富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）
2021 年第 2 季度报告

2021 年 6 月 30 日

基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

报告送出日期：2021 年 7 月 21 日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 7 月 19 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2021 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。


§2 基金产品概况

基金简称 国富全球科技互联混合（QDII）

基金主代码 006373

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2018 年 11 月 20 日

报告期末基金份额总额 33,273,589.44 份

投资目标 本基金在审慎的投资管理和风险控制下，力争总回报最大化，
以谋求长期保值增值。

投资策略

在股票投资上，本基金主要投资于科技互联主题的公司，本基
金所指的科技互联主题相关公司指主要收入或预期收入来源于
科技互联主题及相关业务的公司，在个股选择上，主要包括股
票初级筛选、公司深度基本面分析、投资价值评估、投资组合
构建与管理和投资组合的调整和优化。在债券投资上，本基金
根据基金资产投资运作的具体情况，通过债券投资以达到优化
流动性管理的目的。本基金将投资于境内债券及与中国证监会
签订了双边监管合作谅解备忘录的国家或地区信用等级为投资
级以上的债券，其资产组合以安全性、流动性和收益性为配置
原则。在金融衍生品投资上，基金管理人在确保与基金投资目
标相一致的前提下，可本着谨慎和风险可控的原则，适度投资
于经中国证监会允许的各类金融衍生产品，如期权、期货、权
证、远期合约、掉期等。在外汇管理上，本基金将贯彻以实现
外汇管理的套期保值、有效规避人民币汇率风险为主的外汇管
理政策。

业绩比较基准 40%×MSCI 全球信息科技指数+40%×中证海外中国互联网指数+
人民币活期存款利率（税后）×20%

风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型
基金，高于债券型基金及货币市场基金，属于中风险收益特征


的证券投资基金。

基金管理人 国海富兰克林基金管理有限公司

基金托管人 中国银行股份有限公司

国富全球科技互联混合（QDII）国富全球科技互联混合（QDII）美
下属分级基金的基金简称

人民币 元现汇

下属分级基金的交易代码 006373 006374

报告期末下属分级基金的份

31,825,351.45 份 1,448,237.99 份

额总额

境外资产托管人 英文名称：JP Morgan Chase Bank, National Association

中文名称：摩根大通银行


§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（2021 年 4 月 1 日-2021 年 6 月 30 日）

国富全球科技互联混合（QDII）人国富全球科技互联混合（QDII）美元
民币 现汇

1.本期已实现收益 2,803,028.50 809,884.00

2.本期利润 5,558,682.66 1,624,152.71

3.加权平均基金份额本 0.1723 1.1840
期利润

4.期末基金资产净值 79,926,750.75 25,028,760.64

5.期末基金份额净值 2.5114 2.6752

注：

1. 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

2. 上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如，开放式基金的申购赎回费
等，计入费用后实际收益要低于所列数字。

3. 国富全球科技互联混合（QDII）人民币份额以人民币计价并进行申购获得人民币份额；
国富全球科技互联混合（QDII）美元份额以美元计价并进行申购获得美元份额。

4. 国富全球科技互联混合（QDII）美元份额的加权平均基金份额本期利润为每份美元份额
对应的利润。

5. 国富全球科技互联混合（QDII）美元份额的期末基金份额净值单位为美元。

3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

国富全球科技互联混合（QDII）人民币

业绩比较基准

净值增长率标业绩比较基准

阶段 净值增长率① 收益率标准差 ①－③ ②－④
准差② 收益率③

④

过去三个月 7.40% 0.98% 0.40% 0.89% 7.00% 0.09%

过去六个月 16.16% 1.39% 0.69% 1.22% 15.47% 0.17%


过去一年 42.67% 1.33% 19.19% 1.15% 23.48% 0.18%

自基金合同

151.14% 1.30% 72.36% 1.24% 78.78% 0.06%
生效起至今

国富全球科技互联混合（QDII）美元现汇

业绩比较基准

净值增长率标业绩比较基准

阶段 净值增长率① 收益率标准差 ①－③ ②－④
准差② 收益率③

④

过去三个月 9.13% 1.00% 0.40% 0.89% 8.73% 0.11%

过去六个月 17.05% 1.38% 0.69% 1.22% 16.36% 0.16%

过去一年 55.27% 1.31% 19.19% 1.15% 36.08% 0.16%

自基金合同

167.52% 1.30% 72.36% 1.24% 95.16% 0.06%
生效起至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较


注：本基金的基金合同生效日为 2018 年 11 月 20 日。本基金在 6 个月建仓期结束时，各项投资比
例符合基金合同约定。


§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明

任职日期 离任日期 年限

国富全球 狄星华女士，CFA，上海大学世界经济学
科技互联 硕士。历任道琼斯咨询(上海)有限公司分
混合 2018 年 11 月 析师，易唯思商务咨询有限公司高级分析
狄星华 (QDII)基 20 日 - 13 年 师，国海富兰克林基金管理有限公司高级
金的基金 研究员。截至本报告期末任国海富兰克林
经理兼高 基金管理有限公司国富全球科技互联混
级研究员 合(QDII)基金的基金经理兼高级研究员。

公司QDII

投资总

监，国富

亚洲机会

股票

(QDII)基

金、国富

大中华精

选混合 徐成先生，CFA，朴茨茅斯大学（英国）
(QDII)基 金融决策分析硕士。历任永丰金证券（亚
金、国富 洲）有限公司上海办事处研究员，新加坡
美元债定 东京海上国际资产管理有限公司上海办
期债券 事处研究员、高级研究员、首席代表，国
(QDII)基 海富兰克林基金管理有限公司 QDII 投资
徐成 金、国富 2018 年 11 月 - 15 年 副总监。截至本报告期末任国海富兰克林
沪港深成 20 日 基金管理有限公司 QDII 投资总监，国富
长精选股 亚洲机会股票(QDII)基金、国富大中华精
票基金、 选混合(QDII)基金、国富美元债定期债券
国富估值 (QDII)基金、国富沪港深成长精选股票基
优势混合 金、国富估值优势混合基金、国富全球科
基金、国 技互联混合(QDII)基金及国富港股通远
富全球科 见价值混合基金的基金经理。

技互联混

合(QDII)

基金及国

富港股通

远见价值

混合基金

的基金经

理

注：


1. 表中“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期，其
中，首任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日。

2. 表中“证券从业年限”的计算标准为该名员工从事过的所有诸如基金、证券、投资等相
关金融领域的工作年限的总和。
4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明

报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律、法规和《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）基金合同》的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

报告期内，公司在研究报告发布公平性、投资决策独立性、交易公平分配、信息隔离等方面均能严格执行《公平交易管理制度》，严格按照制度要求对异常交易进行控制和审批。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

公司严格按照《异常交易监控与报告制度》和《同日反向交易管理办法》对异常交易进行监控。报告期内公司不存在投资组合之间发生同日反向交易且成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金的投资策略和运作分析

总体策略上，本基金在全球范围内寻找具备核心竞争力的高壁垒科技公司，通过价值投资聚焦最好的成长机会。行业配置上主要配置互联网、硬件半导体、云计算，高端装备，教育等行业，我们会结合宏观环境，以投资标的现金流的长期稳定性以及公司的成长确定性作为我们投资的主要标准。

2021 年上半年，海外市场波动较大。美股分别经历了年初散户逼空，一季度某海外对冲基金
爆仓导致优质中概股短期巨幅下跌，二季度美联储加息预期又使得科技股遭到市场抛弃等。而港股方面，一些大型互联网企业也因为受反垄断调查和监管影响，恒生大型科技股也表现不佳。

但我们认为，机会总是与挑战同行。虽然市场在上半年的波动率较大，新经济与旧经济板块
不时出现此消彼长的行情，但我们的投资策略不会随行就市轻易摇摆，我们仍然以投资优质成长类股票为主线，对于市场的扰动，我们更愿意把它当成一个可以以合理价格买到优质资产的机会。我们认为当前市场主要问题并非美股或港股市场出现集团性高估，相反基本面与估值相对扎实的大型科技股仍然十分健康。我们审慎的检视了我们每一个个股的持仓，包括行业，公司短期业绩，公司中期能见度、长期成长性以及公司的估值，我们认为我们的组合并未出现明显的高估个股，组合的整体估值与分散性保持良好，因此我们比较有信心去对抗市场的波动与短期的回撤。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截至 2021 年 6 月 30 日，本基金人民币份额净值为 2.5114 元，本报告期基金份额上涨 7.40%，
业绩比较基准收益率上涨 0.40%，跑赢业绩比较基准 7.00%；基金美元份额净值为 2.6752 美元，本报告期基金份额上涨 9.13%，业绩比较基准收益率上涨 0.40%，跑赢业绩比较基准 8.73%。人民币份额与美元份额的收益率差异在于美元兑换人民币汇率在第二季度上升比较多。
4.5 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

无。


§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（人民币元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 93,727,067.46 82.40

其中：普通股 87,355,858.44 76.80

优先股 - -

存托凭证 6,371,209.02 5.60

房地产信托凭证 - -

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 金融衍生品投资 - -

其中：远期 - -

期货 - -

期权 - -

权证 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资 - -
产

6 货币市场工具 - -

7 银行存款和结算备付金合计 12,534,783.66 11.02

8 其他资产 7,479,298.25 6.58

9 合计 113,741,149.37 100.00

5.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布

国家（地区） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（%）

中国香港 44,855,019.78 42.74

美国 44,490,508.45 42.39

中国 4,381,539.23 4.17

合计 93,727,067.46 89.30

注：以上国家（地区）均按照股票及存托凭证上市交易地点进行统计。
5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值
比例(%)

电信业务 7,955,322.45 7.58

消费者非必需品 25,671,578.82 24.46

消费者常用品 2,321,503.20 2.21

能源 - -

金融 - -


医疗保健 2,618,203.20 2.49

工业 3,730,014.94 3.55

信息技术 39,112,956.59 37.27

原材料 - -

房地产 12,317,488.26 11.74

公共事业 - -

合计 93,727,067.46 89.30

注：以上分类采用 GICS 行业分类标准。
5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投
资明细

占
基
金
序 所属国 公允价值 资
号 公司名称(英 公司名称 证券代码 所在证 家（地 数量 （人民币 产
文) (中文) 券市场 区） (股) 元） 净
值
比
例
(%)

SUNNY OPTIC 舜宇光学 香 港 联 中 国 香 5,309,003. 5.0
1 AL TECHNOLO 科技 2382 HK 合 交 易 港 26,000 23 6
GY 所

2 FACEBOOK 脸书 FB US 纳 斯 达 美国 2,100 4,717,106. 4.4
克 88 9

3 AMAZON 亚马逊 AMZN US 纳 斯 达 美国 200 4,444,755. 4.2
克 52 3

TAIWAN SEMI 纽 约 证 4,114,101. 3.9
4 CONDUCTOR 台积电 TSM UN 券 交 易 美国 5,300 76 2
所

5 MICROSOFT 微软 MSFT US 纳 斯 达 美国 2,200 3,850,090. 3.6
CORP 克 40 7

EVER SUNSHI 永升生活 香 港 联 中 国 香 228,00 3,657,690. 3.4
6 NE LIFESTYL 服务 1995 HK 合 交 易 港 0 55 8
E SERVICE 所

7 ADVANCED 超微半导 AMD US 纳 斯 达 美国 6,000 3,640,783. 3.4
MICRO DEVICES 体 克 16 7

GENERAL MOT 纽 约 证 3,593,094. 3.4
8 ORS COMPANY 通用汽车 GM US 券 交 易 美国 9,400 70 2
所

9 GEELY AUTOM 吉利汽车 175 HK 香 港 联 中 国 香 167,00 3,397,507. 3.2
OBILE HOLDI 合 交 易 港 0 45 4


NGS LTD 所

1 ALPHABET 谷歌 GOOG US 纳 斯 达 美国 200 3,238,215. 3.0
0 克 57 9

注：上述表格“所属国家（地区）”均按照股票及存托凭证上市交易地点统计。
5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明
细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
5.10 投资组合报告附注
5.10.1 本基金本期投资的前十名证券中，无报告期内发行主体被监管部门立案调查
的，或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证
券。
5.10.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。
5.10.3 其他资产构成

序号 名称 金额（人民币元）

1 存出保证金 9,248.65

2 应收证券清算款 3,225,085.23

3 应收股利 78,577.10

4 应收利息 2,717.73

5 应收申购款 1,106,050.85

6 其他应收款 3,057,618.69


7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 7,479,298.25

5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。
5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。


§6 开放式基金份额变动

单位：份

项目 国富全球科技互联混合 国富全球科技互联混合
（QDII）人民币 （QDII）美元现汇

报告期期初基金份额总额 30,064,947.44 1,219,445.44

报告期期间基金总申购份额 11,605,280.08 323,220.15

减:报告期期间基金总赎回份额 9,844,876.07 94,427.60

报告期期间基金拆分变动份额（份额减 - -
少以“-”填列）

报告期期末基金份额总额 31,825,351.45 1,448,237.99


§7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内未有基金管理人运用固有资金投资本公司管理的该基金的情况。


§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 影响投资者决策的其他重要信息

基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于公司治理风险、流动性风险、退市风险、股价波动风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。


§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

1、中国证监会批准富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）设立的文件；
2、《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）基金合同》；

3、《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）招募说明书》；

4、《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）托管协议》；

5、中国证监会要求的其他文件。
9.2 存放地点

基金管理人和基金托管人的住所并登载于基金管理人网站：www.ftsfund.com。
9.3 查阅方式

1、投资者在基金开放日内至基金管理人或基金托管人住所免费查阅，并可按工本费购买复印件。

2、登陆基金管理人网站 www.ftsfund.com 查阅。

国海富兰克林基金管理有限公司
2021 年 7 月 21 日
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