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基金买卖网 > 基金净值 > 国富全球科技互联混合(QDII)人民币 (006373)
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国富全球科技互联混合(QDII)人民币006373
基金类型:QDII     成立日期:2018-11-20     基金规模:0.16亿份     基金经理: 徐成 狄星华 
基金全称:富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金(QDII)     基金管理人:国海富兰克林基金管理有限公司    
 
基金净值[]

日增长率:     累计净值:

  • 近一周
    增长率
    4.28%
  • 近一月
    增长率
    10.02%
  • 近一季
    增长率
    15.08%
  • 近半年
    增长率
    26.13%
净值估算 仅供参考 
--
  • 净值估算
    涨跌
    --
  • 净值估算
    涨跌幅
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众禄组合

名称 成立以来收益 操作
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金(QDII)证券投资基金2019年年度报告摘要
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金(QDII)
证券投资基金

2019 年年度报告

2019 年 12 月 31 日

基金管理人:国海富兰克林基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

送出日期:2020 年 3 月 27 日


§1 重要提示及目录

1.1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2020 年 3 月 25 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告期自 2019 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。

1.2 目录

§1 重要提示及目录...... 2

1.1 重要提示...... 2

1.2 目录...... 3
§2 基金简介...... 5

2.1 基金基本情况 ...... 5

2.2 基金产品说明 ...... 5

2.3 基金管理人和基金托管人...... 8

2.4 境外投资顾问和境外资产托管人...... 9

2.5 信息披露方式 ...... 9

2.6 其他相关资料 ...... 9
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况...... 10

3.1 主要会计数据和财务指标...... 10

3.2 基金净值表现 ......11

3.3 过去三年基金的利润分配情况...... 14
§4 管理人报告...... 15

4.1 基金管理人及基金经理情况...... 15

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明...... 17

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明...... 17

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...... 18

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...... 19

4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况...... 19

4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明...... 19

4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...... 20

4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明...... 20
§5 托管人报告...... 21

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明...... 21

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明...... 21

5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见...... 21
§6 审计报告...... 22

6.1 审计报告基本信息...... 22

6.2 审计报告的基本内容...... 22
§7 年度财务报表...... 25

7.1 资产负债表...... 25

7.2 利润表...... 27

7.3 所有者权益(基金净值)变动表...... 28

7.4 报表附注...... 30
§8 投资组合报告...... 59

8.1 期末基金资产组合情况...... 59

8.2 期末在各个国家(地区)证券市场的权益投资分布...... 59

8.3 期末按行业分类的权益投资组合...... 59

8.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细...... 60

8.5 报告期内权益投资组合的重大变动...... 68

8.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合...... 71


8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细...... 71

8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细...... 71

8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细...... 72

8.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细...... 72

8.11 投资组合报告附注...... 72
§9 基金份额持有人信息...... 73

9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构...... 73

9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况...... 73

9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况...... 74
§10 开放式基金份额变动...... 75
§11 重大事件揭示...... 76

11.1 基金份额持有人大会决议...... 76

11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动...... 76

11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...... 76

11.4 基金投资策略的改变...... 76

11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况...... 76

11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况...... 76

11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况...... 77

11.8 其他重大事件...... 83
§12 影响投资者决策的其他重要信息...... 87

12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况...... 87

12.2 影响投资者决策的其他重要信息...... 87
§13 备查文件目录...... 88

13.1 备查文件目录 ...... 88

13.2 存放地点...... 88

13.3 查阅方式...... 88

§2 基金简介

2.1 基金基本情况

基金名称 富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金(QDII)

基金简称 国富全球科技互联混合(QDII)

基金主代码 006373

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2018 年 11 月 20 日

基金管理人 国海富兰克林基金管理有限公司

基金托管人 中国银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 7,911,056.45 份

基金合同存续期 不定期

下属分级基金的基金简称: 国富全球科技互联混合 国富全球科技互联混合
(QDII)人民币 (QDII)美元现汇

下属分级基金的交易代码: 006373 006374

报告期末下属分级基金的份额总 7,655,041.91 份 256,014.54 份

2.2 基金产品说明

投资目标 本基金在审慎的投资管理和风险控制下,力争总回报最大
化,以谋求长期保值增值。

投资策略 本基金在投资过程中,对于境内投资,首先强调互联网上市
公司的品质与成长性的结合。采取“自下而上”的选股策略,
注重个股成长性指标分析,挖掘拥有更佳成长特性的公司,
构建股票池。对于境外投资,结合各国互联网企业的发展实
际情况,充分利用市场的广度和深度,挖掘具有广阔成长空
间,良好商业模式,独特竞争优势且估值合理的公司,甄别
不同国家地区互联网企业的投资机会。最后通过深入的投资
价值评估,形成优化的投资组合。

在固定收益类投资部分,其资产布局坚持安全性、流动性和


收益性为资产配置原则,并结合现金管理、货币市场工具等
来制订具体策略。

(一)股票投资策略

1、 科技互联主题的界定

本基金所指的科技互联主题相关公司指主要收入或预期收
入来源于科技互联主题及相关业务的公司。

2、投资策略

(1)股票初级筛选

根据上市公司的财务数据和其他公司信息,通过财务分析、
商业模式分析以及公司管理层分析三个方面初步筛选出具
备良好品质和成长能力的上市公司。

(2)公司深度基本面分析

通过对上市公司进行深入的基本面分析与实地调研,从 3-5
年较长的周期内从成长性和品质两方面对上市公司进行深
度研究。

(3)投资价值评估

对经过深入基本面分析,具备良好品质和成长性的上市公
司,通过相对估值和绝对估值方法分析股票的合理估值,筛
选出市场价格低估或合理的上市公司股票。

(4)投资组合构建与管理

对于具备投资价值的上市公司股票,结合宏观经济和政策、
证券市场状况、市场流动性和公司行为等,按照投资目标,
构建投资组合。

(5)投资组合的调整和优化

基金管理人及时跟踪全球经济形势、证券市场状况,进行财
务报表分析、实地调研,通过内部研究报告,结合外部研究
报告对个股及相关信息进行持续的追踪和更新,并结合基金
申购和赎回的现金流量情况以及组合风险与绩效评估情况,
对投资组合进行动态评估和监控,适时进行调整和优化。
(二)债券投资策略


本基金根据基金资产投资运作的具体情况,通过债券投资以
达到优化流动性管理的目的。本基金将投资于境内债券及与
中国证监会签订了双边监管合作谅解备忘录的国家或地区
信用等级为投资级以上的债券,其资产组合以安全性、流动
性和收益性为配置原则。

(三)金融衍生品投资策略

基金管理人在确保与基金投资目标相一致的前提下,可本着
谨慎和风险可控的原则,适度投资于经中国证监会允许的各
类金融衍生产品,如期权、期货、权证、远期合约、掉期等。
本基金投资于衍生工具主要是为了避险和增值、管理汇率风
险,以便能够更好地实现基金的投资目标。本基金投资于各
类金融衍生工具的全部敞口不高于基金资产净值的 100%。
本基金金融衍生品投资的主要策略包括:

(1)避险

本基金不进行外汇汇率的投机交易,但在必要时,可以利用
货币远期、期货、期权或互换等金融衍生工具来管理汇率风
险,以规避汇率剧烈波动对基金的业绩产生不良影响。

本基金可利用股票市场指数相关的衍生产品,以规避市场的
系统性风险;可利用证券相关的衍生产品,以规避单个证券
在短时期内剧烈波动的风险等。

(2)有效管理

利用金融衍生品交易成本低、流动性好等特点,有效帮助投
资组合及时调整仓位,提高投资组合的运作效率等。

未来,随着全球证券市场投资工具的发展和丰富,基金可相
应调整和更新相关投资策略,并在招募说明书更新中公告。
(四)外汇管理

本基金将贯彻以实现外汇管理的套期保值、有效规避人民币
汇率风险为主的外汇管理政策。外汇管理的目标将主要依靠
套期保值策略来实现。由于考虑收益性的目标,本基金在资
产配置过程中仍然不可避免的存在外汇风险敞口,为了进一


步降低风险敞口,本基金将充分利用全球市场上存在的汇率
管理工具以及货币远期、货币掉期等衍生金融工具来对冲汇
率风险。

业绩比较基准 40%×MSCI 全球信息科技指数+40%×中证海外中国互联网指
数+人民币活期存款利率(税后)×20%

风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票
型基金,高于债券型基金及货币市场基金,属于中风险收益
特征的基金品种。

2.3 基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人

名称 国海富兰克林基金管理有 中国银行股份有限公司
限公司

姓名 储丽莉 许俊

信息披露负责人 联系电话 021-3855 5555 010-66594319

电子邮箱 service@ftsfund.com fcid@bankofchina.com

客户服务电话 400-700-4518、9510-5680 95566
和 021-38789555

传真 021-6888 3050 010-66594942

注册地址 广西南宁市西乡塘区总部 北京市西城区复兴门内大街 1
路 1 号中国-东盟科技企业 号
孵化基地一期 A-13 栋三层

306 号房

办公地址 上海市浦东新区世纪大道8 北京市西城区复兴门内大街 1
号上海国金中心二期 9 层 号

邮政编码 200120 100818

法定代表人 吴显玲 刘连舸

2.4 境外投资顾问和境外资产托管人

项目 境外投资顾问 境外资产托管人

英文 - JPMorgan Chase Bank, National Association
名称

中文 - 摩根大通银行

注册地址 - 1111 Polaris Parkway, Columbus, OH, USA

办公地址 - 270 Park Avenue, New York, New York ,USA

邮政编码 - 10017

2.5 信息披露方式

本基金选定的信息披露报纸名称 上海证券报

登载基金年度报告正文的管理人互联网网 www.ftsfund.com


基金年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所

2.6 其他相关资料

项目 名称 办公地址

会计师事务所 普华永道中天会计师事务所(特殊 上海市黄浦区湖滨路 202 号领展
普通合伙) 企业广场 2 座普华永道中心 11 楼

注册登记机构 国海富兰克林基金管理有限公司 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海
国金中心二期 9 层


§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位:人民币元

3.1.1 期间数据和指 2018 年 11 月 20 日(基金合同生效
2019 年

标 日)-2018 年 12 月 31 日

国富全球科技 国富全球科技互 国富全球科技 国富全球科技互联
互联混合 联混合(QDII)美 互联混合 混合(QDII)美元
(QDII)人民币 元现汇 (QDII)人民币 现汇

本期已实现收益 1,287,909.48 155,805.45 1,290,078.73 34,443.98

本期利润 1,693,145.43 228,772.73 1,290,078.73 34,443.98

加权平均基金份额 0.3215 2.7774 0.0057 0.0392
本期利润

本期加权平均净值 28.43% 33.89% 0.57% 0.56%
利润率

本期基金份额净值 34.03% 30.86% 2.10% 4.34%
增长率
3.1.2 期末数据和

2019 年末 2018 年末

指标

期末可供分配利润 2,184,684.90 476,354.86 384,665.80 -15,230.68

期末可供分配基金 0.2854 1.8607 0.0210 -0.2919
份额利润

期末基金资产净值 10,474,827.60 2,438,614.21 18,676,142.32 373,635.23

期末基金份额净值 1.3684 1.3654 1.0210 1.0434

3.1.3 累计期末指

2019 年末 2018 年末



基金份额累计净值 36.84% 36.54% 2.10% 4.34%
增长率
注:

1. 本基金合同生效日为 2018 年 11 月 20 日。本基金 2018 年度主要财务指标的计算期间为 2018

年 11 月 20 日(基金合同生效日)- 2018 年 12 月 31 日。

2. 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3. 期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数(为期末余额,不是当期发生数)。
4. 上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,例如,开放式基金的申购赎回费等,计入费用后实际收益要低于所列数字。
5. 国富全球科技互联混合(QDII)人民币份额以人民币计价并进行申购获得人民币份额; 国富全球科技互联混合(QDII)美元份额以美元计价并进行申购获得美元份额。
6. 国富全球科技互联混合(QDII)美元份额的加权平均基金份额本期利润为每份美元份额对应的利润。
7. 国富全球科技互联混合(QDII)美元份额的期末基金份额净值单位为美元。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

国富全球科技互联混合(QDII)人民币

份额净值 业绩比较 业绩比较基准

份额净值增

阶段 增长率标 基准收益 收益率标准差 ①-③ ②-④
长率①

准差② 率③ ④

过去三个月 14.47% 0.71% 11.46% 0.67% 3.01% 0.04%

过去六个月 23.57% 0.82% 11.85% 0.82% 11.72% 0.00%

过去一年 34.03% 0.82% 29.97% 0.92% 4.06% -0.10%

自基金合同

36.84% 0.78% 23.50% 0.97% 13.34% -0.19%
生效起至今

国富全球科技互联混合(QDII)美元现汇

份额净值 业绩比较 业绩比较基准

份额净值增

阶段 增长率标 基准收益 收益率标准差 ①-③ ②-④
长率①

准差② 率③ ④

过去三个月 15.95% 0.71% 11.46% 0.67% 4.49% 0.04%


过去六个月 21.61% 0.83% 11.85% 0.82% 9.76% 0.01%

过去一年 30.86% 0.83% 29.97% 0.92% 0.89% -0.09%

自基金合同

36.54% 0.80% 23.50% 0.97% 13.04% -0.17%
生效起至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注:本基金的基金合同生效日为 2018 年 11 月 20 日。截止本报告期末已完成建仓但报告期末距建
仓结束不满一年。本基金在 6 个月建仓期结束时,各项投资比例符合基金合同约定。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

注:本基金成立于 2018 年 11 月 20 日,故 2018 年业绩为成立日至年底而非全年的业绩。

3.3 过去三年基金的利润分配情况

单位:人民币元

国富全球科技互联混合(QDII)人民币

每10份基金 再投资形式发放 年度利润分配合

年度 现金形式发放总额 备注
份额分红数 总额 计

2019 - - - -

2018 - - - -

合计 - - - -

单位:人民币元

国富全球科技互联混合(QDII)美元现汇

每10份基金 再投资形式发放 年度利润分配合

年度 现金形式发放总额 备注
份额分红数 总额 计

2019 - - - -

2018 - - - -

合计 - - - -

注:本基金于 2018 年 11 月 20 日成立。


§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

国海富兰克林基金管理有限公司成立于 2004 年 11 月,由国海证券股份有限公司和富兰克林
邓普顿投资集团全资子公司邓普顿国际股份有限公司共同出资组建,国海证券股份有限公司持有51%的股份,邓普顿国际股份有限公司持有 49%的股份。目前公司注册资本 2.2 亿元人民币。

国海证券股份有限公司是国内 A 股市场第 16 家上市券商,是拥有全业务牌照,营业网点遍布
中国主要城市的全国性综合类证券公司。富兰克林邓普顿投资集团是世界知名基金管理公司,在全球市场具备超过 70 年的投资管理经验。国海富兰克林基金管理有限公司引进富兰克林邓普顿投资集团享誉全球的投资机制、研究平台和风险控制体系,借助国海证券股份有限公司的综合业务优势,力争成为国内一流的基金管理公司。

国海富兰克林基金管理有限公司具有丰富的基金管理经验,截至 2019 年末,公司旗下合计管理 32 只公募基金产品。
4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介

任本基金的基金经理(助理)期限

姓名 职务 证券从业年限 说明

任职日期 离任日期

公司 QDII 徐成先生,CFA,朴
投资副总 茨茅斯大学(英国)
监,国富 金融决策分析硕
亚洲机会 士。历任永丰金证
股票 券(亚洲)有限公
(QDII)基 司上海办事处研究
金、国富 2018年11月 员,新加坡东京海
徐成 - 13 年

大中华精 20 日 上国际资产管理有
选混合 限公司上海办事处
(QDII)基 研究员、高级研究
金、国富 员、首席代表。截
美元债定 至本报告期末任国
期债券 海富兰克林基金管
(QDII)基 理有限公司 QDII


金、国富 投资副总监,国富
沪港深成 亚洲机会股票
长精选股 (QDII)基金、国富
票基金、 大中华精选混合
国富估值 (QDII)基金、国富
优势混合 美元债定期债券
基金及国 (QDII)基金、国富
富全球科 沪港深成长精选股
技互联混 票基金、国富估值
合(QDII) 优势混合基金及国
基金的基 富全球科技互联混
金经理 合(QDII)基金的基
金经理。

狄星华女士,CFA,
上海大学世界经济
学硕士。历任道琼
斯咨询(上海)有限
公司分析师,易唯
国富全球

思商务咨询有限公
科技互联

司高级分析师,国
混合

2018年11月 海富兰克林基金管
狄星华 (QDII)基 - 11 年

20 日 理有限公司高级研
金的基金

究员。截至本报告
经理兼高

期末任国海富兰克
级研究员

林基金管理有限公
司国富全球科技互
联混合(QDII)基金
的基金经理兼高级
研究员。

注:

1. 表中“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期,其中,首任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日。
2. 表中“证券从业年限”的计算标准为该名员工从事过的所有诸如基金、证券、投资等相关金融领域的工作年限的总和。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律、法规和《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金(QDII)基金合同》的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法

公司建立了《公平交易管理制度》,确保公司旗下投资组合能够得到公平对待,避免各种投资组合之间的利益输送行为。我们主要从如下几个方面对公平交易进行控制:

1.在研究信息共享方面,投资研究等部门通过定期的例会沟通机制,就相关议题进行讨论;公司建立了统一的研究平台,研究报告信息通过研究平台进行发布。

2.建立投资对象备选库,股票及债券的入库需要由研究报告支持作为依据,并经过相关领导审批;建立研究报告的定期更新机制。

3.在投资决策方面,公司在各类资产管理业务之间建立防火墙,确保业务隔离及人员隔离,同时各投资组合经理投资决策保持独立。

4.公司对所有投资组合的交易指令实行集中交易,公司在交易系统中设置公平交易功能,按照时间优先、价格优先的原则执行各账户所有指令;公司建立和完善了对债券一级市场申购、非公开发行股票申购等交易分配制度,以确保相关投资组合能够得到公平对待。

5.公司建立了《同日反向交易管理办法》,通过事前审批来对反向交易进行事前控制。公司每季度对不同时间窗下公司管理的不同投资组合同向交易的交易价差进行分析。

6.公司定期对公平交易执行情况进行监察稽核,并在监察稽核定期报告中做专项说明。公司也会在各投资组合的定期报告中,披露公平交易制度执行情况及异常交易行为专项说明。

4.3.2 公平交易制度的执行情况

报告期内公司严格执行《公平交易管理制度》,明确了公平交易的原则和目标,制订了实现公平交易的具体措施,并在技术上按照公平交易原则实现了严格的交易公平分配。

报告期末,公司共管理了三十二只公募基金及十只专户产品。统计所有投资组合分投资类别(股票、债券)过去连续 4 个季度内在不同时间窗口(T=1、T=3 和 T=5)存在同向交易价差的样本,并对差价率均值、交易价格占优比率、t 值、贡献率等指标进行分析,报告期内公司未发现不同投资组合间通过价差交易进行利益输送的行为。
4.3.3 异常交易行为的专项说明

公司按照《异常交易监控与报告制度》,系统划分了异常交易的类型、异常交易的界定标准、异常交易的识别程序,制订了异常交易的监控办法,并规范了异常交易的分析、报告制度。

公司严格按照《异常交易监控与报告制度》和《同日反向交易管理办法》对异常交易进行监控。

报告期内,公司不同投资组合之间未发生同日反向交易且成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况,经公司检查和分析未发现异常情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

总体策略上,本基金在全球范围内寻找具备核心竞争力的高壁垒科技公司,行业配置上主要配置互联网、半导体、云计算等行业。基金的策略偏重于寻找以个股为核心的科技成长股。

2019 年,美国从加息周期逐渐过度到降息周期,在开年全球一片看衰美股的声音中,最终全年 Nasdaq 指数上涨了 31.3%,持续第十年牛市。科技股在本轮牛市中担当重任,科技公司凭借其高深的护城河,持续的盈利增长,已经取代传统金融、能源、工业品和商业公司,成为全球市值和影响力最大的公司。本基金在操作策略上坚持重个股轻指数原则,选取高壁垒、低渗透、估值合理且成长性确定的公司作为我们的核心持仓。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截至 2019 年 12 月 31 日,本基金人民币份额净值为 1.3684 元,本报告期基金份额净值上涨
34.03%,同期业绩比较基准收益率上涨 29.97%,跑赢业绩比较基准 4.06%;本基金美元份额净值为 1.3654 美元,本报告期内基金份额净值上涨 30.86%,同期业绩比较基准收益率上涨 29.97%,跑赢业绩比较基准 0.89%。

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望 2020,大方向上我们判断美国经济可能低速成长,而美股市场依然健康,牛市的可持续性强,但美股在过去 10 年间累计的涨幅较大,我们判断市场的任何负面消息,例如贸易摩擦,每月经济数据低于预期等,均会使得美股市场出现较大幅度的波动。香港市场估值明显低于 A 股和全球其它主要市场,中长期仍有一定空间。

本基金将重点放在择股,我们投资于行业壁垒高、质地优异、渗透率低的高成长行业。通过基本面分析,精选质地好、增长空间大、有核心竞争力、盈利确定性较强的个股做中长期配置。半导体芯片、云计算、电子支付、互联网等,将是重点挖掘的板块。许多海外大型企业,其分红率高、现金流稳定,行业能见度高,防御属性突出,且估值水平相对中国互联网公司更低,也将被纳入关注。

本基金将继续按照基金合同及相关法律法规要求,努力做好基金投资工作,争取未来取得更好的长期投资收益。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况

报告期内,本基金管理人进一步梳理完善内部相关规章制度及业务流程,严格开展对基金相关法律文件和对外宣传资料的合规审核,积极加强对各部门、各主要运作环节的风险监控,并通过定期稽核和专项稽核,及时发现需要完善的业务环节,并落实措施。报告期内,本基金管理人特别关注基金投资研究交易、市场销售以及运营的合法合规和风险控制,对保护投资者利益涉及的各业务环节以及信息技术安全开展了专项自查和采取控制措施。同时,本基金管理人开展多层次的员工合规教育和日常提示等措施,强化员工风控意识,努力营造合规经营文化。此外,本基金管理人依照规定,及时向监管部门、董事会报送监察稽核报告。

报告期内,本基金管理人所管理的基金整体运作合法合规,保障了基金份额持有人的合法权益。本基金管理人将继续深入分析和识别市场变化和潜在风险,积极采取措施,加强事前、事中和事后的内部控制,提高监察稽核工作的科学性和有效性。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本公司在报告期内有效控制基金估值流程,按照相关法律法规的规定设有投资资产估值委员会(简称"估值委员会"),并已制订了《公允估值管理办法》。估值委员会审核和决定投资资产估值的相关事务,确保基金估值的公允、合理,保证估值未被歪曲以免对基金持有人产生不利影响。报告期内相关基金估值政策由托管银行进行复核。公司估值委员会由总经理或其任命者负责,成
员包括投研、风险控制、监察稽核、交易、基金核算方面的部门主管,相关人员均具有丰富的证券基金行业从业经验和专业能力。基金经理如认为估值有被歪曲或有失公允的情况,应向估值委员会报告并提出相关意见和建议。各方不存在任何重大利益冲突,一切以投资者利益最大化为最高准则。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

截至本报告期末,根据基金合同和相关法律的规定,本基金无应分配但尚未分配的利润。4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

报告期内,本基金已连续 60 个工作日基金资产净值低于五千万元,根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的有关规定,本基金管理人已向中国证监会报告并提出解决方案。本报告期内本基金管理人积极开展持续营销,努力落实解决方案。


§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期内,中国银行股份有限公司(以下称“本托管人”)在富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金(QDII)(以下称“本基金”)的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内,本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定,对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督,对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核,未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告(注:财务会计报告中
的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内)、投资组合报告等数据真实、准确和完整。

§6 审计报告

6.1 审计报告基本信息

财务报表是否经过审计 是

审计意见类型 标准无保留意见

审计报告编号 普华永道中天审字(2020)第 21831 号

6.2 审计报告的基本内容

审计报告标题 审计报告

审计报告收件人 富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金(QDII)全体基金
份额持有人:

审计意见 (一)我们审计的内容

我们审计了富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金
(QDII)(以下简称“国富全球科技互联混合基金(QDII)”)的财务
报表,包括 2019 年 12 月 31 日和 2018 年 12 月31 日的资产负债表,
2019 年度和 2018 年 11 月 20 日(基金合同生效日)至 2018 年 12 月
31 日止期间的利润表和所有者权益(基金净值)变动表以及财务报
表附注。

(二)我们的意见

我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和在
财务报表附注中所列示的中国证券监督管理委员会(以下简称“中
国证监会”)、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协
会”)发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制,公允反映
了国富全球科技互联混合基金(QDII)2019 年 12 月 31 日和 2018 年
12 月 31 日的财务状况以及 2019 年度和 2018 年 11 月 20 日(基金
合同生效日)至2018年12月31日止期间的经营成果和基金净值变
动情况。

形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报
告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们
在这些准则下的责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适
当的,为发表审计意见提供了基础。

按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于国富全球科技互联
混合基金(QDII),并履行了职业道德方面的其他责任。

管理层和治理层对财务报表的 国富全球科技互联混合基金(QDII)的基金管理人国海富兰克林基


责任 金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)管理层负责按照企业
会计准则和中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的
基金行业实务操作编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执
行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导
致的重大错报。

在编制财务报表时,基金管理人管理层负责评估国富全球科技互联
混合基金(QDII)的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如
适用),并运用持续经营假设,除非基金管理人管理层计划清算国
富全球科技互联混合基金(QDII)、终止运营或别无其他现实的选
择。

基金管理人治理层负责监督国富全球科技互联混合基金(QDII)的
财务报告过程。

注册会计师对财务报表审计的 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的
责任 重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审计报告。合理保
证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一
重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合
理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报
表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保
持职业怀疑。同时,我们也执行以下工作:

(一) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险;
设计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、适当的审计证
据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故
意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致
的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。


(二) 了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目
的并非对内部控制的有效性发表意见。

(三) 评价基金管理人管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估
计及相关披露的合理性。

(四) 对基金管理人管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。
同时,根据获取的审计证据,就可能导致对国富全球科技互联混合
基金(QDII)持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重
大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,
审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中
的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们
的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情
况可能导致国富全球科技互联混合基金(QDII)不能持续经营。

(五) 评价财务报表的总体列报(包括披露)、结构和内容,并评价
财务报表是否公允反映相关交易和事项。

我们与基金管理人治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计
发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的
内部控制缺陷。

会计师事务所的名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

注册会计师的姓名 薛竞 陈腾

会计师事务所的地址 上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11


审计报告日期 2020 年 3 月 25 日


§7 年度财务报表

7.1 资产负债表
会计主体: 富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金(QDII)

报告截止日:2019 年 12 月 31 日

单位:人民币元

本期末 上年度末

资 产 附注号

2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日

资 产:

银行存款 7.4.7.1 3,673,313.03 19,761,668.37

结算备付金 - 2,160,454.55

存出保证金 1,202.46 -

交易性金融资产 7.4.7.2 10,257,573.70 -

其中:股票投资 10,257,573.70 -

基金投资 - -

债券投资 - -

资产支持证券投资 - -

贵金属投资 - -

衍生金融资产 7.4.7.3 - -

买入返售金融资产 7.4.7.4 - -

应收证券清算款 33,697.77 94,135,054.23

应收利息 7.4.7.5 733.23 -11,984.98

应收股利 3,198.42 -

应收申购款 999,888.49 135,632.15

递延所得税资产 - -

其他资产 7.4.7.6 639,971.75 -

资产总计 15,609,578.85 116,180,824.32

本期末 上年度末

负债和所有者权益 附注号

2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日

负 债:


短期借款 - -

交易性金融负债 - -

衍生金融负债 7.4.7.3 - -

卖出回购金融资产款 - -

应付证券清算款 1,722,524.40 -

应付赎回款 216,062.05 96,668,349.18

应付管理人报酬 11,651.24 266,790.02

应付托管费 1,941.89 44,465.02

应付销售服务费 - -

应付交易费用 7.4.7.7 3,800.26 -

应交税费 - -

应付利息 - -

应付利润 - -

递延所得税负债 - -

其他负债 7.4.7.8 740,157.20 151,442.55

负债合计 2,696,137.04 97,131,046.77

所有者权益:

实收基金 7.4.7.9 9,469,376.54 18,680,342.43

未分配利润 7.4.7.10 3,444,065.27 369,435.12

所有者权益合计 12,913,441.81 19,049,777.55

负债和所有者权益总计 15,609,578.85 116,180,824.32

注:

1.报告截止日 2019 年 12 月 31 日,国富全球科技互联混合(QDII)基金份额总额 7,911,056.45
份,其中国富全球科技互联混合(QDII)基金人民币份额净值人民币 1.3684 元,人民币份额7,655,041.91 份;国富全球科技互联混合(QDII)基金美元份额净值美元 1.3654 元,美元份额256,014.54 份。

于 2018 年 12 月 31 日,国富全球科技互联混合(QDII)基金份额总额 18,343,651.93 份,其中国
富全球科技互联混合(QDII)基金人民币份额净值人民币 1.0210 元,人民币份额 18,291,476.52份;国富全球科技互联混合(QDII)基金美元份额净值美元 1.0434 元,美元份额 52,175.41 份。

2.本财务报表的实际编制期间为 2019 年度和 2018 年 11 月 20 日(基金合同生效日)至 2018 年 12
月 31 日止期间。
7.2 利润表
会计主体:富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金(QDII)

本报告期:2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日

单位:人民币元

附注号 上年度可比期间

本期

2018 年 11 月 20 日
项 目 2019 年 1 月 1 日至

(基金合同生效日)至
2019 年 12 月 31 日

2018 年 12 月 31 日

一、收入 2,202,325.72 1,797,669.44

1.利息收入 64,723.01 865,776.14

其中:存款利息收入 7.4.7.11 38,466.32 40,919.31

债券利息收入 - -

资产支持证券利息收入 - -

买入返售金融资产收入 26,256.69 824,856.83

其他利息收入 - -

2.投资收益(损失以“-”填列) 1,579,638.69 -

其中:股票投资收益 7.4.7.12 1,529,946.90 -

基金投资收益 7.4.7.13 11,824.56 -

债券投资收益 7.4.7.14 - -

资产支持证券投资收益 - -

贵金属投资收益 - -

衍生工具收益 7.4.7.15 - -

股利收益 7.4.7.16 37,867.23 -

3.公允价值变动收益(损失以 7.4.7.17 478,203.23 -
“-”号填列)

4.汇兑收益(损失以“-”号填 829.05 -30,649.67
列)


5.其他收入(损失以“-”号填 7.4.7.18 78,931.74 962,542.97
列)

减:二、费用 280,407.56 473,146.73

1.管理人报酬 7.4.10.2.1 100,168.20 379,471.48

2.托管费 7.4.10.2.2 16,694.65 63,245.25

3.销售服务费 - -

4.交易费用 7.4.7.19 78,936.79 -

5.利息支出 - -

其中:卖出回购金融资产支出 - -

6.税金及附加 - -

7.其他费用 7.4.7.20 84,607.92 30,430.00

三、利润总额(亏损总额以“-” 1,921,918.16 1,324,522.71
号填列)

减:所得税费用 - -

四、净利润(净亏损以“-”号 1,921,918.16 1,324,522.71
填列)
7.3 所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金(QDII)

本报告期:2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日

单位:人民币元

本期

项目 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益(基 18,680,342.43 369,435.12 19,049,777.55
金净值)

二、本期经营活动产生 - 1,921,918.16 1,921,918.16
的基金净值变动数(本
期净利润)


三、本期基金份额交易 -9,210,965.89 1,152,711.99 -8,058,253.90
产生的基金净值变动数
(净值减少以“-”号填
列)

其中:1.基金申购款 12,558,376.63 2,720,120.00 15,278,496.63

2.基金赎回款 -21,769,342.52 -1,567,408.01 -23,336,750.53

四、本期向基金份额持 - - -
有人分配利润产生的基
金净值变动(净值减少
以“-”号填列)

五、期末所有者权益(基 9,469,376.54 3,444,065.27 12,913,441.81
金净值)

上年度可比期间

项目 2018 年 11 月 20 日(基金合同生效日)至 2018 年 12 月 31 日

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益(基 274,153,305.68 - 274,153,305.68
金净值)

二、本期经营活动产生 - 1,324,522.71 1,324,522.71
的基金净值变动数(本
期净利润)

三、本期基金份额交易 -255,472,963.25 -955,087.59 -256,428,050.84
产生的基金净值变动数
(净值减少以“-”号填
列)

其中:1.基金申购款 14,435,128.81 2,181.31 14,437,310.12

2.基金赎回款 -269,908,092.06 -957,268.90 -270,865,360.96

四、本期向基金份额持 - - -
有人分配利润产生的基
金净值变动(净值减少

以“-”号填列)

五、期末所有者权益(基 18,680,342.43 369,435.12 19,049,777.55
金净值)
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署:

______林勇______ ______于意______ ____龚黎____

基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况

富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金(QDII)(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可字[2018]第 1262 号《关于准予富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金(QDII)注册的批复》核准,由国海富兰克林基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金(QDII)基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式,存续期限不定,首次募集期间为 2018 年 10
月 22 日至 2018 年 11 月 16 日,首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 266,793,439.02
元和美元 1,051,974.89 元,美元按照募集期最后一日(2018 年 11 月 16 日)中国人民银行最新公
布的人民币对美元汇率中间价折算后募集资本合计为人民币 274,091,725.21 元,业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2018)第 0728 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案,《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金(QDII)基金合同》于 2018 年 11月 20 日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为 274,163,509.89 份,其中认购资金利息折合 71,784.68 份基金份额。本基金的基金管理人为国海富兰克林基金管理有限公司,基金托管人为中国银行股份有限公司,境外托管人为摩根大通银行。

根据《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金(QDII)基金合同》和《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金(QDII)招募说明书》,本基金根据认购、申购、赎回所使用货币的不同,将基金份额分为不同的类别。以人民币计价并进行认购、申购、赎回的份额类别,称为人民币份额;以美元计价并进行认购、申购、赎回的份额类别,称为美元份额。本基金对人民币份额和美元份额分别设置代码,分别计算基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值。人民币份额和美元份额合并投资运作,共同承担投资换汇产生的费用。


根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》和《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金(QDII)基金合同》的有关规定,本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,境内市场投资工具包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、港股通标的股票、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券(含可分离交易可转换债券)、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、债券回购、银行存款、同业存单、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的境外市场投资工具包括银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具;政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券;已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证;在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金(含交易型开放式指数基金 ETF);与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品;远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品;法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关要求)。本基金的投资组合比例为:股票投资比例为基金资产的 60%-95%,其中投资于全球科技互联主题相关公司的股票资产不低于非现金基金资产的 80%,通过港股通机制所投资的香港市场股票不超过基金股票资产的 50%,现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)和到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。本基金的业绩比较基准为:40%×MSCI 全球信息科技指数收益率+40%×中证海外中国互联网指数收益率+人民币活期存款利率(税后)×20%。

本财务报表由本基金的基金管理人国海富兰克林基金管理有限公司于 2020 年 3 月 25 日批准
报出。
7.4.2 会计报表的编制基础

本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则-基本
准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金(QDII)基金合同》和在财务报表附注 7.4.4 所列示的中国证监会、中国基金业
协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定,开放式基金在基金合同生效后,
连续 60 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5,000 万元情形的,
基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止
基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。于 2019 年 12 月 31 日,本基金出现连续 60
个工作日基金资产净值低于 5,000 万元的情形,本基金的基金管理人已向中国证监会报告并在评估后续处理方案, 故本财务报表仍以持续经营为基础编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金 2019 年度和 2018 年 11 月 20 日(基金合同生效日)至 2018 年 12 月 31 日止期间的财务
报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金 2019 年 12 月 31 日和 2018 年 12 月
31 日的财务状况以及 2019 年度和 2018 年 11 月 20 日(基金合同生效日)至 2018 年 12 月 31 日止
期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
7.4.4.1 会计年度

本基金会计年度为公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。本财务报表的实际编制期间为 2019 年度
和 2018 年 11 月 20 日(基金合同生效日)至 2018 年 12 月 31 日。

7.4.4.2 记账本位币

本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类

(1) 金融资产的分类

金融资产于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。

本基金目前以交易目的持有的股票投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以衍生金融资产列示外,以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在资产负债表中以交
易性金融资产列示。

本基金持有的其他金融资产分类为应收款项,包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
(2) 金融负债的分类

金融负债于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款项等。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认

金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时,按公允价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,取得时发生的相关交易费用计入当期损益;对于支付的价款中包含的债券或资产支持证券起息日或上次除息日至购买日止的利息,单独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。

对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,按照公允价值进行后续计量;对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法,以摊余成本进行后续计量。

金融资产满足下列条件之一的,予以终止确认:(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终止;(2) 该金融资产已转移,且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方;或者(3) 该金融资产已转移,虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,但是放弃了对该金融资产控制。

金融资产终止确认时,其账面价值与收到的对价的差额,计入当期损益。

当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时,终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额,计入当期损益。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则

本基金持有的股票投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具按如下原则确定公允价值并进行估值:

(1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值;估值日无交易且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的,按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映公允价值的,应对市场交易价
格进行调整,确定公允价值。与上述投资品种相同,但具有不同特征的,应以相同资产或负债的公允价值为基础,并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等,如果该限制是针对资产持有者的,那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外,基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。

(2) 当金融工具不存在活跃市场,采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术时,优先使用可观察输入值,只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下,才可以使用不可观察输入值。

(3) 如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件,应对估值进行调整并确定公允价值。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销

本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金 1) 具有抵销已确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的;且 2) 交易双方准备按净额结算时,金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
7.4.4.7 实收基金

实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。
7.4.4.8 损益平准金

损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时,申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时,申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列,并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。
7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量

股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。资产支持证券在持有期间收到的款项,根据资产支持证券的预计收益率区分属于资产支持证券投
资本金部分和投资收益部分,将本金部分冲减资产支持证券投资成本,并将投资收益部分扣除在适用情况下由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值变动损益;于处置时,其处置价格与初始确认金额之间的差额扣除在适用情况下由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为投资收益,其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。

应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算,实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。
7.4.4.10 费用的确认和计量

本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算,实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。
7.4.4.11 基金的收益分配政策

本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配,但基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利润中的未实现部分为正数,包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分;若期末未分配利润的未实现部分为负数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润,即已实现部分相抵未实现部分后的余额。

经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
7.4.4.12 外币交易

外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。

以公允价值计量的外币非货币性项目,于估值日采用估值日的即期汇率折算为人民币,所产生的折算差额直接计入公允价值变动损益科目。

7.4.4.13 分部报告

本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部,以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分:(1) 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用;(2) 本基金的基金管理人能够定期评价该组成部分的经营成果,以决定向其配置资源、评价其业绩;(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征,并且满足一定条件的,则合并为一个经营分部。

本基金目前以一个单一的经营分部运作,不需要披露分部信息。
7.4.4.14 其他重要的会计政策和会计估计

根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作,本基金确定以下类别股票投资、债券投资和资产支持证券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下:

(1) 对于证券交易所上市的股票和债券,若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)等情况,本基金根据中国证监会公告[2017]13 号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》,根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》提供的指数收益法、市盈率法、现金流量折现法等估值技术进行估值。

(2) 对于在锁定期内的非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等流通受限股票,根据中国基金业协会中基协发[2017]6 号《关于发布<证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)>的通知》之附件《证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)》(以下简称“指引”),按估值日在证券交易所上市交易的同一股票的公允价值扣除中证指数有限公司根据指引所独立提供的该流通受限股票剩余限售期对应的流动性折扣后的价值进行估值。

(3) 对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券和私募债券除外)及在银行间同业市场交易的固定收益品种,根据中国证监会公告[2017]13 号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年 1 季度固定收益品种的估值处理标准》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券和私募债券除外),按照中证指数有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场固定收益品种按照中债金融估值中心有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。

7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明

本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明

本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明

本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6 税项

根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2014]81 号《财政部国家税务总局证监会关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]127 号《财政部国家税务总局证监会关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2016]140 号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2 号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关境内外财税法规和实务操作,主要税项列示如下:

(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为,暂适用简易计税方法,按照 3%的征收率缴纳增值税。

对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税,对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务,以产生的利息及利息性质的收入为销售额。

(2) 目前基金取得的源自境外的差价收入,其涉及的境外所得税税收政策,按照相关国家或地区税收法律和法规执行,在境内暂不征收企业所得税。


(3) 目前基金取得的源自境外的股利收益,其涉及的境外所得税税收政策,按照相关国家或地区税收法律和法规执行,在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。对基金通过沪港通/深港通投资香港联交所上市 H 股取得的股息红利,H 股公司应向中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)提出申请,由中国结算向 H 股公司提供内地个人投资者名册,H 股公司按照 20%的税率代扣个人所得税。基金通过沪港通/深港通投资香港联交所上市的非 H 股取得的股息红利,由中国结算按照 20%的税率代扣个人所得税。

(4)基金通过沪港通/深港通买卖、继承、赠与联交所上市股票,按照香港特别行政区现行税法规定缴纳印花税。

(5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。
7.4.7 重要财务报表项目的说明
7.4.7.1 银行存款

单位:人民币元

项目 本期末 上年度末

2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日

活期存款 3,673,313.03 19,761,668.37

定期存款 - -

其中:存款期限 1-3 个月 - -

其他存款 - -

合计: 3,673,313.03 19,761,668.37

注:于本报告期末,活期存款包括人民币活期存款 2,551,014.17 元,美元活期存款 160,875.38 元
(折合人民币 1,122,298.86 元)。于 2018 年 12 月 31 日,活期存款包括人民币活期存款
19,426,755.39 元,美元活期存款 48,798.37 元(折合人民币 334,912.98 元)。

7.4.7.2 交易性金融资产

单位:人民币元

本期末

项目 2019 年 12 月 31 日

成本 公允价值 公允价值变动

股票 9,779,370.47 10,257,573.70 478,203.23

贵金属投资-金交所

- - -
黄金合约

交易所市场 - - -

债券 银行间市场 - - -

合计 - - -

资产支持证券 - - -

基金 - - -

其他 - - -

合计 9,779,370.47 10,257,573.70 478,203.23

上年度末

项目 2018 年 12 月 31 日

成本 公允价值 公允价值变动

股票 - - -

贵金属投资-金交所 - - -
黄金合约

交易所市场 - - -
债券

银行间市场 - - -

其 中 : 普 通 - - -


优先股 - - -

合计 - - -

资产支持证券 - - -

基金 - - -

其他 - - -

合计 - - -

7.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末及上年度末未持有衍生金融资产/负债。

7.4.7.4 买入返售金融资产
本基金本报告期末及上年度末未持有买入返售金融资产。
7.4.7.5 应收利息

单位:人民币元

本期末 上年度末

项目

2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日

应收活期存款利息 593.43 7,729.44

应收定期存款利息 - -

应收其他存款利息 - -

应收结算备付金利息 127.89 1,069.42

应收债券利息 - -

应收资产支持证券利息 - -

应收买入返售证券利息 - -20,783.84

应收申购款利息 - -

应收黄金合约拆借孳息 - -

其他 11.91 -

合计 733.23 -11,984.98

7.4.7.6 其他资产

单位:人民币元

本期末 上年度末

项目

2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日

其他应收款 639,971.75 -

待摊费用 - -

合计 639,971.75 -

7.4.7.7 应付交易费用

单位:人民币元

本期末 上年度末

项目

2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日

交易所市场应付交易费用 3,800.26 -

银行间市场应付交易费用 - -

合计 3,800.26 -

7.4.7.8 其他负债

单位:人民币元

本期末 上年度末

项目

2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日

应付券商交易单元保证金 - -

应付赎回费 231.33 121,442.55

应付未起息外汇交易 640,725.87 -

审计费用 79,200.00 -

信息披露费 20,000.00 30,000.00

合计 740,157.20 151,442.55

7.4.7.9 实收基金

金额单位:人民币元

国富全球科技互联混合(QDII)人民币

本期

项目 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日

基金份额(份) 账面金额

上年度末 18,291,476.52 18,291,476.52

本期申购 10,617,536.76 10,617,536.76

本期赎回(以“-”号填列) -21,253,971.37 -21,253,971.37

本期末 7,655,041.91 7,655,041.91

金额单位:人民币元

国富全球科技互联混合(QDII)美元现汇

本期

项目 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日

基金份额(份) 账面金额

上年度末 52,175.41 388,865.91

本期申购 279,611.02 1,940,839.87

本期赎回(以“-”号填列) -75,771.89 -515,371.15

本期末 256,014.54 1,814,334.63

注:

1.本基金自 2018 年 10 月 22 日至 2018 年 11 月 16 日止期间公开发售,共募集有效净认购资金人
民币 266,793,439.02 元和美元 1,051,974.89 元。分别折合为人民币基金份额 266,793,439.02
份和美元现汇基金份额 1,051,974.89 份。根据《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金(QDII)招募说明书》的规定,本基金设立募集期内认购资金产生的利息收入人民币 71,742.50 元和美元 6.08 元在本基金成立后,分别折合为人民币基金份额 71,742.50 份和美元现汇基金份额6.08 份,划入基金份额持有人账户。
2.根据《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金(QDII)基金合同》、《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金(QDII)招募说明书》及《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金(QDII)开放日常申购、赎回、转换及定投业务的公告》的相关规定,本基金于 2018 年 11
月 20 日(基金合同生效日)至 2018 年 12 月 19 日止期间暂不向投资人开放,基金交易申购、赎回、
定期定额投资业务自 2018 年 12 月 20 日起开始办理。

7.4.7.10 未分配利润

单位:人民币元

国富全球科技互联混合(QDII)人民币

项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计

上年度末 384,665.80 - 384,665.80

本期利润 1,287,909.48 405,235.95 1,693,145.43

本期基金份额交易 512,109.62 229,864.85 741,974.47
产生的变动数


其中:基金申购款 1,819,548.54 397,221.39 2,216,769.93

基金赎回款 -1,307,438.92 -167,356.54 -1,474,795.46

本期已分配利润 - - -

本期末 2,184,684.90 635,100.80 2,819,785.70

单位:人民币元

国富全球科技互联混合(QDII)美元现汇

项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计

上年度末 -15,230.68 - -15,230.68

本期利润 155,805.45 72,967.28 228,772.73

本期基金份额交易 335,780.09 74,957.43 410,737.52
产生的变动数

其中:基金申购款 407,222.60 96,127.47 503,350.07

基金赎回款 -71,442.51 -21,170.04 -92,612.55

本期已分配利润 - - -

本期末 476,354.86 147,924.71 624,279.57

7.4.7.11 存款利息收入

单位:人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2019年 1月 1日至2019年12 2018 年 11 月 20 日(基金合同生效
月 31 日 日)至 2018 年 12 月 31 日

活期存款利息收入 27,169.68 38,197.14

定期存款利息收入 - -

其他存款利息收入 - -

结算备付金利息收入 11,244.17 2,722.17

其他 52.47 -

合计 38,466.32 40,919.31

7.4.7.12 股票投资收益

单位:人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2019年 1 月1 日至 2019 年 2018年11月 20日(基金合
12 月 31 日 同生效日)至 2018 年 12 月 31 日

卖出股票成交总额 22,114,596.01 -

减:卖出股票成本总额 20,584,649.11 -

买卖股票差价收入 1,529,946.9 -

7.4.7.13 基金投资收益

单位:人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 2018 年 11 月 20 日(基金合同生
月 31 日 效日)至 2018 年 12 月 31 日

卖出/赎回基金成交总额 218,669.59 -

减:卖出/赎回基金成本总额 206,845.03 -

基金投资收益 11,824.56 -

7.4.7.14 债券投资收益
本基金本报告期内及上年度可比期间无债券投资收益。
7.4.7.15 衍生工具收益
本基金本报告期内及上年度可比期间无衍生工具收益。
7.4.7.16 股利收益

单位:人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 2018 年 11 月 20 日(基金合同
月 31 日 生效日)至 2018 年 12 月 31 日


股票投资产生的股利收益 37,582.53 -

基金投资产生的股利收益 284.70 -

合计 37,867.23 -

7.4.7.17 公允价值变动收益

单位:人民币元

上年度可比期间

本期

2018 年 11 月 20 日(基金
项目名称 2019 年 1 月 1 日至 2019

合同生效日)至 2018 年 12 月
年 12 月 31 日

31 日

1.交易性金融资产 478,203.23 -

——股票投资 478,203.23 -

——债券投资 - -

——资产支持证券投资 - -

——基金投资 - -

——贵金属投资 - -

——其他 - -

2.衍生工具 - -

——权证投资 - -

3.其他 - -

合计 478,203.23 -

7.4.7.18 其他收入

单位:人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 2018 年 11 月 20 日(基金合
12 月 31 日 同生效日)至 2018 年 12 月 31 日

基金赎回费收入 78,931.74 962,542.97

合计 78,931.74 962,542.97

注:本基金的赎回费率按持有期间递减,不低于赎回费总额 50%归入基金资产。

7.4.7.19 交易费用

单位:人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 2018 年 11 月 20 日(基金合
12 月 31 日 同生效日)至 2018 年 12 月 31 日

交易所市场交易费用 78,936.79 -

银行间市场交易费用 - -

合计 78,936.79 -

7.4.7.20 其他费用

单位:人民币元

上年度可比期间

本期

2018 年 11 月 20 日(基金
项目 2019 年 1 月 1 日至 2019

合同生效日)至 2018 年 12 月
年 12 月 31 日

31 日

审计费用 79,200.00 -

信息披露费 - 30,000.00

银行划汇费 5,407.92 30.00

开户费 - 400.00

合计 84,607.92 30,430.00

7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项

截至资产负债表日,本基金并无须作披露的或有事项。
7.4.8.2 资产负债表日后事项

截至财务报表报出日,本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。
7.4.9 关联方关系

关联方名称 与本基金的关系


国海富兰克林基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构

中国银行股份有限公司(“中国银行”) 基金托管人、基金销售机构

摩根大通银行(JPMorgan Chase Bank, 基金境外资产托管人
National Association)

国海证券股份有限公司(“国海证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构

邓普顿国际股份有限公司(Templeton 基金管理人的股东
International, Inc.)

国海富兰克林资产管理(上海)有限公司 基金管理人的全资子公司

注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.10.1.1 股票交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未有通过关联方交易单元进行的股票交易。
7.4.10.1.2 权证交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未有通过关联方交易单元进行的权证交易。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费

单位:人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 2018 年 11 月 20 日(基金合同生效
月 31 日 日)至 2018 年 12 月 31 日

当期发生的基金应支付 100,168.20 379,471.48

的管理费

其中:支付销售机构的客 45,504.21 156,604.61

户维护费
注:支付基金管理人国海富兰克林基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值
1.50%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:
日基金管理人报酬=前一日基金资产净值×1.50%÷当年天数。
7.4.10.2.2 基金托管费

单位:人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 2018 年 11 月 20 日(基金合同生效
月 31 日 日)至 2018 年 12 月 31 日

当期发生的基金应支付 16,694.65 63,245.25

的托管费
注:支付基金托管人中国银行的基金托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:
日基金托管费=前一日基金资产净值×0.25%÷当年天数。
7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
7.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
1.基金管理人运用固有资金投资本基金费率按本基金基金合同公布的费率执行。

2.本报告期和上年度可比期间(基金合同生效日 2018 年 11 月 20 日至 2018 年 12 月 31 日)基金
管理人未运用固有资金投资本基金。
7.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
1.本基金除基金管理人之外的其他关联方投资本基金费率按本基金基金合同公布的费率执行。
2.本报告期末和上年度末(2018 年 12 月 31 日)除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
7.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位:人民币元

本期 上年度可比期间

关联方 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 2018 年 11 月 20 日(基金合同生效日)至 2018
名称 日 年 12 月 31 日

期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入

中国银行 3,014,890.33 23,052.08 19,761,668.37 38,197.14

摩根大通银 658,422.70 4,117.60 - -

注:本基金的银行存款分别由基金托管人中国银行和境外资产托管人摩根大通银行保管,按适用利率或约定利率计息。
7.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销的证券。
7.4.10.7 其他关联交易事项的说明

本基金本报告期内及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。
7.4.11 利润分配情况
本基金本报告期内未进行利润分配。

7.4.12 期末(2019 年 12 月 31 日)本基金持有的流通受限证券

7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
本基金本报告期末无从事债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。

7.4.13 金融工具风险及管理
7.4.13.1 风险管理政策和组织架构

本基金是混合型基金,其预期风险与预期收益水平低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金,属于中风险收益特征的基金品种。本基金投资的金融工具主要包括股票投资及债券投资等。本基金在日常投资管理中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内,使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现“风险和收益相匹配”的风险收益目标。

本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设,建立了以风险管理委员会为核心的,由督察长、风险管理委员会、监察稽核部、风险控制部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。本基金的基金管理人在董事会下设立合规与风险控制委员会,负责制定风险管理的宏观政策,审议通过风险控制的总体措施等;在管理层层面设立风险管理委员会,讨论和制定公司日常经营过程中风险防范和控制措施;在业务操作层面,由监察稽核部负责协调并与各部门合作完成运作风险管理,由风险控制部负责投资风险管理与绩效评估。

本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性和定量相结合的分析方法去评估各种风险发生的可能性及其发生可能给基金资产造成的损失。从定性分析的角度出发,判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发,根据本基金的投资目标,结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型,日常的量化报告,确定风险损失的限度和相应置信程度,及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估,并通过相应决策,将风险控制在可承受的范围内。
7.4.13.2 信用风险

信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任,或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况,导致基金资产损失和收益变化的风险。

本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存放在本基金的境内托管人中国银行和境外人托管人摩根大通银行,因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均通过有资格的经纪商进行证券交收和款项清算,违约风险发生的可能性很小;在场外交易市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。


本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程,通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险,且通过分散化投资以分散信用风险。

于 2019 年 12 月 31 日,本基金无固定收益类投资(2018 年 12 月 31 日:同)。

7.4.13.3 流动性风险

流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额,另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。

针对兑付赎回资金的流动性风险,本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求,保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款,约定在非常情况下赎回申请的处理方式,控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险,有效保障基金持有人利益。

于 2019 年 12 月 31 日,本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不
计息,可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息,因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
7.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析

本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行管理,通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。

本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%,且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金与由本基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的 15%,本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%(完全按照有关指数构成比例进行证券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受上述比例限制)。

本基金所持部分证券在证券交易所上市,其余亦可在银行间同业市场交易。此外,本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求,其上限一般不超过基金持有的债券投
资的公允价值。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。于
2019 年 12 月 31 日,本基金未持有流动性受限资产。

本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评估与测算,确保每日确认的净赎回申请不得超过 7 个工作日可变现资产的可变现价值。于 2019
年 12 月 31 日,本基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的账面价值超过经确认的当日净赎回金
额。

同时,本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度;按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理,以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流动性风险和交易对手风险。此外,本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度:根据质押品的资质确定质押率水平;持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额;并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时,可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
7.4.13.4 市场风险

市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险,包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1 利率风险

利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险,其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。

本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控,并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。

本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息,因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款等。7.4.13.4.1.1 利率风险敞口

单位:人民币元

本期末 1 年以内 1-5 年 5 年以 不计息 合计

2019 年 12 月 31 日 上

资产

银行存款 3,673,313.03 - - - 3,673,313.03

存出保证金 1,202.46 - - - 1,202.46

交易性金融资产 - - -10,257,573.70 10,257,573.70

应收证券清算款 - - - 33,697.77 33,697.77

应收利息 - - - 733.23 733.23

应收股利 - - - 3,198.42 3,198.42

应收申购款 - - - 999,888.49 999,888.49

其他资产 - - - 639,971.75 639,971.75

资产总计 3,674,515.49 - -11,935,063.36 15,609,578.85

负债

应付证券清算款 - - - 1,722,524.40 1,722,524.40

应付赎回款 - - - 216,062.05 216,062.05

应付管理人报酬 - - - 11,651.24 11,651.24

应付托管费 - - - 1,941.89 1,941.89

应付交易费用 - - - 3,800.26 3,800.26

其他负债 - - - 740,157.20 740,157.20

负债总计 - - - 2,696,137.04 2,696,137.04

利率敏感度缺口 3,674,515.49 - - 9,238,926.32 12,913,441.81

上年度末 1 年以内 1-5 年 5 年 以不计息 合计

2018 年 12 月 31 日 上

资产

银行存款 19,761,668.37 - - - 19,761,668.37

结算备付金 2,160,454.55 - - - 2,160,454.55

应收证券清算款 - - -94,135,054.23 94,135,054.23

应收利息 - - - -11,984.98 -11,984.98

应收申购款 - - - 135,632.15 135,632.15

资产总计 21,922,122.92 - -94,258,701.40 116,180,824.32

负债

应付赎回款 - - -96,668,349.18 96,668,349.18

应付管理人报酬 - - - 266,790.02 266,790.02

应付托管费 - - - 44,465.02 44,465.02

其他负债 - - - 151,442.55 151,442.55

负债总计 - - -97,131,046.77 97,131,046.77

利率敏感度缺口 21,922,122.92 - --2,872,345.37 19,049,777.55

注:表中所示为本基金资产及负债的账面价值,并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。

7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析

于 2019 年 12 月 31 日,本基金未持有固定收益品种投资(2018 年 12 月 31 日:同),因此市场利
率的变动对于本基金资产净值无重大影响(2018 年 12 月 31 日:同)。

7.4.13.4.2 外汇风险

外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金持有不以记账本位币计价的资产,因此存在相应的外汇风险。本基金管理人每日对本基金的外汇头寸进行监控。
7.4.13.4.2.1 外汇风险敞口

单位:人民币元

本期末

2019 年 12 月 31 日

项目 其他币种

美元 港币

折合人民 合计

折合人民币 折合人民币



以外币计价的资产

银行存款 1,122,298.86 - - 1,122,298.86

交易性金融资产 5,348,645.55 4,908,928.15 - 10,257,573.70

应收证券清算款 33,697.77 - - 33,697.77

应收利息 4.18 - - 4.18

应收股利 376.71 2,821.71 - 3,198.42

应收申购款 7,605.38 - - 7,605.38

其他资产 - 639,971.75 - 639,971.75

资产合计 6,512,628.45 5,551,721.61 - 12,064,350.06

以外币计价的负债

应付证券清算款 - 639,971.76 - 639,971.76

应付赎回款 9,547.63 - - 9,547.63

其他负债 640,725.87 - - 640,725.87

负债合计 650,273.50 639,971.76 - 1,290,245.26

资产负债表外汇风险敞 5,862,354.95 4,911,749.85 - 10,774,104.80


口净额

上年度末

2018 年 12 月 31 日

项目

美元 港币 其他币种

合计

折合人民币 折合人民币 折合人民币

以外币计价的资产

银行存款 334,912.98 - - 334,912.98

应收利息 52.94 - - 52.94

资产合计 334,965.92 - - 334,965.92

以外币计价的负债

负债合计 - - - -

资产负债表外汇风险敞 334,965.92 - - 334,965.92

口净额
7.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析
假设 除汇率以外的其他市场变量保持不变

对资产负债表日基金资产净值的

影响金额(单位:人民币万元)

相关风险变量的变动

上年度末( 2018 年 12 月 31
本期末( 2019年12月31日 )

日 )

分析

所有外币相对人民币 增加约 54 增加约 2
升值 5%

所有外币相对人民币 减少约 54 减少约 2
贬值 5%

7.4.13.4.3 其他价格风险

其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市交易的股票,所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响,也可能来源于证券
市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中,采用“自上而下”的策略,通过对宏观经济情况及政策的分析,结合证券市场运行情况,做出资产配置及组合构建的决定;通过对单个证券的定性分析及定量分析,选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化,对投资策略、资产配置、投资组合进行修正,来主动应对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。股票投资比例为基金资产的 60%-95%,其中投资于全球科技互联主题相关公司的股票资产不低于非现金基金资产的 80%,通过港股通机制所投资的香港市场股票不超过基金股票资产的 50%,现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。此外,本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控,定期运用多种定量方法对基金进行风险度量,包括VaR(ValueatRisk)指标等来测试本基金面临的潜在价格风险,及时可靠地对风险进行跟踪和控制。7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口

金额单位:人民币元

本期末 上年度末

2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日

占基金

项目 占基金资

资产净

公允价值 公允价值 产净值比

值比例

例(%)

(%)

交易性金融资产-股票投资 10,257,573.70 79.43 - -

交易性金融资产-基金投资 - - - -

交易性金融资产-债券投资 - - - -

交易性金融资产-贵金属投 - - - -


衍生金融资产-权证投资 - - - -

其他 - - - -

合计 10,257,573.70 79.43 - -

7.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析

假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变

对资产负债表日基金资产净值的

影响金额(单位:人民币万元)

相关风险变量的变动

本期末( 2019 年 12 月 上年度末( 2018 年 12 月
分析

31 日 ) 31 日 )

业绩比较基准上升 5% 增加约 42 -

业绩比较基准下降 5% 减少约 42 -

7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

(1) 公允价值

(a) 金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次,由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定:
第一层次:相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次:除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次:相关资产或负债的不可观察输入值。
(b) 持续的以公允价值计量的金融工具
(i) 各层次金融工具公允价值

于 2019 年 12 月 31 日,本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第
一层次的余额为 10,257,573.70 元,无属于第二或第三层次的余额(2018 年 12 月 31 日:本基金
未持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产)。
(ii) 公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
对于证券交易所上市的股票和债券,若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况,本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次;并根据估值调整中采用的不可观察输入值
对于公允价值的影响程度,确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c) 非持续的以公允价值计量的金融工具

于 2019 年 12 月 31 日,本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2018 年 12 月 31 日:
同)。
(d) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债,其账面价值与公允价值相差很小。
(2) 除公允价值外,截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。


§8 投资组合报告

8.1 期末基金资产组合情况

金额单位:人民币元

序号 项目 金额 占基金总资产
的比例(%)

1 权益投资 10,257,573.70 65.71

其中:普通股 9,607,922.06 61.55

存托凭证 649,651.64 4.16

优先股 - -

房地产信托凭证 - -

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -

4 金融衍生品投资 - -

其中:远期 - -

期货 - -

期权 - -

权证 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融资 - -


6 货币市场工具 - -

7 银行存款和结算备付金合计 3,673,313.03 23.53

8 其他各项资产 1,678,692.12 10.75

9 合计 15,609,578.85 100.00

8.2 期末在各个国家(地区)证券市场的权益投资分布

金额单位:人民币元

国家(地区) 公允价值 占基金资产净值比例(%)

美国 5,348,645.55 41.42

香港 4,908,928.15 38.01

合计 10,257,573.70 79.43

注:以上国家(地区)均按照股票及存托凭证上市交易地点进行统计。
8.3 期末按行业分类的权益投资组合

金额单位:人民币元

行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%)


原材料 - -

电信服务 997,987.03 7.73

信息技术 4,281,178.02 33.15

消费者非必需品 1,846,954.76 14.30

消费者常用品 - -

能源 - -

医疗保健 - -

金融 - -

工业 2,666,096.18 20.65

公用事业 - -

房地产 465,357.71 3.60

合计 10,257,573.70 79.43

注:以上分类采用 GICS 行业分类标准。
8.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细

金额单位:人民币元

序 公司名称(英文) 公司 证券代码 所 所属 数量(股) 公允价值 占基金
号 名称 在 国家 资产净
(中 证 (地 值比例
文) 券 区) (%)




1 Semiconductor 中芯 00981 HK 香 香港 48,000 513,389.43 3.98
Manufacturing 国际 港

International 联

Corp 合







2 Lumentum 鲁门 BBG0073F9RT7 纳 美国 900 497,891.39 3.86


Holdings Inc 特姆 斯





3 Western 西部 BBG000BWNFZ9 纳 美国 1,100 487,057.36 3.77
Digital Corp 数据 斯





4 Alibaba Group 阿里 BBG006G2JVL2 纽 美国 200 295,930.40 2.29
Holding Ltd 巴巴 约











4 Alibaba Group 阿里 BBG00QV37ZP9 香 香港 800 148,484.49 1.15
Holding Ltd 巴巴 港











5 Facebook Inc 脸书 BBG000MM2P62 纳 美国 300 429,559.52 3.33






6 Meituan 美团 03690 HK 香 香港 4,700 429,015.92 3.32
Dianping 点评 港












7 Ever Sunshine 永生 BBG00MQCXPL1 香 香港 90,000 425,674.66 3.30
Lifestyle 生活 港

Services Group 服务 联

Ltd 合







8 Rogers Corp 罗杰 BBG000BS9HN3 纽 美国 400 348,056.57 2.70
斯 约











9 Salesforce.com 赛尔 BBG000BN2DC2 纽 美国 300 340,382.75 2.64
Inc 福斯 约











10 Microsoft Corp 微软 BBG000BPH459 纳 美国 300 330,044.02 2.56






11 Tingyi Cayman 康师 00322 HK 香 香港 26,000 309,760.72 2.40
Islands 傅 港

Holdings 联










12 China 华润 00291 HK 香 香港 8,000 308,864.94 2.39
Resources Beer 啤酒 港

Holdings 联









13 Micron 镁光 BBG000C5Z1S3 纳 美国 800 300,144.03 2.32
Technology Inc 科技 斯





14 Intel Corp 英特 BBG000C0G1D1 纳 美国 700 292,267.90 2.26
尔 斯





15 Tesla Inc 特斯 BBG000N9MNX3 纳 美国 100 291,835.37 2.26
拉 斯





16 Kingdee Intl 金蝶 00268 HK 香 香港 40,000 279,125.05 2.16
Sofeward Group 国际 港












17 Marvell 迈威 BBG000BYWTX7 纳 美国 1,500 277,931.81 2.15
Technology 科技 斯

Group Ltd 达



18 China Kepei 中国 BBG00N2DXYM3 香 香港 80,000 269,450.62 2.09
Education 科培 港

Group Ltd 联









19 Hope Education 希望 BBG00LFYSTR9 香 香港 220,000 266,046.66 2.06
Group Co Ltd 教育 港











20 Sun Art Retail 高鑫 06808 HK 香 香港 30,000 253,953.63 1.97
Group Limited 零售 港











21 Poly Property 保利 BBG00R0JFTY1 香 香港 6,000 251,266.29 1.95
Development Co 地产 港

Ltd 联










22 Analog Devices 亚德 BBG000BB6G37 纳 美国 300 248,715.48 1.93
Inc 诺半 斯

导体 达



23 KLA-Tencor 科磊 BBG000BMTFR4 纳 美国 200 248,589.91 1.93
Corp (科 斯

天) 达

半导 克



24 MKS MKS BBG000BVMG26 纳 美国 300 230,235.53 1.78
Instruments 仪器 斯

Inc 达



25 China Tower 中国 00788 HK 香 香港 148,000 228,029.76 1.77
China Tower 铁塔 港











26 ASM Pacific ASM 00522 HK 香 香港 2,300 222,717.78 1.72
Technology 太平 港

Limited 洋科 联

技 合







27 Midea Real 美的 BBG00M3JKC25 香 香港 10,000 214,091.42 1.66


Estate Holding 置业 港

Ltd 联









28 ASML Holding NV 阿斯 BBG000K6MRN4 纳 美国 100 206,453.66 1.60
麦 斯





29 Xilinx Inc 赛灵 BBG000C0F570 纳 美国 300 204,618.92 1.58
思 斯





30 Tencnet 腾讯 00700 HK 香 香港 600 201,872.98 1.56
Holdings 控股 港

Limited 联









31 Xiaomi Group 小米 01810 HK 香 香港 20,000 193,130.17 1.50
集团 港











32 iQIYI Inc 爱奇 BBG00K6DZBD3 纳 美国 1,000 147,267.58 1.14
艺 斯






33 China East 中国 00667 HK 香 香港 10,000 146,191.30 1.13
Education 东方 港

Holdings Ltd 教育 联









34 Precision 津上 BBG00HP95036 香 香港 21,000 126,036.25 0.98
Tsugami China 精密 港

Corp Ltd 联









35 AAC technology 瑞声 02018 HK 香 香港 2,000 121,826.08 0.94
Holdings Inc 科技 港











36 Virgin 维珍 BBG00HTN2CQ3 纽 美国 1,300 104,747.64 0.81
Galactic 银河 约

Holdings Inc 证










37 Cisco Systems 思科 BBG000C3J3C9 纳 美国 200 66,915.71 0.52
Inc 斯





注:
1.本基金对以上证券代码采用彭博 BBG-ID、香港联合交易所沪港通股票代码。
2.上述表格“所属国家(地区)”均按照股票及存托凭证上市交易地点统计。
8.5 报告期内权益投资组合的重大变动
8.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细

金额单位:人民币元

占期初基金
序号 公司名称(英文) 证券代码 本期累计买入金额 资产净值比
例(%)

1 Micron BBG000C5Z1S3 1,473,750.51 7.73
Technology Inc

2 Rogers Corp BBG000BS9HN3 1,172,873.85 6.15

3 Sunny Optical BBG000C16952 1,082,689.93 5.68
Technology Group

Co Ltd

4 Alibaba Group BBG00QV37ZP9 947,745.42 4.97
Holding Ltd

5 Meituan Dianping BBG00LLV9WW6 832,586.26 4.37

6 ZTE Corp BBG000FK8474 799,733.97 4.19

7 BYD Electronic BBG000JPLTR7 756,226.60 3.97
International Co

Ltd

8 Hope Education BBG00LFYSTR9 704,113.68 3.69
Group Co Ltd


9 Lumentum BBG0073F9RT7 664,406.75 3.48
Holdings Inc

10 Xilinx Inc BBG000C0F570 627,349.46 3.29

11 Ever Sunshine BBG00MQCXPL1 545,885.55 2.86
Lifestyle

Services Group

Ltd

12 Tesla Inc BBG000N9MNX3 533,369.30 2.80

13 AAC Technologies BBG000HS6QD1 525,863.24 2.76
Holdings Inc

14 Cree Inc BBG000BG14P4 522,116.09 2.74

15 Western Digital BBG000BWNFZ9 519,894.80 2.73
Corp

16 Semiconductor 00981 HK 473,049.83 2.48
Manufacturing

17 Sun Art Retail BBG001RTXP48 439,647.65 2.31
Group Ltd

18 Salesforce.com BBG000BN2DC2 437,979.27 2.30
Inc

19 Tencent Holdings BBG000BJ35N5 428,314.76 2.25
Ltd

20 Facebook Inc BBG000MM2P62 415,096.46 2.18

21 Microsoft Corp BBG000BPH459 398,756.26 2.09

22 Analog Devices BBG000BB6G37 386,025.54 2.02
Inc

注:买入金额按成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
8.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细

金额单位:人民币元

序号 公司名称(英文) 证券代码 本期累计卖出金额 占期初基金


资产净值比
例(%)

1 Micron BBG000C5Z1S3 1,293,975.04 6.79
Technology Inc

2 Sunny Optical BBG000C16952 1,176,174.91 6.17
Technology Group

Co Ltd

3 Rogers Corp BBG000BS9HN3 1,042,834.01 5.47

4 ZTE Corp BBG000FK8474 932,575.00 4.89

5 BYD Electronic BBG000JPLTR7 901,157.85 4.73
International Co

Ltd

6 Alibaba Group BBG006G2JVL2 610,948.45 3.20
Holding Ltd

7 AAC Technologies BBG000HS6QD1 529,040.72 2.77
Holdings Inc

8 Cree Inc BBG000BG14P4 525,730.97 2.76

9 Hope Education BBG00LFYSTR9 513,266.96 2.69
Group Co Ltd

10 Meituan Dianping BBG00LLV9WW6 505,421.42 2.65

11 Sun Art Retail BBG001RTXP48 468,592.68 2.46
Group Ltd

12 Tencent Holdings BBG000BJ35N5 411,986.74 2.16
Ltd

13 Xilinx Inc BBG000C0F570 396,027.43 2.08

14 Advanced Micro BBG000BBQCY0 363,825.86 1.91
Devices Inc

15 Semiconductor BBG000LB4NH8 330,184.22 1.73
Manufacturing


International

Corp

16 Sunac China 01918 HK 322,637.03 1.69
Holdings Limited

17 NXP BBG000BND699 320,657.94 1.68
Semiconductors

NV

18 Tesla Inc BBG000N9MNX3 315,986.33 1.66

19 Hua Hong BBG0078Q6BC4 303,893.21 1.59
Semiconductor

Ltd

20 Kingdee BBG000FQH8C6 293,236.39 1.54
International

Software Group

Co Ltd

注:卖出金额按成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
8.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额

单位: 人民币元

买入成本(成交)总额 30,364,019.58

卖出收入(成交)总额 22,114,596.01

注:“买入股票成本总额”及“卖出股票收入总额”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
8.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
8.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
8.11 投资组合报告附注
8.11.1 本基金本期投资的前十名证券中,无报告期内发行主体被监管部门立案调查的,或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券。
8.11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的
股票。
8.11.3 期末其他各项资产构成

单位:人民币元

序号 名称 金额

1 存出保证金 1,202.46

2 应收证券清算款 33,697.77

3 应收股利 3,198.42

4 应收利息 733.23

5 应收申购款 999,888.49

6 其他应收款 639,971.75

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 1,678,692.12

8.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。
8.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。


§9 基金份额持有人信息

9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位:份

持有人结构

持有人 机构投资者 个人投资者

户均持有的

份额级别 户数

基金份额 占总份额比 占总份
(户) 持有份额 持有份额

例 额比例

国富全球 2,063 3,710.64 - - 7,655,041.91 100.00%
科技互联
混 合
(QDII)
人民币

国富全球 44 5,818.51 - - 256,014.54 100.00%
科技互联
混 合
(QDII)
美元现汇

合计 2,107 3,754.65 - - 7,911,056.45 100.00%

9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

占基金总份额
项目 份额级别 持有份额总数(份)

比例

国富全球 282,746.92 3.693604%
科技互联

混合

基金管理人所有从业人员

(QDII)

持有本基金

人民币

国富全球 - -
科技互联


混合

(QDII)

美元现汇

合计 282,746.92 3.574073%

9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况

项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间(万份)

国富全球科技互联混合 0
(QDII)人民币

本公司高级管理人员、基金投资和

国富全球科技互联混合 0
研究部门负责人持有本开放式基金

(QDII)美元现汇

合计 0

国富全球科技互联混合 10~50
(QDII)人民币

本基金基金经理持有本开放式基金 国富全球科技互联混合 0
(QDII)美元现汇

合计 10~50


§10 开放式基金份额变动

单位:份

国富全球科技互

国富全球科技互联混
项目 联混合(QDII)人

合(QDII)美元现汇
民币

基金合同生效日(2018 年 11 月 20 日)基金

266,865,181.52 1,051,980.97
份额总额

本报告期期初基金份额总额 18,291,476.52 52,175.41

本报告期基金总申购份额 10,617,536.76 279,611.02

减:本报告期基金总赎回份额 21,253,971.37 75,771.89

本报告期基金拆分变动份额(份额减少以"-"

- -
填列)

本报告期期末基金份额总额 7,655,041.91 256,014.54


§11 重大事件揭示

11.1 基金份额持有人大会决议

本报告期内未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

(一)基金管理人重大人事变动

1、经国海富兰克林基金管理有限公司第五届董事会第十七次会议审议通过,自 2019 年 6 月
24 日起,王雷先生不再担任公司副总经理。相关公告已于 2019 年 6 月 26 日在《中国证券报》和
公司网站披露。

2、经国海富兰克林基金管理有限公司第五届董事会第十六次会议审议通过,自 2019 年 9 月
4 日起,于意女士担任公司副总经理。相关公告已于 2019 年 9 月 5 日在《中国证券报》和公司网
站披露。

(二)基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

2019 年 5 月,陈四清先生因工作调动,辞去中国银行股份有限公司董事长职务。上述人事变
动已按相关规定备案、公告。

2019 年 6 月,刘连舸先生任中国银行股份有限公司董事长职务。上述人事变动已按相关规定
备案、公告。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基金投资策略的改变

本报告期内未发生基金投资策略的改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

本报告期内基金管理人应支付给会计师事务所的审计费用是人民币 79200.00 元,本基金自
成立以来对其进行审计的均为普华永道中天会计师事务所,未曾改聘其他会计师事务所。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

(一)基金管理人及高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情形:

本报告期内,基金管理人及其高级管理人员没有受到监管部门稽查或处罚。


(二)基金托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内,基金托管人及其高级管理人员没有受到稽查或处罚等情况。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位:人民币元

股票交易 应支付该券商的佣金

交易单元 占当期股票

券商名称 占当期佣金 备注
数量 成交金额 成交总额的比 佣金

总量的比例



银河证券 1 - - - - -

东方证券 2 - - - - -

Goldman Sachs 1 9,462,009.89 18.03% 8,430.48 17.63% -

(Asia) LLC

Sanford 1 4,653,365.28 8.87% 4,653.37 9.73% -

C.Bernstein
(HK) Limited

Daiw Capital 1 19,965,553.97 38.05% 13,078.98 27.35% -

Markets

Hongkong

Limited

CLSA Limited 1 1,562,852.83 2.98% 2,344.31 4.90% -

Jefferies 1 1,931,458.72 3.68% 2,897.20 6.06% -

Hongkong

Limited

Normura 1 3,572,852.72 6.81% 4,649.84 9.72% -

International

(HK) Ltd

兴业证券 1 159,471.00 0.30% 148.51 0.31% -

Credit Suisse 1 295,427.39 0.56% 295.42 0.62% -

(Hongkong)

Limited

广发证券 1 630,763.00 1.20% 587.43 1.23% -

Macquarie 1 1,995,926.20 3.80% 2,709.28 5.67% -

Capital Asia

Limited

华创证券 1 169,790.00 0.32% 158.12 0.33% -

China 1 125,195.55 0.24% 224.71 0.47% -

International

Capital
Corporation
Hong Kong
Securities

Limited

Huatai 1 1,255,443.32 2.39% 1,255.44 2.63% -

Financial

Holdings
(Hong Kong)

Limited

China 1 646,584.48 1.23% 969.88 2.03% -

Everbright
Securities

(HK)

长江证券 2 163,000.00 0.31% 151.79 0.32% -

Haitong 1 247,198.59 0.47% 247.21 0.52% -

International
Securities

Company

Limited


BOCI 1 418,350.37 0.80% 502.02 1.05% -

Securities

Limited

JP Morgan 1 473,057.89 0.90% 709.58 1.48% -

Securities

PLC

Southwest 1 - - - - -

Securities
International

Limited

国海证券 2 - - - - -

中信证券 1 - - - - -

中金公司 1 - - - - -

海通证券 2 4,750,314.34 9.05% 3,800.26 7.95% -

申万宏源 2 - - - - -

中银国际 1 - - - - -

中泰证券 1 - - - - -

国信证券 1 - - - - -

中信建投 2 - - - - -

招商证券 1 - - - - -

华泰证券 1 - - - - -

瑞银证券 1 - - - - -

光大证券 2 - - - - -

民生证券 1 - - - - -

东吴证券 2 - - - - -

东北证券 2 - - - - -

西南证券 1 - - - - -

方正证券 2 - - - - -

太平洋证券 1 - - - - -

注:管理人对基金交易单元的选择是综合考虑券商的研究能力及其他相关因素后决定的。报告期内,本基金逐步新增国海证券上海及深圳交易单元各 1 个,中信证券上海交易单元 1 个,海通证
券上海及深圳交易单元各 1 个,银河证券上海交易单元 1 个,申万宏源上海及深圳交易单元各 1
个,中泰证券上海交易单元 1 个,国信证券上海交易单元 1 个,中信建投上海及深圳交易单元各
1 个,华泰证券上海交易单元 1 个,东方证券上海及深圳交易单元各 1 个,瑞银证券上海交易单
元 1 个,光大证券上海及深圳交易单元各 1 个,长江证券上海及深圳交易单元各 1 个,民生证券
上海交易单元 1 个,东吴证券上海及深圳交易单元各 1 个,东北证券上海及深圳交易单元各 1 个,
太平洋证券上海交易单元 1 个,方正证券上海及深圳交易单元各 1 个,中金公司深圳交易单元 1
个,中银国际深圳交易单元 1 个,招商证券深圳交易单元 1 个,兴业证券深圳交易单元 1 个,广
发证券深圳交易单元 1 个,华创证券深圳交易单元 1 个,西南证券上海交易单元 1 个,光证国际
(China everbrilght securities(HK) securities)交易单元 1 个,野村国际(Normura
international(HK) Ltd)交易单元 1 个,高盛(Goldman Sachs(Asia) LLC)交易单元 1 个,中
信里昂(CLSA Limited)交易单元 1 个,杰弗里(Jefferies Hongkong Limited)交易单元 1 个,
大和证券(Daiw Capital Markets Hongkong Limited)交易单元1个,瑞士信贷(Credit Suisse(Hong
kong) Limited)交易单元 1 个,华泰金融(Huatai Financial Holdings (Hong Kong) Limited)
交易单元 1 个,中金公司香港(China International Capital Corporation Hong Kong Securities
Limited)交易单元 1 个,麦格里(Macquarie Capital Asia Limited)交易单元 1 个,海通国际
(Haitong International Securities Company Limited)交易单元 1 个,盛博香港有限公司
(Sanford C. Bernstein (HK) Limited)交易单元 1 个,西证国际(Southwest Securities
International Securities Limited)交易单元 1 个,摩根大通证券(JP Morgan Securities PLC)
交易单元 1 个,中银国际证券(BOCI Securities Limited)交易单元 1 个。

11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位:人民币元

债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易

占当 占当期

占当期债券 占当期基
期债 权证

券商名称 成交金 回购 成交金 金

券 成交金额 成交总 成交金额

额 成交总额的 额 成交总额
成交 额的比

比例 的比例
总额 例


的比



银河证券 - - 25,600,000.00 61.54% - - - -

东方证券 - - 16,000,000.00 38.46% - - - -

Goldman Sachs - - - - - - 85,758.91 20.15%
(Asia) LLC

Sanford - - - - - - - -

C.Bernstein
(HK) Limited

Daiw Capital - - - - - - 339,755.70 79.85%
Markets

Hongkong

Limited

CLSA Limited - - - - - - - -

Jefferies - - - - - - - -

Hongkong

Limited

Normura - - - - - - - -

International

(HK) Ltd

兴业证券 - - - - - - - -

Credit Suisse - - - - - - - -

(Hongkong)

Limited

广发证券 - - - - - - - -

Macquarie - - - - - - - -

Capital Asia

Limited

华创证券 - - - - - - - -


China - - - - - - - -

International

Capital
Corporation
Hong Kong
Securities

Limited

Huatai - - - - - - - -

Financial

Holdings
(Hong Kong)

Limited

China - - - - - - - -

Everbright
Securities

(HK)

长江证券 - - - - - - - -

Haitong - - - - - - - -

International
Securities

Company

Limited

BOCI - - - - - - - -

Securities

Limited

JP Morgan - - - - - - - -

Securities

PLC

Southwest - - - - - - - -

Securities

International

Limited

国海证券 - - - - - - - -

中信证券 - - - - - - - -

中金公司 - - - - - - - -

海通证券 - - - - - - - -

申万宏源 - - - - - - - -

中银国际 - - - - - - - -

中泰证券 - - - - - - - -

国信证券 - - - - - - - -

中信建投 - - - - - - - -

招商证券 - - - - - - - -

华泰证券 - - - - - - - -

瑞银证券 - - - - - - - -

光大证券 - - - - - - - -

民生证券 - - - - - - - -

东吴证券 - - - - - - - -

东北证券 - - - - - - - -

西南证券 - - - - - - - -

方正证券 - - - - - - - -

太平洋证券 - - - - - - - -

11.8 其他重大事件

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

关于增加北京百度百盈基金销售

有限公司为国海富兰克林基金旗

中国证监会指定报

1 下部分基金代销机构并开通转换 2019 年 4 月 17 日
刊及指定网站

业务、定期定额投资业务及相关费

率优惠活动的公告


富兰克林国海全球科技互联混合

中国证监会指定报

2 型证券投资基金(QDII)2019 年第 2019 年 4 月 22 日
刊及指定网站

1 季度报告

关于增加嘉实财富管理有限公司

为国海富兰克林基金旗下部分基

中国证监会指定报

3 金代销机构并开通转换业务、定期 2019 年 5 月 10 日
刊及指定网站

定额投资业务及相关费率优惠活

动的公告

国海富兰克林基金管理有限公司

关于开通直销网上交易快捷支付 中国证监会指定报

4 2019 年 5 月 20 日
业务并进行费用优惠以及电话交 刊及指定网站

易业务费率优惠的公告

关于增加上海华夏财富投资管理

有限公司为国海富兰克林基金旗

中国证监会指定报

5 下部分基金代销机构并开通转换 2019 年 5 月 29 日
刊及指定网站

业务、定期定额投资业务及相关费

率优惠活动的公告

国海富兰克林基金管理有限公司

中国证监会指定报

6 关于提请投资者及时更新客户身 2019 年 6 月 19 日
刊及指定网站

份基本信息的公告

国海富兰克林基金管理有限公司

中国证监会指定报

7 关于旗下部分基金可参与科创板 2019 年 6 月 21 日
刊及指定网站

投资及相关风险揭示的公告

国海富兰克林基金管理有限公司

旗下部分基金参加中国银行股份 中国证监会指定报

8 2019 年 6 月 26 日
有限公司基金定期定额投资费率 刊及指定网站

优惠活动的公告

富兰克林国海全球科技互联混合 中国证监会指定报

9 2019 年 6 月 28 日
型证券投资基金(QDII)更新招募 刊及指定网站


说明书摘要(2019 年 1 号)

富兰克林国海全球科技互联混合

中国证监会指定报

10 型证券投资基金(QDII)更新招募 2019 年 6 月 28 日
刊及指定网站

说明书(2019 年 1 号)

富兰克林国海全球科技互联混合

中国证监会指定报

11 型证券投资基金(QDII)2019 年第 2019 年 7 月 18 日
刊及指定网站

2 季度报告

关于增加西藏东方财富证券股份

有限公司为国海富兰克林基金旗 中国证监会指定报

12 2019 年 7 月 23 日
下部分基金代销机构并开通转换 刊及指定网站

业务及相关费率优惠活动的公告

国海富兰克林基金管理有限公司

旗下部分基金在安信证券股份有

中国证监会指定报

13 限公司开通定期定额投资业务并 2019 年 8 月 1 日
刊及指定网站

参加申购及定期定额投资费率优

惠活动的公告

关于增加北京蛋卷基金销售有限

公司为国海富兰克林基金旗下部

中国证监会指定报

14 分基金代销机构并开通转换业务、 2019 年 8 月 15 日
刊及指定网站

定期定额投资业务及相关费率优

惠活动的公告

关于增加泛华普益基金销售有限

公司为国海富兰克林基金旗下部

中国证监会指定报

15 分基金代销机构并开通转换业务、 2019 年 8 月 16 日
刊及指定网站

定期定额投资业务及相关费率优

惠活动的公告

富兰克林国海全球科技互联混合

中国证监会指定报

16 型证券投资基金(QDII)2019 年半 2019 年 8 月 28 日
刊及指定网站

年度报告及摘要


关于增加唐鼎耀华为国海富兰克

林基金旗下部分基金代销机构并 中国证监会指定报

17 2019 年 10 月 16 日
开通转换业务、定期定额投资业务 刊及指定网站

及相关费率优惠活动的公告

富兰克林国海全球科技互联混合

中国证监会指定报

18 型证券投资基金(QDII)2019 年第 2019 年 10 月 24 日
刊及指定网站

3 季度报告


§12 影响投资者决策的其他重要信息

12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情


投资者 持有基金份额

类别 序号 比例达到或者 期初 申购 赎回 持有份额 份额占
超过 20%的时 份额 份额 份额 比

间区间

2019 年 1 月 1

个人 1 日至 2019 年 1 5,004,300.00 - 5,004,300.00 - -
月 7 日

产品特有风险

1.流动性风险
投资者大额赎回所持有的基金份额时,为了实现基金资产的迅速变现,在基金交易过程中可能存在无法实现交易价格最优;亦或导致基金仓位调整困难,基金资产不能迅速转变成现金,产生流动性风险。
一旦引发巨额赎回,当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时,可能出现比例赎回、延期支付赎回款等情形。
管理人有权根据本基金合同和招募说明书的约定,基于投资者保护原则,暂停或拒绝申购、暂停赎回。
2.估值风险
投资者大额赎回所持有的基金份额时,基金份额净值可能受到尾差和部分赎回费归入基金资产的影响,从而导致非市场因素的净值异常波动。

12.2 影响投资者决策的其他重要信息

基金资产投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等
差异带来的特有风险,包括但不限于公司治理风险、流动性风险、退市风险、股价波动风险等。
基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不
将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票。


§13 备查文件目录

13.1 备查文件目录

1、中国证监会批准富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金(QDII)设立的文件;
2、《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金(QDII)基金合同》;

3、《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金(QDII)招募说明书》;

4、《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金(QDII)托管协议》;

5、中国证监会要求的其他文件。
13.2 存放地点

基金管理人和基金托管人的住所并登载于基金管理人网站:www.ftsfund.com。
13.3 查阅方式

1、投资者在基金开放日内至基金管理人或基金托管人住所免费查阅,并可按工本费购买复印件。

2、登陆基金管理人网站 www.ftsfund.com 查阅。

国海富兰克林基金管理有限公司
2020 年 3 月 27 日
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