关于富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修订法律文件的公告
关于富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金根据《公开募集
证券投资基金信息披露管理办法》修订法律文件的公告

根据有关法律法规和基金合同的规定,经与基金托管人协商一致,国海富兰克林基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)对富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)基金合同、托管协议、招募说明书、招募说明书摘要等法律文件进行修订。现将有关修订内容说明如下:

1、根据中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、2019 年 9 月 1 日实施的《公开募集证券
投资基金信息披露管理办法》(简称“《信息披露管理办法》”)的要求,对本基金基金合同、托管协议等法律文件进行修订;本基金基金合同具体修订详见附件《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照表》。

2、本次基金合同修订的内容和程序符合有关法律法规和基金合同的规定,本次基金合同修订的内容系因相应的法律法规发生变动而应当进行的必要修改,且对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,根据基金合同的约定,可由基金管理人和基金托管人协商后修改,无需召开基金份额持有人大会,并已报中国证监会上海监管局备案。本次修订后的基金合同、托管协议自本公告发布之日起生效并在本公司网站发布。

3、根据“《信息披露管理办法》”以及关于实施《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》有关问题的规定,基金合同相关内容发生变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书,并登载在指定网站上。本次基金合同修订的内容,基金管理人将同步更新招募说明书及招募说明书摘要。投资人办理基金交易等相关业务前,应仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书及其更新、风险提示及相关业务规则和操作指南等文件。

4、投资者可登录本基金管理人网站( www.ftsfund.com );或拨打本基金管理人的客户服务电话(400-700-4518、95105680、021-38789555)进行咨询、查询。


风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。投资有风险,敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。

特此公告。

国海富兰克林基金管理有限公司
2020 年 2 月 28 日
附件:

《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照表》


富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照表

章节 修订前 修订后

一、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共
和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、 和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、
《中华人民共和国证券投资基金法》(以下 《中华人民共和国证券投资基金法》(以下
简称“《基金法》”)、《公开募集证券投 简称“《基金法》”)、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》(以下简称“《运作 资基金运作管理办法》(以下简称“《运作
办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》 办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》
(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资 (以下简称“《销售办法》”)、《公开募集
基金信息披露管理办法》(以下简称“《信 证券投资基金信息披露管理办法》(以下简
息披露办法》”)、《合格境内机构投资者 称“《信息披露办法》”)、《合格境内机
境外证券投资管理试行办法》(以下简称 构投资者境外证券投资管理试行办法》(以
“《试行办法》”)、《关于实施<合格境内 下简称“《试行办法》”)、《关于实施<
机构投资者境外证券投资管理试行办法> 合格境内机构投资者境外证券投资管理试
有关问题的通知》(以下简称“《通知》”)、 行办法>有关问题的通知》(以下简称“《通
第一 《公开募集开放式证券投资基金流动性风 知》”)、《公开募集开放式证券投资基金部分 险管理规定》(以下简称“《流动性风险管 流动性风险管理规定》(以下简称“《流动
前言 理规定》”)和其他有关法律法规。 性风险管理规定》”)和其他有关法律法
规。

三、富兰克林国海全球科技互联混合型证 三、富兰克林国海全球科技互联混合型证
券投资基金(QDII)由基金管理人依照《基 券投资基金(QDII)由基金管理人依照《基
金法》、基金合同及其他有关规定募集,并 金法》、基金合同及其他有关规定募集,并
经中国证券监督管理委员会(以下简称 经中国证券监督管理委员会(以下简称
“中国证监会”)注册。 “中国证监会”)注册。

…… ……

投资人应当认真阅读基金合同、基金招募 投资人应当认真阅读基金合同、基金招募
说明书等信息披露文件,自主判断基金的 说明书、基金产品资料概要等信息披露文
投资价值,自主做出投资决策,自行承担 件,自主判断基金的投资价值,自主做出
投资风险。 投资决策,自行承担投资风险。

无 七、本基金合同约定的基金产品资料概要
编制、披露与更新要求自《信息披露办法》
实施之日起一年后开始执行。

7、招募说明书:指《富兰克林国海全球科 7、招募说明书:指《富兰克林国海全球科
技互联混合型证券投资基金(QDII)招募 技互联混合型证券投资基金(QDII)招募
说明书》及其定期的更新 说明书》及其更新

第二 无 8、基金产品资料概要:指《富兰克林国海
部分 全球科技互联混合型证券投资基金(QDII)
释义 基金产品资料概要》及其更新

12、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 13、《信息披露办法》:指中国证监会 2019
年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公
券投资基金信息披露管理办法》及颁布机 开募集证券投资基金信息披露管理办法》


关对其不时做出的修订 及颁布机关对其不时做出的修订

63、指定媒介:指中国证监会指定的用以 64、指定媒介:指中国证监会指定的用以
进行信息披露的报刊、互联网网站及其他 进行信息披露的全国性报刊(以下简称
媒介 “指定报刊”)及指定互联网网站(以下
简称“指定网站”,包括基金管理人网站、
基金托管人网站、中国证监会基金电子披
露网站)等媒介

一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进 本基金的申购与赎回将通过销售机构进
行。具体的销售机构将由基金管理人在招 行。具体的销售机构将由基金管理人在招
募说明书或其他相关公告中列明。基金管 募说明书或基金管理人网站列明。基金管
理人可根据情况变更或增减销售机构,并 理人可根据情况变更或增减销售机构,并
予以公告。基金投资人应当在销售机构办 在基金管理人网站公示。基金投资人应当
理基金销售业务的营业场所或按销售机构 在销售机构办理基金销售业务的营业场所
提供的其他方式办理基金份额的申购与赎 或按销售机构提供的其他方式办理基金份
回。 额的申购与赎回。

八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
…… ……

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停
赎回或延缓支付赎回款项时,基金管理人 赎回或延缓支付赎回款项时,基金管理人
应在当日报中国证监会备案,已确认的赎 应按规定报中国证监会备案,已确认的赎
第六 回申请,基金管理人应足额支付;如暂时 回申请,基金管理人应足额支付;如暂时部分 不能足额支付,应将可支付部分按单个账 不能足额支付,应将可支付部分按单个账基金 户申请量(美元份额按当日汇率折算为人 户申请量(美元份额按当日汇率折算为人份额 民币等值基金份额后同人民币份额合并计 民币等值基金份额后同人民币份额合并计的申 算,下同)占申请总量(美元份额按当日 算,下同)占申请总量(美元份额按当日购与 汇率折算为人民币等值基金份额后同人民 汇率折算为人民币等值基金份额后同人民赎回 币份额合并计算,下同)的比例分配给赎 币份额合并计算,下同)的比例分配给赎
回申请人,未支付部分可延期支付。在暂 回申请人,未支付部分可延期支付。在暂
停赎回的情况消除时,基金管理人应及时 停赎回的情况消除时,基金管理人应及时
恢复赎回业务的办理并公告。若出现上述 恢复赎回业务的办理并公告。若出现上述
第 4 项所述情形,按基金合同的相关条款 第 4 项所述情形,按基金合同的相关条款
处理。基金份额持有人在申请赎回时可事 处理。基金份额持有人在申请赎回时可事
先选择将当日可能未获受理部分予以撤 先选择将当日可能未获受理部分予以撤
销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理 销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理
人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式

3、巨额赎回的公告 3、巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金 当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金
管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明 管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明
书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基 书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基
金份额持有人,说明有关处理方法,同时 金份额持有人,说明有关处理方法,并在
在指定媒介上刊登公告。 2 日内在指定媒介上刊登公告。


十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申
购或赎回的公告 购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金
管理人当日应立即向中国证监会备案,并 管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登
在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公 暂停公告。

告。

一、基金管理人 一、基金管理人

(二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》、《试行办 2、根据《基金法》、《运作办法》、《试行办
法》及其他有关规定,基金管理人的义务 法》及其他有关规定,基金管理人的义务
包括但不限于: 包括但不限于:

(8)采取适当合理的措施使计算基金份额 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额
认购、申购、赎回和注销价格的方法符合 认购、申购、赎回和注销价格的方法符合
《基金合同》等法律文件的规定,按有关 《基金合同》等法律文件的规定,按有关
规定计算并公告各类基金份额的基金资产 规定计算并公告各类基金份额的基金净值
第七 净值,确定基金份额申购、赎回的价格; 信息,确定基金份额申购、赎回的价格;部分 (10)编制季度、半年度和年度基金报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报
基金 告;

合同 二、基金托管人 二、基金托管人

当事 (二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务

人及 2、根据《基金法》、《运作办法》、《试行办 2、根据《基金法》、《运作办法》、《试行办权利 法》及其他有关规定,基金托管人的义务 法》及其他有关规定,基金托管人的义务
义务 包括但不限于: 包括但不限于:

(8)复核、审查基金管理人计算的基金资 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资
产净值、基金份额申购、赎回价格; 产净值、基金份额净值、基金份额申购、
(10)对基金财务会计报告、季度、半年 赎回价格;

度和年度基金报告出具意见,说明基金管 (10)对基金财务会计报告、季度报告、
理人在各重要方面的运作是否严格按照 中期报告和年度报告出具意见,说明基金
《基金合同》的规定进行;如果基金管理 管理人在各重要方面的运作是否严格按照
人有未执行《基金合同》规定的行为,还 《基金合同》的规定进行;如果基金管理
应当说明基金托管人是否采取了适当的措 人有未执行《基金合同》规定的行为,还
施; 应当说明基金托管人是否采取了适当的措
施;

三、估值方法 三、估值方法

…… ……

第十 根据有关法律法规,基金资产净值计算和 根据有关法律法规,基金资产净值计算和四部 基金会计核算的义务由基金管理人承担。 基金会计核算的义务由基金管理人承担。 分 本基金的基金会计责任方由基金管理人担 本基金的基金会计责任方由基金管理人担基金 任,因此,就与本基金有关的会计问题, 任,因此,就与本基金有关的会计问题,资产 如经相关各方在平等基础上充分讨论后, 如经相关各方在平等基础上充分讨论后,估值 仍无法达成一致的意见,按照基金管理人 仍无法达成一致的意见,按照基金管理人
对基金资产净值的计算结果对外予以公 对基金净值的计算结果对外予以公布。
布。


七、基金净值的确认 七、基金净值的确认

用于基金信息披露的各类别基金资产净值 各类别基金资产净值和各类别基金份额净
和各类别基金份额净值由基金管理人负责 值由基金管理人负责计算,基金托管人负
计算,基金托管人负责进行复核。基金管 责进行复核。基金管理人应于每个工作日
理人应于每个工作日计算前一日的各类别 计算前一日的各类别基金资产净值和各类
基金资产净值和各类别基金份额净值并发 别基金份额净值并发送给基金托管人。基
送给基金托管人。基金托管人对净值计算 金托管人对净值计算结果复核确认后发送
结果复核确认后发送给基金管理人,由基 给基金管理人,由基金管理人按基金合同
金管理人按基金合同的约定对基金净值予 的约定对基金净值予以公布。

以公布。

第十 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类

五部 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息 3、除法律法规、中国证监会另有规定外,
分 披露费用; 《基金合同》生效后与基金相关的信息披
基金 露费用;

费用
与税


第十 五、收益分配方案的确定、公告与实施 五、收益分配方案的确定、公告与实施

六部 本基金收益分配方案由基金管理人拟定, 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,
分 并由基金托管人复核,在 2 个工作日内在 并由基金托管人复核,依照《信息披露办
基金 指定媒介公告并报中国证监会备案。 法》的有关规定在指定媒介公告。

的收
益与
分配

二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

第十 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托七部 管人相互独立的具有证券从业资格的会计 管人相互独立的具有证券、期货相关业务 分 师事务所及其注册会计师对本基金的年度 资格的会计师事务所及其注册会计师对本
基金 财务报表进行审计。 基金的年度财务报表进行审计。

的会 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师计与 事务所,须通报基金托管人。更换会计师 事务所,须通报基金托管人。更换会计师审计 事务所需在2日内在指定媒介公告并报中 事务所需按照《信息披露办法》的有关规
国证监会备案。 定在指定媒介公告。

二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

第十 本基金信息披露义务人包括基金管理人、 本基金信息披露义务人包括基金管理人、八部 基金托管人、召集基金份额持有人大会的 基金托管人、召集基金份额持有人大会的 分 基金份额持有人等法律法规和中国证监会 基金份额持有人等法律、行政法规和中国
基金 规定的自然人、法人和其他组织。 证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
的信 本基金信息披露义务人按照法律法规和中 本基金信息披露义务人以保护基金份额持息披 国证监会的规定披露基金信息,并保证所 有人利益为根本出发点,按照法律法规和
露 披露信息的真实性、准确性和完整性。 中国证监会的规定披露基金信息,并保证
本基金信息披露义务人应当在中国证监会 所披露信息的真实性、准确性、完整性、
规定时间内,将应予披露的基金信息通过 及时性、简明性和易得性。

中国证监会指定的媒介披露,并保证基金 本基金信息披露义务人应当在中国证监会投资人能够按照《基金合同》约定的时间 规定时间内,将应予披露的基金信息通过和方式查阅或者复制公开披露的信息资 中国证监会指定的全国性报刊(以下简称
料。 “指定报刊”)及指定互联网网站(以下
简称“指定网站”)等媒介披露,并保证
基金投资人能够按照《基金合同》约定的
时间和方式查阅或者复制公开披露的信息
资料。

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露
的基金信息,不得有下列行为: 的基金信息,不得有下列行为:

5、登载任何自然人、法人或者其他组织的 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的
祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 祝贺性、恭维性或推荐性文字;

四、本基金公开披露的信息应采用中文文 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披 本。如同时采用外文文本的,基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两 露义务人应保证不同文本的内容一致。不种文本发生歧义的,以中文文本为准。 同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。

五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括: 公开披露的基金信息包括:

(一)基金招募说明书、《基金合同》、基 (一)基金招募说明书、基金产品资料概
金托管协议 要、《基金合同》、基金托管协议

2、基金招募说明书应当最大限度地披露影 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资人决策的全部事项,说明基金 响基金投资人决策的全部事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份 产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后, 额持有人服务等内容。
基金管理人在每6个月结束之日起45日内, 基金产品资料概要是基金招募说明书的摘更新招募说明书并登载在网站上,将更新 要文件,用于向投资者提供简明的基金概后的招募说明书摘要登载在指定媒介上; 要信息。基金管理人应当依照法律法规和基金管理人在公告的15日前向主要办公场 中国证监会的规定编制、披露与更新基金所所在地的中国证监会派出机构报送更新 产品资料概要。
的招募说明书,并就有关更新内容提供书 《基金合同》生效后,基金招募说明书、
面说明。 基金产品资料概要的信息发生重大变更
的,基金管理人应当在三个工作日内,更
新基金招募说明书和基金产品资料概要,
并登载在指定网站上,其中基金产品资料
概要还应当登载在基金销售机构网站或营
业网点;除重大变更事项之外,基金招募
说明书、基金产品资料概要其他信息发生
变更的,基金管理人至少每年更新一次。
基金终止运作的,基金管理人不再更新基
金招募说明书和基金产品资料概要。

(四)基金资产净值、基金份额净值 (四)基金净值信息

《基金合同》生效后,在开始办理基金份 《基金合同》生效后,在开始办理基金份

额申购或者赎回前,基金管理人应当至少 额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周公告一次各类别基金资产净值和各类 每周在指定网站公告一次各类别基金份额
别基金份额净值。 净值和各类别基金份额累计净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回后,基 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个估值日后 2 个工作日 金管理人应当在不晚于每个估值日后第 2内,通过网站、基金销售机构以及其他媒 个工作日,通过指定网站、基金销售机构介,披露估值日的各类别基金份额净值和 网站或者营业网点披露估值日的各类别基
各类别基金份额累计净值。 金份额净值和各类别基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最个市场交易日各类别基金资产净值和各类 后一日后第 2 个工作日,在指定网站公告别基金份额净值。基金管理人应当在前款 半年度和年度最后一日各类别基金份额净规定的市场交易日后 2 个工作日内,将各 值和各类别基金份额累计净值。
类别基金资产净值、各类别基金份额净值
和各类别基金份额累计净值登载在指定媒
介上。

(五)基金份额申购、赎回价格 (五)基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、 书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费 赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资人能够在基金销售机构查 率,并保证投资人能够在基金销售机构网
阅或者复制前述信息资料。 站或者营业网点查阅或者复制前述信息资
料。

(六)基金定期报告,包括基金年度报告、 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、
基金半年度报告和基金季度报告 基金中期报告和基金季度报告(含资产组
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日 合季度报告)
内,编制完成基金年度报告,并将年度报 基金管理人应当在每年结束之日起三个月告正文登载于网站上,将年度报告摘要登 内,编制完成基金年度报告,将年度报告载在指定媒介上。基金年度报告的财务会 登载在指定网站上,并将年度报告提示性
计报告应当经过审计。 公告登载在指定报刊上。基金年度报告中
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 的财务会计报告应当经过具有证券、期货日内,编制完成基金半年度报告,并将半 相关业务资格的会计师事务所审计。
年度报告正文登载在网站上,将半年度报 基金管理人应当在上半年结束之日起两个
告摘要登载在指定媒介上。 月内,编制完成基金中期报告,将中期报
基金管理人应当在每个季度结束之日起15 告登载在指定网站上,并将中期报告提示个工作日内,编制完成基金季度报告,并 性公告登载在指定报刊上。

将季度报告登载在指定媒介上。 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个
《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管 工作日内,编制完成基金季度报告,将季理人可以不编制当期季度报告、半年度报 度报告登载在指定网站上,并将季度报告
告或者年度报告。 提示性公告登载在指定报刊上。

基金定期报告在公开披露的第 2 个工作 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管
日,分别报中国证监会和基金管理人主要 理人可以不编制当期季度报告、中期报告办公场所所在地中国证监会派出机构备 或者年度报告。
案。报备应当采用电子文本或书面报告方 基金运作期间,如报告期内出现单一投资
式。 者持有基金份额达到或超过基金总份额

基金运作期间,如报告期内出现单一投资 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基者持有基金份额达到或超过基金总份额 金管理人至少应当在基金定期报告“影响20%的情形,为保障其他投资者的权益,基 投资者决策的其他重要信息”项下披露该金管理人至少应当在基金定期报告“影响 投资者的类别、报告期末持有份额及占比、投资者决策的其他重要信息”项下披露该 报告期内持有份额变化情况及产品的特有投资者的类别、报告期末持有份额及占比、 风险,中国证监会认定的特殊情形除外。报告期内持有份额变化情况及产品的特有 本基金持续运作过程中,基金管理人应当风险,中国证监会认定的特殊情形除外。 在基金年度报告和中期报告中披露基金组本基金持续运作过程中,基金管理人应当 合资产情况及其流动性风险分析等。
在基金年度报告和半年度报告中披露基金
组合资产情况及其流动性风险分析等。

(七)临时报告 (七)临时报告

本基金发生重大事件,有关信息披露义务 本基金发生重大事件,有关信息披露义务
人应当在 2 日内编制临时报告书,予以公 人应当在 2 日内编制临时报告书,并登载
告,并在公开披露日分别报中国证监会和 在指定报刊和指定网站上。
基金管理人主要办公场所所在地的中国证 前款所称重大事件,是指可能对基金份额
监会派出机构备案。 持有人权益或者基金份额的价格产生重大
前款所称重大事件,是指可能对基金份额 影响的下列事件:
持有人权益或者基金份额的价格产生重大 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事
影响的下列事件: 项;

1、基金份额持有人大会的召开; 2、《基金合同》终止、基金清算;

2、终止《基金合同》; 3、转换基金运作方式、基金合并;

3、转换基金运作方式; 4、更换基金管理人、基金托管人、境外托
4、更换基金管理人、基金托管人、境外托 管人;

管人; 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、 基金的份额登记、核算、估值等事项,基
住所发生变更; 金托管人委托基金服务机构代为办理基金
6、基金管理人股东及其出资比例发生变 的核算、估值、复核等事项;

更; 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、
7、基金募集期延长; 住所发生变更;

8、基金管理人的董事长、总经理及其他高 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权级管理人员、基金经理和基金托管人基金 的股东、基金管理人的实际控制人变更;
托管部门负责人发生变动; 8、基金募集期延长;

9、基金管理人的董事在一年内变更超过百 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理
分之五十; 和基金托管人专门基金托管部门负责人发
10、基金管理人、基金托管人基金托管部 生变动;
门的主要业务人员在一年内变动超过百分 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变
之三十; 更超过百分之五十;

11、涉及基金管理业务、基金财产、基金 11、基金管理人、基金托管人专门基金托
托管业务的诉讼或仲裁; 管部门的主要业务人员在最近 12 个月内
12、基金管理人、基金托管人受到监管部 变动超过百分之三十;

门的调查; 12、涉及基金管理业务、基金财产、基金
13、基金管理人及其董事、总经理及其他 托管业务的诉讼或仲裁;
高级管理人员、基金经理受到严重行政处 13、基金管理人或其高级管理人员、基金

罚,基金托管人及其基金托管部门负责人 经理因基金管理业务相关行为受到重大行
受到严重行政处罚; 政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门
14、重大关联交易事项; 基金托管部门负责人因基金托管业务相关
15、基金收益分配事项; 行为受到重大行政处罚、刑事处罚;

16、基金管理费、基金托管费等费用计提 14、基金管理人运用基金财产买卖基金管
标准、计提方式和费率发生变更; 理人、基金托管人及其控股股东、实际控
17、某类基金份额净值计价错误达该类基 制人或者与其有重大利害关系的公司发行
金份额净值百分之零点五; 的证券或者承销期内承销的证券,或者从
18、基金改聘会计师事务所; 事其他重大关联交易事项,中国证监会另
19、变更基金销售机构; 有规定的情形除外;

20、更换基金登记机构; 15、基金收益分配事项;

21、本基金开始办理申购、赎回; 16、基金管理费、基金托管费、申购费、
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式 赎回费等费用计提标准、计提方式和费率
发生变更; 发生变更;

23、本基金发生巨额赎回并延期办理; 17、某类基金份额净值计价错误达该类基24、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎 金份额净值百分之零点五;

回申请; 18、基金改聘会计师事务所;

25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重 19、更换基金登记机构;

新接受申购、赎回; 20、本基金开始办理申购、赎回;

26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或 21、本基金发生巨额赎回并延期办理;

潜在影响投资者赎回等重大事项; 22、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎
27、基金管理人采用摆动定价机制进行估 回申请或延缓支付赎回款项;

值时; 23、本基金暂停接受申购、赎回申请或重
28、调整本基金份额类别设置或销售币种; 新接受申购、赎回申请;

29、本基金推出新业务或服务; 24、发生涉及基金申购、赎回事项调整或
30、中国证监会或《基金合同》规定的其 潜在影响投资者赎回等重大事项;

他事项。 25、基金管理人采用摆动定价机制进行估
值时;

26、调整本基金份额类别设置或销售币种;
27、本基金推出新业务或服务;

28、基金信息披露义务人认为可能对基金
份额持有人权益或者基金份额的价格产生
重大影响的其他事项或中国证监会或《基
金合同》规定的其他事项。

(八)澄清公告 (八)澄清公告

在《基金合同》存续期限内,任何公共媒 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能 介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起 对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后 较大波动,以及可能损害基金份额持有人应当立即对该消息进行公开澄清,并将有 权益的,相关信息披露义务人知悉后应当
关情况立即报告中国证监会。 立即对该消息进行公开澄清,并将有关情
况立即报告中国证监会。

无 (十)清算报告

基金合同终止的,基金管理人应当依法组


织基金财产清算小组对基金财产进行清算
并作出清算报告。基金财产清算小组应当
将清算报告登载在指定网站上,并将清算
报告提示性公告登载在指定报刊上。

(十)投资资产支持证券的相关公告 (十一)投资资产支持证券的相关公告
基金管理人应在本基金半年度报告及年度 基金管理人应在本基金中期报告及年度报报告中披露其持有的资产支持证券总额、 告中披露其持有的资产支持证券总额、资资产支持证券市值占基金净资产的比例和 产支持证券市值占基金净资产的比例和报
报告期内所有的资产支持证券明细。 告期内所有的资产支持证券明细。

基金管理人应在本基金季度报告中披露其 基金管理人应在本基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券 持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市 市值占基金净资产的比例和报告期末按市
值占基金净资产比例大小排序的前 10 名 值占基金净资产比例大小排序的前 10 名
资产支持证券明细。 资产支持证券明细。

(十一)投资港股通标的股票相关公告 (十二)投资港股通标的股票相关公告基金应当在季度报告、半年度报告、年度 基金应当在季度报告、中期报告、年度报报告等定期报告和招募说明书(更新)等 告等定期报告和招募说明书(更新)等文文件中披露港股通标的股票的投资情况。 件中披露港股通标的股票的投资情况。法法律法规或中国证监会另有规定的,从其 律法规或中国证监会另有规定的,从其规
规定。 定。

六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全信 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管理信息 息披露管理制度,指定专门部门及高级管
披露事务。 理人员负责管理信息披露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息, 基金管理人、基金托管人应加强对未公开应当符合中国证监会相关基金信息披露内 披露基金信息的管控,并建立基金敏感信
容与格式准则的规定。 息知情人登记制度。基金管理人、基金托
基金托管人应当按照相关法律法规、中国 管人及相关从业人员不得泄露未公开披露证监会的规定和《基金合同》的约定,对 的基金信息。
基金管理人编制的各类别基金资产净值、 基金信息披露义务人公开披露基金信息,各类别基金份额净值、各类别基金份额申 应当符合中国证监会相关基金信息披露内购赎回价格、基金定期报告和定期更新的 容与格式准则等法规的规定。
招募说明书等公开披露的相关基金信息进 基金托管人应当按照相关法律法规、中国行复核、审查,并向基金管理人出具书面 证监会的规定和《基金合同》的约定,对
文件或者盖章确认。 基金管理人编制的各类别基金资产净值、
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介 各类别基金份额净值、各类别基金份额申
中选择披露信息的报刊。 购赎回价格、基金定期报告、更新的招募
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒 说明书、基金产品资料概要、基金清算报介上披露信息外,还可以根据需要在其他 告等公开披露的相关基金信息进行复核、公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不 审查,并向基金管理人进行书面或者电子得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒 确认。

介上披露同一信息的内容应当一致。 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊
中选择披露信息的报刊,单只基金只需选
择一家报刊。


基金管理人、基金托管人应当向中国证监
会基金电子披露网站报送拟披露的基金信
息,并保证相关报送信息的真实、准确、
完整、及时。

为强化投资者保护,提升信息披露服务质
量,基金管理人应当自中国证监会规定之
日起,按照中国证监会规定向投资者及时
提供对其投资决策有重大影响的信息。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要
求披露信息外,也可着眼于为投资者决策
提供有用信息的角度,在保证公平对待投
资者、不误导投资者、不影响基金正常投
资操作的前提下,自主提升信息披露服务
的质量。具体要求应当符合中国证监会相
关规定。前述自主披露如产生信息披露费
用,该费用不得从基金财产中列支。

七、信息披露文件的存放与查阅 七、信息披露文件的存放与查阅

招募说明书公布后,应当分别置备于基金 依法必须披露的信息发布后,基金管理人、
管理人、基金托管人和基金销售机构的办 基金托管人应当按照相关法律法规规定将
公场所,供公众查阅、复制。 信息置备于公司住所,以供社会公众查阅、
基金定期报告公布后,应当分别置备于基 复制。

金管理人和基金托管人的办公场所,以供

公众查阅、复制。

三、基金财产的清算 三、基金财产的清算

2、基金财产清算小组组成:基金财产清算 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算
小组成员由基金管理人、基金托管人、具 小组成员由基金管理人、基金托管人、具
第十 有从事证券相关业务资格的注册会计师、 有证券、期货相关业务资格的注册会计师、九部 律师以及中国证监会指定的人员组成。基 律师以及中国证监会指定的人员组成。基 分 金财产清算小组可以聘用必要的工作人 金财产清算小组可以聘用必要的工作人
基金 员。 员。

合同 六、基金财产清算的公告 六、基金财产清算的公告

的变 清算过程中的有关重大事项须及时公告; 清算过程中的有关重大事项须及时公告;更、 基金财产清算报告经会计师事务所审计并 基金财产清算报告经具有证券、期货相关终止 由律师事务所出具法律意见书后报中国证 业务资格的会计师事务所审计并由律师事与基 监会备案并公告。基金财产清算公告于基 务所出具法律意见书后报中国证监会备案金财 金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个 并公告。基金财产清算公告于基金财产清
产的 工作日内由基金财产清算小组进行公告。 算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内
清算 由基金财产清算小组进行公告,基金财产
清算小组应当将清算报告登载在指定网站
上,并将清算报告提示性公告登载在指定
报刊上。
点击查看>>  附件 
众禄基金app
众禄微信公众号